第一篇：教育基礎知識真題

《教育公共基礎》

一、單項選擇題(每題1分，共30分)

1、教育的心理起源說認為教育起源于兒童對成年人無意識的模仿，其代表人物是()。

A.蘇格拉底 B.柏拉圖 C.亞里士多德 D.孟祿

2、我國古代的()是世界上最早的專門論述教育問題的論著。

A.《論語》 B.《中庸》 C.《大學》 D.《學記》

3、新課程改革倡導的學習方式有()。

① 自主學習②討論學習③合作學習④探究學習⑤自由學習

A.①③⑤ B.②③④ C.①③④ D.①②③

4、許多人利用早晨和晚上的時間來學習記憶，其效果優于白天，這是因為早上和晚上所受的是()。

A.前攝抑制 B.倒攝抑制 C.單一抑制 D.雙重抑制

5、如果一個家長想利用看電視作為強化刺激物獎勵兒童認真按時完成作業的行為，最好的做法是()。

A.只有按時完成家庭作業后才能看電視

B.處罰兒童過分喜歡看電視的行為

C.讓兒童看完電視后立即完成作業

D.規定每周看電視的具體時間

6、有人說教師勞動是一個無底洞，沒有明顯的時空界限，這說明教師勞動具有()。

A.主體性和示范性 B.連續性和廣延性

C.復雜性和創造性 D.長期性和直接性

7、最初的普及義務教育立法主要是圍繞初等教育的()幾大主題展開的。

A.強制性、免費性、公共性 B.公共性、免費性、資源性

C.強制性、提高性、自愿性 D.強制性、免費性、提高性

8、由過去經驗和習慣的影響而產生的心理活動的準備狀態是()。

A.內化 B.定勢 C.原型 D.變式

9、提出程序教學思想的教育家是()。

A.布魯納 B.盧布姆 C.斯金納 D.赫爾巴特

10、“授人以魚，一飯之需;教人以漁，終身受用”說明教學中應注意

()。

A.開發學生的能力 B.培養學生良好的思想品德

C.學生知識的傳授 D.培養學生積極的心理品德

11、以守恒觀念的形成為標志的認知發展階段是()階段。

A.感知運動 B.前運算 C.具體運算 D.形式運算

12、當今教育改革的核心是()。

A.課程改革 B.教育結構改革 C.教學方法改革 D.教育評價制度改革

13、“桃李不言，下自成蹊”體現的德育教育方法是()。

A.陶冶教育法 B.榜樣示范法 C.實際鍛煉法 D.自我教育法

14、貫徹新課程以人為本的教育理念首先應當做到()。

A.讓學生自主選擇課程 B.培養學生良好的學習態度

C.充分的傳授知識 D.尊重學生的人格，關注學生的個體差異

15、有位歷史教師在教學中為使學生記憶明朝遷都北京的歷史年代，指導學生將“1421”記為“一事二益”，這種方法采用了()。

A.自由聯想策略 B.組織策略 C.復述策略 D.精細加工策略

16、心理健康教育的對象是()。

A.心理障礙的學生 B.有重大心理健康問題的學生 C.大多數學生 D.正常學生

17、新課程改革整體設計九年一貫的義務教育課程，在小學階段主要以

()。

A.以分科課程為主 B.以綜合課程為主

C.分科課程與綜合課程相結合 D.分科為主，綜合為輔

18、班主任的中心任務是()。

A.協調好各任課老師的關系 B.促進班集體全體成員的全面發展

C.建立和組織良好地班集體 D.搞好家庭與學校聯系

19、在教學過程中，教師給與學生以足夠的關注與照顧，學生因此會更加注意自己的的學習行為，教師的這種期望對學生產生潛移默化的影響，這種效應稱為()。

A.羅森塔爾效應 B.馬太效應 C.刻板效應 D.暈輪效應

20、某寄宿學校派出車輛接送學生，途中有學生上廁所，司機在路邊停靠了五分鐘，未清點人數就將車開走。中學生李某從廁所出來后發現汽車已開走，急忙追趕。在追趕過程中摔倒在地，將門牙跌落三顆。李某的傷害應該由

()。

A.司機負責 B.寄宿學校負責

C.司機和寄宿學校共同負責 D.司機和李某共同負責

21、學生解題能夠“一題多解”。說明他的()能力

A.發散思維 B.再現思維 C.求同思維 D.直覺思維

22、“新教材一方面關注并充分利用學生的生活經驗，另一方面也注意及時恰當地反映科學技術新成果”這主要說明新教材()。

①為學生提供更多的現成結論 ②強調知識與經驗、技能與方法的統一③調與現實生活的緊密聯系 ④體現了國家基礎教育課程改革的基本思想

A.①③④ B.②④ C.③④ D.①②

23、我國義務教育應當堅持()。

A.以企事業辦學為主 B.以國家辦學為主

C.以社會力量辦學為主 D.以學校辦學為主

24、下面兩個俗語中可看成遷移現象的有()。

①聞一知十 ②舉一反三 ③觸類旁通 ④物以類聚

A.②③④ B.①③④ C.①②③ D.①②③④

25、學生張明在英語四級考試中取得高分，他將成功歸功于自己的運氣，A.內部—穩定—可控 B.內部—不穩定—不可控

C.外部—穩定—可控 D.外部—不穩定—不可控

26、我國首次以法律形式明確規定“國家實行教師資格制度”的法律是

()。

A《教師資格條例》 B《教師資格認定的過渡辦法》

C《〈教師資格條例〉實施辦法》 D《中華人民共和國教師法》

28、教學評價的評價標準不帶隨意性，A.科學性 B.指導性 C.整體性 D.客觀性

29、當一個人的儀表極具魅力時，他的一些與外表無關的特征也常被肯定，這種現象被稱為()。

A.暈輪效應 B.寬大效應 C.蝴蝶效應 D.刻板效應

30、教師把關注的焦點投向提高學生的學業成績時，這個階段是()。

A.關注生存 B.關注情景 C.關注學生 D.關注成長

二、判斷題(每題1分，共20分)

1、教育目的既是教育活動的出發點，也是教育活動的歸宿。()

2、《學記》中提出“道而弗牽、強而弗抑，開而弗達”體現了教學中的因材施教。()

3、普及九年義務教育就是讓每一個兒童都必須接受九年時間的教育。()

4、教師具有的使學生感到尊嚴而信服的精神感召力量即是教師威信。()

5、最早創立班級授課制的教育家是捷克教育家夸美紐斯。()

6、品德教育具有多段性，既可以從提高道德認識入手，也可以從激發道德情感、鍛煉道德行為入手。()

7、素質教育是完全不同于全面發展教育的一種新教育。()

8、隱性課程并不是真正的課程。()

9、桑代克認為學習的實質在于形成刺激與反應之間的聯結，其學習理論為聯接說。()

10、根據耶克斯—多德森定律，如果學習任務難度較大，保持較低的學習動機效果會好一些;如果學習任務難度較低，則學習動機稍強一些學習效果會更好;一般情況下，保持中等學習動機效果會更好。()

11、“蓬生麻中，不扶自直;白沙在涅，與之俱黑”這句話表明環境與教育對人的心理發展有重要作用。()

12、教師通過協調課堂內外的各種人際關系而有效地事先預定教學目標的過程。()

13、場獨立型認知風格的學生一般喜歡聽別人討論，上課喜歡聽老師講。

()

14、氣質類型無所謂好壞，各種氣質類型的學生都有可能成為品學兼優的人才。()

15、學科課程主張以學生的興趣、愛好、需要等為主要基礎來編制課程。

()

16、課堂情境結構對課堂紀律主要表現在影響對學生的控制方面。()

17、教學的基本組織形勢是班級授課制。()

18、在教學過程的基本階段中，引導和組織學生運用知識是中心環節。()

19、皮亞杰首先將“最近發展區”這一概念引入兒童心理學的研究中。()

20、艾賓浩斯遺忘曲線圖顯示，遺忘是有規律的，其規律是先快后慢。()

三、簡述題(每題4分，共20分)

1、簡述良好師生關系的基本特征。

2、簡述全面發展教育與素質教育的關系。

3、教師如何有效地激發學生的學習動機?

4、簡述教師應當具備的能力素質。

5、簡述心理發展的基本特征。

第二篇：教師招聘考試幼兒園教育基礎知識真題

教師招聘考試幼兒園教育基礎知識真題一

一、單項選擇題(在下列每題四個選項中只有一個是符合題意的，將其選出并把它的標號寫在題后的括號內，本大題共20題，每題1分，共20分)

1.新中國成立以來，經國務院批準頒發的第一個幼兒教育法規是()A.《城市幼兒園工作條例》 B.《幼兒園教育綱要》 C.《幼兒園工作規程》 D.《幼兒園管理條例》

2.美國心理學家格塞爾通過雙生子實驗證明在兒童發展的整個過程中，()具有決定性作用。

A.遺傳因素 B.環境因素 C.教育因素 D.生理成熟因素

3.導致兒童身心發展出現差異性的物質基礎是()A.家庭經濟條件的差異 B.家長教育程度的差異 C.家長教育能力的差異 D.個體遺傳素質的差異

4.世界上第一所以“幼兒園“命名的學前教育機構是()A.歐文的幼兒園 B.奧伯林的幼兒園 C.福祿貝爾的幼兒園 D.別茨考伊的幼兒園

5.在幼兒的教育過程中，教師與家長的關系是()A.以教師為主，家長為輔 B.家長與教師作為平等的教育主體 C.以教育能力較強的一方為主 D.在園以教師為主，在家以家長為主 6.隨著年齡的增長，幼兒()A.情境言語的比重逐漸下降 B.邏輯言語的比重逐漸下降 C.對話言語的比重逐漸下降 D.連貫言語的比重逐漸下降

