第一篇：注規考題

總體布局

1、城市格局合理，結構合理

●集中緊湊型：城市各項主要用地較集中，便于集中設置較完善的生活服務設施和市政工程設施，又可節省建設投資，一般中、小城市大多采用這種布局形式。

●分散疏松型：受河流、山川等自然地形、礦藏資源或交通干道的分隔，形成若干分片、分組，就近生產組織生活的布局形式，彼此聯系不太方便，市政工程設施的投資會高一些，通常是大城市和地形限制的城市。

●集中與分散型：主城區與外圍具有不同功能的組團，主城與外圍組團間布置綠化隔離帶。

2、功能分區明確

1工業用地

● 工業區與居住區間有方便的聯系，職工上、下班有便捷的交通條件。

● 避免工業區對居住區的干擾、污染。如風向的上、下及綠化防護隔離帶、排放污水設在河流的下游，且在居住區的一端。

● 工業區中對有大量勞動力的工業或婦女勞動力多的工業，應接近生活區。電子、縫紉、手工分散在居住的獨立地段，機械、紡織在城市邊緣獨立地段。

● 工業區與居住區具體布置中、應有利于職工步行上、下班，同時考慮便于開辟公交路線，使交通負荷均衡，但工業與居住區若離若即，避免單間交通，防止工業區包圍城市?！?工業區注重運輸聯系：

※耗能：年運量10萬t以上的，并直接來自鐵路的貨物，應敷設鐵路專用線，或設置工業編組站。

※注意進線方向，避免進入工業區的主干道垂直直交。

※鐵路貨物接近工業區，并按需要分設幾處。

※減少中轉運輸、減少城市道路的交通壓力。

● 沿江靠河的工廠：

※主要有造船廠、造紙廠、木材廠、化肥廠、印染廠等。

※注意岸線的合理利用。

※對以公路運輸為主的工廠，可遠些，以免占用岸線。

● 沿對外交通的工廠： 考試大№注冊城市規劃師

※通常在城市邊緣地段，合理組織工廠出入口廠外道路的交叉，避免過多干擾對外交通?！?隔離工業

※遠離城市的獨立地段。

※化工、冶金業工廠與城市保持距離，設防護帶500-800米以上。

● 有協作的工廠

※就近集中布置，可減少生產過程中的轉運、降低生產成本。

※減少對城市交通的壓力，形成產業鏈。

● 舊城區的工廠：

※分散幾處的、要調整集中或創造條件遷址新建。

● 盆地、峽谷地段：

※靜風頻率高，不宜擺放污染工業。

2居住區

● 良好地段給居住

● 避開洪水、地震、滑坡、沼澤、風口等不利條件。

● 少占農田。

● 靠近就業地點。

● 城市規模小時集中布置，規模大時，分散布局，并留有余地。

● 指標。

3倉儲區

●小城市可單獨布置在城市邊緣。大、中城市應集中與分散相結合，不宜過分集中●危險品倉庫設在遠郊獨立地段，避免運輸時穿越城市。

●冷藏庫有異味，污水，設于郊區河流沿岸

● 蔬菜庫：市區邊緣通向市郊的干道入口處

● 燃料及易燃材料庫：設在郊區獨立地段，大風季節城市下風向或側風向

● 油庫：離開居住區、變電所、重要交通樞紐、機場、大型水庫及水電站、重要橋梁、大、中型企業、礦區、軍事設施，最好在地形低處，并有防護林帶。

● 用地比例不宜過大，過小。

● 物流中心在城市外圍環路與通往其它城市的高速公路。

4公共設施用地

● 商業中心接近服務人口的分布重心，大城市不止一個中心，還有副中心?

● 所處位置的道路性質不應為交通性干道

● 科技、高教區附近可就近安排高新產業區，便于功能銜接

● 直接服務于市民的公建設施(圖書館、科技館)，靠近居民區及科技、高教區● 用地指標規范

5藝術性

● 利用好各自城市獨特的自然景觀。如高地、山丘、河湖、水域，將其作為總體布局的視線和活動焦點，創造出平原、山地和水鄉等各種城市的特色。

● 利用山川河湖、各勝古跡、園林綠地、歷史文化區，充分體現城市美學，形成城市景觀的整體骨架。

● 道路、橋梁的布置能很好地與山勢、水面、林木相結合，創造出城市的藝術風貌?！?注重城市中心和干道的城市景觀定位，創造出具有特色的城市中心和城市干道的藝術面貌。

● 組織有秩序，有韻律的城市軸線，集中反映出城市的性質和特色?？荚嚧蟆碜猿鞘幸巹潕?/p>

● 注意反映地方文化特色，避免破壞水系和大拆大改的線型等，保護好歷史遺產文化區等。

6綠化

● 用地比例、指標：城市綠化覆蓋率>35%，綠地率>30%，主干道綠帶面積>20%，次干道綠帶面積>15%，小區綠地1ha.0.5㎡/人，小游園0.4ha.1㎡/人，組團綠地0.04ha.1.5㎡/人。

● 風景區內不得安排污染工業，避免過度開發。

● 綠化服務半徑合理，布局均勻，綠化面積>70%

● 綠地形成點、線、面的整體特點，形成完善的綠地系統。

● 河、海、湖、鐵路的防護林帶寬度>30m，污染工廠>50m的防護林帶。

7對外交通

※鐵路應從城市邊緣通過，不得分割城市過于零碎。

客運站 客運站在大城市可能有多個，設在中心區邊緣，距市中心2-3km，中、小城市設在城區邊緣，通過式?？?運站必須與城市主干道相連，協調好市區公交，長途汽車，商業服務，注重市內換乘，直接通達市中心及汽車站、碼頭、地鐵可直接引入客運站。

貨運站 中、小城市只設一個綜合性貨運站、物，大城市按性質分別設于其服務的地段，設在市區外圍。到發為主的綜合性站物，接近貨源或結合貨物流通中心布置，不為本市服務的設在郊區。危險品設在市郊，并有安全隔離地帶。

編組站 留有發展余地，一般設在鐵路干線匯合處，避免被專用線，貨場，工業，倉儲包圍。保證主要車流方向有便捷的線路，折角車流最少。會讓站、越行站、間距約8-12km。港 口 選址避開水上儲木場、橋梁、閘壩、水源保護區。深水深用，淺水淺用，留出生活岸線。應有疏港大道。水深10m可停萬噸船舶。石油作業區在城市、港區、錨地、重要橋梁的下游。造船廠應劃定專門水域、陸域。

機 場 選址布置在城市的沿主導風向兩側，相切最小5-7km，通過15km，距市中心10-30km。30min以內，專用高速公路相連。與編組站保持適當的距離。機場宜適度集中，不應分散建設。

公 路 高速公路的設計時100-120km/h(山區60km/h)。特大城市布置高速公路環線聯系各條高速公路，并與城市快速路網銜接，不能穿越市中心。中、小城市應遠離城市中心，采用 立交，以專用的入城主干道接入城市。高速公路應與城市快速路相連，一般等級公路應與城市常速交通性干道相連。特大城市宜與城市交通密集地區相切而過，不宜深入區內。公路與城市道路各成系統，互不干擾，與城市不直接接觸，而是在一定的入口處與城市道路連接。公路不能作城市干道。公路等級及橫斷面形式是否相符、合理。大城市設多個公路客運站，設在市中心區邊緣，用城市交通性干道與公路相連。

中、小城市設1個公路客運站?？瓦\交通樞紐必須與城市客運交通干道有方便聯系，可采用立體交叉。

公路貨運站 日常生活用品的—-中心區邊緣

工業產品、原料—-工業區、集中

與鐵路、貨運站、貨運碼頭相聯系、附

8城市道路

※道路功能同毗鄰用地性質相符

● 交通性道路兩側及兩端，不應安排生活性用地(居住、商服中心、公建)。避免安排吸引大量人流的公共建筑，盡可能選線直捷，兩旁布置為開敞綠地。

● 生活性道路兩側不應安排大、中型工業、倉庫和運輸樞紐。

● 城市各級道路應充分結合地形，與城市綠地、水面、城市主體建筑、城市的特征景點組成整體。城市各級道路應成為劃分、聯系城市各分區、組團、各類城市用地的分界線、通道。

● 城市道路的選線有利于組織城市的景觀，并與城市綠地系統和主體建筑相配合，形成城市的“景觀骨架”。

● 道路系統規劃應系統完整，分級清晰，功能分工明確，不僅滿足交通聯系要求，也要滿足發生自然災害時的緊急運輸。

● 交通在道路系統中的均衡分布。

● 避免單一通道，應提供兩條以上的路線(通道)為使用者選擇。

● 城市各部分之間(中心、工業區、居住區、車站、碼頭)應有便捷的交通聯系?！?城市各組團、分區間要有必要的干道數量聯系。

● 商業中心、體育場、火車站、航空港、碼頭等集散點附近的道路網要有一定機動性，可為地震時提供繞行道路并留有發展余地。

● 內密外疏(中心區、外緣;商業、工業)

● 支路在內的道路用地面積率20%以上

● 滿足不同功能交通的不同要求

● 一個交叉口交匯的道路不超過4-5條，交叉在60°-120°間，不組織多路交叉口，避免錯口交叉。

● 城市出入口道路與區域公路網有順暢聯系。

● 與鐵路站場、港區碼頭、機場有方便聯系。

● 鐵路與城市道路的立交應保證城市干道無阻通過。

● 避免過境交通直穿市區，避免交通性道路穿越生活區。

● 舊城路網規劃，充分考慮舊城歷史、城方特色和原有道路網形成發展的過程，切勿隨意改變道路走向，對舊街道與名勝古跡要保護。

● 適當的路網密度8-15% 道路用地面積占建設用地面積8-15%，200萬以上的人口可15-20%

適當的道路面積率20-30%

道路間距 快速路(≥80)1500-2500m 寬度60-100m

主干道(40-60)700-1200m 寬度40-70m

次干道(40)350-500m 寬度30-50m 考試大№注冊城市規劃師

支路(≤30)150-250m 寬度20-30m

● 立體交叉主要設置在快速干道的沿線上

● 交叉口附近不設公交站點，轉角半徑。主干路車速為25-30，半徑為15-25。次干路車速20-25，半徑為8-10。支路車速15-20，半徑0為5-8。單位出入口車速為5-15，半徑為3-5。

※道路橫斷面 一塊板適應“鐘擺式”。

兩塊板：交通性干道(快速路、高速公路)

