第一篇：EHS管理體系要做的工作

健康與安全框架元素環節描述:

1.現場健康與安全方案

2.健康與安全預期及表現評估

3.危險分析和遵守法規要求

4.員工參與

5.健康與安全專家

6.事故調查

7.健康與安全培訓

8.健康、安全和車間整潔檢查

9.個人勞保用具(PPE)

10.承包商的健康與安全

11.應急準備及防火

12.工作崗位安全分析(JSA)

13.高風險操作

14.設施和設備審查

15.工業衛生

16.化學品管理

17.人機工程學（工作環境改造）

18.機動車輛安全

19.醫療服務

20.方案評估

21.鎖定/加標(LOTO)

公司的環境承諾：

1，遵守適用的法律和法規

2，評估新活動和產品對環境的影響

3，減少不友好運行使用和排放

4，確保環保為整體經營必不可少的一部分

化學品管理-儲存要求

1，指定存放區兼容存放

2，受訓授權人員收發和庫區管理

3，容器標識及MSDS

4，泄漏預防和控制

5，劇毒品特殊要求

6，泄漏應急處理套裝及化學品應急用品配置

化學品管理-使用要求

1，批準的化學品清單

2，容器標識

3，指定區域使用/路線運輸

4，受訓人員操作

5，有效的MSDS

6，泄漏預防和控制

1、有效版本的管理體系文件

2、營業執照復印件或機構成立批文需要時，3、組織的安全生產許可證明

4、生產工藝流程圖或服務提供流程圖

5、組織機構圖

6、適用的法律法規清單

7、地理位置示意圖

8、廠區平面布置圖

9、生產車間平面布置圖

10、重大危險源清單

11、職業健康安全目標、指標和管理方案

12、守法證明等資料。

火災安全要求

1、“三同時”具體要求和實施

2、組織架構

3、消防器材的點檢

4、火災預防、初期火災撲救、逃生技巧的教育培訓

5、消防演習、疏散演習等

6、火災安全制度的建立

7、火災之緊急預案

8、滅火器材的正確使用方法

第二篇：EHS管理體系

EHS管理體系、EHS的含義

答：EHS管理體系是環境管理體系(EMS)和職業健康安全管理體系(OHSMS)兩體系的整合。環境、職業健康安全管理體系，簡稱EHS管理體系，EHS是環境 Environment、健康Health、安全Safety的縮寫。

GE公司EHS的21個元素健康與安全框架元素環節 描述:

1.現場健康與安全方案

2.健康與安全預期及表現評估

3.危險分析和遵守法規要求

4.員工參與

5.健康與安全專家6.事故調查7.健康與安全培訓8.健康、安全和車間整潔檢查9.個人勞保用具(PPE)10.承包商的健康與安全11.應急準備及防火12.工作崗位安全分析(JSA)13.高風險操作14.設施和設備審查15.工業衛生16.化學品管理17.人機工程學（工作環境改造）18.機動車輛安全19.醫療服務20.方案評估21.鎖定/加標(LOTO)公司的環境承諾：1，遵守適用的法律和法規2，評估新活動和產品對環境的影響3，減少不友好運了使用和排放4，確保環保為整體經營必不可少的一部分化學品管理-儲存要求1，指定存放區兼容存放

2，受訓授權人員收發和庫區管理3，容器標識及MSDS4，泄漏預防和控制5，劇毒品特殊要求6，泄漏應急處理套裝及化學品應急用品配置化學品管理-使用要求1，批準的化學品清單2，容器標識3，指定區域使用/路線運輸4，受訓人員操作5，有效的MSDS6，泄漏預防和控制

1、有效版本的管理體系文件

2、營業執照復印件或機構成立批文需要時，3、組織的安全生產許可證明

4、生產工藝流程圖或服務提供流程圖

5、組織機構圖

6、適用的法律法規清單

7、地理位置示意圖

8、廠區平面布置圖

9、生產車間平面布置圖

10、重大危險源清單

11、職業健康安全目標、指標和管理方案

12、守法證明等資料。

申請OHSMS認證組織需要準備的資料

答：

1、有效版本的管理體系文件;

2、營業執照復印件或機構成立批文需要時,組織的安全生產許可證明、生產工藝流程圖或服務提供流程圖、組織機構圖、適用的法律法規清單、地理位置示意圖、廠區平面布置圖、生產車間平面布置圖、重大危險源清單、職業健康安全目標、指標和管理方案、守法證明等資料。

第三篇：EHS管理體系（范文模版）

EHS管理體系

一、建立以人為本的EHS管理體系 1.EHS管理體系的介紹

2.安全生產法、職業病防治法、環境保護法的核心內容的介紹 3.EHS專員必備的專業技能

二、確保工作場所安全 1.如何辨識工作場所的危險 2.工廠選址與總平面布置 3.車間布置的一般要求 4.符合人體功效學

5.作業場所照明、溫度、濕度設計 6.工作場所的安全標示和警告 7.正確使用人體搬運技術

三、作業設備與環境的安全管理 1.工廠機械設備的危害 2.機械危害的基本部位

3.案例討論：工作場所機械意外發生的原因 4.機械設備的安全防護裝置

5.案例分析人體功效學在機械安全中的運用 6.機械安全管理

四、有害作業環境安全管理 1.我國職業衛生現狀

2.如何辨識作業場所的危險有害因素 3.危險有害因素的風險評價 4.粉塵作業場所的風險控制對策 5.噪聲作業場所的風險控制對策 6.有機溶劑作業場所的風險控制對策 7.個體保護用品的正確使用以及維護保養

