第一篇：2012內控報告(人事)

黑龍江分公司人事行政部

人事管理2012年度內部控制自我評估報告

根據總公司正保發[2013]28號《關于開展2012年度內部控制自我評估工作的通知》的要求，黑龍江分公司人事行政部對2012年度人事管理的內部控制狀況開展了自我評估，現就自我評估情況做如下匯報。

一、整體評價

（一）整體狀況概述

2012年度黑龍江分公司人事行政部人事管理工作根據公司經營發展戰略，實施人力資源發展的各項規章制度，計劃、實施細則和工作流程，分公司將職業道德修養和專業勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，重視員工培訓和繼續教育，不斷提升員工素質。完善員工人事信息;根據年度計劃目標及月度分解目標的完成情況,對管理層進行考核評定,并根據年終考評結果對公司各級管理人員實施獎懲。通過不斷提升人力資源對公司戰略發展的支撐能力,保障了公司經營戰略的實施。

（二）2012年度內部控制改進情況

2012年，黑龍江分公司人事行政部人事管理工作在全力做好人事管理工作的基礎上更加重視內控建設，定期組織本單位員工認真學習各項規章制度，并嚴格按照各項規章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉升以及干部管理等專業工作，各項專業工作的規范化水平較往去年又有了明顯提高。與2011年相比，黑龍江分公司人事管理內控工作改進情況更加明顯，主要表現是：

1、員工關系管理方面：依法進行勞動合同管理。根據正保發〔2010〕158號 《正德人壽保險股份有限公司勞動合同管理辦法》，人事行政部對到期合同、試用期滿等各類人員下達新簽訂勞動合同或者勞動變更通知，努力做到勞動合同“不漏簽、不錯簽、不遲簽”。對解聘、離職員工要求機構“一事一報一簽”，對重要崗位離職人員上報總公司逐級審批，并嚴格審計，同時依法辦法離職手續，應對可能出現的人事法律糾紛。

2、干部管理方面：加強對分公司中層干部隊伍考察考核，促進干部隊伍建設。從組織層面上保障和加強機構高管成熟度建設，保持機構高管隊伍的基本穩

定，后備干部的儲備和培養，為分公司持續合規經營奠定堅實的基礎。

3、員工招聘、培訓方面：通過各種途徑、形式和方式組織員工進行各類培訓，通過培訓提高員工的崗位技能，降低了核心員工的流失率。嚴格員工錄用，規范員工管理流程，按照崗位任職條件進行員工招聘、甄選、錄用和上崗，對員工入職、試用、轉正，員工崗位調動等實施全流程管理，按照流程在用工的各環節進行管控。

（三）存在的不足

2012年全年黑龍江分公司人事行政部人事管理工作積極穩步推進，截止目前黑龍江分公司無重大違規違紀事項，所轄機構人事工作無相關問責處罰，在內控管理中還是取得一定的成績，但依然存在如下不足：

1、人事法律風險隱患亟待關注。在公司快發展、利益大調整的背景下，為配合撤并機構、精簡人員等提高人均產能、降低人力成本的戰略管理，人事法律風險有呈高發、頻發、群發的態勢，需要有針對性的預案，并組建專門團隊妥善應對，提供法律援助，降低人事法律風險和降低相應的成本。

2、規章制度在執行上施之太軟有待加強，管理上存在只說不管，只講不罰。做為公司的管理部門，執行部門，我們要從部門內部抓起，將指示精神落實到位，將總公司人力資源部、分公司總經理安排的人事管理工作任務保質保量完成到位。

二、具體評價

（一）內部控制環境自我評價

1、人員、機構設置與變化情況

截止至2012年末，分公司內設部門5個、所轄三級機構8個。截止至2012年末，分公司員工共計281人，其中內勤員工152人，外勤員工129人；年度內勤新增人員20人、外勤新增 10 人，內勤減少 26人、外勤減少27人，崗位調動24人。

2、考核激勵機制

2012年度黑龍江分公司執行的考核辦法有：《正德人壽保險股份有限公司二〇一一年度績效考評管理辦法》、《正德人壽保險股份有限公司銀郵保險業務人員管理辦法》、《正德人壽保險股份有限公司機構榮譽分類管理辦法（試行）》。從而保障了公司整體戰略實施，構建了公司自上而下以市場為導向、業績至上的精簡、高效、科學的績效考評體系。在合規、穩健、可持續發展的基礎上，倡導以市場為導向、業績至上的績效文化，強調個人績效與組織績效目標協調一致，增強企業核心競爭力。

