第一篇：齊魯股權托管交易中心簡介

齊魯股權托管交易中心簡介

1、歷史由來

2009年6月1日，淄博市政府常務會議討論通過了組建淄博齊魯股權交易中心的議案，2009年12月13日淄博齊魯股權交易中心，淄博股權托管中心同時掛牌成立，交易中心采用和天津股權交易所合資經營的方式，天津股權交易所占股份為20%，淄博股權托管中心以淄博市城市資產運營公司名義占80%股份。

根據省委、省政府（魯發〔2010〕10號關于“完善發展全省性股權交易市場，為實現未上市企業股權轉讓創造條件”的要求，按照省金融辦（魯金辦〔2010〕80號）提出“立足淄博，面向全省”的發展定位，經淄博市政府批準，2010年12月29日，齊魯股權交易托管中心（正縣級事業單位）正式成立，新中心將交易中心和托管中心的功能進行了合并，主要包括股權登記、股權管理、私募融資、股權交易、公司規范、上市培育等功能。新中心成立后，天交所將股權撤出。中心下轄德州和棗莊兩個分中心。

中心下轄德州和棗莊兩個分中心。現有掛牌企業52家，托管企業142家，中介機構163家。

2、業務范圍

一是股權托管業務。托管對象為非上市股份公司及有限責任公司，通過股權登記、變更、注銷、非交易過戶等管理服務，規范公司股權，為上市奠定基礎。

二是股權掛牌交易業務。此舉為眾多中小企業搭建直接融資平臺，掛牌企業中最高融資額達7980萬元，最低約800萬元，一般融資額度在2000-3000萬元。

3、掛牌條件

要在齊魯股權托管交易中心掛牌的企業必須達到一定的掛牌要求，出于培育企業的目的，該掛牌條件較為寬松。

主要掛牌條件如下：

一、符合國家產業政策，主營業務突出，工業萬元增加值綜合能耗低于當地同行業平均水平；

二、依法設立且持續經營二年以上的股份有限公司，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算；

三、股本總額不少于500萬元，最近一期末不存在未彌補虧損，且符合以下條件之一：①最近兩年連續盈利，合計凈利潤不少于300萬元且持續增長②最近一年凈利潤不少于100萬元，營業收入不低于2000萬元，且最近一年營業收入增長率不低于20%。

對國家重點鼓勵發展行業中的創新型、高成長及高新技術企業，可參照上述條件適當放 1

寬。

4、掛牌交易程序

一、擬掛牌公司提出掛牌申請

二、交易中心組織相關人員到企業考察

三、相關中介機構對擬掛牌公司盡職調查

四、當地金融辦出具推薦意見

五、制作掛牌申請材料

六、交易中心對申請材料進行初審及內核

七、專家審核委員會審核

八、報省金融辦備案

5、費用標準

單家掛牌企業總的費用在110萬元左右，其中：齊魯股權托管交易中心收取的費用約30-40萬元；中介機構收取的費用約50-60萬元。中介機構收取的費用中，保薦機構收取費用要占到絕大部分，根據掛牌企業和保薦機構協商結果，每戶收取費用在30-50萬之間，不低于30萬元。律師事務所和會計師事務所收取的費用在10萬元左右。

6、保薦結構業務資格申請條件

一、注冊資本5000萬元以上；

二、具有本科以上學歷的保薦專業人員不少于5名；

三、具有證券從業資格的人員不少于3名；

四、具有良好的職業道德和行業信譽，近三年沒有發生過不良記錄和違反職業道德的行為；

五、機構設置合理，內控制度健全；

六、具有承擔相關業務責任和風險的能力；

七、熟悉交易中心制度和規則；

八、交易中心規定的其他條件。

第二篇：上海股權托管交易中心會員管理規則

上海股權托管交易中心會員管理規則

第一章 總則

第一條 為規范上海股權托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）會員管理，根據《上海股權托管交易中心非上市股份有限公司股份轉讓業務暫行管理辦法》等有關規定，制定本規則。

第二條 會員參與上海股交中心股份轉讓業務，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關業務，應遵守法律法規、政策性規定和上海股交中心相關業務規則，誠實守信，規范運作，接受上海股交中心管理。

第二章 會員資格及管理

第三條 申請成為上海股交中心會員，應同時具備下列基本條件：

（一）依法設立的機構或組織；

（二）具有良好的信譽和經營業績；

（三）認可并遵照執行上海股交中心業務規則，按規定繳納有關費用；

（四）最近二十四個月不存在重大違法違規行為，且未受到監管部門或其他部門的行政處罰；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第四條 上海股交中心會員分為推薦機構會員和專業服務機構會員。第五條 申請成為推薦機構會員，除應具備本規則第三條所規定的基本條件外，還必須為經國家金融管理部門依法批準設立的證券公司、銀行等金融機構或經上海股交中心認定的投資機構，并同時具備下列條件：

（一）最近一期末經審計機構確認的凈資產不少于人民幣1000萬元；

（二）最近一或一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

（三）具有開展企業掛牌上市、投資咨詢或資信調查等盡職調查相關工作經驗；

（四）具有財務、法律、行業分析等方面的專業人員；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第六條 申請成為專業服務機構會員，除應具備本規則第三條所規定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務所、會計師事務所或資產評估事務所。

第七條 申請成為會員，應向上海股交中心提交下列文件：

（一）申請書；

（二）自律承諾書；

（三）營業執照或其他合法執業證照；

（四）公司章程或設立協議；

（五）上海股交中心要求的其他文件。

上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。第八條 申請成為推薦機構會員，除應向上海股交中心提交本規則第七條所規定的文件外，還應提交下列文件：

（一）經審計機構審計的最近一期財務報告（設立未滿一年的，應提交最近一次驗資報告）；

（二）推薦業務管理部門設置及人員配備方案；

（三）內部控制和風險控制制度設置及運作情況說明。上述文件中的有關復印件需加蓋申請人有效公章。

第九條 申請材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部內容。申請材料補充完畢后再次提交的，受理時間自上海股交中心收到補充材料的下一工作日起重新計算。

第十條 申請成為會員，由上海股交中心自受理之日起十個工作日內審查完畢。上海股交中心審查同意的，申請人與上海股交中心簽訂入會協議書后，由上海股交中心授予會員資格證書。

第十一條 會員申請名稱變更登記，應向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發會員資格證書。

（一）申請書；

（二）名稱變更的批準文件；

（三）變更后的營業執照或其他合法執業證照；

（四）會員資格證書；

（五）上海股交中心要求提交的其他文件。

第三章 會員權利與義務 第十二條 會員擁有如下基本權利：

（一）對上海股交中心業務開展的建議權；

（二）在開展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉境內外有關資本市場上市或掛牌業務中得到上海股交中心的指導；