五、設置和確認消防設備

1.案例分析火災事故案例分析（火災原因、預防措施）2.燃燒的基本知識

3.什么地方容易發生火災？

4.如何在你的工廠進行火災風險評估？

5.限制火災事故擴大的措施（如防火間距，滅火器的選擇及配置要求）6.火災應急措施 7.防火應急計劃 8.工廠內防火機構的組織 9.自動滅火系統

10.正確使用滅火器的技巧 11.聽到火警鈴聲應該怎么做？

12.初起火災或火災發展期間應該怎么做？

六、事故預防與應急預案 1.預防事故的原則 2.應急預案編制實例分析 3.各類事故的應急措施 4.正確實施急救治療 5.外傷止血 6.傷口包扎

7.急救箱藥品配置要求 EHS管理體系建設

1、動員大會——召開(EHS)推行動員大會，最好是全廠人員參與，包括老總。

2、任命管理者代表——最好是企業第二或第三負責人，這樣在執行時會事半功倍，管理者代表任命書應由老總簽發；存檔并公布。

3、任命員工代表——由管理者代表任命員工代表，最好每個部門、每個車間都有；存檔并公布。

4、確定EHS體系管理組織架構及其職責——確定各部門在推行體系中應扮演的角色及職責。

5、安全生產委員會——確定安全生產委員會組織架構及職責。

6、推行小組的成立——每個部門應指派一個代表，成立公司體系推行小組，并起到聯絡本部門的作用。

各類圖紙的繪制

7、工廠地理位置圖——包括周圍居民區、道路、工業設施、江河、溪流和保護區域等。

8、各部門運作流程圖——各部門日常工作的一個流程。

9、生產工序流程圖——指生產工序的一個流程圖。

10、廠房平面圖——便于掌握認證范圍，及相關工作的展開，并應統計廠房尺寸、面積；化學品儲存位置；地下儲罐位置。

11、生活廢水/工業廢水/工業廢氣排放管道圖——管道從哪里進，哪里出（現場管道設置流向標志），并標出相關井蓋，化糞池、污水排放口、廢氣排放口位置。

12、動力管線圖——體現工廠動力管線位置。政府相關資料的收集

13、職業衛生影響評估報告（表）及衛監局批復。

14、工作場所職業衛生檢測報告——作業現場（車間）空氣質量，包括粉塵、有毒有害物質濃度、噪聲、高溫等。

15、職業衛生驗收報告（表）及衛監局批復。

16、安全評價——按法律要求進行安全預評價、安全驗收評價、安全現狀綜合評價、專項安全評價。

17、安全生產許可證——按法規危險較高的企業須辦理，如化學品生產、煤礦、建筑等。

18、安全守法證明——由環保局、安監局開出，證明公司最近二年從未受過處罰。

19、消防設施驗收合格意見書——由公安局消防大隊對公司的消防設施進行驗收并開出的合格意見書。

20、劇毒物品使用許可證——如所使用的氰化鉀。

21、防雷設施合格證——公司防雷設施需每年監測。

22、收集第三方有關環境&職業健康安全的信函、郵件、罰款通知、整改通知單等。

23、收集以往所有有關環境&職業健康安全的審核報告（包括內審或第二、三方審核）。

24、建設項目環境影響評估報告（表）及環保局批復。

25、廢水、廢氣、噪聲檢測報告——廢氣、廢水排放濃度；廠界噪聲數值。

26、“三同時”（竣工）驗收報告（表）及環保局批復。

27、工業廢水排污許可證——由環保局頒發公司的廢水處理設施允許排出的一個資格證；排污登記表；排污費用記錄。

28、環保局定期監測報告——環保局定期對公司的廢水處理設施進行監測的結果

體系培訓

29、EHS體系知識培訓和記錄（記錄表、考試卷）——包括體系的產生、意義、構成；標準條款等。

法律法規及其他要求的收集

30、收集公司適用的EHS法律、法規，制作清單，并評審其符合性。

31、收集客戶、監管部門等相關方的要求、投訴，制作清單，記錄處理結果，并評審其符合性。

危險識別評價

32、危險識別評價培訓——對推行小組成員進行危險識別培訓。

33、各部門識別評價其危險源——填寫部門危險識別評價表。

34、編制危險識別評價匯總表；不可接受風險一覽表——由管理者代表審批，存檔并發各部門。

環境因素識別評價

35、環境因素識別評價培訓——對推行小組成員進行環境因素識別培訓。

36、各部門識別評價其環境因素——填寫部門環境因素識別評價表。

37、編制環境因素識別評價匯總表；重大環境因素一覽表——由管理者代表審批，存檔并發各部門。

方針目標的制定

38、EHS方針的確定——由最高管理者批準發布公司的環境&職業健康安全方針。

39、EHS方針對內宣傳——將環境&職業健康安全方針對內宣傳，制作標識牌、卡片等。

40、EHS方針對外宣傳(供貨商、客戶等)——由采購/銷售部等相關部門將環境&職業健康安全方針對外宣傳。

41、EHS目標指標及管理方案的制定——依照上年的數據制訂經努力就能達到的目標指標及管理方案，由管理者代表審批，存檔并發相關部門。

文件的編制

42、EHS手冊的制定（一級文件）——由管理者代表組織制訂EHS手冊，應包括工藝流程圖，EHS組織架構圖，工廠地理位置圖，管理者代表任命書等附件，并包括公司簡介，EHS方針，對程序文件指引等內容。

43、EHS程序文件的制定（二級文件）——由推行專員或各部門負責人制定，可與質量體系共用個別程序文件。EHS管理程序包括：特種設備管理；危險作業管理；化學品安全管理；個人防護用品管理；消防管理等程序；應急準備和響應程序；廢水；廢氣；廢物；噪聲；能源等程序。

44、各部門相關運行控制文件的制定（三級文件）——對化學品的安全管理；設備安全操作規程；對消防設施器材的管理；MSDS；對能源消耗的管理；對水電設施的管理等。

45、記錄表格的制定（四級文件）——相關二級、三級文件的表格。

46、體系文件的發行(一、二、三、四級)——將體系文件發行，并對各級人員進行培訓，執行文件。

47、文件控制與記錄控制——可由質量體系統一管理。危險化學品管理

48、整理公司所使用的危險化學品清單，并向供貨商收集化學品MSDS——由采購部依照公司化學品清單向供貨商收集化學品的MSDS（包括，但不限于：溶劑、油類、氣體等）。

49、化學品存放點安全配置——在生產現場化學品臨時存放點設置安全標志/MSDS/防泄漏容器/吸附棉/滅火器/防護用品。化學品存儲應遵守酸堿/固液體/氧化劑還原劑/易燃品助燃品分開放置原則；通風/防爆燈/防爆扇/防泄漏裝置/消防砂/溫濕度控制/安全標識/危險品標志/增加防護用品/滅火器放在門外/開關插座裝在門外/MSDS/專人持證管理。

50、危險化學品消耗量——確定單位時間內，有毒、有害、易燃易爆危險化學品年或月消耗量。

51、制作內部化學品MSDS——由技術部制定內部化學品的MSDS。

52、消耗臭氧層物質和石棉的情況記錄。溝通、參與和協商

53、內部溝通——與公司內部員工的溝通與協調資料，如員工滿意度調查等。

54、外部溝通——對承包商、參觀者等外來人員關于公司安全、環境事項的告知。接受、處置、回復外來文件，并保存記錄。

垃圾處理管理

55、垃圾分類標準培訓與實施——全廠實施垃圾分類，檢查、糾正其正確性。

56、內部危險廢棄物清單、交收記錄——各部門危險廢棄物與行政部的交收記錄。

57、危險廢棄物回收商的資質證明——危險廢物處置經營許可證/營業執照/特種行業經營許可證。

58、公司與回收商簽訂的回收協議——公司的危險廢棄物處置必須與回收商簽訂回收協議。

59、與回收商的交收記錄——危險廢物轉移五聯單，可回收廢棄物的變賣記錄。

應急準備與響應 60、各種應急措施的制定——火災；化學品/油品泄漏；中毒；生物危害；傷害事故；臺風、水災等自然災害；缺水；斷電等應急措施。

61、消防演習方案策劃與實施——策劃消防演習并組織全廠人員參加實施。62、化學品泄漏演習方案策劃與實施——策劃化學品泄漏演習并組織倉庫/生產等相關人員參加實施。

63、其它應急演習方案策劃與實施——相對容易發生，且易造成嚴重后果的意外風險。

64、消防設施的管理——統一編號，清單制作，檢查保養記錄(包括滅火器、消防栓、火警鈴，安全指示燈，應急照明燈、消防泵房、煙感、火災控制柜等)；制作平面消防疏散圖。

65、消防設施維護保養——與有資質的維護保養單位簽訂合同，定期保養，保存保養記錄。

對相關方EHS要求

66、與供貨商/回收商/工程合同方簽訂EHS協議——由相關部門與其相關方簽訂EHS協議。

67、采購部對供貨商的安全要求施加——采購部依據客戶的環保要求對原材料進行采購并要求提供相關檢測報告。危險品運輸人員有證件，并按規定申報。對供應商調查評估中，設置EHS方面的要求；供應商告知書應包含EHS方面的要求。

相關統計

68、公司上年用水、電、紙、液化氣、煤、柴油、天然氣、煤氣等資源能源的統計——收集上年相關數據，不用太復雜，看得出每月用多少就可以了，或單位用量。69、公司上年每月出貨的統計——每月出貨總數的統計。70、公司上年產品報廢率的統計——每月產品總報廢率統計。71、主要原輔材料清單——制作主要原輔材料清單。證件、考核

