第一篇：工行市分行2009上半年機關效能活動工作總結[大全]

**市效能辦：

為了更好地為企業服務，促進經濟平穩較快發展；為了更好地以人為本，為人民群眾多辦實事好事；為了更好地為投資創業者服務，營造更好的發展環境；為了更好地轉變職能，建設“廉潔、勤政、務實、高效”的機關。省委、省政府決定，今年在全省黨政機關和有行政管理職能的部門及公共服務單位開展機關效能年活動。我行積極響應省委、省政那一世小說網 http://www.tmdps.cn府和**市委、市政府的號召，根據省分行“機關效能年”活動安排及要求制定實施方案，精心組織，周密安排，認真扎實地開展機關效能年活動。現就上半年活動開展情況總結如下：

一、營造氛圍　精心組織

工行**分行在**市委、市政府和省分行的正確領導下，認真貫徹執行機關效能建設工作的各項要求，以開展機關效能年活動為契機，進一步增強全行員工的機遇意識、服務意識和責任意識，進一步轉變機關的工作作風，提高工作效率，創建優良的發展環境，真正形成“上級為下級、二線為一線、機關為基層、全行為客戶服務”的大服務格局。一是成立“機關效能年”建設領導小組，由黨委書記、行長肖東同志任組長，黨委委員、紀委書記林文軒同志任副組長，成員由監察內控部、辦公室、人力資源、公司業務、省行授信審批**工作組、個金部、電子銀行、運行管理、財務會計等部門負責人組成。各支行也相應成立機關效能建設領導小組，指導本行機關效能年工作的開展實施。二是層層召開動員大會。根據省行視頻動員會議和市委、市政府動員會議精神，我行分別召開了市分行本部機關、本部網點、各支行及網點的“機關效能年”活動動員大會，對市委、市政府動員會議、省行機關效能年活動動員會議精神進行了傳達，對《市分行開展機關效能年活動的實施方案》內容進行認真學習，市行機關各部門負責人還就如何開展好效能年活動作了表態性發言，并公開了本部門本專業的服務承諾。三是根據市行領導“提高認識，狠抓落實，全面開展機關效能年活動”的動員講話，提出了**分行開展“機關效能年”活動工作要求：加強領導落實責任，精心組織周密實施，廣泛宣傳營造氛圍，抓好督導扎實推進，在搶抓機遇，謀求全面發展的業務經營活動中，切實做到“提速、提質、提效”。

二、周密部署　扎實推進

1、根據市委、市政府和省分行開展機關效能年活動實施方案，制定了《**市分行開展機關效能年活動的實施方案》，各支行根據《方案》制訂了實施細則和日程安排表。從指導思想和工作目標、組織領導、活動范圍和方法步驟、機關效能建設的工作要求等方面對效能建設活動的開展作了統一部署。

2、堅持行務公開制度、改進機關工作作風和辦事效率、提高機關員工素質和能力、強化責任追究制等幾個方面出發，明確各個部門的工作職責，強化制度意識，增強全行上下的執行力，從工作的制度建設和作風建設上強化機關效能建設，解決機關工作中較突出的問題。通過整治文山會海，壓縮不必要的會議，減少可發可不發文件，同時制定了財務費用管理補充細則，進一步規范、壓減了財務支出。

3、努力構建“上級為下級、二線為一線、機關為基層、全行為客戶”的大服務格局。市分行機關各部門結合本行實際，就開展機關效能年活動作出了包括：首問接待責任、限時辦結的服務承諾制。市分行信貸相關部門創新服務理念，改變過去等“客”上門為主動出擊，將審查審批服務職能向前臺營銷延伸和滲透，進一步增強服務的自覺性和主動性。今年以來，對貸款項目提前介入，全面滲透，深入支行，實行“一站式”服務。1－6月深入一線、服務前臺達90多人次，新發放貸款3000余筆，發放貸款金額22億。其中：新增小企業貸款30戶，個人貸款2800余戶。

4、做好宣傳報道工作，大造“機關效能年”活動輿論氛圍，在工行《**網訊》上設立“機關效能年”專欄，大力宣傳報導機關效能年活動開展情況，及時總結推廣好的做法和經驗。據不完全統計至6月中旬，全行在省行網訊和**網訊上用稿168篇，其中省行“網訊”用稿36篇。編輯機關效能年活動簡報四期，編輯出刊宣傳欄二期。

5、通過轄內對外窗口及營業網點發放機關效能年意見征集表，對“您對工商銀行工作人員的服務態度是否滿意？您對工商銀行的辦事效率是否滿意？您認為工商銀行工作作風處于什么狀態？”三個問題進行了問卷調查。問卷調查共發出1080份，收回1051份，收回率98％。其中滿意（好）的896戶，占比85.28％；較滿意（較好）的138戶，占比13.14％、一般的15戶，占比1.4％、不滿意的2戶，占比0.18％。采取明察暗訪形式對營業網點的服務態度、服務質量進行檢查，上半年共暗訪5次，發現不帶工號牌、上班時吃零食等違反勞動紀律8人次，并對違紀行為進行了扣減績效處理。

三、抓好督導　認真整改落實

為了扎實有效地開展“機關效能年”活動，我行對通過各種途徑收集到的群眾反映的問題進行了認真梳理、歸納，針對性地部署開展整改落實工作。

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第二篇：工行積極開展深化內控和案防制度執行年活動

日前，泰安工行人力資源部在開展“深化內控和案防制度執行年”活動中，強化管理措施，進一步落實對基層機構負責人的監督和管理，督促全行認真貫徹執行各項規章制度和管理規定，全力做好防范操作風險和防范案件事故工作，為全行業務經營健康快速發展提供組織保障。

1、加強履職考核管理。將基層機構負責人案件防范工作納入考核體系，使基層機構負責人案件防范工作具體、明晰，與個人績效考核結果、考核結果以及晉升發展聯系在一起，進一步增強了基層機構負責人履職盡責能力，完善了激勵約束機制。

2、加強崗位輪換管理。制定《2011年關鍵崗位人員輪換工作實施方案》，對今年崗位輪換工作提出具體要求，堅持每季到各行對關鍵崗位輪換情況進行檢查督導，對關鍵崗位到期人員及時提出崗位輪換建議，督促各支行、各部門制定輪崗計劃，督促實施輪崗人員進行崗位交流。

3、加強履職事中控制。采取組織學習案件查處情況通報、觀看案例錄像片等形式進行警示教育，分析案件成本，規范從業行為。按照干部管理權限，實行分級管理，定期談話制度，分行領導按照分片掛點要求對支行行級干部進行定期談話。支行行長對轄內管理干部進行定期談話。認真開展排查。按照總、省行要求，有重點、有針對性地認真開展基層機構負責人履職行為和不良行為排查。

第三篇：執行年活動自查報告

×××農村信用社關于

深化銀行業內控和案防制度執行年活動自查自糾情況報告

為鞏固“內控和案防制度執行年”活動成果，深入落實×××銀監局《轉發〈中國銀監會辦公廳關于印發深化銀行業內控和案防制度執行年活動實施方案的通知〉的通知》和《×××辦公室關于印發深化內控和案防制度執行年活動實施方案的通知》文件精神，切實加強我社風險防范能力，推動制度執行力建設，實現案件防范水平的整體提高，促進各項業務經營工作安全穩健運行。結合××省、辦事處“內控和案防制度執行年”活動方案及相關要求，我社結合自身實際認真貫徹落實，并在此基礎上制定了《×××農村信用合作聯社深化銀行業內控和案防制度執行年活動實施方案》，組織全轄員工按照方案要求開展此項工作，到報告日，自查自糾階段工作已基本結束，現將活動開展情況匯報如下：

一、組織領導

為加強“內控和案防制度執行年”活動的組織領導，按照上級文件精神，我社成立了由××任組長，領導班子成員為副組長，各網點負責人為成員活動領導小組，下設領導小組辦公室設在××部，具體負責“內控和案防制度執行年”活動日常工作的開展、指導、督促檢查。

二、活動開展情況

（一）不良貸款的全覆蓋風險排查

1、排查重點。此次主要排查是否存在以下違規行為：

2、排查責任

此次排查我社嚴格按照以下要求，認真落實排查責任：一是誰經手，誰負責。貸款經辦人員及相關責任人員對所放貸款的真實性負責；二是誰檢查，誰負責。逐戶、逐筆確定排查責任人，我社排查組和聯社檢查人員要對其排查的業務負責。

3、問題整改。對以上我社排查出來的問題，一是要求職能部門和營業網點對問題進行梳理，認真進行整改；二是要求各職能部門認真分析風險成因，改進信貸管理。同時，根據年初培訓計劃，要求業務管理部認真落實對員工的培訓教育，提高風險識別能力。

（二）內控制度執行力突查。

1、認真開展自查。今年我行不定期組織了審計稽核、信貸、風險部門，經常性地開展對轄內營業機構的自查檢查工作。

2、繼續組織離任審計。

3、堅持開展員工的日常行為排查工作。

4、根據《×××農村信用社深化內控和案防制度執行年活動實施方案》的要求，結合我社實際，各職能部門都進一步疏理、修訂、完善各項規章制度，做到制度流程全覆蓋，并不斷提高制度的科學性和可操作性。

（三）認真落實防范操作風險13條專項檢查

1、認真執行營業網點負責人及真要崗位人員輪崗輪調制度，并將其納入我社的人事管理制度。

2、加強和完善銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內部業務臺賬與會計賬之間的適時對賬制度，對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等做出明確規定。

3、嚴格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度，堅決執行制度規定，并對此進行嚴格檢查，對違規者進行嚴厲懲處。

4、嚴格規范重要崗位和敏感環節工作人員八小時內外的行為，建立相應的行為失范監察制度。

5、切實加強稽核建設。

三、建議及措施

1、加強檢查力度，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保案件監控和檢查工作有機結合。

2、加大對監控檢查中發現問題的整改落實力度，確保檢查發現問題得到有效整改。

3、聯社職能部門應加強與各信用社的信息溝通，強化職能部室對基層網點的業務檢查及指導。

4、聯社各職能部門要定期或不定期組織對所轄機構網點內控及案件防控的整改落實情況進行督查，對整改工作落實不到位的要嚴肅追究責任人責任，同時對營業網點整改情況進行重點抽查。機構網點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。

5、進一步強化業務人員的職業道德、職業操守和業務能力，促進風險控制與防范意識，加強主人翁思想教育，防范道德風險。

6、進一步要加強崗位輪換和強制休假制度。對重要崗位和信貸員在崗時間超過規定任職時間的要實施異地或異片崗位輪換。逐步推行業務人員強制休假制度，組織力量對信貸人員分管的貸款進行全面檢查，及時掌握信貸管理現狀，防范和化解信貸風險。

二○一○年九月十日

第四篇：執行年活動自查報告

大連分行運營管理部關于對“內控和案防制度執行年”

活動的自查報告

一、自查目標

根據銀監局下發的《大連銀監局關于進一步加大案件防控工作力度的通知》（大銀監發[2011]528號）文件要求，結合大連分行深化“內控和案防制度執行年”活動方案，以一線柜臺突查為著力點，分行督導落實整改為落腳點，對自查活動不認真不徹底，貫徹落實不到位，應發現而未發現重大風險的各行及相關負責人員嚴肅問責，力求進行一次全面而徹底的自查，以加強內控力度和案防制度執行力，保證運營條線安全持續穩健運行。

二、組織領導

在“執行年”自查活動中，運營管理部成立了以運營部第一負責人陳靜為組長，總經理助理許潔為副組長，于曉旭，張小圩，王少健，張金鑫，聶鑫為成員的“執行年”自查領導小組，由各支行按照本條線下發的具體自查方案，首先由各支行柜臺經理負責對各項業務自查，保證各項自查項落實責任到人，做好記錄并妥善保管工作底稿，參與自查人員對自查結果簽字負責。分行安排結算督導員根據各機構自查情況于2011年9月1日至10月31日通過系統查詢、翻閱傳票、調閱監控錄像、調閱柜臺經理日志及相關登記簿、訪談相關人員等方式對各機構結算業務內控管理情況進行檢查。

三、主要工作

本次自查的范圍覆蓋現金、重空及印章（重要物品）的管理情況，金庫、業務庫管理，上門收款服務，印、押、證管理，賬戶管理情況，柜員卡及密碼管理，自助設備管理，柜臺經理管理，柜員操作規范性，銀企對賬及內部對賬，個人客

戶的大額可疑交易，公司賬戶的異常交易，員工行為監督檢查。

（一）、現金、重空及印章（重要物品）的管理情況

本次自查從7月中旬至11月各機構人員能合規辦理現金業務，堅持“先收款后記賬，先記賬后付款”原則，能做到規范操作。重要空白憑證管理方面8月八一路支行活期一本通庫存量過多已調整，軟件園支行本票印模丟失，經運營部全體人員通過調閱監控錄像、實地追蹤等方式已確保消除了風險隱患，并已對相關人員嚴肅問責。分行營業部、西崗支行存在封存印章簽字未全情況已于檢查日當日整改。

（二）、金庫、業務庫管理

各機構保險庫均由雙人分別保管鑰匙密碼，出入庫交接手續與實際人員時間一致。

（三）、上門收款

各機構能夠堅持“雙人辦理、錢賬分管、交叉復核”原則辦理上門收款業務，未發現代客戶填寫或更改業務憑證或在上門中攜帶的業務憑證上預蓋印章情況。

（四）、印、押、證管理

各機構印、押、證均能實行分管分用，按規定領用、使用或出售重要空白憑證和印章，未發現超額領用或跳號使用重要空白憑證情況。

（五）賬戶管理情況

各機構新開立賬戶均未發生3個工作日付款現象，賬戶資料能專人專柜加鎖保管。但各支行均有賬戶資料核心系統登記信息與開戶申請書不一致的情況，現均已整改。分行營業部1戶、開發區支行2戶拿復印件開戶仍未上門核實因為重點營銷客戶，賬戶仍正常使用，各支行正在積極與客戶聯系。現集中中心已杜

絕受理復印件開戶，開戶所有手續均需提供原件。

（六）柜員卡及密碼管理

各機構柜員卡及密碼均由柜員本人保管，分行督導通過口頭詢問方式確保柜員能夠定期更換密碼。

（七）自助設備管理

各機構自助設備均能按照規定在監控下加清鈔，雙人分管鑰匙及密碼，用畢均入庫保管，檢查日均帳實相符。

（八）柜臺經理管理

各機構派駐柜臺經理現已經過調整均未超過半年。本年仍有未休假的柜臺經理，現已開始輪流強制休假。同時分行結算督導員通過抽看授權監控錄像，翻閱柜臺經理日志，口頭詢問，查閱影像傳票的方式對柜臺經理履職情況進行檢查，各柜臺經理能認真履職，規范授權業務流程。

（九）柜員操作規范性

此次自查各機構柜員未發現逆流程辦理業務情況。但各支行柜員未能在客戶輸入密碼前與客戶唱收唱付業務，現已規范在客戶輸入密碼前再次與客戶唱收唱付。西崗支行、沙河口支行個別柜員在遠程授權復核中未能認真復核，已由各支行柜臺經理督促整改。

（十）銀企對賬及內部對賬

銀企對賬單由我行統一打印寄送，各行專人負責銀企對賬和內部對賬，交接手續齊全。內部對賬登記科目符合《內部對賬實施細則》，接收部門雙人簽字接收。

（十一）個人客戶的大額可疑交易

除總行排查數據外，分行運營管理部于9月下旬提取個人客戶50萬元至200萬元的大額交易數據，組織網點柜臺人員對本人辦理和代理業務進行了一次排查。存在問題： 軟件園支行7月19日客戶陳宏等6人辦理電匯業務時（用途為驗資款），均由鄭燕一人代辦，代理人能夠提供身份證原件，被代理人提供的是身份證復印件，金額共計634萬元。整改情況：2011年11月2日被代理人陳宏等6人到柜臺在傳票上簽字確認，并打印交易流水對賬單核對帳務無誤。

（十二）公司賬戶的異常交易

各機構通過查詢核心系統流水，調閱影像傳票，反洗錢系統，銀企對賬，聽錄音電話，上門核實等方式共排查對公客戶836戶，可疑賬戶9戶。具體情況如下：

1、大連領東房地產開發有限公司、大連明潤貿易有限公司、大連領東礦業投資有限責任公司法定代表人均為馮杰，其中大連領東礦業投資有限責任公司于2011年7月19日在我行開立一般賬戶，企業法人代表馮杰，開戶時的經辦人為孫國勛（目前為我行重點排查的個人賬戶）。2011年7月19日該賬戶由李輝（光大銀行卡）轉入1000萬，為孫國勛代理轉款。后又于2011年7月22日通過轉賬支票（以還款名義）將1000萬轉入孫國勛個人卡中（光大銀行卡）。此后，該企業再無其他業務往來。大連鑫宏佳房屋銷售代理有限公司、大連怡熙宴餐飲有限公司法人代表為衣景振，大連華美植物油加工有限公司財務負責人為孫國勛，因與馮杰、孫國勛有業務往來，列為可疑帳戶。

2、大連西越商貿有限公司，法人代表趙元軍目前因個人原因已被經偵處控制。經查，該企業賬戶于今年8月4日曾網銀轉賬100萬元至趙元軍個人名下，經了解為趙元軍個人借款。

3、大連隆博裝飾設計工程有限公司，該客戶在今年8月至9月間，與我行重點排查客戶大連西越商貿有限公司法人代表趙元軍有4筆網銀轉賬，總額450余萬元，均轉入趙元軍個人卡內，據悉為趙元軍個人借款。大連隆博裝飾設計工程有限公司與大連西越商貿有限公司疑似關聯企業。

4、大連斯馬特科技發展有限公司，其法人代表張寶日現為我行重點排查個人客戶，今年7月19日分別由張寶日、張寶元以投資款的名義轉入450萬元和50萬元，7月20日轉到企業在他行開立的基本戶中。

（十三）、員工行為監督檢查

根據員工異常行為調查問卷和“十個嚴禁”調查問卷，自查期間召開柜臺經理例會強調柜臺經理關注員工八小時之外行為，注意柜員的異常活動及行為，提高員工忠誠度。

四、取得成效

此次“執行年”活動全面徹底對基層網點的各項業務進行了自查，確實發現柜面業務的操作有待于進一步規范，并就柜面業務中發現的問題及時提出來整改方案使各機構能夠及時意識并整改。另外也發現柜員的風險意識仍需從深處，實處激發培養，使其真正保持職業敏感度，同時也使員工更進一步認識到反洗錢工作的重要性。通過排查出的個人可疑賬戶和公司可疑賬戶，我條線再一次學習傳達了《關于代理大額業務的相關規定》。通過座談，自查報告等方式了解員工的日常生活情況，加強了對員工行為失范的監察，以防員工參與到民間借貸挪用資金參與企業間高息借貸融資等案件中來。

五、下一步工作措施

面對嚴峻的案防形勢和不斷猖獗的社會借貸風氣，各支行要時刻遵循各項業

務規章制度，柜員操作有章可循，規定動作嚴格按照文件執行，不走型，同時對發現的問題加大整改力度，進一步提高柜面防范操作風險水平，主要提出以下幾方面措施：

（一）繼續加強風險檢查力度。對檢查中發現的各項問題務必跟蹤落實，整改到位，問責到人。嚴格遵照“十個嚴禁”的標準加強對柜員的監督，每月分行結算督導員將加大監察力度，加長調閱監控錄像時間，著重對大額資金匯劃業務的辦理，審批，復核流程進行檢查，對操作中走過場的行為按照有關規定嚴肅問責。并加強落實整改工作措施及責任人。

（二）各支行針對各自薄弱業務及監察環節，認真梳理，加強業務學習培訓，排除柜臺操作風險，以防不法分子有機可乘。

（三）切實加強員工的風險防范意識和思想教育。以此次自查為契機，堅持“了解你的客戶”原則，從源頭上遏制違規操作，完善內部報告制度，提高對大額及可疑交易的敏感度。防范員工道德風險，做到發展業務，防范風險兩不誤。

（四）進一步規范柜臺經理履職情況，發揮柜臺經理的派駐作用，提高責任心和風險意識，堅持對自己授權的業務的真實性負責，保證與客戶唱收唱付，并對授權業務確認客戶簽字，收好回單和錢款后方可離開。

（五）堅持完善各項案防機制。對尚不明確的業務操作細節制定統一標準，積極與上級行協調溝通，同時加快整改的實施，保證日常業務的有序安全進行。

特此報告。

第五篇：制度執行年工作總結

武裝保衛處（部）

關于開展反腐倡廉“制度執行年”活動情況的總結報告

根據《黑龍江中醫藥大學開展反腐倡廉“制度執行年”活動工作方案》的要求，結合深入學習《廉政準則》活動，我部從2011年3月起開展了反腐倡廉“制度執行年”活動。由于領導重視，組織嚴密，措施到位，排查防控活動扎實推進，目前，各階段任務已全面完成，現將有關情況報告如下：

一、主要方式

加強領導，周密部署。一是加強組織領導。明確武保支部書記是反腐倡廉“制度執行年”活動的第一責任人。成立了 “反腐工作執行”活動領導小組，負責對整個活動的組織領導、檢查督導及協調保障工作。針對排查工作中出現的問題，領導小組多次召開會議研究，積極采取措施，確保了活動按要求扎實推進。二是及時制訂工作方案。認真做好自我考察、自我評估，明確了指導思想、工作步驟和工作要求，為排查防控活動的順利開展提供了制度保障。三是作好思想發動工作。

深入排查，反復修改。在排查過程中，我處領導深入基層認真排查風險崗位、風險環節、風險點。

突出重點，注重實效。查找廉政風險，建立防控機制，核心環節是控。排查風險點中，我們重點圍繞重點領域、重點環節、社會、群眾關注的熱點問題，行政執法、行政審批等權力事項和管人管錢管物的內部管理職能來開展，使我處廉政風險點排查得準確、全面。

二、取得的成效

通過風險排查、分權制約、流程優化，制度控權，落實責任，我處建立健全了結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行機制，提高了行政效能，促進了廉政從政。一是推進了懲治和預防腐體系的建設，強化了源頭治腐工作。形成了以權為點、以工作程序為線、以制度為面、環環相扣的廉政風險防控機制，做到了提醒在前、建章立制在前、約束在前，讓權力在陽光下運行，防范廉政風險，全面提高了機關行政效能。二是黨員干部預防腐敗意識明顯增強。通過排查防控廉政建設活動的開展，進一步強化了關鍵崗位人員的責任意識和廉政從政意識，完善了教育、制度、監督并重的管理機制，對未來黨風廉政建設和反腐敗工作將產生積極的作用。

三、存在問題

雖然排查防控機制已經建立，但還存在著缺少監督力量和抓落實的問題。我處室值有26人，其中黨員干部只有8名，存在著人員不足和干部監督意識不強的問題。干部同志本職工作已很繁重，根本沒有多余的精力來抓好這項工作。如果沒有專門人員負責該項工作的檢查落實，制度訂得再好，恐怕也只能作一個擺設。今后我處同志必須克服眼前的困難，完成黨員干部應該完成的使命。