第一篇：證券人員年終總結

個人年終總結

2011年對證券業來說是一個讓人充滿幻想，充滿希望，同時也讓人牢騷滿腹的一年，總之，注定是一個不平凡的一年。

隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象，和客戶談話、套近乎是我日常工作的重要組成部分，在與客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情基礎是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較為復雜的客戶要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫助，對證券市場股民心態有了更為深層次的認識。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

號角相聞，告別2011業界風云；戰鼓催發，迎來更富挑戰的2012。站在新一年的起點，我們繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

第二篇：2011證券人員工作總結

2011年過去了，雖然在去年的工作總結中，對今年的展望已經提到了艱苦，但是艱苦的程度依然超乎想象。過去的一年是辛苦的，對每個人來說都是如此，無論股市還是現實。首先針對房地產的調控，最終不可避免的影響到了全國的實體經濟，在歷經了大半年的緊縮之后，年底方才出現了政策的松動。其過程極其慘烈。

總結過去的一年，一季度是比較好的時期，這個時候，高鐵概念引導的高端設備制造出現了較大幅度的上漲，隨后各大題材均有不同程度的表現，12五規劃系列表現良好，但是隨后二季度，隨著指數頂部的到來，整體出現下行趨勢，當然二季度依然不是最難熬的時期，三季度的下跌才是相對比較難辦的時候，當時我們認為指數跌破年線之后有兩種可能，1是圍繞年線做震蕩，一種是破年線反抽之后下行。很不幸市場選擇了第二種，我個人的應對策略是在這種位置上做重組預期相對明確的st國創以及央企資產注入概念相對明確的成發科技，長期持股以此避開隨后可能的調整。在三季度這些票的防御效果并不算突出，但是期間也給出了不少的波段操作機會。兩個票的防御作用分別體現在4季度的前2周。

截止12月16號也就是上周五，st國創跌停板上的最大虧損幅度在29%,當時明確宣告此類個股的防御作用結束。而成發科技則在11月16號見階段的頂部之后，防御作用消失殆盡，但是整體來看防御效果相對較好。很多人認為30%的跌幅比較大，從絕對值的角度來說，確實不小，但是從相對整個市場以及操作的情況來看。30%的跌幅相對是比較小的。過程依舊難看，事實說明在下跌的過程中選擇防御性品種，是一個不明智的選擇，后期的操作中，當引以為鑒；并向受此影響折騰的朋友表示歉意。市場的殺跌動能到當前是否結束，2149是否是一個明確的底部，個人不敢做更多預測，但是從當前的情況來看，決策層已經考慮到股市長熊帶來的人心散失，甚至可能演變的社會危機，因此在對股市的政策上面，開始有一些暖風吹進來，但是市場當前是不領情的階段，并沒有太好的表現----就滬深300來說。結構型行情機會已經初現端倪，這點我希望大家能夠積極面對正確看待。

回顧2011年全年，是一根陰線，但是這陰線對我們大家，乃至行情的發展來說，也許并不是太壞的事情。主要有以下幾個理由：從歷史的趨勢來看，每一次慘烈的背后，都必然孕育著機會。沒有998就不存在6124，沒有1664也就不可能有3478.從998到6124個股中翻10多倍的比比皆是，從1664到3478個股平均翻了2倍，而LED等概念漲幅也在10倍以上。

因此回頭看，對于熊市給出的低點機會，是相對難得的。大部分人進股市都在相對的高點，而高點上最渴望的就是能有一個低點參與，此時盡管本金上有一定的損失，但是相對后期的機會來說，這個損失是可以彌補，樂觀一點甚至是有較大希望能夠贏利且較豐富的。如果尚有資金加入，或者在下跌過程中超越了大勢，那么可以有更多的期許。第二點理由，在下跌的過程中，我們始終是積極應對的。這點我想是我們在未來行情中，不可或缺的精神財富。在1到3月，高端設備制造是我們的首選行業，3到6月在短線混戰中間，而到6到9月我們的策略是股市上防御為主，同時積極開展對現實事情的把握。這點上面個人是從房地產到煤炭到建筑各個領域均有參與學習。相信不少朋友也在其中得到了不少收獲，雖然從物質上面來說，收獲是0，但是從經驗，從思路的角度來說，收獲應該說用豐碩來形容，并不為過。這點為我們后期的發展，以及相互配合，互幫互助提供了極好的參考模式。在最后的一個季度中，我們是相對準確的預計了政策過渡與轉向，這個過程中我希望的是，積極的面對股市的機會，但是在這個過程中，有一點做的不夠好，是我們預計了政策過渡，沒有預計到股市的反應有個時間上的滯后，以及還有一個挖坑的過程，因此我個人認為2307是一個相對的低點，而在2307破掉之后，出現了一個相對迷茫的時期，底部就如一個在個人雷達上面出現的小點兒，在此時又迷失掉了。其實此時回頭來看，在政策過渡轉暖的時期，股市還有一個向下挖坑的過程，這個過程就是我們在12月看到的情況。同時在政策轉向的時候，興起的文化傳媒，沒有給予實際操作上面的重視，以至于在隨后的下跌中，有短線選手損失較大。這是個人的把握上，出現的比較大的錯誤。反思，痛心疾首，寢食難安。但是痛定思痛，回頭再看這個過程，個人認為，我們在把握的精細化方面，還需要提高，在對龍頭股的操作上，需要更堅決。但是回首整個2011，我們的關鍵點的把握上，已非常靠近準確，這是一個進步，也是需要在2012年更為復雜的環境中生存中更需要去反復思索的地方。因此基于我們在2011年整個蕭條股市環境中的所作所為，個人認為對2012及以后的生存之路，我們有理由保持樂觀心態。