三塊板：生活性道路和交通性客運干道

四塊板：投資大，運行通力低，不經濟

道路間距 快速路(≥80)1500-2500m 寬度60-100m

主干道(40-60)700-1200m 寬度40-70m

次干道(40)350-500m 寬度30-50m

支路(≤30)150-250m 寬度20-30m

● 立體交叉主要設置在快速干道的沿線上

● 交叉口附近不設公交站點，轉角半徑。主干路車速為25-30，半徑為15-25。次干路車速20-25，半徑為8-10。支路車速15-20，半徑0為5-8。單位出入口車速為5-15，半徑為3-5。

※道路橫斷面 一塊板適應“鐘擺式”。

兩塊板：交通性干道(快速路、高速公路)

三塊板：生活性道路和交通性客運干道

四塊板：投資大，運行通力低，不經濟

第二篇：注安管理考題

2015全國注冊安全工程師考試 安全生產管理知識

一、單項選擇題(共70題，每題1分。每題的備選項中，只有l個最符合題意)

1.某企業2011年發生了17起輕傷事故，輕傷17人，根據海因里希事故法則，該企業在2011 年存在人的不安全行為數量為()起。

A.17 B.120 C.176 D.246

2.根據系統安全理論的觀點，下列關于系統安全理論的概念中，錯誤的是()

A.安全是一個相對的概念

B.安全是一種主觀的判斷

C.可以根除一切危險源和危險

D.安全工作貫穿于系統整個壽命期間

3.國家對危險行業企業實行安全生產許可制度，安全生產許可證的頒發和管理由相關政府部門負責。下列危險行業企業中，不由安全生產監督管理部門頒發和管理安全生產許可證的是()

A.非煤礦山企業

B.煙花爆竹生產企業

C.危險化學品生產企業

D.建筑施工企業

4.某企業發生一起安全生產事故后，企業負責人要求生產車間一律停產，全面開展隱患排查，評估檢查合格后，可恢復生產，此種做法，符合安全生產管理原理的()

A.監督原則

B.動態相關原則

C.行為原則

D.偶然損失原則

5.安全生產監督管理部門監督管理的方式可以分為事前、事中和事后三種，下列監督管理內容中，屬于事中監督管理的是()

A.電焊作業人員操作資格證審批

C.?；菲髽I負責人安全資格證審批

B.特種勞動防護用品使用的管理

D.生產安全事故調查處理

6.某檢驗檢測機構從事特種設備的監督檢驗、定期檢驗、型式試驗等業務，為擴大業務范圍，擬新增特種設備無損檢測服務，下列監督管理部門中，可以批準檢測檢驗機構新增業務范圍的是()

A.國務院特種設備安全監督管理部門

B.省級特種設備安全監督管理部門 C.設區的市級特種設備安全監督管理部門

D.縣級特種設備安全監督管理部門

7.國家對特種設備的安全監察對象、內容、程序和監察結果的處置要求均有明確規定，下列說 法中，正確的是()

A.特種設備經甲省機構檢驗合格后到乙省使用，應由乙省機構重新檢驗 B.特種設備安全監察人員均有權獨立隨時實施現場監察

C.監察人員應做好現場監察記錄，并由被檢查單位有關負責人簽字確認

D.特種設備安全監察指令必須以口頭形式發出

8.根據《國務院安委會關于深入開展企業安全生產標準化建設的指導意見》(安委[2011J4 號)，負責制定安全生產標準化三級企業評審、公告和授牌等具體辦法的行政部門是()

A.縣級有關部門

B.設區的市級有關部門 C.省級有關部門

D.國家有關部門或授權單位

9.根據《企業安全生產標準化基本規范》(AQ/T9006-2010)，下列有關生產設備設施管理的要求中，屬于設備設施運行管理的是()

A.開工前安全條件確認

C.建設項目安全設備設施“三同時”

B.安全設備設施定期檢維修

D.生產設備設施到貨后執行驗收制度

10.在辦理受限空間內動火作業許可時，需要檢測的項目應至少包括()

A.可燃氣體濃度、有毒氣體濃度、氧氣含量

C.溫度、可燃氣體濃度、氧氣含量

B.溫度、有毒氣體濃度、氧氣含量

D.有毒氣體濃度、溫度、可燃氣體濃度

11.根據安全預評價程序的要求，在履行危險、有害因素辨識與分析前，需要做安全預評價的前期準備工作。下列工作中，屬于安全預評價前期準備工作的是()

A.進行評價單元的劃分

B.收集相關法律法規

C.進行定性定量分析

D.選擇評價方法

12.駕駛員甲在一家物流倉儲倉庫駕駛電瓶車時，不慎將一貨架撞倒，導致落下的一箱重物將員工乙的大腿砸傷。根據《企業職工傷亡事故分類標準》(GB6441-86)，這起事故類型是()

A.物體打擊

B.起重傷害

C.高處墜落

D.車輛傷害

13.某建筑工地，在使用塔吊起吊模型時，發生鋼模板墜落，模板從5米高空落下，地面一工作人員躲閃不及，被砸成重傷，根據《企業職工傷亡事故分類標準))(GB6441-1986)，這起事故類型是()

A.機械傷害

B.物體打擊

C.起重傷害

D.高處墜落

14.((生產過程危險和有害因素分類與代碼))(GB/TI3861-2009)，將生產過程中人、物、環境、管理的各種主要危險和有害因素進行了分類，根據該標準，下列危險有害因素中，屬于物的因素是()

A.防護裝置、設施缺陷

B.物體打擊

c.腳手架、活動梯有缺陷

D.高處墜落

15.安全承諾是企業安全文化建設的基本要素，每個員工各司其職是安全承諾的具體體現。下列行為中，屬于員工職責的是()

A.制定企業安全發展的戰略規劃

B.對任何安全異常和事件保持警惕

c.清晰界定全體員工的崗位安全責任

D.與相關方進行溝通和合作

16.根據《企業安全文化建設評價》(AQ/T9005-2008)給出了企業安全文化評價的要素、指標、減分指標、計算方法等。下列要素中，屬于安全管理評價一級要素的是()

A.安全指引、安全行為、安全機構、行為習慣 B.重要性體現、適用性體現、充分性體現

C.安全權責、管理機構、制度執行

D.安全態度、管理機構、行為習慣

17.某化學品企業，有A、B、C、D庫房，不同類別放不同類別的危險化學品，各庫房之間的間距都在600米以外，A庫房內存有8噸乙醇、5噸甲醇，B庫房內存有12噸乙酶，c庫房內存有0.8噸硝化甘油，D庫房內存有O.5噸苯。根據下表給出的臨界量，各庫房中屬于重大危險源的是()

危險化學品名稱

二硝基甲苯

硝化甘油

硝化纖維素

汽渣

臨界量(噸)

200

危險化學品名稱

甲醇

乙醇

苯

乙醚

D.D庫房

臨界量(噸)

500

500

A.A庫房 B.B庫房

C.C庫房

18.下列關于重大危險源監控監管的描述中，錯誤的是

A.企業負責，政府監管，中介組織提供技術指導

B.企業應向公安部門提交重大危險源安全評價報告

c.政府有關部門對存在重大危險源的企業實行分級管理

D.儲存劇毒物質構成重大危險源的場所，應設置監控系統

19.某企業在安全生產標準化建設過程中，重新修訂了《安全生產責任制》，該制度應由企業的(后實施。

A.分管安全的負責人

B.總工程師

c.分管生產的負責人

D.主要負責人)簽發20.應急管理是一個動態過程，分為4個階段，為有效應對突發事件需要事先采取相應措施的階段，稱為()階段。

A.預防

B.準備

c.響應

D.恢復

21.根據《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》(財企[2012J16號]，下列費用中，不屬于安全生產費用支出范圍的是()

A.配備應急器材費用

B.操作器械競賽費用 c.安全標準化建設費用

D.重大事故隱患整改費用

22.保證安全生產投入是實現安全生產的重要基礎，安全生產投入資金由誰保證應根據企業性質而定，個體經營企業的安全生產投入資金由（）予以保證。A.董事長

B.總經理

C.投資人

D.法人

23.根據財政部、國家安全生產監督管理總局、中國人民銀行聯合印發的《企業安全生產風險抵押金管理暫行辦法》(財建[2006］369號)，下列行為中，不符合企業安全生產風險抵押金管理規定的是

A.專戶存儲

B.單獨核算

c.?？顚Ｓ? D.統籌使用

24.為預防事故的發生可采取防止和減少兩類安全技術措施。其中，防止事故發生的安全技術措施是指采取約束、限制能量或危險物質，防止其意外釋放的技術措施。下列安全技術措施中，不屬于防止類的是

A.選擇無毒材料

C.采取降頻設計

B.失誤一安全功能

D.電路中設置熔斷器

25.減少事故損失的安全技術措施遵循一定的優先原則，下列安全技術措施中，屬于優先原則排序的是()

A.個體防護，隔離，避難與救援，設置薄弱環節

B.設置薄弱環節，個體防護，隔離，避難與救援

C.隔離，設置薄弱環節，個體防護，避難與救援

D.個體防護，設置薄弱環節，避難與救援，隔離

26.根據《建設項目安全設施“三同時”監督管理暫行辦法》(國家安全監管總局令第36號)，建設項目安全設施是指()A.用于預防生產安全事故的安全技術措施、衛生措施、輔助措施以及安全宣傳教育措施的總稱 B.用于預防生產安全事故的設計、施工以及使用的安全技術總稱

c.用于防止事故損失措施的總稱

D.用于預防生產安全事故的設備、設施、裝置、構(建)筑物和其他技術措施的總稱

27.根據《建設項目安全設施“三同時”監督管理暫行辦法》(國家安全監管總局令第36號)，跨兩個及以上行政區域的建設項目安全設施“三同時”監督管理主體是

A.國家安全生產監督管理總局

B.其共同的上一級安全生產監督管理部門

c.省、自治區和直轄市安全生產監督管理部門

D.設區的市級安全生產監督管理部門

28.非煤礦山建設項目安全設施設計完成后，生產經營單位應當按照相關規定向安全生產監督管理部門提出審查申請，未予批準的，生產經營單位經過整改后應向()

