第一篇：發改委備案PE清單

根據發改委的要求，在北京、上海、天津、浙江、江蘇和湖北設立的、資本規模在5億元人民幣以上的股權投資企業應申請到發改委備案。全國社保基金可投資經發改委批準的產業基金和在發改委備案的市場化股權投資基金。

三批共九家股權投資企業完成備案。第一批于今年4月公布，包括春華秋實（天津）股權投資合伙企業、北京德同優勢投資中心、北京昆吾九鼎醫藥投資中心和北京新希望產業投資中心。第二批僅有融源成長（天津）股權投資合伙企業一家，于今年5月13日公布。2011年07月13日發改委完成對第三批股權投資企業的備案。該批次備案的股權投資企業包括天津君睿祺股權投資合伙企業、天津誠柏股權投資合伙企業、天津紅杉基業股權投資合伙企業、北京凱雷投資中心四家企業。次備案的四家企業為第三批。

目前在發改委備案的股權投資企業已有15家，股權投資管理機構30家。

2009年12月22日，近日發改委已批復第三批備案的13家股權基金（PE）管理公司，從去年第一批備案成功的弘毅和鼎暉兩家，到今年4月份在發改委完成第二批備案的建銀國際、IDG、海通證券、軟銀塞富等7家，加之第三批的13家，22家PE管理公司先后在北京、天津等地布局落子。

第三批備案的私募股權基金管理公司（PE）名單，包括屢屢傳出可能獲全國社保基金投資的中信資本、中科招商等13家PE在發改委成功備案。

CBN獲得的名單顯示，這13家PE分別為乾信文化投資、信達資本、中信資本（天津）、中盛郵信投資、天津道合金澤投資、聯想投資、中科招商（天津）、明石投資（北京）、天津博信投資、泰達荷寶（天津）、興邊富民投資、北京股權投資、景民天泰（天津）。

2011年10月下旬，國家發改委公布了第四批備案私募股權投資企業名單，又有5家PE成功備案。分別為中銀投資浙商產業基金、建銀城投環保基金、上海黑石、天津燕山航空租賃產業基金和中金佳泰。

第二篇：項目發改委備案材料清單

項目發改委備案材料清單

1.登記備案申請表： 2.董事會會決議： 3.資信證明： 4.代碼證： 5.可研報告 6.招標方案格式

第三篇：發改委備案申請書

武勝縣鴻華房地產開發有限公司營山分公司 關于辦理鴻華·華盛國際開發建設項目的申請

海晏縣發改局：

一、項目申請單位概況

（一）成立和發展過程

海晏縣位于青海省東北部，是湟水河的發源地，北接祁連、門源，東鄰大通、湟中，南與湟源、共和接壤，西北與剛察相連，西南瀕臨青海湖，縣城位于縣境東南部三角城鎮，距省會西寧89公里。是青海?絲綢之路?南線的主要組成部分。

2012海晏縣通過大力推進調整產業結構、轉變生產方式，在東達村和光明村兩個青稞優良品種繁育基地上，全面推廣高產優良青稞品種，引進企業、簽訂訂單，為高原特色農作物青稞種植打下良好的基礎。整合金灘、東達、倉開、新泉四村辦農牧業生產單項專業合作公司，2012年3月海北州福祥鹿產品開發有限公司在海晏縣注冊了 ‘海北崗嘎農牧綜合開發有限公司’，注冊資金136萬元，正式職工13人，每年季節性用工達300人次。

主要經營：農作物青稞、油菜、牧草、中藥材種植、苗木種植、銷售、加工；藏系羊、銷售；藏香豬養殖、銷售；農牧業生產資料統購、承擔實施各種生產設施及科研項目、農畜產品的市場營銷與開發、低度青稞酒釀造。

