第一篇：xx信用社關于員工參與非法集資排查報告

關于員工參與非法集資排查報告

近期，我社組織全體員工認真學習了《銀監局辦公室關于轉發防范銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知》的文件精神，認真貫徹落實文件要求，對我社員工進行了全面的排查，現將排查結果匯報如下：

一、成立了非法集資排查領導小組

組 長： 副組長：

成 員：

二、排查內容

為確保此項工作落實到實處，我社對員工八小時之內的工作情況進行了掌握，同時對員工八小時之外的生活、社交、消費等情況也進行全面了解，采取多種排查形式，確保排查到每一位員工，做到不留死角、不留空當，真正了解每一位員工，切實掌握情況。此次排查主要通過走訪員工親鄰，了解員工的鄰里關系及家庭關系；走訪公安局、派出所、紀檢部門，了解員工是否有不法行為；走訪工商、稅務，了解員工是否有經商辦企業等情況；走訪其他金融機構，了解員工是否有其他借貸關系或為他人擔保借貸的情況，以及是否有不良信用記錄。

三、排查結果

經過全面的排查，我社10名員工未發現有黃、賭、毒的不法行為，未發現有個人或家庭經商辦企業行為，未發現有大額炒股行為，無個人或家庭負債較大和在他行、社有貸款現象，未發現有無故不正常上班和經常曠工的現象，無在職工作期間超過強制休假和崗位輪換規定時限的情況，未發現有不良記錄、違規操作的現象，無收入與支出嚴重不符現象，無商業賄賂和不正當交易行為，無自己辦理或授意、指使、強令下屬違反規章制度辦理業務現象。

四、今后的工作重點

進一步加強員工的風險防范和職業道德教育，采取多種形式 組織員工認真學習上級下達的文件及公安部門通報的非法集資案例，引導員工認清危害，吸取教訓，確保此類案件不在我社發生。同時加強員工的職業道德教育，嚴格遵守銀行業從業人員職業操守、行內各項規章制度，不得違反禁止性規定，自覺樹立金融機構從業人員的良好形象，增強風險防范意識和職業道德操守，自我約束、自覺遠離非法集資等各種違法違紀的行為，踏踏實實工作，樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀，杜絕違反集資等違規、違法等行為的發生。

第二篇：關于員工參與非法集資風險排查自查報告

關于員工參與非法集資風險排查自查報告

在經濟發展迅速的今天，報告有著舉足輕重的地位，報告成為了一種新興產業。那么報告應該怎么寫才合適呢？下面是小編幫大家整理的關于員工參與非法集資風險排查自查報告，歡迎大家分享。

按照總行關于防范銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。

同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。

此次排查我行領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

一、組織學習，提高認識、統一思想

組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。

使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的.人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

二、相互監督，加強溝通

1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

2、在節假日期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。

三、自查自糾，加強內控管理水平

組織“不規范經營行為排查”、“業務檢查”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。

此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規范員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為全行又好又快發展提供堅實的保障。

XXX支行

二〇20xx年x月x日

關于員工參與非法集資風險排查自查報告按照總行關于防范銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。

同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。

此次自查是我行組織的第二次非法集資風險排查，一直以來我行高度重視對員工參與非法集資的風險排查，把其視作一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

一、組織學習，提高認識、統一思想

組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律及《致加西亞的信》、《用心去工作》等圖書的共同學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

二、相互監督，加強溝通

1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。

要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

2、在春節長假期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。

三、自查自糾，加強內控管理水平

組織“不規范經營行為”、“結算工作”、“金融統計工作”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。

此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規范員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為全行又好又快發展提供堅實的保障。

XXX支行

二〇20xx年x月x日

第三篇：員工參與非法集資風險排查自查報告

員工參與非法集資風險排查自查報告

按照總行關于防范銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。

此次排查我行領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

一、組織學習，提高認識、統一思想

組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

二、相互監督，加強溝通

1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

2、在節假日期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。

三、自查自糾，加強內控管理水平

組織“不規范經營行為排查”、“業務檢查”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。

此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規范員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為全行又好又快發展提供堅實的保障。

XXX支行

二〇一二年四月十八日

第四篇：2012.4關于員工參與非法集資風險排查自查報告[定稿]

關于員工參與非法集資風險排查自查報告 按照總行關于防范銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。

此次自查是我行組織的第二次非法集資風險排查，一直以來我行高度重視對員工參與非法集資的風險排查，把其視作一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

一、組織學習，提高認識、統一思想

組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律及《致加西亞的信》、《用心去工作》等圖書的共同學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

二、相互監督，加強溝通

1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

2、在春節長假期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。

三、自查自糾，加強內控管理水平

組織“不規范經營行為”、“結算工作”、“金融統計工作”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發現的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。

此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規范員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為全行又好又快發展提供堅實的保障。

XXX支行

二〇一二年四月十六日

第五篇：非法集資排查報告

非法集資排查報告

為切實掌握和防止員工參與非法集資活動，維護我市農村信用社的良好社會聲譽，我社認真學習省聯社《關于全面排查員工參與非法集資活動的緊急通知》（贛農信聯社辦發[2012]29號）精神，為加強員工參與非法集資活動排查工作的組織領導,我社成立了以信用社主任鄒建平為組長,周衛香為副組長,全體員工為成員的非法集資排查領導小組.全面排查我社全體員工（含長期休假人員），重點排查“九種人”及從事柜面、信貸崗位的員工。排查的內容為員工非法集資的行為及后果，排查方式是采取員工自報、單位核實、外圍調查、群眾舉報等多種方式，嚴禁出現“應發現未發現、應查出未查出、應報告不報告”的問題，對工作走過場、隱瞞不報的，追究直接責任人責任。全體員工積極參與和配合排查工作，自報參與非法集資活動情況，并對自報情況真實性簽字負責。

執行談心制度落實監督責任，采取與員工談心的形式，調查核實員工自身參與非法集資行為，列舉非法集資的12條表現形式以及非法集資的常見手段。把談話筆錄下來形成書面形式，要求員工對談話內容真實性簽字。我社員工人數21人，排查人數21人。排查率100%，未發現我社員工有非法集資活動。

豐城市劍南信用社