（二）風險識別與評估評價

黑龍江分公司人事行政部人事管理工作堅持對干部管理、薪酬福利、績效考核等人力資源系統管理方面的各項工作進行定期或不定期的梳理，查找風險點。特別是對關鍵崗位輪崗、離任審計、績效考核、持證上崗等方面存在的風險隱患經常檢查，對于已經出現的差錯堅持執行防范差錯重犯機制。

（三）內部控制措施

1、強化績效考核和結果運用。

2、強化勞動合同管理。

3、鼓勵員工參加從業資格考試，嚴格員工持證上崗。

4、抓好人事管理系統維護和管理工作，對《員工花名冊》信息及時進行維護、更新以及數據健康檢查等工作，使員工資料進一步準確和完善并積極配合總公司人力資源部所需要各項人事數據統計工作。

5、提高服務意識和執行力。2012年黑分人事行政部人事管理工作依然以樹立“領導為員工服務，二線為一線服務” 服務準則，致力于搞好對各部門和全體員工的服務，特別是加強對業務部門的服務工作，落實責任，分工到人。

（四）信息交流與反饋

黑分人事行政部部門、崗位、上下級之間報告關系、報告路線清晰、明確；向總公司直管部門請示匯報工作及時、規范、有效。

二Ｏ一三年二月十六日

第二篇：人事內控制度

審 計 報 告

德成偉業集團管審字2011年第[006]號

對德成偉業人力資源內控制度審計報告

根據審計部工作安排，審計人員于2011年3月17日-3月19日對人力資源部流程及制度進行審計（文件編號：DC-JT-001），本次審計的主要目的是檢查和評價集團人力資源制度的可行性和完善性。現將審計中情況報告如下：

一、基本情況：

目前人力資源部已經制定了以下七大流程：招聘、考勤及請休假、試用及轉正、薪酬管理、檔案管理、離職管理、工傷申報。這些流程已經在實踐中使用。但對員工績效考核、員工培訓、合同管理、企業文化建設方面未建立相關制度及流程。

二、內控缺陷及審計建議：

1、招聘及面試管理制度：

? 第4.2.4條:為更好篩選優秀人才，建

議改為人力資源部于一周內通知求職者結果。

? 第4.3.3條:針式一個，吊卡式一個）,為節約成本考慮，建議工作證統一領用一個即可。

2、員工考勤及請、休假管理制度。

? 第4.43條：審核后，再到保安部門核實。特殊原因除外。員工遲到應不用辦理簽卡手續，按實際上班時間打卡即可。

? 第4.41 條：卡；并交由人力資源部主管/考勤員簽名。按逐級審批原則，主管級由經理簽卡，經理級由分管副總簽卡。

3、對于員工試用考核轉正表上考核一欄為“銷售能力”，此考核不通用建議考核內容改為“業務能力”。

4、薪酬管理制度。第5.4.2條：周日及其它法定節假日加班也按1：1倍計算，與國家《勞動法》相抵觸，容易引起勞動糾紛風險。

5、離職管理制度：

? 第6.2條：。對于自離離職如何處

理，未見制度有規定。

? 第6.2條：6.3.2條門經理需在三日內在《離職申請表》上簽署允許員工離職的日期并署明是否要補充同崗位人員或相關人員。日期相矛盾。建議統一。

審計人員：

被審計單位負責人簽字：

集團總裁意見：

集團審計部 審計報告日：2011年3月13日 審計部負責人審核：2

第三篇：內控報告

內控合規部監督檢查工作情況報告

今年以來，我行將企業文化教育擺在經營發展的重要位置，組織開展了企業文化體系傳播推廣活動，進一步提升企業文化建設的影響力和滲透力，有效推動我行企業文化建設縱深開展，同時，我行以“抓管理、保安全、促發展”作為經營管理思路，各部門對各項規章制度進行了梳理完善，加強了違規責任追究，使員工風險意識、合規操作意識明顯增強，業務操作風險得到控制，有效地糾正柜員違規行為，操作風險管理水平進一步提高。依據各職能部門操作風險管理情況報告，全轄報告期內無重大操作風險事件，未發生內外部案件，實現了內控案防“三無”目標。