7.幼兒在認識“方”“萬”和“日”“月”等形近符號時出現混淆，這是由()所致。A.觀察的無序性 B.觀察的目的性不夠 C.觀察的跳躍性 D.觀察的細致性不夠

8.當刺激多次重復出現時，嬰兒好像已經認識了它，表現出和新異刺激不同的反應，這是()A.條件反射 B.重學記憶 C.習慣化 D.有意記憶

9.直觀行動思維的典型方式是()A.認知地圖 B.探試搜索 C.嘗試錯誤 D.頓悟

10.當物體觸及掌心，新生兒立即把它緊緊捏住，這是新生兒的()A.懷抱反射 B.抓握反射 C.覓食反射 D.吸吮反射

11.世界上第一套智力測驗量表是()A.嬰幼兒智能發育量表B.比納—西蒙量表

C.韋克斯勒學前兒童智力量表D.麥卡錫兒童能力量表 12.我國最早使用“教育”一詞的是()A.孔子 B.孟子 C.墨翟 D.朱熹

13.從實際工作需要中尋找課題，在實際工作過程中進行研究，由實際工作者與研究者共同參與，使研究成果為實際工作者理解、掌握和應用，從而達到解決問題、改變社會行為目的的研究方法是()A.觀察法 B.實驗法 C.質的研究 D.行動研究

14.世界上第一個為母親們開辦“講習會”的教育家是()A.洛克B.歐文 C.蒙臺梭利D.福祿貝爾

15.幼兒對美的東西總喜歡動手摸一摸，看一看，聽一聽，聞一聞。這說明幼兒的審美感知()A.具有豐富的感受性 B.具有行動性 C.具有豐富的創造性 D.具有表面性

16.我國幼兒在園的年齡范圍是()A.3～6歲 B.2～6歲 C.4～6歲 D.3～7歲

17.正常行駛的汽車遇到意外故障的時候，司機緊急剎車，在這樣的情況下他所產生的特別緊張的情緒體驗屬于()A.熱情 B.心境 C.應激 D.激情

18.用腋下表給嬰幼兒測體溫，表示發燒的度數是()A.35℃ B.36℃ C.37℃ D.38℃

19.第一次提出了學前社會教育主張的教育家是()A.亞里士多德 B.柏拉圖 C.昆體良 D.夸美紐斯

20.下列關于我國學前教育的性質，描述不正確的是()A.啟蒙教育 B.義務教育 C.基礎教育 D.全面發展的教育

二、名詞解釋(本大題共6小題，每題3分，共18分)1.開端計劃 2.質的研究 3.身心發展的階段性 4.發育 5.社區學前教育 6.注意轉移

三、簡答題(本大題共4小題，每題6分，共24分)1.現代教育的發展趨勢有哪些？ 2.性格有哪些特性？

3.蒙臺梭利將幼兒發展分為幾個敏感期？ 4.幼兒想象的特點表現在哪些方面？

四、論述題(本大題共2小題，每題12分，共24分)1.簡述學前兒童自我評價發展的趨勢和特點。2.簡述幼兒園以游戲為基本活動的原因。

五、分析應用題(本大題共2小題，每題7分，共14分)

在“照相館”活動區里，老師投放了玩具照相機、相冊、鏡子、裙子等材料，引來了很多小朋友。參與照相的幼兒擺出各種姿勢，對照相過程樂此不疲，活動區一度出現了較為混亂的場面。為了找出問題的原因，老師便帶領孩子們參觀了幼兒園所在社區的一家照相館，了解了照相館里的區域劃分、物品擺放、工作內容和工作流程等。回到幼兒園里，老師立即組織幼兒結合自己的“照相館”進行討論，看看自己的照相館和社區的照相館有哪些不同的地方。經過認真討論，幼兒發現應該把“照相館”設置成幾個功能不同的小區域，還應該增加材料等。

接下來，孩子們紛紛從家里帶來各種材料，把“照相館”分成了四個小區域，工作人員也各行其事，活動有序而深入地進行，沒有了擁擠、爭搶角色的現象。

1.你認為幼兒園開展的照相館游戲屬于什么游戲類型？并結合材料談談教師應如何組織幼兒開展游戲活動。

2.結合材料談談社區對幼兒園教育的意義。

參考答案及解析

一、單項選擇題

1.D【解析】新中國成立以來，經國務院批準頒發的第一個幼兒教育法規是《幼兒園管理條例》。

2.D【解析】格塞爾的雙生子實驗證明生理成熟因素在兒童發展的整個過程中具有決定性作用。

3.D【解析】個體遺傳素質的差異是引起兒童身心發展出現差異性的物質基礎。4.C【解析】世界上第一所以“幼兒園“命名的學前教育機構是福祿貝爾于1837年在勃蘭根堡開辦的學前教育機構，1840年正式命名為“幼兒園”。

5.B【解析】在幼兒的教育過程中，教師與家長都是平等的教育主體。

6.A【解析】隨著年齡的增長，幼兒情境言語的比重不斷下降，連貫言語比重不斷上升，邏輯言語與對話言語的比重也隨著年齡的增長而上升。

7.D【解析】幼兒的觀察一般是籠統的，看得不細致是幼兒的特點和突出問題。8.C【解析】習慣化是對外源刺激的反應強度隨該刺激的重復出現而減弱以至消失，停歇一定時間后遇同樣刺激又恢復反應的現象。當嬰兒注意一個對象時，他的心率會放慢且會將頭轉向刺激源，但當同一個刺激持續呈現的時候，嬰兒的心率就會逐漸恢復到原來的水平，或將頭轉開。

9.C【解析】直觀行動思維是指依靠對事物的感知和人的動作來進行的思維。直觀行動思維的典型方式是嘗試錯誤。

10.B【解析】當物體觸及掌心，新生兒立即把它緊緊捏住，這是新生兒的抓握反射，這種反射通常在出生后3～4個月消失。

11.B【解析】世界上第一套智力測驗量表是1905年出版的比納—西蒙量表。12.B【解析】最早使用“教育”一詞的是孟子，《孟子·盡心上》中說：“得天下英才而教育之。”

13.D【解析】行動研究是從實際工作需要中尋找課題，在實際工作過程中進行研究。14.D【解析】蒙臺梭利是世界上第一個為母親開辦“講習會”的教育家。

15.B【解析】美本身具有形象性的特點，而幼兒一般通過感知、交往和操作活動得到美感。幼兒感知事物時，總喜歡看一看、聽一聽、聞一聞、摸一摸，甚至抱一抱、親一親，手舞足蹈。幼兒是在“活動”中感知美，而不是“靜靜地”品味美。

16.A【解析】我國幼兒的在園年齡范圍是3～6歲。17.C【解析】應激是對突發事件的一種反應。

18.D【解析】兒童體溫(以腋下溫度為準)超過37℃可認為發熱，體溫在37℃～38℃為低熱，38.1℃～39℃為中度發熱，39.1℃～40.4℃為高熱，40.3℃以上為超高熱。新生兒負責大腦體溫調節的中樞系統發育還不成熟，有時體溫高于37℃，但在37.5℃以下，仍為正常體溫。

19.B【解析】古希臘哲學家柏拉圖第一次提出了學前社會教育的主張。20.B【解析】目前我國還沒有把學前教育納入到義務教育的范疇之中。

二、名詞解釋

1.開端計劃是美國自1965年起按照國會通過的一項法律開始實施的，該計劃以聯邦政府及州政府為主投入資金，由受過培訓的教師對家庭條件不佳的兒童提供免費的學前教育。

2.質的研究是以研究者本人作為研究工具，憑借研究者自身的洞察力在與研究對象的互動中理解和解釋其行為和意義建構的研究方法。

3.身心發展的階段性是指個體在不同的年齡階段所表現出的身心發展不同的總體特征及主要矛盾，面臨不同的發展任務。

4.發育是指個體從出生到成熟所經歷的一系列有序的發展變化過程，主要指兒童生理的發展，包括腦的發育、生理發育等。

5.社區學前教育是指在我國以學前兒童及其家庭為對象開展的各種形式的優生優育優教活動，目的在于盡可能使社區所有學前兒童獲得良好的教育與發展。

6.注意轉移是根據任務主動、及時地從一個對象或活動轉移到另一個對象或活動中去。

三、簡答題

1.(1)全民教育是教育發展的方向；(2)提倡終身教育；(3)倡導教育的民主化；(4)教育的現代化。2.(1)性格的完整性；(2)性格的復雜性；(3)性格的穩定性；(4)性格的可塑性。3.(1)秩序敏感期；(2)細節的敏感期；(3)行走的敏感期；(4)手的敏感期；(5)語言敏感期。

4.(1)主題與時間不穩定，易變換；(2)幼兒想象的夸張性；

(3)缺乏計劃性和預定的目的，只滿足于想象過程本身；(4)想象的創造成分還保留在具體形象的水平上，不能在語詞的水平上進行創造性想象。

四、論述題

1.整個幼兒期，兒童對自己的評價能力不高，仍處于學習評價和自我評價的階段，其自我評價表現出以下特點：

(1)從依從性評價發展到對自己個別性和多面性的評價。幼兒初期對自己或別人的評價往往都是成人簡單的復述，幼兒晚期開始出現獨立性評價。

(2)從對自己外部行為的評價，逐漸出現對內心品質的評價。幼兒基本上是對自己的外部行為進行自我評價，而不能深入到對自己內心品質進行自我評價。

(3)從主觀情緒性的評價到初步客觀的評價。幼兒的自我評價常常不是從具體事實出發，而是從情緒出發，帶有主觀片面性。

2.幼兒園應以游戲為基本活動，主要原因如下：

(1)游戲是幼兒身心發展的客觀要求(生理、認知、社會性、自我表現發展的需要)；(2)游戲是幼兒的主體性活動(主動性活動、獨立性活動、創造性活動)；(3)游戲促進幼兒的學習與發展(身體、認知、語言、社會性、情緒情感的發展)