72、對特殊崗位資格證明的收集——企業負責人資格證書、安全員證書、消防控制室操作證書（五級消防員）、消防管理證書、司機、急救人員、廢水處理人員、特殊工種人員(鍋爐工、叉車工、起重機操作工，電梯工，壓力容器操作工、電工、焊工、壓力容器安全管理、壓力管道安全管理、電梯安全管理、鍋爐安全管理等)、化學品管理、內部審核員等。

73、公司、月度目標考核方案，其中有EHS方面的內容。職業健康

74、入職職業病體檢；職業病體檢報告（如發現職業病，需采取相應的措施）；離職職業病體檢；個人職業病監護檔案。

設備設施

75、設備管理——有設備維修計劃，定期檢查保養，保存記錄。

76、特種設備證照——鍋爐、壓力容器、壓力管道使用登記證，檢測報告；壓力表、安全閥附件的檢驗報告；叉車檢驗報告；起重機檢測報告；電梯使用登記證，檢測報告。

77、高壓配電房——符合法規、標準要求。通風；防小動物；絕緣鞋與絕緣手套的電氣與絕緣半年檢測報告；絕緣桿、絕緣墊等防護工具齊全。

78、水、電、紙、油消耗設施的管理——各種管道標識名稱、流向箭頭，機器漏油漏水用桶接住，設施定期檢查保養，保存維修計劃及維修、檢查記錄。

79、現有環保設施及運行狀況——確定現有的環保設施，運行記錄。80、大宗物料存儲詳情——大型儲罐存量和存儲內容；儲罐使用年數、吞吐量；大型儲罐相應的警報、通風等保護措施；大型儲罐裝卸書面程序。

安全、環保事故、職業病

81、事故——完整的事故（如：傷害事故、中毒、濺出、泄漏、大氣事故性排放等）處理報告，遵循四不放過的原則，查清事故原因、經過；落實防范措施；教育相關人員；處理相關責任人。

82、工傷保險——是否按法律要求購買，繳納費用。相關人員面談

83、面談人員不限于總經理、管理者代表、安全部門負責人、人事行政負責人、生產負責人、工程設備負責人。

運行、審核

84、EHS體系試運行——全廠進行EHS體系試運行。

85、內審員培訓——對EHS推行小組成員進內審員培訓，合格發證。86、內審方案及執行EHS體系內部審核——制定內審方案；在培訓合格人員里選取審核員/確定審核組長執行EHS體系內部審核。

87、跟進內審不符合的改善——對內審不符合項進行由點到面的改善。88、管理評審——由總經理主持召開管理評審會議，各部門提供相關報告，檢討運行以來工作情況，并提出下次需跟進事項。

