第一篇：04輔導協議(201006)

【】股份有限公司

與

中航證券有限公司

關于

首次公開發行股票并上市

之

輔導協議

【】年【】月

本協議于【 】年【 】月【 】日由以下各方在廣東省深圳市簽署：

甲 方：【 】 法定代表人： 【 】 住 所：【 】

乙 方：中航證券有限公司 法定代表人： 杜航

住 所：江西省南昌市撫河北路291號 聯 系 地 址：深圳市深南中路3024號航空大廈29樓

鑒于：

1、甲方系依法設立的股份有限公司，并擬申請公開發行股票并上市。

2、乙方系經中國證券監督管理委員會（下稱“中國證監會”）核準的綜合類證券公司，已注冊登記為保薦機構。

3、甲乙雙方均認可不以保證甲方發行上市為輔導的前提條件。

根據《中華人民共和國合同法》（下稱“《合同法》”）、《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《首次公開發行股票并上市管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）和《證券發行上市保薦業務管理辦法》（下稱“《保薦辦法》”）等相關法律法規的規定，在平等、自愿的基礎上，經甲乙雙方友好協商，甲方決定聘請乙方擔任其發行上市的輔導機構，乙方接受該聘請，雙方達成協議如下：

第一條 輔導目的

1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》和《管理辦法》等規定，建立規范的法人治理結構和完善的運行機制，形成獨立運營和持續發展的能力。

2、促使甲方之董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）全面、正確理解和嚴格遵守發行上市有關法律法規、證券市場規范運作和信息披露的要求，樹立進入證券市場的誠信意識、法制意識，具備進入證券市場的基本條件。

第二條 甲方的權利和義務

1、甲方有權要求乙方按照有關法律法規的規定為甲方開展輔導工作。

2、甲方應配合乙方對甲方的歷史沿革、法人治理結構、獨立經營能力、資產權屬關系、財務管理體系、關聯交易、同業競爭、業務發展規劃、信息披露等各方面予以核查、規范，并有權要求乙方提供專業化咨詢服務并提出合理化建議，以達到符合有關發行上市法律法規要求的目的。

3、甲方保證向乙方提供的與開展輔導工作有關的資料和文件真實、準確、完整，并為乙方開展輔導工作提供必要的便利和全力的配合。對于乙方提出的專業化合理建議，甲方應予以采納。

4、甲方應向乙方及時提供股東大會、董事會和監事會會議有關資料，并應通知乙方有關輔導人員列席上述會議。

5、甲方應按本協議規定向乙方支付輔導費用。

第三條 乙方的權利和義務

1、乙方有權要求甲方對乙方開展輔導工作給予積極配合，并按照本協議的規定支付輔導費用。

2、乙方有權要求甲方提供與開展輔導工作有關的全部資料，并要求甲方保證全部資料的真實性、準確性、完整性和及時性。

3、乙方有權要求列席甲方召開的股東大會、董事會及監事會，并有權獲得全部會議資料。

4、乙方應嚴格按照《公司法》、《證券法》、《保薦辦法》等法律法規的要求，勤勉盡責、誠實信用，作好輔導工作，按期完成本協議第六條所列的輔導內容。

5、乙方應根據規定配備相應的輔導人員，負責組織和實施對甲方的輔導；并根據規定完成各期輔導工作備案報告和輔導工作總結報告。

6、簽訂本輔導協議后，乙方的有關輔導人員應當對甲方的情況進行詳盡調查，在此基礎上制定切實可行的輔導計劃及實施方案。

7、在輔導工作過程中，乙方應將有關資料和重要情況匯總，建立完整的“輔導工作底稿”，存檔備查。

8、乙方所派輔導人員應遵守有關內幕人員的法律規定，對甲方所提供的資料及信息保守秘密。未經甲方許可，乙方及其輔導人員不得向任何單位或個人披露。

第四條 輔導人員

1、乙方按規定派出固定人員組成輔導小組，全面負責輔導工作。乙方保證派出的輔導人員符合相關法律法規的規定。

2、乙方變更輔導人員的，應事先以書面形式告之甲方、并取得甲方的同意。

第五條 接受輔導的人員

甲方接受輔導的為全體董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）。

第六條 輔導內容、計劃及實施方案

【注明：因《證券發行上市保薦業務管理辦法》自2008年12月1日起施行，同時《首次公開發行股票輔導工作辦法》予以廢止，故有關輔導工作的一系列具 3 體規定尚待確定，請注意。】

