第一篇：內(nèi)審員考試題(含答案)(免費(fèi)下載)

內(nèi)審員考試題

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分?jǐn)?shù):

一、選擇題(每題2分，共10×2)

1.以下哪個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不是ISO9000族的核心標(biāo)準(zhǔn)__C___.a.ISO9001

b.ISO9004

c.ISO10012

d.ISO19011 2.由組織的相關(guān)方對(duì)組織進(jìn)行的審核是___B_____.a.第一方審核

b.第二方審核

c.第三方審核

d.管理評(píng)審 3.質(zhì)量管理和質(zhì)量控制在術(shù)語(yǔ)概念上構(gòu)成_____A___ a.屬種關(guān)系

b.從屬關(guān)系

c.關(guān)聯(lián)關(guān)系

4.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品是___D____ a.硬件

b.軟件

c.流程性材料

d.服務(wù) 5.質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)包括__C_____ a.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)

b質(zhì)量管理體系程序

c.質(zhì)量管理體系的范圍,包括任何刪減的細(xì)節(jié)和合理性能

d.a+b+c+ 6.對(duì)產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審應(yīng)在__A_____進(jìn)行.a.作出提供產(chǎn)品的承諾之前

b.簽訂合同之后

c.將產(chǎn)品交付給顧客之前

d.采購(gòu)產(chǎn)品之前 7.你受幾次崗位培訓(xùn)？”這提問(wèn)是（B）A、開(kāi)放型提問(wèn)

B、封閉型提問(wèn)

C、闡明型提問(wèn)

8.寫不合格報(bào)告時(shí)，盡可能不要寫上（B）A、問(wèn)題所在區(qū)域B、有關(guān)當(dāng)事人姓名

C、文件編號(hào)

D、有關(guān)當(dāng)事人所述內(nèi)容 9.做為一個(gè)有專業(yè)水準(zhǔn)的審核員在審核實(shí)施過(guò)程中，你應(yīng)避免使用（C）檢查法。A、逆流而上B、逆流而下C、隨機(jī)應(yīng)變 D、a和b的結(jié)合 10.質(zhì)量體系審核是用來(lái)評(píng)價(jià)(B)A在一張合同中的工作人員數(shù)量B一個(gè)質(zhì)量活動(dòng)是否符合既定要求； C檢查是否由有資格的人員進(jìn)行D以上全部正確 E以上全部不正確。

二、判斷題(每題2分，共10×2)1.特殊過(guò)程就是指不能經(jīng)濟(jì)進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程（√）

2.在隨后發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，組織針對(duì)其以往結(jié)果有效進(jìn)行評(píng)價(jià)即可（×）3.ISO9004標(biāo)準(zhǔn)是ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施指南。（×）

4.組織實(shí)施質(zhì)量管理體系可確保達(dá)到顧客的要求，并使顧客滿意。（√）5.質(zhì)量具有時(shí)效性，組織應(yīng)不斷地調(diào)整對(duì)質(zhì)量的要求。（√）6.外來(lái)文件應(yīng)經(jīng)過(guò)組織的批準(zhǔn)，并控制其分發(fā)。（× 7.質(zhì)量管理體系策劃包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃。（√）

8.組織的每一位員工都必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并持證上崗。（×）9.沒(méi)有顧客投訴就說(shuō)明顧客是滿意的。（×）

10.內(nèi)審員不應(yīng)對(duì)自已承擔(dān)的工作進(jìn)行審核，以確保審核的獨(dú)立性。（√）

三、請(qǐng)判別以下說(shuō)法或做法是否正確，簡(jiǎn)述為什么？(每題5分，共4×5)

1、某審核員在做內(nèi)部質(zhì)量審核時(shí)發(fā)現(xiàn)了不合格的情況，但是考慮到受審部門的負(fù)責(zé)人是全廠有名的，惹不起，他決定把不合格的情況直接告訴總經(jīng)理。答:不正確, 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí),應(yīng)經(jīng)受審核部門確認(rèn)

2、合同評(píng)審的重點(diǎn)是看我方能否做到合同的要求。答: 正確 , 合同評(píng)審就在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)得,并確定產(chǎn)品要求得到規(guī)定和組織的能滿足規(guī)定的要求.3、某審核員現(xiàn)正對(duì)一家普通的小工廠進(jìn)行質(zhì)量體系審核，他發(fā)現(xiàn)工程部的文件控制方法完全類同于他不久前所審的某國(guó)際著名公司，但是明顯與這間小工廠所編的、無(wú)可挑剔的文件控制程序有所出入，一想到那間著名公司行之有效的質(zhì)量體系，他認(rèn)為在這里也不應(yīng)該有什么問(wèn)題？ 答:不正確

不能因?yàn)槟骋徊糠治募娴觅|(zhì)量體系無(wú)問(wèn)題的結(jié)論.審核的目的是驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定要求并且正在運(yùn)行.4、曾在美國(guó)電報(bào)電話公司（AT＆T）工作了5年的小黃，現(xiàn)在作為某認(rèn)構(gòu)機(jī)構(gòu)國(guó)際評(píng)審員剛剛結(jié)束了對(duì)一家電話公司的質(zhì)量體系審核，對(duì)于他輕而易舉地找出了一些嚴(yán)重不符合，沮喪的公司總經(jīng)理不得不連聲稱贊小黃在電話機(jī)生產(chǎn)技術(shù)和質(zhì)量方面堪稱權(quán)威，并想請(qǐng)他提供一些建議，小黃想他的確在電話機(jī)生產(chǎn)技術(shù)方面有專業(yè)水準(zhǔn)，為什么不讓這一份知識(shí)發(fā)出光和熱呢？于是他就寫了幾條建議，并龍飛鳳舞地簽了名。答:不正確

小黃審核的范圍過(guò)大,生產(chǎn)技術(shù)不應(yīng)在審核范圍之內(nèi).審核員不應(yīng)對(duì)審核對(duì)象提出改善建議,只應(yīng)提供不合格事實(shí)并要求糾正完成時(shí)間,以便驗(yàn)證.四、以下所述情況，請(qǐng)判斷是否存在不符合，若有請(qǐng)根據(jù)所述情形寫出不符合之處并進(jìn) 行判斷，若無(wú)請(qǐng)說(shuō)明理由。(每題5分，共5×6)（審核的標(biāo)準(zhǔn)按ISO9001：2000）

1．審核員在審查家具生產(chǎn)廠家的庫(kù)房時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一批板材沒(méi)有標(biāo)簽，但是板材上面有粉筆寫明規(guī)格和型號(hào)，審核員就此詢問(wèn)了庫(kù)房管理員，倉(cāng)管員說(shuō)：“像這種情況按規(guī)定的程序是應(yīng)該從這批板村中抽出幾塊送到檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室，由實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行鉆孔取樣實(shí)驗(yàn)，并根據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果追可標(biāo)簽，但是這樣太費(fèi)事，我們通常是根據(jù)板材的條紋判斷出板材的型號(hào)，并用粉筆寫上，十幾年來(lái)一向如此。”

答:不合格,違反了標(biāo)準(zhǔn)的7.5.3,屬于輕微不合格,執(zhí)行問(wèn)題

2．程序規(guī)定HB公司的所有不合格物料均由不合格品評(píng)審委員會(huì)評(píng)估并決定如何處置，評(píng)估后的處置結(jié)果應(yīng)由評(píng)審會(huì)所有成員在檢驗(yàn)報(bào)告上簽署認(rèn)可，審核員審核時(shí)發(fā)現(xiàn)有一份不合格來(lái)料的檢驗(yàn)報(bào)告上只有質(zhì)量部經(jīng)理的簽名，質(zhì)量部經(jīng)理解釋說(shuō)：“通常由委員會(huì)的所有成員在每天下午3：00開(kāi)會(huì)討論并簽名，但有時(shí)他們抽不出空來(lái)，那么委員會(huì)就剩下我一個(gè)人，我當(dāng)然就可以全權(quán)處理，而且，委員會(huì)其他人也都認(rèn)可我的這種決定。”

答:不合格,違反了標(biāo)準(zhǔn)的8.3不合格品控制規(guī)定,屬于輕微不合格,執(zhí)行問(wèn)題

3、審核員在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)部發(fā)現(xiàn)有很多國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，就問(wèn)些這些標(biāo)準(zhǔn)是否都是最新的，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)部經(jīng)驗(yàn)回答說(shuō)：“并非全部都是最新版，最初我們總是購(gòu)買最新版的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但是由于標(biāo)準(zhǔn)本身價(jià)值不菲，大量地購(gòu)買也要求較大規(guī)模的貯存空間，因此我們現(xiàn)在只是在合同要求使用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，才到當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)監(jiān)督局去復(fù)印所需部分，若合同沒(méi)有要求時(shí)則使用手頭現(xiàn)有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。”

答:不合格,違返了標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的規(guī)定, 屬于輕微不合格,執(zhí)行問(wèn)題

4.在銷售部審核時(shí),審核員發(fā)現(xiàn)許多合同沒(méi)有評(píng)審記錄,銷售部負(fù)責(zé)人解釋說(shuō):“我們的產(chǎn)品都是標(biāo)準(zhǔn)品,顧客又沒(méi)什么特殊要求,根本不需要進(jìn)行評(píng)審.”

答:不合格,違反了標(biāo)準(zhǔn)7.2.2, 屬于輕微不合格,執(zhí)行問(wèn)題

5.審核員在采購(gòu)部查合格供方上列有“利新公司”,審核員詢問(wèn)如何對(duì)利新公司進(jìn)行評(píng)價(jià),采購(gòu)部部長(zhǎng)說(shuō):“利新公司是老關(guān)系了,從我們公司一成立,就給我們供貨,價(jià)格也合適,又送貨上門,有什么問(wèn)題,一個(gè)電話,人家就包退包換,評(píng)價(jià)就沒(méi)必要了.” 答:不合格,違反了7.4.1, 屬于輕微不合格,執(zhí)行問(wèn)題

6.審核員在銷售部查2001年2月銷售統(tǒng)計(jì)報(bào)表時(shí)，發(fā)現(xiàn)一批DT34型密封件共計(jì)1000件注明“因合同更改積壓”字樣，銷售部長(zhǎng)說(shuō)：“這是星河公司今年1月份訂的貨，本來(lái)訂好要3000件，但后來(lái)他們來(lái)電話說(shuō)只要2000件，可是我們忘了通知生產(chǎn)部，所以就積壓了1000件，到現(xiàn)在還沒(méi)有賣出去。” 答: 不合格,違反了標(biāo)準(zhǔn)7.2.2, 屬于輕微不合格,執(zhí)行問(wèn)題

五、綜合題（共10分,紙張不夠可續(xù)頁(yè)）

某企業(yè)正式申請(qǐng)認(rèn)證（現(xiàn)場(chǎng)審核）ISO9001：2000的時(shí)間是2000年8月29---30日，在認(rèn)證前管理代表要求進(jìn)行質(zhì)量體系內(nèi)部審核，你作為審核組長(zhǎng)，請(qǐng)確定內(nèi)審時(shí)間并組成審核組，制訂一份審核計(jì)劃（審核通知）。內(nèi)審員： 王亮（質(zhì)管部）張想（設(shè)計(jì)工程部）葉鵬（生產(chǎn)部）

黃石（行政人事部）企業(yè)名稱：大鵬無(wú)線電廠 地址：中國(guó)SZ市

主要產(chǎn)品：多波段收音機(jī)和收錄機(jī) 員工人數(shù)：342人 主要行政機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人：

廠長(zhǎng)：（兼管理者代表）A君 生產(chǎn)部部長(zhǎng)：E君 質(zhì)量管理部長(zhǎng)：B君 業(yè)務(wù)部部長(zhǎng)：F君 工程部部長(zhǎng)： C君資材部部長(zhǎng)：G君 采購(gòu)部長(zhǎng)： D君行政部部長(zhǎng)：H君

內(nèi)審員培訓(xùn)結(jié)業(yè)考核

一、是非題：請(qǐng)指出下列問(wèn)題是對(duì)還是錯(cuò)，對(duì)打√，錯(cuò)打X 1.管理層必須定期對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)審。（√）2.文件對(duì)所有員工來(lái)說(shuō)都必須是強(qiáng)制性的。（√）

3.所有的訂單都必須經(jīng)過(guò)評(píng)審，并要提供這些評(píng)審的書面證據(jù)。（√）4.必須對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)定。（√）5.必須有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的供應(yīng)商名錄。（√）

6.顧客可以代表組織到供應(yīng)商處進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量的驗(yàn)證。（×）

7.內(nèi)部質(zhì)量體系審核的依據(jù)應(yīng)包括GB/T 19004等質(zhì)量管理指南文件。（×）8.內(nèi)部審核員必須是經(jīng)過(guò)資格培訓(xùn)，并由組織最高管理者批準(zhǔn)授權(quán)。（√）9.由于情況緊急成品來(lái)不及檢驗(yàn)時(shí)，可先放行，但必須有可靠的追回程序。（√）10.企業(yè)可以從GB/T 19000至GB/T 19004中任選一個(gè)適用的標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)?bào)w系認(rèn)證。（×）

二、選擇題：請(qǐng)?jiān)诙喾N答案中選擇一種答案 1.質(zhì)量體系文件可以包括 b a)質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量方針

b)質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量目標(biāo)、程序文件、質(zhì)量記錄、作業(yè)指導(dǎo)書 c)質(zhì)量記錄

2.體系認(rèn)證是指 c 對(duì)組織質(zhì)量或環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)定和注冊(cè)活動(dòng)。a)顧客 b)供應(yīng)商 c)第三方 3.內(nèi)審員應(yīng)是 d a)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)的人員 b)經(jīng)審核培訓(xùn)合格的人員 c)與被審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員 d)a, b, c都是

4.第三方認(rèn)證應(yīng)依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是 a a)GB/T 19001:2000 & GB/T 24001:1996 b)GB/T 19000:2000 & GB/T 24000:1996 c)GB/T 19004:2000 & GB/T 24004:1996 5.對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量體系審核是 b a)第一方審核 b)第二方審核 c)第三方審核 d)a, b, c都是

6.體系文件通常可分為 b 3個(gè)或4個(gè)層次 a)方針→程序→其他文件 b)手冊(cè)→程序→其他文件 c)方針→手冊(cè)→程序→表格

三、問(wèn)答題：

1.GB/T 19001:2000中有哪些條款必須建立文件化程序？ 答：共6個(gè)條款，如下： ⑴4.2.3文件控制； ⑵4.2.4記錄的控制； ⑶8.2.2內(nèi)部審核； ⑷8.3不合格品控制； ⑸8.5.2糾正措施； ⑹8.5.3預(yù)防措施。