二、2010年內控合規部牽頭組織監督檢查工作的總體情況

我們內控合規部的工作緊緊圍繞總行、省行確定的“2009—2011年內部控制體系建設規劃”總體要求，堅持以“內控文化建設深化年”和“內控和案防制度執行年”活動為載體，以市分行“一個基礎，三項重點業務”為主線，在各項經營管理任務十分繁重、業務創新步伐不斷加快的新環境下，充分發揮內控工作在風險管理中的職能和作用，重視內控長效機制建立，加強業務操作風險管理，重點突出關鍵環節和高風險部位合規檢查，持續加大反洗錢和《業務操作

指南》培訓力度，全面提高了全轄內控管理和風險控制能力，為各項業務安全、平穩運行奠定了堅實的基礎，現將今年以來我部牽頭組織的檢查監督情況報告如下：

（一）加強內控制度建設，完善內控工作要求。按照總行內部控制“行為有規、授權有度、監測有窗、檢查有力、控制有效”的總體要求，大力踐行我行“用制度管人、按流程辦事”的內控文化理念，在全轄深入推進“內控文化建設深化年”主題活動，要求全轄各部門、支行結合自身特點，進一步規范流程、梳理制度、完善機制和強化風險控制，切實將內控工作要求細化到每層機構、每個部門和各個崗位，有效的推進了全行內控管理能力的全面提升。

（二）加強職業道德教育和業務培訓，不斷提高員工素質。先后組織全行干部員工認真學習了《員工違規行為處理暫行規定》、《經營管理十條禁令》、《營業網點內控管理若干規定》等各項規章制度，并結合崗位實際和典型案例引申警示教育，不斷增強全員合規意識和案防理念；扎實開展了《員工行為守則》學習和《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》宣傳等主題教育，促進員工自我教育、自我約束、自我管理，形成了自覺遵章守紀和嚴格執行制度的良好風氣；采取一對一的方式對市分行各專業部門進行了多次內控評價細則和反洗錢業務培訓，有效提升了內控評價聯絡員和反洗錢崗位人員的業務素質和專業技能，從源頭上促進了全

轄內控管理的不斷提升。

（三）科學制定檢查計劃，持續加大檢查力度。年初，按照省行內控工作要求，認真制訂了2010年30項檢查項目計劃，并先后牽頭組織開展業務核算登記簿、預留印鑒、“六禁一公開”、網銀業務關鍵環節、存款風險滾動式檢查等風險排查活動，在檢查中，按照“確定檢查項目、成立檢查組、編制檢查方案、下發檢查通知書等”一系列程序進行，并將檢查情況錄入“檢查監督綜合信息系統”，從而實現了檢查流程化和信息系統化，有效的堵塞了管理漏洞，消除了案件隱患。

（四）加大處罰力度，提高員工合規意識。今年，針對省行2010年2月1日到5日對全省33個機構的運行管理、電子銀行和個人金融業務突擊檢查中涉及我行的違規責任人進行了嚴肅處理，其中：對4人進行了通報批評，扣減績效工資5504元；對兩個支行給予告誡談話，并將處理結果在全轄進行了通報。同時，對上半年內控合規部在風險監控系統發現的各類問題進行了核查確認，對違規行為責任人按照《員工違規行為處理暫行規定》進行嚴肅處理并下發通報，要求各行各網點，高度重視引以為戒，進一步規范各項業務，各級管理人員特別是柜臺一線人員，在辦理業務時要準確，全面掌握相關制度和操作流程，進一步加強了警示教育，提高員工依法合規意識。

（五）積極推進全轄的反洗錢工作。進一步完善反洗錢工作機制，強化反洗錢牽頭部門關于全行反洗錢工作的管理、組織、協調和指導的職能，認真履行反洗錢職責，有效規避合規風險和聲譽風險，切實將反洗錢工作職責落到實處。今年7月14日，城區和10個縣支行設立宣傳咨詢點11個，發放宣傳資料，向過往群眾宣傳反洗錢工作的重要意義，充分展示了我們工商銀行的良好形象。活動期間，人行運城中心支行領導也蒞臨現場，對我行活動組織工作的給予了充分肯定和好評。