海晏縣農牧局扶貧辦給我公司100萬扶貧款，扶貧戶數133

戶，每戶從2014年開始分紅，年分紅總金額14萬元，每戶按1070元分紅。公司自成立以來，輻射周邊帶動了貧困戶179戶，人口為646人。截止目前公司逐步壯大，2012年簽訂總畝數為5188畝的青稞訂單，菜籽種植畝數為4838畝，已投入210萬元建設基礎設施，購置青稞、菜籽、投資流動資金306萬元。投資年產600噸青稞面粉和炒面加工車間一處、年產30噸菜籽榨油車間一處、年產20噸低度青稞酒釀造車間一處，并建設藏香豬集中養殖小區一處、500㎡農畜產品展示間一處以及休閑旅游農家院等。

公司以中央一號文件為指導，瞄準省內外市場，打造?金銀灘?品牌，以農村循環經濟產業鏈為主，形成綠色，環保，優質、誠信的生產經營理念，擴大產品銷路，為海晏縣的經濟發展奠定了堅實的基礎。面向于農牧業，服務于農民，在促進地方農業經濟發展方面取得了較好的效果，為海晏縣特色產業的發展壯大作出了積極的貢獻和發展思路，得到了當地政府的高度肯定。

二、項目建設性質

新建。

三、項目建設規模及主要內容

鴻華〃華盛國際開發項目，位于營山縣城新營渠北側，占地面積45327.07㎡，建筑面積148845㎡。其中，住房1200套。商業用

房10000㎡。物管面積600㎡，小區綠化率36.7%。項目總投資約4億元。

四、項目資金來源

自籌。

五、項目建設的必要性和可行性

鴻華〃華盛國際開發項目，依法取得了土地使用權，建設規劃已經批準，三通一平等基礎工作已經完成，可實施建設。

六、項目聯系人

聯系人： 電話：

海北崗嘎農牧綜合開發有限公司

二○一一年六月五日

第四篇：發改委備案申請書

武勝縣鴻華房地產開發有限公司營山分公司 關于辦理鴻華·華盛國際開發建設項目的申請

營山縣發改局：

一、項目申請單位概況

武勝縣鴻華房地產開發有限公司營山分公司，受武勝縣鴻華房地產開發有限的公司的委托，負責鴻華〃華盛國際開發建設項目的實施和管理，對總公司負責。武勝縣鴻華房地產開發有限公司2006年11月17日經武勝縣工商行政管理局批準成立，法人代表周德勝，開發資質為三級。公司注冊地址：武勝縣沿口鎮祥升大道，注冊資金800萬元。公司內部組織機構健全，設有辦公室、財務部、銷售策劃部，現有職工68人。其中管理人員20人，工作人員48人。公司的經營范圍主要是：房地產開發、房屋銷售、建材批發，建筑設備出租等。

武勝縣鴻華房地產開發有限公司自成立以來，始終堅持誠實守信、服務至上的經營理念，在房產項目的開發上，立足高起點規劃、高標準建設，幾年來，先后完成了檔案局舊房改造工程，漢初街、織布廠、怡康家園、奧運康城、水都酈景、富世家園等房產開發項目，開發面積約80萬㎡。企業逐步發展壯大，社會知名度得到較大提升，現已成為具有較強實力的房產開發企業。

二、項目建設性質

新建。

三、項目建設規模及主要內容

鴻華〃華盛國際開發項目，位于營山縣城新營渠北側，占地面積45327.07㎡，建筑面積148845㎡。其中，住房1200套。商業用房10000㎡。物管面積600㎡，小區綠化率36.7%。項目總投資約4億元。