2.什么是特殊過(guò)程？對(duì)特殊過(guò)程如何控制？

答：對(duì)形成的產(chǎn)品(3.4.2)是否合格(3.6.1)不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程，通常稱之為“特殊過(guò)程”(ISO 9000:2000 3.4.1注3)。

或：當(dāng)過(guò)程輸出結(jié)果不能通過(guò)其后的監(jiān)控和測(cè)量進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，此過(guò)程為特殊過(guò)程。這包括對(duì)只有在產(chǎn)品被使用或服務(wù)被交付后缺陷才顯現(xiàn)出來(lái)的任何過(guò)程。對(duì)特殊過(guò)程的控制可從如下方面進(jìn)行： ⑴為過(guò)程評(píng)審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則； ⑵設(shè)備的認(rèn)可和人員的資格的鑒定； ⑶使用特定的方法和程序； ⑷記錄的要求(參見(jiàn)4.2.4)； ⑸再確認(rèn)。

3.在GB/T 19001:2000中資源包括哪些內(nèi)容？ 答：共3種： ⑴6.2人力資源； ⑵6.3基礎(chǔ)設(shè)施； ⑶6.4工作環(huán)境。

4.什么是糾正措施？什么是預(yù)防措施？

答：糾正措施：以消除顯現(xiàn)的不合格的原因防止其再次發(fā)生所采取的措施。預(yù)防措施：以消除潛在的不合格的原因防止不合格發(fā)生所采取的措施。

5.在GB/T 19001:2000中，規(guī)定對(duì)人力資源必須從哪幾個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別和提供？ 答：從4個(gè)方面即6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)中e)規(guī)定的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)。

四、審核案例判斷：請(qǐng)判斷以下各題是否符合GB/T 19001:2000和GB/T 24001:1996標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？若不符合，為哪一條款？并說(shuō)明理由。

1.6月14日貿(mào)三部AS-1046單卡其色貢緞進(jìn)料檢驗(yàn)中，發(fā)現(xiàn)有匹差，判為不合格；左右、邊中色差明顯，判為不合格。合同及報(bào)驗(yàn)單規(guī)定色差為3-4級(jí)。

答：違反ISO 9001:2000標(biāo)準(zhǔn)中8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)控和測(cè)量，因沒(méi)有證據(jù)表明進(jìn)料檢驗(yàn)中色差的級(jí)數(shù)是否符合合同及報(bào)驗(yàn)單規(guī)定的要求，也許有色差，但可能色差在規(guī)定范圍內(nèi)，此時(shí)應(yīng)判合格；只有當(dāng)色差超過(guò)規(guī)定的要求時(shí)，才能判不合格。2.6月18日查車間辦公室滅火器區(qū)域被紙箱占據(jù)，倉(cāng)庫(kù)消防栓門鎖死，無(wú)鑰匙。答：違反ISO 14001:1996標(biāo)準(zhǔn)的4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。因上述情況在發(fā)生緊急事件時(shí)，不能積極做出響應(yīng)，以減少可能伴隨的環(huán)境影響。

3.6月18日查倉(cāng)庫(kù)木直尺斷為4截，用膠紙粘貼后繼續(xù)使用。倉(cāng)庫(kù)人員說(shuō)要求不高，所以沒(méi)有更換。答：違反ISO 9001:2000標(biāo)準(zhǔn)7.6監(jiān)控和測(cè)量裝置的控制。

4.6月5日查車間裁剪工序，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書，而此工序在操作上存在一定的危險(xiǎn)性。

答：違反ISO 9001:2000標(biāo)準(zhǔn)6.4工作環(huán)境。因?qū)Σ僮魅藛T存在一定危險(xiǎn)，應(yīng)制訂相應(yīng)的規(guī)定以規(guī)范操作人員的動(dòng)作，防止人身傷害事故。

5.車間有懸掛逃生圖，但圖中未標(biāo)明位置及正確逃生方向，新員工容易迷失方向。

答：違反ISO 14001:1996標(biāo)準(zhǔn)的4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。因上述情況在發(fā)生緊急事件時(shí)，不能新員工容易做出錯(cuò)誤響應(yīng)，增加逃生困難。

6.針對(duì)5月份不良統(tǒng)計(jì)(如有部分A類不合格已達(dá)8%)并未采取糾正與預(yù)防措施。

答：違反ISO 9001:2000標(biāo)準(zhǔn)8.5.1持續(xù)改進(jìn)。因公司沒(méi)有通過(guò)使用統(tǒng)計(jì)分析對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行持續(xù)地改進(jìn)。7.6月5日查燃油發(fā)生器柴油罐旁地面有油漬，且無(wú)任何防火及防泄漏措施，也無(wú)MSDS和標(biāo)識(shí)。答：違反ISO 14001:1996標(biāo)準(zhǔn)4.4.6運(yùn)行控制。

8.按照WDF-EP-16油類物質(zhì)控制程序5.7的規(guī)定，使用部門負(fù)責(zé)油類物資必須標(biāo)識(shí)分類及必須有可靠的防泄漏裝置，但6月6日查機(jī)修車間時(shí)，看不到有標(biāo)識(shí)，也沒(méi)有防泄漏裝置。

答：違反ISO 14001:1996標(biāo)準(zhǔn)4.4.6運(yùn)行控制及公司文件WDF-EP-16油類物質(zhì)控制程序。以上案例答案只作為參考答案，有時(shí)可能有多種答案，以最貼近的為準(zhǔn)。

第二篇：內(nèi)審員考試題

湖南省實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定內(nèi)審員考試試題

姓名：?jiǎn)挝幻Q：記分：

一、判斷題（每題1.5分，共30分）

請(qǐng)將你的判斷符號(hào)填在（）內(nèi)，對(duì)的為“√”；錯(cuò)的為“×”。

1.實(shí)驗(yàn)室可以口頭規(guī)定對(duì)檢測(cè)質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和相互關(guān)系。（×）

2.質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)當(dāng)對(duì)管理體系運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。（×）

3.為對(duì)出具的數(shù)據(jù)和報(bào)告負(fù)責(zé)，應(yīng)由實(shí)驗(yàn)室最高管理者對(duì)檢測(cè)報(bào)告簽字批準(zhǔn)，以示負(fù)責(zé)。（×）

4.實(shí)驗(yàn)室管理體系要闡明與質(zhì)量有關(guān)的政策，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)和承諾，只要使所有相關(guān)人員相關(guān)人員理解并有效實(shí)施，有的可以不形成文件。（×）

5.為了方便和節(jié)省時(shí)間，實(shí)驗(yàn)室任何人員都可以隨時(shí)對(duì)文件進(jìn)行修改。（×）

6.實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)可以出現(xiàn)同一個(gè)文件不同的版本。（√）

7.實(shí)驗(yàn)室出具的家用電器檢驗(yàn)報(bào)告中，雖未對(duì)所分包出去的電磁兼容器項(xiàng)目做任何說(shuō)明，但該分包實(shí)驗(yàn)室確已取得CNAS實(shí)驗(yàn)室認(rèn)查證書和計(jì)量認(rèn)證證書。（×）

8.分包可以充分利用社會(huì)資源，實(shí)驗(yàn)室在承擔(dān)檢測(cè)任務(wù)時(shí)應(yīng)提倡多分包。（×）

9.合同評(píng)審是客戶的責(zé)任，實(shí)驗(yàn)室可以與顧客聯(lián)合進(jìn)行。（×）

10.實(shí)驗(yàn)室的合同評(píng)審不能在合同開(kāi)始執(zhí)行后重復(fù)進(jìn)行。（×）

11.糾正措施是指“反修”、“反工”或調(diào)修，涉及對(duì)現(xiàn)有的不合格所進(jìn)行的處理。（√）

12.所有質(zhì)量記錄和技術(shù)記錄均應(yīng)歸檔并至少保存3年（×）

13.內(nèi)部審核的直接目的是為了使外部評(píng)審能順利通過(guò)做準(zhǔn)備。（×）

14.實(shí)驗(yàn)室為使審核人員獨(dú)立于被審核的工作，決定不再培訓(xùn)內(nèi)審員，而是聘請(qǐng)兩位外單位經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并確認(rèn)其資格的內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)審。（×）

15.管理評(píng)審是實(shí)驗(yàn)室的外部活動(dòng)。（×）

16.資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則中的“記錄”要素一般分為管理記錄和技術(shù)記錄兩類。（√）

17.實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)根據(jù)供應(yīng)方所提供的產(chǎn)品是否符合本單位質(zhì)量要求來(lái)選擇、評(píng)價(jià)供應(yīng)方。（√）

18.實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定的形式是計(jì)量認(rèn)證和審查認(rèn)可。（√）

19.采購(gòu)服務(wù)應(yīng)包括采購(gòu)計(jì)量校準(zhǔn)和計(jì)量檢定服務(wù)。（√）

20.實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)，是指向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)查的實(shí)驗(yàn)室 1

和檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的基本條件和能力。（√）

二、選擇題（每題1.5分，共30分））

在下列每小題的備選答案中至少有一個(gè)是正確的，請(qǐng)將正確選項(xiàng)前的字母填在（）內(nèi)

1.按照《評(píng)審準(zhǔn)則》規(guī)定，實(shí)驗(yàn)室定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)由（C）承擔(dān)

A.實(shí)驗(yàn)室管理者指定的人員B.技術(shù)負(fù)責(zé)人

C.受過(guò)培訓(xùn)并有資格的人員D.管理體系的全部要素和所有活動(dòng)

2.定期內(nèi)部審核一般是審核（C）

A出現(xiàn)問(wèn)題的部門B.客戶抱怨的部門

C.管理體系的全部要素

3.如果在管理體系內(nèi)部審核中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何不符合項(xiàng)，則（C）

A.審核無(wú)效，審核員應(yīng)重新抽樣調(diào)查

B.審核員應(yīng)延長(zhǎng)審核時(shí)間直到發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)

C.此管理體系沒(méi)有不符合項(xiàng)

4.實(shí)驗(yàn)室應(yīng)有與其從事檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的（C）

A.專業(yè)技術(shù)人員和關(guān)鍵崗位人員

B.管理人員和檢測(cè)人員

C.專業(yè)技術(shù)人員和管理人員

5.實(shí)驗(yàn)室人員應(yīng)經(jīng)過(guò)與其承擔(dān)的任務(wù)相適應(yīng)的教育、培訓(xùn)，并有相應(yīng)的（C）

A．業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平B.技術(shù)知識(shí)和專業(yè)知識(shí)

C.技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

6.檢測(cè)區(qū)間的工作相互之間有不利影響時(shí)，應(yīng)采取有效的（C）

A.處理措施B.管理措施C.隔離措施D.技術(shù)規(guī)范

7.如果缺少檢測(cè)實(shí)施細(xì)則可能影響檢測(cè)結(jié)果，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)制定相應(yīng)的（C）

A.工作程序B.實(shí)施措施C.作業(yè)指導(dǎo)書

8.實(shí)驗(yàn)室對(duì)管理體系運(yùn)行全面負(fù)責(zé)的人是（C）

A.最高管理者B.質(zhì)量負(fù)責(zé)人C.技術(shù)負(fù)責(zé)人

9.實(shí)驗(yàn)室使用培訓(xùn)中的人員時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)模˙）

A.考核B.監(jiān)督C.限制

10.產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不但年號(hào)發(fā)生變化，檢驗(yàn)方法、技術(shù)指標(biāo)或參數(shù)要求也隨之提高，實(shí)驗(yàn)室必須配備相應(yīng)的儀器設(shè)備才能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)（A）

A．申請(qǐng)擴(kuò)項(xiàng)B。不需要擴(kuò)項(xiàng)C。標(biāo)準(zhǔn)變更

11.實(shí)驗(yàn)室利用計(jì)算機(jī)或自動(dòng)設(shè)備對(duì)檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、處理、記錄、報(bào)告、存儲(chǔ)或檢索時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立并實(shí)施（B）

A.數(shù)據(jù)質(zhì)量控制B.數(shù)據(jù)保護(hù)C.數(shù)據(jù)核查

A.計(jì)量參考標(biāo)準(zhǔn)B.量值穩(wěn)定C.高一級(jí)儀器

13.實(shí)驗(yàn)室對(duì)檢測(cè)的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響的測(cè)量檢驗(yàn)設(shè)備，按相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在（B）

A.有效期滿前B.使用前C.產(chǎn)生異常偏離后

14.樣品的貯存環(huán)境條件如通風(fēng)、防潮、控溫、潔凈等應(yīng)滿足（B）

A.實(shí)驗(yàn)室實(shí)際情況B.相關(guān)技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)要求C.儀器設(shè)備要求

15.管理評(píng)審一般（A）不符合報(bào)告，重點(diǎn)是從全局性和系統(tǒng)性上評(píng)價(jià)管理體系，以持續(xù)改進(jìn)管理體系

A.不出具B.應(yīng)當(dāng)出具C.不涉及

16.管理評(píng)審一般安排在質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核（B）進(jìn)行

A.前B.后

17.標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的有效期應(yīng)由（A）

A.標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)證書給出B.實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部確定C.供應(yīng)商指定

18.儀器設(shè)備是否滿足要求的依據(jù)是（A）

A.標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范B.評(píng)審準(zhǔn)則C.作業(yè)指導(dǎo)書

19.租用、借用的設(shè)備僅限于三類為（A）

A.使用頻次低、價(jià)格昂貴或特定的設(shè)備B.實(shí)驗(yàn)室未配備，使用頻次低或?qū)嶒?yàn)室無(wú)場(chǎng)地

20檢測(cè)報(bào)告應(yīng)有檢測(cè)人員及其報(bào)告批準(zhǔn)人簽字或等效的標(biāo)識(shí)，等效標(biāo)識(shí)主要是指.（B）

A．編號(hào)B。電子簽名C。手簽簽名

三、問(wèn)答題（共20分）

1.實(shí)驗(yàn)室利用計(jì)算機(jī)或自動(dòng)設(shè)備對(duì)檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集、處理、記錄、報(bào)告、存儲(chǔ)或檢索時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)如何進(jìn)行數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制。

