第一篇：中國際期貨公司蘇州營業部反洗錢工作活動總結

關于中國際期貨公司蘇州營業部開展《反洗錢法》宣傳活動的總結

江蘇省證監局：

12.4日是全國法制宣傳日，為全面推進金融機構反洗錢工作，打擊涉毒、走私、貪污賄賂、破壞金融管理秩序及恐怖組織等的不法洗錢犯罪活動，純潔社會風氣，保持社會安定，提高證券期貨業信譽，保證交易的穩定，促進期貨業的快速健康發展，使社會公眾廣泛知曉和了解反洗錢知識，夯實反洗錢工作的社會基礎，我公司在接到中國證券監督管理委員會江蘇建管局文件《關于開展2010年“12.4”全國法制宣傳日系列宣傳活動的通知》宣傳活動的通知后，積極開展了《反洗錢法》宣傳日活動。

為全面提升期貨公司反洗錢工作監督力度，我公司在當天組織多種形式學法普法活動。為全面普及反洗錢知識，提高公眾的反洗錢意識；為反洗錢工作提供良好的社會環境，履行《反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等相關法規對金融機構提出的義務和職責；為保證在本公司員工對《反洗錢法》有更為深入了解，為擴大宣傳《反洗錢》盡最大努力，現將12.4日我公司組織宣傳活動情況匯報如下：

首先，在公司內部加強組織領導，進行精心部署規劃。為使《反洗錢法》在公司內部引起重視，在社區宣傳工作中達到良好預期效果，引起更多的社會人士關注了解《反洗錢法》，公司領導高度重視，成立了由經理金萍為組長，業務部、客服部和財務會計部負責人為主要成員的反洗錢工作學習宣傳領導小組。此外，結合蘇州本地實際情況，公司制定了適合當地的反洗錢工作宣傳計劃，我們選擇了蘇州地區較為著名湖西社區為活動基地，加強與新聞、城管等部門的協調溝通，為我們開展反洗錢義務宣傳工作營造良好的社會環境。

其次、強化自我學習，提高對《反洗錢法》的認識。為增強員工對反洗錢工作的認識，做更優秀的反洗錢工作的監督者和宣傳者，我公司首先從自身做起，全員開展《反洗錢》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報

告管理辦法》等法律法規知識的學習。在學習的同時還通過制作宣傳手冊，反洗錢簡明材料力圖通過最有效的手段宣傳好反洗錢工作，讓更多的社會人士了解和參與反洗錢工作中去。

最后、精細規劃，周密實施，確保反洗錢宣傳工作有效展開。為確保反洗錢宣傳工作的有序、有效展開，我公司照江蘇省證監局要求精心規劃，周密實施。禮包宣傳活動達到預期目的。

(一)定點宣傳。首先是我們確定宣傳活動的地點，堅持宣傳活動有的放矢，因此我們選擇了在蘇州地區較為著名師惠坊鄰里中心作為活動基地，在公司所在地同時開展宣傳活動。

(二)有效宣傳。反洗錢工作宣傳期間，公司在營業處和湖西社區通過懸掛橫幅，張貼標語、宣傳圖片，發放宣傳資料等形式，全面開展《反洗錢法》宣傳。宣傳活動期間共發放《反洗錢法》知識宣傳資料近500份，認真向公眾解答洗錢的概念，反洗錢的作用及意義。同時在對于想更多了解反洗錢工作的社會人士給予更多的講解，力求活動務實有效。

(三)聯合宣傳。反洗錢工作宣傳是多元社會主體的活動，因此我公司根據《反洗錢法》的抽象性的特點，聯合湖西社工委與頤華律師事務所一起組織開展廣場法律咨詢宣傳活動。向過往的居民提供法律咨詢服務，解答居民提出的各種法律問題，同時還向居民發放《調解法》、《消防法》、《民政法律匯編》等宣傳資料。

總之，通過此次活動，提高了社會群眾對反洗錢知識的認識和了解，為《反洗錢法》的實施打下了堅實基礎，使反洗錢工作達到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認識到了洗錢是經濟領域一種常見的犯罪現象，不僅影響一國的政治、經濟和社會安全，也威脅國際政治經濟體系的安全，增強了公民的責任意識，打擊洗錢犯罪已成為共識。舉辦這次反洗錢宣傳活動在我公司還是第一次，在活動開展的過程中，也暴露出我們還存在一些不足，距證監會的要求還存在一定的差距，突出表現在工作人員對此項工作認識不夠、責任感感不強、操作困難，公眾在辦理業務時，不理解業務處理程序，不積極配合反洗錢工作等。當然，反洗錢工作

