第一篇：證券行業人員的個人工作總結

號角相聞，告別XX業界風云;戰鼓催發，迎來更富挑戰的XX。站在新一年的起點，**證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。回首XX年，**證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，**證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，**證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。（資源來自xiexiebang）XX年**投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的XX年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比XX年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，XX年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比XX年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到 執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別XX年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，**證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望XX，**證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇;而**證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。XX年末，公司組織力量編制了**證券未來十年發展戰略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為XX年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在**證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在XX年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發!

第二篇：證券行業2012工作總結

2011個人工作總結

子在川上曰:逝者如斯夫,不舍晝夜.不知不覺,2010即將結束,新的就要開始.雖然一切都顯得蠢蠢欲動,還是要回顧這一年來的點點滴滴.更重要的是:這一年的收獲可以讓我以后的工作在健康的道路上穩扎穩打,繼續在公司領導的帶領下奮進;這一年的壓力與挫折,也更讓我感受到自身的不足,感受到學習與努力的重要性.對我來說,這一年是不尋常的一年.入職山西證券, 相見恨晚.我渴望飛翔的心，期待怒放的生命，終于找到了一塊棲息地和一群志同道合的朋友.隨著日子的一天天逝去，對證券行業的日漸了解，我就越覺得這一切自己是如此的幸運。幸運之余，便是迷茫。我所在的崗位----營銷支持崗,2010年新年伊始,營業部全體員工熱情高漲,在營業部領導的帶領下,展開一年的工作.營銷部開始策劃一年的營銷計劃與營銷方案.在建設與維護渠道方面,我們逐一拜訪了侯馬市轄區包括工農中建4家銀行15家銀行網店,曲沃縣工農建3家銀行的4家營業網店.在新絳等離營業部比較遠的銀行網店,營業部依然不放棄對銀行資源的儲備,培養經紀人為主導的維護地區的銀行網店,區分發掘銀行資源.在各個小區的營銷活動中,營銷部帶領所轄營銷人員深入市區各個小區,首先在宣傳上讓大家知道山西證券,提升營業部在本地區的知名度,以達到行情爆發的時候引導自然客戶前來辦理業務.其次對有興趣的客戶做重點回訪.一年中,營銷部把營銷人員的儲備放在了第一位,由于地理位置造成的人才匱乏,營銷部把招聘工作上升為日常工作的一項,還與臨汾營業部營銷部聯合招聘一次,并在侯馬,曲沃,新絳分別進行招聘.其中侯馬地區為持續招聘.營業部現有簽訂合同營銷經理3名,在崗培訓生4名.我堅信,在我們的不懈努力下,一定會打造一支驍勇善戰的營銷團隊.今年營業部新增資產任務4000萬,營銷部承擔任務1000萬.從年初到現在,營銷部共開戶戶,實現新增資產萬,營銷人員銷售基金,我們肩負著營業部實現發展,做大做強的重任,沒有完成任務,在此深深的向各位領導致歉.侯馬地處晉國古都,昔晉文公作三軍六卿，勤王事于洛邑、敗楚師于城濮，盟諸侯于踐土，開創晉國百年之霸業,今山西證券設營業部于侯馬,我輩雖不才,豈畏懼工作之艱難,愿誠惶誠恐,但見侯馬營業部之輝煌.對于攀登者來說，失掉往昔的足跡并不可惜，迷失了繼續前進的方向卻很危險。經濟危機總會過去,好的行情,隨時會來.明年,我依然充滿希望,銀行渠道我們還會進一步進行維護,在與銀河證券的競爭中不丟一寸土地.銀行渠道固然重要,但依然要走出去,公司營銷管理總部10月份的營銷專題會議給了我很多啟示,我們已經開始醞釀與侯馬本地大型超市,肯德基,等消費場所進行下一年的營銷活動,拓寬我們的營銷渠道,突破地域與經濟的限制.營銷經理的培養與招聘上,依然是明年工作的重中之重,根據公司的營銷政策,選拔優秀的營銷經理,組建有質量的營銷團隊.對于明年的計劃,我不敢豪言闊語的向領導請示,我要做多少資產,要完成多少基金,團隊要如何發展的如何強大,營銷工作做得如何出色,但古語云:天道酬勤,多一份耕耘,就多一份收獲.我愿在工作崗位上勤勤懇懇,不怕吃苦.努力做好自己的本職工作,爭取在完成公司分配的任務的基礎上,取得更好的成績.人生為棋,我愿為卒,行動雖緩,可誰曾見我后退一步!