1)使用者開(kāi)發(fā)的軟件應(yīng)被制成足夠詳細(xì)的文件，并加以驗(yàn)證； 2）開(kāi)展對(duì)計(jì)算機(jī)軟件的測(cè)評(píng)，以確保軟件的功能和安全性； 3）計(jì)算機(jī)操作人員應(yīng)該專職制，未經(jīng)允許不得交叉使用； 4）計(jì)算機(jī)硬盤應(yīng)該備份，并建立定期可錄和電子簽名制度；5）軟盤、國(guó)內(nèi)光盤、U盤應(yīng)由專人妥善保管，禁止非授權(quán)人接觸，防止結(jié)果被修改； 6）軟件應(yīng)有不同等級(jí)的密碼保護(hù)；

7）當(dāng)很多用戶同時(shí)訪問(wèn)一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，系統(tǒng)應(yīng)有不同級(jí)別的訪問(wèn)權(quán)； 8）應(yīng)經(jīng)常對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行維護(hù)，確保其功能正常，并防止病毒感染

2.實(shí)驗(yàn)室如何建立被檢測(cè)樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)

1唯一性標(biāo)識(shí)2狀態(tài)標(biāo)識(shí)3群組標(biāo)識(shí)4傳遞標(biāo)識(shí)

3.內(nèi)部管理體系審核的般步驟是什么

(1)、內(nèi)部審核策劃與準(zhǔn)備

(2)、內(nèi)審的實(shí)施

(3)、編寫內(nèi)審報(bào)告

(4)、跟蹤審核驗(yàn)證

(5)、內(nèi)審的總結(jié)

4、管理評(píng)審輸入的內(nèi)容有哪些？

1審核結(jié)果：內(nèi)部質(zhì)量審核、外部質(zhì)量審核（如顧客及第三方公證機(jī)構(gòu)）

2顧客反饋：顧客滿意測(cè)量、顧客投訴、顧客需求

3過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品符合性：過(guò)程測(cè)量的結(jié)果、過(guò)程的能力

產(chǎn)品內(nèi)部測(cè)量的結(jié)果、產(chǎn)品、顧客或市場(chǎng)測(cè)量的結(jié)果

4預(yù)防和糾正措施的狀況：提出的預(yù)防和糾正措施、、預(yù)防和糾正措施的執(zhí)行情況

5以往管理評(píng)審的跟蹤措施：改進(jìn)措施的有效性、提出的改進(jìn)跟蹤結(jié)果、完成情況

6經(jīng)策劃的可能影響質(zhì)量體系的變更：由于任何原因（如：產(chǎn)品、顧客或市場(chǎng)變化）可能需變更的體系、變更可能會(huì)產(chǎn)生的影響

7改進(jìn)的建議：已識(shí)別的可改進(jìn)的方向、改進(jìn)的目標(biāo)及方法

四、分析題（共20分）

1.根據(jù)下述現(xiàn)象如何進(jìn)行內(nèi)審（10分）

1）有一臺(tái)實(shí)驗(yàn)室在冊(cè)的儀器，在內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)粘帖著紅色的停用標(biāo)識(shí)

應(yīng)按照導(dǎo)則25第8.2條的要求，詢問(wèn)粘貼紅色標(biāo)識(shí)的原因，查證由于儀器設(shè)備存在缺陷對(duì)過(guò)去進(jìn)行 校準(zhǔn)或檢驗(yàn)所造成的影響。

2）內(nèi)審員在第二檢驗(yàn)室的檢驗(yàn)操作臺(tái)上見(jiàn)到一份沒(méi)有任何標(biāo)識(shí)和編號(hào)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)印件

根據(jù)5.2 d)條的要求,對(duì)文件控制和發(fā)放進(jìn)行檢查

2.檢測(cè)中心因工作需要，從所管轄的臨時(shí)檢測(cè)站調(diào)入萬(wàn)能材料試驗(yàn)機(jī)一臺(tái)。評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)該設(shè)備重新安裝后，未進(jìn)行檢定即投入使用。檢測(cè)中心的技術(shù)負(fù)責(zé)人解釋，該設(shè)備在調(diào)入前已進(jìn)行了檢定。目前，仍在有效期內(nèi)。因此，不需要重新檢定。（5分）

(1)不符合《評(píng)審準(zhǔn)則》第5．5．3條的要求。(2)設(shè)備經(jīng)過(guò)搬運(yùn)、重新安裝其溯源的可信度已不復(fù)存在，必須在使用前進(jìn)行檢定合格后才能投入使用。

3.對(duì)某檢測(cè)公司進(jìn)行評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司與一工程公司簽訂了工程檢測(cè)合同；由于檢測(cè)公司距離施工地點(diǎn)比較遠(yuǎn)，樣品的取送很不方便，工程公司有一個(gè)進(jìn)行施工質(zhì)量控制的工地試驗(yàn)室，設(shè)備的配置基本能滿足檢測(cè)合同規(guī)定項(xiàng)目的需要。經(jīng)雙方協(xié)商，檢測(cè)公司租用工程公司的全套試驗(yàn)設(shè)備，由檢測(cè)公司派人進(jìn)行操作，并以檢測(cè)公司的名義出具檢測(cè)報(bào)告。（5分）

(1)不符合《評(píng)審準(zhǔn)則》第5．4．3條的要求。(2)實(shí)驗(yàn)室租用儀器設(shè)備僅限于是用頻次低、價(jià)格昂貴或特定的檢測(cè)設(shè)施設(shè)備。檢測(cè)公司的做法已經(jīng)超出范圍。

第三篇：內(nèi)審員培訓(xùn)考試題（定稿）

內(nèi)審員培訓(xùn)考試題

姓名：___________得分：____________ 單選題（每小題3分，共45分）內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)預(yù)先制定計(jì)劃，規(guī)定（）

A 審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法B審核的人員和方法

C 參與的部門和人員D審核的時(shí)間、頻次、人員和方法 2 內(nèi)部質(zhì)量審核包括（）

A對(duì)質(zhì)量體系執(zhí)行狀況的審核

B對(duì)質(zhì)量體系的審核和對(duì)質(zhì)量體系執(zhí)行狀況的審核

C對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行情況的審核

D 對(duì)質(zhì)量和服務(wù)管理體系建立情況的審核和對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行情況的審核 3 血站的內(nèi)部質(zhì)量審核員的要求是（）

A經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和考核，具備內(nèi)審員相應(yīng)的學(xué)歷

B具備一定的審核能力，并且與受審核方無(wú)直接利害關(guān)系

C須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具備內(nèi)審員相應(yīng)的資質(zhì)和審核能力，并且與審核方無(wú)直接責(zé)任關(guān)系

D須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，具備內(nèi)審員相應(yīng)的資質(zhì)和審核能力，并與受審核方在同一個(gè)科室 4 內(nèi)部質(zhì)量審核完成后應(yīng)形成（）

A 質(zhì)量分析報(bào)告B 糾正和預(yù)防措施報(bào)告

C 不合格項(xiàng)報(bào)告D 審核報(bào)告實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)覆蓋（）

A血液檢測(cè)及相關(guān)服務(wù)的所有過(guò)程B采供血及血液質(zhì)量的部門

C整個(gè)采供血過(guò)程D 血液檢測(cè)的前、中、后過(guò)程審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果稱（）

A 最終評(píng)價(jià)B審核結(jié)論C評(píng)審結(jié)果D 審核證據(jù)內(nèi)審亦稱（）

A第二方審核 B第四方審核 C 第一方審核 D 第三方審核審核具有的三個(gè)特性是（）

A 有效性、適宜性和充分性B獨(dú)立性、符合性和適宜性

C統(tǒng)一性、獨(dú)立性和符合性D系統(tǒng)性、獨(dú)立性和符合性內(nèi)審的策劃者是（）

A質(zhì)量責(zé)任人B法定代表人 C 內(nèi)審組長(zhǎng)D質(zhì)量管理部門內(nèi)審作為（）

A外部審核的準(zhǔn)備B管理評(píng)審的輸入并為外部審核做準(zhǔn)備

C質(zhì)量分析的輸入D管理評(píng)審的輸出內(nèi)審首次會(huì)議的主持者是（）

A 質(zhì)量負(fù)責(zé)人B法定代表人C業(yè)務(wù)站長(zhǎng)D審核組長(zhǎng)在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中運(yùn)用適宜的審核方法收集并驗(yàn)證信息，獲得能夠證實(shí)的審核證據(jù)是成功審核的（）

A關(guān)鍵B原因C目的D依據(jù)

第四篇：內(nèi)審員考試題及答案

內(nèi)審員考試題及答案

部門：姓名：得分：

一、.單項(xiàng)選擇題(共10題每題2分))

1.“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息”是指 ：d ａ）客觀證據(jù)ｂ）審核發(fā)現(xiàn)ｃ）審核記錄ｄ）審核證據(jù)

2.內(nèi)審時(shí)開(kāi)具的不合格項(xiàng)應(yīng)采取：ｄ

ａ）糾正ｂ）糾正措施ｃ）預(yù)防措施ｄ）ａ）+ｂ）

3.審核員審核監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)情況時(shí)，抽樣的樣本應(yīng)來(lái)源于：ｂ

ａ）所有的監(jiān)視和測(cè)量裝置ｂ）需要確保產(chǎn)品監(jiān)測(cè)結(jié)果有效的所有測(cè)量設(shè)備；ｃ）正在使用的監(jiān)視和測(cè)量裝置 ｄ）所有暫時(shí)不用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備。

4.為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施是:cａ）.糾正ｂ）糾正措施ｃ）預(yù)防措施ｄ）.持續(xù)改進(jìn)

5.審核發(fā)現(xiàn)是指：c

ａ）審核中觀察到的事實(shí)ｂ）審核的不合格項(xiàng)；

ｃ）審核中觀察到的事實(shí)與審核依據(jù)比較的結(jié)果ｄ）審核中的觀察項(xiàng)。

6.質(zhì)量管理體系審核收集信息不采用：c

ａ）面談ｂ）查閱文件記錄

ｃ）審核員抽取產(chǎn)品送認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)ｄ）以上全部

7.實(shí)施第一方質(zhì)量管理體系審核，主要是為了：d

ａ）發(fā)現(xiàn)盡可能多的不符合項(xiàng)ｂ）評(píng)估產(chǎn)品質(zhì)量的符合性

ｃ）建立互利的供方關(guān)系ｄ）保持、持續(xù)改進(jìn)管理體系

8.如果在審核中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，審核員應(yīng)：a

ａ）作出結(jié)論說(shuō)：所審核項(xiàng)目符合標(biāo)準(zhǔn)要求ｂ）調(diào)整審核范圍

ｃ）繼續(xù)擴(kuò)大抽樣ｄ）以上各項(xiàng)都對(duì)

9.審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中尋找的是：c

ａ）不合格品ｂ）不符合項(xiàng)ｃ）客觀證據(jù)ｄ）過(guò)程程序

10.審核工作文件可以包括：d

ａ）檢查表ｂ）不合格報(bào)告單ｃ）記錄信息的表格ｄ）以上都是

二.多項(xiàng)選擇題(共10題每題3分)

1、內(nèi)部質(zhì)量審核有哪些特點(diǎn)？ ABCD

A)正規(guī)性 B）系統(tǒng)性 C）獨(dú)立性 D）審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程 E）以上均不是

2、工序上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)盡量采用ABC

A）書面標(biāo)準(zhǔn) B）樣品 C）圖示解釋 D）操作經(jīng)驗(yàn)

3、審核時(shí)，審核員應(yīng)（ADBC）

A、聽(tīng)陪同人員回答B(yǎng)、查看有關(guān)證據(jù)并記錄C、詢問(wèn)并聆聽(tīng)D、B+C4、合同修改后應(yīng)： ABC

A）重新簽訂合同 B）將合同修改的內(nèi)容傳遞給相關(guān)部門

C）對(duì)合同修訂的內(nèi)容進(jìn)行重新評(píng)審 D）重新簽訂合同所有內(nèi)容再評(píng)審

5、實(shí)施審核時(shí)應(yīng)記錄（ABCD）

A、有疑問(wèn)的地方B、符合的證據(jù)C、接待人的講話D、B+C6、審核的實(shí)施包括（ABCD）

A、首次會(huì)議B、現(xiàn)場(chǎng)審核C、匯總、交流審核情況D、A+B+C7、審核員在審核時(shí)的行為不可為： ABCD

A）為了照顧他人而不能堅(jiān)持其立場(chǎng)

B）忽略和將他人的需求、觀點(diǎn)和感受置之度外

C）表達(dá)自己的要求、觀點(diǎn)和感受

D）以審訊者的語(yǔ)氣提問(wèn)。

E）提出專業(yè)性和建設(shè)性的意見(jiàn)

8、內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括（ABC）

A、不合格事實(shí)描述B、不合格原因分析及措施C、對(duì)措施實(shí)施完成情況的驗(yàn)證

9、內(nèi)部質(zhì)量體系審核的依據(jù)： BCDE

A）合同要素B）質(zhì)量文件

C）ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)D)法律、法規(guī)要求E）國(guó)內(nèi)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

10、審核抽樣時(shí)，審核員應(yīng) ABC

A)隨機(jī)抽樣B）選取適當(dāng)數(shù)量的樣本，選擇樣本要有代表性

C）都得被審核人員同意D）樣本越多越好

三.判斷題(共20題每題2分)

1、公司必須規(guī)定質(zhì)量方針，并形成文件，且確保其各級(jí)人員均會(huì)流利地背誦。（F）

2、在管理評(píng)審會(huì)議上必須評(píng)審公司的產(chǎn)品質(zhì)量狀況。（T）

3、審核中收集的客觀證據(jù)包括符合、不符合的都應(yīng)進(jìn)行記錄。（T）

4、對(duì)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量就是對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量。（F）

5、內(nèi)審的目的是找出不符合項(xiàng)以便改正，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題越多，審核員的工作越出色。（F）

6、內(nèi)審應(yīng)由與被審核部門無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行，但最好在有關(guān)人員的配合下。（T）

7、不確定或可疑狀態(tài)的產(chǎn)品必須按不合格品對(duì)待。（T）

8、我公司的特殊工序是制酒和制曲工序，應(yīng)按照ISO9001的7.5.2進(jìn)行審核。（T）

9、對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品返工后仍需重新進(jìn)行檢查。（T）

10、質(zhì)量管理體系文件的多少和詳略程度應(yīng)與人員能力相適應(yīng)。（T）

11、在選定審核員時(shí)，應(yīng)考慮下列因素：資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識(shí)、工作中的協(xié)調(diào)和為被審核部門所接受。（T）