（三）參與上海股交中心組織的市場宣介和開發活動；

（四）取得上海股權托管交易市場的創新業務資格；

（五）享受上海股交中心提供的其他服務。第十三條 會員承擔如下基本義務：

（一）遵守法律法規、政策性規定及上海股交中心相關業務規則；

（二）依法依規開展業務，促進上海股交中心與會員共同發展；

（三）按時繳納會費；

（四）上海股交中心規定的其他義務。

第十四條 推薦機構會員在享有本規則第十二條規定的基本權利并承擔本規則第十三條規定的基本義務的同時，應勤勉盡責地履行下列職責：

（一）負責實施擬推薦掛牌有限責任公司改制設立股份公司；

（二）在開展推薦非上市公司掛牌等相關業務時進行盡職調查和內部審核，編制申請文件，并承擔相應責任；

（三）對擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監事、高級管理人員及其他相關人員進行輔導，使其了解相關法律法規、政策性規定和推薦機構會員推薦非上市股份有限公司進入上海股權托管交易中心掛牌協議書所規定的權利、義務和責任；

（四）負責實施所推薦掛牌公司的定向增資；

（五）指導和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規則，真實、準確、完整、及時地披露各項信息；

（六）發現掛牌公司及其董事、監事、高級管理人員存在違法、違規行為或對公司生產經營有重大影響的風險事件時，應及時警示掛牌公司及其相關人員，同時報告上海股交中心；

（七）按照上海股交中心的要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時向上海股交中心報告；

（八）上海股交中心要求的其他職責。

第十五條 專業服務機構會員在享有本規則第十二條規定的基本權利并承擔本規則第十三條規定的基本義務的同時，應勤勉盡責地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業服務。

第十六條 推薦機構會員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業務：

（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）該公司持有推薦機構會員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）推薦機構會員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；

（四）推薦機構會員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責 的關聯關系。

第四章 日常管理

第十七條 會員應設會員代表一名，組織、協調會員與上海股交中心的各項業務往來。

會員代表由會員高級管理人員或會員指定的具有履職能力的人員擔任。

第十八條 會員設會員業務聯絡人一至二名，協助會員代表履行相應職責。

第十九條 上海股交中心根據需要對會員業務聯絡人進行培訓。第二十條 會員代表、會員業務聯絡人應履行下列職責：

（一）組織管理會員事務；

（二）組織與上海股交中心業務相關的會員內部培訓；

（三）每日瀏覽上海股交中心指定網站會員專區，及時接收上海股交中心發送的業務文件，并協調落實；

（四）及時更新上海股交中心指定網站會員專區中的會員信息；

（五）督促會員及時交納各項費用；

（六）上海股交中心要求履行的其他職責。

第二十一條 會員代表或者會員業務聯絡人出現下列情形之一的，會員應及時更換：

（一）會員代表不再擔任高級管理人員職務或不再具有履職能力；

（二）連續三個月不能履行職責；

（三）在履行職責時出現重大錯誤，造成嚴重后果；

（四）上海股交中心認為不適宜繼續擔任會員代表或者會員業務聯絡人的其他情形。

會員對存在前款規定情形的會員代表或者會員業務聯絡人未及時更換的，上海股交中心可以要求更換。

第二十二條 會員更換會員代表或者會員業務聯絡人，應及時告知上海股交中心。

第二十三條 會員代表空缺期間，會員負責人應履行會員代表職責。

第二十四條 會員應按規定及時繳納會費等相關費用，收費標準由上海股交中心制定。

會員拖欠上海股交中心會費等相關費用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關業務。

第二十五條 為支持中小型推薦機構會員開展推薦掛牌業務，培育中小型推薦機構會員做強做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項目情況給予其適當扶持。

第五章 業務資格及管理

第二十六條 會員資格證書有效期為兩年。

會員需要維持其會員資格的，應在資格證書失效前三個月內，向上海股交中心提出申請并報送最近會計的審計報告、相關業務開展情況和上海股交中心要求的其他文件，經上海股交中心復核通過后換發資格證書。第二十七條 會員由于經營狀況發生變化不再具備會員資格條件，但不影響其正常經營的，上海股交中心給予三個月的寬限期，寬限期內會員不再從事上海股交中心相關業務，但應繼續履行對掛牌公司的督導職責。

會員在寬限期內如重新具備會員資格條件，可向上海股交中心提出申請，經上海股交中心審查同意后可恢復開展相關業務。

第二十八條 會員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會員資格：

（一）入會申請材料存在虛假內容；

（二）依法被停業整頓、撤銷、解散或宣告破產；

（三）喪失本規則第三條、第五條、第六條規定的相關條件，但本規則第二十七條規定情形除外；

（四）寬限期屆滿未能具備會員資格條件；

（五）存在重大違法、違規或違反本規則且情節嚴重的行為；

（六）上海股交中心認定的其他情形。

會員因存在上述第（一）項、第（五）項所列情形而被取消會員資格的，上海股交中心在其被取消會員資格之日起二十四個月內不再受理其入會申請。

第六章 紀律處分

第二十九條 會員違法違規或違反上海股交中心有關規則，上海股交中心責令其改正，視情節輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第三十條 會員對處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個工作日內向上海股交中心申請復核，復核期間該處理決定不停止執行。

復核的有關事項按照上海股交中心相關規定辦理。

第三十一條 會員申請終止會員資格或被上海股交中心取消會員資格，已繳納的會費不予返還。

第八章 附則

第三十二條 本規則由上海股交中心負責解釋。

第三十三條 本規則經上海市金融服務辦公室批準后實施。

四、上海融貸通為中小企業提供掛牌上市一條龍服務

上海融貸通本著為全國廣大中小企業服務的宗旨，組成強大的專家團隊用專業的知識與資源，為中小企業提供上海股權交易中心及其他省市股權交易中心快速掛牌上市一條龍服務：

1、定位掛牌上市的目的：（a）提升企業品牌形象？（b）吸引風投融資？（c）發行債券融資？（d）股權質押貸款（e）加快股票 上市進程？（f）用股權激勵骨干員工？（g）用股權促進招商？（h）用股權促進銷售促進回款?（i）掛牌上市合法募集資金？

2、初步評估企業情況，確定到哪個股權交易中心掛牌上市。

3、根據確定的股權交易中心的掛牌要求，指導企業準備申報材料，包括管理團隊介紹材料、符合掛牌標準要求的又有企業自身特色的掛牌文案。

4、對條件還不具備的企業，通過組織科研力量幫助企業快速研究開發軟件著作權、商業模式版權、國家專利權等核心技術知識產權，快速變成創新型企業，快速達到掛牌上市標準。

5、對于注冊資本比較小的企業，組織科研力量指導企業快速研發、評估軟件著作權、商業模式版權、國家專利權等知識產權，用知識產權增加注冊資本、快速放大企業資產、進行資本運作，更有效招商引資融資、增資擴股、并確保控股權。