四、項目資金來源

自籌。

五、項目建設的必要性和可行性

鴻華〃華盛國際開發項目，依法取得了土地使用權，建設規劃已經批準，三通一平等基礎工作已經完成，可實施建設。

六、項目聯系人

聯系人： 電話：

武勝縣鴻華房地產開發有限公司

二○一一年六月五日

第五篇：發改委規范PE發展通知2011.11.23發范文

關于促進股權投資企業規范發展的通知

發改辦財金[2011]2864號

各省、自治區、直轄市人民政府辦公廳、新疆生產建設兵團辦公廳：

為規范在中華人民共和國境內設立的從事非公開交易企業股權投資業務的股權投資企業（含以股權投資企業為投資對象的股權投資母基金）的運作和備案管理，促進股權投資企業規范發展，現就有關事項通知如下：

一、規范股權投資企業的設立、資本募集與投資領域

（一）設立與管理模式。股權投資企業應當遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業法》有關規定設立。其中，以有限責任公司、股份有限公司形式設立的股權投資企業，可以通過組建內部管理團隊實行自我管理，也可采取委托管理方式將資產委托其他股權投資企業或股權投資管理企業管理。

（二）資本募集。股權投資企業的資本只能以私募方式，向特定的具有風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集，不得通過在媒體（包括各類網站）發布公告、在社區張貼布告、向社會散發傳單、向公眾發送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式（包括在商業銀行、證券公司、信托投資公司等機構的柜臺投放招募說明書等），直接或間接向不特定或非合格投資者進行推介。股權投資企業的資本募集人須向投資者充分揭示投資風險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。

（三）資本認繳。股權投資企業的所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認繳出資。資本繳付可以采取承諾制，即投資者在股權投資企業資本募集階段簽署認繳承諾書，在股權投資企業投資運作實施階段，根據股權投資企業的公司章程或者合伙協議的約定分期繳付出資。

（四）投資者人數限制。股權投資企業的投資者人數應當符合《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業法》的規定。投資者為集合資金信托、合伙企業等非法人機構的，應打通核查最終的自然人和法人機構是否為合格投資者，并打通計算投資者總數，但投資者為股權投資母基金的除外。

（五）投資領域。股權投資企業的投資領域限于非公開交易的股權，閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產品；投資方向應當符合國家產業政策、投資政策和宏觀調控政策。股權投資企業所投資項目必須履行固定資產投資項目的合規管理程序。外資股權投資企業進行投資，應當依照國家有關規定辦理投資項目核準手續。

二、健全股權投資企業的風險控制機制

（六）投資風險控制。股權投資企業的資金運用應當依據股權投資企業公司章程或者合伙協議的約定，合理分散投資，降低投資風險。股權投資企業不得為被投資企業以外的企業提供擔保。股權投資企業對關聯方的投資，其投資決策應當實行關聯方回避制度，并在股權投資企業的公司章程或者合伙協議以及委托管理協議、委托托管協議中約定。對關聯方的認定標準，由股權投資企業投資者根據有關法律法規規定，在股權投資企業的公司章程或者合伙協議以及委托管理協議、委托托管協議中約定。

（七）激勵和約束機制。股權投資企業及其受托管理機構的公司章程或者合伙協議等法律文件，應當載明業績激勵機制、風險約束機制，并約定相關投資運作的決策程序。股權投資企業可以約定存續期限。

（八）對受托管理情況的檢查和評估。股權投資企業可以根據委托管理協議等法律文件的相關約定，定期或者不定期對其受托管理機構運用股權投資企業的資本開展投資運作的情況進行檢查和評估。

（九）資產托管。股權投資企業的資產應當委托獨立的托管機構托管。但是，經所有投資者一致同意可以免于托管的除外。受托管理機構為外商獨資或者中外合資的，應當由在境內具有法人資格的獨立托管機構托管該股權投資企業的資產。

三、明確股權投資管理機構的基本職責

（十）受托管理機構的職責。股權投資企業采取委托管理方式的，受托管理機構應當按照委托管理協議，履行下列職責：（1）制定和實施投資方案，并對

所投資企業進行投資后管理。（2）積極參與制定所投資企業發展戰略，為所投資企業提供增值服務。（3）定期或者不定期向股權投資企業披露股權投資企業經營運作等方面的信息。定期編制會計報表，經外部審計機構審核后，向股權投資企業報告。（4）委托管理協議約定的其他職責。