12、公司應(yīng)建立系統(tǒng)以確保員工意識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。（T）

13、對(duì)外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)如果屬國(guó)家正式頒布的文件不需要控制。（F）

14、組織應(yīng)確保外來(lái)文件得到批準(zhǔn)并控制其分發(fā)。（F）

15、最高管理者應(yīng)確保在組織的所有職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)。（F）

16、公司應(yīng)對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)估，以確保人員的能力滿足工作所需。（T）

17、公司所建立的質(zhì)量環(huán)境管理體系應(yīng)同時(shí)滿足客戶的要求及法律、法規(guī)的要求。（T）

18、糾正措施的跟蹤應(yīng)由原審核人員進(jìn)行。（T）

19、合同評(píng)審不包括合同的更改（F）

20、內(nèi)審和外審一樣，審核員不能對(duì)不合格項(xiàng)的改進(jìn)提出糾正措施的建議。（F）

四、審核知識(shí)：（共4題，每題6分）

1、公司《不合格控制程序》規(guī)定：車間返工后的不合格品要由質(zhì)檢員進(jìn)行重新檢驗(yàn)，合格后方可轉(zhuǎn)入下一道工序。但審核員在審核生產(chǎn)車間時(shí)沒(méi)發(fā)現(xiàn)近三個(gè)月的重新檢驗(yàn)的記錄。你會(huì)如何繼續(xù)審核？（寫出2-3個(gè)步驟）

1)擴(kuò)大取證時(shí)間范圍，查看是否有重新檢驗(yàn)的記錄。如有，查看記錄內(nèi)容是否符合要求

2）如沒(méi)有相關(guān)記錄，調(diào)閱車間的質(zhì)檢記錄看是否有不合格品的記錄，如車間記錄沒(méi)有不合格品，可判定該項(xiàng)審核合格

2．車間規(guī)定廢品率不能大于0.5%。審核員在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)3月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問(wèn)，你們的廢品率已經(jīng)連續(xù)5天接近0.5%了，對(duì)些情況車間采取了什么行動(dòng)？車間主任說(shuō)：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過(guò)，0.49%還在0.5%以下，問(wèn)題不大。”（寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款編號(hào)及內(nèi)容，并寫出不符合事實(shí)）

不符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn) 8.4：組織應(yīng)確定、收集、和分析適當(dāng)?shù)臅宰C實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)在何處可以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。信息來(lái)源包括：C）過(guò)程和產(chǎn)品的特性和趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)。不合格描述：車間規(guī)定廢品率不能大于0.5%，審核員在車間發(fā)現(xiàn)3月份連續(xù)5天廢品率接近0.5%，車間主任稱沒(méi)有關(guān)系，未采取相關(guān)措施

3、在包裝車間如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)審核“過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量”條款

1）詢問(wèn)受審核人員車間過(guò)程控制的基本情況，采取了哪些適宜的方法對(duì)包裝過(guò)程中所有與體系要求有關(guān)的過(guò)程進(jìn)行控制的2）調(diào)閱相關(guān)文件，核對(duì)相關(guān)信息（作業(yè)指導(dǎo)書、成品酒包裝標(biāo)準(zhǔn)、）

3）查看以上1-2份文件對(duì)應(yīng)的記錄和相關(guān)信息，每種記錄抽查3-5份，驗(yàn)證以上方法是否得到有效的執(zhí)行。

4）檢查在過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程中，未能達(dá)到策劃結(jié)果或文件要求時(shí)，采取的糾正

和糾正措施情況。

4、請(qǐng)做出審核“6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)”的審核思路

1）查文件 是否制定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量和造成環(huán)境重大不符合的人員所必需的能力要求，（應(yīng)從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)方面進(jìn)行描述）

2）查閱3-5份對(duì)上述能力進(jìn)行考核的相關(guān)記錄和證明

3）查看對(duì)評(píng)估結(jié)果的處置記錄，尤其是對(duì)未滿足能力要求的人員的措施，包括培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗、招聘、解聘等

4）對(duì)上述采取措施有效性的評(píng)價(jià)依據(jù)。

5）搜集通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、溝通等方式提高員工質(zhì)量、環(huán)境意識(shí)的證據(jù)。

6）查看3-5份教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷、技能的相關(guān)記錄。

五、問(wèn)答題（每題7分）

1、內(nèi)審員的職責(zé)有哪些？

1）按分布范圍、按審核計(jì)劃、審核準(zhǔn)則編制檢查表（簡(jiǎn)單、實(shí)用、操作性強(qiáng)）；

2）按要求到現(xiàn)場(chǎng)收集客觀證據(jù)；將觀察結(jié)果形成文件、記錄；確保文件機(jī)密性

3）.報(bào)告審核結(jié)果；

4）.配合并支持審核組長(zhǎng)工作

5）驗(yàn)證糾正措施的有效性

2、依據(jù)GB/T 19001-2000標(biāo)準(zhǔn)要求，文件審核中程序文件的審核應(yīng)注意內(nèi)容？

1）標(biāo)準(zhǔn)明確要求的文件是否齊全，必備的附件是否完整；

2）支持性文件是否反映體系文件的架構(gòu)；

3）文件的內(nèi)容是否將手冊(cè)中的要求進(jìn)行了細(xì)化，二者是否統(tǒng)一、協(xié)調(diào)；

4）程序文件是否清晰描述每個(gè)重要過(guò)程的目的、范圍、職責(zé)、活動(dòng)順序和方法，是否具有可操作性。

5）各程序之間是否有清晰明確的接口；

6）文件是否已得到有效的實(shí)施，是否符合實(shí)際情況

7）文件的形式是否正確，包括：發(fā)布及生效日期；按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行審批；按規(guī)定編號(hào)和發(fā)放；是否最新版本；符合文件控制要求

第五篇：ISO9001：2008內(nèi)審員復(fù)習(xí)題(含答案)

內(nèi)審員題庫(kù)（含答案）練習(xí)一 選擇題

從以下每題的幾個(gè)答案中選擇一個(gè)你認(rèn)為最合適的，并將代號(hào)填入（）中：

一、選擇題：（每題2分）

1．ISO9001：2008版標(biāo)準(zhǔn)是（a）

a.質(zhì)量管理體系 要求 b.基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ) c.業(yè)績(jī)改進(jìn)指南 d.QMS指南

2． GB/T19001：2008所關(guān)注的是質(zhì)量管理體系在滿足顧客要求方面的（b）a.適宜性 b.有效性 c.符合性 d.a+b+c

3．組織應(yīng)（c）質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用 a.識(shí)別 b.評(píng)價(jià) c.確定 d.確認(rèn)

4．最高管理者應(yīng)在本組織（d）中指定一名成員 a.有能力的人員 b.質(zhì)量管理人員 c.技術(shù)人員 d.管理層

5．在質(zhì)量管理體系中承擔(dān)（d）的人員可能直接或間接地影響產(chǎn)品要求符合性。a.生產(chǎn)任務(wù) b.質(zhì)檢任務(wù) c.維修任務(wù) d.任何任務(wù)

6． 組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的（c），針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)。a.貯存過(guò)程 b.生產(chǎn)過(guò)程 c.全過(guò)程 d.以上都不是

7．對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)包括(d)a.規(guī)定準(zhǔn)則 b.設(shè)備認(rèn)可 c.人員資格鑒定 d.a+b+c

8． 文件可采用任何形式或類型的媒介:包括（d）a.計(jì)算機(jī)光盤 b.照片 c.標(biāo)準(zhǔn)樣品 d.a+b+c

9．過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量是監(jiān)視和測(cè)量（d）a．設(shè)備能力 b．過(guò)程人員的技能

c．特定的方法和程序 d．過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力

10．組織應(yīng)（d）為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境 a.識(shí)別和確定 b.評(píng)審和管理 c.識(shí)別和控制 d.確定和管理

11、質(zhì)量管理體系要求的“產(chǎn)品”適用的范圍：（c）a.適用于所有的產(chǎn)品；

b.預(yù)期提供給顧客或顧客所要求的產(chǎn)品； c.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程所產(chǎn)生的任何預(yù)期輸出； d.硬件，軟件產(chǎn)品；

12、ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的要求由于組織及其產(chǎn)品特點(diǎn)不適用時(shí)：（b）a．可以刪減不適用的條款； b．僅限于刪減第七章的條款； c．僅限于刪減有關(guān)監(jiān)視和測(cè)量的條款； d．可刪減組織做不到的條款；

13、ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)中提及的記錄是：（b）a．提供產(chǎn)品符合要求的記錄； b．提供質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的記錄； c．提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)證實(shí)體系運(yùn)行的記錄； d．a(chǎn)+b兩種;

14、組織應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的結(jié)果：（d）

a.符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)要求； b.符合計(jì)劃的安排并得到有效實(shí)施； c.得到有效實(shí)施和保持； d．a(chǎn)+c

15、質(zhì)量目標(biāo)：（a）a.是可測(cè)量的； b.是已達(dá)到的；

c.在質(zhì)量方面所追求的目的 d.是量化的

16、對(duì)審核中查明的問(wèn)題進(jìn)行分析和制定防止糾正措施的活動(dòng)的驗(yàn)證：

a.實(shí)施糾正措施的有效性； b.不符合項(xiàng)的糾正；

c.評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求； d.審核報(bào)告；

c）（17、審核組長(zhǎng)在策劃質(zhì)量管理體系審核時(shí)，應(yīng)確定：（d）a.審核的目的和范圍； b.有關(guān)質(zhì)量管理體系的要求； c.審核所需時(shí)間（人.時(shí)/日）； d.上述全部

18、八項(xiàng)質(zhì)量管理原則是ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)的：（d）a.補(bǔ)充 b.附加條件； c.理論基礎(chǔ)； d.a+b 19、7.5.1條款中規(guī)定使用的生產(chǎn)設(shè)備是指 ：（c）

a.使用滿足生產(chǎn)要求的足夠數(shù)量的生產(chǎn)設(shè)備； b.使用自動(dòng)化程度最高的生產(chǎn)設(shè)備； c.使用適宜的生產(chǎn)設(shè)備；

d.使用高效、節(jié)能、低污染的生產(chǎn)設(shè)備；

20、內(nèi)審員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，應(yīng)怎樣使用檢查表：（d）a.向受審核方出示檢查表； b.把問(wèn)題念一遍，然后進(jìn)行檢查； c.把檢查表交給受審核方，然后提問(wèn)； d.將檢查表作為檢查的輔助手段；

21.八項(xiàng)質(zhì)量管理原則中，質(zhì)量管理的關(guān)鍵是（c）。

a.以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

b.持續(xù)改進(jìn)

c.領(lǐng)導(dǎo)作用

22.ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)是（a）。

a.質(zhì)量管理體系 要求

b.質(zhì)量管理體系 業(yè)績(jī)改進(jìn)指南

c.質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

23.過(guò)程方式模式圖中相關(guān)方是指（e）。

a.顧客

b.所有者

c.員工

d.供方

e.a＋b＋c＋d

24.ISO9004：2008標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的方法有（d）。

a.審核

b.管理評(píng)審

c.自我評(píng)定

d.a＋b＋c 0 E!R8 Y9 B: G% _ 25.組織對(duì)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用可以證實(shí)有能力提供滿足（c）要求的產(chǎn)品。

a.顧客

b.適用法律、法規(guī)

c.a＋b

26.質(zhì)量改進(jìn)的重點(diǎn)是對(duì)（c）的改進(jìn)。

a.產(chǎn)品

b.體系

c.過(guò)程

27.管理評(píng)審的輸出包括（d）。

a.質(zhì)量管理體系及其過(guò)程的改進(jìn)

b.與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)

c.資源要求

d.a＋b＋c.28.本企業(yè)的設(shè)施主要包括（b）。

a.廠房、衛(wèi)生室

b.用于生產(chǎn)的設(shè)備、硬件和軟件

c.運(yùn)輸汽車、火車和輪船

d.a＋b＋c 29.管理者代表應(yīng)（a）。

a.在整個(gè)組織內(nèi)促進(jìn)顧客要求意識(shí)的形成 b.向組織傳達(dá)滿足顧客法律法規(guī)要求的重要性 c.負(fù)責(zé)識(shí)別顧客的要求

30.工作環(huán)境指的是為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需要的工作環(huán)境中（c）的因素。

a.人

b.物

c.a＋b

1.2008版標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)鏈?zhǔn)褂玫男g(shù)語(yǔ)是（a）。

a.供方－組織－顧客

b.分供方－供方－顧客

c.分承包方－組織－顧客

12.（b）是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)文件。

a.文件

b.記錄

c.資料

13.不合格品的糾正涉及（d）。

a.返修

b.返工

c.降級(jí)

d.a＋b＋c 14.企業(yè)實(shí)施質(zhì)量體系認(rèn)證的依據(jù)是（b）標(biāo)準(zhǔn)。

a.ISO9004：2008標(biāo)準(zhǔn)

b.ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)

c.ISO9001 ：2008標(biāo)準(zhǔn)

15.產(chǎn)品要求可以由（d）規(guī)定。

a.顧客

b.組織對(duì)顧客要求的預(yù)測(cè)

c.法規(guī)

d.a＋b＋c

（B）1.ISO9000族質(zhì)量管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是： A）產(chǎn)品要求的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) B）由ISO/TC176制定的質(zhì)量管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

C）是質(zhì)量管理體系審核的依據(jù) D）用于檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量的國(guó)際

（B）2.針對(duì)特定產(chǎn)品、合同或項(xiàng)目的質(zhì)量管理體系的過(guò)程和資源作出規(guī)定的文件是

A）質(zhì)量目標(biāo) B）質(zhì)量計(jì)劃 C）質(zhì)量手冊(cè) D）程序文件（D）3.GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求

A）是為了統(tǒng)一質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)和文件 B）是為了統(tǒng)一組織的質(zhì)量管理體系過(guò)程 C）是為了規(guī)定與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求 D）以上都不是（D）4.為采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)?shù)男畔ⅰ）設(shè)計(jì)評(píng)審 B）設(shè)計(jì)驗(yàn)證 C）設(shè)計(jì)確認(rèn) D）設(shè)計(jì)輸出（A）5.對(duì)顧客指定的供方提供的原材料，組織應(yīng)。A）按”7.4采購(gòu)”進(jìn)行控制 B）按”7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行控制 C）顧客對(duì)原材料的質(zhì)量負(fù)責(zé) D）B+C（D）6.質(zhì)量方針應(yīng)包括