89、認證前的培訓——對各部門負責人，推行員進行認證前的培訓，提醒大家應注意的問題及如何回答問題。

90、三個月體系運行記錄——至少保存體系三個月的運行記錄。91、認證公司預審——提請認證公司預審。

92、跟進預審的不符合改善——對預審提出的不符合項進行由點到面的改善。93、認證公司正審——迎接認證公司的正審。

94、跟進正審的不符合改善——對正審提出的不符合項進行即刻改善關閉。95、認證審核通過發證——由認證公司發證。

第四篇：EHS管理體系

健康與安全框架元素環節 描述: 1.現場健康與安全方案

2.健康與安全預期及表現評估

3.危險分析和遵守法規要求

4.員工參與

5.健康與安全專家

6.事故調查

7.健康與安全培訓

8.健康、安全和車間整潔檢查

9.個人勞保用具(PPE)10.承包商的健康與安全

11.應急準備及防火

12.工作崗位安全分析(JSA)13.高風險操作

14.設施和設備審查

15.工業衛生

16.化學品管理

17.人機工程學（工作環境改造）

18.機動車輛安全

19.醫療服務

20.方案評估

21.鎖定/加標(LOTO)公司的環境承諾：

1，遵守適用的法律和法規

2，評估新活動和產品對環境的影響

3，減少不友好運了使用和排放

4，確保環保為整體經營必不可少的一部分

化學品管理-儲存要求

1，指定存放區兼容存放

2，受訓授權人員收發和庫區管理

3，容器標識及MSDS 4，泄漏預防和控制

5，劇毒品特殊要求

6，泄漏應急處理套裝及化學品應急用品配置 化學品管理-使用要求

1，批準的化學品清單 2，容器標識

3，指定區域使用/路線運輸

4，受訓人員操作

5，有效的MSDS 6，泄漏預防和控制

1、有效版本的管理體系文件

2、營業執照復印件或機構成立批文需要時，3、組織的安全生產許可證明

4、生產工藝流程圖或服務提供流程圖

5、組織機構圖

6、適用的法律法規清單

7、地理位置示意圖

8、廠區平面布置圖

9、生產車間平面布置圖

10、重大危險源清單

11、職業健康安全目標、指標和管理方案

12、守法證明等資料。火災安全要求

1、“三同時”具體要求和實施

2、組織架構

3、消防器材的點檢

4、火災預防、初期火災撲救、逃生技巧的教育培訓

5、消防演習、疏散演習等

6、火災安全制度的建立

7、火災之緊急預案

8、滅火器材的正確使用方法

推行EHS體系需要做的95件事情

推行OHSAS18001：2007&推行ISO14001：2004（EHS）應完成的95件事項

前期工作

1、動員大會——召開OHSAS18001&ISO14001(EHS)推行動員大會，最好是全廠人員參與，包括老總。

2、任命管理者代表——最好是企業第二或第三負責人，這樣在執行時會事半功倍，管理者代表任命書應由老總簽發；存檔并公布。

3、任命員工代表——由管理者代表任命員工代表，最好每個部門、每個車間都有；存檔并公布。

4、確定EHS體系管理組織架構及其職責——確定各部門在推行體系中應扮演的角色及職責。

5、安全生產委員會——確定安全生產委員會組織架構及職責。

6、推行小組的成立——每個部門應指派一個代表，成立公司體系推行小組，并起到聯絡本部門的作用。

各類圖紙的繪制

7、工廠地理位置圖——包括周圍居民區、道路、工業設施、江河、溪流和保護區域等。

8、各部門運作流程圖——各部門日常工作的一個流程。

9、生產工序流程圖——指生產工序的一個流程圖。

10、廠房平面圖——便于掌握認證范圍，及相關工作的展開，并應統計廠房尺寸、面積；化學品儲存位置；地下儲罐位置。

11、生活廢水/工業廢水/工業廢氣排放管道圖——管道從哪里進，哪里出（現場管道設置流向標志），并標出相關井蓋，化糞池、污水排放口、廢氣排放口位置。

12、動力管線圖——體現工廠動力管線位置。

政府相關資料的收集

13、職業衛生影響評估報告（表）及衛監局批復。

14、工作場所職業衛生檢測報告——作業現場（車間）空氣質量，包括粉塵、有毒有害物質濃度、噪聲、高溫等。

15、職業衛生驗收報告（表）及衛監局批復。

16、安全評價——按法律要求進行安全預評價、安全驗收評價、安全現狀綜合評價、專項安全評價。

17、安全生產許可證——按法規危險較高的企業須辦理，如化學品生產、煤礦、建筑等。

18、安全守法證明——由環保局、安監局開出，證明公司最近二年從未受過處罰。

19、消防設施驗收合格意見書——由公安局消防大隊對公司的消防設施進行驗收并開出的合格意見書。

20、劇毒物品使用許可證——如所使用的氰化鉀。

21、防雷設施合格證——公司防雷設施需每年監測。

22、收集第三方有關環境&職業健康安全的信函、郵件、罰款通知、整改通知單等。

23、收集以往所有有關環境&職業健康安全的審核報告（包括內審或第二、三方審核）。

24、建設項目環境影響評估報告（表）及環保局批復。

25、廢水、廢氣、噪聲檢測報告——廢氣、廢水排放濃度；廠界噪聲數值。

26、“三同時”（竣工）驗收報告（表）及環保局批復。

27、工業廢水排污許可證——由環保局頒發公司的廢水處理設施允許排出的一個資格證；排污登記表；排污費用記錄。

28、環保局定期監測報告——環保局定期對公司的廢水處理設施進行監測的結果

體系培訓

29、EHS體系知識培訓和記錄（記錄表、考試卷）——包括體系的產生、意義、構成；標準條款等。

法律法規及其他要求的收集

30、收集公司適用的EHS法律、法規，制作清單，并評審其符合性。

31、收集客戶、監管部門等相關方的要求、投訴，制作清單，記錄處理結果，并評審其符合性。

危險識別評價

32、危險識別評價培訓——對推行小組成員進行危險識別培訓。

33、各部門識別評價其危險源——填寫部門危險識別評價表。

34、編制危險識別評價匯總表；不可接受風險一覽表——由管理者代表審批，存檔并發各部門。

環境因素識別評價

35、環境因素識別評價培訓——對推行小組成員進行環境因素識別培訓。

36、各部門識別評價其環境因素——填寫部門環境因素識別評價表。

37、編制環境因素識別評價匯總表；重大環境因素一覽表——由管理者代表審批，存檔并發各部門。

方針目標的制定

38、EHS方針的確定——由最高管理者批準發布公司的環境&職業健康安全方針。

39、EHS方針對內宣傳——將環境&職業健康安全方針對內宣傳，制作標識牌、卡片等。

40、EHS方針對外宣傳(供貨商、客戶等)——由采購/銷售部等相關部門將環境&職業健康安全方針對外宣傳。

41、EHS目標指標及管理方案的制定——依照上年的數據制訂經努力就能達到的目標指標及管理方案，由管理者代表審批，存檔并發相關部門。

文件的編制

42、EHS手冊的制定（一級文件）——由管理者代表組織制訂EHS手冊，應包括工藝流程圖，EHS組織架構圖，工廠地理位置圖，管理者代表任命書等附件，并包括公司簡介，EHS方針，對程序文件指引等內容。

43、EHS程序文件的制定（二級文件）——由推行專員或各部門負責人制定，可與質量體系共用個別程序文件。EHS管理程序包括：特種設備管理；危險作業管理；化學品安全管理；個人防護用品管理；消防管理等程序；應急準備和響應程序；廢水；廢氣；廢物；噪聲；能源等程序。

44、各部門相關運行控制文件的制定（三級文件）——對化學品的安全管理；設備安全操作規程；對消防設施器材的管理；MSDS；對能源消耗的管理；對水電設施的管理等。

45、記錄表格的制定（四級文件）——相關二級、三級文件的表格。

46、體系文件的發行(一、二、三、四級)——將體系文件發行，并對各級人員進行培訓，執行文件。

47、文件控制與記錄控制——可由質量體系統一管理。

危險化學品管理

48、整理公司所使用的危險化學品清單，并向供貨商收集化學品MSDS——由采購部依照公司化學品清單向供貨商收集化學品的MSDS（包括，但不限于：溶劑、油類、氣體等）。

49、化學品存放點安全配置——在生產現場化學品臨時存放點設置安全標志/MSDS/防泄漏容器/吸附棉/滅火器/防護用品。化學品存儲應遵守酸堿/固液體/氧化劑還原劑/易燃品助燃品分開放置原則；通風/防爆燈/防爆扇/防泄漏裝置/消防砂/溫濕度控制/安全標識/危險品標志/增加防護用品/滅火器放在門外/開關插座裝在門外/MSDS/專人持證管理。

50、危險化學品消耗量——確定單位時間內，有毒、有害、易燃易爆危險化學品年或月消耗量。

51、制作內部化學品MSDS——由技術部制定內部化學品的MSDS。

52、消耗臭氧層物質和石棉的情況記錄。

溝通、參與和協商

53、內部溝通——與公司內部員工的溝通與協調資料，如員工滿意度調查等。

54、外部溝通——對承包商、參觀者等外來人員關于公司安全、環境事項的告知。接受、處置、回復外來文件，并保存記錄。

垃圾處理管理

55、垃圾分類標準培訓與實施——全廠實施垃圾分類，檢查、糾正其正確性。

56、內部危險廢棄物清單、交收記錄——各部門危險廢棄物與行政部的交收記錄。

57、危險廢棄物回收商的資質證明——危險廢物處置經營許可證/營業執照/特種行業經營許可證。

58、公司與回收商簽訂的回收協議——公司的危險廢棄物處置必須與回收商簽訂回收協議。

59、與回收商的交收記錄——危險廢物轉移五聯單，可回收廢棄物的變賣記錄。

應急準備與響應

60、各種應急措施的制定——火災；化學品/油品泄漏；中毒；生物危害；傷害事故；臺風、水災等自然災害；缺水；斷電等應急措施。

61、消防演習方案策劃與實施——策劃消防演習并組織全廠人員參加實施。

62、化學品泄漏演習方案策劃與實施——策劃化學品泄漏演習并組織倉庫/生產等相關人員參加實施。

63、其它應急演習方案策劃與實施——相對容易發生，且易造成嚴重后果的意外風險。

64、消防設施的管理——統一編號，清單制作，檢查保養記錄(包括滅火器、消防栓、火警鈴，安全指示燈，應急照明燈、消防泵房、煙感、火災控制柜等)；制作平面消防疏散圖。

65、消防設施維護保養——與有資質的維護保養單位簽訂合同，定期保養，保存保養記錄。

對相關方EHS要求

66、與供貨商/回收商/工程合同方簽訂EHS協議——由相關部門與其相關方簽訂EHS協議。

67、采購部對供貨商的安全要求施加——采購部依據客戶的環保要求對原材料進行采購并要求提供相關檢測報告。危險品運輸人員有證件，并按規定申報。對供應商調查評估中，設置EHS方面的要求；供應商告知書應包含EHS方面的要求。

相關統計

68、公司上年用水、電、紙、液化氣、煤、柴油、天然氣、煤氣等資源能源的統計——收集上年相關數據，不用太復雜，看得出每月用多少就可以了，或單位用量。

69、公司上年每月出貨的統計——每月出貨總數的統計。

70、公司上年產品報廢率的統計——每月產品總報廢率統計。

71、主要原輔材料清單——制作主要原輔材料清單。

證件、考核

72、對特殊崗位資格證明的收集——企業負責人資格證書、安全員證書、消防控制室操作證書（五級消防員）、消防管理證書、司機、急救人員、廢水處理人員、特殊工種人員(鍋爐工、叉車工、起重機操作工，電梯工，壓力容器操作工、電工、焊工、壓力容器安全管理、壓力管道安全管理、電梯安全管理、鍋爐安全管理等)、化學品管理、內部審核員等。