一項長期性、系統性的工作，在今后的工作中我們將嚴格按照證監會的要求，切實履行好反洗錢的法定義務，維護國家的經濟金融安全，盡到金融機構的基本職責。

中國國際期貨公司蘇州營業部

反洗錢工作宣傳小組

2010-12-4

第二篇：期貨公司營業部反洗錢自查報告

檢查結果：

整體工作情況：各崗位工作人員均能堅持落實反洗錢規定，在日常工作中貫徹反洗錢工作要求。

具體情況如下：

一、客戶身份識別工作情況

1、身份識別方面：第一季共新增6戶，全為自然人客戶。分別對自然人客戶的身份進行審查，進行客戶身份證、銀行結算賬戶原件掃描存檔，同時對客戶進行影像采集，確保實名制的落實，并指導客戶填寫開戶投資調查表。

2、我營業部根據《客戶洗錢風險分級管理制度》規定，配合總部開展客戶洗錢風險分級管理工作。營業部本季度中，共新增客戶6個，全部屬于低風險類客戶，中風險客戶0個，高風險類客戶0個。

二、業務存續期客戶身份識別及終止業務關系客戶身份識別工作情況。

1、本季度持續對營業部所有客戶的身份證件有效期進行登記與檢查，其中：1自然人戶身份證明文件有效期小于1年，客戶洗錢風險級別由低風險等級調整為中風險等級，我公司密切關注該客戶交易行為；1法人戶提供最新的組織機構代碼證年檢資料，相關資料已更新并復印存檔；更新結算帳戶1人次，相關資料已更新并復印存檔；變更聯系方式1人次，相關資料已更新并復印存檔；恢復初始密碼5人次，相關資料已更新并復印存檔；撤銷被授權人1人次，相關資料已更新并復印存檔。

2、本季度自然人戶銷戶3戶，已對所有銷戶資料進行了整理，符合銷戶要求。

三、可疑交易報告

營業部風控人員對本季度的客戶交易情況進行了嚴格的監控和分析，未發現我營業部客戶有可疑交易。

四、存在的問題：

1.自查報告不夠完善，內容不夠充實，沒有留下相關人員簽名；

2.《可疑交易分析記錄》關于交易情況的簡述不規范；

3.反洗錢會議和學習記錄保存不規范，沒有獨立保存，而且不便于查詢。

五、整改措施：

1.完善自查報告格式，增加營業部負責人簽名、檢查人員簽名、各崗位工作人員簽名項目；

2.《可疑交易分析記錄》關于交易情況的簡述按照《公司反洗錢內部控制制度》第六章第三十六條的可疑交易的表現形式來表述。

3.另外建立文本檔案，獨立保存反洗錢會議和學習記錄。

營業部負責人簽名：

檢查人員簽名：

各崗位工作人員簽名：

第三篇：營業部反洗錢宣傳月活動總結范文

營業部反洗錢宣傳月活動總結

反洗錢工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風氣，保持社會安定，提高銀行信譽，促進銀行業務快速健康發展的保證。根據中國人民銀行制定的《中國人民銀行反洗錢調查實施細則》、《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客房身份識別和客戶身份資料及交易記錄保持管理辦法》、《金融機構反洗錢規定》、《人民幣大額及可疑支付交易報告管理辦法》的要求，深圳分行營業部在2011年反洗錢宣傳月活動中通過一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效。現將2011年反洗錢宣傳月反洗錢工作總結如下：

一、加強學習，提高對反洗錢工作的認識

為增強對反洗錢工作的認識，我們首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習。一是深刻領悟反洗錢工作的重要性。首先我們注重管理層人員的反洗錢知識學習，提高管理人員的覺悟，為在開展反洗錢工作中起到帶頭作用做好準備。二是強化臨柜人員反洗錢方面知識的培訓。為確保切實履行好這項重要職責，我們采取了一系列有力的措施，扎實開展反洗錢專業隊伍的建設工作。三是認真選配工作人員。深圳分行營業部將一些文化程度較高、業務能力強、熟悉經濟金融及法律等方面知識的人員安排到反洗錢工作崗位上來，擔任反洗錢報告工作。四是通過與其他銀行及公安部門的合作，強化反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢

工作隊伍。在2011年反洗錢宣傳月活動中深圳分行營業部共舉行反洗錢培訓2次。主要學習了《中國人民銀行反洗錢調查實施細則》、《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客房身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構反洗錢規定》、《人民幣大額及可疑支付交易報告管理辦法》等。

二、注重宣傳，做到了宣傳活動形式與內容統一

一是在營業部大廳懸掛反洗錢宣傳活動橫幅和標語，主要向社會公眾宣傳反洗錢知識。通過此次宣傳活動，使社會公眾對反洗錢有了進一步的認識，使他們認識到了洗錢對社會的危害以及反洗錢的重要性和必要性。

二是組織臨柜人員系統地了解了反洗錢的操作程序。在加強對外宣傳的同時，深圳分行營業部還組織臨柜人員系統地了解了反洗錢的操作程序，掌握了可疑資金的識別和分析，學習了反洗錢相關的法律法規，進一步提高了員工的遵紀守法意識和反洗錢工作的自覺性，防止了內部或外部勾結開展洗錢犯罪活動。

三、嚴格執行客戶身份識別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度

在開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關規定審查開戶資料，要求客戶出示本人（或連同代辦人）的有效身份證進行核實，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續。在以開立賬戶等方式與客戶建立業務關系，為不在本機構開立賬戶的客戶提供

現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，都進行客戶身份識別，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件。

在為客戶辦理人民幣單筆5萬元或者外幣等值1萬美元以上現金存取業務的，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。

在代售基金、保險業務時都能嚴格執行客戶身份識別制度。當客戶的身份信息變更時，嚴格重新識別客戶。我行嚴格按照規定的要求，對客戶身份資料，自業務關系結束當年或一次性交易記賬當年計起至少保存5年。

四、嚴格執行大額和可疑支付交易的報告制度

在提取現金方面，嚴格執行逐級審批的制度，對明顯套現的賬戶不給以現金支付。營業部堅持每天都對每筆超過5萬元（含）的現金收付業務查詢和實時監控，并要求需提前一天預約提現金額。

嚴格監管和控制公款私存現象。營業部成立專項小組專門對有意要套現或公款私存的賬戶實施嚴格監控，狠抓狠管杜絕類似這樣的賬戶發生，以確保我行結算賬戶都能合規性地進行大額現金收支和大額轉賬收付。

對大額和可疑支付交易的報送工作，指定專人負責。對于發現的可疑支付交易都及時上報分行，每月以簡報形式對當月開展

反洗錢工作進行總結匯報。

通過反洗錢活動的宣傳，使反洗錢工作達到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認識到了洗錢是經濟領域一種常見的犯罪現象，不僅影響一國的政治、經濟和社會安全，也威脅國際政治經濟體系的安全，增強了公民的責任意識，打擊洗錢犯罪已成為共識。反洗錢工作是一項長期性、系統性的工作，在今后的工作中我們將嚴格按照人民銀行和總行的要求，切實履行好反洗錢的法定義務，維護國家的經濟金融安全。

第四篇：營業部2010年反洗錢宣傳月工作總結報告

營業部2010年反洗錢宣傳月工作總結報告

營業部2010 年 反洗錢宣傳月工作總結 2010 年 4 月 13 日,中國人民銀行大連市中心支行下發了關于 開展“大連市金融機構反洗錢宣傳月”活動的通知。本次宣傳月的 活動目的是為進一步宣傳反洗錢法律法規,防范洗錢風險,提高金 融機構及社會各界的反洗錢意識,營造良好的反洗錢社會氛圍。為貫徹落實人民銀行大連中心支行關于開展反洗錢培訓與宣傳 活動的要求,進一步提高營業部員工和全民對反洗錢工作的認識, 大連營業部反洗錢工作小組周密計劃,精心部署,力求通過一系列 行之有效的舉措,確保此項活動扎實有效開展,取得較好的成效。具體措施如下:

一、懸掛宣傳橫幅 我營業部按照人民銀行的要求,一直十分重視反洗錢工作,長 期在大門懸掛“預防洗錢活動,維護金融秩序”的宣傳橫幅,積極 響應人民銀行大連市中心支行的號召,堅決做好?1?7?1?7洗錢宣傳活動。

二、設置反洗錢宣傳專欄 營業部在信息欄里面開辟反洗錢專欄,張貼《反洗錢知識問答》 和《反洗錢舉報途徑》。在柜臺設立反洗錢咨詢處,由林志海擔任講 解員,向客戶宣傳反洗錢知識并解答客戶的相關問題。通過設置反 洗錢專欄,不僅在“反洗錢宣傳月”中起到了對營業部員工知識培 訓的作用,更重要的是以一種長期的形式對客戶進行反洗錢教育宣 傳。

三、對大客戶進行授課 5 月12 日,我部對三樓大客戶舉辦了一次反洗錢知識講座。講 座內容有我部自己制作的反洗錢 PPT,就反洗錢的概念、危

害、洗 錢形式等做了詳細的介紹,同時還聯系日常工作情況同客戶就有關 反洗錢的規定做了交流,最后著重就證券行業反洗錢的規定向客戶 做了一番介紹。客戶事后反映,他們一些人沒有想到生活中有這么 多的事情和規定是同反洗錢有關,表示受益良多,堅決支持反洗錢 活動。

四、對中小散戶進行廣播宣傳 營業部在開市時間對反洗錢的相關知識進行廣播宣傳,指派專 人廣播宣傳《中華人民共和國反洗錢法》。通過此種方式,不僅向廣 大客戶宣傳了反洗錢知識。同時也提高了我營業部工作人員的反洗 錢意識和工作熱情,并將此種宣傳方式作為一項長期工作來抓,有 力推動了營業部反洗錢工作的宣傳力度。

五、利用市場營銷中心舉辦的大型營銷活動進行一次反洗錢宣傳 活動 5 月 9 日,根據中國人民銀行大連市中心支行“大連市金融機 構反洗錢宣傳月”文件的相關要求,大連七七街營業部在中山區林 海路開展了“提高反洗錢意識,防范洗錢風險”的反洗錢宣傳活動, 講解洗錢危害,發放宣傳材料100 多份,并進行了營銷活動,取得 了良好的宣傳效果,提高了公司的知名度。

六、制作反洗錢資?1?7?1?7?1?7匯編 營業部將反洗錢“一法四規”、《反洗錢知識問答》、《反洗錢舉 報途徑》裝訂成冊,封面注明:“反洗錢資料匯編”,擺放在咨詢臺 處,供客戶查閱,由反洗錢咨詢員負責保管并解答客戶的相關提問。總之,營業部通過以上一系列反洗錢活動的宣傳,一定程度上 使反洗錢工作達到

了家喻戶曉、深入人心,使公眾認識到了洗錢是 經濟領域一種常見的犯罪現象,不僅影響一國的政治、經濟和社會 安全,也威脅國際政治經濟體系的安全,增強了公民的責任意識, 打擊洗錢犯罪已成為共識。反洗錢工作是一項長期性、系統性的工 作,在今后的工作中我部將嚴格按照人民銀行和公司的要求,切實 做好反洗錢工作,在業務過程中加強監督,同時更大范圍更深入地 開展反洗錢宣傳,打擊一切不法洗錢犯罪活動,維護社會穩定、金 融體系穩定,促進證券業務的快速健康發展。

第五篇：2011工作營業部總結

2011年是證券行業面臨巨大困難的一年，全球經濟進入低谷，國內證券市場行情持續低迷，奎屯營業部在此情況下迎難而上，年初伊始根據公司下達的各項任務指標，積極組織各個部門結合實際情況有效分解任務指標，業務工作中常抓不懈，月月考核，綜合管理上完善制度建設，防范經營風險，推進精細管理，積極提高服務質量，大力開展市場營銷。現將營業部2011年主要工作內容及預算完成情況和2012工作設想匯報如下：