A)產(chǎn)品的目標(biāo) B)滿足規(guī)定的要求的承諾 C)持續(xù)改進(jìn)的承諾 D)B+C（D）7.文件的詳略程度取決于

A)組織的規(guī)模和活動(dòng)的類型 B)人員的能力

C)過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度 D)A+B+C（D）8.根據(jù)GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的要求，以下哪個(gè)過(guò)程必須制定文件化程序

A)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 B)內(nèi)部審核 C)不合格品控制 D)B+C（C）9.通常是有形產(chǎn)品，其量具有連續(xù)性特性的產(chǎn)品是。A)軟件 B)硬件 C)流程性材料 D)服務(wù)（D）10.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)。

A)可測(cè)量的 B)都是量化的 C)應(yīng)進(jìn)行分解 D)A+C（D）11.質(zhì)量手冊(cè)必須包括。

A)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) B)質(zhì)量管理體系的范圍

C)各過(guò)程的順序和相互作用的描述 D)B+C（B）12.系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織內(nèi)所使用的過(guò)程，特別是這些過(guò)程之間的相互作用，稱為

A)管理的系統(tǒng)方法 B)過(guò)程方法 C)基于事實(shí)的決策方法 D)系統(tǒng)論（C）13.每次內(nèi)審的審核結(jié)果應(yīng)作為 過(guò)程的輸入。A）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) B）管理體系策劃 C）管理評(píng)審 D）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（A）14.對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。A)審核計(jì)劃 B)審核方案 C)審核范圍 D)B+C（B）15.由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的審核是指。

A）第一方審核 B）第二方審核 C）第三方審核 D）結(jié)合審核（D）16.內(nèi)部審核是為了評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的

A）適宜性 B）有效性 C）符合性 D）B+C（C）17.當(dāng)對(duì)某份合同中與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審時(shí)

A）必須召開(kāi)會(huì)議對(duì)合同的要求進(jìn)行評(píng)審 B）必須向總經(jīng)理報(bào)告 C）采用任何有效的方式 D）以上都不是

（D）18.一個(gè)組織的最高管理者主持對(duì)本組織的質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和有效性進(jìn)行的評(píng)審是 A）第一方審核 B）第二方審核 C）第三方審核 D）管理評(píng)審（D）19.實(shí)施GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)可以幫助組織

A）提高組織的質(zhì)量管理體系運(yùn)作能力

B）有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)濟(jì)效益 C）有利于組織持續(xù)滿足顧客的需求和期望，增強(qiáng)顧客滿意程度

D）A+B+C（A）20.檢查表

A）是審核員對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行具體策劃的結(jié)果 B）應(yīng)提前交給受審核部門的人員認(rèn)可

C）必須經(jīng)過(guò)管理著代表的批準(zhǔn) D）B+C（D）21.組織應(yīng)確定并提供的資源是

A）實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系所需的資源 B）持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性所需的資源 C）滿足顧客要求并增強(qiáng)顧客滿意所需的資源 D）A+B+C（B）22.針對(duì)特定時(shí)間所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核是

A）審核計(jì)劃 B）審核方案 C）審核范圍 D）A+C（C）23.首次會(huì)議由 主持

A）最高管理者 B）審核組長(zhǎng) C）受審核部門負(fù)責(zé)人 D）管理者代表（C）24.質(zhì)量手冊(cè)中可以不包括

A）形成文件的程序或?qū)ζ湟?B）質(zhì)量管理體系過(guò)程的相互作用

C）質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) D）質(zhì)量管理體系范圍，包括刪減的細(xì)節(jié)與合理性（D）25.以下哪項(xiàng)活動(dòng)必須由無(wú)直接責(zé)任的人員來(lái)執(zhí)行

A）管理評(píng)審 B）與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審 C）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) D）內(nèi)部審核（D）26.收集信息的方法可以是

A）面談 B）觀察 C）查閱文件和記錄 D）A+B+C（B）27.隨著現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的進(jìn)展，可以。

A）更改審核范圍 B）修改審核計(jì)劃 C）改變審核目的 D）A+B+C（B）28.針對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由 實(shí)施糾正措施 A）審核組 B）出現(xiàn)不符合項(xiàng)的責(zé)任部門 C）管理者代表 D）審核組長(zhǎng)（B）29.末次會(huì)議 主持

A）最高管理者 B）審核組長(zhǎng) C）受審核部門負(fù)責(zé)人 D）管理者代表（B）30.對(duì)供方的質(zhì)量管理體系要求可以體現(xiàn)在

A）與顧客簽定的銷售合同中 B）組織的采購(gòu)信息中 C）質(zhì)量計(jì)劃中 D）以上各項(xiàng)都不允許（B）31.審核是一個(gè) 的過(guò)程

A）發(fā)現(xiàn)不合格 B）抽樣調(diào)查 C）對(duì)不合格品處置 D）檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量（D）32.是需要確認(rèn)的過(guò)程

A）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程 B）生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程

C）所有質(zhì)量管理體系過(guò)程 D）在產(chǎn)品使用或交付后問(wèn)題才暴露的過(guò)程（C）33.能夠達(dá)到可追溯目的的標(biāo)識(shí)是。A）產(chǎn)品標(biāo)識(shí) B）產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)

C）唯一性標(biāo)識(shí) D）產(chǎn)品的防護(hù)標(biāo)識(shí)（D）34.內(nèi)審員的作用。A）對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用 B）對(duì)質(zhì)量管理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用

C）在第二，三方審核中起內(nèi)外接口的作用 D）A+B+C（C）35.為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施是。A）糾正 B）糾正措施 C）預(yù)防措施 D）改進(jìn)（C）36.質(zhì)量目標(biāo)是。

A）組織總的質(zhì)量宗旨和方向 B）應(yīng)定量可測(cè)量

C）與質(zhì)量方針保持一致 D）A+C（D）37.內(nèi)審由 實(shí)施的。

A）最高管理者 B）部門負(fù)責(zé)人 C）相關(guān)方 D）內(nèi)審員（C）38.質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系一起審核時(shí)稱為。A)聯(lián)合審核 B)內(nèi)部審核 C)結(jié)合審核

（C）39.審核準(zhǔn)則是。A)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn) B)合同

C)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求 D)法律法規(guī)（D）40.審核工作文件包括。

A)檢查表和抽樣計(jì)劃 B)記錄信息的表格 C)審核后形成的記錄 D)A+B+C（B）41.現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)由 控制

A)最高管理者 B)審核組長(zhǎng) C)受審核部門負(fù)責(zé)人 D)管理者代表（C）42.不是內(nèi)審員的責(zé)任

A)編制檢查表 B)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核 C)制定糾正措施 D)跟蹤驗(yàn)證糾正措施

（C）43.內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系活動(dòng)沒(méi)有按文件或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定或要求執(zhí)行，此類不合格稱為 A)體系性不符合 B)效果性不符合 C)實(shí)施性不符合 D)觀察項(xiàng)（A）44.審核報(bào)告中可以不包括。

A)審核計(jì)劃 B)審核準(zhǔn)則 C)審核發(fā)現(xiàn) D)審核結(jié)論（C）45.對(duì)顧客提供的原材料，組織應(yīng)：

A）與采購(gòu)的產(chǎn)品同等對(duì)待 B）進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn) C）進(jìn)行驗(yàn)證，如檢查合格證、外觀、數(shù)量等(A)46.“質(zhì)量”定義中的“特性”指的是(A)。

A.固有的B.賦予的C.潛在的D，明示的

(B)47.若超過(guò)規(guī)定的特性值要求，將造成產(chǎn)品部分功能喪失的質(zhì)量特性為()。

A.關(guān)鍵質(zhì)量特性B.重要質(zhì)量特性C.次要質(zhì)量特性D.一般質(zhì)量特性(D)48.方針目標(biāo)管理的理論依據(jù)是()。

A.行為科學(xué)B.泰羅制C.系統(tǒng)理論D.A+C(B)49.方針目標(biāo)橫向展開(kāi)應(yīng)用的主要方法是()。

A.系統(tǒng)圖B.矩陣圖C.親和圖D.因果圖

(B)50.認(rèn)為應(yīng)“消除不同部門之間的壁壘”的質(zhì)量管理原則的質(zhì)量專家是()。

A.朱蘭B.戴明C.石川馨D.克勞斯比(E)

51、危險(xiǎn)源辨識(shí)的含意是（）

A）識(shí)別危險(xiǎn)源的存在 B）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的過(guò)程 C）確定危險(xiǎn)源的性質(zhì) D）A+C E）A+B

(B)52.下列論述中錯(cuò)誤的是()。

A.特性可以是固有的或賦予的

B.完成產(chǎn)品后因不同要求而對(duì)產(chǎn)品所增加的特性是固有特性

C.產(chǎn)品可能具有一類或多類別的固有的特性

D.某些產(chǎn)品的賦予特性可能是另一些產(chǎn)品的固有特性

(B)53.由于組織的顧客和其他相關(guān)方對(duì)組織產(chǎn)品、過(guò)程和體系的要求是不斷變化的，這反映了質(zhì)量的()。

A.廣泛性B.時(shí)效性C.相對(duì)性D.主觀性

(A)

54、與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審（）A在提交標(biāo)書或接受合同或訂單之前應(yīng)被完成 B應(yīng)只有營(yíng)銷部處理

C應(yīng)在定單或合同接受后處理 D不包括非書面定單評(píng)審

(B)

55、以下哪種情況正確描述了特殊工序：（）A工序必須由外面專家確定

B工序的結(jié)果不能被隨后的檢驗(yàn)或試驗(yàn)所確定，加工缺陷僅在使用后才能暴露出來(lái) C工序的結(jié)果只能由特殊的時(shí)刻和試驗(yàn)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)證。D工序只能隨著新的技術(shù)革新出現(xiàn)加工測(cè)試

(C)56.WTO/TBT協(xié)議給予各成員的權(quán)利和義務(wù)是()。

A.保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)不受外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的影響

B.保護(hù)本國(guó)的國(guó)家安全

C.保證各企業(yè)參與平等競(jìng)爭(zhēng)的條件和環(huán)境

D.保證各成員之間不引起競(jìng)爭(zhēng)

(B)57.下列環(huán)節(jié)哪一個(gè)不是質(zhì)量管理培訓(xùn)實(shí)施的基本環(huán)節(jié)()。

A.識(shí)別培訓(xùn)的需要B.編制培訓(xùn)管理文件

C.提供培訓(xùn)D.評(píng)價(jià)培訓(xùn)有效性(B)58.顧客需求調(diào)查費(fèi)應(yīng)計(jì)人()。

(C)59.內(nèi)審和外審的糾正措施費(fèi)應(yīng)計(jì)人()。

A.預(yù)防成本B.鑒定成本C.內(nèi)部故障成本D.外部故障成本

(C)60.美國(guó)質(zhì)量管理專家朱蘭博士提出的“質(zhì)量管理三部曲”包括質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制和()。

A.質(zhì)量保證B.質(zhì)量檢驗(yàn)C.質(zhì)量改進(jìn)D.質(zhì)量監(jiān)督

(A)61.認(rèn)為“引起效率低下和不良質(zhì)量的原因主要在公司的管理系統(tǒng)而不在員工”的質(zhì)量專 家是()。

A.戴明B.朱蘭C.石川馨D.克勞斯比(A)62.質(zhì)量信息傳遞大體由()組成。

A.信源-信道一信宿B.信源-信道-反饋

C.信源-信道-新信源D.信源-信道-信源(D)63.質(zhì)量信息系統(tǒng)的作業(yè)層的特點(diǎn)之一是()。

A.不可預(yù)見(jiàn)性B.階段性C.概要性D.可預(yù)見(jiàn)性

(E)64、對(duì)職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)有以下何種事實(shí)，可判不符合4.4.7要素。（）A）消防通道被阻塞 B）操作工未按規(guī)定穿戴工作衣帽 C）急救用的藥品過(guò)期 D）A+B E）A+C

練習(xí)二 判斷題

下列各題中，你認(rèn)為正確的在（）中劃“√”，錯(cuò)誤的劃“×”（√）1.持續(xù)改進(jìn)的對(duì)象可以是質(zhì)量管理體系、過(guò)程、產(chǎn)品等。

（√）2.ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)質(zhì)量管理體系是組織管理體系的一個(gè)組成部分，應(yīng)與其他管理體系相容。

（√）3.不合格品在經(jīng)過(guò)糾正后應(yīng)進(jìn)行再次驗(yàn)證。（√）4.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的輸出應(yīng)包含或引用產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則。

（×）5.只有按策劃的安排圓滿完成所有產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程之后，才能放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。（×）6.組織應(yīng)分別編制“糾正措施控制程序”和“預(yù)防措施控制程序”。（√）7.過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量包括對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量。（×）8.對(duì)供方的評(píng)價(jià)選擇就是對(duì)供方提供的產(chǎn)品質(zhì)量的好壞進(jìn)行選擇和評(píng)價(jià)。（×）9.組織應(yīng)對(duì)與供方簽定的采購(gòu)合同進(jìn)行評(píng)審。

（√）10.管理的系統(tǒng)方法和過(guò)程方法研究的對(duì)象都與過(guò)程有關(guān)。

（√）11.組織應(yīng)對(duì)顧客以口頭的方式提出的與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審。（×）12.闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)文件是質(zhì)量計(jì)劃。（√）13.對(duì)顧客提供的原材料，組織應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，如檢查合格證、外觀、數(shù)量。（×）14.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)能夠達(dá)到防止誤用不合格品的目的。（√）15.組織對(duì)外包過(guò)程負(fù)有責(zé)任。

（×）16.組織對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的控制不包括對(duì)交付產(chǎn)品后實(shí)施的活動(dòng)的控制。（√）17.組織最高管理者的管理承諾是建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性。（√）18.當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時(shí)應(yīng)向顧客報(bào)告。（×）19.組織應(yīng)分別編制“文件控制程序”和“記錄控制程序”。（√）20.在組織中使用適宜的統(tǒng)計(jì)技術(shù)能夠幫助組織實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。（√）21.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃包括對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的策劃。（√）22.最高管理者必須定期進(jìn)行管理評(píng)審。

（×）23.ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定對(duì)所有的供方都應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇。（√）24.對(duì)信息和數(shù)據(jù)的邏輯分析或直覺(jué)判斷是進(jìn)行有效決策的基礎(chǔ)。（×）25.程序文件指ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求編寫的程序文件。