五、分析應用題

幼兒園開展的照相館游戲屬于角色游戲。教師組織幼兒開展游戲活動時應注意以下幾個方面：

(1)尊重幼兒的自主性；

幼兒有自己的興趣和需要，教師應尊重幼兒選擇游戲的意愿，讓幼兒自由地、愉快地參加游戲，促進其個性的發展。

(2)以間接指導為主；

幼兒的游戲是對幼兒生活的反映，其生活經驗是幼兒游戲的基礎和源泉。教師要觀察并合理參與幼兒的游戲，以間接指導為主。

(3)按游戲發展規律和游戲類型不同而指導。

由于不同的游戲具有不同的特點，所以教師對游戲的指導還應考慮到游戲的種類和特點。

社區對幼兒園教育的影響主要有以下幾個方面：(1)社區環境的教育意義

社區的自然環境和人文環境在幼兒的成長，特別是幼兒精神成長中有著特殊的意義。幼兒園教育擴展到社區的大背景下進行，充分利用社區環境中富有教育意義的自然和人文景觀、革命歷史文物、遺跡等，不僅擴大了教育的空間，也使教育內容不斷豐富和深化。

(2)社區資源的教育意義

社區作為一個生產功能、生活功能、文化功能兼備的社會小區，能為幼兒園教育提供必要的人力、物力、財力、教育場所等多方面的支持。

(3)社區文化的教育意義

社區文化無形地影響著幼兒園的教育，優秀的社區文化更是幼兒園教育的寶貴資源。一般來說，文化和文明程度較高的社區，幼兒園的園風相對較好，教育質量也相對較高。教師招聘考試幼兒園教育基礎知識真題二

一、單項選擇題(在下列每題四個選項中只有一個是符合題意的，將其選出并把它的標號寫在題后的括號內，本大題共20題，每題1分，共20分)

1.以研究者本人作為研究工具，憑借研究者自身的洞察力在與研究對象的互動中理解和解釋其行為和意義建構的研究方法是()A.觀察法 B.實驗法 C.質的研究 D.個案研究

2.下列關于錯覺的說法不正確的是()A.錯覺就是對客觀事物不正確的感覺 B.錯覺的產生是由于個人心理原因 C.錯覺不存在個體差異

D.錯覺是可以通過主觀努力來糾正的 3.在同一時間內能清楚地把握對象的數量是()A.注意廣度 B.注意分配 C.注意穩定性 D.注意轉移

4.以概念、判斷和推理為內容的記憶是()A.機械識記 B.形象記憶 C.意義識記 D.語詞邏輯記憶

5.對不具備語言表達能力的嬰兒的行為進行研究時，常用的方法是()A.實驗法 B.觀察法 C.測驗法 D.問卷法

6.下列選項中被稱為感覺運動游戲的是()A.玩沙和玩水的活動 B.與視覺、聽覺相關的活動 C.與嗅覺相關的活動 D.與味覺相關的活動

7.下列幾何圖形對幼兒來說最容易辨別的是()A.正方形 B.三角形 C.梯形 D.圓形 8.下列選項中不屬于托兒所保教任務的是()A.培養幼兒的生活習慣 B.對幼兒進行適宜的藝術陶冶 C.教幼兒認識簡單的字 D.發展幼兒的語言能力

9.下列選項中適合對學前班幼兒進行教育的做法是()A.應該開始學習漢語拼音

B.每天至少上三節課以適應小學教學 C.可以用考試對學生進行評價 D.與幼兒園大班沒有根本的區別

10.個體所有心理活動的動力特征是指人的()A.性格 B.能力 C.個性 D.氣質

11.下列選項中符合嬰幼兒心率特點的是()A.年齡越小，心率越快 B.年齡越小，心率越慢 C.時常忽快、忽慢 D.時常停止

12.嬰兒“認生”一般發生在()A.1～2個月 B.2～4個月 C.6～12個月 D.10～12個月

13.兒童自我評價能力開始發展的時期是()A.幼兒期 B.童年期 C.少年期 D.青年期

14.我國農村不發達地區為了適應所在地區園舍缺乏、設備不足、適齡幼兒多的特點而采取的農村社區學前教育形式是()A.二部制幼兒園 B.完全幼兒園 C.學前班 D.巡回輔導班

15.直接作用于感官的客觀事物的個別屬性在人腦中的反映是()A.感覺 B.知覺 C.刺激 D.表象 16.下列最有利于培養兒童良好行為習慣的方法是()A.角色扮演法 B.行為操練法 C.發泄法 D.表揚鼓勵法

17.實現游戲化方法的重要途徑之一是游戲活動的()A.自主化 B.社會化 C.虛構化 D.教育化

18.提出“白板說”的思想家是()A.華生 B.洛克 C.盧梭 D.格塞爾

19.嬰兒獲得母語基本語法的關鍵期是()A.0～1歲 B.1～1.5歲 C.1.5～2歲 D.1.5～2.5歲

20.個體身心發展的不均衡性要求()A.教育教學工作要抓關鍵期 B.教育工作要循序漸進

C.教育工作要因材施教、有的放矢 D.教育工作要根據不同年齡分階段進行

二、名詞解釋(本大題共6小題，每題3分，共18分)1.性格 2.幼兒園課程 3.手眼協調 4.敏感期 5.想象

6.兒童發展的危機期

三、簡答題(本大題共4小題，每題6分，共24分)1.皮亞杰提出兒童心理發展有哪四個基本要素？

2.如何辨別把握兒童心理年齡特征的一般性與個別性的關系？ 3.學前兒童興趣的發展有哪些特點？

4.陳鶴琴的“五指活動”包含了哪些教育內容？

四、論述題(本大題共2小題，每題12分，共24分)1.簡述學前教育各層次目標制定的基本策略。2.簡述幼兒園活動的類型。

五、分析應用題(共14分)新學期開始了，鵬鵬和明明高高興興地走進了幼兒園。鵬鵬出身于農民家庭，而明明的父母都是高級知識分子。有人說，明明將來肯定比鵬鵬有出息。

請結合案例，分析影響學前兒童心理發展的因素。

參考答案及解析

一、單項選擇題

1.C【解析】以上是質的研究的定義。

2.C【解析】由于兒童發展水平不一樣，錯覺也存在個體差異性。3.A【解析】注意廣度是指在同一時間內能清楚地把握對象的數量。

4.D【解析】語詞邏輯記憶也稱邏輯記憶或詞的抽象記憶，是以語詞所概括的邏輯思維結果為內容的記憶，即以概念、判斷和推理為內容的記憶。

5.B【解析】觀察法是對不具備語言表達能力的嬰兒的行為進行研究時常用的方法。6.A【解析】玩沙和玩水既可以鍛煉幼兒的感知覺能力，又能豐富幼兒的想象力和創造力，屬于感覺運動游戲。

7.D【解析】對幼兒來說，對不同的幾何圖形辨別的難度有所不同，由易到難的順序是：圓形、正方形、半圓形、長方形、三角形、八邊形、五邊形、梯形、菱形。

8.C【解析】教幼兒認識簡單的字不是托兒所的保教任務。9.B【解析】學前教育應注意與小學的銜接。10.D【解析】氣質是個體所有心理活動的動力特征。

11.A【解析】學前兒童新陳代謝旺盛，心臟發育不完全，心肌收縮能力較弱，主動脈口徑相比肺動脈小，故每搏輸出量比成人少，因而只有增加搏動頻率才能適應機體組織的需要。因此，年齡越小，每分鐘心率、脈搏次數越多。

12.C【解析】嬰兒“認生”一般發生在6～12個月。

13.A【解析】自我評價是自我意識的核心，自我評價能力的發展是自我意識發展的重要標志。幼兒階段是兒童自我評價能力開始發展的時期。

14.C【解析】農村在沒有幼兒園的地方可建立學前班，目前，學前班是我國農村學前教育的主要形式。

15.A【解析】感覺是對直接作用于感官的客觀事物個別屬性的反映。16.B【解析】行為操練法最有利于兒童親身體驗，內化行為規則。

17.D【解析】教師將教育內容融入游戲中，才能真正貫徹游戲化的教學方法。18.B【解析】17世紀英國唯物主義哲學家洛克繼承和發展了亞里士多德的蠟塊說，認為人出生時心靈像白紙或白板一樣，人的一切觀念和知識都是外界事物在白紙或白板上留下的痕跡，最終都源于經驗。

19.D【解析】嬰兒最初的語音發展規律具有普遍性，1.5～2.5歲是嬰兒獲得母語基本語法的關鍵期。

20.A【解析】發展的關鍵期概念是心理學家根據人身心發展的不均衡性提出來的。

二、名詞解釋

1.性格是人對現實的態度和行為方式中比較穩定的心理特征的總和。

2.幼兒園課程是指實現幼兒園教育目的的手段，幫助幼兒獲得有益的學習經驗，以促進其身心全面和諧發展的各種活動的總和，包括幼兒園進行的一切活動。3.手眼協調指眼睛的視線和手的動作能夠配合，手的動作和眼球的運動協調一致，即能抓住看到的東西。

