第一篇：信用社(銀行)安全保衛檢查要求及依據

信用社（銀行）安全保衛檢查要求及依據

一、行社總部主要負責人對安全保衛檢查工作負全責，分管領導負直接責任； 保衛部門負責檢查工作的組織、落實、處理、報告工作。

二、安全保衛檢查實行驗證登記制度。凡外單位（公安、銀監部門）需要對營 業網點進行安全檢查的，必須持有該單位簽發的介紹信，由行社領導或保衛人員陪 同，出示身份證、工作證，經被查單位驗證確認后，方可開門進入營業場所。需要 檢查金庫安全的，還必須有被查單位領導在場，但夜晚不接受外單位的查庫檢查。

三、安全保衛檢查要執行登記制度，檢查后將檢查的內容要及時記錄，檢查人

員（負責人）在檢查登記簿上簽署檢查意見和簽名。

四、安全保衛檢查要做到重大節假日必查、敏感時期必查、發生重大案件必 查，上級有規定必查；做到安全檢查與消防檢查相結合、與技防設施相結合、與物 防設施管理相結合、與保安值勤相結合。

五、安全保衛檢查要全面、具體，明確檢查內容、方法、結果和責任，突出 重點，注重實效；各行、社每年現場安全檢查不得少于4次，每月電話查崗不得少 于1次，重大節假日必須進行檢查；各支行、信用社負責人每月安全檢查不得少于2 次。

六、安全保衛檢查的依據：

（一）國家有關法律、法規和制度；

（二）公安部門有關金融方面的規定、辦法和制度；

（三）人民銀行、監管部門有關規定、辦法和制度；

（四）省聯社有關安全保衛工作的規定、辦法、制度等。

七、安全保衛檢查的主要內容：

（一）貫徹上級安全保衛指示精神情況；

（二）安全制度建設情況；

（三）組織機構建設情況；

（四）金庫管理情況；

（五）押運管理情況；

（六）安防設施建設情況；

（七）技防裝備管理使用情況；

（八）計算機安全制度建立情況；

（九）員工安全教育情況；

（十）保衛部門內部管理情況；

（十一）辦公場所安全管理情況；

（十二）公安部門要求檢查的其他內容。

八、營業場所檢查的重點：

（一）二層以下窗戶是否安裝護欄或其他安全設施；

（二）與外界相通出入口是否安裝防盜安全門；

（三）金屬防護門鎖是否符合要求；

（四）場所周邊防護是否嚴密，圍墻防護是否達到規定要求高度；

（五）現金業務區出入口是否安裝防尾隨門；

（六）現金出納柜臺結構是否符合（GA-38-2004）的要求；

（七）現金出納柜臺寬度、高度是否符合要求；

（八）現金出納柜臺上方是否安裝透明防護板，安裝的透明防護板是否有檢測 合格報告；

（九）現金出納柜臺上方透明防護板長、寬、高、面積及其以上封頂是否符合 要求；

（十）現金業務柜臺臺面收銀槽長、寬、高是否符合要求；

（十一）營業場所內是否建立衛生設施；

（十二）計算機房（室）是否安裝防盜安全門；

（十三）計算機房（室）是否安裝出入口控制裝置；

（十四）是否配備自動應急照明設備，自動應急照明設備是否有效；

（十五）是否配備消防器材，消防器材是否有效；（十六）是否配備自衛器材；

（十七）早晚款箱交接制度及實際操作情況；（十八）營業時間邊（后）門開關制度落實到人情況；（十九）大宗及成捆現金管理情況；（二十）外來人員進入營業場所的管理；（二十一）營業終了安全檢查情況；