A.原審查部門申請再審

B.原委托的安全評價機構申請再驗收

c.原建設項目設計部門申請再審

D.原建設行政主管部門申請再審

29.某企業檢查班組員工甲在家長休，一年后回企業繼續從事原工作，甲重新上崗后，負責對其進行安全教育培訓工作的單位或者部門是()A.企業安全管理部門

B.企業人事資源部門

C.甲所在車間

D.甲所在班組

30.某小區一住宅電梯檢驗有效期截至2012年12月8日，該小區物業管理公司應于2012年11月8日前向相應的()申報定期檢驗。

A.安全生產監督管理部門

c.住房城鄉建設管理部門

B.質量技術監督管理部門

D.特種設備檢驗檢測機構

31.根據《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》(國家安全監管總局令第16號)，下列說法中，錯誤的是()

A.生產經營單位對承包單位的事故隱患排查治理負有監督管理的職責

B.生產經營單位應當保證事故隱患治理所需的資金 c.一般事故隱患由生產經營單位組織整改

D.重大事故隱患由生產經營單位安全管理部門組織制定整改方案

32.某特種設備檢修單位檢修一臺中型塔吊，根據此次設備檢修作業的危險、有害因素辨識結果，除采取清理作業現場、防火、防高空墜落等措施外，還應()

A.設置作業管制區，保證安全警戒

B.定期對檢修作業人員進行健康體檢

c.向發包方繳納風險抵押金

D.向發包方提供安全標準化等級證書

33.A省B市C縣某煤礦企業主要負責人和安全生產管理人員的安全培訓工作應由()組織。

A.A省安全生產監督管理部門

B.A省煤礦安全監察機構

C.B市安全生產監督管理部門

D.B市煤礦安全監察機構

34.根據《生產經營單位安全培訓規定》(國家安全監管總局令第3號)，道路交通運輸企業安全生產管理人員的安全生產管理初次培訓時間不得少于()小時。

A.48

B.36

C.32

D.2

35.根據《生產經營單位安全培訓規定》(國家安全監管總局令第3號)，生產經營單位應當對新上崗就業人員開展廠、車間和班組三級安全教育，班組安全培訓教育的內容主要是崗位之間工作銜接配合、作業過程的安全風險分析方法和控制對策、有關事故案例，以及()等。

A.本單位安全生產規章制度

B.崗位安全操作規程

C.從業人員安全生產權利和義務

D.安全生產管理目標

36.某特種作業人員在特種作業操作證有效期內從事本工種作業，已連續工作十年，根據有關特種作業操作證復審的規定，無特殊情況，該作業人員復審的年限是()年。

A.3 B.5 C.6 D.8

37.某氧化鋁廠磨碎車間的一名電工調至焙燒車間工作，該電工調整工作崗位后的安全生產教育培訓工作應由()實施。

A.特種作業培訓機構

B.廠安全生產管理部門 C.焙燒車間

D.磨碎車間

38.根據《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》(國家安全監管總局令第16號)，對掛牌督辦并責令全部或者局部停產停業治理的重大事故隱患，安全監管監察部門收到生產經營單位恢復生產的申請報告后，應根據審查結果采取相應的處理措施。下列處置措施中，錯誤的是()

A.審核合格的，同意恢復生產

B.審核不合格的，責令改正或下達停產整改指令

C.拒不執行整改指令的，依法實施行政處罰

D.不具備安全生產條件的，由安全監督管理部門予以關閉

39.根據《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》(國家安全監管總局令第16號)，生產經營單位應建立安全生產事故隱患排查治理制度，發現重大事故隱患的應立即向安全監管部門報告。下列內容巾，通常不屬于重大事故隱患報告內容的是()

A.隱患治理經費來源

C.隱患產生的原因

B.隱患的治理方案

D.隱患的危害程度

40.生產過程中產生的職業危害因素包括化學因素、物理因素和生物因素，下列各類職業危害因素中，屬于物理因素的是

A.觸電、窒息

B.高空墜落、物體打擊

C.噪聲、輻射

D.窒息、高溫

41.企業生產經營活動的職業有害因素來源于生產過程、勞動過程以及生產環境，下列職業有害因素中，屬于勞動過程中的有害因素是

A.粉塵

B.不良體位

C.高溫

D.碳化氫

42.在作業場所中可能接觸的電磁輻射包括非電離輻射、電離輻射，下列電磁輻射中，屬于電離輻射的是()

A高頻和微波

B.紅外線和X射線

C.紫外線和激光

D.氡子體和高能電子束

43.在生產經營活動中，生產或使用的化學物質散發到工作環境中，會對勞動者的健康產生危害，這些化學物質稱為生產性毒物。下列關于生產性毒物及其危害的說法中，錯誤的是()

A.毒性大小可以用引起某種毒性反應的劑量表示 B.毒物透入人體內需要達到一定劑量才會引起中毒

C.毒性大的物質其危害性一定大

D.煙酒嗜好往往增加毒物的毒性作用

44.安全生產監督管理部門依法對生產經營單位進行職業衛生監督，下列說法中，錯誤的是()A.依法取得相應資質的職業健康技術服務機構，應當向安全生產監督管理部門登記備案 B.安全生產監督管理部門應監督檢查生產經營單位建設項目職業衛生“三同時” C.發生職業危害事故時，衛生部門應當按照國家有關規定報告事故和組織事故的調查處理

D.安全生產監督管理部門履行監督檢查職責時，對不符合國家標準、行業標準的設施、設備、器材予以查封或者扣押

45.根據《特種勞動防護用品安全標志實施細則》(安監總規劃字[2005J149號).下列按照防止傷亡事故的用途進行分類的是()

A.防墜落用品、防觸電用品、防機械外傷用品 B.防護服類、防護鞋類、防墜落護具類

c.呼吸器官防護用品、眼部防護用品、軀干防護用品

D.防塵用品、防毒用品、防輻射用品

46.生產經營單位必須為從業人員提供符合國家標準或行業標準的勞動防護用品，下列有關勞動防護用品管理的做法中，錯誤的是()

A.根據員工工作場所中的職業危害因素及危害程度配置 B.教育員工正確使用勞動防護用品

c.免費向員工提供國家規定的勞動防護用品

D.發放現金要求員工到指定商店購買勞動防護用品

47.生產經營單位應統一采購勞動防護用品，到貨后組織相關人員進行驗收，下列做法中，錯誤的是()

A.查驗生產許可證、產品合格證

B.查驗安全鑒定證、安全標志 C.查驗機構代碼證、生產許可證

D.作外觀檢查，必要時試驗

48.甲、乙兩家施工企業分別承包丙建設單位兩個標段的土建工程，并簽訂了安全生產管理協議，明確了各自的安全生產管理職責。下列有關安全生產管理協議的內容中，正確的是()

A.丙企業負責制定施工安全技術措施

B.甲、乙企業的施工安全技術措施可以通用

c.丙企業負責甲、乙企業的現場安全管理 D.甲乙企業不得擅自將工程轉包、分包

49.乙企業承包甲企業某建設項目，下列對現場安全管理的做法中，正確的是()

A.現場施工作業應由甲方進行作業安全風險分析

B.甲、乙雙方的安全監督人員均有現場監督責任

C.甲方應組織對乙方施工用起重機械設備進行使用前驗收

D.建設項目開工后，甲方無權決定終止合同的執行

50.甲企業擬將一廢棄廠房的拆除工程發包給乙企業，根據安全生產法律法規的要求，甲企業無需審查乙企業的()A.拆除工程資質及安全生產許可證

B.主要負責人及安全生產管理人員安全資格

C.安全生產獎懲制度

D.近三年安全施工記錄

51.事故應急救援的總目標是通過應急救援行動，盡可能地降低事故的危害，包括人員傷亡，財產損失和環境破壞等，應急救援工作的首要任務是()

A.控制危險源

B.營救受害人員

c.消除危害后果

D.查清事故原因

52.某單位針對可能發生的液氨儲罐氨氣泄漏事故，制定相應的應急處置措施，下列應急救援人員佩戴個體防護裝備的做法中，正確的是()

A.佩戴隔離式呼吸器，穿防酸工作服

B.佩戴自給正壓式呼吸器，穿防靜電工作服

c.佩戴過濾式防毒面具，穿阻燃防護服

D.佩戴長管面具，穿防酸工作服

53.某企業在一次液氨泄漏事故的應急救援中，對事故的發展態勢及影響及時進行了動態監測，建立現場和場外的監測和評估程序，下列做法中，正確的是()

A.現場應急結束后，終止現場和場外監測

B.現場恢復階段，終止現場和場外監測 C.將監測與評估的結果作為實施周邊群眾保護措施的重要依據

D.可燃氣體監測優先有毒有害氣體監測

54.桌面演練是一種圓桌討論或演習活動，其目的是為了提高協調配合及解決問題的能力，使各級應急部門、組織和個人明確、熟悉應急預案中所規定的()A.風險

B.職責和程序

c.應急方案

D.應急措施

55.甲市具有一級建筑資質的A企業承包了乙市的某建設項目，因工作量較大，按照合同要求，將部分工程分包丙市B企業與丁市C企業，A企業分別與B、C企業簽訂了安全協議。在作業過程中，發生一起安全生產事故，造成A企業1人死亡、B企業2人死亡、C企業3人重傷，根據相關法律規定，負責組織事故調查的是()人民政府。

A.甲市

B.乙市

c.丙市 D.丁市

56.根據《生產安全事故報告和調查處理條例》(國務院令第493號)，應逐級上報至省級人民政府負責安全生產監督管理職責部門的事故等級是()

A.一般事故

B.較大事故

C.9人受傷

D.900萬元

57.某煤礦發生瓦斯爆炸，救護隊連續工作20多小時，先后發現28名人員遇難，次日尋找唯一 一名失蹤人員時，次日發生二次爆炸，造成5名救護隊員死亡。根據《生產安全事故報告和調查處理條例》(國務院令第493號)，這起事故的等級是()

A.特別重大事故

B.重大事故

C.較大事故

D.一般事故

58.根據《生產安全事故報告和調查處理條例》(國務院令第493號)，下列關于生產安全事故調查組的人員構成、主要工作程序與任務、責任和權力的說法中，正確的是()

A.事故調查實行“政府領導、專家負責”的原則 B.事故調查組的職責應包括事故防范措施的落實

C.必要時，調查組可以直接組織專家進行技術鑒定

D.較大事故調查組的成員組成應包括事故發生單位技術人員

59.某企業在進行下水道清污作業時，發生中毒和窒息事故。下列事故原因中，屬于間接原因的是()