6、向確定的股權交易中心申報、保薦掛牌上市。

7、企業在十五個至三十個工作日內掛牌上市。

8、指導企業用股權融資、發行債券融資、用股權質押貸款、增資擴股。

9、指導企業用知識產權放大注冊資本后的股權對骨干、員工進 10 行股權激勵。

10、指導招代理加盟經銷商的企業用知識產權放大注冊資本后股權對代理商經銷商進行激勵約束管理。

五、服務流程

1、各縣市區金融辦、經信局、中小企業局、總商會、行業協會推薦。

2、企業也可自主向上海融貸通申請、委托。

3、企業到上海融貸通總部詳細咨詢了解。

4、簽訂服務協議。

5、企業提供：營業執照復印件、稅務登記復印件、企業組織代碼復印件、12個月財務報表復印件、報表復印件、企業章程、法定代表人身份證復印件、股東會決

議、全體股東簽名的委托書、公司簡介、管理團隊簡介、公司商標、專利證書、榮譽證書等照片。

6、開始服務。

第三篇：上海股權托管交易中心要點

上海股權托管交易中心

上海股權托管交易中心(以下簡稱“本中心” 建設是中國多層次資本市場體系建設的 重要環節, 對于完善上海金融市場體系和功能具有重要作用, 是上海國際金融中心建設的重 要組成部分。

探索建設與中國證監會統一監管的證券市場對接的股權托管交易市場是上海市委、市政 府貫徹落實國家部署的一項重要戰略舉措。在上海市委、市政府的統一部署下, 在國家有關 部門的大力支持下,經過各有關方面的共同努力, 2012 年 2 月 15日,上海股權托管交易 中心啟動, 首批 19 家企業成功掛牌, 中共中央政治局委員、上海市委書記俞正聲出席啟動 儀式并為本中心敲響開市鑼, 市委副書記、市長韓正就我中心建設發表重要講話, 市委常委、副市長屠光紹為上海智富場外市場股權投資基金管理有限公司揭牌。

根據上海市政府《關于本市推進股權托管交易市場建設的若干意見》(滬府發〔 2011〕 99 號部署,上海股權托管交易中心職能主要包括:為非上市股份有限公司的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶等提供場所、設施和服務;組織和監督股權托管交易活動;發布市場交易信息;代理股權買賣服務;為非上市股份有限公司進場掛牌提供咨詢等綜合服 務;為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業資源, 協助落實本市扶持企業上市發展的政策措 施,并向有關職能部門提供政策參考?？傮w而言, 本中心為一、二級市場投資者提供多樣化 的金融產品和綜合服務。

目前,上海股權托管交易中心注冊資本 1.2 億元,股權結構為:上海國際集團持股 60%、張江高科持股 23.25%、上海聯交所持股 16.75%;中心下設掛牌管理部、投資銀行部、交易管理部、經紀業務部、登記結算部、市場監管部、信息技術部、計劃財務部、總經理辦 公室、黨委辦公室、風險控制部、人力資源部等部門。

上海股權托管交易市場的啟動不僅是中國資本市場的盛事, 同時也兼具多方面的重要意 義:

首先, 是貫徹落實國家提升自主創新能力戰略部署的重要舉措。我國中小企業數量眾多, 在經濟社會發展中作用舉足輕重。支持中小企業特別是科技型中小企業規范健康發展, 對于 提升自主創新能力具有重要意義。依托高科技園區建設上海股權托管交易市場, 有利于加強 金融市場面向科技型中小企業的服務能力, 支持科技型中小企業創新發展, 落實國家關于推 進自主創新的戰略部署。

其次, 是貫徹落實提高金融服務實體經濟能力部署的重要舉措。當前, 全國和上海都處 在加快經濟發展方式轉變的關鍵時期, 迫切需要加強金融對實體經濟發展的服務。啟動上海 股權托管交易市場是貫徹落實國家關于提升金融服務實體經濟能力部署的重要舉措, 對于促 進多層次資本市場體系發展, 拓寬社會投融資渠道, 完善企業公司治理, 為多層次資本市場 培育上市或掛牌企業資源,增強金融服務實體經濟的能力具有重要意義。

本中心始終把規范運作放在突出位置, 為了防范市場風險 , 有效保護投資者權益 , 本中 心自開建伊始便就各項業務制定了健全的規章制度 , 各項工作的開展均有據可依;對信息 披露、公平交易和風險管理等提出了明確要求, 并建立了與風險承受能力、投資知識和經驗 相適應的投資者管理制度。同時, 本中心致力于市場化運作, 創造公開、公平、公正的環境, 實現資源的優化配置。

未來, 上海股權托管交易中心將繼續貫徹落實上海市委、市政府決策部署, 按照上海市 金融黨委、市金融辦工作要求,在國家金融管理部門的指導下,在社會各界的關心幫助下, 推進市場規范創新發展, 致力于實現與中國證監會監管的證券市場對接, 促進直接融資與間 接融資協同服務,不斷提升市場面向實體經濟、中小企業、廣大投資者的服務功能,在為掛

牌企業提供定向增資、重組購并、股份轉讓、價值挖掘、營銷宣傳等服務的同時,努力為掛 牌企業實現轉主板、中小板、創業板上市和新三板掛牌發揮培育、輔導和促進作用,積極發 揮“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創新中心”的功能,實現“規?？?觀、服務一流、國內領先、國際知名”的奮斗目標。

(一 國務院關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運 中心的意見(節選國發〔 2009〕 19號

三、國際金融中心和國際航運中心建設的總體目標(五 國際金融中心建設的總體目標 是:到 2020 年, 基本建成與我國經濟實力以及人民幣國際地位相適應的國際金融中心;基 本形成國內外投資者共同參與、國際化程度較高, 交易、定價和信息功能齊備的多層次金融 市場體系;基本形成以具有國際競爭力和行業影響力的金融機構為主體、各類金融機構共同 發展的金融機構體系;基本形成門類齊全、結構合理、流動自由的金融人力資源體系;基本 形成符合發展需要和國際慣例的稅收、信用和監管等法律法規體系, 以及具有國際競爭力的 金融發展環境。