侯馬營業部

呂金盛

2011-12-16

第三篇：證券行業人員的辭職報告

親愛的大姐：

您好。

由于身體的原因，不適應掃描這份工作。在這個月底交完班后，我打算回家休養。對此，我向信任我給予我期望的公司領導和同事們表示深深的歉意。

作為大姐與領導，我想把我這三個月來在中信萬通學習成長的收獲與您分享。

首先，向您表示感謝。感謝您給予了我進入中信萬通學習鍛煉的機會，讓我在此不僅學習到證券知識還認識了許多可親可愛的同事們。中信萬通就像是一個和諧的大家庭，在這里工作不僅感受到溫暖而且充實快樂。在公司最忙碌的日子里，我親眼目睹了同事們緊張、有條不紊的工作。雖然很累但沒有人叫苦。讓我看到了一個團結戰斗的群體，一個年輕活潑的群體。每當我工作疲憊煩躁厭倦時，看到他們，心中不自覺地就有一股力量。心中的暖流來自于同事們樂觀敬業的精神，來自于大家的相互關照和鼓勵。是這個戰斗的群體不斷的激勵著我，給予我力量，讓我看到了自己的許多不足。我為有這麼一群同事而驕傲。

在弟弟妹妹身上，我看到了朝氣，看到了這個公司的未來。在大哥大姐身上，我看到了親切與平和，看到了這個公司的歷史和積淀。

感謝公司領導為我們創造了這麼一個和諧快樂的工作氛圍。

其次，我要感謝這個公司里所有的同事們。是大家給了我溫暖和幫助。讓我在這里工作快樂而溫馨。感謝孟薇姐、趙惠姐、高林姐、陸彬哥、玉彬哥、韓云愷大哥對我工作的鼓勵和支持。感謝前臺活潑可愛的同事們。

祝愿中信萬通的事業蒸蒸日上。道路越走越廣！

此致

敬禮！

第四篇：2011證券人員工作總結

2011年過去了，雖然在去年的工作總結中，對今年的展望已經提到了艱苦，但是艱苦的程度依然超乎想象。過去的一年是辛苦的，對每個人來說都是如此，無論股市還是現實。首先針對房地產的調控，最終不可避免的影響到了全國的實體經濟，在歷經了大半年的緊縮之后，年底方才出現了政策的松動。其過程極其慘烈。

總結過去的一年，一季度是比較好的時期，這個時候，高鐵概念引導的高端設備制造出現了較大幅度的上漲，隨后各大題材均有不同程度的表現，12五規劃系列表現良好，但是隨后二季度，隨著指數頂部的到來，整體出現下行趨勢，當然二季度依然不是最難熬的時期，三季度的下跌才是相對比較難辦的時候，當時我們認為指數跌破年線之后有兩種可能，1是圍繞年線做震蕩，一種是破年線反抽之后下行。很不幸市場選擇了第二種，我個人的應對策略是在這種位置上做重組預期相對明確的st國創以及央企資產注入概念相對明確的成發科技，長期持股以此避開隨后可能的調整。在三季度這些票的防御效果并不算突出，但是期間也給出了不少的波段操作機會。兩個票的防御作用分別體現在4季度的前2周。

截止12月16號也就是上周五，st國創跌停板上的最大虧損幅度在29%,當時明確宣告此類個股的防御作用結束。而成發科技則在11月16號見階段的頂部之后，防御作用消失殆盡，但是整體來看防御效果相對較好。很多人認為30%的跌幅比較大，從絕對值的角度來說，確實不小，但是從相對整個市場以及操作的情況來看。30%的跌幅相對是比較小的。過程依舊難看，事實說明在下跌的過程中選擇防御性品種，是一個不明智的選擇，后期的操作中，當引以為鑒；并向受此影響折騰的朋友表示歉意。市場的殺跌動能到當前是否結束，2149是否是一個明確的底部，個人不敢做更多預測，但是從當前的情況來看，決策層已經考慮到股市長熊帶來的人心散失，甚至可能演變的社會危機，因此在對股市的政策上面，開始有一些暖風吹進來，但是市場當前是不領情的階段，并沒有太好的表現----就滬深300來說。結構型行情機會已經初現端倪，這點我希望大家能夠積極面對正確看待。

回顧2011年全年，是一根陰線，但是這陰線對我們大家，乃至行情的發展來說，也許并不是太壞的事情。主要有以下幾個理由：從歷史的趨勢來看，每一次慘烈的背后，都必然孕育著機會。沒有998就不存在6124，沒有1664也就不可能有3478.從998到6124個股中翻10多倍的比比皆是，從1664到3478個股平均翻了2倍，而LED等概念漲幅也在10倍以上。