（二十二）報警沒備、監控錄像使用管理情況；

（二十三）防搶劫預案在第一時間報警的演練情況。

九、金庫檢查的重點

（一）庫房結構（墻、頂板、底板）六面是否整體鋼筋混凝土澆筑；

（二）通風，防水系統是否合格；

（三）金庫門是否符合標準；

（四）庫區是否安裝2種以上探測原理的入侵探測器，入侵探測器是否能探測 報警區域內門、窗、通道等重點部位入侵事件；

（五）在已具備聯網條件的地區，庫區是否安裝與公安機關110報警服務臺相 連的緊急報警裝置；

（六）啟動緊急報警裝置時是否能同時啟動現場聲，光報警裝置；

（七）守庫室出入口是否安裝防盜安全門和可視對講裝置；

（八）守庫室內是否安裝視頻監控裝置；

（九）守庫室設置方位是否能有效控制金庫出入通道；

（十）無人值守的業務庫是否安裝聲音復核裝置；

（十一）無人值守的業務庫安防系統是否能實現遠程報警以及圖像、聲音等信 息傳輸監控；

（十二）二級風險支行守庫室是否設衛生設施；

（十三）是否執行雙人守庫（含遠程監控異地守庫）規定；

（十四）使用槍支守庫的，守庫員是否熟悉槍支彈藥的管理規定；

（十五）業務庫清點室是否安裝視頻安防監控裝置，視頻安防監控裝置是否清 晰顯示工作人員操作情況；

（十六）消防系統是否達標；（十七）是否有處置突發事件預案，責任分工是否明確；（十八）守庫員對預案分工是否熟悉；

（十九）業務庫是否有日常安全檢查記錄，記錄是否完整。

十、押運檢查的重點

（一）專用運鈔車使用情況；

（二）是否制定運鈔車押運途中突發事件處置預案；

（三）押運員是否熟知突發事件處置預案，責任分工是否明確；

（四）押運員押運過程操作行為是否規范；

（五）運鈔交接登記手續是否齊全；

（六）武裝押運人員是否穿著防彈衣、戴頭盔；

（七）押運員警戒站位是否合理；

（八）長途（大宗款項）押運是否有護衛車；

（九）運鈔車交接款停靠位置是否合理；

（十）運鈔車停靠及交接款過程能否全程錄像；

（十一）運鈔車內有無通訊設備；

（十二）押運過程中司機是否中途下車，車輛是否熄火。

十一、技防檢查的重點

（一）營業場所與外界相通的出入口、營業場所門前區域、現金業務區、營業 場所內設置的自助機、非現金業務區是否安裝監控沒備；

（二）運鈔交接區、場所內人員活動情況是否在監控范圍內；

（三）營業場所視頻監控系統是否為數字錄像設備；

（四）視頻監控系統能否顯示變易過程中的柜員操作和客戶臉部特征；

（五）視頻監控系統能否辨別進出營業場所人員的體貌特征；

（六）錄像資料保存是否達到30天。

十二、計算機安全檢查的重點

（一）數據處理中心、訓算機機房（室）在建筑物內是否設置為獨立區域；

（二）有無專人值守，人員出入是否有記錄；

（三）防火、防水、防盜、監控、報警等設施是否健全；

（四）系統是否具有備份機；

（五）有無備用電源，備用電源是否處于正常狀態；

（六）有無設立專職或兼職的計算機信息系統安全管理人員；

（七）機房工作人員是否熟知滅火、防水等有關操作；

（八）有無專門的設備檔案備查資料；

（九）是否及時更換計算機的口令或密鑰；

（十）員工是否熟悉突發事件預案；

（十一）有無防雷接地等必要防護；

（十二）有無機房專用滅火設施；

（十三）是否成立了計算機信息系統安全保護領導小組；

（十四）發生計算機犯罪案件是否及時向公安機關報告。

十三、案件防范能力檢查的重點

（一）有無員工法律法規及業務規范學習的相關記錄；

（二）二年內是否有內部人員職務違法犯罪；

（三）員工業務是否熟練，是否能準確鑒別票據真偽；

（四）是否有身份證真偽識別裝置；

（五）員工分工、復核制度是否落實；

（六）有無防范案件預案，員工對涉及本崗位的防范案件預案是否熟悉；

（七）各類案件上報是否及時；

（八）各類案件是否及時向員工通報；

（九）是否嚴格執行有關業務操作的各項安全制度，業務操作程序是否規范；