4.敏感期是指兒童學習某種知識，形成某種能力和行為比較容易，心理某個方面發展最為迅速的時期。

5.想象是人腦對已有表象進行加工改造而創造新形象的過程。

6.兒童發展的危機期是指在發展的某些年齡階段，兒童心理常常發生紊亂，表現出各種否定和抗拒行為的現象。

三、簡答題 1.(1)成熟；

(2)練習和習得的經驗；(3)社會性經驗；

(4)具有自我調節作用的平衡過程。

2.兒童心理年齡特征是在一定社會和教育條件下，在兒童發展的各個不同年齡階段中形成的一般的、典型的、本質的心理特征。

(1)年齡階段的時間有長有短，各個階段中既有上一階段的特征，又含有下一階段的新質，但每一個階段里總具有占主導地位的本質特征。從總的發展過程來說，這些階段的先后次序和時距大體上是恒定的。

(2)兒童心理年齡特征是從一定年齡階段中許多個別兒童的心理特征中概括出來的，因此它只能代表這一年齡階段兒童心理發展的典型特征和一般趨勢，而不能代表這一年齡階段中每個兒童所有的心理特征。

3.(1)興趣比較廣泛但不穩定；(2)興趣比較膚淺且容易變化；(3)興趣表現出年齡差異和個別差異。4.(1)兒童的健康活動；(2)兒童社會活動；(3)兒童科學活動；(4)兒童藝術活動；(5)兒童文學活動。

四、論述題

1.(1)把目標的制定當作幼兒園教育過程的起始環節，目標的確立要先于過程。(2)目標的內容包括認知、情感、技能三個領域。目標的內容要全面，要能促進幼兒的認知、情感態度和能力的發展。

(3)目標主語要統一，表述要前后一致。目標主語最好以幼兒“行為發展目標”提出，這樣有利于教師始終圍繞“如何促進幼兒發展”來選擇適宜的教育策略與手段。

(4)目標制定要明確、具體。目標制定的越明確、具體，實施起來就越容易，這樣也更有利于活動之后目標評價的進行。

(5)目標制定要依據本班幼兒的實際情況。只有在研究和把握本班幼兒身心發展的實際水平、發展需要和可能性的基礎上，才能確定幼兒進一步發展的潛力和方向。

(6)目標制定要促進全體幼兒的發展。制定目標時要考慮不同幼兒的不同需要和發展目標，盡量滿足幼兒的各種需求。(7)目標制定應體現幼兒園整合課程的特點。幼兒教師要深入分析具體教學內容的知識體系，從所教領域出發，挖掘其促進幼兒全面發展的教育潛質。

(8)目標制定適宜幼兒的發展需要。要根據幼兒的發展需要制定目標，讓孩子有更多以游戲為基本形式的學習活動的時間與空間。

2.(1)生活活動。幼兒園的生活活動包括進餐、飲水、睡眠、關系、如廁等，所占時間約為幼兒在園生活時間的一半。

(2)保育活動。保育是指幼教機構中教養人員為促進幼兒健康成長而從事的衛生保健和安全防護工作，保育活動是促進幼兒身心健康發展的基本途徑。

(3)教育活動。幼兒園的教育活動應是有目的、有計劃引導幼兒生動、活潑、主動活動的多種形式的教育過程。

(4)一日活動。幼兒園的一日活動包括接待幼兒入園、早操、教育活動、間隙活動、自由游戲活動、進餐、睡眠、午點、離園、晚間活動、盥洗等。

(5)游戲活動。游戲是幼兒的主要活動，幼兒通過游戲學習和成長。游戲是一種主動、自愿、愉快、假象的社會性活動，是學前兒童獲得知識的最有效的手段。

五、分析應用題

兒童心理發展是遺傳和環境相互作用的結果。

(1)環境影響遺傳物質因素的變化和生理成熟。生理成熟主要是按照遺傳的程序進行，但是環境對生理成熟也有相當有力的影響。

(2)遺傳素質及其后的生理發展制約著環境對幼兒心理的影響。環境可以對遺傳因素起一定的影響作用，但是環境不能從根本上改變遺傳因素及幼兒的生理成熟進程。

(3)對影響幼兒心理發展的客觀因素應作具體、綜合的分析。在幼兒心理發展的不同方面，遺傳和環境起作用的情況有所不同，比如，對雙生子的研究說明，在體格發育上，遺傳因素的影響大大超過環境因素；在一些肌肉力量和對體育運動的適應能力上，環境因素則常常大于遺傳因素。

第三篇：2009年真題《導游基礎知識》

09《導游基礎知識》試題B

2009年全國導游人員資格考試（江西考區）

《導游基礎知識》試題（B卷）

（本科目代碼為“2”）

說明：此試卷僅為考試題目，不要直接在此試卷上答題，否則無效。請在答題卡上，用2B 鉛筆選擇正確答案，按正確方法填涂，并注意A卷試題必須對應A卷答題卡使用；B卷試題

必須對應B卷答題卡使用。

一、單項選擇題（下列共有60道小題，每題中只有一個答案是正確的，請將正確答案涂在答題卡相應字母上。每題1分，共有60分）

1、_____年，北京故宮被聯合國教科文組織列入《世界遺產名錄》（）A、1985 B、1987 C、1992 D、1995

2、被稱為“星島”的國家是（）

A、印度尼西亞 B、日本 C、新加坡 D、馬來西亞

3、“五大道山”武當山、龍虎山、終南山、青城山、嶗山依次分別位于（）

A、湖北、四川、青島、江西、西安 B、湖北、江西、西安、四川、青島 C、四川、湖北、青島、江西、西安 D、青島、江西、西安、四川、湖北

4、我國

09《導游基礎知識》試題B

A、史記 B、漢書 C、資治通鑒 D、四庫全書

14、______年,英國人托馬斯·庫克創辦了世界上

09《導游基礎知識》試題B

A、西安事變 B、七七事變 C、皖南事變 D、富田事變

50、明代的景德鎮瓷器有了重大的創新和發明，尤其_____的發明是中國陶瓷史上的又一個里程碑，可謂是“空前杰作”。（）

A、彩瓷 B、粉瓷 C、影青瓷 D、釉里紅

51、流坑古村民居建筑是具有深厚的地方特色的_____民居建筑（）

A、客家 B、贛派 C、徽派 D、少數民族

52、現滕王閣入閣處，有_____題寫的“落霞與孤鶩齊飛，秋水共長天一色”的巨聯掛柱（）A、王勃 B、韓愈 C、陳毅 D、毛澤東

53、_____，中國人民革命軍事委員會發布命令，規定以“八一”二字作為中國人民解放軍軍旗和軍徽的主要標志（）

A、1927年8月1日B、1933年7月11日 C、1949年6月15日 D、1949年10月1日

54、_____以全國罕見、江西

09《導游基礎知識》試題B

80、我國下列民族中，居住干欄式住房的有（）

A、黎族 B、白族 C、傣族 D、納西族 E、壯族 81、南昌旅游圈的旅游特色是（）

A、佛道文化 B、綠色家園 C、紅色故土 D、古色風情 E、特色魅力 82、現代旅游活動基本要素包括（）

A、旅游主體 B、旅游客體 C、旅游動機 D、旅游服務 E、旅游設施 83、青海湖是（）

A、國內最大的內陸湖泊 B、國內最大的咸水湖 C、我國海拔最低的湖 D、我國海拔最高的湖 E、我國重要的鳥類自然保護區

84、明代，江西開始形成以_______等“江西古代四大名鎮”為代表的經濟中心（）A、景德鎮 B、樟樹 C、吳城 D、曉起 E、河口 85、____三代，江西是全國佛教的中心地區（）

A、魏 B、隋 C、唐 D、宋 E、明 86、佛教的“五家七宗”里，______的本山均在江西（）

A、楊歧宗

B、黃龍宗

C、溈仰宗

D、曹洞宗

E、法眼宗 87、以下河流匯入鄱陽湖的有（）

A、贛江 B、撫河 C、信江 D、修河 E、饒河 88、下列佛塔中，屬于密檐塔的有（）

A、杭州六和塔 B、河南登封嵩岳寺塔 C、西安小雁塔 D、南京棲霞寺舍利塔 E、應縣木塔

89、我國古代宮殿布局“左祖右社”體現了中國禮制思想中______的思想（）A、以示辟邪 B、崇敬祖先 C、提倡孝道 D、祭祀土地神 E、祭祀糧食神 90、基督教傳入中國的時期是（）

A、唐太宗貞觀年間 B、元代（景教）C、明清 D、鴉片戰爭后 E、民國時期 91、伊斯蘭教的主要節日有（）

A、開齋節 B、圣誕節 C、圣紀節 D、復活節 E、古爾邦節 92、以下被譽為“天下第一泉”的有（）

A、北京玉泉 B、濟南趵突泉 C、鎮江中泠泉 D、廬山谷簾泉 E、杭州虎跑泉 93、以下屬于花崗巖名山的有（）

A、福建武夷山 B、江西三清山 C、安徽九華山 D、南京棲霞山 E、遼寧千山 94、贛菜代表作有（）

A、九轉大腸 B、香質肉 C、三杯狗肉 D、五元龍鳳湯 E、下巴劃水 95、京杭大運河是世界上最早開鑿的運河，它溝通的水系有（）

A、長江水系 B、黃河水系 C、錢塘江水系 D、淮河水系 E、海河水系 96、佛教供奉的對象中，豎三世佛包括（）

A、阿彌陀佛 B、彌勒佛 C、藥師佛 D、釋迦牟尼佛 E、燃燈佛 97、以下說法正確的是（）

A、坤卦象征天 B、震卦象征地 C、兌卦象征澤 D、離卦象征火 E、坎卦象征水

09《導游基礎知識》試題B

98、下列少數民族中，忌吃狗肉的有（）

A、滿族 B、回族 C、朝鮮族 D、苗族 E、土家族

99、史書稱之為的“三王記滕閣”的作品是（）

A、王勃的《滕王閣序》

B、韓愈的《滕王閣賦》 C、王仲舒《滕王閣記》

D、王緒《滕王閣賦》 E、王羲之《滕王閣帖》

100、高嶺——瑤里風景名勝區被譽為（）

A、綠色天堂 B、植物王國 C、生態家園 D、名茶之鄉 E、瓷都之源 101、對于龍虎山風景名勝區景觀特點描述正確的是（）

A、源遠流長道教文化 B、獨具特色的碧水丹崖 C、歷史悠久的崖墓群

D、神奇多彩的民俗文化 E、豐富多彩的綠色植被

102、被譽為“浙江三雕”的是（）

A、龍眼木雕 B、東陽木雕 C、樂清黃楊木雕 D、青田石雕 E、蘇州紅木雕 103、云錦的題材包括（）

A、萬壽 B、花卉 C、飛禽 D、裝裱書畫的底紋 E、吉祥如意的“八仙” 104、江西景德鎮瓷器、___________ 并稱“中國工藝美術三長”。（）A、北京雕漆 B、福州脫胎漆器 C、北京景泰藍 D、湘繡 E、蘇繡 105、廣東的風味小吃有（）