73、公司、月度目標考核方案，其中有EHS方面的內容。

職業健康

74、入職職業病體檢；職業病體檢報告（如發現職業病，需采取相應的措施）；離職職業病體檢；個人職業病監護檔案。

設備設施

75、設備管理——有設備維修計劃，定期檢查保養，保存記錄。

76、特種設備證照——鍋爐、壓力容器、壓力管道使用登記證，檢測報告；壓力表、安全閥附件的檢驗報告；叉車檢驗報告；起重機檢測報告；電梯使用登記證，檢測報告。

77、高壓配電房——符合法規、標準要求。通風；防小動物；絕緣鞋與絕緣手套的電氣與絕緣半年檢測報告；絕緣桿、絕緣墊等防護工具齊全。

78、水、電、紙、油消耗設施的管理——各種管道標識名稱、流向箭頭，機器漏油漏水用桶接住，設施定期檢查保養，保存維修計劃及維修、檢查記錄。

79、現有環保設施及運行狀況——確定現有的環保設施，運行記錄。

80、大宗物料存儲詳情——大型儲罐存量和存儲內容；儲罐使用年數、吞吐量；大型儲罐相應的警報、通風等保護措施；大型儲罐裝卸書面程序。

安全、環保事故、職業病

81、事故——完整的事故（如：傷害事故、中毒、濺出、泄漏、大氣事故性排放等）處理報告，遵循四不放過的原則，查清事故原因、經過；落實防范措施；教育相關人員；處理相關責任人。

82、工傷保險——是否按法律要求購買，繳納費用。

相關人員面談

83、面談人員不限于總經理、管理者代表、安全部門負責人、人事行政負責人、生產負責人、工程設備負責人。

運行、審核

84、EHS體系試運行——全廠進行EHS體系試運行。

85、內審員培訓——對EHS推行小組成員進內審員培訓，合格發證。

86、內審方案及執行EHS體系內部審核——制定內審方案；在培訓合格人員里選取審核員/確定審核組長執行EHS體系內部審核。

87、跟進內審不符合的改善——對內審不符合項進行由點到面的改善。

88、管理評審——由總經理主持召開管理評審會議，各部門提供相關報告，檢討運行以來工作情況，并提出下次需跟進事項。

89、認證前的培訓——對各部門負責人，推行員進行認證前的培訓，提醒大家應注意的問題及如何回答問題。

90、三個月體系運行記錄——至少保存體系三個月的運行記錄。

91、認證公司預審——提請認證公司預審。

92、跟進預審的不符合改善——對預審提出的不符合項進行由點到面的改善。

93、認證公司正審——迎接認證公司的正審。

94、跟進正審的不符合改善——對正審提出的不符合項進行即刻改善關閉。

95、認證審核通過發證——由認證公司發證

第五篇：EHS管理體系工作報告

EHS管理體系工作報告

自2007年4月份中鋁洛陽銅業有限公司環境和職業健康安全管理體系推行以來，我公司按照二合一貫標管理體系運行，不斷滿足法律法規和相關方的要求，改善員工的健康安全，注重綠色環保，確保產品符合要求，減少安全、環境風險帶來的損失，樹立良好的企業形象。下面就簡要總結一下近半年來貫標的情況：

一、公司認證的目的及作用 環境和職業健康安全管理體系是目前世界范圍內應用最廣泛的管理標準，在世界上具有很強的權威性、指導性和通用性，體現了企業可持續競爭發展的思想。二體系標準分別立足于環境管理和安全管理這兩個關鍵生產要素，利用PDCA過程循環管理模式，對企業進行規范化、系統化的管理，提升企業核心競爭力，是對我們企業以往管理體系的補充和完善。通過體系認證，我們可以提高自己的管理水平，這是毫無疑問的。但是，提高企業管理水平并不是體系認證的最根本目標。ISO14001標準、OHSAS18001標準首先要解決的是市場準入問題。也就是說，他們是為了保護競爭的公平性而存在的。企業要在市場中經營，管理體系應符合這些標準的要求，這是最起碼的要求。ISO14001標準、OHSAS18001標準的普遍適用性就是為此服務的。所以認證工作迫在眉捷，是我們目前管理工作提高的有力手段，也是市場競爭的需求。我們要在市場的大潮中立于不敗之地，就要把認證的工作扎扎實實做好，將我們的管理水平提升一大步。

“十一五”是洛銅的重要發展時期，以建立健全現代企業制度為契點，堅持科學的發展觀，積極推進產業結構調整，把提高自主創新能力，轉變經濟增長方式作為企業可持續發展的關鍵，2007年又提出在質量管理體系基礎上，建立環境、職業健康安全的整合管理體系，使企業經營運行質量不斷提高，國有資產得到保值增值，快速提升了企業核心競爭力，將洛銅做精做強做大，塑造國際一流銅加工企業，創建國際知名品牌。

二、體系覆蓋范圍：

（一）管理體系涉及部門：中鋁洛陽銅業有限公司所屬的辦公室、策劃部、人力資源部、市場部、生產部、質量部、技術中心、裝備部、審計監察部、武裝保衛部、企業文化部、工會等十二個行政管理部門及熔鑄廠、銅板帶廠、管棒廠、鋁鎂板帶廠、冶煉廠、動力廠、檢測中心、機電設備修造公司、物資供應公司、物資配送中心、銷售公司等十三個生產部門。

（二）建立體系類型：

建立環境和職業健康安全管理體系，形成二標一體整合體系；

三、體系策劃方案：

為實現公司確立的總方針、總目標，公司建立了環境和職業健康安全管理體系，并對體系內各生產單位所分解的指標完成情況進行控制，做好各方面的接口，從而使責任明確。

公司的管理體系的關注點是各生產單位根據公司的方針、總目標制定本組織的目標責任制和指標，在公司貫標辦的指導和監督下，各生產單位對本系統的生產活動進行管理和控制，確保體系的有效運行，實現本組織內的指標，以達到確保公司總方針、目標的實現，相互關聯的各級組織的體系之間，建立了信息交流，暢通的溝通渠道，達到了資源共享。

四、主要工作：

（一）領導重視、果斷決策，二標一體貫標認證順利啟動

根據公司確定的在2007年開展ISO14001環境管理體系和OHSAS18001職業健康安全管理體系的貫標認證工作的目標，經研究決定將環境和職業健康安全二個管理體系整合成一個體系，實現二標一次審核，同時取得二個管理體系認證證書的決定。貫標認證是一項“系統工程”，沒領導的高度重視和直接參與，貫標工作就無法順利開展，體系就不能有效保持并持續改進。為此公司副總經理任管理者代表，最高管理層帶頭參加貫標培訓，認真學習二個標準，理解并掌握標準的內容和要求，認真思考如何按照標準建立“自己的”管理體系，并保正其有效地運行和持續

改進。在他們的帶動和影響下，全體員工興起了貫標學習高潮。同時，在整個貫標過程中，公司領導從人力、物力、財力上給予了大力的支持。他們不僅是貫標的組織者、領導者，更是積極行動者。他們反復進行動員，強調貫標的重要性、必要性；草擬和確定環境和職業健康安全方針；深入現場布置檢查工作，為貫標實施排憂解難。

