第一篇：AA分公司中介部自查自糾報告

AA分公司中介業務違法違規行為

自查自糾報告

根據區分公司下發的國壽人險寧發?XX?XX號文件《XX》XX視頻會議精神暨在全區系統開展中介業務違法違規行為自查自糾工作的通知》的精神和要求，此次自查自糾工作是保監會在全行業統一部署的一項重要工作，我司經理室高度重視，把本次自查自糾工作作為年內的一項重點工作來抓，統一思想認識，確保自查自糾工作質量。于2009年11月10日—11月15日，對我司中介業務的合規性進行了認真的自查，現將自查及整改情況報告如下：

一、成立中介業務違法違規行為自查自糾工作領導小組：

組長：bb

副組長：cc

成員：dd

一、自查自糾工作開展情況

（一）我司中介業務的基本情況：

我司2008年中介保費收入1133.3萬元，其中期交20.7萬元，躉交1112.6萬元。截止目前，我司中介業務2009年共實現保費收入1443.6萬元，其中期交135.8萬元，躉交1307.8萬元。與我司有代理業務關系的機構是工、農、建、郵，其中工行3個網點，2008年工行為我司代理業務1.1萬元，2009年目前共代理業務1.5萬元；農行12個網點，2008

1年代理業務502.7萬元，2009年目前共代理業務316.5萬元；建行4個網點，2008年代理業務159.5萬元，2009年目前共代理業務513.5萬元，郵局9個網點，2008年代理業務424.1萬元，2009年目前共代理業務559.8萬元。而目前我公司客戶經理共有11人，其中3人簽訂了勞動合同，5人簽訂了銷售人員代理合同，平均每個人維護網點的數量在3到4個。

（二）本次自查自糾主要核查結果：

從接到保監委的通知，我司即開展了此項工作，并結合《保險公司中介業務違法處罰辦法》和《保監會對中介業務違規通報》以及中介業務風險管控和合規管理等方面的內容，對本部門自2008年及2009年截止目前為止的業務數據的真實性進行了摸底核查，核查結果：

1、兼業代理機構方面：

我公司嚴格執行區分公司銀行保險部與各銀行、郵政代理單位簽訂的《兼業代理協議書》開展銀保代理業務。我公司無帳外暗中直接或者間接給予保險中介機構及其工作人員委托合同約定以外的利益問題。

2、手續費結算方面：

我公司在結算手續費收入方面，建設銀行AA分行、工商銀行AA分行采取總隊總劃賬的方式，農業銀行AA分行、AA市郵政局采取分對分轉賬的方式，且雙方對口部門按月核對保費收入經雙方確認無誤在手續費結算表上加蓋雙方財

務公章，并由代理單位開據《保險中介服務統一發票》。無虛掛應收保險費、虛開稅務發票、虛假批改或者注銷保單、編造退保等方式套取費用的問題。

3、保單情況方面：

我公司銀保業務大部分由各代理單位前臺通過“銀保通”系統實時出單，雙方均可通過后臺系統回收數據，無虛構保險合同、故意編造未曾發生的保險事故或者故意夸大已經發生的保險事故的損失程度進行虛假理賠，騙取保險金或者牟取其他不正當利益的問題。

5、渠道管理方面：

我公司目前合作的代理單位有農業銀行AA分行、建設銀行AA分行、工商銀行AA分行、AA市郵政局、AA市郵政銀行等五家單位，以上合作單位均取得合法代理資格。現客戶經理均取得《保險從業資格證書》并申請業務工號，無委托未取得合法資格的機構或者個人從事保險銷售活動等問題。

三、自查自糾中發現的主要問題：

在自查中發現2009年2月——3月存在以召開產說會的形式給投保人或被保險人支付合同約定以外的獎品，共計金額1.8848萬元。

四、自查自糾工作取得的成效

通過此次自查自糾工作，對在自查自糾工作中發現的問題，認真分析了原因，找準問題根源，采取有力措施，做到邊查邊改，切實消除風險隱患，確保了自查自糾工作落實

到實處，更是使我司更加清楚的認識到了依法合規經營的重要性，提高了客戶經理的綜合素質；通過此次自查自糾工作，也對規范保險中介市場目前的不正當竟爭起到推動作用。

五、整改措施

針對存在的問題，一是檢查中，能夠現場整改的已現

場糾正，不能現場整改的我司已同各代理機構進行了溝通協調，從2009年以后開始不再對各代理機構支付除委托合同之外的費用，規范了操作，加強了合規經營的意識。二是切實按照分公司及保監委相關制度規定，嚴格履行監管職能，對各客戶經理進行政策法規的培訓和督導、加強業務的風險控制和管理。