（十）是否開展安全檢查、考核、評比工作，獎罰是否分明。

十四、辦公大樓安全檢查的重點。

（一）安全管理制度的建立健全情況；

（二）安全責任的劃分和安全責任制的落實情況；

（三）突發事件預案的制定和安全責任制的落實情況；

（四）義務消防隊的建立和培訓情況；

（五）人員和物品的出入登記管理情況；

（六）物防、技防和消防設施、器材的配備、使用以及工作性能和管理情況；

（七）重點部位的安全管理情況。

十五、消防安全檢查的重點：

（一）公安消防監督機關的審核、驗收手續辦理情況；

（二）防火責任制和防火安全規章制度建立和落實情況；

（三）消防檢查責任制落實情況；

（四）火險隱患整改情況；

（五）員工防火意識和消防基礎知識普及情況；

（六）消防重點部位管理情況；

（七）消防設施、器材的性能和管理情況；

（八）電源、電器的管理情況。

第二篇：信用社(銀行)安全保衛工作總結

信用社（銀行）＃＃年安全保衛工作總結

今年，我區農村信用社的安全保衛工作在市辦和市公安局治安支隊的正確領導下，認真貫徹落實上級有關部門工作會議精神，緊緊圍繞控案防險工作目標，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設，強化隊伍管理，營造了“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，在保衛工作中取得了一定成效，實現了年內無安全保衛工作責任事故的目標。

一、抓思想教育，增強安全防范意識

(一)抓好政治思想學習，努力提高干部職工的思想覺悟。從年初聯社就要求各社加強政治學習，規定每周一晚上為政治學習時間，必須堅持。一年來各社都能堅持按時學習，進而提高了全體干部職工的思想覺悟和尊紀守法的自覺性。

(二)強化案防常識學習。我聯社嚴格落實案防知識學習和教育制度,在每周一次的學習例會上，堅持安全常識學習和教育，做到了上級文件必學,基礎知識常溫,基本操作熟知,“防暴預案”銘心。聯社押運大隊的人員還單獨進行安全保衛方面的技能訓練和安全知識的學習，對上級通報的案例我們還進行了專項學習。

(三)強化思想警示教育。今年來,我聯社先后開展各種案件通報等專項警示教育多次,并舉一反三,結合轄內社會治安形勢,整頓思想,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個清醒的認識,增強了憂患意識和緊迫感,克服了麻痹和僥幸心理,做到了警鐘長鳴。

二、加強組織領導，認真落實目標責任制

各級領導高度重視安全保衛工作。聯社領導班子，把安全保衛工作納入重要議事日程，及時召開安全保衛工作專題會議，研究部署安全保衛工作，制定安全保衛工作意見。班子成員對全轄所有營業網點進行摸底排查，對于安全保衛工作中存在的問題，找出癥結，及時處理。并層層落實責任制，堅持“誰主管、誰負責”的原則，一把手負總責，主管領導負主要責任，職能部門負落實責任，經辦人員負直接責任。4月上旬，在xxx農村信用社＃＃工作會議上聯社與各單位簽訂了《安全保衛工作目標責任書》及《消防安全責任書》，同時各社、部與所轄單位職工簽訂了《安全責任書》、《消防安全責任書》，《聯保互保責任書》以及各營業網點與相鄰單位簽訂了《聯防協議書》，聯社保衛科與押運人員簽訂了《聯保互保責任書》、《接送款安全承包責任書》，將安全防范工作的責任和任務分解到各個崗位、各個環節，做到層層有責任，崗崗有任務，形成安全保衛齊抓共管的良好局面。

三、加強安全教育，提高員工防范意識和防范技能

面對當前社會治安的嚴峻性、復雜性，聯社經常組織員工開展不同形式的法制教育、制度教育、案例教育及各種防范技能培訓。進入元月份聯社及時組織廣大員工對2003年底全省安全大檢查中發現的一些現象進行反思，要求在新的一年里一定要注意改正。在4月份集中學習了省公安廳、中國人民銀行xx中心支行、xx省監管局關于印發《全省金融安全防范技能練兵比武實施細則》的明傳電報。聯社根