（二）準備充分，基礎扎實，為順利取證打下堅實基礎

貫標以來，我們主要做了以下五個方面的工作，取得了明顯的成效。第一方面，思想發動。2007年4月6日，公司召開貫標工作動員大會。公司總經理詳細介紹了環境和職業健康安全管理體系的內容，深刻闡明引入環境和職業健康安全管理體系的必要性，系統論述了推行環境和職業健康安全管理體系的作用，客觀分析了我公司做好環境和職業健康安全管理體系認證工作的有利條件，并對如何搞好貫標工作提出了具體要求，之后公司各部門又相繼對部門職工進行貫標工作的思想再發動。經過多層次、多階段、有重點的思想發動工作，全體職工由過去對貫標工作不熟悉到比較熟悉，由過去對貫標工作的不自覺到比較自覺，由過去沒有納入貫標的部門對貫標工作不會操作到基本會操作。第二方面，普及培訓。在這方面公司做了大量的工作，先后進行了中層干部和業務骨干貫標工作培訓。公司領導標準宣貫培訓；程序編寫人員培訓，公司內審員培訓和貫標內部審核現場培訓，通過多種形式和范圍廣泛的培訓，使公司中層干部和業務骨干吃透了二個管理體系的內容和要求，從而有效地實施對公司貫標工作的組織和領導工作；使全體中層干部了解了公司所有管理體系的文件要求，從而有效地組織部門貫標工作的順利進行；使全體內審員了解了環境和職業健康安全管理體系的審核內容和步驟，從而有效實施了貫標工作的內部審核工作。第三方面，文件編制。公司組織了由生產部和各管理職能部門人員組成的貫標文件編寫小組，小組成員參加了公司舉辦的體系文件編寫培訓班，對程序文件編寫的技巧和要求進行了系統培訓學習，同時公司廣泛聽取和收集各崗位人員對公司以往各項管理制度的看法和意見，再此基礎上實施公司管理體系文件的撰寫工作。在文件編制中，我們根據公司下發的程序文件編寫導則和公司環境和職業健康安全管理體系文件的編寫計劃。經過二個月的努力終于完成了管理手冊、程序文件的編寫工作。此后公司又請咨詢老師對所有文件進行逐條逐句的審核和修改，直至最后定稿。第四方面，體系試運行。6月18日公司最高管理者下達體系運行發布令之后，公司環境和職業健康安全管理體系6月20日在公司所有部門正式試運行。為了保證試運行的效果，公司成立了宣貫小組對各單位進行了系統的宣貫培訓，重點講解了二個標準和公司程序文件，通過宣貫培訓使廣大基層操作人員對標準和程序文件有了更深層次的理解和認識，廣大職工以高度的責任感和緊迫感全面落實貫標文件的各項要求，從而使管理體系試運行工作有條不紊地進行。第五個方面，內部審核。在公司EHS管理體系試運行后，公司組成了四個內審小組，先后兩次對各部門的貫標工作進行了嚴格的內部審核。從審核情況看，大部分單位體系運行情況正常，運行效果明顯，但也有個別單位有關領導及崗位人員對貫標的認識還有不足，對標準的理解有差距，體系運行效果未達到規定要求。由于運行時間較短，很多同志對標準和程序文件的學習不夠、理解不深刻，所以兩次審核共計開出了60不符合項。針對內審中反映出的問題，公司總經理和各副總經理分別召開會議，反復強調執行公司管理體系文件的嚴肅性和強制性，要求各單位針對內審中發生的不合格項制訂出具體的糾正措施并規定了糾正時限。經過加工補課，第一次內審中暴露出的問題全部得到糾正。在第二次內審過程中，情況有了明顯的改觀，不僅杜絕了嚴重不合格項的產生，同時一般不合格項也大為減少。

由于準備充分，以上五個方面的工作扎實，我公司的貫標工作按預定的進度要求，實現了貫標認證工作的階段性目標。

（三）重點關注環境因素/危險源的識別及對重要環境因素和重大風險因素的評價和控制

1、充分識別環境因素/危險源

公司的產品品種多，生產流程、工藝復雜，所以涉及到的環境因素、危險源較多，環境因素、危險源的識別的充分與否，對環境管理體系、職業健康安全管理體系的運行與控制能否發揮有效的功能起著非常重要的作用，確保兩者的識別的充分性是重點，也是難點。

為做好此項工作，我們從以下幾方面給予了高度關注：

（1）環境因素的識別：

A、環境因素的三種狀態（正常、異常、緊急）

B、三種時態(過去、現在、將來)

C、七種類型（向大氣的排放、向水體的排放、廢物管理、土地污染、原材料與自然資源的使用及其他環境問題和社區性問題），此方面是我們工作重點。

公司的生產活動中資源和能源用量很大，還有粉塵、廢水、廢氣、噪聲、廢棄物產生。所以必須加以控制，提高環境保護的功效。

D、環境因素的性質分析：有害、有益

E、應引起特別注意的環境因素的因果關系的考慮：包括直接結果和間接結果

（2）危險源的辨識

危險源辨識的結果關系到安全管理體系方針、目標的確定，法律、法規及其他要求的符合性及體系運行的有效性。因此，保證危險源辨識的充分性，我們是從以下幾方面著手的：

A、滲透全方位安全管理的思想，對“人的不安全行為，物的不安全狀態，作業環境的缺陷和健康安全管理的缺陷”采用系統科學理論，在體系建立之初要求考慮所有作業場所人員的常規、非常規活動和作業場所內的所有設施，并分為正常、異常、緊急三種狀態和過去、現在和將來三種時態，依據物理、化學、心理等多方面的信息加以識別，以確保準確、全面地反映出公司安全生產的管理狀況

B、把事故、違規違法、安全檢查等作為鑒定辨識充分性的尺寸，這次危險源辨識的結果，包括了公司和其它單位近年來發生事故的有關信息。

C、公司將有實踐經驗、懂安全技術的安全管理人員組成小組采用調查表法和活動分析法組織員工進行危險源辨識，并將辨識結果發放全體員工手中，予以補充、協調和完善。

公司的危險源在銅加工的生產中大量存在的，通過全面識別，除火災、爆炸等明顯的危險源外，高溫、機械傷害、高空墜落、坍塌、觸電、噪聲、振動、粉塵等危險源在這次辯識過程中也給予了充分識別。

2、重要環境因素、重大風險的評價與確定

重要環境因素和重大風險是目標指標制定的依據，也是控制的重要對象。確定是否為重要環境因素時我們從法律法規的要求、環境影響的范圍和嚴重程度及發生的頻次和持續的時間，對環境破壞的可恢復性、改變環境影響的技術難度和所需費用、相關方的關注程度等方面加以考慮，采用的是非判斷法、打分法。重大風險評價包含兩個方面：一是評價風險程度，二是評價風險是否在可承受范圍。評價風險程度是基礎工作，其對象是在某一具體作業活動中，由于種種原因可能發生的危害事件所涉及到的具體風險，我們采用的方法為LEC法。評價風險的可承受過程是獨立的任務，依據主要有兩個：一是法律義務即法律法規的要求，二是企業的職業健康安全方針。、建立了環境和職業健康安全目標和指標及實施管理方案

針對重要環境因素制定環境目標、指標并分解到各部門，針對環境目標制定環境實施方案，并落實實施措施，責任到部門，組織并要求相關人員認真學習，嚴格按照時間表執行，實施效果明顯。

針對重大危險源制定了風險控制措施計劃，通過評審計劃的充分性，編制及實施了管理方案。

目標的實施情況詳見附件一，管理方案的實施情況詳見附件二。

（四）部門配合，全員參與，確保了貫標工作順利開展

在貫標工作的實踐中，我們充分認識到，職工的全員參與是做好貫標工作的基礎，決定著今后體系運作的成效。在啟動貫標認證工作之初，公司領導就決定貫標認證培訓全員化、文件編寫部門化，程序指導業務對口化、貫標責任指導部門化、體系推進專業化，這樣就把公司全體員工，各單位、機關各業務部門，體系推進部門通過 “五化”牢牢的綁在了一起，使各職能部門都能在認真履行好主管程序職責，做好本職工作的同時，還能以大局為重，做好相關程序的配合、支持工作，避免了推委扯皮現象的發生。人力資源部負責員工培訓教育工作，主動與公司、咨詢單位聯系內審員、程序文件編寫人員的教育培訓工作，貫標啟動以來共舉辦培訓班10次，培訓人員1000多人次，這些培訓不僅營造了良好的貫標氛圍，并為貫標的推進打下了堅實的基