乙方為甲方及甲方相關人員提供以下內容的輔導：

1、對甲方董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行全面的法規知識學習和培訓。

2、督促甲方初步建立符合現代企業制度要求的公司治理基礎，增強甲方董事、監事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）的法制觀念和誠信意識。

3、核查并確保甲方公司設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產評估、資本驗證等方面的合法性、有效性，規范并確保甲方產權關系的明晰性和股權結構的合規性。

4、督促甲方實現獨立運營，做到業務、資產、人員、財務、機構獨立完整，主營業務突出，形成核心競爭力。

5、核查甲方商標、專利、土地、房屋等資產的法律權屬。

6、規范甲方與控股股東及其他關聯方的關系。

7、督促甲方建立和完善內部決策和控制制度，形成有效的財務、投資以及內部約束和激勵制度。

8、督促甲方建立健全公司財務會計管理體系，杜絕會計虛假。

9、協助甲方建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

10、督促甲方逐步形成明確的業務發展目標和未來發展計劃，并制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規劃。

11、根據甲方具體情況確定書面考試內容，并接受中國證監會及其派出機構的監督。

12、對甲方是否達到發行上市條件進行綜合評估。協助甲方開展首次公開發行股票的準備工作。

13、中國證監會規定的或協議雙方另行約定的其他輔導內容。

第七條 輔導計劃及實施方案

輔導計劃及實施方案依照“關于【 】股份有限公司擬首次公開發行股票的輔導計劃及實施方案”中有關安排進行。【注明：項目組亦可在此細化輔導計劃和實施方案內容。】

第八條 輔導方式與步驟

1、乙方應根據各階段輔導計劃與甲方具體情況采取組織自學、進行集中授課與考試、問題診斷與專業咨詢、中介機構協調會等靈活有效的輔導方式。其中集中授課時間不少于20個學時，集中授課次數不少于6次。

2、及時了解甲方在改制過程中遺留的問題，會同甲方有關管理人員深入研究整改方案，跟蹤輔導，督促整改，定期與甲方溝通了解整改情況并交換意見。

3、乙雙方應定期以書面及口頭方式進行信息溝通與交流。

4、輔導之日起，乙方按期向中國證監會派出機構報送《輔導工作備案報告》，并根據有關法律法規的要求逐項評估；輔導期滿后乙方向中國證監會派出機構報送《輔導工作總結報告》；乙方應將輔導過程中的有關資料及重要情況匯總，建立“輔導工作底稿”，存檔備查。

第九條 輔導期間及各階段的工作重點

1、乙方對甲方的輔導期限為自乙方向甲方所在地的中國證監會派出機構(以下簡稱“派出機構”)報送備案材料后，派出機構進行備案登記之日開始計算，至乙方向派出機構報送了“輔導工作總結報告”并提出輔導調查評估申請后的二十個工作日內結束。

2、輔導各階段的工作重點為：【注明：項目組可以根據實際情況調整輔導階段和工作重點】

【第一階段為輔導前期，輔導重點：摸底調查，全面形成具體的輔導方案并開始實施；

第二階段為輔導中期，輔導重點：集中學習和培訓，診斷甲方公司問題并加以解決； 第三階段為輔導后期，輔導重點：完成輔導計劃，輔導考試，輔導評估，為首次公開發行股票申請文件做準備工作。】

第十條 輔導費用

本次輔導費用為人民幣【 】（大寫：【 】）萬元整。本協議簽署之日起五個工作日內，甲方應向乙方支付首期輔導費人民幣【 】萬元；余款輔導費自甲方通過其所在地中國證監會派出機構輔導驗收之日起五個工作日內支付。