四、國際金融中心建設的主要任務和措施

(七 加強金融市場體系建設。上海國際金融中心建設的核心任務是, 不斷拓展金融市場的 廣度和深度, 形成比較發達的多功能、多層次的金融市場體系。不斷豐富金融市場產品和工 具,大力發展企業(公司債券、資產支持債券,開展項目收益債券試點,研究發展外幣債 券等其他債券品種;促進債券一、二級市場建設及其協調發展;加快銀行間債券市場和交易 所債券市場互聯互通, 推進上市商業銀行進入交易所債券市場試點。根據投資者資產配置和 風險管理的需要, 按照高標準、穩起步和嚴監管的原則, 研究探索并在條件成熟后推出以股 指、匯率、利率、股票、債券、銀行貸款等為基礎的金融衍生產品。加大期貨市場發展力度, 做深做精現有期貨品種, 有序推出新的能源和金屬類大宗產品期貨, 支持境內期貨交易所在 海關特殊監管區內探索開展期貨保稅交割業務。拓寬上市公司行業和規模覆蓋面, 適應多層 次市場發展需要, 研究建立不同市場和層次間上市公司轉板機制, 逐步加強上海證券交易所 的主板地位和市場影響力。研究探索推進上海服務長三角地區非上市公眾公司股份轉讓的有 效途徑。優化金融市場參與者結構,積極發展證券投資基金、社?；?、保險資產、企業年 金、信托計劃等各類機構投資者。根據國家資本賬戶和金融市場對外開放的總體部署, 逐步 擴大境外投資者參與上海金融市場的比例和規模, 逐步擴大國際開發機構發行人民幣債券規 模, 穩步推進境外企業在境內發行人民幣債券, 適時啟動符合條件的境外企業發行人民幣股 票。在內地與

香港金融合作框架下, 積極探索上海與香港的證券產品合作, 推進內地與香港 的金融合作和聯動發展。積極發展上海再保險市場, 鼓勵發展中資和中外合資的再保險公司, 吸引國際知名的再保險公司在上海開設分支機構, 培育發展再保險經紀人, 積極探索開展離 岸再保險業務。

(二國家發展改革委員會關于印發“十二五”時期

上海國際金融中心建設規劃的通知(節選發改財金〔 2011〕 2991號 “十二五”時期上海國際金融中心建設規劃

四、“十二五”時期上海國際金融中心建設的主要任務和措施

2、發展新的金融市場形態。積極推進張江高新技術產業開發區-10-內具備條件的未上市企業進入全國場外交易市場進 行股份公開轉讓。以上海股權托管交易中心建設為載體,積極探索非上市公司股權托管和 非公開轉讓市場建設。加快發展保險市場, 研究建立保險交易所的可行性, 積極探索有利于 保險市場創新發展的有效途徑。加強市場基礎設施和法規制度建設, 在有效控制風險的前提 下, 規范發展貸款轉讓市場, 逐步把上海建設成為全國性的貸款轉讓交易中心。積極發展票 據市場, 探索符合市場需求的票據產品以及適合票據市場發展的有效組織形式, 把上海建成 全國性的票據交易中心。健全信托登記服務體系, 探索建立信托受益權轉讓市場, 把上海發

展成為全國性的信托產品托管、登記、交易、結算中心。(三

上海市人民政府關于

本市推進股權托管交易市場建設的若干意見滬府發〔 2011〕 99號 各區、縣人民政府,市政府各委、辦、局: 為促進多層次資本市場體系發展, 完善上海國際金融中心功能, 充分發揮金融在提升自主創 新能力和促進經濟發展轉型中的重要作用, 根據 《國務院關于推進上海

加快發展現代服務業 和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心的意見》(國發〔 2009〕 19 號、《國務院關 于同意支持上海張江高新技術產業開發區建設國家自主創新示范區的批復》(國函 〔 2011〕 8 號 精神和經國務院同意的 《 “十二五” 時期上海國際金融中心建設規劃》(發改財金 〔 2011〕 2991號要求,現就本市推進股權托管交易市場建設提出如下若干意見:

一、認識推進股權托管交易市場建設的重要意義

當前, 我國處在深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期,上海進入加快實現 “四 個率先”、加快建設“四個中心”、加快推進“創新驅動、轉型發展”的關鍵階段。建設機制 完善、運行安全、功能高效、與統一監管的全國性場外市場有效對接的股權托管交易市場, 是建設上海國際金融中心的內在要求, 是服務新時期經濟發展方式轉變的有效途徑, 有利于 促進多層次資本市場體系發展, 進一步拓展金融市場, 加快上海國際金融中心建設;有利于 發揮張江國家自主創新示范區的帶動作用, 加快培育和壯大戰略性新興產業, 提升自主創新 能力;有利于為股權投資、風險投資提供有效退出機制, 拓寬投融資渠道, 完善企業公司治 理,規范企業股權托管轉讓行為,促進科技型、中小型企業創新發展和持續健康成長;有利 于充分發揮上海國際金融中心的輻射功能,為長三角地區和其他地區非上市股份有限公 司股權有序有效流轉提供重要支持。各區縣政府、各有關部門要充分認識推進股權托管交易 市場建設的重要性,努力做好工作。

二、明確推進股權托管交易市場建設的指導思想和總體要求(一指導思想

以鄧小平理論和 “三個代表”重要思想為指導,深入貫徹落實科學發展觀, 按照國家有關金 融改革開放和建設上海國際金融中心的部署以及推進張江國家自主創新示范區建設的精神, 適應新時期加快轉變經濟發展方式的需要, 抓住機遇, 科學發展, 深入推進股權托管交易市 場建設, 為上海國際金融中心建設注入新的動力, 為提升自主創新能力和促進經濟發展轉型 提供有效服務。

(二總體要求

股權托管交易市場要堅持與統一監管的全國性場外市場相對接, 努力成為我國多層次資本市 場體系的重要補充, 為多層次資本市場儲備企業資源;堅持創新發展與規范發展并重, 以市 場化、法治化為基本取向,把創新作為推動市場發展的源動力,同時加強市場監管,切 實防范和化解風險, 切實保護投資者合法權益;堅持以服務經濟社會發展為出發點, 重點圍 繞科技型、中小型企業創新發展和培育壯大戰略性新興產業的需要, 提供有效服務, 提升自 主創新能力,促進經濟發展轉型;堅持拓展市場功能,在立足上海、重點服務張江國家自主 創新示范區企業的基礎上, 逐步面向長三角和其他地區提供服務, 不斷增強服務功能, 提升 市場影響力。

三、明確股權托管交易市場的職能

上海股權托管交易中心股份有限公司(以下簡稱“上海股權托管交易中心” 是經市政府同 意,依法在本市設立、從事股權托管交易及相關業務的市場組織, 其主要職能包括:為非上 市股份有限公司的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶等提供場所、設施和服務;組 織和監督股權托管交易活動;發布市場交易信息;代理股權買賣服務;為非上市股份有限公