A.未按規定設計強制通風設施

B.未進行有毒氣體檢測 C.從業人員未按規定佩戴呼吸器

D.現場未按規定配備監護人員

60.某礦山企業在爆破作業過程中，部分作業人員未及時隔離至安全區域，爆炸沖擊波導致1 人死亡，1人重傷，這起事故的性質是

A.火藥爆炸引起的責任事故

B.火藥爆炸引起的非責任事故

C.放炮引起的責任事故

D.放炮引起的非責任事故

61.事故調查應當堅持實事求是、尊重科學的原則，查明事故發生的原因，認定事故的性質和責任，事故性質和責任認定的主要依據是

A.對事故單位主要負責人的問詢情況

B.對事故現場的目擊者的問詢結果 C.被驗證的問詢或技術鑒定結果

D.事故的經濟損失和傷亡情況

62.事故發生后，企業應立即進行上報，報告內容包括事故發生的時間、地點、事故現場情況，事故的簡要經過、事故已經造成或者可能造成的傷亡人數(包括下落不明的人數)和初步估計的直接經濟損失、已經采取的措施，以及()

A.事故發生單位概況

B.事故間接經濟損失

c.相關領導在現場指揮情況

D.現場影像資料

63.企業發生安全生產事故后，針對事故發生的原因，制定相應的安全技術和管理措施，下列措施中，不屬于安全管理措施的是

A制定相關人員安全培訓計劃

B.完善企業設備管理制度 c.明確設備管理責任

D.用無毒物質代替有毒物質

64.某煤礦由高瓦斯礦井變為煤與瓦斯突出礦井后，仍按高瓦斯礦井管理。在進行下水平巷道延伸時發生煤與瓦斯突出事故，大量瓦斯涌入運輸大巷，遇到電機車電火花發生瓦斯爆炸，造成這起事故的間接原因是

A電機車火花

B.高瓦斯礦井管理

c.大量瓦斯涌出

D.巷道地應力嚴重

65.隱患整改措施是否科學、合理直接影響到隱患整改的效果，制定隱患整改措施時應優先考慮()

A.隱患整改資金

B.風險評價結果

c.安全教育措施

D.個體防護措施

66.統計的主要工作就是對統計數據進行統計描述和統計推斷。統計描述是對資料的數量特征及其分布規律進行測定和描述，統計推斷是指通過抽樣等方式進行樣本估計總體特征的過程。下列關于統計描述和統計推斷的說法中，正確的是

A.計量資料的統計描述主要是通過編制頻數分布表和構成指標來進行 B.參數估計就是通過區間估計來統計總體特征

C.計數資料的統計描述通常采用相對數指標進行

D.假設檢驗僅用于判斷樣本與總體的差異是如何引起的67.為研究某地區某工種從業人員職業疾病發病率，某機構進行了調查研究，觀察資料見下表。

時間(年)

觀察人數

患病病例總數

新發病例數 2007-2009

2200

由上述資料可以得出該地區此工種從業人員職業疾病的發病率為

A.0.91%

B.1.36%

C.1.8Z% D.3.18%

68.為防止事故重復發生，應加強事故統計分析工作，事故統計分析是通過合理地收集與事故有關的資料、數據，并應用科學的統計方法，對大量數據進行整理、加工、分析和推斷，從而找出

A.事故的直接經濟損失

B.事故的傷亡數量

C.事故發生的規律

D.事故的間接經濟損失

69.事故統計指標通常分為絕對指標和相對指標，下列生產事故統計指標中，屬于相對指標的是()

A.死亡人數

B.千人死亡率

c.損失工作日

D.直接經濟損失

70.某市統計2011年生產安全事故死亡人數15人，職業病發病死亡人數30人，該市年均人口為100萬，其他人口死亡人數為2955人，該市2011年的粗死亡率為()

A.18%。

B.3%。

C.30%。

D.l%。

二、多項選擇題(共15題，每題2分。每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯誤選項。錯選，本題不得分;少選，所選的每個選項得O.5分〉

71.根據《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》(國家安全監管總局令第30號)，下列作業中，屬于特種作業的是()

A.低壓電工作業

B.等離子切割作業 C.機床車工作業

D.礦山井下支樁作業 E.硫化工藝作業

72.安全預評價和安全驗收評價中劃分評價單元的方式有所不同，下列劃分評價單元的方式中，屬于安全預評價的是()

A.自然條件

B.輔助設施配套性

C.危險有害因素分布的狀況

D.應急救援有效性

E.基本工藝條件

73.根據《企業職工傷亡事故分類標準》(GB6441-1986)，下列事故分類的說法中，正確的有()

A.電工在高處進行帶電作業過程中，因電導致的高處墜落傷亡事故應為高處墜落事故

B.電工在高處進行帶電作業過程中，因電導致的高處墜落傷亡事故應為觸電事故

C.壓力容器爆炸產生的個別飛濺物(爆炸碎片〉擊傷人員的事故應為物體打擊事故

D.壓力容器爆炸產生的個別飛濺物(爆炸碎片)擊傷人員的事故應為容器爆炸事故

E.電焊作業過程中，因焊接引發火災而造成電焊工皮膚灼燙的傷人事故應為火災事故

74.新建項目進行安全驗收評價時，評價機構首先需要依據建設項目前期技術文件要求，對安全生產保障實施情況和相關對策措施的落實情況進行評價。建設項目前期技術文件主要包括

A.安全預評價

B.可行性研究報告

D.現場災害事故報告

C.安全現狀評價報告

E.初步設計中安全衛生專篇

75.某企業準備調整施工工藝和生產線。為了保證施工工藝和生產線的安全生產，需要對施工生產的危險性進行辨別，可以采用的危險、有害因素辨識方法有()

A.對照、經驗法

B.LEC法

C.風險概率法

D.系統安全分析法

E.事故案例法

76.某地鐵建設項目在進行可行性研究項目時，需要對其進行安全生產條件驗證。下列內容中，應納入安全條件論證范圍的有()

A.當地自然條件對建設項目安全生產的影響

B.建設項目與周邊設施(單位)生產、經營活動在安全方面的相互影響 C.建設項目內在的危險對安全生產的影響 D.法律法規方面的符合性

E.人員管理和安全培訓方面的評價

77.甲某是某企業冷庫職工，從事制冷職業，根據有關規定，甲某必須接受安全教育培訓。下列內容屬于甲某必須接受的安全教育培訓的有()

A.制冷作業安全技術理論

B.制冷作業實際操作技能 C.無損檢測技術理論

D.崗位安全教育培訓

E.熱切割安全技術理論

78.安全帶是從業人員從事高空作業必須配備的防止跌落護具。每次使用前應對其進行檢查，下列檢查結果中，符合規定的是

A.組件完整，繩索無捆結

B.組件在使用時間內 C.繩索需編織，無鉚釘加固

D.活梁卡子表面無滾花

E.配備的防墜器制動可靠

79.某年4月12日，施工隊長王某發現升吊籃鋼絲繩有斷股。要求班長張某立即更換，次日，班長張某指派鐘某更換鋼絲繩，繼續安排其他工人施工。鐘某為追求速度，擅自決定先把7名工人送上6樓施工，再換鋼絲繩。當吊籃接近4層時鋼絲繩斷裂，造成3人死亡。下列安全生產事故責任認定中，正確的有

A.鐘某是事故直接責任者

B.王某負有事故的領導責任

C.王某是事故的直接責任者

D.張某是事故的直接責任者

E.鐘某負有事故的領導責任

80.本質安全是通過設計等干涉使生產設備或生產系統、建設項目本身具有安全性，即使操作失誤情況下也不會造成人員傷亡。下列屬于本質安全設計的是()

A.失誤一安全功能

B.事故一 校核

C.控制措施一管理

D.故障一安全設計

E.修復或應急一功能

81.根據能量意外釋放論，可以利用各種屏蔽來防止意外的能量轉移，從而防止事故的發生。防止能量意外釋放的措施包括()

A.防止能量積聚

B.采取控制措施

C.開辟釋放渠道

D.完善管理缺陷 E.改變工藝流程

82.定性安全評價方法主要是根據經驗和直觀判斷能力對生產系統的工藝、設備、設施、環境、人員和管理等方面的狀況進行定性的分析，評價結果是一些定性的指標，下列屬于定性安全評價方法的有

A.安全檢查表

B.危險可操作性研究 c.危險指數評價法

D.概率風險評價法

E.因素圖分析法

83.重大危險源評價以危險單元作為評價對象，下列評價對象中，可以化為同一個單元進行評價的是

A.同一堤壩內的全部儲罐

B.同一廠房內的裝置

c.建設在地上的裝置

D.同一樓層的全部設備系統

E分布于不同樓層介質相連的設備系統

84.根據《企業職工傷亡事故分類標準?(GB6441-1986)，下列危險、有害因素中，屬于不安全行為的有

A.未鎖緊開關

B.工具靠放不當

c.機器運轉時修理

D.防護裝置缺乏

E.拆除安全裝置

85.我國職業危害申報工作實行屬地化管理，下列有關職業危害申報工作的要求中，正確的是

A.企業是申報的責任主體

B.新建項目竣工驗收之日起30日內申報

c.作業場所每年申報一次

D.衛生監管部門是申報的接受部門

E.企業終止生產經營活動后，不再履行報告責任

第三篇：注稅《物權法》歷年考題答案及解析

注稅《物權法》歷年考題答案及解析

一、單項選擇題

1.(2010年)根據《物權法》，用益物權不包括()。

A.土地承包經營權 B.建設用地使用權

C.房屋租賃使用權 D.宅基地使用權

【答案】C

【解析】本題考核用益物權的種類。用益物權僅包括：土地承包經營權、建設用地使用權、宅基地使用權、地役權。

2.(2010年)根據《物權法》，所有人不明的地下埋藏物，若自發布招領公告之日起()內無人認領，則歸國家所有。

A.1個月 B.2個月

C.6個月 D.12個月

【答案】C

【解析】本題考核發現所有人不明的地下埋藏物的規定。

3.(2009年)在物的分類中，能夠移動且移動后不至于損害其價值的物是()。

A.流通物 B.動產

C.特定物 D.不消耗物

【答案】B

【解析】本題考核物的分類。動產是指能夠移動且移動后不至于損害其價值的物。流通物是指法律允許在民事主體之間自由流通的物。與其相對應的概念是限制流通物與禁止流通物。特定物，是指具有獨立特征或被權利人指定，不能以其他物替代的物。不消耗物，指能夠供權利人反復使用的物。