（√）26.對(duì)員工的能力判斷應(yīng)從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷方面考慮。

（×）27.為確保質(zhì)量管理體系，所要求的文件的控制，現(xiàn)行有效文件必須有受控標(biāo)識(shí)。（×）28.測(cè)量和監(jiān)控只需對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作進(jìn)行策劃。

（×）29.只有得到了顧客的批準(zhǔn)后，在策劃安排的某項(xiàng)活動(dòng)/過(guò)程未圓滿完成之前均可放行或交付產(chǎn)品。

（√）30.工作環(huán)境的對(duì)象是指工作時(shí)所處一組條件,可以是物理的,社會(huì)的,心理的和環(huán)境因素。（√）31.管理評(píng)審應(yīng)評(píng)價(jià)組織質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)及變更的需要。（√）32.最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)。（√）33.公司所建立的質(zhì)量管理體系必須滿足客戶的要求及法律、法規(guī)的要求。（×）34.組織的質(zhì)量體系文件只能由質(zhì)量手冊(cè)，程序文件，作業(yè)指導(dǎo)書、記錄組成。（×）35.沒(méi)有抱怨和投訴就表明顧客滿意了

（×）36.與產(chǎn)品有關(guān)的評(píng)審只需要考慮顧客的合同要求的內(nèi)容就可以。（×）37.與顧客溝通就是指顧客購(gòu)買了產(chǎn)品后能找到組織及時(shí)解決問(wèn)題的途徑。（×）38.所有的生產(chǎn)都需要作業(yè)指導(dǎo)書。

（√）39.組織實(shí)施ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，保護(hù)消費(fèi)者利益。

（×）40.用于監(jiān)視和測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件只需在初次使用前對(duì)其是否具備滿足預(yù)期的測(cè)量能力進(jìn)行確認(rèn)。

（√）41.對(duì)于內(nèi)審中確定的不合格項(xiàng)，組織均應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施。（√）42.并非所有的生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程都需要進(jìn)行確認(rèn)。

（×）43.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不能對(duì)審核計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整和修改，以確保審核任務(wù)的完成。

（×）44.檢查表可以規(guī)范審核程序并保持明確的審核目標(biāo)，因此在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，必須嚴(yán)格按檢查表審核。

（√）45.供方提供的有關(guān)信息可以作為組織對(duì)供方進(jìn)行選擇和評(píng)價(jià)的依據(jù)。（√）46.審核員的能力體現(xiàn)在個(gè)人素質(zhì)和對(duì)知識(shí)和技能的應(yīng)用兩個(gè)方面。（×）47.內(nèi)部審核的結(jié)論是審核組在對(duì)不符合項(xiàng)分析后得出的審核結(jié)果。（×）48.內(nèi)審員可以代替不符合項(xiàng)的責(zé)任部門制定糾正措施計(jì)劃。

（√）49.內(nèi)部審核和管理評(píng)審都是組織對(duì)自己的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng)，兩項(xiàng)活動(dòng)可以合二為一。

（√）50.ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的名稱 中不再有“質(zhì)量保證”一詞，反映了ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)不要求質(zhì)量保證只要求增強(qiáng)顧客滿意。

（×）51.為了找到更多的不符合項(xiàng)，審核時(shí)可以增加抽樣量。

（×）52.審核過(guò)程中，審核員與所有人員進(jìn)行的面談而收集到的信息均可作為審核證據(jù)。（√）53.審核準(zhǔn)則可以包括合同和適用的法律法規(guī)。

（√）54.內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的糾正措施的實(shí)施及其有效性應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。（×）55.每一次內(nèi)部審核必須覆蓋組織所有的質(zhì)量管理體系過(guò)程。（×）56.對(duì)質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)的方法就是內(nèi)部審核。

（×）57.第一方審核的審核準(zhǔn)則就是組織的質(zhì)量管理體系文件。

（√）58.每一個(gè)內(nèi)審員都應(yīng)在質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施方面起到帶頭的作用。

（√）59.在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)可以根據(jù)特殊情況適當(dāng)調(diào)整檢查表，以便于審核任務(wù)的完成。量管理體系過(guò)程。

（×）60.每次內(nèi)審的審核結(jié)果應(yīng)作為質(zhì)量管理體系策劃過(guò)程的輸入。

（×）61.組織應(yīng)針對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)施運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)不符合項(xiàng)采取糾正措施。（×）62.對(duì)質(zhì)量管理體系符合性和有效性的綜合評(píng)價(jià)是審核計(jì)劃中的重要內(nèi)容。（√）63.組織的內(nèi)審員應(yīng)具備基本的素質(zhì)和能力，獲得相應(yīng)的培訓(xùn)，具備審核的能力和專業(yè)能力。

（√）64.審核員在審核中收集到的與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息都可以作為審核證據(jù)。

（×）65.內(nèi)審的目的是找出不符合項(xiàng)以便改正，即發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題越多，審核員的工作越出色。（√）67.對(duì)過(guò)程系統(tǒng)中單個(gè)過(guò)程之間的聯(lián)系以及過(guò)程的組合和相互作用進(jìn)行連續(xù)的控制是過(guò)程方法的優(yōu)點(diǎn)。

（×）68．組織建立質(zhì)量管理體系是為了證實(shí)具有滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力（×）69．“外包過(guò)程”是為了質(zhì)量管理體系的需要，由組織選擇，并由組織和供方共同實(shí)施的過(guò)程。

（×）70．一個(gè)文件可包括對(duì)一個(gè)程序的要求；一個(gè)形成文件的程序的要求只能包含在一個(gè)文件中

（√）71．進(jìn)行管理評(píng)審是為了確保質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和有效性。（×）72．人力資源管理部門應(yīng)對(duì)各部門的職責(zé)、權(quán)限進(jìn)行規(guī)定，并在組織內(nèi)得到溝通（×）73．組織的基礎(chǔ)設(shè)施不包括網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)。（√）74．組織應(yīng)確定適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求

（√）75．技術(shù)狀態(tài)管理在某些行業(yè)是保持標(biāo)識(shí)和可追溯性的一種方法。

（√）76、內(nèi)審應(yīng)由與被審核部門無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行，但最好在有關(guān)人員的配合下進(jìn)行。（×）77、要素、場(chǎng)所和活動(dòng)是質(zhì)量體系審核的范圍的三大主要內(nèi)容。（×）78、審核小組必須由超過(guò)2人組成。

（×）79、在選定審核員時(shí)，應(yīng)考慮下列因素：資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識(shí)、工作中的協(xié)調(diào)和為被審核部門所接受。

（×）80、內(nèi)審時(shí)，若按選定的樣本調(diào)查后，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不合格，則應(yīng)擴(kuò)大樣本的品種及數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。（√）76．內(nèi)審的后續(xù)活動(dòng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。（√）81、公司必須規(guī)定質(zhì)量方針，并形成文件，且確保其各級(jí)人員均會(huì)流利地背誦。（√）82、在管理評(píng)審會(huì)議上必須評(píng)審公司的產(chǎn)品質(zhì)量狀況。（√）83、口頭訂單也必須進(jìn)行評(píng)審。

（√）84、內(nèi)部質(zhì)量體系審核又稱作為第一方審核。

（×）85、內(nèi)審的目的是找出不符合項(xiàng)以便改正，即發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題越多，審核員的工作越出色。（×）86、對(duì)外來(lái)標(biāo)準(zhǔn)如果屬國(guó)家正式頒布的文件不需要控制。

（×）87、審核完成后，必須向被審核部門發(fā)出審核報(bào)告，審核報(bào)告可以用不合格項(xiàng)報(bào)告來(lái)代替。

（√）88、內(nèi)部質(zhì)量審核員必須是經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格的熟悉公司的業(yè)務(wù)、了解質(zhì)量管理的基本知識(shí)的公司正式職員。

（√）89、對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品返工后仍需重新進(jìn)行檢查。

（√）90、公司應(yīng)建立系統(tǒng)以確保員工意識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。（√）91、最高管理者應(yīng)確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)。（√）92、公司應(yīng)對(duì)顧客滿意/不滿意的資料進(jìn)行分析，以采取相應(yīng)的預(yù)防行動(dòng)。（√）93、公司應(yīng)對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)估，以確保人員的能力滿足工作所需。（√）94、公司所建立的質(zhì)量管理體系必須同時(shí)滿足客戶的要求及法律、法規(guī)的要求。（√）95、公司應(yīng)建立與顧客溝通的渠道。

練習(xí)三 填空題

指出GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中適用于下述情景的某項(xiàng)條款，請(qǐng)將條款號(hào)填在橫線上。1．“某產(chǎn)品的設(shè)計(jì)圖紙中標(biāo)明了該產(chǎn)品所用材料的名稱、性能、規(guī)格、型號(hào)等信息。” 適合于這一情景的條款是 7.3.3

2．“銷售部對(duì)收回的顧客調(diào)查表進(jìn)行整理分析，其中有14%的顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不滿意。” 適合于這一情景的條款是 8.4

3．“某化工廠編制的工藝指導(dǎo)書的內(nèi)容與實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程控制不一致，工人對(duì)此意見(jiàn)很大。” 適合于這一情景的條款是 7.1

4．“生產(chǎn)部針對(duì)管理評(píng)審時(shí)提出的改進(jìn)要求采取糾正措施。” 適合于這一情景的條款是 5.6.3

5．“質(zhì)檢科正在對(duì)檢驗(yàn)記錄進(jìn)行清理，將超過(guò)保存期的記錄進(jìn)行銷毀。” 適合于這一情景的條款是 4.2.4

6．“辦公室每季度對(duì)各部門文件和記錄的控制情況進(jìn)行一次檢查。” 適合于這一情景的條款是 8.2.3

7．“某學(xué)校的教研室正在討論開(kāi)發(fā)新課程的方案。” 適合于這一情景的條款是 7.3.1

8．“總工召集各部門負(fù)責(zé)人對(duì)工程部起擬的投標(biāo)書進(jìn)行討論。” 適合于這一情景的條款是 7.2.2

9．“學(xué)校后勤集團(tuán)的餐飲部對(duì)每季度收集的‘飯菜質(zhì)量和餐飲服務(wù)質(zhì)量調(diào)查表’進(jìn)行分類整理分析。”

適合于這一情景的條款是 8.4 10．“一臺(tái)已經(jīng)校準(zhǔn)的計(jì)量裝置沒(méi)有檢定標(biāo)識(shí)。” 適合于這一情景的條款是 7.6

11．“某小學(xué)按GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系時(shí)刪減了7.3‘設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)’。” 適合于這一情景的條款是 1.2

12．“裝配車間的檢驗(yàn)員在最終產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告單上簽名” 適合于這一情景的條款是 8.2.4

13．“質(zhì)檢科編制了Y-10型產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程。” 適合于這一情景的條款是 7.1

14．“棉紡廠的機(jī)織車間的溫度和濕度達(dá)不到規(guī)定要求。” 適合于這一情景的條款是 6.4

15．“由于沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定，某工序每個(gè)工人的做法都不同，而且產(chǎn)品的合格率差別很大。” 適合于這一情景的條款是 7.5.1 16．“銷售科將客戶電話訂貨產(chǎn)品的信息傳真給客戶進(jìn)行確認(rèn)”。適合于這一情景的條款是 7.2.2

17．“顧客經(jīng)常投訴服務(wù)員的態(tài)度不好，餐廳經(jīng)理總是對(duì)被投訴的服務(wù)員進(jìn)行罰款處理，嚴(yán)重的開(kāi)除處理。”

適合于這一情景的條款是 8.5.2

18．“辦公室正在組織新員工的技能考核。” 適合于這一情景的條款是 6.2.2

19．“某公司將已出售的電磁輻射超標(biāo)的手機(jī)全部招回了。” 適合于這一情景的條款是 8.3

20．“某建筑施工單位的工程部正在商量如何編制華南商貿(mào)大廈項(xiàng)目的‘施工組織設(shè)計(jì)’。” 適合于這一情景的條款是 7.1

21．“物業(yè)小區(qū)正在檢修供暖設(shè)施。” 適合于這一情景的條款是 6.3

22．“制藥廠的試驗(yàn)室正在對(duì)新開(kāi)發(fā)的流感疫苗的療效進(jìn)行動(dòng)物試驗(yàn)。” 適合于這一情景的條款是 7.3.5

23．“商場(chǎng)降價(jià)處理外殼上有劃痕的冰箱。” 適合于這一情景的條款是8.3

24．“組織不能確認(rèn)他們能把培訓(xùn)記錄保持多久。” 適合于這一情景的條款是 4.2.4

25．“我們的管理評(píng)審會(huì)議解決了許多問(wèn)題大家都知道.但是在開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議那天,記錄員出差去了,所以沒(méi)有記錄.”。適合于這一情景的條款是 5.6

26．“酒店的餐飲服務(wù)人員沒(méi)有有健康證。” 適合于這一情景的條款是 7.2.1

27．“在電路版印刷車間，審核員發(fā)現(xiàn)已印刷好的電路板被雜亂無(wú)章地?cái)[放在地上” 適合于這一情景的條款是 7.5.5

28．“某企業(yè)的電工沒(méi)有操作證。” 適合于這一情景的條款是 6.2.2

29．“采購(gòu)控制程序規(guī)定：所有原材料到廠后，由供應(yīng)科填寫送檢單報(bào)質(zhì)檢科，由質(zhì)檢科檢驗(yàn)合格后入庫(kù)。”

適合于這一情景的條款是 7.4.3

30．“試驗(yàn)員每次使用天平前均要進(jìn)行調(diào)整。” 適合于這一情景的條款是 7.6

31．“庫(kù)房針對(duì)內(nèi)審時(shí)提出的不符合項(xiàng)采取糾正措施。” 適合于這一情景的條款是 8.2.2

32．“某機(jī)械加工廠的質(zhì)量手冊(cè)中寫明刪減GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)中‘7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)’,但沒(méi)寫明刪減的理由。”

適合于這一情景的條款是 4.2.2

33．“某療養(yǎng)院新植了150平米的草坪和120株花木，使療養(yǎng)院的空氣更加清新。” 適合于這一情景的條款是 6.4

34．“客戶發(fā)來(lái)傳真詢問(wèn)是否同意合同補(bǔ)充條款，但銷售科未及時(shí)回復(fù)。” 適合于這一情景的條款是 7.2.3

35．“檢驗(yàn)員正在對(duì)加工后的零件進(jìn)行抽檢”。適合于這一情景的條款是8.2.4

36．“施工現(xiàn)場(chǎng)的檢驗(yàn)員詳細(xì)記錄了每批水泥和鋼筋的供貨單位、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量及使用單位等信息。”