（一）2011年主要工作內容及完成情況

經紀業務工作上，營業部把完成年初公司下達的包括手續費凈收入、稅前利潤、新增有效戶、新增客戶資產、理財及基金產品銷售、存量客戶資產和新客戶產品服務覆蓋率等指標作為全年工作主線來開展各項工作，至九月，手續費凈收入1340.86萬、稅前利潤998.44萬、新增有效戶239戶（新增總戶數1061戶）、新增客戶資產2302萬、理財及基金產品銷售1533萬、存量客戶資產7.7億、新客戶產品服務覆蓋率70%，各項指標平均都超過了相對應的警戒閥值，營業部把客戶資產流失率和挽留率一并計入每月考核，1-9月流失客戶資產僅為97萬，且均為工作調往內地或遷住內地所致，客戶挽留率達到80%以上；隊伍建設上重點對市場營銷和客戶服務兩個部門進行擴容擴編，營銷部新增非全7人，客服部吸納正式員工2人，非全1人；運營保障全力配合中、前臺各項工作，工作差錯率始終控制在1%之內；風險監控部門對所開展的各項工作監察監控，對存在風險隱患的工作出 具整改意見書29次，限時整改8次；人員管理上加強業務培訓、合規培訓、人員素質教育及黨風廉政建設教育等共計58次。下面對各個部門的工作完成情況逐一匯報：

一、市場營銷部

1、市場營銷人員隊伍建設

今年年初，市場營銷部在職員工共計4名，遠遠無法滿足市場開拓的人員需求，為此營業部通過多種方式各個渠道開展人員招聘工作，凡符合標準者均予以招錄試用，對篩選后的留用人員每日統一組織證券從業學習，加大考試通過率，至今營業部共招聘試用19人，通過考試并留用為7人，市場營銷部人員增至3名正式營銷人員，7名非全日制員工，5名培訓實習人員，在一定程度上緩解了營銷人員不足的局面。

2、營銷拓展工作

今年2月，營業部選聘了市場營銷部經理，同時營銷團隊組建已初具規模，為進一步加深和拓寬營銷渠道，首先在與本地工、農、中、建四行及獨山子中行良好合作的基礎上，細化合作具體內容，在每一行的主要營業網點均派駐營銷人員1-2名，與銀行員工聯動開發客戶，在雙方的業務中相互滲透、相互協作，同時積極的相互參與對方所舉辦的各種客戶交流活動，由此帶來的新增客戶占新增總數的60%；其次，以銀行渠道營銷模式為樣板，加強與移動、電信的合作，在不違反彼此各項規定的原則下開展營銷工作，以達共贏，由此帶來的新增客戶占新增總數的8%；同時營銷團隊每月組織 營銷人員進入本市各個小區、節假日在營業部門前開展營銷宣傳工作，此種舉措帶來的新增客戶占新增總數的12%；三種營銷措施齊頭并進，新增客戶與新增客戶資產相較去年有較大幅度的提高。

二、客戶服務部

1、客戶服務團隊建設

今年年初，營業部一名咨詢專家調配到烏市營業部，僅剩一名客服人員，無法滿足客戶服務工作的需求，為此營業部從營銷部門調配一名員工充實到客服部工作，并安排多名實習生協助客服人員進行客服基礎性工作，同時，在社會上積極開展招聘工作，篩選符合條件的優秀人才，成功招聘一名客服人員，客服部現有員工4人，基本滿足客服工作的需要。

2、基礎服務工作

為了全方位提升客戶基礎服務工作的質量，客服部在服務工作的方式上由單一的現場服務和較少的場外服務增加為較全面的現場服務和多樣化的場外服務，通過現場推介、電話回訪、每日短信發送、現場錢龍客戶端跑馬燈、金宏源推廣、調查問卷、每周新客戶培訓、每月中大型投資策略報告會等方式，結合營業部實際情況，本著覆蓋各個層面的客戶群體的工作目標，在服務對象上分階段有針對性的開展了各項客戶服務工作，具體工作如下：

（1）營業部大廳專設2人進行現場維護服務工作，包括引導客戶辦理各項業務、演示行情交易軟件操作、解答不同 客戶的各類基礎性問題、進行業務推廣、現場調查等，其中現場調查問卷800余人次，對調查問卷中所反饋的包括網上交易、金宏源、手機證券、IB業務、融資融券、投顧業務等在內的15種客戶需求及常見問題進行了業務推廣，受眾人數達760余人次，其中開通金宏源用戶2470人，接打各類業務咨詢電話2600余次。