據上級各有關部門的通知精神，成立了員工練兵比武活動領導小組，要求廣大員工認真學習金融安全防范技能。在學習的基礎上，聯社在5月份對一線營業人員進行了應知應會摸底考試，從而增強了職工安全防范意識和遵守規章制度的自覺性。聯社組織一線營業人員和守押人員于6月22日參加市公安局、人民銀行xx支行、xx銀監分局聯合主持的全市金融一線員工和專職守押員工安全防范知識考試，較好地通過了考試。為進一步提高保衛人員的防范技能，5月15日至21日聯社請武警支隊的教官對守押人員進行了一周的軍事訓練，經過教官的嚴格要求和參訓人員的努力，達到了較高的水平。5月21日下午還進行了實彈射擊，提高了守押人員應對突發事件的能力。

五、加大安全防護設施建設，提高抵御不法分子暴力侵害能力 全轄各單位嚴格按照規定標準不斷完善安全防范措施和安全防護措施。我聯社現有營業網點30多個，款箱接送及現金調撥頻繁，由于只有兩輛制式防彈運鈔車，部分影響了我聯社的各項業務的順利開展，為徹底解決防彈運鈔車問題，聯社多方籌集資金近30萬元于3月份又購買了一輛全順防彈運鈔車，投入使用，對款箱接送、現金調撥及農村信用社知名度的提高起到了很大地作用。另外還及時投入數萬元對有毛病的報警器和防盜門進行了更換。

六、加大檢查力度，促進制度落實

保衛部門嚴格按照上級主管部門的要求，把安全保衛檢查工作納入經常化、制度化的管理軌道，通過聽取匯報，現場檢查，與職工交談，反饋意見等方法，不斷加大安全檢查力度。全年共進行不同規模

檢查10余次，下通報和整改通知6份，查處違章現象、隱患16處，懲處違規、違紀人員6人。通過不斷檢查，使各項安全制度做到深入人心，并落實在行動中，違規違紀現象較以往大為減少，防范應急能力大為增強。

我區聯社安全保衛工作雖然取得了一些成績，但離上級管理部門的要求還遠遠不夠，在今后工作中發揚成績，彌補不足，不斷總結經驗教訓，使安全保衛工作進一步提高和完善，為各項業務的順利開展做出新的貢獻。

第三篇：信用社(銀行)安全保衛學習心得

信用社(銀行)安全保衛學習心得

近年來，銀行業金融機構犯罪案件頻發，特別是暴力犯罪凸顯且居高不下。金融犯罪形式的層出不窮與犯罪分子手段的殘忍，對銀行的安全保衛與內控工作都提出了新的挑戰。面對日益嚴峻的銀行安保形勢，我行審時度勢、高瞻遠矚，組織全行員工學習銀行安全防范知識與開展防搶、防盜演練。通過學習與演練讓我受益匪淺，感觸頗多。

“凡事預則立，不預則廢”。正確合理的安保措施是保證資金與人員安全的有效屏障。我們應當充分認識到，加強員工安全防范意識教育，提高員工的警惕性與處置突發事件的能力重要性；還有我們應當深刻認識到，建立與完善安保規章制度并嚴格執行的必要性。只有做到“人防”、“物防”、“技防”相結合，才能建立起一道有效的安全保護網。縱觀金融案件的發生，盡管形式各異，但追究原因歸結為一點，主要制度缺失，管理缺位。主要反映在以幾個方面：

一是防患意識不強，忽視管理。大部分銀行注重業務發展，忽視了安全防范，一手硬一手軟的現象較為普遍，尤其在基層銀行，效益第一，任務至上，僅注重主要業務指標的考核，不重視內部管理，忽視安全教育，淡化責任意識，為數不多的警示教育也往往流于形式，甚至欺上瞞下或走過場式的敷衍學習。二是法律意識較差，疏于教育。銀行點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，思想教育無意義。久而久之，員工思想道德水準下降、法律法規觀念淡薄，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。三是稽核力度較弱，監督不足。一方面稽核檢查力量相對薄弱，對銀行點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發現的問題沒有及時發現，發現的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發現了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發生重大經濟案件。