適合于這一情景的條款是 7.4.3

37．“顧客提供的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不是現(xiàn)行版本。” 適合于這一情景的條款是 7.5.4

38．“技術(shù)科的資料員在已作廢的圖紙上加蓋‘作廢’章。” 適合于這一情景的條款是 4.2.3

39．“計(jì)量員用推車將三臺(tái)精密儀器送到生產(chǎn)線去校準(zhǔn)生產(chǎn)檢測(cè)用的儀表，因修路儀器在小車上顛簸不停。”

適合于這一情景的條款是 7.6

40．“某汽車制造公司規(guī)定：只有通過(guò)了質(zhì)量管理體系認(rèn)證的汽車配件廠才有資格入選合格供應(yīng)商。”

適合于這一情景的條款是 7.4.1

41．“家用電器服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)按服務(wù)規(guī)范的規(guī)定對(duì)顧客反應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題在24小時(shí)內(nèi)派人進(jìn)行了解決。”

適合于這一情景的條款是 7.5.1

42．“某企業(yè)規(guī)定對(duì)顧客提供的配件不須檢驗(yàn)，配件質(zhì)量由顧客負(fù)責(zé)。” 適合于這一情景的條款是 7.5.4

43．“某電腦操作人員不會(huì)利用某程序?qū)?shù)字進(jìn)行累加，而每次都要由同事代打。” 適合于這一情景的條款是 6.2.1

44．在審核中問(wèn)及誰(shuí)是管理者代表，常務(wù)副廠長(zhǎng)說(shuō)：“是我，當(dāng)廠長(zhǎng)外出時(shí)就由我全權(quán)代表。”問(wèn)是否有專門的任務(wù)？答：“不用，作為常務(wù)副廠長(zhǎng)是當(dāng)然的代表”。適合于這一情景的條款是 5.5.2

45．“顧客對(duì)某產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題反復(fù)投訴多次，但生產(chǎn)部的技術(shù)人員卻不知道。” 適合于這一情景的條款是 5.5.3

46．“雖然合同要求當(dāng)流程更改時(shí)應(yīng)通知客戶，現(xiàn)發(fā)現(xiàn)合同XY-001流程被修改時(shí)，客戶并沒(méi)有得到通知。”

適合于這一情景的條款是 7.2.3

47．“電廠供應(yīng)科沒(méi)有對(duì)提供原煤的大同煤礦公司進(jìn)行審核。” 適合于這一情景的條款是 7.4.1

四、簡(jiǎn)答題

2.與產(chǎn)品有關(guān)的要求包括那些方面？ 答：（1）顧客明確規(guī)定的要求（2）預(yù)期用途的要求（3）法律法規(guī)要求（4）組織的附加要求

3、審核員的職責(zé)是什么

答：內(nèi)審員的職責(zé)是按照審核組的分工，依據(jù)9001標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件）編制檢查表，按照所編制的檢查表的條款進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審 核，發(fā)現(xiàn)受審核部門存在的不符合項(xiàng)，將不符合項(xiàng)提交給審核組長(zhǎng)，判定哪些可以做為不合格項(xiàng)提出，要求受審核部門在規(guī)定的期限內(nèi)整改，并在整改后進(jìn)行驗(yàn)證。

4.與產(chǎn)品有關(guān)的要求包括那些方面？ 答：（1）顧客明確規(guī)定的要求（2）預(yù)期用途的要求（3）法律法規(guī)要求（4）組織的附加要求

5.什么是質(zhì)量管理體系審核？其特點(diǎn)是什么？ 答：為獲得質(zhì)量管理體系的審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足質(zhì)量管理體系準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程。

6.內(nèi)審的目的和審核準(zhǔn)則是什么？

答：內(nèi)審的目的是確定質(zhì)量管理體系的符合性和有效性； 審核準(zhǔn)則是：用作為依據(jù)的一組方針、程序或要求。

a、標(biāo)準(zhǔn)要求 b、顧客要求 c、適用法律法規(guī)要求

d、組織確定的質(zhì)量管理體系文件要求

7.過(guò)程方法和管理系統(tǒng)方法的區(qū)別和聯(lián)系？ 答：過(guò)程方法與管理系統(tǒng)方法的區(qū)別 過(guò)程方法 管理系統(tǒng)方法

目 的: 高效地達(dá)到過(guò)程目標(biāo) 有效地實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)

研究對(duì)象：?jiǎn)蝹€(gè)過(guò)程/與相關(guān)過(guò)程關(guān)系 若干過(guò)程/過(guò)程形成的體系 管理對(duì)象：一組活動(dòng) 一組過(guò)程 含 義： 活動(dòng)和資源作為過(guò)程進(jìn)行管理 將過(guò)程形成體系

聯(lián) 系： 過(guò)程方法是管理系統(tǒng)方法的基礎(chǔ)

8.如果你是某公司的內(nèi)審員，讓你審公司人力資源部，請(qǐng)寫出“6.2.2”審核思路。答：（1）是否確定了各崗位人員的能力和基本要求？

（2）在崗的員工是否達(dá)到了相關(guān)的要求？

（3）是否制訂了培訓(xùn)計(jì)劃和采取其他措施滿足要求？（4）是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？（5）員工的質(zhì)量意識(shí)如何？

9.質(zhì)量管理的八項(xiàng)原則是什么？ 答：（1）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（2）領(lǐng)導(dǎo)作用（3）全員參與（4）過(guò)程方法（5）管理的系統(tǒng)方法（6）持續(xù)改進(jìn)（7）基于事實(shí)的決策方法（8）與供方互利的關(guān)系 12、2000版ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的組成是什么？

答：（1）核心標(biāo)準(zhǔn)ISO9000、ISO9001、ISO9004、ISO19011；（2）其他標(biāo)準(zhǔn)ISO10012；（3）技術(shù)報(bào)告和小冊(cè)子。

13．審核是為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，已確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)地、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。請(qǐng)解釋“系統(tǒng)的”“獨(dú)立的”及“形成文件”的含義

答：系統(tǒng)的：表現(xiàn)在有計(jì)劃地按規(guī)定的程序進(jìn)行，從審核的策劃準(zhǔn)備到審核的實(shí)施，審核報(bào)告的編寫以及跟蹤驗(yàn)證是一個(gè)系統(tǒng)方法。

獨(dú)立的：即審核員應(yīng)具備開(kāi)展相應(yīng)審核工作的能力，且與受審核活動(dòng)或區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。

形成文件的：審核是形成文件的過(guò)程，包括審核計(jì)劃、檢查表、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不合格報(bào)告、首末次會(huì)議記錄、審核報(bào)告等，通過(guò)文件形式以確保審核的客觀性。

14．一個(gè)組織質(zhì)量管理體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施受哪些因素的影響？ 答：采用質(zhì)量管理體系應(yīng)當(dāng)是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策。一個(gè)組織質(zhì)量管理體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施受下列因素的影響：

a)組織的環(huán)境、該環(huán)境的變化以及與該環(huán)境有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)； b)組織不斷變化的需求； c)組織的特定目標(biāo)； d)組織所提供的產(chǎn)品； e)組織所采用的過(guò)程； f)組織的規(guī)模和組織結(jié)構(gòu)。

15.ISO9001：2008規(guī)定組織要有哪幾個(gè) “形成文件的程序”？ 答：4.2.3文件控制

4.2.4記錄控制

8.2.2 內(nèi)部審核

8.3不合格品控制

8.5.2糾正措施

8.5.3預(yù)防措施

16．簡(jiǎn)述質(zhì)量管理體系中使用的文件有哪些？ 答：質(zhì)量方針 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量手冊(cè) 程序文件

過(guò)程圖、工藝流程圖和/或過(guò)程描述；

規(guī)范；

作業(yè)指導(dǎo)書；

內(nèi)部溝通的文件；

生產(chǎn)進(jìn)度計(jì)劃；

質(zhì)量計(jì)劃等。

17．在編制形成文件的糾正措施程序時(shí)，要對(duì)哪幾個(gè)方面的要求作出的規(guī)定？ 答：應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a)評(píng)審不合格（包括顧客抱怨）； b)確定不合格的原因；

c)評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求； d)確定和實(shí)施所需的措施；

e)記錄所采取措施的結(jié)果（見(jiàn)4.2.4）； f)評(píng)審所采取的糾正措施的有效性。

18、試述內(nèi)審的一般順序（4分）

答：審核計(jì)劃 → 首次會(huì)議 → 審核實(shí)施 → 末次會(huì)議 → 改善糾正 → 預(yù)防糾正 → 糾正預(yù)防驗(yàn)證 → END。

19、畫出ISO9001:2000質(zhì)量管理體系過(guò)程模式（4分）答：

20、質(zhì)量體系審核范圍有哪三大內(nèi)容？（4分）

答：實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。

4、什么是質(zhì)量管理八大原則？（4分）

答：以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與、過(guò)程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進(jìn)、基于事實(shí)的方法、與供方互利的關(guān)系。

21、試述客觀證據(jù)的定義（4分）答：支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)。

五、案例題。

1、在對(duì)客戶的投訴關(guān)于天花板漏水處理時(shí)，物業(yè)部人員已采取了糾正措施，為了防止該類問(wèn)題的再次發(fā)生，物業(yè)部采取了預(yù)防措施，預(yù)防措施須在99年2月底完成，物業(yè)部人員在98年10月對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)是有效的，于是關(guān)閉了該份客戶投訴檔案。

答：不合格。物業(yè)部采取了預(yù)防措施在99年2月底完成，但在98年10月便進(jìn)行驗(yàn)證，認(rèn)為有效關(guān)閉檔案，不符合8.5.3預(yù)防措施：評(píng)審所采取的預(yù)防措施。記錄所采取的措施的結(jié)果在該措施還未有結(jié)果之前便判定該措施有效。

2、在PCB焊錫車間，波峰焊錫爐溫度控制每天的記錄中幾乎都是280℃，按操作指引其溫度控制范圍為300℃+/-10℃，生產(chǎn)主管說(shuō)這一溫度控制并不重要，而且以前也未因此出現(xiàn)問(wèn)題。

答：不符合7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制：獲得表述產(chǎn)品特性的信息。該車間的操作指引溫度控制比實(shí)際溫度高，可能對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生一定的影響。目前失去了控制溫度的意義。

3、某電子廠在每年一次的公司董事會(huì)議上，均邀請(qǐng)了公司中層以上人員參加討論公司的發(fā)展方向，在公司董事會(huì)議規(guī)定內(nèi)要求，須對(duì)每年一次的內(nèi)審結(jié)果、客戶投 訴、公司的質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成情況、糾正及預(yù)防措施、公司的贏利、公司的財(cái)政目標(biāo)進(jìn)行討論。審核員在審核管理評(píng)審時(shí)，該廠管理代表拿出此次會(huì)議記錄給審核員 看，審核員問(wèn)有沒(méi)有程序文件，管理代表拿出受控的董事會(huì)議規(guī)定給審核員，沒(méi)有管理評(píng)審程序。答：合格。

4、在成品檢驗(yàn)會(huì)上發(fā)現(xiàn)有一些產(chǎn)品判定為不合格，審核員問(wèn)這批產(chǎn)品現(xiàn)在何處，檢驗(yàn)人員說(shuō)該批產(chǎn)品已經(jīng)重新返工，所以未檢驗(yàn)已出廠了。

答：不符合8.3不合格品控制：不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，無(wú)證實(shí)符合要求。

5、在營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)五份顧客投訴產(chǎn)品質(zhì)量的信件，但沒(méi)有發(fā)現(xiàn)對(duì)此投訴處理的記錄，業(yè)務(wù)員解釋說(shuō)，這類問(wèn)題屬于顧客使用不當(dāng)引起，所以無(wú)需處理。

答：不符合7.2.3顧客溝通：顧客反饋，包括顧客抱怨。當(dāng)顧客有反饋回來(lái)，業(yè)務(wù)員卻將責(zé)任推在顧客身上，而不進(jìn)行調(diào)查和處理。

五、不合格判及描述—據(jù)以下陳述的事實(shí)，判斷是否為不合格，如果是，請(qǐng)指出不符合ISO9001相應(yīng)條款，并用簡(jiǎn)要的語(yǔ)言對(duì)不合格進(jìn)行描述。（10分）（任選2題）

1、審核員在原料倉(cāng)庫(kù)中發(fā)現(xiàn)六個(gè)箱子標(biāo)有“客戶來(lái)料”字樣，倉(cāng)庫(kù)主管解釋說(shuō)，這是客戶送來(lái)的一批特殊電子零件，指定安裝在為他們制造的產(chǎn)品上，審核員問(wèn)對(duì) 用戶提供的零件是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證，倉(cāng)主管說(shuō)：“這些零件既然由客戶提供，質(zhì)量當(dāng)然由他們負(fù)責(zé)，我們不用驗(yàn)證，再說(shuō)，對(duì)這樣的尖端產(chǎn)品我們根本就沒(méi)有檢驗(yàn)的手 段。”

答：不符合7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證。組織對(duì)其購(gòu)買的產(chǎn)品進(jìn)行產(chǎn)品驗(yàn)證，當(dāng)所采購(gòu)的產(chǎn)品是自身無(wú)法檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)向供方索取該產(chǎn)品的檢驗(yàn)報(bào)告。另外，也不符合7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)：組織應(yīng)驗(yàn)證顧客財(cái)產(chǎn)。倉(cāng)庫(kù)主管違反以上兩個(gè)原則。

2、在某電器廠QA部審核客戶投訴時(shí)，發(fā)現(xiàn)有6份同一客戶的投訴報(bào)告均為客戶關(guān)于VCD機(jī)畫面抖動(dòng)，每次均采取了糾正措施，QA部及營(yíng)業(yè)部均與客戶聯(lián)絡(luò)，且對(duì)壞機(jī)進(jìn)行了退換處理，糾正措施也是有效的。

答：不符合8.5.3預(yù)防糾正：組織應(yīng)確定措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生。同一問(wèn)題連續(xù)發(fā)生而又均采取了糾正措施，證明一開(kāi)始就無(wú)判斷出潛在的發(fā)生原因，無(wú)采取相關(guān)的預(yù)防措施，只對(duì)解決了單一的問(wèn)題。