（2）根據客戶需求并結合營業部交易現狀，定期邀請公司高級證券投資分析師6人次，舉辦以市場研判、后市展望和如何提高投資技巧及投顧業務推廣等內容為主題的大中型投資策略報告會6場，參與人數740余人，營業部積極同本市婦聯溝通，并在婦聯的協助下舉辦了一場以宏源理財產品推廣為主旨，以本市中高端女性為對象的大型女性理財專題報告會，收效甚好。

（3）解讀公司研究部門早間和午間的高端策略研究成果，結合公司每日晨會相關內容，在第一時間通過場內錢龍跑馬燈系統和短信方式推廣給客戶，1-9月發送短信共計126738條，接收人數7800余人，薦股共計78支，直接產生的交易量達2.49億。

（4）增設2部客戶回訪專用錄音電話，1月至今共回訪客戶4823人，超過監管部門及公司所要求存量客戶回訪數量的11.2%，回訪內容為核實客戶身份資料、相關風險揭示、重要信息告知、客戶服務質量提升建議，新業務推廣等，所有回訪記錄均采取紙質簽名或電話錄音刻制光盤后存檔。（5）為更好的貼近客戶走近客戶，體現“親情化服務”，一是通過電話方式對臨近生日的客戶送去生日的祝福，至今已有320多名客戶接受到此類服務；二是分別建立了普通客戶服務群和VIP客戶服務群，分別由客服部員工及理財師服務團隊分析師坐值，在線實時解答各類客戶問題，至今已有200余客戶加入該群，受到了客戶的好評；三是安排專人在合適的時間對不便前來營業部的客戶進行了上門服務，至今共計上門服務48次。

（6）營業部已完成對20萬資產以上700余名客戶服務檔案的建立，并分配至員工名下，同時對此類客戶檔案每月更新完善，每月按照任務數進行溝通回訪，內容包括基礎服務的滿意度，增值服務意向及滿意度，其他需求及建議等。

3、增值服務工作

在全面細致開展基礎服務工作的基礎上，依托金宏源財富中心和理財師服務團隊適時展開客戶增值服務工作，對所有新客戶均有專人進行價值產品推介，資產規模達20萬或以上者重點推介理財師服務團隊價值產品，資產規模達50萬或以上者重點推介金宏源財富中心價值產品；對原有客戶通過已建立的20萬以上客戶服務檔案進行分析篩選，經溝通后，對有意向者重點推介價值產品。

通過細致有效的基礎服務工作結合個性化的增值服務工作的逐步開展，營業部本年的傭金率保持在2.32‰，較去年有所提升，客戶流失率控制在2‰以下，客戶挽留率達到80%。

4、投資者教育工作

（1）對新開戶的客戶每周進行必要的講座和培訓，提高其對證券市場、證券公司以及投資風險的認識；印制《投資者入市須知》，為新入市者提供介紹證券基本業務知識及各種交易詳細流程，創業板、股指期貨、融資融券、反洗錢等業務知識和風險提示。在營業場所張貼打擊非法發行和非法證券經營活動的宣傳內容，幫助投資者提高自我保護意識。1-9月共計舉辦投資者教育講座28場次，受教育人數315人。（2）通過投資者教育專欄、錢龍滾動信息、短信、電話、場內視頻播放等方式向投資者宣傳提示創業板、股指期貨、融資融券等業務知識以及防范正常交易和反洗錢及非法證券活動的風險。

（3）組織廣播、電視播放證券專題節目、組織發放宣傳資料、組織張貼海報等資料等開展投資者教育工作。

三、運營保障

1、存管部1-9月共計開資金戶1061戶，客戶資料更新1191戶，檔案規整2000戶，身份證核查37戶，休眠戶激活305戶。

2、工程部截止到目前共進行了10次升級測試，更新了主備行情服務器2臺及各部門辦公電腦5臺，更換了40節不間斷電源電池，優化了營業部網絡，利用節假日期間完成了機房頂部和底部防水施工。

四、風險監控

1-9月，合規風控共組織營業部全體員工進行常規培訓及 黨風廉政建設教育58次，經紀人專項合規培訓7次，風險合規考試1次，員工談話15次，每日對客戶異常交易、融資融券業務、反洗錢等業務重點監控，對各部門月度合規檢查9次，季度合規檢查3次，對各部門所存在的風險隱患提出29次整改意見，8次限時整改