2012年，很多券商的研究報告，把底部無限向下，而頂部基本都設置在2800點一線，個人認為普遍的，往往是錯誤的。

2012年依然是結構型牛市，這點我在群中已經反復說明，在今年經濟工作會議之前，我曾說工作會議應該是穩字當頭。但是我低估了決策層的智慧，因為他們提出了穩增長的概念。穩跟增長還能同時使用，是個人未曾料到的。從中央經濟工作會議上傳遞出來的消極信號，我之前已有過解讀，但是積極的信號，我個人認為在此時有必要進行補充說明：1.穩，無論穩什么，態度是明確的。我講過一個酒鬼的游戲，一個在酒吧的游戲，你可以按空格鍵讓他繼續喝酒，同時必須用左右方向鍵來控制他的平衡，不讓他倒下。這就是2012年決策層所需要面對的局面，也是穩字的內涵。意思是我們在過去的一年多抗通脹的成果要保住，那么就必然在2012年的貨幣政策上面，不會寬松太多，所以這個周末，有人希望再次降準，可能又會是自作多情。不寬松太多，但是也不能讓經濟增長向下破7，引發基本面的危機，因此這就是極限。一旦通脹重來，CPI上行過快，那么重拳還會出擊；如果經濟下滑速度太快，那么政策就必然用胡蘿卜進行寬松，這是政府來遙控的兩個極限。對應到股市，進行寬幅的震蕩就難免，而寬幅的震蕩之下，高點跟低點都可能會超出預期。相對來說，未來的前2個季度可能依然是相對比較好操作的時期，明年3季度跟4季度的情況得根據當時股市跟現實的情況來處理。屆時個人將對此進行詳細的分析。2.就是對新興產業不遺余力的支持，雖然我們知道在當前很多事情交給市場去完成，遠比行政命令更有效率。但是政府選擇用軍令狀的方式來完成，我們也只能接受。對此給出的機會我在群中已經分了若干產業進行了詳細的闡述，如有興趣可以翻閱聊天記錄。這兩點我們現在來看，第一點給出了指數的走勢大的方向---震蕩市，而當前我們是往下的，因此2012年震蕩市中的大部分時間可能是向上的，年線收陽的概率相對較大。第二點則是給出了明確的炒作題材，在此我需要給大家再明確的是，消費概念，增加中等收入人群比重，必然引申出來的是對內需的支持，內需概念中我們的商業百貨，網購，包括酒類，汽車，家電這些涉及到大消費概念的品種在過去的殺跌中損失是很慘重的，因此有大量的底部黃金，值得大家好好去篩選。

2011年，還剩下最后一個交易周了，在這個承前啟后的日子里面，我用大量的篇幅總結的是股市，群的過去與未來。至于我個人，我想告訴大家在這個過程中，我心力交瘁，殫盡竭慮，但結局并不算太完美。這意味著2012年我個人依然是勞碌的一年。25歲，絕大部分經歷過這個階段的朋友當明白是什么樣的歲月，對一個男人來說。我對上蒼給予我現階段的痛苦磨練，表示感謝；同時也對其手段之殘忍多少有些怨言。但是我相信命運是公平的，一切都會好起來。工作總結，我無從下筆，很尷尬的局面，明年對于個人工作的開展，也是缺少了規劃。這些我想寄托于此時看這篇文字的諸位，不知是否妥當。很多人告訴我說：你是主心骨，你走了，或者你垮了，我真不知道如何在股市繼續下去。而我也想告訴大家，我給你們的責任一樣的重大。你們對一個年輕的，還算積極進取的青年的支持，是我個人在如此寒冬下，一份深藏在內心的渴望，此份心情，你是否懂得？抱團取暖，我希望不僅僅是我在張開雙臂。一起成長，一起奮斗，我在你開戶轉戶的誓言不曾改變----你的一次行動，換來我終身的服務！而大家持續不斷地支持，讓我在這個平臺能持續為大家的利益奔走，這需要拜托大家。2012無論是陽光燦爛還是世界末日，此時可以明確的是，我將陪在你們身邊，不離不棄。