通過學習，特別是對案件的深入剖析，我認為，要在銀行系統減少案件的發生，使防控機制行之有效，必須做好以下幾點。

首先要加強法規制度建設。當然，銀行內部的各項規章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多員工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規范自已的行為。但是，我們不能因此而忽視制度建設的必要性和重要性。雖然制度不是萬能的，但是制度是必要的，不可或缺的。我們更要進一步提高制度執行力，堵塞管理漏洞，促使制度覆蓋到業務經營和管理的各個環節和各個層面是十分重要的。一切要用制度落實責任，用制度說話。第一，每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，己不勞心。有了良好的制度，更要有一批執行制度的人予以落實，才能收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出銀行隊伍。

其次要加強防范機制完。機制漏洞是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些漏洞，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范案件的發生。做到密切關注員工思想動態，將各種誘發案件的隱患消滅在萌芽狀態。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等，避免員工在同一崗位長期工作帶來的負面效應，避免因熟知了監管漏洞而產生的犯罪誘惑。要以制度化的形式作好內控制度執行的有效性。

第三，要加強風險教育管理。要樹立全員風險意識，突出防范重點。每個崗位、每個環節、每個職工都是防范風險的關鍵，稍有不慎就會形成損失，釀成風險。所以要把案件防控治理和完成業務經營目標結合起來，把風險案件專項案件治理同增強員工風險意識、提高員工整體素質結合起來。提高全員風險防范意識。

第四，要加強安防軟環境營造。一要關心員工的疾苦，解決員工的學習、生活和工作困難，解決一線員工諸如中午吃不上熱飯，飯后得不到休息等柜員后顧之憂，使他們能夠一門心思干工作，滿腔熱情搞服務。二要提高員工收入。事實充分證明員工的收入高低與案件發生頻率有很大的關系，員工的收入高、工作穩定、無后顧之憂的單位和行業，其案發率就低些或為零。增加員工收入水平，起碼能夠保持與物價指數漲幅持平，使低收入員工無后顧之憂，精心工作，自覺抵制任何形式的違規。三要傾聽員工的心聲，關注員工思想變化。各級領導要到基層充分與每個員工廣泛接觸，善于用領導的藝術和方法使他們把內心的、想說的話都說出來，以利于掌握思想動向，注意疏導和解決他們所面臨的各種生活、學習、工作困難和矛盾，及他們所關注的焦點、難點問題，化消極為積極。

第五，要加強防控意識教育。進一步提高防控意識。要加大學習教育力度，通過創新學習形式，豐富學習內容來增強學習效果，讓制度規定等合規文化在員工中熟記于腦，爛記于心，不斷提高防控意識。要讓員工在教育中學會透過現象看本質，居安思危，善于從平靜中發現暗潮潛流，將案件事故消滅在萌芽狀態、起始階段，做到自我警覺，自我防堵，自我保護，自我提高。進一步提高內控執行力。要從案例教育、制度學習、業務操作、檢查和被檢查及問題的發現、整改等過程中，全面加強內控執行力建設，進一步提高全員內控執行能力。要高度重視抓好內部管理薄弱環節。發現苗頭性問題和隱患，對查出的違規問題強力整改、從重追究、從嚴懲處，時刻保持高壓態勢，要達到使每一個微小的違規都能引起高度重視和警覺，從根本上消除違規現象。銀行安全是銀行業務迅猛發展的基石，共同筑牢我行安全防范屏障，是為我行業務快速發展提供有力保障和支撐。

第四篇：信用社(銀行)安全保衛檔案管理辦法

信用社（銀行）安全保衛檔案管理辦法

一、安全保衛各類檔案的整理歸檔規范要求

行、社安全保衛檔案分為綜合文書類、事故案件類、槍支彈藥類、護衛人員 類、安全設施類等五大門類檔案。

（一）綜合文書類檔案的歸檔 綜合文書類檔案是指各級行社在安排、部署和實施安全保衛工作過程中形成的

具有保存價值的文件材料。

1、收集范圍

（1）本單位印發的有關安全保衛工作的文件、會議紀要及會議記錄；

（2）本單位根據上級要求結合本地實際制定的制度和辦法；（3）本單位安全保衛部門半年、年終安全保衛工作總結；（4）各級行社或銀監部門、公安部門印發的通知、批復、決定等文件材料；