（十一）利益沖突限制。股權投資企業的受托管理機構應當公平對待其所管理的不同股權投資企業的財產，不得利用股權投資企業財產為股權投資企業以外的第三人牟取利益。對不同的股權投資企業應當設置不同的賬戶，實行分賬管理。

（十二）受托管理機構的退任。有下列情形之一的，股權投資企業的受托管理機構應當退任：（1）受托管理機構解散、破產或者由接管人接管其資產的。

（2）受托管理機構喪失管理能力或者嚴重損害股權投資企業投資者利益的。（3）按照委托管理協議約定，持有一定比例以上股權投資企業權益的投資者要求受托管理機構退任的。（4）委托管理協議約定受托管理機構退任的其他情形。

四、建立股權投資企業信息披露制度

（十三）提交報告。股權投資企業除應當按照公司章程和合伙協議向投資者披露投資運作信息外，還應當于每個會計結束后4個月內，向備案管理部門提交業務報告和經會計師事務所審計的財務報告。股權投資企業的受托管理機構和托管機構應當于每個會計結束后4個月內，向備案管理部門提交資產管理報告和資產托管報告。

（十四）重大事件即時報告。股權投資企業在投資運作過程中發生下列重大事件的，應當在10個工作日內，向備案管理部門報告：（1）修改股權投資企業或者其受托管理機構的公司章程、合伙協議和委托管理協議等文件。（2）股權投資企業或者其受托管理機構增減資本或者對外進行債務性融資。（3）股權投資企業或者其受托管理機構分立與合并。（4）受托管理機構或者托管機構變更，包括受托管理機構高級管理人員變更及其他重大變更事項。（5）股權投資企業解散、破產或者由接管人接管其資產。

五、加強對股權投資企業的備案管理和行業自律

（十五）備案管理范圍。股權投資企業除下列情形外，均應當按照本通知要求，在完成工商登記后的1個月內，申請到相應管理部門備案：（1）已經按照《創業投資企業管理暫行辦法》備案為創業投資企業。（2）由單個機構或單個自然人全額出資設立，或者由同一機構與其全資子機構共同出資設立以及同一機構的若干全資子機構出資設立。

（十六）受托管理機構的附帶備案。股權投資企業采取委托管理方式將資產委托其他股權投資企業或者股權投資管理企業管理的，其受托管理機構應當申請附帶備案并接受備案管理。

（十七）備案管理部門。資本規模（含投資者已實際出資及雖未實際出資但已承諾出資的資本規模）達到5億元人民幣或者等值外幣的股權投資企業，在國家發展和改革委員會（以下簡稱國家備案管理部門）備案；資本規模不足5億元人民幣或者等值外幣的股權投資企業，在省級人民政府確定的備案管理部門（以下簡稱省級備案管理部門）備案。

（十八）備案申請主體。股權投資企業采取自我管理方式的，由股權投資企業負責申請辦理備案手續；股權投資企業采取委托管理方式的，由其受托管理機構負責申請辦理備案手續。

（十九）向國家備案管理部門申請備案的程序。股權投資企業申請向國家備案管理部門備案，應當由申請主體將有關備案材料送股權投資企業所在地省級備案管理部門進行初審。省級備案管理部門在收到股權投資企業備案申請后的20個工作日內，對確認申請備案文件材料齊備的股權投資企業，向國家備案管理部門出具初步審查意見。國家備案管理部門在收到省級備案管理部門轉報的股權投資企業備案申請和初步審查意見后的20個工作日內，對經復核無異議的股權投資企業，通過國家備案管理部門門戶網站公告其名單及基本情況的方式，為股權投資企業辦結備案手續。