因此回頭看，對于熊市給出的低點機會，是相對難得的。大部分人進股市都在相對的高點，而高點上最渴望的就是能有一個低點參與，此時盡管本金上有一定的損失，但是相對后期的機會來說，這個損失是可以彌補，樂觀一點甚至是有較大希望能夠贏利且較豐富的。如果尚有資金加入，或者在下跌過程中超越了大勢，那么可以有更多的期許。第二點理由，在下跌的過程中，我們始終是積極應對的。這點我想是我們在未來行情中，不可或缺的精神財富。在1到3月，高端設備制造是我們的首選行業，3到6月在短線混戰中間，而到6到9月我們的策略是股市上防御為主，同時積極開展對現實事情的把握。這點上面個人是從房地產到煤炭到建筑各個領域均有參與學習。相信不少朋友也在其中得到了不少收獲，雖然從物質上面來說，收獲是0，但是從經驗，從思路的角度來說，收獲應該說用豐碩來形容，并不為過。這點為我們后期的發展，以及相互配合，互幫互助提供了極好的參考模式。在最后的一個季度中，我們是相對準確的預計了政策過渡與轉向，這個過程中我希望的是，積極的面對股市的機會，但是在這個過程中，有一點做的不夠好，是我們預計了政策過渡，沒有預計到股市的反應有個時間上的滯后，以及還有一個挖坑的過程，因此我個人認為2307是一個相對的低點，而在2307破掉之后，出現了一個相對迷茫的時期，底部就如一個在個人雷達上面出現的小點兒，在此時又迷失掉了。其實此時回頭來看，在政策過渡轉暖的時期，股市還有一個向下挖坑的過程，這個過程就是我們在12月看到的情況。同時在政策轉向的時候，興起的文化傳媒，沒有給予實際操作上面的重視，以至于在隨后的下跌中，有短線選手損失較大。這是個人的把握上，出現的比較大的錯誤。反思，痛心疾首，寢食難安。但是痛定思痛，回頭再看這個過程，個人認為，我們在把握的精細化方面，還需要提高，在對龍頭股的操作上，需要更堅決。但是回首整個2011，我們的關鍵點的把握上，已非常靠近準確，這是一個進步，也是需要在2012年更為復雜的環境中生存中更需要去反復思索的地方。因此基于我們在2011年整個蕭條股市環境中的所作所為，個人認為對2012及以后的生存之路，我們有理由保持樂觀心態。

2012年，很多券商的研究報告，把底部無限向下，而頂部基本都設置在2800點一線，個人認為普遍的，往往是錯誤的。

2012年依然是結構型牛市，這點我在群中已經反復說明，在今年經濟工作會議之前，我曾說工作會議應該是穩字當頭。但是我低估了決策層的智慧，因為他們提出了穩增長的概念。穩跟增長還能同時使用，是個人未曾料到的。從中央經濟工作會議上傳遞出來的消極信號，我之前已有過解讀，但是積極的信號，我個人認為在此時有必要進行補充說明：1.穩，無論穩什么，態度是明確的。我講過一個酒鬼的游戲，一個在酒吧的游戲，你可以按空格鍵讓他繼續喝酒，同時必須用左右方向鍵來控制他的平衡，不讓他倒下。這就是2012年決策層所需要面對的局面，也是穩字的內涵。意思是我們在過去的一年多抗通脹的成果要保住，那么就必然在2012年的貨幣政策上面，不會寬松太多，所以這個周末，有人希望再次降準，可能又會是自作多情。不寬松太多，但是也不能讓經濟增長向下破7，引發基本面的危機，因此這就是極限。一旦通脹重來，CPI上行過快，那么重拳還會出擊；如果經濟下滑速度太快，那么政策就必然用胡蘿卜進行寬松，這是政府來遙控的兩個極限。對應到股市，進行寬幅的震蕩就難免，而寬幅的震蕩之下，高點跟低點都可能會超出預期。相對來說，未來的前2個季度可能依然是相對比較好操作的時期，明年3季度跟4季度的情況得根據當時股市跟現實的情況來處理。屆時個人將對此進行詳細的分析。2.就是對新興產業不遺余力的支持，雖然我們知道在當前很多事情交給市場去完成，遠比行政命令更有效率。但是政府選擇用軍令狀的方式來完成，我們也只能接受。對此給出的機會我在群中已經分了若干產業進行了詳細的闡述，如有興趣可以翻閱聊天記錄。這兩點我們現在來看，第一點給出了指數的走勢大的方向---震蕩市，而當前我們是往下的，因此2012年震蕩市中的大部分時間可能是向上的，年線收陽的概率相對較大。第二點則是給出了明確的炒作題材，在此我需要給大家再明確的是，消費概念，增加中等收入人群比重，必然引申出來的是對內需的支持，內需概念中我們的商業百貨，網購，包括酒類，汽車，家電這些涉及到大消費概念的品種在過去的殺跌中損失是很慘重的，因此有大量的底部黃金，值得大家好好去篩選。

2011年，還剩下最后一個交易周了，在這個承前啟后的日子里面，我用大量的篇幅總結的是股市，群的過去與未來。至于我個人，我想告訴大家在這個過程中，我心力交瘁，殫盡竭慮，但結局并不算太完美。這意味著2012年我個人依然是勞碌的一年。25歲，絕大部分經歷過這個階段的朋友當明白是什么樣的歲月，對一個男人來說。我對上蒼給予我現階段的痛苦磨練，表示感謝；同時也對其手段之殘忍多少有些怨言。但是我相信命運是公平的，一切都會好起來。工作總結，我無從下筆，很尷尬的局面，明年對于個人工作的開展，也是缺少了規劃。這些我想寄托于此時看這篇文字的諸位，不知是否妥當。很多人告訴我說：你是主心骨，你走了，或者你垮了，我真不知道如何在股市繼續下去。而我也想告訴大家，我給你們的責任一樣的重大。你們對一個年輕的，還算積極進取的青年的支持，是我個人在如此寒冬下，一份深藏在內心的渴望，此份心情，你是否懂得？抱團取暖，我希望不僅僅是我在張開雙臂。一起成長，一起奮斗，我在你開戶轉戶的誓言不曾改變----你的一次行動，換來我終身的服務！而大家持續不斷地支持，讓我在這個平臺能持續為大家的利益奔走，這需要拜托大家。2012無論是陽光燦爛還是世界末日，此時可以明確的是，我將陪在你們身邊，不離不棄。

第五篇：證券行業個人年終總結文檔

時間飛逝，2012已經結束。過去的一年是整個大環境不給力的一年，但也是體現著個人的自身能力，在困難的環境下把壓力轉為動力，不斷嘗試，努力尋找突破口，是過去一年的關鍵詞，也將總結出過去一年的努力。

2012雖然已經過去，但不理想的業績仍然不斷出現在腦海，環境不好只是一個借口，不能把它作為業績不理想的“理由”。在嘗試各種突破的時候雖然得不到較好的效果，但也積累了經驗，打下了關系。以下系本人的要工作總結。

一，開戶系作為業務的最基本工作，但市場和開戶竟同時出現了連續3個月的“空白期”，經過多次與銀行溝通，開戶也是得到少少的緩解，在10月份

和12月份得到了兩個資產較大的客戶，資產分別是20萬和50萬。

二，新增資產是體現一個客戶經理整體的能力的數據，本人2012的新增資產不

如理想，沒有好好的把握市場的走勢，利用行情好的時候把客戶“鎖住”，短暫行情一過，客戶的開戶熱情減少。錯失了不少機會，這將會成為我業

務生涯最寶貴的經驗，把握時機，主動出擊。

三，競賽任務是公司作為刺激員工的一種強力工具，在較好的獎勵條件下，員

工利用自身條件發揮最大的能力。在與銀行溝通的同時也不斷通過自身與

客戶的關系尋求機會。在銀行方面因為開出的條件與其產品有所沖突，所

以只能尋求個人與客戶之間的合作，但任務未能完成，最后通過與關系較

好的客戶達成共識，轉進20萬。打破了“0”的尷尬。

四，銀行與客戶的關系，這個關系能保持良好的合作是能否在行業生存下去的不二法寶，有了銀行的客戶資源與自身客戶的轉介紹，才是一直走下去的最好通道，在與銀行的合作一直保持良好的狀態，這也是一直支持我走下

去的關鍵因素，在接下來的2013也會堅持這塊良好的資源，而與客戶的合作就成為了我明年的工作重點。

以下是本人的2013工作計劃：

一，理財產品是現在作為留住客戶信心的最好工具，有良好的穩定收益，合理的資金安排，作為與客戶交談時最好的話題。2013將會加大對理財產品的學習和運用，利用穩定收益與客戶保持良好的溝通，有了良好的關系才

能在關鍵時刻得心應手。

銀行合作是一環必不可少的重點工作，在未來的一年將會堅持現有的合作

關系的基礎上再進一步，令銀行在其理財產品上得到協調，客戶的資金能

靈活運用，達到三贏。

客戶溝通是作為客戶經理的日常工作，但這方面確是一大學問，利用有限的資源，發揮最大的效果。這一絕技要通過長年累月的實踐和學習，成為

我在未來一年的核心工作，通過良好的客戶關系，發展出成熟的網絡。二，三，在明年的工作中，我會繼續努力，多向領導匯報自己在工作中的思想和感受，及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作要團結才有力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進！