（六）充分利用風險監控系統，全程參與業務運營風險管理工作。利用風險監控系統對全轄上半年準風險事件進行了全面核查，各專業部門針對本專業存在的問題積極予以整改并采取了相應的管理措施；充分發揮集中監控系統的優勢，對設備運行、業務操作方面等問題及時下發整改通知單。目前，全轄營業網點的柜面業務操作、安全防范操作基本上實現了規范化、一體化，操作紀律明顯改善，有效地發揮了集中視頻監控在全轄操作風險中的事中管控作用；同時，嚴格按照總行《關于內控合規部門全程參與業務運營風險管理工作的通知》（工銀辦發[2010]615號）文件精神，把工作重點放在重點核查、違規處理、督促整改這三項工作上，力爭做到準確、快速、清晰，對核查中發現的問題要求經辦行及時進行整改，連續跟蹤督辦，確保問題整改落到實處。

三、目前存在的主要問題

1、內控管理工作有待進一步加強。個別管理人員內控和案防意識淡薄，重業務指標，輕內控管理，還存在部分關鍵崗位控制不嚴，個別重要業務管理不細，少數員工合規操作意識不強的現象。代辦業務、自辦業務等一些屢查屢犯的現象仍然存在，盡管沒有造成任何經濟損失，但深刻剖析，暴露出的風險隱患仍然令人擔憂，需要高度重視，引以為戒。

2、內控合規人員素質參差不齊，隊伍建設有待進一步提高。當前內控合規隊伍人員結構不合理較為突出，隨著內控合規工作職能的轉變和各項業務的發展，規章制度時時更新，工作量不斷增加，一些人員不能及時熟練掌握相關業務制度、規定和流程，一定程度上制約著業務發展。

3、少數管理人員及員工內控意識薄弱。面對不斷變化更新的制度和要求，個別部門領導和機構負責人為營銷業務，還存在想變通制度，違規辦“好事”的思想；部分員工依舊自我保護意識差，忽視和缺乏風險防范意識；也有少數員工內控制度學的不少，懂得很多，但執行力不夠，導致有章不循，違規操作等現象時有發生，這些問題都急需我行在今后的工作中加以改進。

四、今后工作的幾點意見

針對內控工作中存在的不足，為全面實現內控精細化管理的工作目標，下一步我行將重點做好以下幾個方面的 工

作：

（一）扎實開展“內控文化建設深化年”活動，大力踐行“用制度管人、按流程辦事”的內控文化。把各項規章制度執行情況納入日常行為規范之中，整合檢查資源，提高檢查質量與效果。加大對各項規章制度的督促落實力度，著力解決內控工作中屢查屢犯的問題。對管理者履職不到位、監督檢查不到位、違規整改不到位、責任追究不到位的機構和人員，要嚴肅處理、絕不姑息。

（二）強化全員內控合規意識教育。牢固樹立“抓管理、保安全、促發展”的理念，堅持業務發展和風險控制并重的原則，將內控管理滲透于業務發展的各個環節、各個流程之中，逐步建立起遵守規章制度的良好氛圍。

（三）加強履職管理，提高履職能力。充分發揮監督管理人員的職能作用，強化監督管理人員的履職力度，規范檢查監督行為，提高檢查監督質量。做到制度理解到位，規章落實到位，檢查監督到位，進一步落實問題整改“四要素”，通過加大對違規責任人的處罰力度，切實提高問題整改效果，提高風險防范能力

第四篇：內控自查情況報告

內控自查情況報告

整合后的三體系文件自發布實施以來，得到公司員工的重視和貫徹執行，經歷兩次內部審核、一次管理評審、一次三體系復評審核(質量)和監督審核(環境和職業健康安全)、一次CRAA產品認證的監督審核、經歷CQC中國節能產品認證的初審和一次監督審核，其結論是公司管理體系符合標準要求，符合公司的管理要求，符合認證機構的專業要求，體系運行有效。

也存在著不足和改進的機會，如文件制定部門要根據公司的發展需求修訂文件內容，提高文件的適宜性和可執行性；各部門需不斷強化文件培訓，考核文件培訓效果，提高對文件的理解水平和執行力度；需進一步規范已發放的技術文件的管理；進一步規范供方管理，把好產品質量的入口關，減少退換和服務頻次；進一步規范設備管理和維護保養；提高操作水平、細化過程檢驗，塑造過硬的藍德質量形象；等等。

公司領導對各類審核中發現的問題高度重視，多次召開專題會議研究改進方案，結合外審專家的建議和公司的管理要求，于年底對體系文件進行了補充和修訂，調整了公司管理目標，修訂了工藝文件、安全保衛管理規定、設備管理程序，補充了工藝管理規定、檢驗管理制度和設備維護保養要求，等。

