第一篇：天津市鼓勵(lì)股權(quán)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期和成長期科技型中小企業(yè)補(bǔ)貼辦法(試行)

天津市鼓勵(lì)股權(quán)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期和成長期

科技型中小企業(yè)補(bǔ)貼辦法（試行）

第一章總則

第一條 為貫徹落實(shí)天津市《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的政策措施》（津政發(fā)[2012]22號(hào)），鼓勵(lì)股權(quán)投資企業(yè)投資于天津市初創(chuàng)期和成長期的科技型中小企業(yè)，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱的股權(quán)投資企業(yè)包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、投資公司和股權(quán)基金投資企業(yè)等。

第三條 本辦法所稱初創(chuàng)期和成長期科技型中小企業(yè)是年度銷售收入在5000萬元人民幣以下的科技型中小企業(yè)。

第二章認(rèn)定

第四條 申請(qǐng)補(bǔ)貼的股權(quán)投資企業(yè)需要具備以下條件：

（一）經(jīng)工商行政管理部門登記并通過了年檢；

（二）沒有非法集資及其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。

第五條 股權(quán)投資企業(yè)投資本市初創(chuàng)期和成長期科技型中小企業(yè)持股時(shí)間達(dá)一年（含）以上投資可申請(qǐng)補(bǔ)貼。

第六條 申請(qǐng)股權(quán)投資補(bǔ)貼的企業(yè)需提交以下材料：

（一）股權(quán)投資補(bǔ)貼申報(bào)表；

（二）股權(quán)投資企業(yè)和被投資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照；

（三）投資協(xié)議及被投資企業(yè)的章程；

（四）相關(guān)驗(yàn)資報(bào)告、銀行對(duì)帳單及股權(quán)變更登記核準(zhǔn)通知書；

（五）被投資企業(yè)的“天津市科技型中小企業(yè)”資格證書；

（六）被投資企業(yè)融資前一年度的財(cái)務(wù)報(bào)表（現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表）和審計(jì)報(bào)告。

第七條 建立股權(quán)投資企業(yè)投資網(wǎng)上申報(bào)統(tǒng)計(jì)制度。各投資企業(yè)應(yīng)按照市科委的相關(guān)要求，在市科技型中小企業(yè)服務(wù)網(wǎng)上逐筆填寫相關(guān)投資企業(yè)的信息內(nèi)容。

第八條股權(quán)投資補(bǔ)貼申請(qǐng)每年一次。股權(quán)投資企業(yè)于每年第一季度申報(bào)上

年度股權(quán)投資補(bǔ)貼。市科委會(huì)同市財(cái)政局對(duì)各單位提交的申報(bào)材料進(jìn)行審核，并征詢相關(guān)部門意見后，提出補(bǔ)貼建議。

第三章支持

第九條 對(duì)通過審核的補(bǔ)貼，由市科委會(huì)同市財(cái)政局下達(dá)補(bǔ)貼指標(biāo)，并辦理補(bǔ)貼撥付手續(xù)。

第十條 對(duì)符合條件的股權(quán)投資企業(yè)給予補(bǔ)貼的比例原則上不超過其對(duì)天津市初創(chuàng)期和成長期的科技型中小企業(yè)實(shí)際投資額的3%，補(bǔ)貼額度最高不超過50萬元人民幣。

第四章附則

第十一條 股權(quán)投資企業(yè)須如實(shí)填寫申報(bào)表并提交相關(guān)證明文件。如弄虛作假，一經(jīng)查實(shí)，立即取消申報(bào)資格，追回財(cái)政補(bǔ)貼資金，并視情節(jié)輕重，追究其法律責(zé)任。

第十二條 本辦法由市科委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第十三條 本辦法有效期三年，自頒布之日起執(zhí)行。

第二篇：長沙市鼓勵(lì)股權(quán)投資類企業(yè)辦法

長沙市人民政府辦公廳

關(guān)于印發(fā)《鼓勵(lì)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展

暫行辦法》的通知

長政辦發(fā)〔2011〕29號(hào)

各區(qū)、縣（市）人民政府，市直機(jī)關(guān)各單位：

《鼓勵(lì)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展暫行辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○一一年四月十五日

鼓勵(lì)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展暫行辦法

為進(jìn)一步活躍我市金融市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資規(guī)模，吸引更多民間資本、外來投資參與我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《湖南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快發(fā)展資本市場(chǎng)的若干意見》（湘政發(fā)〔2010〕1號(hào)）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第一章 總則

第一條 股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展應(yīng)遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、行業(yè)自律、政策扶持、規(guī)范發(fā)展”的原則，以市場(chǎng)為主導(dǎo),以投資者及其相關(guān)方為主體。要充分發(fā)揮政府的政策扶持作用，努力營造股權(quán)投資類企業(yè)健康發(fā)展的良好市場(chǎng)環(huán)境。

第二條 通過培育和引進(jìn)方式，發(fā)展注冊(cè)地在長沙的股權(quán)投資類企業(yè)，形成一批經(jīng)營規(guī)范、治理良好、業(yè)績優(yōu)異、具有影響力的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，發(fā)展壯大長沙股權(quán)投資市場(chǎng)，推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，努力將長沙打造成為區(qū)域性股權(quán)投資中心。

第三條 本辦法適用于注冊(cè)地在長沙并經(jīng)備案的內(nèi)資、外資、中外合資股權(quán)投資類企業(yè)。

本辦法所指股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。股權(quán)投資企業(yè)是指依法設(shè)立并以股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指受股權(quán)投資企業(yè)委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

第四條 市政府金融證券辦負(fù)責(zé)股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)指導(dǎo)以及股權(quán)投資類企業(yè)的備案管理。市工商行政管理部門負(fù)責(zé)股權(quán)投資類企業(yè)的工商注冊(cè)登記。

第五條 各級(jí)政府和各部門應(yīng)當(dāng)建立“隨到隨辦”的辦事制度，為股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展提供便利。

第二章 工商注冊(cè)登記

第六條 股權(quán)投資類企業(yè)可以有限責(zé)任公司、股份有限公司或有限合伙形式設(shè)立。

第七條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)以股份有限公司設(shè)立的，股東人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過200人；以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人。

第八條 公司制股權(quán)投資類企業(yè)的注冊(cè)資本，按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定執(zhí)行。合伙制股權(quán)投資類企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

股權(quán)投資類企業(yè)的所有投資者，均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

第九條 股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍為：從事對(duì)非上市企業(yè)的股權(quán)投資、通過認(rèn)購非公開發(fā)行股票或者受讓股權(quán)等方式持有上市公司股份以及相關(guān)咨詢服務(wù)。

股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍為：接受委托管理股權(quán)投資項(xiàng)

目、參與股權(quán)投資、為非上市及已上市公司提供直接融資的相關(guān)服務(wù)。

第十條 股權(quán)投資類企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)企業(yè)名稱登記管理的規(guī)定，名稱中應(yīng)使用“股權(quán)投資”或者“股權(quán)投資管理”等字樣。

第十一條 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)不得以任何方式公開募集資金。

第十二條 已經(jīng)注冊(cè)設(shè)立運(yùn)營的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，符合合伙企業(yè)設(shè)立條件的，可向市工商行政管理部門依法申請(qǐng)變更為合伙制企業(yè)。

第三章 備案管理

第十三條 股權(quán)投資類企業(yè)符合下列條件的，可以按照本辦法向市政府金融證券辦申請(qǐng)備案：

（一）已在工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記。

（二）股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，實(shí)收資本不少于5000萬元人民幣。

股權(quán)投資管理有限公司和合伙制股權(quán)投資管理企業(yè)的實(shí)收資本不少于200萬元人民幣，股權(quán)投資管理股份公司實(shí)收資本不低于500萬元。

（三）單個(gè)股東或者合伙人對(duì)股權(quán)投資類企業(yè)的投資額不低于100萬元人民幣。

（四）用于股權(quán)投資的貨幣資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行托管，并簽署貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議。

經(jīng)市政府金融證券辦備案后，方可享受本辦法的有關(guān)優(yōu)惠和鼓勵(lì)政策。

第十四條 申請(qǐng)備案應(yīng)當(dāng)提交的文件如下：

（一）備案申請(qǐng)報(bào)告。

（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、公司章程或者合伙協(xié)議、貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議。

（三）股東或者合伙人名單、承諾出資額和已繳納出資額證明文件。

（四）股權(quán)投資類企業(yè)法定代表人或者執(zhí)行合伙人姓名、簡歷、身份證復(fù)印件。

文件一式三份并逐項(xiàng)由法定代表人或者執(zhí)行合伙人簽字、加蓋企業(yè)公章。

第十五條 備案管理部門在收到備案申請(qǐng)后，確認(rèn)申請(qǐng)文件齊全的，應(yīng)于當(dāng)日決定受理。受理備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。對(duì)“不予備案”的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。

第十六條 備案企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，及時(shí)向其股東或合伙人披露報(bào)告，報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，相關(guān)資料同時(shí)報(bào)市政府金融證券

辦備案。

備案企業(yè)增減資本、變更法定代表人或者執(zhí)行合伙人、變更托管人、清算與結(jié)業(yè)以及重大投資的，應(yīng)及時(shí)報(bào)備。

第十七條 為保護(hù)投資者利益和股權(quán)投資資產(chǎn)安全，股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)認(rèn)可的商業(yè)銀行托管股權(quán)投資貨幣資產(chǎn)。

未投資于企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資資金，應(yīng)當(dāng)存于銀行，或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品，不得買賣公開發(fā)行的股票。

第四章 稅收政策和政府鼓勵(lì)

第十八條 備案企業(yè)自開業(yè)起，前3年繳納營業(yè)稅形成的地方留成部分由財(cái)政部門依據(jù)當(dāng)時(shí)市，區(qū)、縣（市）兩級(jí)分享政策給予全額獎(jiǎng)勵(lì)，后兩年減半獎(jiǎng)勵(lì)。

第十九條 備案企業(yè)自獲利起，在基金存續(xù)期內(nèi)，由市財(cái)政部門依據(jù)當(dāng)時(shí)市，區(qū)、縣（市）兩級(jí)分享政策按企業(yè)繳納所得稅形成的地方留成部分的70%給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十條 合伙制備案企業(yè)的經(jīng)營所得和其他所得，按照國家有關(guān)稅收規(guī)定，由合伙人分別繳納所得稅。其中，執(zhí)行有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的自然人普通合伙人，按照《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》及其實(shí)施條例的規(guī)定，按“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-35%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)算征收個(gè)人所得稅；不執(zhí)行有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的自然人有限合伙人，其從有限合伙企業(yè)取得的股權(quán)投資收益，按照《中華人民共

和國個(gè)人所得稅法》及其實(shí)施條例的規(guī)定，按“利息、股息、紅利所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，依20%稅率計(jì)算繳納個(gè)人所得稅。

第二十一條 已予備案的股權(quán)投資管理企業(yè)連續(xù)聘用兩年以上的高級(jí)管理人員，繳納個(gè)人工資收入所得稅形成的地方留成部分由財(cái)政部門按給予全額獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)期限不超過5年；引進(jìn)的國際高端人才可以享受我市相應(yīng)人才政策。

第二十二條 已予備案的股權(quán)投資管理企業(yè)在我市購置自用辦公房，按每平方米600元的標(biāo)準(zhǔn)給予一次性補(bǔ)助（最高不超過20萬元），契稅由財(cái)政部門全額補(bǔ)助（限300平方米以下），房產(chǎn)稅按規(guī)定依法申請(qǐng)減免。享受補(bǔ)助和免征優(yōu)惠的辦公用房，5年內(nèi)不得對(duì)外出租或出售；租賃的自用辦公房，3年內(nèi)每年按房屋租金的50%給予補(bǔ)貼（具體補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按同地區(qū)同檔次樓盤的平均租賃價(jià)格計(jì)算）。

第二十三條 備案企業(yè)投資于本市的企業(yè)或項(xiàng)目，由市財(cái)政部門按項(xiàng)目退出或獲得收益后繳納的所得稅形成的地方留成部分的60%給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十四條 自2011年起，市財(cái)政每年在預(yù)算內(nèi)安排2000萬元，當(dāng)年不足部分由市財(cái)政預(yù)撥下年專項(xiàng)資金，用于兌現(xiàn)本辦法涉及的獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助等資金。

第二十五條 建立項(xiàng)目推薦制度。市級(jí)各部門要定期將適合的項(xiàng)目優(yōu)先推薦給股權(quán)投資類企業(yè)。對(duì)股權(quán)投資類企業(yè)投資的本市企業(yè)優(yōu)先納入本市擬上市企業(yè)名單，支持其在國內(nèi)外資本市場(chǎng)上市。

第二十六條 支持引導(dǎo)股權(quán)投資類企業(yè)通過場(chǎng)外交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其持有的投資企業(yè)股份，拓寬股權(quán)投資退出渠道。

第二十七條 鼓勵(lì)商業(yè)銀行在本市開展股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)和并購貸款業(yè)務(wù)，支持其為股權(quán)投資類企業(yè)提供融資服務(wù)。

第二十八條 鼓勵(lì)境內(nèi)外各類投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體及其他組織和個(gè)人積極推動(dòng)和參與長沙股權(quán)投資類企業(yè)的發(fā)展。

第二十九條 各級(jí)各有關(guān)部門要優(yōu)化服務(wù)，主動(dòng)為股權(quán)投資類企業(yè)獲取信息提供方便，并積極幫助股權(quán)投資類企業(yè)解決發(fā)展中遇到的各種問題；鼓勵(lì)股權(quán)投資類企業(yè)加入人民銀行征信系統(tǒng)，規(guī)范股權(quán)投資類企業(yè)行為，依法打擊各類非法金融活動(dòng)。

第五章 附 則

第三十條 股權(quán)投資類企業(yè)符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國務(wù)院2005年39號(hào)令）和《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》（財(cái)稅〔2007〕31號(hào)）等規(guī)定的，可以按照規(guī)定的程序申請(qǐng)享受國家、省相關(guān)鼓勵(lì)政策。

第三十一條 本辦法自2011年6月1日起施行。第三十二條 本辦法在實(shí)施過程中的具體操作問題由市政府金融證券工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：天津市發(fā)改委股權(quán)投資基金企業(yè)登記備案辦法

天津市發(fā)改委、市商務(wù)委、市政府金融辦、市財(cái)政局、市工商局、市地稅局關(guān)于印發(fā)《天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》的通知

（津發(fā)改財(cái)金〔2008〕813號(hào)）

各區(qū)、縣人民政府，各委、辦、局，各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案的批復(fù)》（國函〔2008〕26號(hào)）同意的《天津?yàn)I海新區(qū)綜合配套改革試驗(yàn)總體方案》，按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函》（發(fā)改辦財(cái)金[2008]1006號(hào)）的要求，加快推進(jìn)天津?yàn)I海新區(qū)金融改革創(chuàng)新，促進(jìn)天津股權(quán)投資基金發(fā)展，經(jīng)市人民政府同意，市發(fā)展改革委、金融辦、商務(wù)委、工商局、財(cái)政局、地方稅務(wù)局聯(lián)合制定了《天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)貫徹執(zhí)行。

附：天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法 市發(fā)改委

市商務(wù)委

市政府金融辦

市財(cái)政局

市工商局

市地稅局

二ОО八年十一月十日

天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）登記備案管理試行辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）加快發(fā)展，規(guī)范股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的登記、設(shè)立、運(yùn)作和監(jiān)管，保護(hù)投資者等當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》和《公司登記管理?xiàng)l例》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》和《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函》（發(fā)改辦財(cái)金[2008]1006號(hào)），制定本辦法。第二條 本辦法所稱股權(quán)投資基金是指以非公開方式募集的、專項(xiàng)用于對(duì)企業(yè)進(jìn)行直接股權(quán)投資資金的集合。該基金應(yīng)是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投資者按照其出資份額分享投資收益，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

本辦法所稱股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）是指接受股權(quán)投資基金委托，規(guī)范管理運(yùn)營股權(quán)投資基金的公司（企業(yè)）。

第三條 依法設(shè)立的股權(quán)投資基金包括公司制、合伙制、契約制和信托制。依法設(shè)立的股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）包括公司制和合伙制。

本辦法適用于依法發(fā)起設(shè)立、在天津市工商行政管理部門注冊(cè)登記、募集總額不超過50億元人民幣（含50億元）的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)國務(wù)院或國家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡稱“國家發(fā)改委”）批準(zhǔn)設(shè)立的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)不適用本辦法。

天津股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理辦公室（以下簡稱“發(fā)展與備案管理辦公室”）是負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）發(fā)展、備案和監(jiān)管的職能部門（以下簡稱“發(fā)展與備案管理部門”）。發(fā)展與備案管理辦公室由天津市發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門組成，在股權(quán)投資基金發(fā)展與備案管理業(yè)務(wù)上接受國家發(fā)改委的指導(dǎo)。發(fā)展與備案管理辦公室積極支持已在天津備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）向國家發(fā)改委申請(qǐng)備案。

第二章 股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊(cè)登記

第四條 設(shè)立公司制和合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》辦理工商注冊(cè)登記。

天津工商行政管理部門是股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的注冊(cè)登記機(jī)關(guān)。

第五條 股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過200人；以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)（包括法人和自然人）不得超過50人。以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第六條 公司制股權(quán)投資基金的注冊(cè)資本為1000萬人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司的注冊(cè)資本不少于500萬人民幣；公司制股權(quán)投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本不少于100萬人民幣。注冊(cè)資本允許分期繳付，股權(quán)投資基金首期繳付不少于1000萬人民幣，股權(quán)投資基金管理公司首期繳付不少于100萬元人民幣。

合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)的出資，按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定執(zhí)行。

以其他形式設(shè)立的股權(quán)投資基金的出資，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）所有投資者，均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

第七條 股權(quán)投資基金的經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：從事對(duì)未上市企業(yè)的投資，對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。

股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）經(jīng)營范圍核準(zhǔn)為：受托管理股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。第八條 公司制股權(quán)投資基金公司名稱核準(zhǔn)為：“××股權(quán)投資基金股份公司”、“××股權(quán)投資基金有限公司”。

合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“××股權(quán)投資基金合伙企業(yè)＋（有限合伙）、（普通合伙）”。

公司制股權(quán)投資基金管理公司名稱核定為“××股權(quán)投資基金管理股份公司”或“××股權(quán)投資基金管理有限公司”。

合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)名稱核準(zhǔn)為“××股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)＋（有限合伙）、（普通合伙）”。

第九條 公司制、合伙制股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定，不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

第三章 股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展備案管理與投資運(yùn)作

第十條 符合備案條件的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）注冊(cè)登記后，應(yīng)按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)政策問題的復(fù)函》（發(fā)改辦財(cái)金[2008]1006號(hào)）向發(fā)展與備案管理部門備案。

第十一條 向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）已在工商行政管理部門注冊(cè)登記。

（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年持續(xù)保持盈利的財(cái)務(wù)狀況，未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

（三）公司制股權(quán)投資基金公司（合伙制股權(quán)投資基金企業(yè)、契約制和信托制基金）的注冊(cè)資本（協(xié)議募集資金總額）不少于1億元人民幣、實(shí)收資本（首期認(rèn)繳額）不少于2000萬元人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理股份公司實(shí)收資本不少于1000萬元人民幣。公司制股權(quán)投資基金管理有限公司（合伙制股權(quán)投資基金管理企業(yè)）實(shí)收資本不少于100萬元人民幣。

單個(gè)投資者對(duì)股權(quán)投資基金的投資額不得低于100萬元人民幣。

（四）股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）有至少3名具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任，其中，至少有1名高級(jí)管理人員具備5年以上股權(quán)投資和經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。

前款所稱“高級(jí)管理人員”，系指擔(dān)任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

（五）投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

（六）有符合規(guī)定的基金管理人和基金托管人，分別承擔(dān)基金的管理責(zé)任和托管責(zé)任。基金管理人具有明確可行的基金管理計(jì)劃；基金托管人具有明確可行的基金托管計(jì)劃。

（七）發(fā)展與備案管理部門規(guī)定的其他條件。

第十二條 向發(fā)展與備案管理部門備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）備案申請(qǐng)報(bào)告。

（二）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。

（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。

（四）投資者名單、承諾出資額和已繳納出資額的證明文件。

（五）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）高級(jí)管理人員名單、簡歷。

（六）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）的主要投資者最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書。

（八）備案申請(qǐng)書、基本情況表、高級(jí)管理人員情況表，一式三份并加蓋公章，審核通過后須提交其電子文檔。

（九）基金管理計(jì)劃書和基金托管計(jì)劃書。

（十）發(fā)展與備案管理部門要求提供的其他材料。

第十三條 發(fā)展與備案管理部門在收到備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請(qǐng)文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請(qǐng)。受理備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)，審定申請(qǐng)人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“予以備案”或“不予備案”的書面通知。對(duì)“不予備案”的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。

第十四條 經(jīng)發(fā)展與備案管理部門備案且符合下列條件的股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)，發(fā)展與備案管理部門支持向國家發(fā)改委申請(qǐng)備案：

（一）股權(quán)投資基金及其管理機(jī)構(gòu)都在天津?yàn)I海新區(qū)登記注冊(cè)。

（二）金融機(jī)構(gòu)認(rèn)購（承諾認(rèn)購）金額不低于基金總規(guī)模的1/3。

（三）國家發(fā)改委規(guī)定的其他條件。

第十五條 發(fā)展與備案管理部門已予備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）修改公司（企業(yè)）章程（協(xié)議）等重要法律文件。

（二）增減資本。

（三）高級(jí)管理人員或管理人、托管人變更。

（四）重大投資事項(xiàng)。

（五）清算與結(jié)業(yè)。

第十六條 發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，對(duì)備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）和托管銀行提交的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告與托管報(bào)告等進(jìn)行審查。在必要時(shí)，對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期審查。

對(duì)未遵守本辦法規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，發(fā)展與備案管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。

第十七條 股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，制定組織架構(gòu)、內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)管理程序和內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度。

第十八條 為保護(hù)投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。

基金未投資于企業(yè)的資金，只能存于銀行或用于購買國債等固定收益類證券。第十九條 天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法和相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，對(duì)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）進(jìn)行自律管理，并維護(hù)本行業(yè)的自身權(quán)益。

第四章 附則

第二十條 本辦法由天津市發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同有關(guān)部門解釋。

第二十一條 發(fā)展與備案管理部門應(yīng)及時(shí)分析股權(quán)投資基金和股權(quán)投資金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展情況，根據(jù)發(fā)展中遇到的問題，及時(shí)修訂完善本辦法。

第二十二條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。

發(fā)布部門：天津市其他機(jī)構(gòu) 發(fā)布日期：2008年11月10日方法規(guī))

實(shí)施日期：2008年11月10日(地

第四篇：股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法

股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法

第一條 為規(guī)范本市私募股權(quán)基金等內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的登記行為，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《關(guān)于本市股權(quán)投資企業(yè)工商登記等事項(xiàng)的通知》制訂本辦法。

第二條 股權(quán)投資企業(yè)是指依法設(shè)立并以股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

股權(quán)投資管理企業(yè)是指受股權(quán)投資企業(yè)委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

第三條 本市范圍的內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和內(nèi)資股權(quán)投資管理企業(yè)登記適用本辦法。

第四條 上海市工商行政管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的登記。

第五條 內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)以公司或者合伙企業(yè)的形式設(shè)立。

第六條 股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)名稱中的行業(yè)可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。

第七條 股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。

第八條股權(quán)投資企業(yè)可以從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)。股權(quán)投資管理企業(yè)需從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本（出資額）、出資方式以及股東（合伙人）的出資額應(yīng)當(dāng)具備股權(quán)投資企業(yè)的必要條件。第九條 股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)資本（出資額）不得低于人民幣1億元，股東（合伙人）應(yīng)當(dāng)一次足額繳納章程（協(xié)議）規(guī)定的出資額，出資方式僅限于貨幣形式。其中公司的單個(gè)股東出資額不得低于人民幣500萬元，合伙企業(yè)的單個(gè)有限合伙人的出資額不得低于人民幣500萬元。

第十條 股權(quán)投資管理企業(yè)以股份有限公司形式設(shè)立的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣500萬元，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣100萬元；以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其出資額由合伙人自行約定。

第十一條 企業(yè)申請(qǐng)從事實(shí)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、X X行業(yè)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等股權(quán)投資和股權(quán)投資管理以外的投資、管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營范圍后加“除股權(quán)投資和股權(quán)投資管理”作為后綴。第十二條 已設(shè)立擬從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的企業(yè)，在符合本辦法所規(guī)定的條件后，可提出變更名稱或者變更經(jīng)營范圍的申請(qǐng)。

已設(shè)立且經(jīng)營范圍中含有“股權(quán)投資”或“股權(quán)投資管理”等內(nèi)容但并不從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，各級(jí)工商部門應(yīng)當(dāng)在該企業(yè)辦理工商登記時(shí)要求其規(guī)范登記。

第十三條境外自然人、法人和其他組織參與設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，按照本市外商投資企業(yè)的規(guī)定辦理登記。

第十四條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

第五篇：云南省企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目備案辦法(試行)

【發(fā)布單位】云南省 【發(fā)布文號(hào)】

【發(fā)布日期】2005-01-01 【生效日期】2005-01-01 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī)

【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞

云南省企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目備案辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為適應(yīng)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要,按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則,落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán),根據(jù)《 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家發(fā)展和改革委員會(huì)《企業(yè)投資備案制指導(dǎo)意見》,結(jié)合我省實(shí)際,制定本辦法。

第二條 企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》(云南省2004年本)以外的項(xiàng)目,除國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外,實(shí)行備案制。

第三條 企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行備案制的項(xiàng)目,應(yīng)按照屬地原則由企業(yè)向項(xiàng)目所在地縣(市、區(qū))政府投資主管部門申請(qǐng)備案。

在滇中央管理企業(yè)和省屬企業(yè)集團(tuán)可直接向省級(jí)政府投資主管部門申請(qǐng)備案。

申請(qǐng)國家資金支持的備案項(xiàng)目,應(yīng)按國家有關(guān)要求辦理備案。

第四條 備案機(jī)關(guān)主要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行“合規(guī)性”審查,主要包括是否符合國家的法律法規(guī)、是否符合產(chǎn)業(yè)政策、是否符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),是否屬于政府審批或核準(zhǔn)的項(xiàng)目。

第五條 州(市)政府投資主管部門負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目備案的協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作。

第二章 備案申請(qǐng)

第六條 企業(yè)在向備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)備案時(shí),應(yīng)提交如下申辦材料:

(一)云南省企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目備案申請(qǐng)表;

(二)項(xiàng)目預(yù)可行性研究或者可行性研究報(bào)告或者初步設(shè)計(jì)(審查后即退還企業(yè));

(三)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書復(fù)印件。

第七條 企業(yè)要對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第三章 備案辦理

第八條 辦理程序如下:

(一)受理標(biāo)準(zhǔn)

1.符合本辦法第四條規(guī)定的項(xiàng)目;

2.企業(yè)提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。

(二)備案機(jī)關(guān)職責(zé)

1.按照受理標(biāo)準(zhǔn)查驗(yàn)申辦材料;

申辦材料符合標(biāo)準(zhǔn)的,給予辦理備案手續(xù),發(fā)放《投資項(xiàng)目備案證》,加蓋備案機(jī)關(guān)公章。

申辦材料不齊或有誤的,將需要補(bǔ)齊補(bǔ)正材料的全部內(nèi)容和要求一次書面告知企業(yè)。

申辦材料不符合標(biāo)準(zhǔn)的,不予備案,出具的書面通知中要明確列出法規(guī)、政策依據(jù)。

2.及時(shí)告知申辦企業(yè)備案結(jié)果;

3.制發(fā)的文書完整、正確、有效;

4.留存歸檔的備案項(xiàng)目文書與材料齊全。

第九條 備案機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目備案實(shí)行“限時(shí)辦結(jié),免費(fèi)服務(wù)”制度,在3個(gè)工作日內(nèi)完成辦理、答復(fù)、備案工作。

第十條 對(duì)符合備案條件、資料齊全的項(xiàng)目,必須予以辦理備案,并向申請(qǐng)企業(yè)發(fā)放《投資項(xiàng)目備案證》(以下簡稱“備案證”,該證有效期二年,自發(fā)放日起計(jì)算,逾期自動(dòng)失效)。

第十一條 對(duì)超過備案證有效期需要開工建設(shè)的項(xiàng)目,企業(yè)應(yīng)向備案機(jī)關(guān)重新申請(qǐng)備案。

第十二條 已經(jīng)備案的項(xiàng)目,如對(duì)建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容以及投資主體等情況發(fā)生重大變化,企業(yè)應(yīng)攜變更情況說明和原備案證等,及時(shí)向備案機(jī)關(guān)重新申請(qǐng)備案。

第四章 其他

第十三條 經(jīng)備案機(jī)關(guān)予以備案的項(xiàng)目,企業(yè)應(yīng)依法向國土、環(huán)保、規(guī)劃等部門申請(qǐng)辦理建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)于續(xù)。相關(guān)部門要按照各自職能依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查,經(jīng)審查通過后方可開工建設(shè)。對(duì)按規(guī)定應(yīng)備案而未申報(bào)的項(xiàng)目和雖然申報(bào)但備案機(jī)關(guān)不予備案的項(xiàng)目,國土、環(huán)保、規(guī)劃等部門不予辦理相關(guān)許可手續(xù)。

第十四條 備案機(jī)關(guān)在做好備案工作的同時(shí),要對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的備案材料進(jìn)行整理、歸納和分析,并及時(shí)向上級(jí)投資主管部門報(bào)送相關(guān)材料,以做好社會(huì)投資的監(jiān)測(cè)工作。

第十五條 備案機(jī)關(guān)應(yīng)建立企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目備案信息系統(tǒng),逐步推行網(wǎng)上備案。

第十六條 在國家保密規(guī)定允許的范圍內(nèi),備案機(jī)關(guān)應(yīng)定期將備案項(xiàng)目情況向社會(huì)公示。

第十七條 已經(jīng)備案的建設(shè)項(xiàng)目,企業(yè)擬開工前須向當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計(jì)部門辦理新開工投資項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)登記手續(xù)。

第五章 法律責(zé)任

第十八條 備案機(jī)關(guān)及其工作人員在辦理項(xiàng)目備案過程中,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定,不得拖延備案時(shí)限。

第十九條 備案機(jī)關(guān)工作人員,在項(xiàng)目備案過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徹私舞弊、索賄受賄的,依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第二十條 企業(yè)在備案申報(bào)和建設(shè)過程中弄虛作假的,備案機(jī)關(guān)依法撤銷備案或者報(bào)請(qǐng)上級(jí)部門撤銷備案。情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究責(zé)任。

第二十一條 各級(jí)政府投資主管部門,要設(shè)置投訴渠道和公布投訴電話,受理關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目備案工作的投訴,歡迎社會(huì)各界參與監(jiān)督。

第六章 附則

第二十二條 省發(fā)展和改革委員會(huì)要加強(qiáng)對(duì)各地執(zhí)行企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目的備案工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二十三條 事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)單位投資建設(shè)本辦法規(guī)定的項(xiàng)目,按照本辦法進(jìn)行備案。

第二十四條 本辦法由省發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 本辦法自2005年1月1日起施行。凡與本辦法不一致的,均按本辦法執(zhí)行。

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