A、蝦餃 B、粉腸 C、燒賣 D、煎餅果子 E、賴湯圓 106、川菜的代表菜有（ABC）

A、魚香肉絲 B、回鍋肉 C、宮保雞丁 D、佛跳墻 E、九轉大腸 107、佛教闡釋人生宇宙的基本原理是（）

A、諸行無常 B、六道輪回 C、諸法無我 D、十二因緣 E、涅槃寂靜 108、我國人口在五百萬以上的少數民族有（）

A、壯族 B、回族 C、維吾爾族 D、苗族 E、藏族 109、對仗的主要形式有（）

A、排律 B、工對 C、寬對 D、借對 E、押韻

110、“天人合一”的古代建筑思想是指_____的和諧統一（）A、人 B、天 C、建筑 D、植物 E、自然環境 111、四書五經中的四書包括（）

A、《大學》 B、《中庸》 C、《尚書》 D、《論語》 E、《孟子》 112、以下正確的是：黃酒（）

A、是中國最古老的飲料酒 B、是中國特有的蒸餾酒 C、浙江紹興和福建龍巖所產最為出名 D、被稱為液體面包 E、越酒為其中最名貴者 113、對聯的非鼎盛時期在（）

A、先秦 B、魏晉 C、隋唐 D、宋元 E、明清 114、植物的審美價值是（）

A、形美 B、色美 C、味美 D、聲美 E、風韻、精神美 115、以下正確的是：洪州禪（）

09《導游基礎知識》試題B

A、使禪宗世俗化 B、使禪宗平民化 C、創立者是靈佑及子弟 D、以洪州（今南昌）為傳播中心而得名 E、堅持“任心為修”原則 116、殿試成績分三甲，一甲的稱謂有（）

A、狀元 B、解元 C、會元 D、榜眼 E、探花 117、下列是國家4A級景區的有（）

A、滕王閣景區 B、三清山風景名勝區 C、南昌八一起義紀念館 D、贛州通天巖景區 E、廬山風景名勝區

118、下列被列為“江西五大傳統名點”的有（）

A、豐城凍米糖 B、樂平桃酥 C、九江桂花茶餅 D、南昌白糖糕 E、九江桂花酥糖 119、江西被評為全國歷史文化名城的城市是（）

A、南昌市 B、景德鎮市 C、贛州市 D、井岡山市 E、上饒市 120、我國少數民族多有自己獨特的民族節日，以下表述正確的是（）

A、潑水節，傣族 B、回婚節，朝鮮族 C、那達慕，蒙古族 D、火把節，壯族 E、火把節，彝族

121、下列哪些內容為伊斯蘭教的六大信仰（）

A、信天使 B、信五功 C、信后世 D、信精神偶像 E、信前定 122、道教中的“三元大帝” 是（）

A、天官 B、地官 C、后土皇地祗 D、水官 E、財官 123、在下列佛和菩薩中，_____被稱為“西方三圣”（）

A、觀世音菩薩 B、普賢菩薩 C、大勢至菩薩 D、釋迦牟尼佛 E、阿彌陀佛 124、下列哪些時段為中國佛教發展的非鼎盛時期（）

A、西漢 B、宋元 C、北魏 D、隋唐 E、明清 125、關于明月山風景名勝區描述正確的是（）

A、素有“天然動物園”、“植物王國”之美稱 B、是全國各地龍王菩薩的發祥地 C、黃庭堅曾親為之書贈“葛仙觀”巨匾 D、是紅色革命圣地 E、有被譽為“中國的埃克斯”的溫湯

126、明清時，被列為貢品的婺源“四大名茶”分別是（）

A、溪頭梨園茶 B、硯山桂花樹底茶 C、大畈靈山茶D、濟溪上坦源茶 E、遂川狗牯腦茶 127、由熔巖流或泥石流等物質阻塞河床形成的湖泊是（）

A、云南滇池 B、廣東肇慶星湖 C、長白山天池 D、五大連池 E、貴州咸寧草海 128、中國三大木版年畫產地在（）

A、天津楊柳青 B、蘇州桃花塢 C、濰坊楊家埠 D、陜西的漢中 E、杭州的紹興 129、關于我國風物特產，下列說法不正確的有（）

A、青花瓷、粉彩瓷、高溫顏色釉瓷和白瓷為景德鎮四大傳統名瓷 B、壽山石中的“田黃石”最為名貴

C、湖筆、徽墨、端硯、宣紙分別產于浙江、安徽、廣東、江蘇 D、南京云錦、蘇州宋錦、廣西壯錦被譽為當代三大名錦 E、宜興有陶都的美譽

09《導游基礎知識》試題B

130、全國金柑四大主產區在（）

A、江西遂川 B、湖南瀏陽 C、山東荷澤 D、廣西融安 E、浙江鎮海 131、王安石“新學”的主要特點是（）

A、理在氣中

B、通經致用

C、講究義理

D、三綱五常

E、提倡漸修 132、烏龍茶是經過半發酵的茶葉，_______是烏龍茶的代表。（）

A、鐵觀音 B、武夷巖茶 C、白毫銀針 D、鳳凰單樅 E、黃山毛尖 133、以下為藏傳佛教的特點是（）

A、咒術性 B、對喇嘛的異常尊崇 C、**轉世思想 D、宗教與政治結合 E、十方制 134、中國古代園林的特色是()A、總體布局，依照自然 B、園林建筑，順應自然 C、造園藝術，師法自然 D、宗教與政治結合 E、強調“人定勝天” 135、內壺畫的主要產地在（）

A、北京 B、上海 C、山東博山 D、河北衡水 E、天津 136、三月三是____等少數民族的傳統節日（）

A、黎族 B、白族 C、納西族 D、維吾爾族 E、壯族 137、我國的三大瀑布是（）

A、廬山瀑布 B、黃果樹瀑布 C、吊水樓瀑布 D、壺口瀑布 E、冷水瀑布 138、冬蟲夏草主要產于（）

A、四川 B、云南 C、西藏 D、甘肅 E、青海 139、黃山風景中聞名天下的四絕是（）

A、奇松 B、云海 C、溫泉 D、奇石 E、日出 140、中國古典園林的構景要素是（）

A、山 B、水 C、植物 D、動物 E、建筑 141、“連中三元”是指在 _____考試中均能考取第一名（即解元、會元、狀元）。（BCD）A、院試 B、殿試 C、會試 D、鄉試 E、府試 142、我國下列少數民族中，有尚白習俗的是（）

A、蒙古族 B、朝鮮族 C、滿族 D、藏族 E、白族 143、中國古代建筑布局講究（）

A、主題（體）突出 B、主次有序 C、整體和諧 D、雕飾豐富 E、與環境協調 144、下列古典文學作品中，屬于清代著名小說的是（）

A、《西游記》 B、《三國演義》 C、《紅樓夢》 D、《聊齋志異》E、《水滸傳》 145、已被聯合國列入自然與文化雙重遺產的是（）

A、泰山 B、九華山 C、黃山 D、武夷山 E、廬山 146、北京頤和園屬于（）

A、皇家園林 B、私家園林 C、北方園林 D、江南園林 E、嶺南園林 147、下列茶中，屬于綠茶的有（）

A、君山銀針 B、鐵觀音 C、西湖龍井 D、黃山毛峰 E、青茶 148、下列白酒中屬于濃香型的有（）

09《導游基礎知識》試題B

A、貴州茅臺 B、桂林三花 C、陜西西鳳酒 D、江蘇洋河大曲 E、四川瀘州老窖特曲 149、在下列帝王陵墓中，其封土形式為方上的有（）

A、秦始皇陵 B、漢茂陵 C、唐乾陵 D、北宋陵 E、明十三陵 150、上栗楊岐山普通寺的鎮寺之寶是（）

A、唐碑 B、唐卡 C、唐塔 D、唐聯 E、唐柏

[參考答案]

一、單項選擇題

1、B

2、C

3、B

4、B

5、C

6、C

7、A

8、A

9、D 1011、D

12、D

13、B

14、B

15、D

16、D

17、D

18、A

19、C 2021、B

22、A

23、A

24、B

25、D

26、C

27、C

28、D

29、A 3031、A

32、B

33、A

34、A

35、C

36、D

37、C

38、A

39、B 4041、B

42、A

43、D

44、B

45、B

46、B

47、A

48、B

49、C 5051、B

52、D

53、C

54、C

55、C

56、B

57、A

58、A

59、B 60

二、多項選擇題

61、BCDE 62、BCDE 63、BC 64、ABDE 65、BCD 66、ABD 67、DE 6869、全選 70、ACD 71、ABCD 72、全選 73、CDE 74、BCDE 75、ACD 7677、ABCE 78、ABD 79、BDE 80、ACE 81、BCDE 82、ABDE 83、ABE 8485、BCD 86、ABCD 87、全選 88、BCD 89、BC 90、ABCD 91、ACE 9293、BCE 94、BCD 95、全選 96、BDE 97、CDE 98、ABDE 99、ACD 100101、ABC 102、BCD 103、ABCE 104、AD 105、AB 106、ABC 107、ACE 108109、BCDE