五、取得成果

1、持續滿足國家法律、法規和其他要求（詳見附件三“法律、法規合規性評價報告”），降低經營成本及各類責任風險；

2、通過建立信息交流，形成信息溝通渠道，保證溝通有效進行，提高顧客的滿意度，改進與員工、客戶以及相關方的關系，激發對于環境保護的承諾，并明確職責，降低能源的消耗，降低環境和生產安全風險，減少環境污染，滿足客戶及相關方的要求；

3、通過引進清潔生產技術，根據法規、目標及指標來評估環境績效，改善，建立了程序監控管理體系，同時識別改善機會，鼓勵承包方與供應商建立環境管理體系；

4、通過建立保障程序達成預定成效，今后將提供適當資源，以持續達到各階段的績效水準；

5、提高綜合競爭力和知名度，提高市場份額，提升企業競爭和國際貿易優勢，創造更佳的經濟效益和社會效益；

6、為公司提高環境、職業健康安全績效提供了一個科學、有效的管理手段，有助于環境、職業健康安全法規和制度的貫徹執行，使公司的環境、健康安全管理由被動強制行為轉變為自愿行為，可為公司產生直接和間接的經濟效益；

7、貫標以來，公司各單位結合生產經營特點，普遍開展了以法律法規、責任意識為重點的安全管理人員資格培訓，以安全素質和操作技能、管理知識、風險識別等為主要內容的崗位員工培訓，以從業知識、崗位操作為主要內容的從業人員的持證培訓，都收到了良好的效果；

8、加大了治理事故隱患力度，本質安全得到進一步提高

（1）源頭控制能力增強，重大危險源的安全管理逐步規范。

貫標以來，公司加大了對重大危險源的管理，組織了對重大危險源的辨識、評估，共辨識公司級重大風險23個，重要環境因素10個，已建立檔案進行動態監控。

（2）加大安全檢查力度，及時整改事故隱患。各級領導親自組織并帶隊檢查安全已形成制度，班子成員都曾多次到現場檢查環境和職業健康安全管理工作。今年領導班子集體研究決定撥出專項經費，進行環境和職業健康安全管理專項和綜合檢查。環境和職業健康安全管理檢查時，主要是查領導責任制、查思想認識、查制度建設、查組織機構、查培訓教育、查設備設施、查事故隱患、查違章違紀，對發現的問題和隱患，各單位都立即組織了整改。

（3）完善應急預案，處置突發事件的能力有所增強。各單位分類編寫完善了應急預案，強化了應急演練和宣傳教育，進一步提高了應對、處置各類突發事件的能力。

六、存在的問題

（一）各級領導和人員對貫徹環境和職業健康安全管理體系的認識尚有差距

有些單位領導和人員對貫徹環境和職業健康安全管理體系認為沒有必要，導致對環境管理要求不嚴，職業健康安全管理還停留在體系運行前的水平。沒有認識到貫徹環境管理體系標準可以有助于企業環境保護意識和管理水平的提高，有助于實行清潔生產、實行污染預防，有助于企業節能降耗，降低成本，可以提高企業的市場競爭能力，取得走向國際貿易市場的綠色通行證；沒有認識到貫徹職業健康安全管理體系能更好地體現以人為本的企業宗旨，真正實現安全生產，預防為主的管理思想；沒有認識到對環境因素、危害因素和過程的管理是降低企業經營風險、安全風險、環境風險的有力手段。

（二）對標準、體系文件的學習不夠，理解不深，導致體系運行出現偏差

部分人員對標準要求和體系文件沒有很好地組織學習，特別是職業健康安全和環境管理體系剛剛建立起來時，大部分人員對環境和職業健康安全管理體系文件不了解，只是體系文件編寫人員對標準和體系文件較為了解；并且有些部門和人員對貫標工作長期不入門，認識不到位；個別領導學習不夠，對標準和體系文件學習不夠，理解不深，認為貫標只是個別人的事情;導致體系運行出現偏差，主要體現在以下幾個方面：

1、對危險源辨識評價不全面、細致，沒有完全掌握辨識的方法，沒有弄清楚危險源的定義，對危險源和環境因素描述不準確，針對重要環境因素和重大危害因素制定的管理方案，尚未理解管理方案的編制要求，沒有制定出具體的技術措施，方案缺乏針對性和可操作性。

2、法律法規的獲取、識別和學習亟待加強。在ISO14001和OHSAS18001標準中，都將法律法規的獲取、適用性評價、學習和更新等專門列為17要素之一，足以顯示其重要性。由于存在怕麻煩、獲取途徑不通暢等原因，大部分單位對法律法規及其他要求的收集、評價及學習工作存在明顯不足。

3、能力、意識和培訓方面急需改善。各單位對員工培訓普遍重視不夠，對各部門人員能力評價標準和方法沒有真正掌握，操作技術、安全技能、法律法規等學習培訓有的沒有做、有的做了也沒記錄，與程序文件要求有較大差距。

4、安全環境糾正、預防措施實施不符合標準及程序文件要求。部分崗位人員對糾正和糾正措施還沒有真正理解，對不合格原因的分析不是十分準確，對糾正、預防措施的信息來源沒有真正弄懂，對標準在糾正、預防措施實施前及實施后都要進行評審的要求，沒有認真執行。

5、環境、安全運行控制存在一定差距。由于安全、環境是初次貫標，大部分崗位人員對標準和程序文件的理解不深不透，對識別出的危險源和環境因素缺少控制策劃，控制措施制定的不全面，沒有結合項目實際制定可操作性強的制度措施，造成運行無準則、出現運行偏差。

6、記錄控制仍顯不足。部分崗位人員對保持記錄的重要性認識不夠，對自己履行職責、開展業務活動以及相關體系要素運行等未留下足夠的客觀證據，與標準、程序要求有一定差距。

7、危險源和環境因素識別、評價需進一步加強。部分崗位人員對過程方法還沒有完全掌握，不能隨施工階段、工藝流程、施工環境等的變化及時進行識別、更新、評價，沒有理解標準精髓進行動態管理。

8、個別單位設備管理不到位，主要體現在設備檢查記錄不全面、維修保養記錄不全、設備完好率及使用率不能及時掌握等。

9、過程策劃不充分。部分崗位人員未掌握PDCA運行模式，任何工作（過程）都是從策劃開始的，對過程輸入、輸出理解不透，造成輸入不全面，輸出可操作性不強、指導意義不大。

10、安全、環境過程監視測量方面存在不足。對PDCA循環中C（檢查）階段做的很不夠，要么未檢查要么檢查記錄欠缺，造成A（處置）階段輸入不充分，不能對策劃的結果進行驗證，無法根據驗證情況對策劃過程進行改進，造成PDCA不能真正循環起來。

（三）內審發現問題：

公司為評價環境和職業健康安全管理體系的建立、實施和保持的符合性、充分性和有效性；收集信息，為管理評審做準備，先后于2007年7月31日—8月3日，組成3個內部審核小組，共計21人、三位咨詢老師，按照“內部審核實施計劃”對審核范圍內的12個職能部門和13個二級單位和領導層進行了第一次集中式審核，審核中發現了一些問題（詳見“附件四”），觀察項232項，不符合34個。2007年9月19日—9月21日，組成4個內部審核小組，共計21人、1位咨詢老師，按照“內部審核實施計劃”對審核范圍內的12個職能部門和13個二級單位和領導層進行了第二次集中式審核。審核中也發現了一些問題（詳見“附件五”），觀察項180項，不符合26個 這些問題都在內審末次會議上進行了分析，由咨詢公司老師做了運行指導，目前第一次審核中發現的問題已整改完，第二次審核發現的問題正在按糾正預防措施實施，10月5日前將全部整改完。