（二十）向省級備案管理部門申請備案的程序。股權投資企業申請向所在地省級備案管理部門備案，省級備案管理部門在收到股權投資企業備案申請后的20個工作日內，對經復核無異議的股權投資企業，通過該省級備案管理部門門戶網站公告其名單及基本情況的方式，為股權投資企業辦結備案手續。

（二十一）申請股權投資企業備案應當提交的文件和材料。股權投資企業申

請備案，應當提交下列文件和材料：（1）股權投資企業備案申請書。（2）股權投資企業營業執照復印件。（3）股權投資企業資本招募說明書。（4）股權投資企業公司章程或者合伙協議。（5）所有投資者簽署的資本認繳承諾書。（6）驗資機構關于所有投資者實際出資的驗資報告。（7）發起人關于股權投資企業資本募集是否合法合規的情況說明書。（8）股權投資企業高級管理人員的簡歷證明材料。（9）委托托管協議。所有投資者一致同意可以免于托管的，應當提供所有投資者聯名簽署的同意免于托管函。（10）律師事務所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。股權投資企業采取委托管理的，還應當提交股權投資企業與受托管理機構簽訂的委托管理協議。

（二十二）申請股權投資企業受托管理機構附帶備案應當提交的文件和材料。股權投資企業的受托管理機構申請附帶備案，應當提交下列文件和材料：（1）受托管理機構的營業執照復印件。（2）受托管理機構的公司章程或者合伙協議。

（3）受托管理機構股東（合伙人）名單及情況介紹。（4）所有高級管理人員的簡歷證明材料。（5）開展股權投資管理業務情況及業績。

（二十三）對高級管理人員的界定與要求。本通知所稱高級管理人員，系指公司型企業的董事、監事、經理、副經理、財務負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業的普通合伙人和合伙協議約定的其他人員。合伙型企業的普通合伙人為法人或非法人機構的，則該機構的高級管理人員一并視為高級管理人員。股權投資企業及其受托管理機構所有高管人員在最近5年內沒有違法記錄或尚在處理的重大經濟糾紛訴訟案件，至少3名高管人員具備2年以上股權投資或相關業務經驗。

（二十四）申請注銷備案。股權投資企業出現下列情形，可以申請注銷備案：

（1）解散。（2）主營業務不再是股權投資業務。（3）另行按照《創業投資企業管理暫行辦法》備案為創業投資企業。

（二十五）監督管理。備案管理部門通過建立健全股權投資企業備案管理信息系統、社會舉報、定期與不定期檢查、向社會公告等制度，加強對股權投資企業的監督管理。對已經完成備案的股權投資企業及其受托管理機構，應當在每個會計結束后的5個月內，對其是否遵守本通知有關規定，進行檢查。在必要時，可以通過信函、電話詢問、走訪、現場檢查和非現場監測等方式，了解

其運作管理情況。

（二十六）對規避備案監管的處罰。備案管理部門發現股權投資企業及其受托管理機構未備案的，應當督促其在20個工作日內向管理部門申請辦理備案手續；逾期沒有備案的，應當將其作為“規避備案監管股權投資企業”、“規避備案監管受托管理機構”，通過備案管理部門門戶網站向社會公告。

（二十七）對運作不規范的處罰。對運作管理不符合本通知規定的，應當督促其在6個月內改正；逾期沒有改正的，應將其作為“運作管理不合規股權投資企業”、“運作管理不合規受托管理機構”，通過備案管理部門門戶網站向社會公告。

（二十八）行業自律。組建全國性股權投資行業協會，依據相關法律、法規及本通知，對股權投資企業及其受托管理機構進行自律管理。

（二十九）實施。本通知自發布之日起實施。本通知實施前設立的股權投資企業及其受托管理機構，應當在本通知發布后3個月內按照本通知有關規定到備案管理部門備案；投資運作不符合本通知規定的，應當在本通知發布后6個月內按照本通知有關規定整改。

國家發展改革委辦公廳

二〇一一年十一月二十三日