六、關于完善公司中介業務管控體系的工作建議

中介業務的發展是長期的，為了使中介業務能夠健康

有序的發展，監管部門應當將此項工作做為一項長期的工作 來開展，同時針對各代理機構方面，也要出臺相關的合規經營制度，加強規范經營，一旦出現違規違法行為同樣要做嚴肅處理。

AA分公司

XX年XX月XX日

第二篇：中介業務自查自糾報告

中介業務自查自糾報告

自收到區《關于落實監管要求開展中介業務自查自糾工作的通知》后，我公司經理室高度重視，并主抓落實，在市分公司的具體指導下，結合工作實際，嚴格對照《通知》，對2011中介業務全面檢查，在檢查過程中嚴格把關，嚴格要求，不留“死角”，切實做好中介業務自查自糾工作。

現將自查自糾情況匯報如下：

（一）制度建設方面

1.我公司按照《銷售管理系統管理暫行辦法》要求，結合實際情況制定有合法、科學、有效的中介業務管理制度，經營行為依法合規、業務財務數據真實客觀。

2.我公司嚴格執行公司《手續費管理辦法（暫行）》，對明確不允許支付手續費的政策性農險業務做到令行禁止。

（二）銷售管理系統管控方面

1.合作中介機構均具備監管部門批準的有效資質；營銷員全部持有有效的代理資格證、展業證。

2.合作代理機構、營銷員均與公司簽訂委托代理合同且在有效期內。

3.合作中介機構、營銷員資質、合同信息是否如實錄入銷售管理系統，嚴格按照操作規范申請和使用渠道代碼和銷售人員代碼。

（三）中介業務合規方面

經查，在中介業務開展過程中不存在以下情況： 1．將直接業務轉掛保險中介機構套取資金。2.將直接業務轉掛保險營銷員名下套取資金。3.虛增保險營銷員套取資金。

4.通過中介機構虛開發票及虛增業務管理費用方式套取資金。

5.串通中介機構虛假退保、虛假理賠套取資金。6.通過中介機構向利益關聯單位和個人非法輸送利益。7.將套取資金建立小金庫、私分、貪污、職務侵占等。8.兼業代理機構自身業務列支傭金。9.自保業務支付傭金。

10.利用中介業務和中介渠道違法違規的其他相關問題。

雖然這次自查自糾沒發現什么違規問題，但我公司將進一步深入學習貫徹《關于落實監管要求開展中介業務自查自糾工作的通知》及中介業務相關管理制度，增強全員依法合規經營意識。進一步健全防范中介業務違法違規行為的快速反應機制和長效機制，推動公司中介業務持續健康協調發展。

第三篇：XXX公司中介業務自查自糾的報告

XXXX公司中介業務自查自糾的報告

XXXX公司：

根據XXX公司為加強XXXX公司個人代理人業務管理，及規范保險中介市場秩序，促進中介業務依法合規經營等有關要求，XXX公司總經理室高度重視，及時認真組織學習了XXXXX《關于加強XXXXX公司個人代理人業務管理的通知》（XXXXXXXXXX號）及《關于201X年XXXX公司中介業務違法違規行為查處情況的通報》（XXXXXXXXX號），XXXXXXX公司《轉發XXXXXXXXX關于加強XXXXXXXXXXXX公司個人代理人業務管理的通知》（XXXXXXXXXXXX號）和《轉發XXXXXXXXX關于XXXXXXXXX公司中介業務違法違規行為查處情況通報的通知》（XXXXXXXXXXX號）等有關文件，積極開展中介業務自查自糾，并針對XXX公司中介業務現狀，制訂落實相關整改措施。現將有關情況報告如下：