4.(2009年)物權與債權屬于民法上的兩大基本財產權，二者存在差異。就權利性質而言，物權屬于()。

A.請求權 B.支配權

C.相對權 D.對人權

【答案】B

【解析】本題考核物權的特征。物權是支配型財產權。

5.(2009年)基于他人既存的權利而取得所有權的事實，屬于所有權的()。

A.原始取得 B.先占取得

C.善意取得 D.繼受取得

【答案】D

【解析】本題考核所有權的取得方式。

6.(2009年)對國家或者集體所有的土地、自然資源依法享有的使用和收益的權利是()。

A.使用權 B.土地承包經營權

C.地役權 D.質權

【答案】A

【解析】本題考核使用權的概念。

【提示】2011年教材刪除使用權這個概念。

7.(2009年)在民法的占有理論中，占有人以所有的意思而為的占有稱為自主占有。下列占有中，屬于自主占有的是()。

A.保管人對寄存物的占有

B.質權人對質物的占有

C.承租人對租賃物的占有

D.先占人對無主動產的占有

【答案】D

【解析】本題考核對自主占有的判斷。區分是否為自主占有，關鍵是看行為人是否以所有某物的目的占有財產。保管人占有寄存物、承租人占有租賃物、質權人占有質物的目的都不是取得這些財產的所有權。而先占屬于所有權的取得方式之一，先占對無主動產的占有是有所有的目的的。

8.(2008年)準物權由特別法規定，且其取得與行使受行政限制。根據物權法理論，()屬于準物權。

A.土地承包經營權 B.地役權

C.建設用地使用權 D.探礦權

【答案】D

【解析】本題考核準物權。選項ABC屬于用益物權。

9.(2008年)根據《物權法》關于占有的規定，下列關于善意占有的表述中，正確的是()。

A.屬于無權占有

B.是指基于“本權”而為的占有

C.是指明知無占有的權源而占有

D.只適用于動產

【答案】A

【解析】本題考核善意占有。無權占有，是指非基于本權或是欠缺法律上原因的占有，善意占有屬于無權占有，選項B錯誤。善意占有，指占有人不知無占有的權源而誤信有正當權源且無懷疑地占有，選項C錯誤。善意占有適用于動產和不動產，選項D錯誤。

二、多項選擇題

1.(2010年)根據法律規定，特定物轉讓()。

A.可以物的交付作為所有權轉移的標志

B.只能以占有移轉的時間作為所有權轉移的時間

C.可以按照法律的規定確定所有權轉移的時間

D.可以按照當事人的約定確定所有權轉移的時間

E.須以登記來確定所有權轉移的時間

【答案】ACD

【解析】本題考核特定物的轉讓。特定物的轉讓，可以物的交付為所有權轉移的標志，也可以按照法律規定或當事人的約定，確定所有權轉移的時間。

2.(2010年)根據物權法理論，地役權是()的物權。

A.存在于他人特定動產之上

B.具有從屬性

C.具有不可分性

D.為需役地的便利根據合同約定而設定

E.以對土地的占有為要件

【答案】BCD

【解析】本題考核地役權的特征。特征包括：(1)地役權是存在于他人不動產上的物權;(2)地役權具有從屬性;(3)地役權具有不可分性;(4)地役權是為需役地的便利而設定的物權;(5)地役權的享有不以對土地的占有為要件。

3.(2009年)下列社會關系中，能夠產生共同共有關系的有()。

A.家庭關系 B.戀人關系

C.夫妻關系 D.雇傭關系

E.上下級關系

【答案】AC

【解析】本題考核共同共有的共同關系。共同共有以共同關系的存在為前提。共同關系，是指以基于共同目的而形成的關系。

4.(2009年)地役權是指為提高自己不動產效益而依合同約定使用他人不動產的權利，其性質屬于()。

A.物權 B.債權

C.用益物權 D.他物權

E.擔保物權

【答案】ACD

【解析】本題考核地役權的性質。地役權，是指地役權人為提高自己不動產效益，有權依合同約定使用他人不動產的一種用益物權。地役權是存在于他人不動產上的物權，所以也屬于他物權。

5.(2008年)我國《物權法》中規定的所有權有()。

A.國家所有權 B.集體所有權

C.個人所有權 D.私人所有權

E.法人所有權

【答案】ABD

【解析】本題考核《物權法》規定的所有權?！段餀喾ā分幸幎ǖ乃袡嗟念愋停?1)國家所有權;(2)集體所有權;(3)私人所有權。

6.(2008年)業主的建筑物區分所有權的特點有()。

A.它是集所有權、共有權和成員權三種權利于一身的權利

B.它是按份共有權

C.它屬于用益物權

D.它的客體是兼有獨立用途部分和必要共同設施的建筑物

E.它的權源是我國《物權法》所規定的占有制度

【答案】AD

【解析】本題考核建筑物區分所有權的特征。建筑物區分所有權，是指由區分所有建筑物的專有部分所有權、共有部分的共有權以及對建筑物進行共同管理的成員權三者構成的特別所有權。建筑物的共有部分共有權屬于按份共有，但是不能直接說建筑物區分所有權是按份共有權。選項B錯誤。建筑物區分所有權的權源是所有權制度，不是占有制度。它不屬于用益物權。選項C、E錯誤。

7.(2008年)根據物權法理論，下列關于占有的說法中，正確的有()。

A.若占有人不能舉證證明自己的占有屬于善意，法律即推定其占有為惡意占有

B.如果占有人對占有物有占有的事實，則其在占有物上所行使的權利，法律即推定其合法而有此權利

C.占有人在占有被侵害時，可以請求侵害人回復原占有時的圓滿狀態

D.以合法手段而為的占有是和平占有

E.占有人以所有的意思而為的占有是他主占有

【答案】BCD

【解析】本題考核占有的效力。對于占有，推定為善意、公然、和平占有，對此，占有人無須舉證。選項A錯誤。自主占有，指以所有的意思為占有，選項E錯誤。

第四篇：院內規培護士出科考題

ICU規培護士出科考試題

姓名 分數

一、填空題 每空1.5分，共30分

1、機械通氣的患者如沒有禁忌癥，應該抬高床頭（）

2、患者被約束期間，應至少（）小時解除約束帶一次，時間為（），每隔（）檢查約束帶的松緊，并觀察肢端血運情況。

3機械通氣患者吸痰前后給予（）吸入（約2分鐘），吸痰后觀察血氧飽和度等變化

4、心肺復蘇的基本步驟（）（）（）（）

5、胸外心臟按壓的部位（）、成人按壓頻率為（）

6、中心靜脈壓的正常值范圍是（）

7、送檢動脈血氣標本時要標明（）和（），因為血氣結果和這兩數據有關。8若吸入氧濃度（FiO2）>（），并超過（）小時易造成氧中毒、肺損傷。

9、心電監護電極片的安放位置（3 個導聯），右上：（）；左上：左鎖骨中線第 2 肋間；左下（）。

10、成人 24h 尿量少于（）為無尿；成人 24h 尿量少于（）稱為少尿；成人 24h 尿量超過（）稱多尿。

二、單選題（選擇一個最佳答案，每題1.5分，共30分）

1、測量CVP時，零點位置位于：（）

A 腋前線水平B 右心房水平C 鎖骨中線水平D 腋后線水平E 高壓系統，無所謂

2、CVP的正常值為：

A 5-8cmH2O B 5-12 cmH2O C 10-15 cmH2O D 10-20 cmH2O E 3-5 cmH2O

3、ARDS的臨床表現為（）

A 急性呼吸窘迫 B 嚴重的低氧血癥 C 低血壓 D 無明顯呼吸困難 E 意識障礙，高熱

4、某病人對刺痛睜眼，對針刺回縮手指，回答問題錯誤，下列ＧＣＳ評分正確的是：

Ａ ７分

Ｂ ８分

Ｃ ９分

Ｄ １０分

Ｅ 都不對

5、某病人氣管切開術后１小時，因固定不良導管脫出氣管，此時護士正確的處理是：

Ａ立即通知醫生處理 Ｂ 就地取才，分開切口，切開處給氧，同時通知醫生 Ｃ重新把導管插入切口 Ｄ 把病人頭后仰，保持呼吸道通暢 Ｅ 以上都不對

6、護理顱腦外傷冬眠療法的病人，應使其肛溫維持在

A 15-20C B 20-24 C C 32-34C D 18-28C E 25-35C

7、關于GCS記分法的概述，下列哪項是錯誤的

A 總分最高15分，最低3分 B 總分越低表明意識障礙越重 C 總分越高則預后越好 D 總分在8分以上表示已有昏迷 E 總分由低分向高分轉化說明病情在好轉中

8、胸腔閉式引流導管自胸部傷口脫出應首先

A 捏緊導管 B 更換引流導管 C 將引流導管重新防入傷口 D 立即縫合引流口 E 雙手捏緊放置引流導管處皮膚

9、如發現咯血患者有窒息先兆，應立即采取的搶救措施

A 用導管吸出血塊，保持呼吸道通暢 B 作氣管插管 C 進行氣管切開 D 加壓吸氧 E 應用呼吸興奮劑

10．癲癇強直陣攣發作呈持續狀態時，最重要的護理措施是 00

0

0

0A．防止繼發感染

B．注意保暖

C．吸氧3~5L/分

D．保持呼吸道通暢

E．防止跌傷

B．病原體、環境、傳染源 D．病人、傳播途徑、易感人群 11．傳染病的流行過程必須經過哪三個環節 A．病原體、環境、易感人群

C．傳染源、傳播途徑、易感人群 E．傳染源、傳播途徑、環境

12．大量輸血時出現手足抽搐，應使用的藥物是

A．5%碳酸氫鈉 B．10%葡萄糖酸鈣 C．0.9%氯化鈉 D．復方氯化鈉溶液 E 10%KCL

13、尿毒癥患者護理措施不包括

A飲食清單，易消化，優質低蛋白 B準確記錄24小時出入液量 C給予心理支持，增強治療信心 D皮膚瘙癢時用酒精擦洗 E 避免勞累，預防感染

14、護理少尿或無尿病人，最主要的措施是

A臥床休息 B預防感染 C保證飲食總熱量 D嚴格控制鉀攝入 E限制蛋白質的攝入

15、全胃腸道外營養的護理要點哪項不正確：

A、配制必須嚴格無菌操作 B、營養液應24內小時勻速滴入

C、可存放48h以上

D、不可在營養液靜脈通道采血、給藥等

E、每隔24h在無菌操作下更換與靜脈導管相接的輸液管及輸液瓶一次

16、哪項不是ICU基礎監護的內容

A、給氧 B、持續ECG監測

C、保證1-2條開放的靜脈通路 D、留置尿管測尿量

E、兩小時監測神志、瞳孔一次

17、各類休克的共同點為：

A.血壓下降 B.有效循環血量急劇減少 C.皮膚蒼白 D.四肢濕冷 E.煩躁不安

18、休克病人采取何種體位最為合理

A、頭低15°，足高25° B、平臥位 C、頭軀干抬高20~30°，下肢抬高15~20° D、側臥位 E、下肢低垂10~15°

19、急性肺水腫的護理措施，下列錯誤的是

A、高流量吸氧 B、立即平臥，頭偏向一側 C、氧氣濕化瓶中用50%酒精 D、皮下注射嗎啡 E、病人坐位，四肢下垂

20、某外科手術后病人，HR135次/分，BP85/50mmHg，CVP5cmH2O，尿量25ml/h，根據上述情況考慮為 A、容量不足 B、左心衰 C、血管擴張 D、容量負荷過多 E、以上都不對 三 簡答題 每題5分 共20分

1、氣管插管的目的有哪些？

2、使用血管活性藥物時怎樣進行監護？

3、ICU 及危重病人床旁交接班的重點有哪些?