第三篇：證券營銷人員工作總結

2012年工作總結

剛剛過去的2012年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。

一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理，09年末營銷總監張雷經理的到來改變了以往的營銷模式，10年營業部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破；對團隊高速發展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。

在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關系網渠道、投資俱樂部渠道、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。

在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找幾個大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學習，希望在2011年里年有所改觀。

在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰速決，連帶開發。也就是一般不持續很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加QQ又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。

新客戶開發非常重要，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求；就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及后續開發能力的體現。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現有客戶的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶，才能使客戶資產有效的實現保值增值，這個雙贏局面的實現，是我們與客戶共同追求的目標。

總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產

5000余萬，相比09年有了很大的提高；在銷售經驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的2011年樹立了信心。

北京花園東路營業部

譚宇量

2012-12-31

第四篇：證券營銷人員行為規范

xx證券營銷人員行為規范

為創造一個嚴謹、有序、干凈、整潔的營銷現場環境，共同維護場地形象，請xx證券營銷人員嚴格遵守以下各項行為規范：

1、上班時間須佩戴工作牌，著工裝，坐姿、站姿端莊。

2、嚴格遵守銀行要求，履行語言規范。

3、使用文明語言，見到領導、同事要互相禮貌相稱。

4、不得使用粗言穢語，不得譏諷客戶或對客戶不理不睬、與客戶爭執。

5、自覺愛護銀行及公司財產，不得損壞桌、椅、門、窗、書柜、電腦、飲水機和植物等公共財產，違者照價賠償，并據損壞程度處以經濟或行政處罰。

6、辦公桌面上的資料、辦公用具擺放整齊、干凈。

7、在營銷現場嚴禁吸煙，不得隨地吐痰，亂丟紙屑、污染環境。

8、禁用銀行紙杯，應自帶茶杯。

9、和客戶交談完畢后，應負責桌面的清潔衛生及桌椅的歸放。

10、嚴禁上班時間化濃妝。

11、嚴禁酒后上班。

12、嚴禁在上班時間吃早餐、零食。

13、嚴禁在上班時間伏案睡覺。

14、嚴禁上班時間上網聊天，打游戲、聽音樂，或看與工作不相關的報刊、雜志。

15、嚴禁上班時間在辦公區域內打堆、嬉戲、打鬧，必須保持相對安靜。

營銷人員應嚴格遵守以上行為規范各項條例，由營業部市場部考勤專員、區域經理管理反饋，市場部辦公室負責監督。違者視情節輕重，處以50元以上，200元以下經濟處罰，記丙類處分一次。

xx證券營業部

第五篇：證券總結

總結

時光飛逝，不知不覺間進入財富證券這個大家庭已經兩年多了，回首兩年多的工作與學習，內心不禁感慨萬千。回望兩年來的工作生活，感受到自己發生的巨大變化：從當初的初涉證券行業對該行業僅有朦朧的認識，到慢慢對證券市場有了初步的了解；對證券的基礎知識、技術走勢分析、股票操作的能力以及證券營銷的技巧也得到了不斷提高，并通過了證券從業資格考試。

現對2009年的工作總結如下：

首先，在證券營銷工作方面，在公司領導和團隊長的指導下，以銀行網點為基礎進行營銷渠道，通過與銀行網點建立良好的合作關系進行客戶資源開發。由于受到行情、競爭及行業透明度等多方面的影響，今年在銀行網點的客戶開發工作并不順利，基本上沒有新開戶的客戶。因而我在銀行網點的工作主要是與銀行工作人員建立合作關系，期待在行情轉暖時便于進行客戶開發；除了銀行網點以外，我把營銷工作重心放在了現有人際關系的開發上，通過現有的人際關系擴大自己的業務范圍，并取得了一定的成效。

其次，加強對現有客戶的服務。在經過了2007年井噴式的行情過后，2008年的證券市場進了行充分的調整，連續的暴跌以及自然災害的頻發和奧運會的召開，股民對證券市場的信心跌落到了極點，很多股民因為深套而很少甚至不進行證券交易。2009年初，行情悄然起來，可許多客戶都被嚇怕了，并不愿意參與進來。針對這種情況，我平時主動與客戶加強聯絡，了解客戶的持倉情況，并根據公司的相關咨訊報告，在盤中對不同客戶的提供不同的參考建議，取得了一定的成績。

最后，參與營業部日常任務及鋪設鎮級渠道網點。2009年，多次走進鄉鎮進行鄉鎮渠道網點建設，六都寨、金石橋、高坪、灘頭等地，都擺放了資料、放置了電腦、鋪設了網線、確定了聯絡人。并在年底舉辦的感恩回饋月活動中，對各個鄉鎮進行了宣傳。

關于2009年的工作，自認為，少了一份浮躁，多了一份穩重。也許是隨著年齡的增長，不再那么急功近利了吧。努力、加油！期待美好的2010，讓我能有更大的質的飛躍。