司進場掛牌提供咨詢等綜合服務;為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業資源, 協助落實本 市扶持企業上市發展的政策措施,并向有關職能部門提供政策參考。除法律、法規、規章明 確應在其他交易場所進行托管交易的,本市非上市股份有限公司在交易場所內的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶,以及國內其他地區非上市股份有限公司在本市交易場所 內的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶,均應通過上海股權托管交易中心進行。除 國家另有規定外, 未經市政府認可, 任何單位或個人不得以任何形式在本市設立為非上市股 份有限公司提供股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶的市場組織。

四、加強股權托管交易市場的監督管理

股權托管交易市場實行政府監管與市場自律相結合的監管體制, 在國家金融管理等有關部門 的指導下,嚴格按照國家有關規定開展業務,確保市場規范、安全、有效運行,維護市場公平、公正。市金融辦履行對股權托管交易市場的統一、集中監督管理職能,具體包括:制定 和修改股權托管交易市場管理辦法, 監督和管理股權托管交易市場的相關業務活動, 查處股 權托管交易市場的違規行為, 履行市政府賦予的其他職責。上海股權托管交易中心根據市金 融辦授權, 履行對股權托管交易市場的自律管理職能, 具體包括:制定和修改股權托管交易 市場有關業務規則和操作細則;按照政府監督管理部門規定和市場公約, 組織和實時監控市 場業務活動;監督市場主體信息披露行為;履行市金融辦賦予的其他職責。

五、落實促進股權托管交易市場發展的政策措施

市金融辦、市發展改革委、市經濟信息化委、市科委、市財政局、市國資委、市工商局、市 張江高新區管委會等部門要根據股權托管交易市場發展的需要, 加強協調, 形成合力, 及時 制訂和完善促進股權托管交易市場發展的財政扶持、工商登記、掛牌企業培育等政策措施, 為股權托管交易市場健康發展營造良好的環境。各區縣政府要結合實際情況, 制定支持股權 托管交易市場發展的政策措施,積極鼓勵和引導轄區非上市股份有限公司合規有序地通過 上海股權托管交易中心進行股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶,并對企業股權托管 交易過程中所發生的相關費用給予一定的支持。市財政根據區縣對企業股權托管交易的政策 支持情況, 通過中小企業發展專項轉移支付項目, 實施專項轉移支付, 以進一步鼓勵區縣加 大政策支持力度。

本意見自 2012 年 1月 30 日起實施,有效期 5 年。上海市人民政府

二○一一年十二月二十八日

(四上海市人民政府辦公廳關于印發 2012年上海國際金融中心建設重點工作安排的通知(節選

滬府辦〔 2012〕 34號

2012年上海國際金融中心建設重點工作安排

一、推進金融市場體系建設支持張江園區非上市股份公司為進入全國性證券場外交易市場做 好準備。加快推進上海股權托管交易市場建設, 研究境外合格投資人參與在上海股權托管交 易中心掛牌企業的股權投資。研究促進上海股權托管交易中心發展的財政、工商及外商投資 管理等配套政策。研究推進商業銀行股權質押融資業務。

(五 上海市財政局、上海市金融服務辦公室關于印發 《本市鼓勵中小企業開展股權托管交 易有關財政專項扶持辦法》的通知滬財企〔 2012〕 45號

本市鼓勵中小企業開展股權托管交易有關財政專項扶持辦法

第一條(政策依據為積極鼓勵本市中小企業實施股份制改制, 完善法人治理結構, 開展 股權托管交易,根據《上海市人民政府關于

本市推進股權托管交易市場建設的若干意見》(滬府發 [2011]99 號, 以下簡稱 《若干意見》 的有關要求,特制定本辦法。

第二條(政策實施主體各區縣應根據政府《若干意見》的要求,結合本地區經濟發展的 實際情況, 制定并落實支持中小企業實施股份制改、鼓勵和引導轄區非上市股份有限公司開 展股權托管的相關扶持政策。市金融辦負責指導、組織、協調各區縣推進企業改制并在上海 股權托管交易中心開展股權托管交易。

第三條(政策扶持對象 各區縣制定的扶持政策, 應聚焦改制后在上海股權托管交易中心 成功掛牌的轄區內中小型股份有限公司。

第四條(扶持政策內容 各區縣應參照轄區內中小企業上市政策支持體系, 根據中小企業 改制、股權托管掛牌等不同階段, 制定相應的財政扶持政策, 重點應對轄區內中小企業在公 司改制,以及在股權托管交易中心掛牌、交易中所發生的相關費用給予一定補貼自助。第五條(專項轉移支付 根據各區縣對企業開展股權托管交

易有關財政扶持的情況, 市財 政每年通過中小企業發展專項轉移支付項目, 實施專項轉移支付。具體專項轉移支付的實施 辦法,按照市政府批準的中小企業發展專項轉移支付方案執行。

第六條(專項轉移支付申報程序 各區縣應將上述財政扶持資金納入當年財政預算, 并在 次年的 2 月底前,將上財政扶持資金支出的情況報送市財政局。市財政局會同市金融 辦審核后,提出專項轉移支付事實意見報市政府批準后下達各區縣財政。

第七條(申報所需的材料各區縣財政局申報時需提交以下材料:(1申請報告;(2區縣財政扶持政策相關文件;(3各項扶持政策計算依據、相關數據、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質和電子版;(4符合條件中小企業稅務登記情況;(5其他需要出具的材料。

第八條(附則本辦法由上海市財政局、上海市金融服務辦公室負責解釋,自發布之日起 實施。

2012 年 5月 30 日

第四篇：安徽省產權交易中心股權托管業務規則

安徽省產權交易中心股權托管業務規則（試行）

2006年8月28日

第一章 總 則

第一條 安徽省產權交易中心（以下簡稱省產交中心）是經省政府批準設立、省工商局核準、安徽省國有資產監督管理委員會授權，為企業股權托管、轉讓提供服務平臺的交易機構。

第二條 為加強企業股權規范管理,維護公司及股東的合法權益,促進股權有序流轉,根據證監會[2001]5號文、新《公司法》139條、省政府及省國資委的有關規定，省產交中心特制定股權托管業務規則。

第三條 股權登記托管是指省產交中心作為具有普遍社會公信力的獨立主體，經安徽省政府批準，接受非上市公司及其股東委托，依法從事股權登記和股份管理的工作。

第四條 省產交中心開辦的股權托管業務范圍主要是，非上市股份有限公司的股權、有限責任公司的股權、可辦理股權托管的其他股權，具體包括國家股、法人股、自然人股、工會及職工持股會持股。