（5）上級行社與本單位、本單位與下級單位或個人簽訂的安全目標管理責任 書，本單位與當地公安部門及友鄰單位簽訂的安全聯防協議書；

（6）重大檢查活動形成的報告、情況通報；（7）社會治安綜合治理的有關文件、報表；

（8）支行、信用社及營業網點有關安全保衛工作的請示、報告和領導批示；

（9）行、社保衛工作情況統計年報等材料；（10）行、社及營業網點節假日安全保衛值班表和守庫值班表，支行、農村信 用社安全教育、安全檢查、安全學習、安全日志等登記簿，自衛防范器械的購置與 管理記錄，防暴預案演練記錄，違規處罰通知書及相關復議材料等；

（11）隱患整改通知書及整改結果回復；

（12）在安全管理工作中的總結、有一定價值的經驗材料及其他有保存價值的 文件材料。

2、歸檔要求

（1）每份文件的正件與附件、請示與批復、轉發文與原文統一立卷，不得分

開；

（2）歸檔文件必須齊全完整，若有缺損，應在卷內備考表上說明原因，由保

衛部門負責人簽名；

（3）要注意平時文件材料的收集，次年二月底前完成整理歸檔。

（二）事故案件類檔案的歸檔 事故案件類檔案是指在查處轄內發生的事故案件（含已遂和未遂案件）過程中

本部門形成的具有保存價值的文件材料。

1、收集范圍

（1）報案、保護發案現場及協助公安機關現場勘查材料，上級機關和領導對 案件查處的指示、批示等材料；（2）向上級行、社和當地公安部門、監管部門報案材料；（3）對案件的調查取證和結案材料；

（4）對有關責任人的處理材料，對堵截案件有功人員的獎勵材料；

（5）有關案件成因的分析材料；

（6）被處理單位或人員對處理結論或處理意見的申訴材料；（7）其他有保存價值的材料。

2、歸檔要求

（1）案件材料按案件性質分類整理立卷。案件承辦人應從受理開始，注意收 集辦案全過程中形成的材料，結案后及時整理，按時歸檔；

（2）卷內文件的排列順序，一般以案件結論性文件在前，調查取證材料在 后，按時間順序依次排列。物證目錄收入卷內，實物另行保管；

（3）案件材料不論辦案時間長短，均在結案歸檔，案結卷成。

（三）槍支彈藥類檔案的歸檔 槍支彈藥類檔案指各行、社配備的槍支、彈藥數據資料，對槍、彈和持（管）

槍人員管理過程中形成的材料。

1、收集范圍

（1）槍支、彈藥數據資料，包括槍支、彈藥來源，調入、調出時間，槍支型 號、槍號，槍支完好狀況，原裝備和現有子彈數量及子彈消耗情況等；

（2）槍支領用、交接、保養登記表；

（3）持（管）槍人員的審查、考核材料，包括基本情況登記表，考核情 況材料（含政治素質、業務素質、身體素質及結論等）；

（4）持槍人員訓練情況。包括訓練計劃、實施情況、成績、總結等；

（5）其他有保存價值的材料。

2、歸檔要求

（1）實行“一槍一檔”制，除文字報表外，還應包括:槍支所在單位名稱，槍 支配發或調入的時間，槍支型號、號碼，槍支完好狀況，隨槍子彈數量等；

（2）槍支彈藥檔案一律由保衛部門在槍支配發（調入）時建立，妥善保管；

（3）其他資料分類歸檔。

（四）護衛人員類檔案的歸檔 護衛人員類檔案是指在護衛隊隊伍建設、內務管理、日常勤務和教育訓練過程

中形成的有保存價值的文件材料。

1、收集范圍

（1）護衛隊建制、人員配備、成立時間、批準機關、機構全稱等文件材料；

（2）護衛隊裝備器械和防彈背心、頭盔等領用登記使用保管情況材料；

（3）護衛隊員個人檔案。包括隊員基本情況、政治素質、軍事素質、身體素 質、考核及其他有關情況；

（4）護衛隊負責人的任命文件，護衛隊員輪崗、變動調整情況資料；

（5）教育、訓練計劃和執行情況材料；（6）內部管理形成的文件材料；

（7）評比先進、表彰獎勵、違規處罰等方面的材料；（8）其他有保存價值的材料。

2、歸檔要求 保衛部門負責建立、收集、整理和保管。

（五）安全設施類檔案的歸檔 安全設施類檔案是指在安全設施建設與管理過程中形成的文字、數據、圖表、聲像等文件材料（包括驗收資料、合格證書等資料）。

1、收集范圍

各營業單位平面圖（標明防護的重點區域和部位）；閉路電視監控、聯網報 警、GPS衛星定位系統資料、活動金庫、專用運鈔車的型號及數量、代用運鈔車的 加固改裝、防彈玻璃、門禁系統等重大安防工程的立項報批手續；招投標書、施工 單位資質、設計施工圖紙、隱蔽線路、器材設備性能、型號、生產廠家、合同書； 驗收報告及施工人員名錄；設備（工程）啟用時間記錄、故障記錄、維修記錄、報 廢記錄、更新記錄；系統升級、工程驗收的資料及公安機關頒發的安全防范設施合 格證（復印件）。

2、歸檔要求

（1）保衛部門分類歸檔和保管；

（2）新建項目在工程竣工驗收合格后建立檔案，其內容不得缺損；己建項目 必須建有內容齊全的檔案。安全設施進行改造或更新后，原設施檔案不得遺棄，一 并歸檔。

二、立卷、編目、裝訂要求

歸檔文件材料按照“分類、裝訂、標注頁碼、編寫檔號、編制目錄、裝盒存

檔”的順序要求進行整理歸檔。

（一）卷內同一文件材料應保持緊密聯系，批復件在前，請示件在后；正文在 前，附件在后；印件在前，定稿在后。卷內同類文件按形成時間先后順序排列。

（二）卷內文件材料按照排列順序，依次在有文字的每頁正面右上角、背面左 上角編排頁號。

（三）卷內文件組合、排列完畢，應填寫卷內目錄，目錄內容應逐件填寫清 楚，不能遺漏。

（四）案卷封面應逐項填寫，案卷題名要簡明確切地反映卷內文件材料的內 容，一般應具備責任者、本卷內容和文件性質三個基本要素。

（五）照片檔案應入相冊保存，并附有文字說明，注明事由、地點、人物、背 景等要素。照片檔案數量較多的，應根據不同的內容設置不同的專輯。

（六）有保存價值的錄像帶、錄音帶、光盤等載體的檔案，一般一盒（盤）即 為一卷，編號后歸檔保存。

三、保管、利用、銷毀要求

（一）檔案材料要按類別分別裝入檔案專用盒（專用盒須以阿拉伯數字按類 別分別編制排列順序號），放置在鐵柜內上鎖保存，并嚴格落實防盜、防火、防高 溫、防塵、防潮、防蟲蛀鼠害等安全措施，保證檔案材料安全。