乙方可指定以其本身名義開立或以其證券承銷與保薦分公司名義開立的銀行賬戶作為接收甲方相關款項的收款賬戶。

第十一條 輔導協議終止與解除

1、由于不可抗力因素或出現雙方無法控制的重大變故導致本協議全部或部分無法或暫時無法繼續履行，則按《合同法》的有關規定終止或中止執行本協議。

2、如甲方在輔導工作中發現乙方未能按本協議規定履行勤勉盡責義務，甲方可以提出解除本協議，同時應向乙方明確提出意見，并向派出機構說明情況。

3、如乙方在輔導工作中發現甲方存在重大法律障礙或風險隱患的，乙方可以提出解除本協議，同時應向甲方明確提出意見，并向派出機構說明情況。

第十二條 違約責任

1、甲方如違反本協議第二條規定的義務，則構成違約，應承擔相應的違約責任；如因甲方原因造成乙方制定的輔導計劃無法完成，甲方須按協議向乙方支付輔導費用。

2、乙方如在輔導期內不履行本協議第三條規定的義務，則甲方有權提前終止協議，并要求乙方退還已收取的輔導費用。

3、如甲方向乙方和其他中介機構提供虛假材料，乙方和其他中介機構以其應有的職業謹慎和方法仍不能發現，甲方應對由此造成的不良后果負全部責任。

第十三條 爭議解決

因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，由協議簽訂各方協商解決，協商不成的，協議簽訂各方一致同意將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會并按其仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局的,對本協議的當事人具有約束力。

第十四條 修改和解釋

對本協議的任何修改和解釋，均由甲乙雙方協商后以書面形式作出。

第十五條 其他事項

1、對于本協議未明確之其他事項，由甲乙雙方友好協商解決。

2、本協議自協議雙方法定代表人或其授權代表簽字或蓋章并加蓋公司公章或合同專用章之日起生效。本協議一式伍份，甲、乙雙方各執壹份，其余由甲方保存，用于報送有關部門。

7（此頁無正文，為《【 】股份有限公司與中航證券有限公司關于首次公開發行股票并上市之輔導協議》之簽章頁）

甲方：【 】（蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字）：

乙方：中航證券有限公司（蓋章）

法定代表人或授權代表（簽字）：

年 月

日

第二篇：輔導協議。 2

輔導協議(范本）

甲方：xxxxxxxxxxxxxxxxxx有限公司

地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx號

法定代表人：xxxxxxxx

乙方：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx號

法定代表人：xxxxxxxxxxx

為保證上市公司嚴格按照《中華人民共和國公司法》(下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(下簡稱“《證券法》”)和《股票發行與交易管理暫行條例》(下簡稱“《股票條例》”)的規定，建立規范、健全的法人治理結構，根據中國證券監督管理委員會《股票發行上市輔導工作暫行辦法》的要求，甲方特聘請乙方擔任其輔導機構,并簽訂輔導協議如下：

一、甲方聘請乙方擔任其股票公開發行及上市的輔導機構，輔導期為一年，自雙方簽訂本協議書之日起算。乙方接受甲方上述委托，同意擔任甲方的輔導機構。

二、本協議一式貳份,雙方各執壹份,具有同等法律效力。

三、本協議于2012年04月25日在xxxxx經濟開發區簽署,并自雙方簽署之日起生效。

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx公司xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 法定代表人/授權代表：(簽字)法定代表人/授權代表：(簽字)