第五條 省產交中心開辦的股權托管業務包括股權登記和股份管理兩類業務。

（一）股權登記業務：包括股權初始登記、股權變更登記、股權注銷登記、股權質押登記等。

（二）股份管理業務：包括股權證持有卡掛失、托管帳戶掛失、股份查詢、股東資料變更、股份證明、代理股權權益分派、股權管理信息披露等。

第六條 申請股權托管的公司應認同本業務規則，并確認省產交中心托管的股東名冊是公司股權狀況的最直接證明。公司自備的股東名冊應與省產交中心托管的股東名冊一致。

第七條 在辦理股權托管業務時，公司及其股東應保證所提交的全部文件和資料真實、準確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 經公司認可，省產交中心可以對外辦理公司基本信息的查詢業務。

第九條 申請股權托管的公司須與省產交中心簽訂《股權托管協議書》。

第二章 股權登記業務

第一節 股權初始登記

股權初始登記是指公司股東的股權在省產交中心的首次登記。股權初始登記的主要內容包括:公司基本情況、股東基本情況、取得股權日期、法人股東的營業執照注冊號碼或自然人股東身份證號碼等。

第十條 辦理股權初始登記時，公司的第一大股東應向省產交中心提出股權登記申請、簽訂《股權登記協議書》，并提交下列文件資料：

（一）《股權托管申請書》及《股權托管明細表》；

（二）政府有關部門關于公司設立的批準文件；

（三）具有法定資格的驗資機構出具的關于股款交納的驗資證明；

（四）公司最近一次的財務審計報告；

（五）經工商登記部門核準并蓋章的公司章程；

（六）公司營業執照正本原件及復印件；

（七）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（八）法定代表人授權委托書及經辦人身份證原件；

（九）含國有股權的公司應出具國資監管機構核發的《企業國有資產產權登記證》；

（十）法律意見書；

（十一）創立大會的會議記錄；

（十二）辦理公司股本增、減手續的還應提供批準公司設立部門的批準股本增、減的文件；

（十三）公司最新的股權證；

（十四）省產交中心要求提供的其他文件資料。

第十一條 公司提交的《股權托管明細表》應當包括以下內容：股東姓名或名稱、身份證號碼或營業執照號碼、股東住址、持股數量、股權性質、所占比例。公司應對上述文件、資料及其內容的真實性負責，并加蓋公章予以確認。

第十二條 股權初始登記采用電腦集中存儲登記的形式辦理。省產交中心在完成電腦集中存儲登記后，向公司出具電腦打印的《股東登記托管名冊》，并向公司的股東統一出具托管帳戶和股權證持有卡。

第十三條 股東名冊記載下列內容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號碼或營業執照號碼；

（四）股東住址；

（五）持股數量；

（六）股權性質；

（七）托管機構蓋章。

第十四條 托管帳戶記載下列內容:

（一）托管帳戶號；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號或營業執照號；

（四）開戶日期；

（五）托管機構蓋章；

（六）注意事項。

第十五條 股權證持有卡記載下列內容：

（一）股票全稱；

（二）股票簡稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號；

（五）股份數額；

（六）股權性質；

（七）托管日期；

（八）托管機構蓋章；

（九）注意事項。第二節 股權變更登記

第十六條 股權變更登記：包括交易過戶登記和非交易過戶登記。

交易過戶登記業務：包括股權轉讓變更登記、股權臵換變更登記、股權增、減變更登記和債權轉股權變更登記。

非交易過戶登記業務：包括贈與股權變更登記、離婚分割股權變更登記、遺產繼承變更登記和司法機關強制執行股權變更登記。

第十七條 公司辦理股權轉讓變更登記時，應提交以下材料：(一)出讓方和受讓方共同出具的《股權變更登記申請書》；

(二)產權轉讓合同，涉及國有股權轉讓的必須經省產交中心鑒證；(三)出讓方的《股權證》或出資額證明書(以下統稱股權證明)；(四)含國有股權的公司應出具國資監管機構核發的《企業國有資產產權登記證》；

(五)同意股權轉讓的有關文件；(六)授權委托書；

(七)其他應提交的材料。

第十八條 股權臵換是指在兩個或兩個以上公司之間，各方股東將各自的股權基于一定的對價進行相互交換從而取得對方的股權。股權臵換變更登記按轉讓變更登記手續辦理。

第十九條 股權增、減變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序對其股本增、減資后股權變動的登記。辦理股權增、減變更登記手續時，應提交以下材料：

(一)《股權變更登記申請書》；

(二)依照《公司法》及公司章程出具的增、減資決議或有關批準文件；(三)中介機構出具的審計報告、驗資報告或產權轉讓合同；(四)含國有股權的公司應出具國資監管機構核發的《企業國有資產產權登記證》；

(五)股東名冊和股權證明；(六)授權委托書；

(七)其他應提交的材料。

第二十條 債權轉股權登記是基于債權人將其對債務人所享有的合法債權依法轉變為對債務人的投資并增加債務人注冊資本的行為而進行的股權變更登記手續。債權轉股權包括股權產生和債權消滅兩個法律過程。債權轉股權登記按股權增、減變更登記手續辦理。

第二十一條 辦理贈與股權變更登記時,應提交以下材料：(一)《股權變更登記申請書》；(二)股權贈與協議書或有關文件；(三)贈與雙方的身份證明文件；(四)贈與方的股權證明；(五)授權委托書；

(六)其他應提交的材料。

第二十二條 辦理離婚分割股權變更登記時，應提交以下材料：(一)《股權變更登記申請書》；

(二)離婚證書或法院相關的調解書、判決書；(三)離婚財產分割協議；(四)原股東的股權證明；(五)雙方身份證明；(六)授權委托書；

(七)其他應提交的材料。

第二十三條 辦理遺產繼承股權變更登記時，應提交以下材料：(一)《股權變更登記申請書》；(二)遺產繼承的證明文件；(三)被繼承人的股權證明；(四)授權委托書；

(五)其他應提交的材料。

第二十四條 辦理司法機關強制執行股權變更登記時，執行人員應提交以下材料：

(一)法院出具的協助執行通知書；(二)法院生效的調解書或判決書；(三)執行人員的工作證；(四)其他應提交的材料。

第二十五條 省產交中心受理股權變更登記申請后，經審查符合變更條件的，應出具《股權變更登記證明》和變更后的《股權證》。公司憑中心出具的《股權變更登記證明》到工商等部門辦理相關變更手續。