4、呼吸機相關性肺炎（VAP）的預防措施有哪些？

第五篇：合規知識競賽參考題

合規知識競賽

（2016知識競賽）

一、單選題

1、證券公司應承擔的客戶管理中首要職責是（）。A 竭誠為客戶提供便捷的服務，節省中間審核程序 B 事前認識客戶，事中交易監控、事后可疑交易分析 C 不對客戶進行交易監控，避免對市場產生沖擊 D 開戶后對客戶進行持續督導周期為三個月

2、近年來監管趨勢變化方向是（）

A 從監管投資者為中心向監管會員為中心監管轉型 B 限制業務創新，服務覆蓋面顯著收緊 C 嚴格禁止券商專業化、特色化服務 D 不鼓勵券商發展國際化業務

3、某證券公司分類評級從AA被降為BB，BB級到AA級之間差5分，投資者保護基金要求多繳納數千萬元，其中基金繳納比例說法正確的是（）A從營業收入中多繳納0.25%

B 從營業收入中多繳納0.5%

C 從營業收入中多繳納1%

D 從營業收入中多繳納0.75%

4、下列哪個表述是錯誤的（）

A 證券公司從事證券經紀業務，應當對客戶賬戶內的資金、證券是否充足進行審查。

B 證券經紀人可以同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。

C 證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位臵予以公示。D 證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項

5、證監會李超副主席在《證券公司風險控制指標管理辦法》培訓會議中講話，指出現今證券業存在的問題中沒有下列哪一項（）A 行業普遍缺乏客戶利益優先的理念

B 合規風控基礎不牢、水平不高，嚴重落后于業務發展 C 行業發展萎縮，體量總體下降

D證券行業員工職業道德水準不高、行業形象不佳，履行社會責任不夠

6、證券公司分支機構可以通過下列哪種媒介渠道推介私募基金（）

A 海報、戶外廣告

B 電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體

C 公共、門戶網站鏈接廣告、博客等

D設臵特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

7、證券公司從業人員，私下接受客戶委托進行證券交易行為，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的其懲罰金額是（）A 十萬元以上三十萬元以下的罰款 B 五萬元以上四十萬元以下的罰款 C 一萬元以上十萬元以下的罰款

D 二十萬元以上五十萬元以下的罰款

8、證券公司任免分支機構負責人，應當自作出決定之日起（）日內，將有關人員的變動情況以及職責范圍公告，并向相關派出機構報告。A 3

B 5

C 2

D10

9、向客戶銷售適當的金融產品或提供適當的金融服務時，如果客戶要求購買或接受高于其風險承受能力等級的金融產品或服務時，正確的應對方法是（）。

A 進行風險提示，客戶經風險提示后仍堅持購買的，則同意客戶購買 B 直接讓客戶購買 C 告知客戶不能購買

D 營業部先進行風險提示，客戶經風險提示后仍堅持購買的，則應要求客戶書面進行確認并記錄保存

10、下列證券經紀人行為適當的是（）A 泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私

B 在客戶允許的情況下，代為操作客戶賬戶 C 在客戶請求下，代為盯盤指示交易

D 節假日進行客戶走訪，了解客戶實際情況

11、《證券公司代銷金融產品管理規定》中證券公司正確代銷產品行為是（）

A 由營業部負責代銷產品資質審核

B 由公司代銷金融產品業務實行集中統一管理

C 代銷產品風險與客戶風險承受能力匹配由業務人員掌握 D 代銷產品宣傳中可以承諾收益

12、根據《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司不得為證券資產低于（）萬元，證券交易的時間連續計算不足（）的客戶開立融資融券信用賬戶 A 30、一年 B 50、半年 C 100、三年 D 60、兩年

13、《中國證券監督管理委員會行政復議辦法》規定，申請人申請行政復議，應當向中國證監會提出行政復議申請，申請人申請行政復議的方式為（）

A 必須書面申請 B 必須口頭申請

C 可以口頭申請，也可以書面申請 D 以上皆不對

14、根據《合同法》，下列屬于當事人可以立即解除合同的情形是（）A 因對方違約不能實現合同目的 B 對方當事人出現違約行為

C 對方當事人履約時質量不合格 D 對方當事人經營困難，瀕臨破產

15、以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？（）

A 前一次公開發行的公司債券尚未募足

B 對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態

C 違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途 D 公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十

16、證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。證券公司應當自領取營業執照之日起（）內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。A 五日 B 十日 C 十五日 D 一個月

17、以下哪一項是證券公司從事之前經紀業務的禁止性行為？（）A 根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄

B 買賣成交后，按照規定制作買賣成交報告單交付客戶

C 證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，并由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致

D 假借客戶的名義買賣證券

18、涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，即由全國人民大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的______由國務院制定并頒布的________以及有關證券監管部門和相關部門制定的______。（）A 行政法規；國家法律；部門規章 B 國家法律；行政法規；部門規章 C 國家法律；部門規章；行政法規 D 部門規章；國家法律；行政法規

19、我國證券法的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發行、證券交易和監管，其核心旨在（）

A 保護投資者的合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益 B 擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

C 打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D 為證券市場融資功能和資源配臵功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

20、用于質押貸款的股票應業績優良、流通股本規模適度、流動性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質物？（）A 上一虧損的上市公司股票 B 前六個月內股票價格的波動幅度（最高價/最低價）為100%~200%的股票

C 證券交易所停牌或除牌的股票 D 證券交易所特別處理的股票

21、小趙為Y證券公司理財經理,但不是證券交易內幕信息的法定知情人,與當地某上市公司無任何業務聯系,同時其無朋友與家屬在該上市公司工作。但是他在2009年春節假期間通過一些途徑得到當地某上市公司2008 的大概業績以及準備在2009年進行高送配方案。2009年4月8日該公司公布了業績快報,4月20日公布了2008年年報與分配預案,2009年4月30日召開股東大會通過分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小趙在以下那個時間（），可以買賣該證券。A 2009年3月； B 2009年4月9日； C 2009年4月25日；

D 以上時間均不可以買賣。

22、作為一名證券經紀人,向客戶揭示風險,了解你的客戶是很重要的,因為這是向客戶適當銷售的前提,以下是客戶與經紀人的常見認識與說法,你認為經紀人老樸的那個行為與說法是不完全正確的（）A 客戶向經紀人老樸抱怨簽字太多,老樸說這些風險揭示書都是我們證券公司強制要求的,但是是必要的,避免了客戶的風險。

B 經紀人老樸的客戶風險評估是保守性,但是需要交易權證,老樸讓客戶在風險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經知曉相關風險。

C 經紀人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務,讓他的工廠的工人都來找老樸開戶,老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低,而且不了解證券市場后,婉拒了客戶的好意。

D 老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風險點。

23、作為一名證券經紀人,隨著交易品種的復雜,交易規則也越來越復雜,但把握一些原則性的答案是必須的。例如客戶可能會經常問到以下問題,你知道如何回答嗎? 證券公司根據投資者的委托，按照（）提出交易申報，參與證券交易所場內的集中交易，并根據成交結果承擔相應的清算交收責任。A 按照時間優先的規則； B 按照價格優先規則；

C 按照時間優先、價格優先規則； D 按照證券交易所的規則。

24、作為一名證券經紀人,常常面臨客戶關心其資產的安全性問題,例如客戶可能會經常問到以下問題,你知道如何回答嗎? 證券公司客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A 證券公司；B 商業銀行；C 證券營業部；D 證券交易所。

25、作為一名經紀人,你只能在一定區域內展業,但是證券經紀人的執業地域范圍，應當與其服務的證券公司的（）的合理區域相適應。A 管理能力及證券營業部的客戶拓展水平和客戶服務 B 盈利能力及證券營業部的客戶拓展水平和客戶服務 C 管理能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶服務 D 盈利能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶營銷

26、耿某于2011年2月至2013年7月在某營業部工作期間，作為證券從業人員，私下接受該營業部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶的證券賬戶買賣證券，獲取違法所得5800元。耿某行為構成代客理財違反了（）A 《證券公司監督管理條例》第五十八條 B 《證券經紀人管理暫行規定》第八十四條 C 《證券投資顧問業務暫行規定》第九十二條 D 《證券法》第一百四十五條

27、關于新三板業務的下列說法不準確的是（）

A 主辦券商應針對每家申請掛牌公司設立專門項目小組，負責盡職調查，起草盡職調查報告，制作推薦文件等。

B 項目小組應由主辦券商內部人員組成，其成員須取得證券執業資格，其中注冊會計師、律師和行業分析師至少各一名。

C 行業分析師應具有申請掛牌公司所屬行業的相關專業知識，并在最近一年內發表過有關該行業的研究報告。

D 主辦券商應在項目小組中指定一名負責人，負責人至少參與一個推薦掛牌項目。

28、老花是某縣銀行的內退人員，在這個縣城人脈還是不錯的，平時也愛關心一下證券市場，現在在市里某證券公司做經紀人。但是縣城離市區有50公里。為方便他的客戶開戶，他讓客戶簽好字后，將相關客戶資料先傳真給營業部完成開戶，這種行為屬于（）。A 開空戶 B 非現場開戶 C 不正當競爭

D 接受客戶全權委托

29、經紀人展業前應該（）。

A 通過資格考試、簽訂合同、執業注冊登記、獲得執業證書 B 簽訂合同、通過資格考試、執業注冊登記、獲得執業證書 C 執業注冊登記、獲得執業證書、通過資格考試、簽訂合同 D 通過資格考試、執業注冊登記、獲得執業證書、簽訂合同

30、以下現象有一個共同的特征是（）。1證券經紀人向客戶推薦股票

2部分營業部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動 3客戶經理通過短信、QQ向客戶推薦股票

4小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣。

A 違規從事咨詢；B 造成客戶流失；C 非法持有買賣股票；D 法律未禁止

31、以下是經紀人在展業過程中常見的行為,哪條不一定符合經紀人管理暫行規定的要求：（）A 作為經紀人小花,每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關的政策法規和基礎知識及業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強調 “買者自負”原則，提醒客戶增強風險意識。

B 小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券金融類產品推介材料及有關信息。

C 小花是個熱情的人,也知道加強主動營銷的重要性，因此經常主動向客戶送上生日、節日問候，并不斷向客戶提供內幕信息。

D 一般小花會結合客戶的特點適當地推薦金融產品,如果客戶需要購買不適合其風險承受能力的產品,小花會耐心的向客戶提示風險。

32、國家對從事包括證券咨詢在內的證券從業人員實行嚴格的（），從事證券投資咨詢必須要取得法定的相關資質，符合法定條件，否則，即為從事（）

A 資格準入制度

非法證券活動 B 備案制度

非法證券活動 C 備案制度

不正當競爭活動

D 資格準入制度

不正當競爭活動

33、《非上市公眾公司監督管理辦法》規定，股東人數超過（）人的公司申請其股票公開轉讓，應當按照中國證監會有關規定制作公開轉讓的申請文件，向中國證監會申請核準。A 50 B 100 C 200 D 500

34、關于證券公司參與打擊非法證券活動，下列說法錯誤的是（）A 證券經營機構應當加強合規管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利；

B證券經營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規定,將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業務環節；

C證券經營機構不需要將獲知的不涉及本公司的非法證券活動信息情況報告監管機構或證券業協會；

D證券經營機構應當將參與打非工作情況納入相關部門、分支機構和員工的績效考核

35、證券公司應當對證券經紀人進行不少于（）個小時的執業前培訓，并對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。A 50 B 20 C 30 D 60

36、證券法規定的法律責任主要是（）A 行政責任

B 民事責任 C 刑事責任

D 未做具體的法律責任規定

37、關于證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員的行為，不正確的是（）

A 代理投資人從事證券、期貨買賣

B 投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔

C 禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用 D 不得聘用第三方機構代為實施投資決策和委托交易

38、以下（）解決了經紀人的法律地位、執業條件、行為規范等問題 A 《關于證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知》

B 《證券法》

C 《關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知》 D 《證券經紀經紀人管理暫行規定》

39、以下關于經紀人管理的描述正確的是（）

A 營業部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄。

B 證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經紀人的信息，客戶能夠通過現場或者互聯網絡的方式查看證券經紀人的照片是必須的。

C 證券公司建立證券經紀人檔案只是證券公司對經紀人的日常管理，不涉及執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息

D 作為一名經紀人，證券公司需要按協議支付提成，不能將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍。

40、以下關于經紀人營銷人員可以從事的活動描述正確的是（）A 向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息是營銷人員的工作重要內容。

B 證券經紀人可以從事證券協會規定證券經紀人可以從事的活動。C 只要是法律法規允許經紀人從事的行為，不需證券公司再重復授權。D 《證券經紀人管理暫行規定》是約束經紀人的，因此，其他營銷人員的從業行為不受該規定的約束。

二、多選題

1、某證券公司營業部王某員工向客戶推薦某基金產品，承諾該基金產品1.5倍年收益，客戶同意購買后，但收益遲遲不能兌現，反而產生巨額虧損，向監管機關投訴后查明該產品非該公司代銷基金產品，產本身也沒如員工宣傳的高額收益。該員工行為屬于（）A 違規飛單行為

B 《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規承諾收益 C 合法的營銷行為不構成違法違規

D 非法集資

2、股票質押業務中錯誤的做法有（）A 完全依靠折扣率、費率吸引客戶

B 不關注標的證券最近三個月以來的交易量和換手率，折扣率設臵不合理

C 比較識別標的證券流動性，分析項目質量

D 不顧標的證券實際情況承攬，無視項目隱患風險

3、近期，某證券公司短信平臺系統被不法分子從外部攻入，不法分子破解了密碼強度較低的用戶賬戶，并使用該賬戶登陸短信平臺，向85 萬客戶發送詐騙短信，造成不良社會影響。證券公司正確的應對方式有（）A 健全信息技術治理結構，明確經營管理層、合規管理、風險管理、內部審計部門、信息技術部門、各業務部門及分支機構的信息技術管理職責和工作程序，并建立相應的績效考核和責任追究機制

B 對信息系統實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統的管理、操作和訪問權限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則，并經合規部門審批同意

C 明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統的安全平穩運行

D 制定應急預案，加強應急演練，確保發生可能影響重要信息系統正常運行的突發事件時迅速反應，妥善應對，盡可能降低突發事件對業務的影響。

4、證券經紀業務中的禁止行為包括（）

A 不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

B 不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托；

C 不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失； D 不得以任何方式在非工作時間聯系客戶

5、對高風險業務風險警示措施包括（）A 建立對客戶參與高風險業務的風險警示制度 B 完善業務流程和技術手段

C 高度關注發行人或管理人風險提示公告 D 及時對客戶屬性交易風險警示

6、近期公司制定和執行公司內部風險警示函制度函件包含（）A 警示函 B 告知函 C 聯系函 D 提示函

7、證監會李超副主席在《證券公司風險控制指標管理辦法》培訓會議中講話提出，希望證券公司今年完成的重點任務是（）A自覺梳理業務體系 B梳理組織架構

C全面落實合規管理和風險控制 D大力發展新業務

8、證監會李超副主席在近期講話中提到，某些證券公司在債券業務檢查中發現以下問題（）A 有證券公司多個部門開展同一債券業務，內耗嚴重

B 有證券公司，沒有一個相對獨立的部門把控風險，內部沒有基本的制度體系

C 債券盡調中，盡調底稿僅僅由發行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現場實施盡調

D 很多公司在風險管理、質量控制等方面缺失嚴重

9、證監會李超副主席號召證券公司要發揮市場守門人的作用，要做到（）：

A 客戶開立賬戶過程中，按規定審認真查客戶，了解客戶的真實身份 B 加強客戶異常交易行為的監控，阻止非法經營活動

C 將分級基金等直接銷售給客戶，適當減免適當性審核程序 D 銷售金融產品采取有效的措施了解客戶的風險承受能力

10、根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》有關規定：客戶權益變動操作正確的做法是（）

A 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應當一人操作、一人復核，復核應當留痕

B 建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復核，復核可以不留痕

C 客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作應當事先復核，事后審批，審批及復核均應留痕

D 涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕

11、下列說法正確的是: A 某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經紀人管理暫行規定》第十七條的規定

B 某營業部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格，但向客戶提供投資咨詢服務并參與客戶傭金提成，領取投資咨詢服務費。該行為不符合《證券投資顧問業務暫行規定》第七條的規定 C 某營業部開展新三板業務的承攬工作，但其經營證券業務許可證中不包含承銷保薦業務。上述行為不符合《證券公司監督管理條例》第十七條的規定

D 某營業部營業執照及許可證顯示，營業部負責人為W某，檢查發現，營業部日常經營會議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權限，薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字，H某某違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三條的規定未向當地證監局申請任職資格

12、證券公司變更分支機構負責人的：（）

Ａ 應當自作出有關任職決定之日起10日內辦理證券業務許可證的變更手續

B 應當自作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業務許可證的變更手續

C 應當自作出決定之日起10日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告 D應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告

13營業部在經營過程中，應妥善保管（），如有遺失應查明證照遺失的具體時間、地點和原因等報當地證監會。A 證券經營許可證副本 B 稅務登記證副本

C 組織機構代碼證副本 D 新版三證合一營業執照

14、根據《上海證券業經紀業務自律規范》相關規定，營業部應切實采取相關措施，重點關注要點（）A 傭金報備、公示與執行標準一致

B 對年齡70周歲以上的、購買高風險等級金融產品、單筆認購金融產品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則，并經合規部門審批同意

C 根據《上海地區證券投資顧問人員信息備案系統》要求，確保經紀業務活動信息及相關人員失信行為信息的及時、準確、全面錄入

D 銷售金融產品之前，應當及時在同業公會的金融產品銷售信息平臺中全面、準確地填報、維護本單位銷售金融產品業務相關信息

15、融資融券業務中違規為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）A 通過代銷傘形信托等結構化金融產品為客戶融資提供便利 B 通過P2P平臺等機構為客戶融資提供便利 C 為客戶之間直接融資提供服務 D 及時通知客戶補倉

16、傘形信托，是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機構共同合作，結合各自優勢，為證券二級市場的投資者提供投、融資服務的結構化證券投資產品，被證監會叫停的主要原因（）

A 打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對應”關系 B 賬戶信息披露不透明

C 加快市場交易效率，提高資金流動性 D 普遍加杠桿運作模式加劇市場運行風險

17、依據《反洗錢法》的規定，在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監控措施，建立健全（），履行反洗錢義務。A 客戶身份識別制度

B 客戶身份資料和交易記錄保存制度 C 大額交易和可疑交易報告制度 D 責任追究制度

18、根據《證券法》和《證券公司管理辦法》的規定，下列事項（）的變更必須經證監會批準。

A 合并、分立、變更公司形式以及公司解散 B 證券營業部異地遷址 C 增加或減少注冊資本 D 變更業務范圍

19、關于證券公司合規管理，下列說法正確的是（）

A 證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節

B 證券公司應當樹立合規經營、全員合規、合規從高層做起的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識

C 證券公司分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構工作人員執業行為合規性的監督管理，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔責任 D 證券公司分支機構及其工作人員發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告

20、證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員在任期或法定限期內的應當禁止的行為是（）。A 以自己名義持有、買賣股票； B 借他人名義持有、買賣股票； C 收受他人贈送的股票； D 沒有轉讓已持有的股票。

21、證券交易內幕信息的知情人包括（）。A 發行人的董事、監事、高級管理人員；

B 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員； C 發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員； D 由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