3、采購(gòu)部于98年6月12日，采購(gòu)單編號(hào)為98123，向供應(yīng)商ABC印刷有限公司購(gòu)買了一批彩盒，以包裝產(chǎn)品出廠給客戶，審核員檢查了認(rèn)可供應(yīng)商名 單，該ABC印刷有限公司不在認(rèn)可供應(yīng)商名單上，采購(gòu)員解釋說(shuō)，該供應(yīng)商的價(jià)格最低，且我們已讓QA部對(duì)其樣板進(jìn)行了評(píng)估，然后將該供應(yīng)商移交的彩盒的樣 板評(píng)估報(bào)告交給審核員看。

答：不符合7.4.1采購(gòu)過(guò)程：組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方。題目中僅考慮供方的價(jià)格和樣板并不充分，而且也無(wú)讓步標(biāo)準(zhǔn)，也無(wú)登陸到合格供應(yīng)商名單中。〖案例001〗在建筑公司第一項(xiàng)目部，審核員看到在建辦公樓的消防系統(tǒng)是請(qǐng)某消防安裝公司安裝的。審核員要求查看該公司安裝資質(zhì)證明材料，項(xiàng)目部經(jīng)理出示 了安裝公司的安裝資質(zhì)證明。審核員進(jìn)一步要求查看具體在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安裝的施工隊(duì)人員資質(zhì)的證明文件。項(xiàng)目部經(jīng)理說(shuō):“這事不歸我們管，應(yīng)該由安裝公司自己負(fù) 責(zé)。”

案例分析:安裝公司是建筑公司的外包方，在施工時(shí)應(yīng)該納入建筑公司的質(zhì)量管理體系統(tǒng)一管理。因此不僅對(duì)安裝公司資質(zhì)有要求，而且對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)施工人員的資質(zhì)也 應(yīng)進(jìn)行控制，只有這樣才能真正保證質(zhì)量。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.1總要求”中“針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過(guò)程，組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。對(duì)此類外包過(guò)程的控制應(yīng)在質(zhì)量管理體系中加以識(shí)別。”的規(guī)定。”

〖案例002〗在某物業(yè)公司審查顧客投訴報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)有多起投訴康樂(lè)宮游泳池水不清潔的問(wèn)題。物業(yè)公司經(jīng)理說(shuō):“這事不歸我們管。”經(jīng)詢問(wèn)，康樂(lè)宮是包給另外一家公司經(jīng)營(yíng)的，但它對(duì)外經(jīng)營(yíng)沒(méi)有招牌，一般人都以為是由物業(yè)公司管理的。

案例分析:這實(shí)際上是把游泳池進(jìn)行了外包，物業(yè)公司對(duì)其服務(wù)質(zhì)量應(yīng)該納入公司統(tǒng)一的管理之中。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)4.1的“針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過(guò)程，組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。”的規(guī)定。

〖案例003〗在建筑公司第一項(xiàng)目部，審核員看到在建辦公樓的消防系統(tǒng)是請(qǐng)某消防安裝公司安裝的。審核員要求查看該公司安裝資質(zhì)證明材料，項(xiàng)目部經(jīng)理出示 了安裝公司的安裝資質(zhì)證明。審核員進(jìn)一步要求查看具體在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安裝的施工隊(duì)人員資質(zhì)的證明文件。項(xiàng)目部經(jīng)理說(shuō):“這事不歸我們管，應(yīng)該由安裝公司自己負(fù) 責(zé)。”

案例分析:安裝公司是建筑公司的外包方，在施工時(shí)應(yīng)該納入建筑公司的質(zhì)量管理體系統(tǒng)一管理。因此不僅對(duì)安裝公司資質(zhì)有要求，而且對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)施工人員的資質(zhì)也 應(yīng)進(jìn)行控制，只有這樣才能真正保證質(zhì)量。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.1總要求”中“針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過(guò)程，組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。對(duì)此類外包過(guò)程的控制應(yīng)在質(zhì)量管理體系中加以識(shí)別。”的規(guī)定。”

〖案例004〗商場(chǎng)搬進(jìn)新樓已經(jīng)一年多，但是開(kāi)發(fā)商仍然沒(méi)有把有關(guān)的安全設(shè)施及其控制權(quán)移交給商場(chǎng)。商場(chǎng)內(nèi)有煙感器350多個(gè)，感溫器100多個(gè)，噴淋頭 1200多個(gè)，防火卷簾門30多個(gè)，均由開(kāi)發(fā)商指定的物業(yè)公司代管。審核員在審查商場(chǎng)保衛(wèi)部時(shí)要求出示對(duì)消防設(shè)施按規(guī)定的周期進(jìn)行全面檢查的記錄，保衛(wèi)部 長(zhǎng)說(shuō):“因?yàn)檫@些設(shè)施由物業(yè)公司管理，因此我們就沒(méi)有介入。關(guān)于交接設(shè)備的問(wèn)題，我們與開(kāi)發(fā)商爭(zhēng)論了很長(zhǎng)時(shí)間，現(xiàn)在正準(zhǔn)備打官司，否則我們也沒(méi)有辦法。” 審核員請(qǐng)保衛(wèi)部的人將物業(yè)公司的工作記錄拿來(lái)，看到記錄中只有對(duì)誤報(bào)警的煙感器進(jìn)行調(diào)整和修理卷簾門的記錄，沒(méi)有對(duì)消防設(shè)施進(jìn)行定期檢查的記錄。

案例分析:即使商場(chǎng)的消防設(shè)施因種種原因還沒(méi)有轉(zhuǎn)交商場(chǎng)管理，但是物業(yè)公司只要代管一天，它就是商場(chǎng)的服務(wù)提供的供方。因?yàn)橄婪?wù)是影響商場(chǎng)服務(wù)的非常 關(guān)鍵的工作，因此商場(chǎng)必須把物業(yè)公司有關(guān)消防的服務(wù)納入商場(chǎng)的質(zhì)量管理體系統(tǒng)一管理，而不能聽(tīng)之任之。對(duì)于各類消防設(shè)施，應(yīng)該確保按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行百 分之百的檢查。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.1總要求”的“針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過(guò)程，組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。對(duì)此類外包過(guò)程的控制應(yīng)在 質(zhì)量管理體系中加以識(shí)別。”的規(guī)定。

此外，上述消防設(shè)施既有監(jiān)視作用，也有控制作用，屬于監(jiān)視和測(cè)量裝置及基礎(chǔ)設(shè)施的范圍，對(duì)這類裝置當(dāng)然應(yīng)該進(jìn)行周期校準(zhǔn)和檢查。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān) 視和測(cè)量裝置的控制”的“組織應(yīng)建立過(guò)程，以確保監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)可行并以與監(jiān)視和測(cè)量的要求相一致的方式實(shí)施。”的規(guī)定及“6.3基礎(chǔ)設(shè)施”的“組織應(yīng)確 定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。”的規(guī)定。

〖案例005〗業(yè)公司負(fù)責(zé)寫字樓的基礎(chǔ)設(shè)施管理工作，工程部經(jīng)理說(shuō)在大部分維修或裝修項(xiàng)目中，客戶要求使用哪一個(gè)承包商就一定要使用這一家，我們只是起個(gè) 監(jiān)督輔助的作用。查物業(yè)公司《工程部工作手冊(cè)》中，有房屋維修管理規(guī)定:“駐樓單位需要進(jìn)行裝修、維修等工作，一律須經(jīng)過(guò)物業(yè)公司工程部對(duì)承攬裝修的公司 評(píng)審、批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。工程部負(fù)責(zé)對(duì)維修全過(guò)程的監(jiān)督、管理和驗(yàn)收的工作。”

案例分析:既然物業(yè)公司工程部負(fù)責(zé)寫字樓的基礎(chǔ)設(shè)施管理工作，就不能客戶想用哪家裝修公司就用哪家公司。工程部應(yīng)對(duì)裝修公司的質(zhì)量能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，只能使用 合格的供方承擔(dān)工程分包。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.1總要求”的“針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過(guò)程，組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。……”及 “7.4.1采購(gòu)過(guò)程”的“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方。”的規(guī)定。

〖案例006〗根據(jù)公司《考勤管理規(guī)定》，工作人員上班遲到超過(guò)15分鐘應(yīng)扣除職工考核分1分、超過(guò)30分鐘扣2分，依此類推。審核時(shí)了解到自去年秋天以來(lái)職工班車經(jīng)常遲到15分鐘以上，但沒(méi)有扣分。辦公室主任說(shuō)，由于目前交通經(jīng)常堵塞，沒(méi)有辦法。

案例分析:由于特殊原因不能執(zhí)行原來(lái)的規(guī)定，應(yīng)該另下文件予以說(shuō)明。否則原來(lái)的文件形同虛沒(méi)，失去了意義。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；”的規(guī)定。

〖案例007〗在某建筑公司業(yè)務(wù)部進(jìn)行審核時(shí)，審核員查閱公司承擔(dān)的當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府辦公樓建設(shè)開(kāi)工的有關(guān)文件。結(jié)果發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目的中標(biāo)日期是5月3日，而工地開(kāi) 工時(shí)期卻是4月1日，公司與甲方簽定的施工合同為4月20日。審核員問(wèn)業(yè)務(wù)部經(jīng)理:“這是怎幺回事?”經(jīng)理笑著回答:“這種事兒誰(shuí)都明白，招標(biāo)只是個(gè)虛 的。跟當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府搞好關(guān)系，施工許可證還沒(méi)發(fā)下來(lái)就進(jìn)駐工地了，其它手續(xù)都是后補(bǔ)的。”

按照國(guó)家規(guī)定:建筑業(yè)必須實(shí)行招投標(biāo)制度，實(shí)行公平競(jìng)爭(zhēng)。

案例分析:這種現(xiàn)象在實(shí)際中常有看到，從質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的角度來(lái)看，公司這樣做明顯地違反了國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，這也說(shuō)明在公司有關(guān)的人員中關(guān)于 應(yīng)符合法律法規(guī)要求的意識(shí)太差。本案造反了標(biāo)準(zhǔn)“5.1管理承諾”的“d)向紐織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；”的規(guī)定。

〖案例008〗在質(zhì)管部8月15號(hào)出具的一份《糾正措施處理單》中，在“不合格事實(shí)陳述”欄內(nèi)寫道:“8月10日庫(kù)房反映有10箱液體瓶裝產(chǎn)品出現(xiàn)黃色渾 濁現(xiàn)象。”在“原因分析欄”內(nèi)質(zhì)檢室填寫為:“這是產(chǎn)品發(fā)霉所致，建議在產(chǎn)品中加人防腐劑。”在“糾正措施”欄內(nèi)，車間主任填寫:“已加人防腐劑，產(chǎn)品經(jīng) 質(zhì)檢室檢驗(yàn)已完全解決問(wèn)題。”質(zhì)管部在措施驗(yàn)證欄內(nèi)填寫:“糾正措施實(shí)施有效。”審核員說(shuō):“增加防腐劑說(shuō)明對(duì)工藝進(jìn)行了更改，請(qǐng)?zhí)峁┕に嚫牡奈募！?質(zhì)管部長(zhǎng)說(shuō):“這是生產(chǎn)部長(zhǎng)口頭通知車間改的，沒(méi)形成文件。”查閱《文件控制程序》規(guī)定:“文件更改需經(jīng)原審批部門審批。”審核員接著詢問(wèn):“倉(cāng)庫(kù)那批發(fā) 霉的產(chǎn)品如何處理的?”質(zhì)管部長(zhǎng)說(shuō):“當(dāng)然報(bào)廢了。”審核員請(qǐng)求出示產(chǎn)品報(bào)廢的批準(zhǔn)手續(xù)，質(zhì)管部長(zhǎng)說(shuō):“是我們口頭通知倉(cāng)庫(kù)報(bào)廢的。”查《不合格晶控制程 序》規(guī)定:“產(chǎn)品報(bào)廢應(yīng)報(bào)生產(chǎn)部長(zhǎng)批準(zhǔn)。”

案例分析:工藝文件的更改是必要的，但是沒(méi)有按照文件更改的程序規(guī)定執(zhí)行。違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次 批準(zhǔn)；”對(duì)不合格品的處理，應(yīng)該經(jīng)過(guò)授權(quán)人批準(zhǔn)，并保留處理記錄。這里違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.3不合格品控制”的“b)經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品；”及“應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，……”的規(guī)定。〖案例009〗審核員查看《游泳池管理規(guī)定》，其中第二條規(guī)定“本泳池沒(méi)有救生員，請(qǐng)聽(tīng)從他們的勸導(dǎo)及安排”。審核員問(wèn):“這‘沒(méi)有’是怎幺回事?”負(fù)責(zé)人看了管理規(guī)定說(shuō):“大概是打印錯(cuò)誤，把‘設(shè)有’寫成‘沒(méi)有’了”，并隨手把“沒(méi)”字改成“設(shè)”字。

案例分析:把“設(shè)”打印成“沒(méi)”，這是打印員的錯(cuò)誤。但是作為質(zhì)量管理體系運(yùn)行的文件，是經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)審批的，如果領(lǐng)導(dǎo)只是走形式簽字而已，則違反了標(biāo)準(zhǔn) “4.2.3文件控制”的“a)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的；”的規(guī)定。負(fù)責(zé)人隨手把“沒(méi)有”改成“設(shè)有”，又違反了標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的 “b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；”的規(guī)定。

〖案例010〗審核員在酒店質(zhì)管部看到酒店管理制度匯編，是1993年酒店開(kāi)業(yè)時(shí)發(fā)布實(shí)施的，而酒店今年又發(fā)布實(shí)施了質(zhì)量手冊(cè)、程序文件。兩個(gè)文件在客房管理、餐飲管理都有一些不一致的規(guī)定。審核員問(wèn):“哪個(gè)文件算數(shù)?”質(zhì)保部長(zhǎng)回答:“管理制度未作廢，都有效。” 案例分析:本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；”的規(guī)定。應(yīng)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審、更新，而不能把舊文件照搬過(guò)來(lái)了事。

〖案例011〗在綠化保潔部看到兩份綠化保潔標(biāo)準(zhǔn)，一份是貼在墻上的，另一份是保潔班長(zhǎng)提供的。審核員對(duì)照了一下條款，發(fā)現(xiàn)兩份標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容不同。班長(zhǎng)說(shuō)，墻上那份是去年貼的，手頭這份是今年修訂的新標(biāo)準(zhǔn)。案例分析: