第一篇：青海華鼎實業股份有限公司2010年第一季度報告

青海華鼎實業股份有限公司

2010年第一季度報告

§1 重要提示

1.1 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任，青海華鼎實業股份有限公司2010年第一季度報告。

1.2 公司全體董事出席董事會會議。

1.3 公司第一季度財務報告未經審計。

1.4公司負責人姓名　于世光

主管會計工作負責人姓名　楊擁軍

會計機構負責人（會計主管人員）姓名　史峰

公司負責人于世光、主管會計工作負責人楊擁軍及會計機構負責人（會計主管人員）史峰聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、完整。

§2 公司基本情況

2.1 主要會計數據及財務指標

幣種:人民幣

本報告期末　上年度期末　本報告期末比上年度期末增減(%)

總資產(元)1，573，460，450.57　1，599，487，800.25-1.63

所有者權益（或股東權益）(元)742，216，340.94　748，897，258.73-0.89

歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/股）3.13　3.16-0.95

年初至報告期期末　比上年同期增減(%)

經營活動產生的現金流量凈額(元)-5，787，524.35　83.78

每股經營活動產生的現金流量凈額（元/股）-0.02　89.47

報告期　年初至報告期期末　本報告期比上年同期增減(%)

歸屬于上市公司股東的凈利潤(元)-6，680，917.79-6，680，917.79-10，608.47

基本每股收益（元/股）-0.0282-0.0282-9，300

扣除非經常性損益后的基本每股收益(元/股)-0.0331-0.0331-65.50

稀釋每股收益（元/股）-0.0282-0.0282-9，300

加權平均凈資產收益率（%）-0.89-0.89　減少0.88個百分點

扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）-1.05-1.05　減少0.33個百分點

扣除非經常性損益項目和金額：

單位：元 幣種:人民幣

項目　金額

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）1，158，754.94

債務重組損益　266，878.40

與公司正常經營業務無關的或有事項產生的損益-62，887.20

所得稅影響額-210，144.18

合計　1，152，601.96

2.2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股情況表

單位：股

報告期末股東總數（戶）28，239

前十名無限售條件流通股股東持股情況

股東名稱（全稱）期末持有無限售條件流通股的數量　種類

青海天象投資實業有限公司　30，680，000　人民幣普通股

王素英　1，068，426　人民幣普通股

瞿明淑　945，336　人民幣普通股

林宋　922，135　人民幣普通股

羅軍　610，550　人民幣普通股

黃木　600，000　人民幣普通股

王宇丹　580，000　人民幣普通股

張智誠　570，000　人民幣普通股

鄭筱曼　457，256　人民幣普通股

袁小英　453，700　人民幣普通股

§3 重要事項

3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因

√適用 不適用

金額單位：人民幣元

資產負債表項目　期末金額　期初金額　增減比例（%）變動原因

應交稅費　9，842，384.76　20，608，039.18-52.24%　繳納年初應交稅金

其他應付款　16，340，344.55　33，548，275.83-51.29%　清理往來款

其他流動負債　2，395，633.08　752，415.65　218.39%　預提的取暖用煤費用

第二篇：鼎元實業公司簡介

鼎元（白山）實業有限公司簡介

鼎元（白山）實業有限公司是由鼎元（中國）投資有限公司獨資的外資企業，2007年3月2日經白山商務局批準，在白山市工商局注冊設立。注冊資本為2000萬美元。

為充分發揮白山地區資源優勢，公司擬投資約8億元人民幣一攬子開發紙業、林業、煤業、人造板、硅藻土人參等多個項目，目前2007年公司配合市政府完成了林紙一體化項目的奠基儀式，新建紙廠一期工程各項工作4月末全面展開，已投入資金6000萬元，完成總工程量的65%。

投入8000萬元資金開發靖撫50萬噸/年煤田，成功運作了21萬噸/年靖宇煤礦，年可實現產值6000萬元。

投資4000萬元在長白新建了年產3萬立方米中密度板廠，現已投入運行，預計08可實現產值1500萬元。

在長白成功收購整合了硅藻土資源，投入3000萬元資金，現正在運行過程中，預計年可實現銷售收入700萬元。

2007年6月7日與市政府簽署了《城市污水處理場特許經營協議》及《污水處理服務協議》，總投資約4500萬元，現已正常運營。

第三篇：廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 1

廣州發展實業控股集團股份有限公司0 0 0 9 8

2010可持續發展報告

2011年4月

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 2

廣州發展實業控股集團股份有限公司標識

圖案呈長方形，與英文名稱組合為正方形，構圖體現出幾何對等項，棱角分 明的圖形予以公司經營管理規范化、流程化和質量標準化，體現大企業集團 的管理風格。

圖形元素是漸變的藍色背景中銀色向上的金屬圖案，暗合四種寓意：

1、轉折上升的視覺效果，寓示公司在一次創業基礎上，實施二次創業發展 戰略，實現新的轉折，不斷開創發展新局面；

2、以增長曲線為構圖理念，寓示公司的持續成長；

3、金屬的厚實感體現出穩健經營和務實的公司風格；

4、兩端突破藍色背景邊框限制的表現形式，寓示不斷創新和發展無限。

藍色代表發展和希望，寓示公司發展空間像藍天一樣廣闊，充滿希望。

銀色代表現代發展和科技進步。形象標志圖形、色彩充分表達公司在新的發 展時期、新的給予中的全新的發展空間。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 3

注重認真 追求卓越 持續發展

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 4 目 錄

重要提示..........................................................6 領導致辭..........................................................7 關于本報告........................................................9 第一部分：戰略與組織.............................................11 1.公司概況..................................................11 1.1 關于公司................................................11 1.2 組織體系................................................12 1.3 行業協會及所獲獎項......................................15 2.價值觀與發展戰略..........................................18 2.1 核心價值觀..............................................18 2.2 發展目標和戰略..........................................18 3.公司治理..................................................20 3.1 完善公司治理..........................................20 3.2 職責劃分與規范運作....................................20 3.3 保障可持續發展的綜合管理體系..........................22 4.相關方溝通與參與..........................................24 4.1 相關方參與戰略..........................................24 4.2 相關方溝通形式與期望....................................24 4.3 相關方溝通重點..........................................25

第二部分：經濟業績指標和經濟報告.................................27

1、經營業績..................................................27

2、新項目進展情況............................................29

3、財務表現..................................................31 第三部分：安健環業績指標和安健環報告.............................33 1.公司ISO14001 環境保護方針、目標............................33 2.2010 質安健環業績總體情況..............................33 2.1 環保業績指標............................................33 2.2 安全業績指標............................................36 第四部分 社會業績指標和社會報告................................40

1、人力資源管理..............................................40 1．1 人力資源管理政策.......................................40 1.2 員工構成................................................40 1.3 員工福利................................................42 1.4 員工培訓與保護..........................................42

2、工會及工會活動............................................43

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 5

2.1 發揮工會的維權職能，加強工會組織建設....................43 2.2 加強女工工作，引領女職工在崗位上建功立業................43 2.3 關懷職工身心健康，加強和發揮職工互助會補充保障作用......44

3、反腐敗管理...............................................................................45

4、建設和諧社區..............................................48 4.1 建設和諧社區方針........................................48 4.2 服務社區，提供商業和就業機會............................48 4.3 扶貧助困，奉獻愛心......................................48

展望.............................................................50 驗證聲明.........................................................51 GRI內容索引.....................................................53 反饋意見表.......................................................55

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 6

重要提示

本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 7

領導致辭

尊敬的各位投資者、各位朋友：

2010 年是“十一五”邁向“十二五”承前啟后的關鍵一年，也是舉世矚目 的廣州亞運年。過去一年來，廣州控股董事會、管理層和全體員工積極應對挑戰，以為社會提供經濟、清潔、安全、穩定的能源供應和服務為己任，高標準做好節 能減排和清潔安全集約生產，全面提升企業可持續發展能力，努力實現企業與社 會、環境的持續和諧發展。

能源產業在實現社會和國民經濟可持續發展中發揮基礎性支持作用，2010

年又適逢廣州亞運年，作為面向珠三角的大型綜合能源供應商，廣州控股深知確 保能源的經濟、清潔、安全、穩定供給是公司應履行的首要社會責任，屬下各企 業以高度的社會責任感確保安全生產，全力保障電力、煤炭、天然氣的穩定供應，珠江電廠和天然氣發電公司作為廣州市亞運保電的骨干支撐電源，精心組織落實 “涉亞”電力生產保障措施、電煤質量供應保障措施與天然氣供應保障方案，保 障了設備的安全穩定運行，珠江電廠、天然氣發電公司合計發電量達95 億千瓦 時以上。燃料公司在堅決保障電煤供應的同時，積極組織煤炭資源保障珠三角的 市場煤供應，2010 年市場煤銷售量達718.88 萬噸。南沙燃氣公司繼續加快鋪設 燃氣管網，擴大管網覆蓋范圍，保障社會用氣需求，全年銷售成品氣3352.8 萬 立方米，同比增長52.63%。

高標準做好節能減排和清潔生產同樣是廣州控股2010 年的工作重點之一，屬下主要生產型企業珠江電廠、天然氣發電公司、發展碧辟公司、南沙燃氣公司、環保建材公司全部完成廣東省、廣州市“清潔生產企業”認證工作，獲得“廣州 市清潔生產優秀企業”和“廣東省清潔生產企業”稱號。珠江電廠在廣東省燃煤 電廠中率先完成全部機組煙氣脫硝技改工程，南沙產業園廢水處理綜合整治工程 全面完成，實現產業園區工業廢水回收處理循環使用，為廣州亞運“藍天碧水工 程”作出了積極貢獻。

清潔能源、低碳經濟是廣州控股尋求可持續發展的戰略選擇。2010 年，公

司全力推進湛江特呈島太陽能發電、惠東風電等新能源項目的前期工作，湛江特 呈島太陽能發電已獲得廣東省發改委核準，惠東風電項目獲得廣東省發改委同意 開展前期工作的復函。

公司努力踐行“注重認真、追求卓越、持續發展”的核心價值觀，堅持誠信

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 8

經營，熱心社會公益，全面加強與股東、客戶、供應商、合作伙伴、社區、政府 和員工等各利益相關方的溝通交流，統籌兼顧各利益相關方利益，與各方建立互 利共贏的關系。過去一年公司按照廣東省、廣州市扶貧工作部署，扎實推進梅州 市豐順縣豐良鎮仙洞村扶貧雙到工作，大力支持村農田水利防洪設施、道路、教 育設施、沼氣池建設，開展村容村貌大整治，制定并落實“一戶一策”幫扶規劃 和措施，千方百計搞好村集體經濟，使得仙洞村被幫扶的136 戶貧困戶經濟收入 均有不同程度的增長，全部超過仙洞村2010 年農民人均收入增長水平；適齡學 生就學率達100%，輟學情況得到了徹底解決。2010 年公司首次發布《可持續發 展報告》，得到監管部門、投資者和其他利益相關方廣泛的認可和好評，并被第 三方機構評選為“電力、煤氣業最佳社會責任報告”。

展望未來，廣州控股將積極應對新挑戰，緊緊把握發展重要機遇，以世界眼 光和戰略思維謀劃和推進新一輪創業發展，加快經濟發展方式轉變，調整和優化 產業結構，加強環保及社會事務管理，打造面向珠三角持續領先的大型綜合能源 供應商，持續為企業和社會的和諧發展做出積極貢獻，成為中國能源行業最具社 會責任和最受尊敬的企業公民之一。董事長：

楊丹 地

廣州發展實業控股集團股份有限公司

二〇一一年四月二十日

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 9

關于本報告

本報告是廣州控股第二次發布可持續發展報告，是公司履行社會責任義務和 建立節約型企業與和諧企業，實現可持續發展及相關活動的真實反映。報告范圍

本報告以廣州控股為核心主體，屬下控股子公司、參股子公司的核心指

標納入本報告。其中，廣州控股及大部份控股子公司的績效數據將在報告中披露，其余控股子公司及參股子公司的績效將不作詳細披露（詳見“廣州控股與子公 司的組織圖”部分）。本報告披露屬下公司的數據，除作特別說明外，均為實際 數據，未按股權比例處理。

報告時間

公司可持續發展報告為報告，除特別說明外，本報告系統總結和反映公

司在2010 年1 月1 日至12 月31 日生產經營過程中，運用可持續發展的經營理 念，在安全、環境、經濟和社會等方面所作的努力和未來的計劃，為增加公眾對 公司的認識和了解，部分內容向2009 年以前適度追溯。報告數據說明

本報告所引用的2009 年及以前數據為最終統計數，部分數據與公司

2009 可持續發展報告略有差異。所收集的數據為實際運行表計量數，部分 數據按照國內外相關標準進行計量單位的轉換（具體請查看相關數據的備注部 分）。

報告編寫原則

本報告根據上海證券交易所《關于加強上市公司社會責任承擔工作的通知》、《上海證券交易所上市公司環境信息披露指引》、《上市公司2009 年報告工 作備忘錄第一號——內控報告和社會責任報告的編制和審議》的規定，并參照全 球報告倡議組織GRI《可持續發展報告指南》（2006 版），結合公司在履行可持 續經濟、環保及社會發展的具體情況，根據利益相關方所關注的議題進行編制。受各種客觀條件的限制，本次報告編制可能未盡人意。公司將在未來持續完 善和改進報告的披露內容和形式，并每年發布一份可持續發展報告。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 10 報告語言版本

報告提供簡體中文及英文版本。電子版刊登在上海證券交易所網站（http://www.tmdps.cn 或致電020-37850973 徐小姐索取。報告審驗

根據全球報告倡議組織GRI《可持續發展報告指南》（2006 版），本次發布 的《可持續發展報告》達到B+等級。公司聘請香港通用公證行有限公司（SGS）

為本報告提供第三方獨立審驗服務，對報告所披露的信息進行審驗，并出具第三 方驗證聲明（詳見“驗證聲明”部分）。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 11

第一部分：戰略與組織 1.公司概況 1.1 關于公司

廣州發展實業控股集團股份有限公司設立于1997 年7 月11 日，是由原國有 獨資的廣州電力企業集團有限公司獨家發起，經廣州市人民政府穗府【1997】82 號文批準整體改組后向社會公開募集人民幣普通股設立的股份有限公司。截至 2010 年12 月31 日，公司總股本205,920 萬股，股東構成如下：

公司總部位于珠三角的核心——廣州市，核心產業位于珠江出海口——廣州

市南沙區。多年來，公司以建設面向珠三角的大型綜合能源供應商為發展戰略，建立了以電力、煤炭、油品、天然氣為核心的綜合能源業務。核心業務均無外包 情況。

廣州控股股權關系圖 67.047% 11.189% 21.764%

廣州發展集團有限公司 中國長江電力股份有限公司 其他A股股東

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 12

1.2 組織體系

1.2.1 企業組織架構

公司按照現代公司治理和管理理念，建立了完善的組織管理體系。同時，為 適應環境和管理需要，公司還對組織體系進行及時調整，提高運作效率。2010 年11 月，為適應電力產業技術發展趨勢要求，進一步加大電力產業技

術管理、審核、監督和評價等方面的管理力度，簡化管理流程，提高工作效率，公司取消技術總監崗位設置，在電力業務增設技術總監崗位，主要負責電力業務 在生產、投資、建設方面涉及的技術管理、技術監督、技術審核與評價、技術創 新與開發研究等工作，同時撤銷公司技術室建制，其職能并入電力業務。電力業務煤炭業務油品天然氣業務 財 務 部 法 律 室 戰 略 管 理 部 紀 檢 監 察 室 投 資 者 關 系 部 安 健 環 管 理 部 人 力 資 源 部 行 政 部 審 計 部 黨 工 部 工 會

投資項目社會事 務管理委員會

安全健康與環保管 理委員會

廣州發展實業控股集團股份有限公 股東大會 監事會 董事會 經營管理層 專業委員會

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 13

40% 60% 100% 35.23% 50% 50% 50% 30% 55% 30% 100% 50% 50% 25% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 70% 70%

6.5% 58.5% 60% 50% 5% 10% 90% 30%

50% 55% 65% 45% 90% 10% 25% 100%

廣州控股與子公司的組織圖

廣州港發石油化工碼 頭有限公司貴 州粵黔電力有 限公司廣 州南沙發展煤炭有限公司廣 州發展環保建材有 限公司中 遠發展航運有 限公司深 圳市廣深沙角B

電 力有限公司同 發東周窯煤業有 限公司廣 州發展南沙產區管理有限公司廣州發展實業控股集團股份有限公司

廣州原電投資有 限公司廣 州原實投資管理有 限公司廣 州發展資產管理有 限公司廣 州發展電力投資有 限公司廣 州發展煤炭投資有 限公司廣 州發展油品投資有 限公司廣州發展天然氣投資有限公司廣 州發展南沙電力有 限公司佛山市三水恒益火力發電廠有限公司肇 慶發展電力有 限公司國 電都勻發電有 限公司同 煤廣發化學工業有 限公司....................公司....報告..............公司..廣 州發展航運有 限公司廣 州發展碧辟油品有 限公司廣 州發展油品銷售有 限公司廣 州南沙發展燃氣有 限公司廣 東珠海金灣液化天 然氣有限公司廣 州發展燃氣投資有 限公司廣 州珠江電力燃料有 限公司廣 州珠江電力有 限公司廣州珠江天然氣發電有限公司廣 東紅海灣發電有 限公司深 圳廣發電力資有限公司廣 州發展新能源有 限公司廣 東粵電控股西部投 資有限公司

廣 州東方電力有 限公司

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 14

1.2.2運營企業構成 被投資單位全稱

注冊資本

（萬元）經營范圍

合計持 股比例

廣州珠江電力有限公司*注2 42,000 電力的生產、銷售 50% 廣州東方電力有限公司*注2 99,000 電力的生產、銷售 75% 廣州珠江天然氣發電有限公 司

69,200

天然氣發電工程建設，電力的生產、銷售

70%

廣州南沙發展煤炭碼頭有限 公司*注3

16,994.80 煤炭裝卸、儲存 65%

廣州發展環保建材有限公司 1,000 生產、銷售加氣混凝土及制品 65% 廣州珠江電力燃料有限公司 35,967.68 燃料批發零售 65%

廣州發展碧辟油品有限公司 40,000 石油化工產品銷售、裝卸 60% 廣州南沙發展燃氣有限公司 7,000 燃氣的生產、加工、儲存、輸送和 銷售

55%

廣州發展南沙產業區管理有 限公司

企業后勤管理服務 100% 廣州發展航運有限公司 52,000 國內沿海普通貨船運輸，國際船舶 普通貨物運輸、船舶租賃、貨運代 理、貨物進出口和技術進出口

50%

廣州發展新能源有限公司*注4 5,000 投資廢料、沼氣、風力、太陽能、生物能發電

100%

注1：以上表格中畫陰影的公司為本報告披露績效數據的公司。

注 2：廣州珠江電力有限公司、廣州東方電力有限公司合稱廣州珠江電廠（簡稱“珠江電廠”）

注 3：廣州南沙發展煤炭碼頭有限公司數據隨廣州珠江電力燃料有限公司進行披露。

注 4：截至報告期末，廣州發展新能源有限公司尚未有項目運營，故該公司績效不作詳細披露。

2010年8月，公司屬下全資子公司廣州發展煤炭投資有限公司（簡稱“煤炭

投資公司”）向中海發展股份有限公司(簡稱“中海發展”)轉讓其持有廣州發展航 運有限公司（簡稱“發展航運公司”）100%股權中的50%股權。本次股權轉讓完 成后，煤炭投資公司和中海發展各持有發展航運公司50%股權。

公司此次通過股權轉讓方式引入中海發展，可充分利用公司貨源優勢，發揮 中海發展在海洋運輸經營管理方面的專業優勢和沿海運輸組織調配能力，提升發 展航運安全營運管理水平，滿足公司未來運力需求的增長，增強公司煤炭運輸能 力，為公司煤炭業務和電力業務持續發展提供保障。同時，可進一步擴大雙方合 作的廣度與深度，建立能源物流領域的戰略合作關系。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 15

1.3 行業協會及所獲獎項 1.3.1 參加的行業協會

為及時了解公司業務所在行業政策、技術和市場環境的發展變化趨勢，促進 所在行業的發展并與同業者實現共贏，廣州控股及屬下子公司積極參加上市公司 及電力、煤炭、油氣等各種行業協會，并在其中部分協會中擔任副理事長、副會 長等重要職務。

廣州控股及屬下子公司參加的行業協會 參加的協會 任職

廣東上市公司協會 副理事長

廣東省電力行業協會 理事單位

廣州市電機工程學會（籌備）擬任副理事長單位

廣東省電機工程學會高壓技術專業委員會 委員

廣東省電機工程學會自動化與計算機應用專委會 委員

中國水電質協電力分會 團體委員

廣州港口航運行業協會 理事

廣東省煤炭運銷協會 副會長

廣東省墻體材料工業協會 副會長

廣州市燃氣協會 理事

廣東油氣商會 副會長

廣東省安全生產監管協會 理事

廣東省電機工程學會電廠專業委員會 會員

廣東省電機工程學會高壓技術專業委員會 委員

廣東省電機工程學會自動化與計算機應用專委會 委員

中國電力企業聯合會火電分會 會員

廣東省電力行業協會 會員

中國電機工程學會燃氣輪機發電專業委員會 會員

廣東省節能協會 會員

廣東省建筑材料行業協會 會員

中國建材市場協會(綠色建材產品)會員

中國加氣混凝土協會 會員

廣東省資源綜合利用協會 會員

廣州市能源學會 會員

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廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 16 1.3.2 獲得的獎項

廣州控股及屬下子公司貫徹“注重認真，追求卓越，持續發展”的核心價值 觀，在經濟、環境和社會等方面做出積極努力，獲得了社會公眾的廣泛認同。2010 廣州控股及屬下公司獲得的部分榮譽和獎項 獲獎單位 獎項 頒獎單位

捐贈證書 廣東省慈善總會

"倡孝物善、熱心公益”錦旗一面 東瓜宇村村委

“尊老倡孝、福澤社群”錦旗一面 坦頭村村委

《環境》會員單位牌匾一份 廣東省環保宣傳教育中心

2009 上市公司金牛百強--公共事業行業榜 中國證券報

投資者關系管理百強獎

中國上市公司投資者關系管 理研究中心

2010 年電力、煤氣業A 股上市公司最佳社會責任報告 潤靈環球責任評級

捐贈證書 廣東中華民族文化促進會

2010 年廣東上市公司綜合實力10 強

廣東省企業聯合會、廣東省企 業家協會

廣州控股

2006-2010 廣東上市公司綜合實力10 強

廣東省企業聯合會、廣東省企 業家協會

“倡孝揚善、熱心公益”錦旗1 面 東瓜宇村民委員會

“尊老倡孝、福澤社群”錦旗1 面 南沙區南沙街坦頭村村委會

廣州市清潔生產優秀企業

廣州市經濟貿易委員會、廣州 市科技和信息化局、廣州市環 境保護局

廣東省清潔生產企業

廣東省經濟和信息化委員會、廣東省科學技術廳

運行部化學白班被評為2008-2009 廣州市 “三八紅 旗集體”稱號。

廣州市總工會和廣州市婦女 聯合會

2010 年廣東省企業創新紀錄優秀獎

廣東省企業聯合會、廣東省企 業創新紀錄審定委員會

珠江電廠

2009 廣東省節能先進單位 廣東省人民政府

2009 南沙街社會治安綜合治理工作先進集體

南沙街社會治安綜合治理委 員會

2009 南沙區安全生產先進單位 廣州市南沙區 廣東省電力行業09 優秀QC 小組

2010 廣州市環境友好企業 廣州市環保局

2010 廣東節能貢獻獎 廣東省節能協會

2009 廣東省節能先進單位 廣東省人民政府

廣州市清潔生產優秀企業

廣州市經濟貿易委員會、廣州 市科技和信息化局、廣州市環 境保護局

天然氣發電 公司

廣東省清潔生產企業

廣東省經濟和信息化委員會、廣東省科學技術廳

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 17

2010 廣東省勞動用工守法優秀企業

廣東勞動學會、廣東省人力資 源管理協會、廣東省現代服務 業聯合會

發電部運行丙值集體被評為2009 廣州市青年文明號 廣州團市委

環保建材公 司

守合同重信用企業 廣州市工商行政管理局

廣東省清潔生產企業

廣東省經濟和信息化委員會、廣東省科學技術廳

廣州市清潔生產優秀企業

廣州市經濟貿易委員會、廣州 市科技和信息化局、廣州市環 境保護局

發展碧辟公 司

廣州市南沙區 2010 安全生產先進單位

廣州市南沙區安全生產委員 會

廣州市2009 企業安全生產工作先進集體 廣州市安全生產委員會

南沙區2009 安全生產工作先進企業

廣州市南沙區安全生產委員 會

廣州市清潔生產優秀企業

廣州市經濟貿易委員會、廣州 市科技和信息化局、廣州市環 境保護局 廣東省清潔生產企業

廣東省經濟和信息化委員會、廣東省科學技術廳

南沙燃氣公 司

2009 南沙區環境友好企業 南沙區環保局

廣州發展資 產管理有限 公司

2008-2009 年納稅信用等級A 級納稅人 廣州國地稅

廣州發展天 然氣投資有 限公司

2008-2009 年納稅信用等級A 級納稅人 廣州國地稅

公司員工2010獲得的榮譽和獎項 獲獎單位及姓名 獎項 頒獎單位

廣州控股楊丹地董事長 2010 廣東上市公司10 大杰出企業家

廣東省企業聯合會、廣東省企業家 協會

珠江電廠團委委員黃愷 琿

2009 廣州市優秀共青團員 廣州團市委

天然氣發電公司員工

盧俊利

作品《安全發展，青年當先》獲09 廣 東省青年安全生產主題宣傳展板創作大賽 二等獎。

共青團廣東省委員會

天然氣發電公司員工

張文青

作品《江灣傍晚》參加“廣佛同城迎亞運、保安全、促發展暨廣州市第二屆安全生產 與工傷預防書畫、攝影展覽獲三等獎。

廣州市安委會、佛山市安委會

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 18

2.價值觀與發展戰略 2.1 核心價值觀

2.2發展目標和戰略

公司使命

為社會提供經濟、清潔、安全、穩定的能源供應和服務，實現企業、環境和 社會的持續和諧發展。

發展目標 建設面向珠三角持續領先的大型綜合能源供應商。

企業戰略

公司堅持“注重認真、追求卓越、持續發展”的企業核心價值觀，圍繞建設 面向珠三角持續領先的大型綜合能源供應商戰略定位和目標，建立清潔、安全、穩定和具有市場競爭力的綜合能源供應體系，建設電力、煤炭、油品天然氣三大 產業鏈，占據資源制高點。保護環境，積極履行社會責任，實現可持續發展。

可持續經濟發展：通過投資建設、收購、兼并，發展高效、清潔的大型 發電機組，建立煤炭資源、運輸、中轉、銷售一體化經營體制，提升油 品業務價值鏈，推進LNG 接收站和天然氣網絡建設，開拓新能源與可 再生能源業務。控制電力、煤炭、油品、天然氣等戰略性資源。

可持續環保發展：在企業的投資、經營過程中，推進節能減排，有效利 追求卓越

追求在市場的領導地位

堅持高標準管理

打造卓越的管理團隊

推動創新與變革 持續發展

注重業績持續增長

建設具有競爭優勢的產業

尊重員工的價值和創造性

實現與社會、環境的協調 發展

注重認真

認真對待工作、客戶與合作者

維護公司整體利益

實現股東最大價值

履行企業的社會責任

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 19

用各類資源，堅持執行嚴格的環保標準，保護當地生態環境。

可持續社會發展：弘揚社會道德風尚，支持社區建設和社會公益，關注 員工發展，維護股東權益，促進企業、環境和社會的和諧發展。社會責任目標

公司作為國內按照GRI 標準發布企業可持續發展報告的先行企業，積極探

索科學的企業社會責任觀，建立完整的企業社會責任體系，努力踐行并推動企業 社會責任事業的持續深入健康發展，為實現企業發展戰略奠定堅實基礎。

近期目標：將社會責任納入廣州控股總體戰略體系；

完善可持續發展數據收集機制，建立履行社會責任指南；

深化員工社會責任意識，使社會責任成為員工的自覺行動。

遠期目標：成為中國能源行業最具社會責任的企業之一；

成為中國能源行業最受尊敬的企業公民之一。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 20

3.公司治理

3.1 完善公司治理

良好的公司治理是企業可持續發展的基石。公司根據《公司法》、《上市公司 治理準則》等法律法規并結合實際情況，建立并不斷完善保障企業持續發展的長 效機制和綜合管理體系。

2010 年，公司繼續加強制度建設，制訂并修訂完善了《廣州控股內幕信息 及知情人管理規定》、《廣州控股年報信息披露重大差錯責任追究規定》、《廣州控 股對外信息報送管理規定》、《廣州控股審計委員會工作規程》、《廣州控股董事、監事及高級管理人員所持公司股份及其變動管理規定》等五個制度，規范信息披 露行為、董事、監事、高級管理人員買賣公司股票行為，從制度上限制了內幕交 易現象的發生，加強了對股東，特別是對中小股東的保障。

2010年“三會”召開情況表

項目 股東大會 董事會 監事會

召開情況 1 次 15 次 4 次

3.2 職責劃分與規范運作

公司《章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《行政總裁工作制度》等治理文件及管理制度，明確股東大會、董事會、監事會、經營班子的各項具體決策權限和職責，使其在運作過程中能夠各司其職、權責分 明、有效制衡，形成規范、科學的經營決策與制約機制（本章節僅作簡要介紹，詳細內容請參閱公司2010 年報告相關章節）。

股東大會：公司《章程》明確股東大會召集、通知、召開、審議、表決和披 露程序，確保全體股東充分享有法律、法規和公司《章程》規定的知情權、發言 權、質詢權和表決權等各項權利，股東大會審議關聯議案時，關聯方均回避表決。公司股東大會召開前，均嚴格按照規定，提前在指定媒體發布股東大會通知 和會議資料。公司除承認股東大會現場股東表決結果外，也允許未能親自到場表 決的股東授權委托他人進行表決。會議給予股東充分的時間審議議案，并安排了 問答時間，讓股東和管理層進行交流。會議監票人由股東代表擔任，律師列席會 議并見證會議召開的全過程。

董事會：按照《章程》規定程序提名及選聘董事，董事會組成人員9 人（李

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 21

星云董事因到退休年齡，已于2010 年9 月28 日辭去董事職務），其中獨立董事 3 名，控股股東派出董事4 名，戰略投資者派出董事1 名，公司內部董事1 名，董事長經董事會選舉產生。科學、合理的董事會結構使董事會、管理層形成有效 制衡，保證重大事項科學、合理決策，提高董事會決策效率和質量。獨立董事由 財務、管理、金融等方面的專家或知名人士擔任，并出任董事會屬下設提名委員 會、薪酬與考核委員會、審計委員會和戰略管理委員會的召集人，各專業委員會 根據各自職責對審議事項提前進行專門審議，對公司發展提出相關專業意見和建 議，提高了董事會的運作效率，為董事會正確決策給予支持，促進公司規范發展。公司的行政總裁、行政副總裁、財務總監和董事會秘書未在控股股東單位擔任職 務。

監事會：監事會由三人組成，其中一名為職工代表監事，監事能夠本著向全 體股東負責的精神，按照《監事會議事規則》規定履行監督職能，對公司財務、重大資產出售以及公司董事、行政總裁、行政副總裁和其他高級管理人員履行職 責的合法合規性、公司財務及公司治理情況進行監督。

經營班子的薪酬與績效管理：公司不斷完善績效評價和激勵約束機制，公司 董事會下設薪酬與考核管理委員會，強化行政總裁等高級管理人員對公司和全體 股東的誠信責任和勤勉義務，建立高級管理人員薪酬與企業經營目標和個人績效 掛鉤的績效考核制度，與公司及屬下子公司主要負責人簽訂績效考核合同，考核指標包括安健環、生產、財務、工程建設等多個方面，并按照制度對高級管 理人員進行考評、激勵和約束。

公司《章程》明確規定，股東大會是公司的權力機構，董事會對股東大會負 責，行政總裁對董事會負責。

內部控制：公司按照《企業內部控制基本規范》的要求搭建了內控框架，并 通過業務流程梳理、試點公司風險評估及公司層面內控評估等工作確定了高風險 領域及識別內部控制缺陷。2010 年聘請安永咨詢服務公司進行了評估，結合《基 本規范》要求及外部專業咨詢顧問建議對內控體系建設進行了相應優化和改進，力求提高運營效率，降低運營風險。公司在資產監督及管理、資金管理、投資管 理、人事管理、投資者關系管理等多個重要方面建立了一系列內部控制制度和控 制體系，確保了公司業務活動按照流程的規定有序進行。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 22

3.3 保障可持續發展的綜合管理體系

3.3.1建立符合公司實際的綜合管理體系

公司根據相關法律法規，制訂了一部符合公司實際情況、操作性很強的公司 《章程》，并根據《章程》，建立制度、規定、指引三位一體管理體系，分級合理 授權，進一步規范經營運作，使公司總部及屬下企業在實際經營活動中的行為和 決策有章可循，將公司的實際運作完全納入規范軌道。

公司認真執行國家財經政策及相關法規制度，嚴格按照《會計法》、《企業會 計制度》以及企業會計準則的規定處理會計事項，保證資金的安全運作。自上市 以來，會計師事務所連續14 年為公司出具標準無保留意見的審計報告。在國內 企業中率先制訂《風險管理指引》及相關內部控制制度，并將風險管理延伸到銷 售、供應及工程承包方，通過確立風險點，保障經營管理的有效性，提高經營活 動的效率和效果，保護企業不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失，確保實 現經營目標。建立審計部門，對公司及下屬單位的經營決策過程、經營結果進行 審計。紀律監督管理部門對重點環節進行紀律監督。實施全面預算、內部審計、外派財務總監、實時會計信息平臺等內控管理架構，建立以COSO 魔方為內控理 論基礎的內控框架。同時，在國內企業率先建立質量、安全、健康、環保（簡稱 “質安健環”）管理體系和投資社會事務管理體系，致力于提高企業在質量、安 全、健康、環保以及社會責任方面的管理水平。公司已建立《安健環管理制度》、《工程投資管理制度》、《經濟合同管理制度》、《招投標管理制度》、《財務審批制度》等制度，規范生產經營中的各項事務。3.3.2建立公司社會責任管理架構

公司成立以行政總裁為主任的安全健康與環保管理委員會（簡稱“安健環委 員會”）和投資社會事務管理委員會（簡稱“社會事務委員會”），加強對安健環 和社會事務的組織領導。公司及主要屬下控股子公司均設立安健環總監和安健環 部，負責安健環管理工作，組織對項目各項環境保護措施，確保項目安全環保運 營。成立由公司行政副總裁擔任組長可持續發展報告工作小組，相關部門和業務 板塊分管領導和專項人員配合、協助建立可持續發展報告體系。投資者關系部負 責公司社會責任信息披露及相關咨詢工作。3.3.3 成立合理化建議評審管理小組

開展合理化建議活動是把員工的知識、智慧轉化為企業的生產力的有效途

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 23

徑，是加強企業民主管理的有益補充。

為深入開展合理化建議活動，2010 年12 月，公司成立以行政副總裁為組長 的廣州控股合理化建議評審管理小組，具體負責員工合理化建議的組織、評議、總結和表彰等工作。3.3.4 企業管理績效

2006 年，公司開始推進質量、職業健康安全和環境管理體系貫標工作，2007 年，按IS09001、OHSAS18001 及 ISO14001 標準要求建立質安健環三標一體化 管理體系，2008 年1 月通過中國質量認證中心(CQC)認證，獲得中國質量認證中 心(CQC)和國際認證聯盟(IQNet)認證證書。廣州控股及屬下子公司管理體系貫標情況 單位名稱體系標準通過認證時間

廣州控股總部 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2008 年 珠電公司ISO9001 2000 年

東電公司ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2002 年

天然氣發電公司 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2007 年 ISO9001 2001 年

珠電燃料公司OHSAS18001 2004 年

ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2008 年 ISO9001 2000 年 環保建材公司

ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2007 年 OHSAS18001、ISO14001 2005 年 發展碧辟公司 ISO9001 2008 年

南沙燃氣公司 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2008 年 港發石化碼頭公司 ISO9001、OHSAS18001、ISO14001 2005 年

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4.相關方溝通與參與 4.1相關方參與戰略

公司深刻地認識到，利益相關者的意見對推動企業可持續發展、減少企業活 動風險的重要作用。多年來，公司一直致力于與各利益相關方建立和諧互信的伙 伴關系，并在此基礎上實現價值共享。建立定期化、制度化的利益相關方溝通機制是公司實現可持續發展戰略的重 要組成部分。在業務發展中，關注利益相關方的要求，能夠充分尊重和維護利益 相關者的合法權利。公司在國內企業中率先建立安全、健康、環保管理體系和標 準，按照GRI 標準先行發布企業可持續發展報告。積極支持投資地區實施環境 綠化等地方建設工程，對周邊社區進行定期慰問，協調企業發展與社區的關系。4.2相關方溝通形式與期望

根據公司業務范圍，經可持續發展工作小組開會研究確定，公司目前的利益 相關方主要有政府、顧客、股東及潛在投資者、社區、供方及承包商、員工、其 他相關方等幾個組別。

利益相關方溝通機制與形式期望 政府 日常溝通

工作會議

遵守相關法律法規

創新技術

節能減排

顧客 客戶滿意度調查

客戶投訴與管理

客戶服務中心

通過提供高質量的服務與創新性產品滿足 客戶需求 股東及潛在 投資者

信息披露

股東大會

路演

媒體、公司網站

經營業績考核

日常管理

工作會議

及時、全面地了解公司情況

與公司董事、監事、高級管理人員及經營班 子進行溝通

實現股東資產保值增值

給股東帶來回報

發揮國有經濟的模范帶頭的作用 社區 社區溝通

社會公益活動

建設和諧社區、和諧社會 供方、承包商

合作伙伴培訓

招投標管理

供應商評價與管理

與合作伙伴共同滿足消費者、社區需求 與合作伙伴共同分享公司發展成果 員工 職工代表大會

內部監事

提供良好的薪酬福利和學習發展機會

身心健康發展 其他相關方(同業者等）

溝通會議

行業論壇

建設公平競爭環境

推動行業健康發展

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 25

公司與相關方的溝通以主動方式為主，通過定期（主要為信息披露、日常會

議等）和不定期溝通向利益相關方傳遞公司有關信息和了解利益相關方的需求。

4.3相關方溝通重點

投資者關系

作為上市公司，如何有效地維護公司與投資者之間的信息對稱，確保信息披 露做到公平、公正，是公司持續健康發展的重要前提。公司信息披露工作嚴格依 照已建立的《信息披露管理制度》，做到及時、準確、完整。2010 年信息披露情況表

項目 “三會”議案 “三會”決議 臨時公告 定期報告 利潤分配

完成情況 46 件 46 件 20 件 4 份 1 次

此外，公司投資者關系部通過設立投資者咨詢熱線、在公司網站建立投資者 交流平臺、接待投資者來訪、定期與投資者溝通等各項舉措，為廣大投資者提供 及時、誠信、優質的服務，同時也保障了公司的健康發展。

2010 年，公司針對投資者普遍關注的信息對稱性問題，制定了《廣州控股 內幕信息及知情人管理規定》、《廣州控股年報信息披露重大差錯責任追究規定》、《廣州控股對外信息報送管理規定》、《廣州控股董事、監事及高級管理人員所持 公司股份及其變動管理規定》等四個規定，規范了對內幕信息知情人及信息報送 和披露的管理。

2010 年11 月，廣州控股獲得由中國上市公司投資者關系研究中心頒發的 “2009 中國投資者關系評選百強獎”。客戶關系

公司依據ISO9001：2000/GB/T19001-2000 的要求，編制了《廣州控股質量 管理手冊》，保證產品質量。

公司的發電業務主要集中在廣州市南沙區，直接客戶是電網公司，再由電網 公司銷售給終端客戶。公司屬下電廠嚴格依照電網公司調度，及時有效地保障電 力供應。

案例：合理安排，保障電力供應

2010 年春季，公司屬下珠江電廠發電機組進行脫硝改造，恰逢我國西南持 續干旱，西電東送南通道受較大影響，整體輸送電量減少。為滿足居民和企業 的用電需求，公司依照電網公司調度，制定科學的脫硝改造方案，合理統籌安 排，做到既不耽誤環保工程，也有效地保障了電力供應。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 26

公司持續改善對用戶的服務水平，努力提高客戶的滿意度。屬下燃料公司及 南沙燃氣公司均設有客服中心，時刻關注客戶需求，減少及預防客戶糾紛。供應方、承包商關系

廣州控股秉承平等協商、互利共贏的原則，堅持與資質、信譽、產品質量和 服務品質良好的供應商建立長期戰略伙伴關系。

公司認真審查供應商資質，定期對供應商采取量化資格考評。對于與供應商 簽訂的合同，公司均認真履行，按時付款，因而取得了良好的商譽，獲得供應商 的一致好評。

公司也致力于與國內的優質供應商合作，在降低公司采購成本的同時，也有 效地推動了國內制造業的產業升級，實現共贏。

公司在采購產品時，設立節能降耗指標，不使用國家淘汰的產品和設備，以 確保在生產過程中做到節能環保，“綠化”供應鏈，同時促進供應商履行節能降 耗的社會責任。

案例：加強承包商管理

加強開工前和施工過程中安全防護、文明措施監管。與承包商簽訂安全、消防 協議書，落實安全施工責任；強調工程開工前重大安全技術措施沒有落實，不得 開工；合同中約定施工過程中重大安全技術措施沒有落實，必須書面限期整改，承包商沒有按期整改的，項目單位可以另行安排整改，整改費用從承包商工程款 項中扣除；同時要求各屬下企業新建、技改、維修項目在招標文件和簽訂合同中 明確預留安全文明施工保證金，專門用于對承包商現場安健環機構不健全，安全 監管人員未足額配備，安全責任、安全技術措施不落實，安全監護、監管不到位，勞動防護用品配備不全不合格及現場各種違章行為、發生事故等的考核和扣罰。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 27

第二部分：經濟業績指標和經濟報告

1、經營業績

廣州控股第二次創業以來，以科學發展為主題，以加快轉變經濟發展方式為 主線，實現了公司綜合能源業務的大發展。2010 年公司經營業績創歷史最好水平，為“十二五”和今后發展打下良好基礎。

廣州控股2009 年股東大會提出公司在2010 年要采取積極措施，提升精

益化管理水平，挖掘增長潛力，加快推進重點項目建設，壯大綜合能源產業規模，完善煤炭、電力業務產業鏈，力爭實現主營業務的平穩增長。確定了2010 年公 司實現主營業務收入760,420 萬元，成本費用681,206 萬元的預算目標。為達到 此目標，公司做了以下工作：

電力業務

電力業務克服脫硝技改、檢修任務重、停機時間長、電網線路改造、亞運機 組負荷受限、節能調度等方面的影響，通過精心組織、加強設備維護和運行調度 管理、積極協調中調和電網公司，全面完成各項預算指標。全年累計完成發 電量326.66 千瓦時，上網電量307.32 千瓦時。具體情況如下： 公司名稱

裝機容量

（萬千瓦）

發電量

（億千瓦時）

上網電量

（億千瓦時）

廣州珠江電力有限公司 2×30 廣州東方電力有限公司 2×30 70.77 66.33

廣州珠江天然氣發電有限公司 2×39 25.45 24.79 深圳市廣深沙角B 電力有限公司 2×35 42.90 38.98 廣東紅海灣發電有限公司 2×60 71.58 67.45 貴州粵黔電力有限公司 4×60 115.95 109.76

注：以上表格中畫陰影的公司為本報告披露績效數據的公司。

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煤炭業務

煤炭業務通過實施“采購前移、合理庫存、快速周轉、開拓大客戶”等積極、靈活的經營策略，加強市場預測和風險控制，擴大了市場規模；通過與曹妃甸港、廣州港簽訂戰略合作協議，增強煤炭業務的中轉倉儲能力和資源調節能力。2010 年，煤炭業務各主要業務指標均創歷史最好水平。

燃料公司在未發生客戶流失的情況下，新增客戶87 家，煤炭經營量和凈利

潤分別首次突破1000 萬噸和2 億元，市場煤銷量達718.88 萬噸，市場占有率達 20.38%，珠三角市場領先地位進一步鞏固。發展航運公司發展1 號、2 號、3 號 和5 號散貨船相繼投入運營，全年完成貨運量266 萬噸，實現當年投運，當年盈 利。中發航運公司完成貨運量100.07 萬噸，成功實現扭虧。2006-2010年權益發電量、權益上網電量 50.00 70.00 90.00 110.00 130.00

2006年2007年2008年2009年2010年 權益發電量權益上網電量

2006-2010年市場煤銷售情況表 350 400 450 500 550 600 650 700 750

2006年2007年2008年2009年2010年 單位：億千瓦時 單位：萬噸

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油品天然氣業務

油品天然氣業務總體生產經營情況良好，天然氣業務保持快速增長態勢。發 展碧辟公司面對競爭日趨激烈的租賃市場，全力開拓了輕油包罐業務，甲醇業務 穩定增長，全年儲罐出租率達到98%，完成租賃量377.5 萬立方米，船供油業務 穩步開展，全年累計供油約1.5 萬噸。港發碼頭公司受燃料油市場持續低靡、LPG 到貨量大幅萎縮等因素影響，全年完成吞吐量226.3 萬噸，但在包罐業務支持下，仍超額完成了利潤指標。南沙燃氣公司加大市場銷售力度，全年簽署用氣合 同27 個，新增用氣量9920 立方米/日，順利完成非居民用戶調價工作，全年銷 售成品氣3352.8 萬立方米。

新能源業務

廣州控股高度重視新能源業務的發展，將其作為重要的戰略增長點，并專門 組建了發展新能源公司進行新能源業務的開發。目前已經開展了一系列項目的前 期工作，并通過與地方政府簽訂開發協議確保對項目開發區域的資源控制，目前 積極推進惠東風電、湛江太陽能光伏發電、陽山、廣寧的生物質發電、惠州、陽 江海上風電等項目開發、審批工作。

2、新項目進展情況

2010 年，公司繼續推進一批能源項目，并取得了重大進展。2006-2010年油品倉儲租賃及燃氣銷售情況 0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000

2006年2007年2008年2009年2010年 甲醇倉儲租賃量成品氣銷售量 單位：萬立方米

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新項目投資計劃

序號項目名稱項目規模持股比例 項目總投資（萬元）恒益電廠2×60 萬千瓦級 燃煤發電機組50% 552,000 2 南沙百萬機組項目 1×100 萬千瓦 超超臨界燃煤 機組

50% 369,600 肇慶電廠2×60 萬千瓦燃 煤發電機組50% 580,000 4 都勻電廠2×60 萬千瓦燃 煤發電機組30% 473,000 汕尾電廠#

3、#4 機組2×66 萬千瓦燃 煤機組25% 498,700 發展航運散貨船項目 5×5.7 萬噸級 50% 168,414 7 中發航運散貨船項目 1×5.7 萬噸級 50% 21,700 8 東周窯煤礦項目 1000 萬噸/年 19.5% 483,209 珠海LNG 接收站項目 350 萬噸/年 16.25% 1,000,000 10 同煤廣發甲醇項目 60 萬噸/年 30% 326,500 11 南沙油庫二期項目31.3 萬立方米 油罐60% 44,745 惠東東山海黃埠風電場項 目49.5MW 100% 49,300 湛江特呈島光伏發電項目 3MW 100% 7,362 合計4,567,168

恒益電廠項目建設進展順利，計劃2011 年下半年建成投產；南沙百萬機組

項目獲得國家能源局同意開展前期工作的復函，項目被列入省委、省政府《實施 <珠江三角洲地區改革發展規劃綱要（2008-2020）〉實現“四年大發展”工作方 案》）2011 年核準開工建設項目；肇慶電廠被列入《珠江三角洲基礎設施建設一 體化規劃（2009-2020）》能源工程類項目；都勻電廠項目獲得國家發改委核準，正式開工建設；汕尾電廠3、4 號機組項目建設按計劃有序推進。

東周窯煤礦項目合資公司已注冊成立，項目建設按計劃全力推進，計劃于

2011 年下半年建成投產；珠江電廠7 萬噸煤碼頭擴建項目已上報國家發改委申 請核準；發展航運5 艘散貨船已于2011 年全部投入運營，中發航運“富恒山” 輪已于2011 年初交船。

南沙油庫二期項目已完成立項批準，現正進行項目開工前準備工作；珠海

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 31

LNG 接收站項目已獲得國家發改委核準，各項建設準備工作按計劃開展；同煤 廣發甲醇項目已按計劃開工建設。

惠東東山海黃埠風電場項目已取得廣東省發改委開展項目前期工作的批復，進入項目核準申報階段；湛江特呈島太陽能光伏發電項目獲得廣東省發改委核 準，廣東省物價局已發文至國家發改委申請該項目上網電價。

3、財務表現

2010年主要經營指標 項目金額（元）

營業收入8,859,319,649.40 營業成本7,385,836,567.92 利潤總額1,364,303,838.40

歸屬于上市公司股東的凈利潤746,395,555.81

歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤688,454,444.96 基本每股收益（元/股）0.3625

扣除非經常性損益后的基本每股收益（元/股）0.3343 上繳稅金843,953,524.31 違章罰款0 雇員賠償0

捐獻4,684,782.25 每股社會貢獻值

納稅843,953,524.31 職工薪酬287,662,263.69 利息凈支出112,215,880.24 對外捐贈額4,684,782.25

因環境污染等造成的其他社會成本13,327,553.47 其中：排污費5,554,704.03 違章罰款0

環保設備政府補貼7,772,849.44 總股本（股）2,059,200,000 每股社會貢獻值（元/股）4.4094

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 32

2006-2010主要經營指標 0 20 40 60 80 100

2006年2007年2008年2009年2010年

營業收入利潤總額歸屬于上市公司股東的凈利潤 單位：億元

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 33

第三部分：安健環業績指標和安健環報告 1.公司ISO14001環境保護方針、目標

通過確立與ISO14001 標準相對應的安健環管理的方針及目標，建立和完善 安健環管理體系和行動計劃，持續改進安健環業績。

安健環方針：遵守法律法規，滿足顧客要求，以人為本，關注環境，持續為 社會提供優質、安全、環保的綜合能源產品和服務。

安健環目標：不發生事故，不發生人身傷害，不破壞環境，實現綜合能源業 務的持續發展。

2.2010質安健環業績總體情況

2010 年，廣州控股認真貫徹落實省市政府有關安全生產工作部署，將轉變 發展方式貫穿于企業生產建設和經營發展的全過程。

期間，廣州控股堅持以預防為主、加強監管、落實責任為重點，繼續深入扎

實開展“安全生產年”活動，積極開展企業節能減排、環境治理和清潔生產活動，推進企業安全標準化建設，通過進一步強化企業安全生產主體責任，加強全員、全過程、全方位安健環管理，在切實做好第16 屆亞（殘）運會安全生產保障工 作和安健環機制建設、保障能力建設、監管隊伍建設、安全隱患排查、環保設施 改造及設備大小修等方面取得顯著成績。

廣州控股安全生產形勢持續穩定，未發生人員傷亡事故、設備事故、火災事 故、環境污染事故和職業病危害，至12 月31 日，實現連續安全生產924 天。2.1環保業績指標

廣州控股把落實環境保護社會責任擺在重要位置，高度重視企業污染物減排、總量控制和環保設施的正常運行，并形成持續改進的環保管理機制。2010 年，廣州 控股加大環境整治力度，完成珠江電廠4 臺機組脫硝技術改造和煙氣脫硫設施GGH 技術改造；屬下所有控股企業實施污水整治，實現工業污水達標排放等。廣州控股 安全負責人多次深入現場召開專題會、組織開展專項檢查，解決企業在管理、資金、機制及監管等方面的困難，推動企業按時保質全面完成環境整治。各屬下企業按照 廣州控股清潔生產目標要求，全面開展清潔生產各項工作。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 34

2.1.2.1.1發電機組效率

廣州珠江電廠發電機組的發電效率

2006年 2007年 2008年 2009年 2010年

發電效率（％）38.79% 38.63 38.85 38.11 38.75 發電機組容量（萬千瓦）120 120 120 120 120 珠江天然氣發電公司發電機組的發電效率 指 標 2007年 2008年 2009年 2010年

發電效率（％）54.39 53.81 52.19 53.45 發電機組容量（萬千瓦）78 78 78 78 2.1.2主要資源耗用情況

公司及屬下公司2010主要資源耗用情況統計表 序 號

指標

名稱

單位

廣州控 股總部

珠江電廠

天然氣 發電公 司

南沙燃 氣公司

發展碧 辟公司

環保建 材公司

燃料公 司紙張

包(500 張)

615 1595 400 262 300 540 800 2

生產（工 業）用柴油

噸0.004.38 5.43 4

車用汽油/ 燃料油

噸 29.51 26.69 25.01 36.01 30.00 35.45 50 5 總用電量 萬千瓦 時

32.91 27448.02（生產廠 用電量）

6567.8 4

15.95 130.79 868.72 960.5 工業用水噸29992 114248 109696 7 生活用水噸

費用包 含在物 業管理 費內，無 法計算

834866-（見 “注”）

741.47 948.00 31027 40000 8

天然氣用 量 萬公 斤--

注：天然氣發電公司生活用水與工業用水合并計算

2.1.3主要污染物排放情況

屬下公司2010主要污染物排放統計表 序 號

指標

名稱

單位 珠江電廠

天然氣發 電公司

南沙燃氣 公司

發展碧辟 公司

環保建 材公司

燃料公司 生活污水 立方米 46801-(見“注2”)648.27 1275 2027 6000 2

工業廢水

(不包括溫 排水)

立方米 44400 40055 3 危險廢物 噸

0（見“注3 “）

3.9 0 1.9 0 2.20 噸 固廢 噸 1898 21.6 3.65 4.3 14.85 10．2 5

電池、硒 鼓、墨盒等 損耗品

公斤

硒鼓143 個；墨盒 117 個；

色帶5 個

0 55 3 55 15 6 溫排水

萬立 方米

88804.28 19845.97

注：

1、生活污水及工業廢水均達標排放。

2、天然氣發電公司生活污水與工業廢水(不包括溫排水)合并計算

3、珠江電廠危險廢物數量以轉移單位為依據，2010產生的危險廢物尚 未交有資質單位處理（即沒有進行轉移處理），目前存放在危廢庫內。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 36

屬下控股發電企業2010污染物排放統計表

排放物 珠江電廠 天然氣發電 合計/平均

總量（T）6226485 961075 7187560 二氧化碳（備注）

排放表現（g/kwh)879.77 377.63 746.96 總量（T）1066.43 0.28 1066.71 二氧化硫

排放表現（g/kwh)0.15 0.0001 0.111 總量（T）3771.07 98.95 3870.02 氮氧化物

排放表現（g/kwh)0.53 0.039 0.402 總量（T）274089 274089 煤灰

回收利用率（%）100 100

備注：二氧化碳排放量參考《2006 年IPCC 國家溫室氣體清單指南》第2 卷《能源固定源燃燒》的

指引計算，計算參數采用表2.2“能源工業中固定源燃燒的缺省排放因子”，珠江電力、東方電力

采用94600KG/TJ,天然氣發電采用56100KG/TJ。2010 年，珠江電廠的凈發熱值為65819.08TJ，天

然氣發電的凈發熱值為17131.47TJ。

2.2安全業績指標

進一步完善并持續改進質安健環管理體系 2010 年，按照安健環新法律法規要求，廣州控股修訂并重新發布了《建設項目安健 環管理工作指引》、《安健環檢查表》等安健 環制度；各屬下公司結合實際工作需要，新 編或修訂完善安健環管理制度、安全規程、作業指導書116 項。

明確安全生產主體責任，實行安健環目標 管理

2010 年初，廣控安全生產負責人與相關部（室）、業務板塊、各屬下公司安 全生產負責人及消防安全負責人簽訂了安全生產目標管理責任書和消防安全目 標管理責任書；按照廣州控股安健環目標指標，各屬下公司層層落實安全生產責 任，制定了管理方案及保障措施。廣州控股及屬下企業簽訂責任書73 份，與各 工程項目承包商簽訂安全協議421 份。加強現場安健環風險控制和承包商管理

上半年屬下電力企業機組大小修、珠江電廠四臺機組脫硫、脫硝技術改造、時間事 項 9 月

通過中國質量認證中心對廣控 QSHE 管理體系再認證審核 10 月

取得新的體系認證證書，有效 期至2013 年 12 月

組織有關QSHE 管理體系內審 員對屬下公司QSHE 管理體系 運作進行內部審核 廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 37

南沙產業園區各企業廢水治理、百萬機組現場舊生產設施拆除、油品裝車臺油氣 回收裝置安裝等項目相繼開工，工期緊、任務重。為控制安全風險，廣州控股安 委會高度重視，嚴格執行《建設項目安健環管理工作指引》等制度，嚴控承包商 違規分包轉包，各責任部門認真做好組織、指導、協調和現場檢查監管工作。開展安全監管人員配備、安全責任和安全技術措施、安全監護及監管到位情 況、勞動防護用品配備及現場違章行為和事故等方面的考核，嚴格工程項目準入 制，認真組織資質預審、招投標文件及工程合同安健環風險評估與審查，在合同 執行與項目實施中，切實提高安全質量責任意識，嚴格落實有關各方安全責任；

通過劃分落實安全責任區域、現場懸掛安全宣傳條幅、工作負責人、監護人佩戴 袖章、安全監督人員配備小喇叭、紅袖章和加大現場安全考核力度等有效手段，完善安健環管理方法，提高現場監管效率，確保安健環組織措施、技術措施、應 急預案落實到位。

認真落實建設項目“三同時”制度

珠江電廠按規定做好脫硝技術改造項目安健環設施設計審查、驗收試運和投 入生產使用的許可備案工作；其它新項目均獲得一定的進展。開展累積風險評估與安全性評價

公司聘請香港BMT 公司對珠江電廠、天然氣發電、發展碧辟油品公司運營 安全狀況和工業危害風險管理系統的有效性進行評核。經過評估，BMT 公司提 出一定的意見和建議，三家子公司為此結合實際已完成整改。

珠江電廠、天然氣發電公司按規定組織開展設備安全性評價活動，在完成安 全性評價自評與整改的基礎上，分別在9 月和10 月通過了專家評審。針對評審 中專家提出的問題，二家企業分別制定了整改計劃。實行重大危險源、重大安全隱患動態管理

屬下公司針對各自重大危險源制定了巡檢、檢測、監控和應急方案，定期組 織開展安全風險評估、檢查與治理，制定并完成了應急預案演練計劃，各重大危 險源處于受控狀態。

珠江電廠大坑水庫完成安全復評，評價組認為運行管理狀況良好，符號規范 要求；發展碧辟公司按照廣東省危化品儲存企業管理規定，完成危化品儲存安全 備案工作，取得廣州市安監局頒發的《危險化學品儲存安全備案告知書》；珠江 電廠按照重大危險源管理要求，認真做好新液氨站危險識別、檢測、監控、告知 和備案，在脫硝設施試運前，組織開展《氨站液氨泄露應急演練》，對發現的薄 弱環節進行整改；廣州控股專職消防隊配合存在重大危險源單位開展消防設施、廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 38

器材檢查試驗和滅火專項預案演練，對液氨槽車進入珠江電廠廠區實行全過程監 護；各屬下公司加強設備狀態檢修和技術監督，做好設備狀態分析和點檢工作，設備安全隱患得到有效控制與治理,未發現重大安全隱患。繼續深入開展“安全生產年”活動

按照國務院辦公廳《關于繼續深入開展“安全生產年”活動的通知》要求，認真部署深入開展了“節前”、“兩會”、“道路交通月”、“安全生產月”及“反三 違、除隱患、保安全”等專項安健環檢查活動，通過加大安健環制度規程執行力 檢查與考核，開展安全規程考試，進一步規范員工安全行為，積極有效治理安全 隱患，各屬下企業安全生產局面保持穩定，安全生產基礎更加扎實。

2010 年，廣州控股組織了建設項目安全生產突出問題排查；預防性安全檢

查；爬梯、欄桿、平臺專項檢查；企業在役特種設備安全閥使用專項檢查；企業 職業健康安全管理專項檢查；珠電#1 機組大修、脫硝工程專項安全評估、檢查 等，廣州控股安全負責人、各業務板塊、安健環管理部人員經常到生產檢修現場、珠電脫硝工地、危化品倉庫、氨站、調壓站和水壩灰庫等處檢查、指導安全工作。完善安全生產應急體系，加強預案演練

廣州控股把貫徹落實《生產安全事故應急預案管理辦法》(安監總局令第17 號)有關規定納入2010 年安健環工作計劃，各屬下企業通過應急預案的編制、評 審（論證）、備案、培訓、演練和修訂，進一步規范應急體系管理，完善各類生 產安全事故應急預案；完成突發事件應急體系建設情況調查表的匯總上報工作；

完成廣州市安全生產應急資源普查及企業自主申報信息錄入工作；在2010 年“迎 峰度夏”、“防臺防汛”期間，各屬下企業組織開展應急裝備、物資檢查，補充了 部分所需應急物資、藥品，保持潛水泵等應急裝備處于可用狀態，在抵御“獅子 山”、“凡亞比”等臺風過程中取得成效。安全生產重要數字

廣州控股及各屬下企業落實安全生產資金2262 萬元，完成安全技術措施 項目165 項，實際投入1590 萬元；共完成各類安全檢查1259 次，治理安全 隱患721 條，實際治理費用53 萬元；參加安全教育培訓2210 人次，對外來 人員安全教育4012 人次；參加安全知識競賽活動1256 人次，組織觀看安全 錄像和參觀安全教育展覽2682 人次；現場懸掛橫幅64 條；發放安全宣傳品 2008 份；安全板報、簡報138 期。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 39

2010 年，廣州控股各屬下企業新增及完善企業各類應急預案119 個；計劃

組織演練55 次，實際組織演練67 次，參加演練1435 人次；廣州控股安健環管 理部與珠江電廠等單位組織開展了《珠江電廠氨站泄漏事故》聯合演練，屬下企 業相繼組織開展了廠用電中斷事故、燃氣管網泄漏、槽車甲醇泄漏、道路交通事 故、防臺防汛等預案演練，發展碧辟公司與廣東省安科院和華南理工大學對《重 大危險源風險辯識三維動畫模擬評估系統》進行應急管理交流；

切實落實廣州亞（殘）運會安全保障措施

為確保在亞運會期間提供安全可靠的能源供應和服務，廣州控股認真落實省 市和行業主管部門有關“涉亞”工作部署，精心組織各屬下企業制定了專項工作 方案和預案，確保賽會期間“涉亞”電力生產保障措施、電煤質量供應保障措施 與燃氣質量供應保障方案等落實到位；規定了亞（殘）運期間相關企業在涉及自 然災害、事故災難、公共衛生、社會治安等突發事件的報告程序、信息披露程序。各企業結合實際，合理安排設備、環保設施大小修，嚴格確保設備檢修質量；

相關公司分別對安保監控系統及設備進行了改造和專項檢查與維護，在關鍵部位 增強了安保力量；電力企業圍繞零差錯、零失誤，繼電保護、安全裝置100%目 標制定了周密的亞運保電方案和預案；珠江電廠加強脫硫脫硝和除塵設施運行管 理與維護，對污水排放口加裝視頻攝像頭實行連續監控；燃料公司煤場長期保持 16 萬噸左右的低硫優質煤，確保電煤供應；發展碧辟公司投入資金65 萬元對油 庫安保監控和門禁IC 卡設施進行升級改造；天然氣發電、南沙燃氣、發展碧辟 等公司設置新增了圍墻紅外線防盜系統，增加了現場監控攝像頭數量；各屬下企 業生產和環保設施運行正常，未出現安全事故和環境突發事件，為廣州“水更清、天更藍”做出了貢獻。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 40

第四部分 社會業績指標和社會報告

1、人力資源管理

1．1人力資源管理政策

2010 人力資源管理方針：完善人力資源管理，造就高素質的員工隊伍。

公司尊重和維護我國政府簽署的國際人權和勞工標準，杜絕聘用童工和強迫 勞動，禁止任何形式的基于人種、性別、膚色、國籍、宗教信仰、黨派、職業等 方面的歧視。2010 公司未發生歧視案例。

公司在注重業績持續增長的同時，尊重員工的價值和創造性，全面貫徹《勞 動法》、《勞動合同法》等法律法規，依法規范勞動合同管理，實行全員勞動合同 制，并保證員工享有帶薪年休假和其他各類假期，100%實行集體合同工資協商，離退休職工移交社會化管理。

2010 解除勞動合同員工共計47 人，占員工總數的2.63%。

公司致力于建立公平、公開、平等、競爭、擇優的用人機制，杜絕以權謀私、假公濟私和任人唯親的現象；公司職位空缺，優先考慮內部人員，內部在沒有合 適人選時，再考慮外部招聘；員工崗位晉升在核定編制與崗位職數范圍內，采用 考察任命或公開招聘的方式選聘，根據公司及屬下企業的管理權限，實行分級管 理，除章程、制度規定的高管人員外，其他管理人員原則上采用公開考試、嚴格 考察、公平競爭、擇優錄用的辦法進行公開招聘，崗位晉升實行任前公示，形成 了良好的員工培養及晉升機制。2010 年，公司全面推行關鍵崗位公開招聘制度，通過引入第三方出題筆試、封閉評分等做法進行公開選拔，為員工提供了更為廣 闊的職業發展機會和空間。

公司進一步推進全員績效管理，并加強對屬下企業績效獎金分配的監督和指 導。完善了屬下企業績效獎金分配體系，進一步發揮了績效獎金的激勵作用。1.2員工構成

截至2010 年12 月31 日，公司在職員工為1790 人。其中，本報告中詳細披 露績效數據的8 家公司的在職員工為1610 人，構成情況如下：

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 41

在崗人員情況

期末人數

性別 學歷 勞動合同 年齡

其中

合計

在崗

離崗 退養 男 女

研究 生

本科 大專

中專、中技、高中

高中 以下

無固 定

有期 限

歲 以上

46-55 歲

36-45 歲

歲 以下

1610 1519 91 1236 293 87 511 480 303 138 851 668 2 179 858 480

占比 94.3% 5.7% 81.4% 19.3% 5.7% 33.6% 31.6% 19.9% 9.1% 56.0% 44.0% 0.1% 11.8% 56.5% 31.6%

注：按照《勞動合同法》相關規定，無固定期限的勞動合同是指勞動者與用人單位不 約定具體明確終止日期的勞動合同。有固定期限的勞動合同是指勞動者與用人單位在 訂立的勞動合同中，對勞動合同履行的起始和終止條件有具體明確的規定。期限屆滿，雙方的勞動關系即行終止。如果雙方協商同意，還可以續訂勞動合同。

分類別人員構成 生產人員 50% 輔助人員 12% 財務人員 4%

技術人員 9%

銷售人員 7%

行政人員 18%

分地域員工構成 廣州市區 16% 廣州南沙區 83%

廣州市外

1%

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 42

1.3員工福利

公司嚴格按照國家所頒布的相關法律法規繳納各項社會保險（養老、失業、工傷、生育和醫療保險）和住房公積金，并建立補充養老和補充醫療保險，為員 工提供更多的生活保障。公司每年為員工組織安排體檢一次。

公司通過工會對員工的婚喪嫁娶等重要事件進行慰問。公司設立互助基金。凡自愿申請參加互助金委員會的員工在遇到意外困難時可提出自主申請。公司為退休、內退人員提供關懷。每年組織團拜會，并不定期組織關懷慰問 活動。

公司以崗定薪，按勞分配，實行男女同工同酬。1.4員工培訓與保護

公司以“培養適應公司發展需要的人”為目標，根據業務發展、員工工作職 責和素質需要，對各級管理人員進行分級分類培訓，通過有針對性的、與公司業 務相關的內部、外部培訓，旨在提高員工綜合素質的繼續教育，努力培養卓越的 管理團隊和高素質的員工隊伍。2010 員工培訓的種類有：職業經理人類、專業職能技能類、制度法規類、入職晉職轉崗類、安健環類、管理研討類、學歷 資助等類。全年共組織內外部培訓84 次，累計參訓員工6958 人次，人均受訓時 間為46 學時，較2009 年增長7%。公司鼓勵員工繼續深造，年內共計學歷資助 40 人，其中本科升碩士研究生3 人、專升本33 人、升大專4 人。通過評審獲得 各等級職稱18 人。

公司除了提供完善的勞動安全保護外，還廣泛的開展員工安全意識教育、防 災演習和技能培訓。其中有關員工職業安全方面的培訓分別為：廠長經理人再培 訓32 人；初、中級安全主任教育培訓 68 人；壓力與情緒管理108 人；全員危 機意識與媒體應對24 人；員工健康講座77 人；女職工健康保健專題講座6 人；

女職工權益法律法規培訓2 人；企業安全化建設與安全生產精細化管理培訓2 人；

新員工安全技術、操作規程及安全常識培訓率 100%；危險化學品從業人員和特 種作業人員持證上崗率100%。

2010 年全年并無發生生產過程中致傷及致死案例。廣州控股2010年培訓情況統計表 單 位 培訓項數 培訓人次

累計培

訓天數

職工人均培 訓小時數

學歷資助（萬）

培訓費用（萬）公司總部 84 1662 2087 75 0.75 104.4 珠江電廠 191 1895 3685 29 5.7 110.72

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 43

天然氣發 電公司

243 278 17 0.6 23.27

燃料公司 78 1980 3783 91 1.2 56.32 發展建材 68 383 648 31 2.1 13.22 南沙燃氣 54 706 353 24 0 26.8

注1：累計培訓天數×6 小時÷職工人數=職工人均培訓小時數

注2：發展碧辟培訓情況暫無統計數據

2、工會及工會活動

2010 年，廣州控股工會緊密圍繞企業中心工作開展活動，全面履行工會各

項職能，不斷提高職工隊伍思想素質，堅決維護職工合法權益，在促進企業勞動 關系和諧穩定，引導職工在企業發展中建功立業等方面發揮了積極作用。2.1 發揮工會的維權職能，加強工會組織建設

廣州控股各級工會堅決履行工會維權職能，將貫徹勞動合同法與建立和諧穩 定勞動關系結合起來，從法律和完善制度來維護職工的合法權益，各屬下企業集 體合同簽訂率達100％，職工覆蓋率達100％。

廣州控股屬下各企業工會均建立并貫徹職工代表大會制度和職工大會制度，凡是涉及職工切身利益的重要改革方案和重要規章制度均提交職工代表大會審 議通過。此外還認真落實企務公開制度，按要求公開企務相關內容，暢通職工民 主參與渠道，保證廣大工會會員的知情權和表決權。切實加強基層工會換屆選舉 工作的督促和指導，對基層工會主席人選嚴格按制度把關。2.2 加強女工工作，引領女職工在崗位上建功立業

廣州控股維護女職工的合法權益，關心女職工健康。2010 年，加強女職工

勞動保護自查，各級工會舉辦多場女職工健康知識講座，組織女職工參加廣州市 女職工安康互助保障計劃，有效地保護女職工身心健康。深入開展女職工建功立 2010 年發展碧辟公司工會、天然氣發電公司工會和珠江電廠工會順利完 成換屆選舉，南沙燃氣公司、天然氣公司、環保建材公司工會組織了替補工 會主席、經審會主任的選舉。同時還及時組織工會主席、工會委員、工會干 事和女職工委員參加廣州市總工會組織的崗位培訓班、經審干部培訓班，不 斷提高工會干部的工作能力。建立和健全屬下基層工會委員會和經費審查委 員會檔案資料，及時更新和完善工會成員花名冊，健全工會的組織建設。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 44

業活動，引導女職工發揚自尊、自信、自立、自強精神，在工作實踐中建功立業。珠江電廠運行部化學白班被評為廣州市“三八紅旗集體”。2.3 關懷職工身心健康，加強和發揮職工互助會補充保障作用 廣州控股各級工會通過舉辦健康講座、組織對一線員工及特殊困難職工的慰 問活動、職工互助會開展送溫暖活動等形式，關懷職工身心健康，并對經濟上、生活上有困難的員工及時給予幫助。2.4 廣州控股員工活動

為加強員工文化建設，強健體魄、激發工作熱情，豐富員工業余生活，公司 組織了豐富多彩的文體活動和競賽活動。

廣州控股圍繞企業生產經營任務，組織職工開展各項勞動安全保護競賽活

動。羽毛球、網球、籃球等興趣小組定期活動，為員工提供了娛樂健身和交流溝 通的平臺。此外，更借亞運會為契機，開展豐富多彩的文體活動。活動名稱活動內容及成果

“安康杯”競賽活動開展勞動保護檢查、安健環知識講座、安全讀書活動、安全知識 競賽、征文、健康技能競賽、技術比武等一系列活動。屬下有8 個生 產企業82 個班組1428 名員工參加本次競賽活動。職工崗位練兵技術比 武與職業技能競賽活 動

廣州控股各屬下企業積極組織職工參加發展集團工會與廣州市

職業技能鑒定指導中心聯合舉辦的“職工技術比武與職業技能鑒定相 結合的競賽”，并承辦了5 個項目。廣州控股屬下企業共有290 名職 工參加，有13 人被授予“廣州市技術能手”稱號，有127 人獲得晉 升高級工資格，有6 人獲得晉升技師資格，計有25 人獲得上級工會 的表彰。

廣州控股工會年初到珠江電廠看望慰問春節期間一直奮戰在生產、檢

修一線的員工，7 月到屬下各企業慰問戰高溫的一線員工，讓員工感受到關 心與溫暖。各級工會在重大節日對離退休員工、困難員工的慰問約108 人次。

積極宣傳和發動職工參加廣州市總工會的保障計劃，組織1222 名職

工參加了“特種重病互助醫療保障計劃”、309 名女職工參加了“女職工安康 保險計劃”，2010 年有1 名患病職工得到補償。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 45

群眾性合理化建議活 動

2010 年直接參與提合理化建議活動職工達 807 人，提交的合理

化建議728 項，有313 項合理化建議被企業采納。經逐層評選，共評 出2010 優秀合理化建議成果一等獎1 項，二等獎2 項，三等獎3 項。

節能減排競賽活動 2010 年有428 名員工參加該項活動，充分發揮了廣大職工的聰明 才智，有效地挖潛增效、增收節支。推優評先工作，樹立典 型模范活動

各企業工會在各類勞動競賽、技術比武活動中評比出一批技術骨 干，為進一步營造學先進、趕先進、當先進的良好氛圍，各企業工會

開展推星評優活動，開展評選“大修之星”、“風采人物”、“學習標兵”、“營銷明星”、“革新先鋒”、“節約標兵”、“愛崗奉獻模范”。以迎亞運為契機，開展 豐富多彩的文體活動

發展集團工會和團委聯合舉辦了職工乒乓球、羽毛球、網球、象 棋等一系列比賽，廣州控股屬下企業工會、總部工會組織員工積極參 與，取得了不俗的成績。各級工會還結合本公司實際，組織開展大量 豐富多彩的活動，如總部工會組織職工看電影；珠江電廠開展休閑渡 假的“和諧周末”、釣魚比賽等活動；燃料公司舉行“燃料歌手”比 賽、讀書活動；南沙電力組織羽毛球（趣味）比賽活動等等。

3、反腐敗管理

3.1 反腐敗管理方針和政策

廣州控股2010 工作會議提出2011 年反腐敗管理的總體方針為加強黨風 廉政建設，創造良好的企業發展環境。包括：

1、加強黨風廉政建設，建設企業 廉潔文化；

2、推進源頭治腐，深化制度建設；

3、加強檢查監督，促進員工廉潔 從業。

3.2 反腐敗管理績效

2010 年，廣州控股以科學發展觀為統領，深入貫徹落實中央、省、市紀委

全會和市國資委反腐倡廉工作會議精神，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，圍繞中心工作，注重強化思想教育，積極推進反腐倡廉制度建 設，扎實抓好反腐倡廉各項任務的落實，取得了反腐倡廉工作的新成效，為推動 企業新一輪創業發展提供保證。

扎實推進黨風廉政建設，落實反腐倡廉工作責任

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 46

廣州控股集團內建立了以“一把手”為第一責任人的黨風廉政建設責任制，并完善紀檢、監察、審計“三位一體”的領導體制和工作機制，構建了主要領導 負總責，分管領導具體抓，一級抓一級，責任到人，治理到位，層層抓落實的黨 風廉政建設工作機制，保證了責任的全面落實。加強反腐倡廉教育，提高廉潔從業意識

2010 年廣控總部和屬下企業運用多種形式，對全員進行日常的反腐倡廉宣 傳教育，共組織了73 次紀律宣傳教育活動，受教育人數2394 人次。

在 7-9 月期間，廣州控股精心開展紀律學習教育月活動。總部和各屬下企業 圍繞“加強制度教育，構筑拒腐防線”主題，針對全體黨員，重點是各級企業黨 員領導干部和各級企業非黨員領導干部以及管理崗位人員，加強制度教育和廉潔 從業教育。

2010 年紀律宣傳活動情況統計表 紀律教育活動（次數）參加人次 廣控系統73 2394

其中：廣控總部 16 560 珠江電廠 9 730

天然氣發電公司 2 49 環保建材公司 8 124 燃料公司 4 379 發展碧辟公司 10 110 南沙燃氣公司 4 132

加大內部管理力度，完善懲防體系建設

針對工程建設、物資采購等重點工作領域，廣州控股修訂、完善《招投標管理 制度》、《評標人員庫管理制度》、《紀檢監察部門監督招標工作實施辦法》等規章制 度；全面推行內控管理，對經營管理的重要制度、主要流程進行全面梳理，對缺乏 相互制衡、權力相對集中的部門、崗位進行權責修改，有效地實現權力制衡。加強監督檢查，企業領導人員從業行為進一步規范

2010 年廣州控股通過發放學習資料、開辦專題輔導講座、強化審計力度等

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 47

方式，進一步規范企業領導人員的從業行為。客觀認真，做好信訪舉報問題的查辦工作

認真履行職責，經常深入基層調查了解情況，通過多種渠道廣泛聽取群眾意

見。在公司內長期設立了舉報意見箱，在3 月份對舉報信箱、舉報電話和舉報電 子信息進行了實時更新。制訂下發了《廣州控股亞運會期間信訪維穩工作方案》。2010 年公司對屬下11 個企業的118 位各級領導干部進行了述職述廉，組 織任前談話50 人次；通過企務公開、民主生活會、座談會、民主評議等形式 收集群眾意見66 條，落實整改措施61 條，民主測評滿意率99.33%；通過審 計發現風險，完善防范措施，共完成各類型審計14 項，其中離任審計4 項。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 48

4、建設和諧社區

4.1建設和諧社區方針

公司高度重視投資項目對所在地區的社會影響，對當地民眾承擔應盡的社會

責任，通過提供商業機會、就業機會、捐贈、植樹綠化等措施，改善當地環境，促進當地社區效益最大化，共同從項目的發展中獲益。4.2服務社區，提供商業和就業機會

公司將南沙產業區的外圍防洪渠系統維護、園區環境衛生等后勤服務項目交 由周邊社區經濟組織負責承包和管理。公司屬下多間企業先后向產業區周邊的坦 頭村、東瓜宇村、板頭村捐資12 萬元用于開展敬老活動，得到了周邊社區的贊 賞和感謝。此外，屬下企業積極向南沙區慈善會、南沙街道辦事處捐款用于慈善 救助。

2010 年，公司南沙產業園區專職消防隊發揮專業優勢，共出警10 次；完成 一級動火監護108 次，出動消防車79 臺次，消防隊員355 人次；氨站卸氨監護 41 次，完成南沙產業區重點部位火災演練32 次，出動消防車168 臺次；協助企 業開展消防安全知識、技能培訓，培訓義務消防員293 人次；在協助南沙公安消 防隊撲救奧美發家私廠火災等險情處理中發揮了重要作用。

2010 年3 月，公司組織領導和員工前往南沙產業園區的天然氣發電公司調 壓站和發展碧辟公司庫區圍墻外進行植樹，共投入資金6.55 萬元。充分體現了 公司注重發展與環境、資源相協調的理念，為美化社會環境，增強廣大員工環保 意識作出了積極的貢獻。4.3扶貧助困，奉獻愛心

廣州控股嚴格落實“規劃到戶，責任到人”的“雙到”工作要求，組織工作小 組與梅州市豐順縣仙洞村及鎮兩委班子溝通協調研究，制定了幫扶三年規劃和

2010 年扶貧開發工作計劃，計劃三年幫扶資金不少于170 萬元。截至2010 年12 月31 日，共投入幫扶資金118.184 萬元，其中幫扶到戶資金45.115 萬元，幫扶 到村資金73.069 萬元。仙洞村被幫扶的136 戶貧困戶經濟收入均有了不同程度 的增長，全部超過仙洞村2010 年農民人均收入增長水平；通過扎實開展捐資助 學活動，目前該村學生上學率已實現100%，輟學情況得到了徹底解決；購買了 各類中小學師生喜聞樂見的百科全書、科普漫畫、經典文集、益智叢書等1116

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 49

冊捐贈給梅州市風良鎮仙洞村小學，另有天然氣發電公司、珠江電廠、燃料公司、發展建材公司各捐助圖書款1 萬元，協助其購買圖書建立學校閱覽室。公司在派 遣駐村干部的同時，還先后多次組織員工進村與村民共同開展村容村貌的整治，大力開展“共建文明健康新農村”的衛生環保宣傳活動，取得了良好的效果。公 司利用自身技術優勢，協助仙洞村農戶建設沼氣池，取得了很好的成效，不僅減 少了薪柴的使用，保護了植被、改善了生態環境，而且通過沼氣池處理糞便，提 高了農民生活質量，使其形成良好的文明生活方式。

今年上半年，我國西南地區發生嚴重旱情，廣州控股黨委及屬下各級黨組織 積極動員并組織廣大黨員積極向廣州市對口幫扶的、旱情相對嚴重的廣西百色市 捐款。

廣州控股各級企業熱心公益，支持貧困地區的教育事業，由廣州控股總部、珠江電廠和發展建材為廣東河源市和平縣四聯中學的捐資助學活動捐出5 人學 費4400 元；燃料公司組織職工向廣西百色地區抗旱救災捐款2506.5 元，為因突 發事件去世的員工遺孤進行募捐,收到捐款26000 元；天然氣發電公司發動員工 為公司離世員工捐款3 萬余元，幫助其家庭解決經濟困難。2010 部分社會發展資助項目：

序號 項目、活動名稱 現金（元）受贈對象 備注

扶貧開發“雙到” 工作

1,181,840 梅州市豐順縣仙 洞村

其中幫扶到戶資金45.115 萬元，幫扶到村資金 73.069 萬元

支援百色市抗旱救 災捐款活動

22,898.80 廣西百色市廣州控股438 名黨員捐贈 3 捐資助學230,000 番禺區教育系統 捐助“大愛救心” 醫療項目

500,000 廣東省慈善總會 救助廣東省低保貧困家庭 18 歲以下先天性心臟病患 者 5

捐助廣東中華民族文 化促進會

2,000,000 廣東中華民族文 化促進會

促進中華民族文化發展與進 步 敬老活動120,000 坦頭村、東瓜宇 村、板頭村

公司及屬下企業捐贈 扶助困難群體500,000 南沙區慈善會發展碧辟油品公司捐贈 8 扶助困難群體 10,000 南沙區慈善會發展環保建材公司捐贈 9 慈善救助 250,000 南沙街道辦事處 珠江天然氣發電公司

廣東省環境保護宣傳 月活動

50,000

廣東省環境保護宣 傳教育中心

宣傳公司在推進環保能源建 設方面的成果和經驗

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 50 展望

“十二五”時期，我國經濟社會發展將以科學發展為主題，以加快轉變經

濟發展方式為主線，促進經濟持續保持平穩較快發展。未來能源政策和供求結構 將隨著經濟結構調整發生重大變化，這將對廣州控股提出新的挑戰，也為廣州控 股綜合能源產業升級提供新的動力。

今后廣州控股將拓展戰略視野，推動新一輪創業發展，以世界眼光推進企業 管理和建設，繼續致力于產業結構優化、企業核心競爭力提升和管理創新三方面 實現持續領先。今后五年公司的主要經營目標是：資產和收入在2010 年基礎上 翻一番。

2011 年是“十二五”開局之年，廣州控股將圍繞打造面向珠三角持續領先 的大型綜合能源供應商的戰略目標，加快調整優化能源產業結構，形成具有競爭 優勢的核心產業群。積極發展大容量、高效率、低能耗、低排放的超臨界機組項 目、天然氣發電項目，推進熱電冷三聯供分布式能源站示范工程，實現能源梯級 合理利用，提高能源利用效率；繼續打造煤炭資源、運輸、中轉及營銷一體化產 業鏈，研究探索煤炭清潔利用；延伸燃氣產業鏈，大力推廣高效清潔的天然氣；

全力推進風電、太陽能發電、生物質發電項目建設，奠定可再生能源業務發展的 堅實基礎。

2011 年，公司將繼續大力推進節能減排工作，全面提升屬下電力企業能源

利用效率和環境治理標準。在珠江電廠開展系統性節能評估，重點推進制粉系改 造，落實燃煤摻燒全程動態優化系統的開發和應用，降低發電煤耗。推進電除塵 和脫硫廢水處理設施改造工程，穩步推進除汞、碳撲捉等前瞻性研究，將珠江電 廠建設成為燃煤電廠環保示范企業。全力推進南沙、佛山三水恒益環保建材項目 建設，實現屬下燃煤電廠粉煤灰、灰渣、脫硫石膏100%綜合利用，形成燃煤電 廠循環經濟產業鏈。

公司將繼續深化員工社會責任意識，完善企業社會責任體系并將其納入公司 總體戰略體系，在經營中致力于與各利益相關方建立和諧互信的伙伴關系，適應 社會、客戶需求，為客戶提供穩定、清潔的能源供應服務，持續保持與項目所在 社區的密切溝通，傾聽社區訴求，通過提供商業、就業機會、支持公益事業等措 施，實現企業與社區的和諧發展。

經濟發展方式的轉變和經濟結構的調整，既給廣州控股帶來新的挑戰，也為 廣州控股提供了戰略性機遇。2011 年，公司將堅定不移地以可持續發展模式推 動新一輪創業發展，在全面建設成為面向珠三角持續領先的大型綜合能源供應商 的同時，促進資源和能源的可持續利用和供應，成為持續領先的社會企業公民。

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 51

驗證聲明

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 52

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 53

GRI 內容索引 編號內容披露頁碼

1.1 機構最高決策者關于企業戰略與可持續發展的陳述 7 1.2 對主要效果、危機及機遇的描述 7 2.1 機構名稱 3

2.2 主要品牌、產品及服務 11 2.3 組織結構圖 12、13 2.4 公司總部的地址 56

2.5 機構業務所在國及報告中涉及的與相關的國家的數量和名稱 11 2.6 所有權性質及法律形式 11 2.7 所服務的市場 11

2.8 公司規模（含員工數量、營業收入、市值等）31、40

2.9 在報告期間關于機構規模、結構或所有權限的重大變化 12、14 2.10 報告期間獲得的獎勵 16、17 3.1 所提信息的報告時間 9 3.2 最近一次報告的時間 9 3.3 報告周期 9

3.4 回應關于報告或內容相關問題的聯系方式 10、56 3.5 確定報告內容的程序 9 3.6 報告的界限 9

3.7 說明關于報告范圍及界限的限制因素 9

3.8 匯報合營機構、附屬機構、租用設施、國外采購業務以及其他 可能嚴重影響不同匯報期以及不同機構之間可比性的實體的處 理方式

3.9 數據計算和處理方法 9

3.10 對以前報告中信息進行調整、更改的說明

3.11 報告在范圍、界限及評估方式上出現的重大變化 13、14 3.12 列表標明報告引用的標準；標明頁碼和網絡鏈接 53、54 3.13 在可持續發展報告附帶的認證報告中列出機構為報告尋求外部 認證的政策以及現行措施。如果沒有列出，請解釋任何外部認 證的范圍以及根據，并解釋匯報機構與驗證者之間的關系。

4.1 機構的治理結構 12

4.2 說明最高治理機構的主席是否也兼任行政職位 21

4.3 如機構有完整的董事會體系，說明獨立董事與非執行董事的數 量

4.4 股東和員工向機構最高治理層提供意見和建議的機制 43-47 4.5 公司治理層、高級經理及執行主管的薪酬與機構效益的聯系 40 4.6 最高決策層規避利益風險的程序 20 4.7 最高決策層所任職資格說明 20

4.8 與經濟、環境、社會效益及其實施情況相關的使命或價值觀、行為守則及原則

18-19

4.9 最高決策層如何對機構進行監查，管理經濟、環境、社會效益 20 4.10 評估最高決策層自身業績的程序與方式 20 4.11 說明機構是否以及如何提出預防性的措施 20

4.12 組織簽署或者認可的由外部機構提出的關于經濟、環境和社會 等方面的章程、原則或者其他倡議等9、23

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 54

4.13 在協會（如行業協會）和/ 或國內、國際相關組織的成員資格 15 4.14 機構利益相關者的名單 24

4.15 識別及選擇利益相關者的依據 24 4.16 利益相關者參與的程序 24

4.17 利益相關者參與提出的主要問題及機構如何進行回應 24 EC1 產生和分配的直接經濟價值 31

EC3 公司明確承諾的各種福利和補償計劃 40 EC4 政府給予機構的重大財務援助?? 31

EC8 機構透過商業活動、實物捐贈或者免費，主要為大眾利益而提 供的基建投資及服務的發展與影響

EN3 按照主要源頭劃分的直接能源耗量 34 EN4 按照主要源頭劃分的間接能源耗量 34

EN6 提供具能源效益或以可再生能源為本的產品及服務計劃，以及 計劃的成效29、31

EN8 按源頭劃分的總耗水量 35 EN22(部 分)

按種類以及排污法劃分的廢棄物總重量 35

EN26 減低產品及服務的環境影響的計劃及其成效 33

EN28 違反環境法例及規則被處巨額罰款的總額，以及所受金錢以外 的制裁的次數

無

LA1 按雇傭類型、雇傭合同及地區分類的員工總數 40 LA10 按雇員類別劃分，每名雇員每年受訓的平均時數 43

LA11 加強雇員的持續職業發展能力及協助雇員轉職的技能管理及終 生學習課程

LA14 按雇員類別劃分，男性與女性的基本薪金比率 42 HR4 歧視個案的總數，以及機構采取的行動 42

HR6 已發現可能會嚴重危害童工的作業，以及有助于廢除童工的措 施

HR7 已發現可能會導致強制勞動的作業，以及有助于消除這類勞動 的措施26、40

SO1 與社區事務有關的評估和管理工作，其核心思路、評估和管理 范圍以及有效性

SO3 已接受機構的反賄賂政策及程序培訓的雇員的百分比 46 SO4 懲治賄賂個案所采取的行動 46

SO8 違反法律以及規則被處巨額罰款的總額，以及所受金錢之外的 制裁的總數

無

PR9 違反產品或者服務推廣法律法規而受到處罰的款項額度 無

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 55

反饋意見表 尊敬的讀者：

非常感謝您在百忙之中閱讀本報告。您的意見和建議對我們十分重要，因為 它們不僅幫助我們改善往后報告的素質，更可以促進和改善我們可持續發展的表 現。因此，我們懇請你花數分鐘填寫此意見表。謝謝！

《廣州控股2010 年可持續發展報告》工作小組 2011 年4 月20 日

i.您對以下有關這份報告的陳述有多同意? 十分同意同意沒意見不同意十分不同意其他意見 已涵蓋大部分相關的主題。

不同的內容得以平衡及準 確地詳述。

內容清晰和容易理解

報告的組織和排版合理和 容易理解。

ii.總括而言，您會給這份報告什么評價? 優良 滿意可接受差 其他意見

iii.根據報告的內容，您會給我們的可持續發展表現什么評價? 優良 滿意可接受差 其他意見

iv.您希望我們在往后的報告詳述哪些資料? v.其他意見：

廣州發展實業控股集團股份有限公司2010 可持續發展報告 56

vi.你屬于下列哪個組別? □ 政府部門

□ 投資者（國資委）

□ 其他股東

□ 客戶/合作伙伴 □ 社會公眾

□ 學術界/教育界 □ 非政府環保機構 □ 非政府社會機構 □ 廣州控股員工 □ 其他

如果您想獲得我們日后發表的報告/資料，請提供您的聯絡資料：

姓名：

機構：

電話：

地址：

多謝您的寶貴意見！您可以給《廣州控股2010 年可持續發展報告》工作小 組發送信函至： 廣州市臨江大道3 號發展中心28-30 樓，或發郵件至 gzkg600098@gdih.cn，也可以將上表傳真至+86-20-37850938。

第四篇：華汶實業工作計劃

華汶實業工作計劃

1#車間工作計劃安排

鋼構8.31號B、D區屋面板全部完成9.1號—9.15號A、C 區屋面板全部完成9.16號—10.20號1#車間墻板全部完成10.21號—11.20號1# 車間全部竣工驗收 華夏土建單位11.30號全部竣工驗收

2#車間工作計劃安排

鋼構8.31號底1—12軸梁，檁條全部完成9.1號—9.15號1—12軸屋面底板全部完成9.16號—9.20號13—25軸梁，檁條全部完成9.21號—9.30號13—25軸屋面底板全部完成10.1號—10.15號2#車間屋面板全部完成10.16號—11.10號2#車間墻板全部完成11.11號—12.20號2#車間全部竣工驗收 遠大土建單位11.30號全部竣工驗收

第五篇：深圳信隆實業股份有限公司

重大信息內部報告制度

深圳萊寶高科技股份有限公司 重大信息內部報告制度

（經2007年5月30日公司第三屆董事會第四次會議審議通過）

第一章 總則

第一條 為規范深圳萊寶高科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重大信息管理工作，及時、準確、全面、完整、公平披露信息，根據《中華人民共和國公司法》（“公司法”）、《中華人民共和國證券法》（“證券法”）、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《中小企業板投資者權益保護指引》及《公司章程》等有關規定，制定本制度。

第二條 本制度所稱重大信息指所有對公司股票及其衍生品種的交易價格產生較大影響的信息，包括但不限于重大事項信息、交易信息、關聯交易信息、重大經營管理信息及其他重大事項信息等。

公司重大信息內部報告制度是指按照本制度規定負有報告義務的有關人員及公司，應及時將知悉的重大信息向公司董事長和董事會秘書報告的制度。

第三條 本制度適用于公司董事、監事、高級管理人員及公司各部門、公司下屬企業（指公司直接或間接控股比例超過50%的子公司或對其具有實際控制權的子公司）。

第四條 公司各部門負責人、下屬分支機構或全資（或控股）子公司的負責人、公司委派（或推薦）的參股公司董事、監事及高級管理人員均為重大信息報告的義務人（以下簡稱“報告義務人），對其職權范圍內知悉的重大信息負有報告義務。

公司控股股東和持有公司5%以上股份的股東，在獲悉重大信息時，負有及時將有關信息向公司董事長和董事會秘書報告的義務。

公司董事會秘書及證券事務代表具體承辦重大信息報告的具體工作。第五條 公司董事、監事、總經理、董事會秘書及其他高級管理人員及因工 1

重大信息內部報告制度

作關系了解公司未公開披露信息的人員，在該等信息尚未公開披露之前，負有保密義務。

第六條 公司董事會秘書應根據公司實際情況，定期對報告義務人員進行有關公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓，以保證公司內部重大信息報告的及時和準確。

第二章 重大信息涵蓋范圍

第七條 公司重大事項信息是指下列事項的信息：

（一）經營方針和經營范圍的重大變化；

（二）重大投資行為和重大購置財產的決定；

（三）訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

（四）發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；

（五）發生重大虧損或者重大損失；

（六）生產經營外部條件發生重大變化；

（七）董事、1/3 以上監事或者總經理發生變動；董事長或者總經理無法履行職責；

（八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；

重大信息內部報告制度

（十二）新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；

（十三）董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；

（十四）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

（十五）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；（十六）主要或者全部業務陷入停頓；（十七）對外提供重大擔保；

（十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；

（十九）變更會計政策、會計估計；

（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；

（二十一）中國證監會和深圳證券交易所規定的其他情形。第八條 交易信息的“交易”主要包括下列事項：

（一）購買或出售資產；

（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；

（三）提供財務資助；

（四）提供擔保；

（五）租入或租出資產；

（六）簽訂管理方面的合同（含委托經營、受托經營等）；

（七）贈與或受贈資產；

（八）債權或債務重組；

（九）研究與開發項目的轉移；

（十）簽訂許可協議；

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（十一）深圳證券交易所認定的其他交易。

上述購買、出售的資產不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產品、商品等與日常經營相關的資產，但資產置換中涉及購買、出售此類資產的，仍包含在內。

第九條 前款所稱交易事項達到下列標準之一的，即為應披露的交易：

（一）交易涉及的資產總額（同時存在帳面值和評估值的，以較高者作為計算數據）占公司最近一期經審計總資產的10%以上；

（二）交易標的在最近一個會計相關的主營業務收入占公司最近一個會計經審計主營業務收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

（三）交易標的在最近一個會計相關的凈利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；

（四）交易的成交金額（含承擔債務和費用）占公司最近一期經審計凈資產的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；

（五）交易產生的利潤占公司最近一個會計經審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。

上述指標計算中涉及的數據如為負值，取其絕對值計算。公司在十二個月內發生交易標的相關的同類交易，應按照累計計算的原則。

第十條 關聯交易信息是指公司或其控股子公司與公司關聯人之間發生的轉移資源或義務事項的信息。關聯交易事項包括：

（一）第八條規定的交易事項；

（二）購買原材料、燃料、動力；

（三）銷售產品、商品；

（四）提供或接受勞務；

（五）委托或受托銷售；

（六）關聯雙方共同投資；

（七）其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項。

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第十一條 前款所稱交易事項達到下列標準之一的，即為應披露的關聯交易：

（一）公司與關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易；

（二）公司與關聯法人發生的交易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易；

（三）公司與關聯人發生的交易（公司獲贈現金資產和提供擔保除外）金額在3000萬元以上，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值5％以上的關聯交易。

公司在連續十二個月內發生的交易標的相關的同類關聯交易，應按照累計計算的原則。

第十二條 重大經營管理信息是指關于公司經營管理方面的重大信息，主要包括以下信息：

（一）公司董事會、監事會和股東大會涉及的審議事項、決議；

（二）公司獨立董事的聲明、意見及報告；

（三）董事、監事、獨立董事、總經理提出辭職或者發生變動；

（四）生產經營情況或者生產環境發生重大變化（包括產品價格、原材料采購、銷售方式發生重大變化等）；

（五）計提大額資產減值準備；

（六）聘任、解聘為公司審計的會計師事務所；

（七）重大經營性合同的簽訂及其變更、解除；

（八）公司獲得省部級及國家級的獎勵項目和計劃項目；

（九）獲得大額政府補貼等額外收益，轉回大額資產減值準備或者發生可能對公司資產、負債、權益或經營性成果產生重大影響的其他事項；

（十）公司經營過程中出現的重大問題或困難；

（十一）對公司經營業績有重大影響的其他經營管理信息。第十三條 其他重大事項信息主要包括：

（一）募集資金投資項目的變更；

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（二）業績預告、快報和盈利預測；

（三）利潤分配和資本公積金轉增股本事項；

（四）公司股票交易的異常波動；

（五）公司回購股份的相關事項；

（六）可轉換公司債券涉及的重大事項；

（七）公司及公司股東發生承諾事項；

（八）公司名稱、股票簡稱、章程、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯系電話等發生變更；

（八）中國證監會及深圳證券交易所認定的有關事項等。

第十四條 公司控股股東在其擬轉讓持有公司股份導致公司控股股東發生變化的，應在其就股份轉讓與受讓方達成意向后及時將該信息報告公司董事長、并知會董事會秘書，并持續地向公司報告股份轉讓的進程。如法院裁定禁止控股股東轉讓其持有的公司股份情況時，公司控股股東應在收到法院裁定后及時將該信息報告公司董事長和董事會秘書。

第三章 重大信息內部報告程序

第十五條 公司重大信息實施實時報告制度。

第十六條 報告義務人知悉重大信息時應以書面形式及時向公司董事長報告，同時知會董事會秘書，包括但不限于與該等信息相關的協議或合同、政府批文、法律、法規、法院判決及情況介紹等。

非工作時間應電話通知公司董事會秘書或證券事務代表。第十七條 重大信息內部報告的傳遞應遵循以下程序：

（一）報告義務人知悉重大信息時，應立即報告公司董事長，并知會董事會秘書，同時將相關材料提交公司董事會秘書審核、評估；報告義務人對提交材料的真實性、準確性、完整性負責；

（二）董事會秘書根據相關規定認為確需盡快履行信息披露義務的，應立即 6

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組織董事會辦公室起草信息披露文件交董事長（或董事長授權總經理）審定；對需要提交董事會、監事會審批的重大事項，盡快提交董事會、監事會審批；

（三）董事會秘書將相關信息披露文件提交深圳證券交易所審核，并在審核通過后在指定媒體上公開披露。

第十八條 在以下任一時點最先發生時，報告義務人應向公司董事長報告本部門（本公司）負責范圍內可能發生的重大信息，同時知會董事會秘書：

（一）擬將該重大事項提交董事會或者監事會審議時；

（二）有關各方就該重大事項擬進行協商或者談判時；

（三）知道或應當知道該重大事項時。

第十九條 報告義務人應按照本條規定向公司董事長報告本部門（本公司）范圍內重大事項的進展情況，同時知會董事會秘書：

（一）董事會、監事會或股東大會就重大事件作出決議的執行情況；

（二）就已披露的重大事件與有關當事人簽署意向書或協議的，應當及時報告意向書或協議的主要內容；上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更或者被解除、終止的，應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因；

（三）重大事件獲得有關部門批準或被否決的，應當及時報告批準或否決情況；

（四）重大事件出現逾期付款情形的，應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排；

（五）重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時報告有關交付或過戶事宜；超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；

（六）重大事件出現可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變化的，應當及時報告事件的進展或變化情況。

第二十條 報告義務人及其他知情人員在信息披露前，不得泄漏信息，不得 7

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進行內幕交易或配合他人操縱股票及衍生品種的交易價格。

第二十一條 公司總經理、財務負責人等高級管理人員應時常敦促公司各部門、子公司對應披露信息的收集、整理、報告工作。對因瞞報、漏報、誤報導致重大事項未及時上報或報告失實的，公司將追究相關責任人的責任。

第二十二條 公司董事會辦公室建立重大信息內部報告檔案，作為對重大信息內部報告責任人考核的依據，其考核意見作為相關責任人考評的重要指標和依據。

第四章 附則

第二十三條 本制度未盡事宜，按照有關法律、法規、部門規章、規范性文件的規定執行。

第二十四條 本制度經公司董事會審議通過后生效、施行，修改時亦同。第二十五條 本制度由公司董事會負責解釋。

深圳萊寶高科技股份有限公司

董事會

二〇〇七年五月三十日