22、禁止證券公司及其從業人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。

A 違背客戶的委托為其買賣證券；

B 未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

C 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； D 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

23、證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為（）。

A 代理委托人從事證券投資；

B 與委托人約定分享證券投資收益； C 或與委托人約定分擔證券投資損失；

D 買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；

24、以下那些是證券公司對經紀人的管理與監督工作（）。A 客戶回訪；

B 建立經紀人檔案,執業過程留痕；

C 將執業行為的合規性納入到經紀人的績效考核中； D 對經紀人所服務客戶的異常交易行為進行監控；

25、老吳是某公司的客戶經理，代客理財，還幫客戶賺了錢，但是在客戶回訪中被公司發現，公司可以對其采取以下哪種處罰措施（）A 經濟處罰 B 警告記過 C 降級、解聘 D 取消從業資格

26、經紀人所做的下列哪些行為屬于不正當競爭行為（）A 采取貶低競爭對手手段招攬客戶；

B 采取進入競爭對手營業場所勸導客戶手段招攬客戶； C 開戶送禮品；

D 將自己收集的各種股評信息發給客戶。

27、根據《公司債券承銷業務規范》規定，承銷機構應當遵循公平、公正、客觀的原則承接項目，不得采用承諾（）等不正當手段招攬項目。A.價格 B.獲得批文

C.獲得批文時間 D.利率

28、《證券經紀人管理暫行規定》中以下（）是對證券經紀人合法權益的保護：

A 要求證券公司與證券經紀人簽訂委托代理合同，應當遵守平等、自愿、誠實信用的原則；

B 證券經紀人的報酬和支付方式明確在合同內；

C 要求證券公司與證券經紀人簽訂的委托合同需載明證券經紀人服務的證券營業部和證券經紀人的執業地域范圍，其執業地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適應；

D 暫行規定增加了證券公司的管理責任，將證券經紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內部管理能力和客戶服務水平的重要指標，納入其分類評價范圍。

29、證券經紀人執業注冊登記事項包括（）。A 證券經紀人的姓名、身份證號碼 B 代理權限、代理期間

C 服務的證券營業部、執業地域范圍 D 公司查詢與投訴電話

30、證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并具 備規定的證券從業人員執業條件，其執業條件包括（）。A 品行端正、具有良好的職業道德，最近三年未受過刑事處罰 B 未被中國證監會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期

C 不存在因違法行為或者違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形 D 最近一年未受過刑事處罰

31、證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列（）部分或者全部活動：

A 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

B 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程； C 向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；

D 向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

32、證券經紀人應當在經紀人管理暫行規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：

A 提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

B 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

C 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

D 泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私

33、經紀人管理暫行規定也強化了證券公司對經紀人的管理責任，以下哪些行為是合理的監督與管理行為: A 客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍及證券經紀人證書編號等信息；

B 證券公司協助證券協會建立證券經紀人檔案，實現證券經紀人執業過程留痕；

C 專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況，并作出完整記錄； D 通過監控系統，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。

34、證券經紀人檔案應當記載（）。

A 證券經紀人的個人基本信息、證券從業資格狀態；

B 代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍、執業前及后續職業培訓情況；

C 執業活動情況、客戶投訴及處理情況；

D 違法違規及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

35、從事經紀業務的員工有下列（）行為的，給予直接責任人員撤職處分，或者降級、解聘職務處理；造成經濟損失的，應并處經濟賠償；經濟賠償不能彌補損失的，給予留用察看或者開除處分，或者解除勞動合同： A 違規為客戶融資、融券，或者利用職權為客戶的融資、融券提供擔保的；

B 擅自對客戶買賣證券、委托資產的收益或者賠償買賣證券、委托資產的損失做出承諾的；

C 未經客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的； D 參與操縱證券交易價格的；

36、《證券公司監督管理條例》中規定，違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：（）A 證券經紀人從事業務未向客戶出示證券經紀人證書；

B 證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動；

C 證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。

D 未經客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的；

37、以下屬于營銷人員的禁止行為的是（）

A 員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取等事宜。

B 違反規定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。

C 與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾。

D 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。

38、營銷人員執業原則包括（）A 誠實守信。B 勤勉盡責。

C 公司利益優先。D 客戶利益優先。

39、證券公司與證券經紀人簽訂的委托合同應當包含下列哪些事項：（）A 證券經紀人的代理權限； B 證券經紀人的代理期間；

C 證券經紀人的基本行為規范； D 證券經紀人的執業地域范圍

40、根據《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》規定，成立非法集資需具備以下哪些特征要件（）A未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金； B通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；

C承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報；D向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

41、《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》規定，證券經營機構應當至少采取以下（）措施和方式，持續性地開展防非宣傳教育： A 在公司官方網站、微信、微博中設臵防非宣傳欄目或專題，并持續更新相關內容;B 在公司客戶應用終端上提示非法證券活動風險,提醒客戶遠離非法證券活動;C 利用營業場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放防非宣傳標語,張貼典型案例、宣傳畫等；

D 采取進社區、上媒體等方式，擴大宣傳教育覆蓋面，提升宣傳教育效果

42、關于證券經紀人執業說法正確的是（）

A證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。

B證券經紀人應當與證券公司簽訂委托合同、經執業前培訓并測試合格后，通過所服務的證券公司向中國證券業協會（以下稱協會）進行執業注冊登記。

C證券經紀人在與證券公司簽訂委托合同前，應當按證券公司的要求提供 必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準確、完整； D證券經紀人通過證券從業人員資格考試就可以簽訂合同上崗執業

43、實施下列行為之一，應當依照刑法第一百七十六條的規定，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰（）

A不具有發行股票、債券的真實內容，以虛假轉讓股權、發售虛構債券等方式非法吸收資金的；

B不具有募集基金的真實內容，以假借境外基金、發售虛構基金等方式非法吸收資金的；

C以投資入股的方式非法吸收資金的； D以委托理財的方式非法吸收資金的。

三、判斷題（A正確B錯誤）

1、公司尤習貴董事長在公司第四十次經營工作會議中提到合規風控是二次創業的基石，其中尤董事長重點強調組織全員培訓，向廣大員工普及風險控制和合規教育，深化合規經營理念。(A)

2、公司鄧暉總裁在公司第四十次經營工作會議中談到風控合規零容忍，風控合規前臵，每個部門的負責人作為第一合規負責人，實行人人合規（A）

3、未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款（A）

4、企業債券發行采用包銷方式的，各承銷商包銷的企業債券金額原則上不得超過其上年末凈資產的五分之一（B）

5、證券公司不得干涉債券發行人選取相關中介機構。（A）

6企業發行企業債券所籌資金不得用于房地產買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業生產經營無關的風險性投資。（A）

7非公開發行的公司債券應當向合格投資者發行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發行對象不得超過一百人（B）8承銷機構承銷公司債券，應當依照《證券法》相關規定采用包銷或者代銷方式（A）

9、承銷機構不能協助發行人協調資信評級機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構的相關工作。（B）

10、盡職調查工作底稿及盡職調查報告應當妥善存檔，保存期限在公司債券到期或本息全部清償后不少于3年。（B）

11、承銷機構應當遵循公平、公正、客觀的原則承接項目，不得采用承諾價格或利率、承諾獲得批文及獲得批文時間等不正當手段招攬項目。（A）

12、任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業務。（A）

13、證券、期貨投資咨詢人員可以同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業。（B）

14、證券投資顧問可以代客戶作出投資決策。（B）

15、證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（B）

16、證券公司受理尤其機關司法扣劃要求后，應當對相關證券實施交易凍結，并在協助司法扣劃當日將協助司法扣劃的相關數據發送中國證券登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司根據證券公司等機構發送的數據辦理過戶登記。（A）

17、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應當要求客戶進行更新?？蛻魶]有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，應當對客戶采取限制辦理新業務、限制撤銷指定交易、限制轉托管或者限制資金轉出等措施。（A）

18、證券經紀人只能向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。（A）

19、證券公司在開展市場推廣活動時，應當以清晰、醒目的方式標明相關材料為推廣材料，提示金融產品或金融服務的風險，明確產品或服務適合的對象。（A）

20、證券公司應當加強對重要合同和憑證的管理,建立健全管理、操作流程，確保從事賬戶見證的工作人員根據客戶預約需求向公司逐次登記、領取開戶合同，并在客戶簽署后及時交回歸檔。（A）

21、證券公司接受質押的標的股權必須為依法可以實現質押權利的股權，但已經被質押且尚未解除質押的股權不在限制中。（B）

22、股票質押式回購業務中，部分解除質押后，質押登記編號下已經沒有任何證券或孳息仍然處于質押狀態的，則部分解除質押申報成功。（B）

23、證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任；超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。(A)

24、證券公司對經紀人只需按合同發放提成，不需要建立績效考核制度。(B)

25、證券公司與經紀人之間簽訂居間合同。(B)

26、證券公司在證券公司所在地監管部門為經紀人辦理執業資格注冊登記，不注冊登記不得展業。(B)

27、證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同(A)

28、證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，實現證券經紀人執業過程留痕。(A)

29、以補貼現金或免收證券賬戶開戶費為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個人都愿意，不存在違規行為。(B)

30、證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經 驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。(A)

31、經紀人可以組織經紀人團隊，名單不需告訴證券營業部，平時只從事一些輔助工作，所以經紀人團隊的人員不一定有從業資格。(B)

32不得全權委托是指不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。(A)

33、在執業過程中，向客戶提供非由所代理的證券公司統一提供的資料和信息不一定是禁止行為。(B)

34、違反其服務的證券營業部所在區域傭金自律規則的相關規定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當競爭行為。(B)

35、證券從業人員不準為自己買賣證券，但是幫親屬買賣證券是可以的。(B)

36、《證券經紀人管理暫行規定》是對經紀人的營銷行為的約束，小劉認為自己是公司的理財經理，不需要遵守這個規定。(B)

37、由于經紀人與證券公司是代理關系，證券經紀人只從事客戶招攬和客戶服務活動，所以與客戶發生法律關系是證券公司而不是證券經紀人。(B)

38、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的行為都是營銷人員的禁止行為。(A)

39、經紀人老王通過了投資咨詢資格，某電視臺邀請他進行了一場股評報告會,老王答應了,因為他認為自己具備了咨詢資格。老王這種行為是合法的。(B)

40、在執業過程中，客戶想購買超過它風險承受能力的產品是客戶自己的事情，營銷人員無需進行產品風險揭示。(B)22