第三節 股權注銷登記

第二十六條 股權注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并的；

（二）公司依據法律和公司章程的規定解散的；

（三）公司破產終結。

第二十七條 公司辦理股權注銷登記應提交以下資料：

（一）公司股權注銷登記申請書；

（二）股東大會關于股權注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關破產終結裁定書；

（四）全體股東的股權證持有卡原件；

（五）依法應提供的其他文件資料。

第四節 股權質押登記

第二十八條 股權質押登記是指公司的股東按照擔保法規定，將其所持有的該股權作為債權擔保而在省產交中心辦理質押擔保登記手續。

第二十九條 股權持有人辦理股權質押業務，其出質股權的股份有限公司或有限責任公司應在省產交中心辦理股權托管手續。

第三十條 辦理股權質押的申請人分別為出質人和質權人，雙方向省產交中心提交下列文件：

1、出質人《股權質押登記申請書》；

2、出質人股權《質押登記聲明書》；

3、借款合同；

4、股權質押合同；

5、出質人董事會（股東會）同意出質的決議；

6、出質人營業執照復印件（加蓋單位公章），法定代表人授權委托書（加蓋公章及法定代表人簽章），經辦人身份證復印件；

7、出質人的股權托管憑證及股東帳戶原件；

8、出質人出質的是有限責任公司的股權，須有該有限責任公司全體股東放棄優先認購股權的承諾書。

9、其他應提交的材料。

第三十一條 股權質押登記后，省產交中心應對設定質押的股權予以凍結，并在原股權證明上注明質押的股權數量和期限。

第三十二條 省產交中心向出質人和質權人出具股權質押登記證。

第三十三條 質押期滿，出質人和質權人在資金清償問題上無異議的，在質押股權期滿十日內，持股權質押登記證到省產交中心辦理終結手續。

第三十四條 質押期滿，出質人和質權人在資金清償問題上有異議的，質押期滿十日內，雙方協商，達成新的協議后，省產交中心協助雙方按新協議處臵質押股權。雙方協商無效時，中心根據質權人的要求，按《股權質押登記聲明書》中出質人的承諾，將出質人所持股權，劃轉至質權人名下。

第三十五條 質權人有權處臵省產交中心劃轉的股權，省產交中心協助質權人辦理工商股權過戶手續。

第三十六條 股權質押的擔保期間屆滿而質權人尚未實現債權的，出質人和質權人應提前辦理擔保期間的延期手續。質權人實現債權或協商解除股權質押擔保的，出質人和質權人應及時辦理股權質押登記注銷手續。

第三章 股權管理業務

第三十七條 股權證持有卡丟失后，個人股東應持本人身份證、托管帳戶原件及復印件，填寫掛失申請表在省產交中心辦理掛失凍結手續。個人股東憑省產交中心打印的凍結單，到報紙上刊登股權證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內無人提出異議的，股東持有關報紙到省產交中心辦理帳戶換號及補辦股權證持有卡手續。

第三十八條 法人股東辦理股權證持有卡掛失應提交以下資料：

（一）法人單位出具股權證持有卡掛失申請；

（二）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）法定代表人授權委托書；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）經辦人身份證原件及復印件；

（六）托管帳戶原件及復印件。

法人單位填寫掛失申請表在省產交中心辦理掛失凍結手續。法人單位憑中心打印的凍結單，到報紙上刊登股權證持有卡遺失作廢聲明。聲明見報后十五日內無人提出異議的，法人單位持相關報紙到省產交中心辦理帳戶換號及補辦股權證持有卡手續。

第三十九條 托管帳戶丟失后，個人股東應持身份證原件及復印件填寫掛失申請表在省產交中心辦理掛失手續。如委托他人辦理時，還需出具經公證授權的代理委托書及代辦人身份證原件及復印件。

第四十條 法人股東辦理托管帳戶掛失應提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請；

（二）法人營業執照或注冊登記證書原件及及復印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（四）法定代表人授權委托書；

（五）經辦人身份證原件及復印件。

第四十一條 個人股東查詢應持本人身份證、托管帳戶原件及復印件，填寫查詢申請表在本中心辦理查詢手續。對已死亡的投資者的家屬查詢該股東資料的，應當核驗該股東死亡證明、托管帳戶；查詢人與該股東法律關系的有效法律文件，如戶口簿、結婚證；查詢人的身份證原件及復印件。

第四十二條 法人股東查詢應提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請；

（二）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（四）法定代表人授權委托書；

（五）經辦人身份證原件及復印件；

（六）托管帳戶原件及復印件。

第四十三條 個人股東資料變更應持本人新的身份證、托管帳戶原件及復印件，戶口所在地派出所出具的個人資料變更證明，填寫股東資料變更申請表，在省產交中心辦理變更手續。如委托他人辦理時，還需出具經公證授權的代理委托書及代辦人身份證原件及復印件。

第四十四條 法人股東辦理資料變更應向省產交中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請；

（二）發證機關出具的法人單位注冊登記資料變更證明；

（三）法人營業執照或注冊登記證書原件及復印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）法定代表人授權委托書；

（六）經辦人身份證原件及復印件；

（七）托管帳戶原件及復印件。

第四十五條 股份證明業務是指根據公司及其股東的請求和證明事項，并依據股份資料的真實記載，省產交中心依法為公司出具股權托管證明，為股東出具股權證持有卡。

第四十六條 公司委托省產交中心辦理股份權益分派業務時，應提交以下資料：

（一）股東大會關于分紅派息的決議文本；

（二）委托分派紅利、紅股申請書；

（三）營業執照復印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復印件；

（五）法定代表人授權委托書；

（六）經辦人身份證原件及復印件。

第四十七條 公司應在分紅、派息前7個工作日內將權益分派方案提交給省產交中心。派息時，公司應在派息日前3個工作日內將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第四十八條 股權管理信息披露業務是指應公司或其股東請求，僅就股份管理方面的有關事項，根據股份資料的真實記載，省產交中心依法代理公司或其股東對外提供信息披露的服務。

第四章 附 則

第四十九條 在股權登記托管基礎上，省產交中心可以根據公司需求依法開辦新的登記品種，并制定相關業務規則。

第五十條 股權托管的收費由省產交中心與公司根據省物價局的有關文件在《股權托管協議書》中確定。

第五十一條 本業務規則由省產交中心負責解釋。

第五十二條 本業務規則自公布之日起生效。

第五篇：武漢股權托管交易中心推薦機構管理細則

武漢股權托管交易中心 推薦機構管理細則

（修訂稿）

第一章 總 則

第一條 為規范武漢股權托管交易中心（以下簡稱“中心”）推薦機構業務，保護投資者合法權益,促進股權交易市場發展，根據有關法律、法規和《武漢股權托管交易中心管理試行辦法》，制定本細則。