一、成立相關工作小組

XXXX公司已成立以分管副總XXXX為組長的領導小組和工作小組，布置相關工作，第一時間就中介業務管理及中介業務經營情況進行了系統梳理。

二、中介業務自查自糾工作情況

1、通過調閱規章制度、流程、公司發文、會議紀要等，查實中介管理制度完備；查閱承保檔案、保單單證等，查實中介業務分渠道、分險種數據真實。

2、與中介機構合作均簽訂合作協議，協議規范、完備，雙方權利義務和手續費支付標準明確，內容符合監管要求，相關信息真實完整地錄入銷管系統。

3、與營銷員合作規范，資格證、展業證和代理合同齊全有效，符合監管要求。營銷員信息真實完整地錄入銷管系統，與保監系統信息一致。

4、通過調閱財務憑證、稅務發票、保險中介服務發票、會計報表、員工名冊等，查實中介手續費支付規范，不存在利用中介機構套取資金的情況。

5、通過調閱批單和理賠檔案，查實不存在虛假退保、虛假理賠套取資金現象。

XXXX公司嚴格按照本次自查自糾工作要求和工作方案，堅持分工負責、強化責任落實，對相關業務進行了清查，在檢查中沒有發現以下問題：

將直接業務轉掛中介業務套取資金；將直接業務轉掛保險營銷員名下套取資金；虛增保險營銷員人頭套取資金；通過中介機構虛開發票及虛增業務管理費方式套取資金；通過中介機構虛假退保、虛假理賠套取資金、通過中介機構向利益關聯單位和個人非法輸送利益；將套取資金建立小金庫、私分、貪污、職務侵占等；利用中介業務和中介渠道違法違規等以上相關問題。

在新的一年里，XXXX公司將以自查自糾領導小組和工作小組為推進此項工作的核心力量，注重細節管理、專業管理，進一步完善和加強中介管理，強化中介業務管控，推動中介業務持續、健康發展。

第四篇：秩序維護部自查自糾報告

秩序維護部自查自糾報告

根據華景物業綜合服務品質檢查整頓方案通知精神，本部門及時組織全體人員學習，會后及時認真總結以往不良的習慣，以便更加踏實的工作，更好的為公司做事、為業主服務。現將目前維 護 部存在問題總結如下：

一、存在的問題，1、執行力不強。由于一些個別維護隊員在思想上存在一些消極的態度，對部門管理工作的思想信念不夠堅定，致使自己對上級的要求和各種安排，出現執行不到位的情況，例如部門或公司交代的工作沒有以較高的標準去落實，存在敷衍了事的思想。

2、自我要求不高。對公司下發的有關文件和相關制度規定，認識不清、律己不嚴，沒有按照熱情服務，悉心管家的標準來嚴格要求自己，責任意識不強，個人主義，懶散作風經常在腦中存在，艱苦奮斗思想淡化。比 如 上 班 時 間 責任 心 不 強、處 理 問 題 不 及 時，發現很多問題卻都視而不見。

3、企業認同感不高。對公司的文件精神學習較少比較膚淺，平時的學習知識流于形式，掌握也只是只言片語，缺乏思考，沒有用認真的眼光去學習每個文件和公司的各項規章制度，對小區的突發事件不夠冷靜，還存在片面性和局面性，站的不夠高，想的還不夠透徹。

4、服務意識不佳。個別維護員在工作中只注重對眼前的工作考慮，沒有站在公司發展的角度去考慮問題，認為別人都是這么干的，為什么自己就不能這樣干 呢，沒 有 積 極 主 動 去 創 造 工 作，沒 有 前 瞻 性，沒 有 創 維 思 想，甚 至 還 有 的 維護員存在不思進取的工作態度。

二、原因分析

1、在平時 的 培 訓 學習中 只 是 走 于 過 場，停 于 形 式，敷 衍 了 事，在 思 想 上 沒 有引起高度的重視，學習的目的不夠明確，學習時缺乏思考，對理論知識的理解與實際脫鉤，致使有關培訓工作沒有發揮應有指導作用。同時作為部門維護副隊長的我也沒有嚴格的學習相關計劃和制度，缺乏持之以恒的自覺性，更談不上用科學的方法去管理整個部門，思想境界沒有提到更高的層次。

2、開 拓 進 取 的 精 神 不 夠，既 不 爭 先，也 不 落 后，甘 居 中 游，只 要 部 門不出安全事故就行了。

3、班 級 管 理 意 識 淡 薄，個 別 班 長 管 理 意 識 不 強，同 時 對 自 己 的 要 求 不 高，認 為 工 作 那 么 忙，事 情 那 么 多，時 間 總 不 夠 用，只 要 自 己 盡力的做好本職工作，保證下面所屬人員不出問題就可以了，沒有主動的與上級及其他部門多做溝通。

三、整改措施

1、強化部門員工的自身建設。針對在自查中暴露的出來的問題以這次活動為契機，提高團隊協作與組織協調能力，增強工作責任心和執行力。在自身上面下功夫，找根源，下猛藥，認真執行各種規章制度，貫徹各項規定。