110、ACE 111、ABDE 112、ACE 113、ABCD 114、全選 115、ABDE 116117、ABCD 118、ACE 119、ABC 120、ABCE 121、ACE 122、ABD 123、ACE 124125、ABD 126、ABCD 127、D 128、ABC 129、ACD 130、ABDE 131、BC 132133、ABCD 134、BC 135、ACD 136、AE 137、BCD 138、ABDE 139、ABCD 140141、BCD 142、ABDE 143、ABCE 144、CD 145、ACD 146、AC 147、CD 148149、ABD 150、ACE、B、A、B、A、A、D、BD、CE、ABCE、ABCD、CDE、ABCD、ADE、ABCE、ABD、全選、DE

第四篇：2010-2011證券基礎知識真題

證劵基礎知識歷年真題及其答案

第一套題 2011年真題

一、單選題（以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。共60題，每題0、5分）

1、按（）分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式

B、是否在證券交易所掛牌交易 C、證券所代表的權利性質 D、證券發行主體的不同

2、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括（）。A、證券投資咨詢機構 B、資信評級機構 C、會計師事務所 D、證券登記結算機構

3、進入21世紀以來，國際證券市場發展的一個突出特點是（）。A、證券市場網絡化 B、交易所重組與公司化 C、金融機構混業化

D、各種類型的機構投資者快速成長

4、目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（）。A、信托投資公司 B、主權財富基金 C、國家開發銀行 D、保險公司及保險資產管理公司證券市場基礎知識

5、截至2009年年底，共有（）家創業板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、42

6、根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A、證券交易所 B、中國證監會 C、國務院

D、國家外匯管理局

7、下面關于我國社保基金的敘述，不正確的是（）。

A、在我國，社保基金主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B、全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構債券 C、其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40% D、社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過社保基金委托資產總值的20%

8、企業年金基金財產投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%

9、在股票各個特征中，其最基本的特征是（）。A、風險性 B、流動性 C、永久性 D、收益性

10、下面（）不是記名股票的特點。A、便于掛失，相對安全 B、認購股票時要求一次繳納出資 C、股東權利歸屬于記名股東 D、轉讓相對復雜或受限制

11、（）是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。A、債券證券 B、證權證券 C、物權證券 D、要式證券

12、穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定較高現金股利支付的公司股票稱為（）。

A、潛力股 B、藍籌股 C、紅籌股 D、績優股

13、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無風險利率 D、基準利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是：自股權分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在12個月規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過（）。A、5% B、7% C、10% D、15%

15、通常情況下，判斷股票流動性強弱主要分析對象不包括（）。A、市場深度 B、報價緊密度

C、股票發行公司經營業績 D、股票的價格彈性或者恢復能力

16、無記名國債屬于（）。A、實物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、政府機構債券

17、關于債券的描述，錯誤的是（）。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現 B、債券的本質是證明債權債務關系的證書

C、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券

D、債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關聯

18、中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常在（）。A、3個月-6個月 B、3個月-1年 C、3個月-3年 D、6個月-1年

19、保證公司債券屬于（）范疇。

A、抵押債券 B、擔保債券 C、無擔保證券 D、金融債券 20、下面關于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（）。A、歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

B、在發行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多 C、外國債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅 D、歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱

21、當出現下列（）情形時，應選擇發行期限較短的債券。A、當未來市場利率趨于上升時 B、當未來市場利率趨于下降時 C、流通市場發達，債券容易變現 D、為了滿足對長期資金的需求

22、下面（）不是記賬式國債的特點。A、可以記名、掛失 B、上市后價格隨行就市，具有一定的風險 C、付息方式較為多樣

D、通過交易所電腦網絡發行，可以降低證券的發行成本

23、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，（）以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%

24、證券投資基金、股票與債券的區別不包括（）。A、反映的經濟關系不同 B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同 D、風險水平不同

25、基金按（），可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標的劃分 B、基金的組織形式不同 C、投資目標劃分 D、基金運作方式不同

26、（）是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF

27、下列關于基金托管費的闡述正確的是（）。

A、托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B、我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，但須為此召開基金持有人大會，經中國證監會核準后公告 C、我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

28、平衡型基金一般將（）的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面屬于嵌入式衍生工具的是（）。A、可轉換公司債券 B、遠期合同 C、期貨合同 D、互換和期權

31、金融衍生工具產生的最基本原因是（）。

A、新技術革命 B金融自由化 C、利潤驅動 D、避險

32、根據《巴塞爾協議》的規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%

33、通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能 B、價格發現功能 C、投機功能 D、套利功能

34、下列關于期權的描述，錯誤的是（）。

A、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利 B、看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認潔權

C、在金融期權交易中，由于期權購買者與出售者在權利和義務上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性

D、金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

35、在2007年以來發生的全球性金融危機當中，（）是導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品。A、貨幣互換 B、信用違約互換（CDS）C、利率互換 D、可轉換債券

36、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括（）。A、存券銀行 B、托管銀行 C、中央存托公司 D、評級公司

37、（）不屬于建構模塊工具。

A、金融遠期合約 B、金融互換 C、結構化金融衍生工具 D金融期貨

8、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在（）股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A、1億 B、2億 C、3億 D、4億

39、滬深證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為（），同時要求該類股票實行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%

41、下列選項中，屬于綜合指數類的是（）。A、深證新指數 B、深證A股指數 C、深證100指數 D、深證成分股指數

42、NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的（）為基礎計算的。A、優先股 B、普通股 C、金融債券 D、公司債券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息 B、財產股息 C、現金股息 D、負債股息

44、（）是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。A、公募發行 B、私募發行 C、直接發行 D、間接發行

45、依據《證券法》，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元 B、1億元 C、2億元 D5億元

46、證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（）計算經紀業務風險資本準備。A、O、5% B、1% C、3% D、5%

47、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以（）。A、責令停業整頓 B、撤銷其有關業務許可 C、指定其他機構托管、接管 D、撤銷經營證券業務許可

48、（）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A、證券承銷與保薦業務 B、證券經紀業務 C、融資融券業務 D、證券自營業務

49、證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是證券公司合規總監的履職保障。

A、獨立性 B、知情權 C、必要的工作條件 D、調查權

51、對證券公司的股東及實際控制人認識不正確的是（）。

A、股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件 B、實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

52、證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括（）。A、建立了流動負債與凈資本水平的動態掛鉤機制 B、建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制 C、建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制 D、建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

53、下列選項中，（）不是集合資產管理業務的特點。A、證券公司與客戶是一對多

B、投資范圍有限定性和非限定性的區分 C、具體投資的方向在資產管理合同中約定 D、客戶資產必須托管;專門賬戶投資運

54、招股說明書的有效期為（），自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。A、12個月 B、9個月 C、6個月 D、3個月

55、（）的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。A、中央證券登記結算有限責任公司 B、深圳證券登記結算公司 C、上海證券登記結算公司 D、中國證券登記結算有限責任公司

56、根據《刑法》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。

A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下

57、從資本市場的發展歷程來看，（）是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。A、降低系統性風險

B、保證證券市場的公平、效率和透明 C、保護投資者合法權益，讓投資者樹立信心 D、防止內幕交易

58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）或者單處罰金。A、10萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下 C、10萬元以上30萬元以下 D、20萬元以上60萬元以下

59、上市公司應當在每一會計第3個月、第9個月結束后的（）內編制完成并披露季度報告。A、1周 B、2周 C、1個月 D、2個月

60、關于證券公司融資融券業務試點的業務規則敘述錯誤的是（）。

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

二、多選題（以下各題所給出的4個選項中，至少有l項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。共40題，每題1分）

61、2009年年末，中國證監會適時啟動了以（）為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響。A、創業板

B、代辦股份轉讓系統 C、滬深300殷指期貨 D、融資融券制度

62、證券市場的基本功能包括（）。A、風險控制功能 B、籌資一投資功能 C、定價功能 D、資本配置功能

63、下面關于證券市場的敘述正確的是（）。

A、證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場 B、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系

C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一 D、根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場（創業板或高新企業板）64、證券市場的參與者包括（）。A、證券發行人 B、證券投資人 C、證券市場中介機構 D、自律性組織和證券監管機構

65、公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，下面屬于公司證券的有（）。A、股票 B、公司債券 C、商業票據 D、金融債券

66、關于無面額股票的闡述正確的是（）。

A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內在價值，它與有面額股票的差別僅在表現形式上 C、無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減 D、無面額股票雖然發行或轉讓價格較靈活，但不便于股票分割 67、關于股利政策的闡述正確的是（）。

A、從會計角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響 B、分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源 C、送股實質上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數量因此而增長，其實股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化

D、在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20% 68、關于股票價值與價格的敘述，正確的是（）。

A、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，也即股票未來收益的現值

B、股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定 C、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

D、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

69、按投資主體的不同性質、我國將股票劃分為（）。A、國家股 B、法人股 C、社會公眾股 D、外資股

70、衡量財務流動性狀況需要從資產負債整體考量，最常用的指標包括（）。A、流動比率 C、杠桿比率 B、債務擔保比率 D、速動比率 71、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股

72、債券發行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有（）。A、資金使用方向 B、市場利率變化 C、籌資者的資信 D、債券的籌資對象

73、在實際經濟活動中，債券收益可以表現為（）。

A、違約風險補償 B、資本利得 C、再投資收益 D、利息收入 74、我國的金融債券主要有（）。A、政策性銀行金融債券 B、信用公司債券 C、證券公司債券 D、保險公司次級債務