五、基金和理財產品銷售

對我部營銷力量薄弱的現狀，營業部積極安排部署，開展全員營銷，制定了明確的考核激勵制度并不斷進行調整，充分調動員工銷售積極性，克服市場情況低迷及本地經濟落后等不理因素的影響，迄今為止完成基金及理財銷售任務1533萬元（截止到9月份），其中宏源三號取得了超額完成銷售任務的好成績。

（三）2012年市場預測、行業發展狀況預測和競爭對手分析

由于國內通貨膨脹還得到未控制，歐債危機還未解除，美國經濟復蘇緩慢，預計2012年的市場行情仍將以震蕩為主。隨著中國證券行業日趨成熟和規范，業內競爭呈白熱化發展，傭金率日漸透明，由于投顧業務在國內證券市場的廣泛推行，券商之間的競爭不再局限于傭金戰，將會以提高客戶服務質量為主、降傭為輔的方式展開。

奎屯及周邊地區設有宏源和華融各一家營業部，相互之間有一定的競爭，同時平安、長江等券商通過與銀行、保險人員個人合作等各種非法手段對奎屯地區市場進行滲透，用低傭、送手機、送電腦等手段吸引客戶，對此，我營業部不斷加強與銀行等渠道 深入合作，充分利用公司研究所團隊提供的資訊、金宏源財富中心和理財師服務團隊提供的價值產品深入開展客服工作，提高服務質量，以優質服務吸引客戶、留住客戶，通過營業部全體員工的努力，外來券商來奎屯地區招攬客戶的情況已得到控制，營業部意識到，低傭金不是吸引客戶的唯一手段，為客戶提供更好的服務、更全面的高質量客戶服務才是營業部競爭的核心力量，營業部要充分利用公司完善的理財服務體系、建立投顧業務和多渠道產品配送體系的契機，建立營業部自己的客戶服務業務體系，全面提升客戶服務質量，嚴格傭金率，降低客戶流失率，提高收入、市場份額等考核指標，圓滿完成營業部經營目標。

（四）2012年主要工作設想

2012年營業部工作重點將放在加速隊伍建設和本地及周邊地區縱向、橫向的市場拓展與客戶基礎服務進一步完善、增值服務質量有效提升上，工作計劃如下:

一、加速營業部營銷隊伍和客服隊伍的建設，通過招聘、轉崗等方式加快充實營銷和客服隊伍，保證營銷及客服的各項工作銜接有序，從而提高工作效率和質量。

二、縱向市場拓展上，進一步深入細化與銀行、移動、電信合作內容，在雙贏互利的原則下，制定切實可行的合作計劃，充分分析合作方的潛力客戶群，以吸納高端客戶為主要目標，積極參與或聯合舉辦答謝會、見面會、車友會自駕游等活動開展營銷工作。在橫向市場拓展上，以本地及周邊中、大型企業和生產建設兵團農七師各個團場為主要營銷對象，針對企業員工組成特點 制定可行的營銷方案，可用“理財知識講座”等方式為先導，逐步開展營銷工作。

三、進一步完善基礎客戶服務工作內容，通過調查問卷、客戶回訪等方式主動了解不同類別客戶的需求，隨時改進客戶服務方式和內容；在已建立的20萬客戶服務檔案的基礎上，按照風險承受能力、投資偏好、倉位比重等指標進行客戶分類，按照客戶資產規模和利潤貢獻等指標進行客戶分級，制定個性化服務方案，提供相應的價值產品，跟進投顧服務，提高價值產品的簽約率和簽約資產，真正從根本上逐步提升客戶服務工作的質量，2012年爭取新客戶的價值產品簽約率達到80%以上，原有客戶的簽約達到全年60戶以上，簽約資產達到1500萬以上。

四、加強運營保障和風險控制各個部門的日常工作管理，加強風險檢查力度，加強員工素質教育和黨風廉政建設教育，提高員工綜合能力，全力保障營銷及客服工作順暢開展。

五、開源節流、增收節支。2012年，營業部將繼續嚴格控制費用支出，合理計劃各項費用，合理使用于每一項業務需要中，降低經營成本，增加利潤收入。