七、當前環境和職業健康安全管理體系持續改進的需求

八、下一步的打算：

針對兩次內審所暴露出的問題，要求各部門必須按公司要求限期整改。下一步為把二標一體化體系運行工作落到實處，具體要求如下。

（一）各級領導要積極參與環境和職業健康安全管理體系工作

在環境和職業健康安全管理體系實施過程中，各級領導的重視和齊抓共管是體系建立的前提，是推動體系前進的動力。在體系實施過程中碰到諸如環境和職業健康安全管理體系管理職責的調整和劃分、規范化的環境和職業健康安全管理體系管理帶來原有工作程序改變、環境和職業健康安全管理體系責任制考核的落實等問題時，公司領導要及時主持召開環境和職業健康安全管理體系工作領導小組會議，協調解決問題。各單位領導應以身作則，認真履行本部門環境和職業健康安全管理體系職責，積極配合環境和職業健康安全管理體系管理部門完成各項環境和職業健康安全管理體系工作；基層各級領導要發動本單位員工嚴格執行環境和職業健康安全管理體系管理制度，積極參加培訓，參加危害識別和作業安全分析等環境和職業健康安全管理體系活動，規范個人環境和職業健康安全管理體系行為，鼓勵先進，實現全員的環境和職業健康安全管理，避免出現人為的執行偏差。

（二）大力開展環境和職業健康安全管理體系宣傳和教育

環境和職業健康安全管理體系是一種全新的管理模式，只有使全體員工具備正確的環境和職業健康安全管理體系思想意識和觀念，并自覺按環境和職業健康安全管理體系的管理標準來規范自己的行為，在全公司逐漸形成一種環境和職業健康安全管理文化，在這種文化氛圍中體系才能夠很好的運行。

（三）進一步強化基層員工的技能培訓和行為訓練

實施環境和職業健康安全管理體系的最終目的是控制風險，避免事故的發生。為了確保環境和職業健康安全管理體系的有效運行，必須使全體員工都了解風險、識別風險，對風險進行評估，從而達到控制風險的目的。特別是基層單位員工，他們是直接操作者，這就需要不斷強化對員工的環境和職業健康安全管理體系技能培訓和行為訓練。

（四）進一步加強記錄管理，注重信息溝通

環境和職業健康安全管理體系的有效運行，需要大量記錄的支持，它一方面為企業實行有效的管理提供信息，為環境和職業健康安全管理體系的改進提供根據，同時也對外提供了管理體系運行的證據。這些記錄大部分被放在基層單位，由基層員工負責填寫，因此給基層員工造成一定程度上的工作壓力，如果管理人員不能在記錄的有效性、可操作性上下功夫，一味強制性地要求員工完成，勢必影響員工的積極性，造成假記錄、空記錄，達不到記錄的真正目的。

為了避免上述現象的發生，體系運行期間必須加強信息溝通，包括橫向信息溝通與縱向信息溝通。橫向信息溝通表現在環境和職業健康安全管理部門與公司其它部門間的溝通，將環境和職業健康安全管理體系記錄與其他部門下發到基層單位的記錄進行對比分析，能合并的合并，該簡化的簡化，最大限度地減少員工的工作量；縱向信息溝通表現在環境和職業健康安全管理部門與基層單位間的溝通，員工在記錄過程中碰到一些操作性問題，諸如記錄項目與實際不符、過于復雜、填寫周期過短等，及時將這些問題反饋到環境和職業健康安全管理部門，環境和職業健康安全管理部門在進行認真分析后，對現有記錄進行更新，以增加記錄的可操作性。

（五）繼續抓好環境和職業健康安全管理體系職責的落實，嚴格檢查考核

我們在體系運行的前一階段，忽略了對體系的檢查考核，員工的環境和職業健康安全管理體系職責沒有得到很好的落實，執行體系文件時產生偏差，導致文件和實際工作脫節，出現了“兩張皮”的現象，重新走回了老路。因此，確保體系有效運行的關鍵在于建立強有力的考核機制，按照環境和職業健康安全管理體系職責的履行情況，嚴格做到獎懲兌現，確保公司環境和職業健康安全管理體系方針和目標的實現。

公司環境和職業健康安全管理體系主要考核內容將包括部門環境和職業健康安全任務完成與目標的實現情況，部門和管理人員環境和職業健康安全管理體系兌現情況，部門環境和職業健康安全管理體系職責的履行情況，基層單位環境和職業健康安全管理任務完成與目標的實現情況，對未能履行環境和職業健康安全管理體系職責或因管理失誤造成事故者的處理情況，員工遵守和執行規章制度的情況等。公司將成立專門的環境和職業健康安全管理體系檢查考核小組，不定期對各部門、單位、個人的環境和職業健康安全管理體系職責落實情況進行檢查，實行考核項目標準化、指標定量化、檢查記錄表格化，檢查者與被檢查者簽字確認，并以此為依據，確定部門、單位、個人的環境和職業健康安全管理業績表現，對照環境和職業健康安全管理體系目標進行考核，考核結果與經濟責任制掛鉤。只有通過這些經常性的考核，才能及時掌握完成情況，把握工作方向，確保環境和職業健康安全管理體系的有效運行。

（六）進一步強化作業現場環境和職業健康安全管理

當前公司幾乎所有的生產、維修活動都存在這樣那樣的風險因素，強化作業現場的環境和職業健康安全管理，將極大地推進環境和職業健康安全管理體系的全面運行。作業現場管理各單位今后應突出以下幾點工作：

1.強化作業現場的風險管理。按照體系文件中《危害識別和風險評價程序》和《環境因素識別和評價程序》的要求，組織員工對所有作業活動進行危害識別風險評估，所有活動包括：日常生產運行中各種操作、開工、停工、檢維修作業；進行基建、變更、采取擬定的糾正措施等；識別活動中存在的危害、環境因素、涉及的法律法規，評估風險度、環境影響、法律法規符合程度；根據風險度大小采取適當的風險控制措施，如現場控制、管理控制、人員控制等，最大限度地減少作業風險，保障作業活動的可靠運行。

2.突出抓好檢修過程中的環境和職業健康安全管理。檢修活動因涉及人員廣，危險點源多，交叉作業頻繁，一直是安全、環保、職業衛生管理的重點和難點，若管理不到位，極易發生重、特大事故，因此今后突出抓好檢維修過程的環境和職業健康安全管理至關重要。在具體實施過程中，以危害識別風險評估為重點，落實環境和職業健康安全管理職責，制定環境和職業健康安全管理方案，提出環境和職業健康安全管理保證措施，并制定有關應急預案，特別是對識別出的重大風險項目，要切實落實好控制改進措施，以防止重大人員傷亡、設備損害和污染等事故的發生，對直接作業環節嚴格按程序文件和運行控制文件中的有關規定進行作業。

3.加強對作業現場的檢查監督。各層次環境和職業健康安全管理人員對現場作業進行環境和職業健康安全檢查、通報，對不合格項及時采取相應糾正措施。

（七）繼續開展內部審核達到體系持續改進的目的

在環境和職業健康安全管理體系每運行一定時間，都要對環境和職業健康安全管理體系的符合性、有效性、適用性進行審核，內部審核做為審核的一種主要方式，可以自我診斷和評審公司的環境和職業健康安全管理體系方面所取得的成效，還有哪些需求和不足，為管理評審提供依據，并且可進一步督促員工自覺履行環境和職業健康安全管理職責，因而是進一步改善體系的強有力手段。

除內部審核外，外部審核、管理評審、體系認證都是保證體系持續改進的有效手段，公司應根據體系文件要求認真組織實施。各部門要認真遵照以上要求，將認證貫標工作做好、做實，為公司二標一體化管理體系實施、運行、外審取證，提升公司管理水平打好堅實基礎。