75、（）屬于可交換債券與可轉換債券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、現金交割 C、混合交割 D、債券交割 76、對債券與股票的比較，正確的是（）。

A、總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系 B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表 C、發行股票和債券是都是公司追加資本的需要 D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券 77、證券投資基金的特點有（）。

A、集合投資 B、分散風險 C、專業理財 D、穩定市場 78、下列關于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是（）。

A、開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值 B、絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行 C、開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

D、開放式基金的贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響 79、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件有（）。A、在最近一個末，資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產 B、凈資產不低于2億元人民幣

C、經營行為規范，管理證券投資基金3年以上

D、最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查 80、目前，我國基金管理公司的業務主要有（）。

A、QDII業務 B、受托資產管理業務 C、企業年金管理 D、投資咨詢服務 81、金融遠期合約主要包括（）。A、遠期利率協議 B、遠期債券合約 C、遠期股票合約 D、遠期外匯合約

82、關于金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（）。

A、金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C、通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利

D、在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標 83、按照持有人權利的性質不同，權證分為（）。

A、認購權證 B、認股權證 C、備兌權證 D、認沽權證

84、選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的，主要是基于（）原因。A、滬深300指數市場覆蓋率高，主要成分股權重比較分散，有利于防范指數操縱行為

B、滬深300指數成分股涵蓋能源、原材料、工業、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業等10個行業，各行業公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業的周期性波動

C、滬深300指數每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性

D、滬深300指數的編制吸收了國際市場成熟的指數編制理念，采用自由流通股本加權、分級靠檔、樣本調整緩沖區等先進技術，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發揮和后續產品創新 85、2006年以來我國資產證券化業務表現出的特點是（）。A、發行規模大幅增長、種類增多、發起主體增加 B、機構投資者數量大幅增加 C、機構投資者范圍增加 D、二級市場交易尚不活躍

86、下列選項中，關于詢價論述正確的是（）。A、詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 B、通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率

C、首次公開發行的股票在中小企業板和創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價

D、上市公司發行證券，可以通過詢價方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格

87、某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實際收益率為（）。

A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根據中小企業板塊交易規則，中小企業板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括（）。A、公司債券的期限為1年以上

B、公司債券實際發行額不少于人民幣3000萬元 C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件 D、公司在最近1年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 90、關于我國股票發行方式的論述正確的是（）。

A、股票配售對象只能選擇網下或者網上一種方式進行新股申購，所有參與該只股票網下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網上申購

B、我國的股票發行主要采取公開發行并上市方式，同時也允許上市公司在符合相關規定的條件下向特定對象非公開發行股票

C、我國現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發）采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式

D、股票發行人及其主承銷商應在網下配售的同時對社會公眾投資者進行網上公開發行

91、當上市公司出現下列（）情形的，深圳證券交易所對在中小企業板塊上市的股票交易實行退市風險警示。A、最近1個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過1億元且占凈資產值的100%以上（主營業務為擔保的公司除外）B、最近1個會計的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上

C、公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責 D、連續30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 92、證券公司提供中間介紹業務，不得從事的業務行為有（）。

A、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶 B、證券公司不得代客戶下達交易指令

C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 93、證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

B、具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平

C、具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突

D、最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 94、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件包括（）。A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

B、具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形 D、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄 95、下面關于證券公司的說法，正確的是（）。

A、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行 B、證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者 C、日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業務的金融機構稱為證券公司

D、《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標準

96、下列屬于操縱市場行為的是（）。

A、單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量 B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

97、根據《中華人民共和國刑法》規定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A、上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司利益遭受重大損失的

B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的

C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的

D、單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的 98、證券投資者保護基金的來源是（）。

A、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金 B、所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0、5%-5%繳納基金 C、發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入 D、依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入 99、下列選項中，（）不屬于簽訂上市協議的公司應當公告的事項。A、股票獲準在證券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數額 C、公司的實際控制人和獨立董事

D、董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 100、上市公司信息披露的主要內容有（）。A、招殷說明書 B、上市公告書 C、定期報告 D、臨時報告

三、判斷題（判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0、5分）

101、證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。（）

102、私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（）103、單個投資管理人管理的社保基金資產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的10%。（）

104、我國現行的規定是，各類企業都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。（）

105、我國和日本把金融機構發行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）

106、股票和投資基金是證券市場兩個最基本和最主要的品種。（）

107、銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。（）108、發行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（）

109、從理論上說，不論是分割還是合并，都會增加或減少股東持有股票的數量，進而改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。（）

110、股份公司的資本公積金，主要來源于股票發行的溢價收入、接受的贈與、資產增值、因合并而接受其他公司資產凈額等。（）

111、現在，紅籌股作為外資股，已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（）112、普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購日期與除息除權日的關系。（）113、在社會募集方式下，股份公司發行的股份應該全部面向社會公眾公開發行。（）

114、股息率可調整優先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。（）

115、國債發行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（）116、以公司債券的形式發行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。（）

117、按照現行規定，我國的混合資本債券到期前，如果發行人的核心資本充足率低于5%，發行人可以延期支付利息。（）

118、附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（）

119、在我國，個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。（）

120、混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：最近l期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現金紅利，則發行人可以選擇延期支付利息。（）

121、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。（）

122、截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數量還是凈資產總額上都占絕對比重。（）123、債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率上調時，其收益也會隨之上升。（）124、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。（）125、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。（）

126、保本基金的投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。目前，我國已有保本基金。（）127、一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產凈值計價。（）

128、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記入資本公積。（）

129、指數基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（）

130、基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。（）

131、金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發現了金融現貨基礎工具（或金融變量）的未來價格。（）132、從理論上說，期權購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。（）

133、在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易，而沒有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易。（）

134、根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。（）

135、目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證，其標的資產可以是單只債券或債券組合。（）136、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為保本型產品和保證最低收益型產品。137、目前創新類證券公司創設的權證均為認股權證。（）

138、從交易結構上看，可以將權證交易視為一系列遠期交易的組合。（）

139、上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。（）

140、在債券發行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（）141、首次公開發行上市的股票和封閉式基金的首個交易日價格漲跌幅比例為10%。（）

142、證券交易所采用經紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，經紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。（）

143、證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于6個月。（）

144、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類國有公司組建。（）

145、通常來說，政府債券的信用風險最小，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（）

146、場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。（）

147、《證券法》還規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（）

148、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。（）

149、我國鼓勵最近3年從事過證券法律業務，并且最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務。（）150、同時承銷多家發行人公開發行的證券，發行期有交叉、且發行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業務風險資本準備。（）

151、在證券公司自營業務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。（）

152、單獨或合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監事候選人。（）153、我國《證券法》規定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

154、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（）155、證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是核準制。（）156、取得執業證書的人員，3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。（）

157、證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊全額結算方式。（）

158、中國證券業協會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業務的社會非營利機構自愿組成的行業性自律組織。（）

159、撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施。（）

160、詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網下配售。（）標準答案： 單選cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多選 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判斷 對對錯對對錯對錯錯對錯錯錯對對錯錯對對錯對對錯對對對錯錯錯對對錯對對錯錯錯錯對對錯對錯錯對對對錯錯錯對錯對對對錯錯錯對對

2010年證券從業資格考試《證券交易》真題及答案 第二套題

（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續簡單 B.交易量較大，交易手續復雜 C.交易量較小，交易手續簡單 D.交易量較小，交易手續復雜

2.對于各種（），設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結算支票賬戶 B.儲蓄賬戶 C.證券賬戶 D.結算備付金賬戶

4.賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為（）。A.買入期權 B.賣出期權 C.利率期權 D.外匯期權

5.證券經紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現了（）。A.為委托人服務和公平買賣的原則 B.為受托人服務的原則 C.擴大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A.特殊機構證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機構證券賬戶 D.國有企業證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網上定價發行方式，其發行價格確定于（）。A.發行之后 B.發行之中 C.發行之前 D.議價過程

8.證券清算業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A.種類與價款 B.數量與種類 C.數量與價款 D.數量與投資者

9.關于我國證券經紀業務，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價

C.證券公司可向登記結算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業務收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A.發行日交收 B.會計日交收 C.隨時交收 D.滾動交收

11.證券公司自營股票規模不得超過凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（）為明細核算單位。A.帳號 B.會員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，則以（）為準。A.參與者認同 B.交易系統成交記錄 C.仲裁機構裁決書 D.成交無效

14.對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（）。A.基本結算會員 B.普通結算會員 C.一般結算會員 D.特殊結算會員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是（）。A.見券付款 B.券款對付 C.見款付券 D.遲付券款

17.按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。A.送股登記日前一日 B.送股登記日 C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）。A.8萬元 B.5萬元 C.3萬元 D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿（），且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年

D.5年21.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的（）或者中國證監會認可的其他機構。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為（）工作日。逾期不認購，視同放棄。A.5個 B.10個 C.15個 D.30個

23.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無（）環節。A.申購 B.配號及中簽 C.結算 D.登記

25.在證券自營業務中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設的賬戶進行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進行自營業務 D.將自營業務與代理業務混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元 B.60萬元 C.80萬元 D.100萬元 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多可開立（）證券賬戶，經中國證監會與勞動和社會保障部另行批準的除外。A.1個 B.5個 C.10個 D.15個

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。A.發行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。A.投資者 B.證券發行人 C.登記結算公司 D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規則》的規定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應當一次性申報賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取（）方式。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。A.全價交易 B.凈價交易 C.差價交易 D.市場價交易

38.我國現行規定的委托期為（）。A.當日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報價格（）。A.不得低于該證券的最新成交價 B.不得高于該證券的最新成交價 C.不得低于該證券前一交易日收盤價 D.不得高于該證券前一交易日收盤價