第三篇：9001輔導協議

咨詢協議書

NO.甲方：

乙方：

咨詢項目與范圍

甲方聘請乙方作培訓指導甲方按ISO9001：2000 標準建立質量管理體系。乙方委派咨詢顧問為甲方提供咨詢, 雙方達成如下各項協議：

一、培訓所包含的主要階段：

1、調研分析階段：了解甲方管理現狀、業務流程、組織機構；

2、體系策劃階段：進行質量管理體系策劃、確定體系范圍、資源配置、進度、分工；

3、貫標動員階段：甲方對標準的正確理解；

4、培訓階段：乙方組織培訓指導甲方學習標準、相關的體系文件辨析方法；

5、文件編寫階段：乙方組織培訓指導甲方質量管理現狀、經營、過程識別，行業標準及操作規程的收集整理，管理手冊、程序文件、作業指導文件、記錄表格的制定/修訂；

6、文件發布、運行階段：管理手冊、程序文件、作業指導文件、記錄表格的定稿、會審、審批、發布并開始運行；

7、內部審核階段：檢查管理體系的運行情況，指導甲方編制內審報告、不合格報告，采取糾正、預防措施；

8、管理評審階段：評審體系的適應性、充分性和有效性，指導甲方采取改進措施；

9、符合性審核階段：檢查管理體系的運行情況，出具符合性審核報告、不合格報告，指導采取糾正、預防措施；

10、認證審核前準備階段：評價管理體系是否達到認證條件，相關工作準備是否就緒；

11、認證審核、不合格項整改階段：指導甲方采取糾正措施，以達到標準及認證要求。

二、雙方責任

1、乙方責任

a.負責對甲方現行之健康和環境現狀體系的診斷。

b.負責制訂建立和實施符合ISO9001:2000標準的質量體系之總體工

作計劃。

c.負責對甲方人員進行ISO9001：2000基礎知識、文件編寫培訓，指導甲方人員

編寫質量體系文件。

d.負責對甲方人員進行如何有效地運行質量體系方面的培訓，檢查和監督甲方質

量體系的有效運行。

e.負責編制內部質量體系審核和管理評審計劃，指導并參與甲方的內部質量體系

審核和管理評審。

f.保證在200年月前完成培訓任務，并負責對甲方質量體系進行符合性審核。g.保證甲方獲得ISO9001:2000質量體系認證證書。

2、甲方責任

a.配合乙方開展質量管理體系建立的各項工作, 按時完成工作計劃規定的任務。

應支付給乙方認證咨詢費共計人民幣圓整（￥.00），支付方式為:

(1)雙方簽訂協議書后, 支付認證咨費總額的30%。

(2)甲方質量管理體系文件發布后一周內, 支付認證咨詢費總額的40%。

(3)甲方質量管理體系認證審核通過后, 支付認證咨費總額的30%。

b.負責乙方咨詢師到甲方公司輔導的往返交通費、工作餐。

三、雙方違約責任

1、乙方違約責任

a.如果由于乙方原因而未能履行本協議或未達到本協議規定的認證通過要求, 甲方有權終止培訓工作, 并追回已付給乙方的培訓費用。

b.乙方保證甲方按期一次性通過認證，如乙方原因而使甲方首次審核未能通過認證，乙方將退回全部已支付培訓費用，且提供無償服務，直至通過認證為止。c.乙方嚴格按培訓期限的要求進行培訓工作，不得減少工作內容。

d.不得將甲方的各種資料轉給第三方, 否則甲方有權追究乙方的責任。

2、甲方違約責任

a.如果由于甲方原因而未能履行本協議或未達到本協議規定的要求, 乙方有權終止培訓工作, 甲方應支付給乙方已完成的本協議規定項目的培訓費用。

b.不得將乙方的各種資料轉給第三方, 否則乙方有權追究甲方的責任。

四、服務承諾

1．令甲方成功取得ISO9001:2000的認證并非我們服務之終止，我們將隨時保持與

甲方聯系，解決甲方提出關于管理體系維持出現的各種問題。

2．乙方將隨時向甲方提供最新的ISO9001:2000資訊及管理培訓方案。

3．我們以信譽為本，追求為每一個客戶創造卓越的質量。

五、補充條款

1.本協議在執行過程中, 如出現爭議, 經雙方協商后可以另簽書面補充協議。

2.本協議在執行過程中，若甲方因特殊原因影響總體工作計劃，雙方在不影響認證時限的情況下，可以協商調整工作計劃但不影響本協議的實施。

3.本協議一式貳份, 雙方各持壹份, 自本協議簽訂之日起生效。

甲方：乙方：

代表：代表：

日期：日期：

第四篇：簽約輔導協議

XXX培訓中心簽約輔導協議

甲方：（學生姓名）電話：學校：班級：乙方：XXX培訓中心地址：XXX電話：XXX

□ 一對一簽約 □ 中考簽約 □ 高考簽約 □ 英語 □ 數學 □物理 □ 化學（請在對應方框內打鉤）☆輔導前學生英語水平：☆輔導前學生數學水平：☆輔導前學生物理水平：☆輔導前學生化學水平：Δ一對一輔導簽約目標（費用按3000元到5000元計算）

1、在輔導期限內，有兩次達到

2、在輔導期限內，有兩次達到比簽約目標低10分的成績，則退還全部學費的30%。

3、在輔導期限內，每次成績比簽約目標低20分以下，則退還全部學費的50%。

Δ中考或者高考簽約輔導目標（費用按10000元到20000元計算）

1、中考或者高考，卷面成績達到分之上，則簽約輔導成功，不予退費。

2、中考或者高考，卷面成績比簽約目標低10分，則退還全部學費的30%。

3、中考或者高考，卷面成績比簽約目標低20分，則退還全部學費的50%。

一、甲乙雙方經平等協商、充分溝通達成該簽約輔導協議。雙方須嚴格遵守雙方協商制定的輔導方案。

二、輔導費用：▲元每小時▲合計：人民幣￥元整（大寫）

三、▲請在年月日前一次性支付人民幣元整（大寫）

四、一對一輔導績效的鑒定根據學生在校考試的成績，含月考、單元考、期中考試、期末考試等。

五、中高考簽約績效的鑒定根據學生的中考或者高考卷面成績。

六、輔導方案：每周輔導次，每次輔導小時。（任課教師可以根據情況增加輔導次數）

七、在輔導期間，無論何種原因，只要甲方曠課4次，則乙方可以終止簽約輔導，并且所有輔導費用自動轉為按照一對一的標準進行計費和結算。

八、甲方無論何種原因未參加當年的中考、高考，則視為乙方輔導成功，不予退費。

九、甲方逾期交費則該協議自動終止，并自動轉為一對一輔導，并按照一對一的標準進行計費、結算。

十、簽約期滿，甲方憑借簽約全額交費單據和學生成績申請退費。

十一、本協議壹式貳份，雙方簽字生效。未盡事宜，雙方另行協商。

十二、甲方：（家長簽字）乙方:

月日月日

第五篇：上市輔導協議

上市輔導協議

甲方：

注冊地址：

法人代表

乙方：

注冊地址：

法人代表

甲方系在中國境內注冊的股份有限公司，乙方系經中國有關主管機關批準的具有投資資格的擔保公司。甲方擬申請公開發行股票并上市,乙方接受聘請擔任甲方發行上市輔導機構，雙方按《股票發行上市輔導工作暫行辦法》的規定要求,本著平等互利和精誠合作的原則，經友好協商，達成以下協議:

一、輔導目的：

保證公開發行股票公司嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規建立規范的法人治理結構和完善的運行機制，提高上市公司質量。

二、輔導時間：

自輔導協議向中國證監會的派出機構備案之日起，為期一年。

三、輔導內容主要包括以下方面：

1、股份有限公司設立及其歷次演變的合法性、有效性。

2、股份有限公司人事、財務、資產及供、產、銷系統獨立完整性。

3、對公司董事、監事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關法律法規的培訓。

4、建立健全股東大會、董事會、監事會等組織機構，并實現規范運行。

5、依照股份公司會計制度建立健全公司財務會計制度。

6、建立健全公司決策制度和內部控制制度，實現有效運作。

7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

四、甲方責任和保證

1、積極配合乙方做好輔導工作，按要求提供企業的有關情況，并對所提供資料的真實性負責；

2、向乙方提供必要的工作條件；

3、對乙方提供的涉及乙方商業秘密的材料，向第三方保密；

4、甲方尋求發行上市,應聘請乙方為主承銷商和上市推薦人,承銷協議和上市推薦協議雙方按有關規定另行簽定。

五、乙方的責任和保證

1、乙方對擬發行公司進行輔導時應配置三名以上輔導人員, 授權其從事輔導工作,為甲方提供勤勉、盡責、高效、優質的輔導服務。輔導人員必須是乙方正式從業人員、并從事證券承銷業務兩年以上。

2、乙方應按國家有關法律法規和中國證監會<<股票發行上市輔導工作暫行辦法>>的規定要求編寫相關文件報中國證監會或其派出機構。

六、協議生效

本協議經雙方法定代表人或授權代表人簽字并蓋公章后生效。本協議一式四份，甲、乙雙方各持一份，其余兩份用于報備,具有同等法律效力。

甲方：乙方：