2、加強班級管理方面的學習不斷提高維護隊伍的管理水平和工作能力，始終保持高昂的工作態度和工作決心，高調做事，低調做人。積極主動創造性的完成各項工作任務，不辜負上級領導的信任，不辜負同事的期望。

3、堅 定 責 任 沒 有 借 口 的 工 作 理 念。要 通 過 這 次 自 查 自 糾 的 活 動，系 統 的 學習上 級 的有 關文 件和 各 項 規 定，牢 固 樹 立 責 任 沒 有 借 口 和 執 行力 看 工 作 能 力 的 工 作 態 度，理 清 安 全 維 護 工 作 的 思 路，明 確 公 司 的 發 展 方 向，真 抓 實 干，埋頭苦干，爭取安全工作有一個大的突破。

第五篇：保安部自查自糾報告

淮北雅苑客服中心保安部自查自糾報告

根據恒地司物管函字[2013]第056號、第057號文件通知精神，本部門及時組織全體人員學習，會后及時認真總結以往不良的習慣，以便更加踏實的工作，更好的為公司做事、為業主服務。現將目前保安部存在問題總結如下：

一、存在的問題，1、執行力不強。由于一些個別保安隊員在思想上存在一些消極的態度，對部門管理工作的思想信念不夠堅定，致使自己對上級的要求和各種安排，出現執行不到位的情況，例如部門或公司交代的工作沒有以較高的標準去落實，存在敷衍了事的思想。

2、自我要求不高。對集團下發的有關文件和相關制度規定，認識不清、律己不嚴，沒有按照“恒大人”的標準來嚴格要求自己，責任意識不強，個人主義，享樂主義，懶散作風經常在腦中存在，艱苦奮斗思想淡化，有的時候個別中隊長甚至帶頭違反。比如上班時間私自會客、開小差、值班記錄本填寫不及時，在后期的施工現場進行安全巡查時，發現很多問題卻都視而不見，過于放縱，有時自身也存在違規違紀現象，沒有起到一個帶頭作用。

3、企業認同感不高。對公司的文件精神學習較少比較膚淺，平時的學習知識流于形式，掌握也只是只言片語，缺乏思考，沒有用認真的眼光去學習每個文件和公司的各項規章制度，對園區的突發事件不夠冷靜，還存在片面性和局面性，站的不夠高，想的還不夠透徹。

4、服務意識不佳。個別保安員在工作中只注重對眼前的工作考慮，沒有站在公司發展的角度去考慮問題，認為別人都是這么干的，為什么自己就不能這樣干呢，沒有積極主動去創造工作，沒有前瞻性，沒有創維思想，甚至還有的保安員存在不思進取的工作態度。

二、原因分析

1、在平時的培訓學習中只是走于過場，停于形式，敷衍了事，在思想上沒有引起高度的重視，學習的目的不夠明確，學習時缺乏思考，對理論知識的理解與實際脫鉤，致使有關培訓工作沒有發揮應有指導作用。同時作為部門經理的我也沒有嚴格的學習相關計劃和制度，缺乏持之以恒的自覺性，更談不上用科學的方法去管理整個部門，思想境界沒有提到更高的層次。

2、開拓進取的精神不夠，既不爭先，也不落后，甘居中游，只要項目及部門不出安全事故就行了，公司發展，項目爭優這些都與己無緣，以前那種敢為人先的精神，而今已蕩然無存。

3、骨干管理意識淡薄，個別骨干管理意識不強，沒有一點的管理經驗，同時對自己的要求不高，認為工作那么忙，事情那么多，時間總不夠用，只要自己盡力的做好本職工作，保證下面所屬人員不出問題就可以了，沒有主動的與領導班子及其他部門多做溝通。

三、整改措施

1、強化部門員工的自身建設。針對在自查中暴露的出來的問題以這次活動為契機，提高團隊協作與組織協調能力，增強工作責任心和執行力。在自身上面下功夫，找根源，下猛藥，認真執行各種規章制度，貫徹各項規定。

2、加強骨干管理方面的學習不斷提高骨干們的管理水平和工作能力，始終保持高昂的工作態度和工作決心，高調做事，低調做人。積極主動創造性的完成各項工作任務，不辜負上級領導的信任，不辜負同事的期望。

3、堅定“責任沒有借口”的工作理念。要通過這次自查自糾的活動，系統的學習上級的有關文件和各項規定，牢固樹立“責任沒有借口”和“執行力看工作能力”的工作態度，理清安全保衛工作的思路，明確公司的發展方向，真抓實干，埋頭苦干，爭取安全工作有一個大的突破。

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