40.深圳證券交易所則規定，每個交易日（），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。這一業務是指（）。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務 C.為特別客戶辦理一般資產管理業務 D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

43.上海證券交易所規定，1個集合資產管理計劃使用（）專用交易單元。A.1個 B.2個 C.3個 D.5個

44.債券質押式回購交易實質上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財產

45.維持擔保比例超過規定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結算風險基金 C.證券登記結算公司 D.證券交易所

49.資產托管機構從事資產管理業務如果違反規定，可能受到除（）外的處罰。A.記過 B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責令改正

50.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1萬張 B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.2萬張 C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張 D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2萬張

51.證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關規則規定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為（）或其整數倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國證券交易所證券開盤價產生的方式一般是（）。A.集合競價方式 B.做市商撮合方式 C.連續競價方式 D.交易所決定

54.連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高（）買入申報價格和數量。A.5個 B.6個 C.7個 D.8個

55.合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質押式國債回購共有（）回購品種。A.4個 B.5個 C.9個 D.11個

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國債 C.B股 D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經理由（）任免。A.證券交易所理事長 B.國務院證券監督管理機構 C.所在地人民代表大會 D.全國人民代表大會

59.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.間接報價

60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網關上。

A.1個或1個以上 B.2個或2個以上 C.3個或3個以上 D.4個或4個以上

（二）多項選擇題（每題1分，共40分）1.可轉換債券具有（）的特性。A.回購 B.債權 C.期權 D.貼現

2.我國《證券法》規定，設立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監事、高級管理人員具備任職資格 B.有合格的經營場所和業務設施 C.有完善的風險管理與內部控制制度 D.三分之二的從業人員具有證券從業資格 3.投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件 B.本人同名證券賬戶卡 C.經公證的授權委托書 D.代理人有效身份證件

4.定向資產管理業務的投資范圍包括：（）。A.集合資產管理計劃份額 B.央行票據 C.短期融資券 D.資產支持證券 5.證券結算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊 D.交收

6.根據凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時，不同清算期內同種證券可以合并計算 B.清算證券時，同一清算期內同種證券不可以合并計算 C.清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D.清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算 7.在證券經紀業務中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經紀商 C.證券交易所 D.證券交易的對象

8.上海市場B股交收實行（）相結合的制度。A.總額交收 B.逐項交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產管理計劃中，客戶主要享有（）權利。A.按規定分享投資收益

B.根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃 C.承擔委托投資的損失 D.知情的權利

10.證券經紀商從事證券經紀業務，需遵守的規定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織 C.定居在國外的中國公民

D.符合有關規定的境內上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發行登記 B.配股登記 C.增發登記 D.基金擴募登記

13.新股網上發行方式的基本類型有（）。A.網上競價發行 B.網上定價發行 C.網上拍賣 D.網上申購

14.在債券質押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司 B.結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單

C.中國結算上海分公司根據各會員T日的清算數據文件中的實際收付金額，在T+1日規定的時間進行T日交易的資金交收

D.如出現資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規定的T+3日交收時點前補足頭寸 16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內具有法人資格的商業銀行 B.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構 C.在中國境內具有法人資格的非金融機構

D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

17.根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現金紅利派發日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發放日（T+8日）

18.關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間 C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買” D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外 19.權證出現下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權證存續期滿

B.權證在存續期內已被全部行權 C.標的股票價格大于執行價格 D.權證在存續期內被部分行權

20.關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓 B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議

C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定21.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬 C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行

D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業務買賣的對象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權證 D.國債

23.以下選項符合證券自營業務運作管理要求的是（）。

A.建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄

B.應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制 C.由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度 D.禁止從自營賬戶中提取現金 24.常見的內幕交易包括（）。

A.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券 B.內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券

C.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易 D.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

25.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括（）。

A.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控 C.已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度 D.具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券

26.證券公司應當按規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（）。A.從事證券交易時間 B.從事證券交易地點 C.賬戶狀態 D.信譽狀況

27.根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。A.公司經營政策發生重大變化

B.公司遭受超過凈資產10%以上的重大虧損 C.上市公司收購的有關方案

D.國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產管理業務的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務 C.為單一客戶辦理集合資產管理業務 D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

29.根據公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（）地向社會發布自己的有關信息。A.及時 B.真實 B.準確 D.完整

30.證券公司從事資產管理業務應當遵守的基本原則包括（）。A.應當與自營業務統一操作，以防范市場風險

B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產管理業務

C.應當建立健全風險控制制度，將客戶資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開

D.應當依照有關規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作 31.深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括（）。A.對手方最優價格申報 B.本方最優價格申報

C.最優5檔即時成交剩余撤銷申報 D.即時成交剩余撤銷申報

32.根據規范證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及（）。A.證券回購的券種 B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

33.我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發上市的股票

C.暫停上市后恢復上市的股票

D.證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形

34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件

C.填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（）。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易 D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報

36.關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數量×買入價格）×100% C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100% 37.上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。A.最近1個會計的審計結果顯示其股東權益為負

B.最近1個會計的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 C.上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值

D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常

38.我國證券登記結算公司應履行的職能包括（）等。A.結算賬戶的設立 B.證券的存管和過戶

C.受發行人的委托派發證券權益

D.國務院證券監督管理機構批準的其他業務 39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價格 C.波動性 D.持續性

40.證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列（）紀律處分措施。A.在會員范圍內通報批評

B.在中國證監會指定媒體上公開譴責 C.暫停或者限制交易

D.取消交易權限或取消會員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。2.證券公司內幕信息的知情人包括：證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員。

3.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。4.證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。

7.我國現行的新股網上發行就是利用國際互聯網絡，新股發行主承銷商在網站上掛牌銷售，投資者通過互聯網絡系統申購的發行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。

10.現階段我國規定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。

16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者開立。

17.登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。

18.權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。19.資產管理業務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。21.《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不應接受委托。23.價格優先原則表現為：價格較高的申報優先于價格較低的申報。

24.在證券公司自營業務中，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

25.“假回購”業務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。

26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。29.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。

30.證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。31.清算是交收的基礎和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉交易和T+0交收。

33.與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原則。

35.關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。

36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現金替代是指最小申購、贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差。

37.自營業務的經營風險是指證券公司在自營業務中違反《證券法》和《刑法》的有關規定，使證券公司受到處罰而導致損失。38.《刑法》規定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。

40.我國的稅制規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業板上市公司最近半個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

42.標的證券除權的，權證行權價格的調整公式為：新行權價格=原行權價格×（除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價）。

43.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。

44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。45.所有的經紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。47.證券公司自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。48.采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。

49.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件之一是：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

50.證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求包括：應建立對錄入證券交易系統的客戶資料等內容的復核和保密機制。

51.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

52.根據證券經紀業務主要環節的操作規范，客戶通過人工電話或傳真委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規定期限保存于營業網點。

53.集合資產管理計劃資產中的證券，可以用于回購。54.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

55.集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計等內容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的規定處罰，即“責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。

58.銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。

59.境外證券經營機構設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類

2009年證券從業考試證券交易真題（卷二）答案

（一）單項選擇題

1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A

（二）多項選擇題 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD

（三）判斷題

1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是

第五篇：公共基礎知識真題演練

公共基礎知識真題演練第 01 期

1．下列關于國際組織的表述不正確的是（）。A.蒙古國是上海合作組織的成員國之一 B.國際貨幣基金組織是聯合國的專門機構

C.博鰲亞洲論壇是第一個總部設在中國的國際會議組織

D.石油輸出國組織通過實行石油生產配額制維護石油生產國利益 2．關于世界非物質文化遺產，下列說法不正確的是（）。

A.由人類以口頭或動作方式相傳，具有民族歷史積淀和廣泛、突出代表性的民間文化遺產 B.昆曲是現存的最古老的劇種之一，是我國最早被確認的非物質文化遺產 C.蒙古族長調民歌是蒙古國申報的非物質文化遺產

D.韓國江陵端午祭和我國的端午節均為非物質文化遺產

3．人體必需的六類營養素中有三大熱能營養素，在體內經過氧化可能產生能量，下列不屬于熱能營養素 的是（）。A.碳水化合物 B.維生素 C.脂肪 D.蛋白質

4．自古以來，中國人就有飲茶的習慣，國內較早關于茶葉的研究來自唐代陸羽的《茶經》，茶葉按其制

作工藝可以分為不發酵、半發酵和完全發酵茶。以下屬于半發酵茶的是（）。A.西湖龍井茶 B.廬山云霧茶 C.福建安溪鐵觀音 D.安徽祁門紅茶

5．改革開放以來，我國社會主義現代化建設取得了輝煌成績，這是在中國共產黨領導下全國各族人民包

括民主黨派、工商聯和無黨派人士共同奮斗的結果。我國民主黨派是（）。[已審 刪除 編輯 移動 復制] A.由知識分子組成的工人階級政黨 B.與中國共產黨合作的執政黨 C.為社會主義服務的參政黨

D.接受中國共產黨領導的統一戰線組織

6．下列（）表述符合公示催告程序的法律規定。A.公示催告程序只適用于基層人民法院

B.公示催告程序僅適用于各種票據的公示催告 C.除權判決應當宣告查票據是否無效

D.當事人不服法院的除權判決，可以提起上訴

7．張某因不服稅務局查封財產決定向上級機關申請復議，要求撤銷查封決定，但沒有提出賠償請求。復

議機關經審查認為該查封決定違法，決定予以撤銷。對于查封決定造成的財產損失，復議機關正確的做法 是（）。

A.解除查封的同時決定被申請人賠償相應的損失 B.解除查封并告知申請人就賠償問題另行申請復議 C.解除查封的同時就損失問題進行調解

D.解除查封的同時要求申請人增加關于賠償的復議申請