上述各類審核中的不符合項已經得到糾正，且經過跟蹤驗證措施基本有效。

去年管理評審提出的三項改進計劃，采購供應部已按要求對庫存物資的產品采取了有效措施；對積壓庫存物資進行了匯總分類、制定和實施了處置措施；試車臺耗電量的管理方案已制定和實施，生產部按方案要求記錄和匯總了上機組試車耗電量并報技術部。不合格品管理：上將不合格品發生及退換情況輸入信息月報，采購部基本上能夠按計劃完成退換，目前尚有1個電磁閥（大連奧星）沒有按期完成退換，還在與代理商進行交涉。

上目標考核情況：顧客滿意度99.87%；采購入庫檢驗合格率大于99%；到貨及時率較往年有較大提高，但與目標要求還有距離；生產過程中無不安全事故事件；生產試車盡量安排在谷時。

第五篇：2010年內控報告

根據《公司內部控制評估手冊的通知精神，我部在2010年工作中進一步強調內控合規工作的重要性，我們充分認識到這既是公司適應法律法規要求必須進行的工作，也是公司強化內部管理、增強風險防范能力的內在需要。建立必要的內控制度，實施良好的內控管理，是公司業務發展的綠色屏障。在領導小組及工作小組的組織領導下、組織了全體員工認真學習有關內控合規的相關知識，切實履行合規的管理職責。現將2010年我部內控合規管理情況匯報如下：

（一）、合規風險管理狀況概述：我部對內部控制工作予以了高度重視，以經理為組長、由各部門負責人為成員的的內控合規領導小組，確定了內控工作和反洗錢工作聯系人，在日常工作中，按照《內控評估手冊對照表》的內控評估要點、《2010年內控管理工作評估辦法》的要求，層層把關，對相關崗位進行監督檢查。利用日常會議、學習不斷強化內控合規意識，豐富內控合規相關反面的知識，從而提高大家風險識別能力，做到全員參與、各司其責、及時對公司內部管理進行合規風險的識別、分析、評估和控制。積極響應市公司內控工作要求，對關鍵崗位及人員進行確認和再確認。

（二）、合規經營評估信息：2010年全年中，重大違規經營行為或者缺陷。

（三）、合規人員和合規管理部門的情況：以經理為組長、由各部門負責人為成員的的內控合規領導小組，主動進行日常合規自查自糾工作、定期向合規部門提供風險信息等。

（四）、公司內部管理制度建設情況：公司制定了一系列員工和銷售人員行為準則、崗位合規等文件，及時補充原來制定的相關文件完善了合規管理方面的內容。公司倡導并推行誠信正直道德行為準則和價值觀、按照上級公司統一的合規文化進行宣傳和培訓。采取了專題培訓、晨會宣導等方式對內外勤進行培訓，加深了內外勤對內控工作重要性、緊迫性的了解，提高了內勤人員內控工作技能。通過學習和理解，進一步增強大家內控合規意識，與全體員工簽署《員工行為守則》、《防范舞弊風險控制手冊》聲明書。在職場張貼了內控制度和反洗錢知識，并組織員工積極參加公司組織的內控制度在線考試、反洗錢知識在線考試、反舞弊知識考試。

（五）、重要業務活動的合規情況： 在處理重要業務活動時，我部相關部門都嚴格按照內控合規要求，對客戶身份進行登記、識別、可疑交易審核，對客戶資料做好留存備查。

（六）、合規評估：2010我公司無紀檢監察部門立案查處的違法違規案件、無行政處罰事項、無個人代理人重大違規案件、無外部審計師審計情況。

（七）、面臨的重大合規風險及應對措施：目前面對重大的合規風險，我部的應對措施是，加強內控管理、日常監督檢查、加強對員工及業務員的培訓、將風險防患于未然。

（八）、重大違規事件及處理：目前我公司未出現重大違規事件，如出現違規事件，我們將依照程序對責任人進行嚴肅處理。

（九）、合規風險管理存在的問題和改進措施： 存在的問題：

1、風險識別能力還需繼續提高；

2、還需不斷豐富員工及業務員的內控合規知識； 改進措施：

1、加強內控理論知識學習；

2、日常工作中，加強風險排查工作；

今年我部在內控合規管理工作中，各部門積極配合，全體員工共同努力，確保了內控合規工作的順利進行，為今后的規范化經營打下堅實基礎。經后我們再接再厲，不足之處加以改進，促進內控工作再上新臺階。