第二條 本細則所稱推薦機構，是指推薦機構經審查合格，取得從事企業股權掛牌推薦業務資格的推薦機構。未取得推薦業務資格的推薦機構不得在中心從事企業股權掛牌推薦業務。

第三條 在中華人民共和國境內依法設立、具有獨立法人資格的投資機構、合伙企業以及具有投資資格的獨立經濟組織向中心申請推薦業務資格的，適用本細則。

第二章 業務資格申請條件

第四條 以下四類機構可以在中心申請注冊取得推薦機構資格：

（一）證券公司；

（二）投資機構；

（三）金融機構；

（四）具有較高行業自律水平的社團法人；

（五）取得中心特許資格的市場專業服務機構。取得推薦機構資格應當同時具備以下條件：

（一）具有較強的投資價值研究分析能力；

（二）推薦業務項目人員中具有至少3名通過證券從業資格考試、1名通過司法從業人員執業資格考試以及1名通過注冊會計師執業資格考試的專業人員；

（三）具有培育、指導企業成長或向資本市場輸送優秀企業的良好業績記錄；

（四）內部設置專業部門和專業人員對被推薦掛牌企業的信息披露和合規經營進行督導，具有健全的持續督導管理制度。

第三章 業務資格申請程序

第五條 申請推薦業務資格的推薦機構（以下簡稱“申請人”），應向中心提交下列文件：（一)推薦機構注冊申請書；

（二)申報推薦機構營業執照（復印件）或其他機構登記文件（復印件）；

（三)申報推薦機構最新公司章程或合伙人協議；（四)申報推薦機構股東大會和董事會或合伙人會議關于申報推薦機構資格的決議；

（五)申報推薦機構董事、監事、高級管理人員和主要股東的履歷或合伙企業合伙人的履歷；

（六)申報推薦機構應設立推薦業務部門和內核部門，并提交各部門職責、人員配置方案以及符合中心規定要求的專業人員簡歷和從業資格證書；

（七)申報推薦機構的推薦業務部門制定的掛牌前推薦制度 和掛牌后持續督導制度；

（八)申報推薦機構的內核部門制定的內核部門工作制度；（九)申報推薦機構督導被推薦企業進行信息披露的相關管理制度；

（十)申報推薦機構從事多層次資本市場輔導企業掛牌或上市的案例說明文件；

（十一)申報推薦機構成立滿一年以上（含一年）的，提供最近一個會計的財務報表；申報推薦機構成立不足一年的，提供驗資報告；

（十二)申報推薦機構成立滿2年的，提供“申報前2年無違法和重大違規行為說明書”，申報推薦機構成立不足2年的，提供“無違法和重大違規行為說明書”；（十三)申報推薦機構法定代表人簽字的承諾函；（十四)中心需要提交的其他文件。

第六條 中心自受理申請文件之日起，根據本細則的規定對申請文件進行核查，合格的將通知申請人，并向申請人頒發會員證書。如中心認為申請文件內容不完整，申請人應提交補充材料，受理文件時間自中心收到補充材料的下一個工作日起重新計算。

第七條 中心對獲得業務資格的申請人，在中心網站進行公告。公告后，申請人方可開展股權交易推薦業務。

第四章 業務資格管理

第八條 會員證書有效期為一年，同時申請人需要接受一年的業務考核。在考核期間，如果申請人按中心規定開展相關業務，并需要維 持其從事股權交易推薦業務資格的，應當在會員證書失效前一周內，向中心提出申請并報送最近會計的審計報告、場內推薦業務開展情況和中心要求的其他文件，經中心復核后換發會員證書；如果申請人一年內未開展業務，該次申請自行撤銷，不再具備業務資格。

第九條 中心建立對進場推薦機構的考核評級制度，對各推薦機構的執業水平進行綜合評價，評級結果在中心網站公布。

第十條 推薦機構在被推薦企業掛牌期間應承擔下列推薦責任：

（一)按照本行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，為被推薦企業提供股權掛牌的專業指導意見；

（二)核查被推薦企業的基本情況，確信其具備企業股權掛牌條件及其他相關法律、法規、規范性文件規定的掛牌條件；（三)指導被推薦企業按照規范要求制作股權掛牌申請文件，并對股權掛牌申請文件的真實性、準確性、完整性承擔連帶責任；

（四)指導被推薦企業建立規范的法人治理結構；（五)確認被推薦企業的全體董事具備擔任董事職務所需要的專業技能及經驗，確認被推薦企業的全體董事充分了解其作為股權交易市場掛牌企業董事應遵循的法律、法規及應承擔的相關責任及義務；

（六)代表被推薦企業報送股權掛牌申請文件并負責與中心進行溝通；

（七)發布關于被推薦企業的分析報告，包括在企業披露信息后的10個工作日內發布相關分析報告，以及在公司股本結 構變動、資產重組等重大事項決議后的5 個工作日內發布相關分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險；（八)指導和督促被推薦企業依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露企業信息；

（九)對股權交易業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報中心備案，重大事項應立即報告中心；（十)根據中心要求，調查或協助調查指定事項。

第十一條 推薦機構在被推薦企業股權掛牌當年的余下時間及其后的兩個會計內應承擔下列推薦責任：

（一)按照本行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，為被推薦企業持續提供遵守相關法律、法規及中心相關規則的專業指導意見并指導其規范運作；

（二)督促被推薦企業嚴格履行公開披露文件中承諾的業務發展目標、募集資金使用及其他各項義務；

（三)督促并指導被推薦企業按照相關法律、法規及中心掛牌規則的規定，真實、準確、完整、及時地披露信息；（四)認真審核被推薦企業擬公告的所有公開披露文件，確認其符合有關信息披露規則的規定；

（五)對被推薦企業公開披露文件的真實性、準確性、完整性有疑義時，應當向被推薦企業指出并進行核實。發現重大問題時，及時向中心報告；

（六)代表被推薦企業與中心進行溝通，參加被推薦企業與中心進行的所有正式會談。

第十二條 推薦機構應當建立推薦工作檔案，保留時間為五年，自推薦工 作完成之日起計算，中心可隨時調閱推薦工作檔案。

第十三條 被推薦企業的公開披露文件依法公開前，推薦機構不得公開或泄露有關文件的內容。推薦機構不得利用被推薦企業的有關信息直接或間接地為本推薦機構或其他機構和他人謀取利益。

第十四條 在本細則規定的期限內，推薦機構和被推薦企業不得解除輔導企業掛牌推薦協議，但有特殊理由的除外。

第十五條 推薦機構在規定期限內違反本細則的，中心將根據情節輕重采取如下處罰措施：（一)通報批評；（二)公開批評；（三)警告；

（四)暫停其推薦機構會員資格；（五)取消其推薦機構會員資格。

第十六條 推薦機構在被暫停推薦資格期間，不得在中心再開展新的推薦業務，但可以從事股權交易業務。推薦機構被取消推薦資格的，必須停止所有推薦業務和股權交易業務。

第五章 附 則

第十七條 本細則由中心負責解釋和修訂。第十八條 本細則自頒布之日起施行。