（二）保衛部門負責檔案材料的管理、利用和銷毀，定期對保管狀況進行檢

查。

（三）建立檔案借閱制度，設立《檔案材料借閱登記簿》。上級或本單位人員

因工作需要調閱一般性檔案材料時，都應按規定辦理借閱手續，并填寫《檔案材料 借閱登記簿》，由調閱人員和檔案管理人員共同簽字。

（四）外單位借閱、摘抄、復印檔案材料，須出具借閱人單位的介紹信，經單 位一把手批準并辦理登記手續。

（五）保衛部門檔案保管期限分為短期、長期和永久三種，其中短期為15年以 下，長期為16-50年。

1、綜合文書類 短期

2、事故案件類 長期

3、槍支彈藥類 永久

4、護衛人員類 長期

5、安全設施類 永久

四、本辦法自印發之日起施行，由信用社（銀行）負責解釋和修訂。

第五篇：信用社(銀行)日常安全保衛自查內容

信用社日常安全保衛自查內容

一、錄像監控系統

1、檢查錄像監控工作是否正常，衛生保養是否良好。

2、查看“顯示屏”各攝像探頭圖像數量是否齊全、清晰。

3、檢查錄像回放質量是否良好。

4、檢查操作人員的日常移交、接登記情況。

5、檢查柜臺防彈玻璃、門窗是否擦拭干凈，有無影響攝像機錄像效果，攝像鏡頭是否定期擦拭干凈。

二、報警系統

1、查看報警鍵盤和系統工作狀態是否正常，衛生保養是否良好。

2、電源是否通暢，停電后備用電源是否啟動工作。

3、夜間設、撤防是否有誤報，誤報情況、區域是否有記錄。

4、檢查報警通訊電話線路是否通暢（報警系統告警后，電話線路會中斷約2分鐘后自動接通）。

三、消防器材、防衛器材

1、檢查消防栓、水帶、水槍是否折疊“N”形擺放好。

2、消防器材是否干燥、清潔整齊，有無腐蝕現象。

3、檢查二氧化碳、干粉滅火器是否到位，壓力表顯示是否正常。擺放位置是否合理，取用是否方便，過期器材是否及時更換。

4、消防器材衛生保養是否良好。

5、檢查防衛器材是否到位，取用是否方便，是否每人都有。

6、須定期保養的器械是否有定期進行保養。

四、營業場所安全設施、守庫、值班情況檢查

1、檢查金庫門鎖具是否開、關正常，是否正常使用。

2、庫房內報警設備是否正常，是否有兩種以上報警設備。

3、守護室、庫房內消防器材防衛器材是否到位。

4、檢查各項由安全保衛交接登記情況。

5、檢查各崗位人員在位情況，守庫值班人員在崗情況。

6、是否定期對本社查庫，做好查庫記錄。

7、檢查營業場所門、窗、防盜欄是否堅固。

8、保險柜門鎖是否正常、使用是否按規定操作。

9、是否定期組織員工學習安全保衛文件、學習情況是否記錄。

10、是否定期對本社進行安全保衛自查，自查情況有無詳細記錄。

11、有否制定營業期間、守庫期間、押運期間防暴預案及防詐騙、消防預案。

12、員工是否熟悉預案分工，各項預案是否定期演練，有無演練記錄。

13、安全保衛制度是否上墻。

14、檢查員工對“應知、應會”各項安全保衛制度的熟悉程度情況。

15、員工是否熟知匪警、火警，當地派出所電話，是否會簡明扼要、快速報告案件。

16、員工進出營業廳邊、后門是否按兩道門的規定操作，隨開隨關，嚴防尾隨案件。

17、營業期間，是否有外人或無關人員進入營業廳；值班守庫期間是否讓非值班人員進入營業廳或守庫室聊天、看電視、打牌。

18、對代辦點大額繳、領款是否用汽車接送，是否有人護送，做好途中人、款安全。

五、電腦安全

1、檢查電腦操作人員日常對設備的保養情況，電腦設備放置是否合理，是否存在臟、亂、差現象，每日工作結束后，是否及時清潔電腦設備一次，加蓋防塵罩。

2、每日必須在《運行登記簿》上做好以下登記：開、關機時間，每日何人操作，賬務處理情況，故障及處理結果，重要數據（錯賬）沖正、利率、科目等維護修改等記錄。

3、電腦操作人員是否具有電腦操作證持證上崗資格。

4、操作人員在輸入密碼時有否要求其它人員回避。操作員密碼必須輸滿6位并經常變更，終端機密碼使用有否逐次登記，交接責任是否明確。

5、操作人員在離開終端時，有否將終端機退到初始狀態，非營業時間加班時，有否憑社主任或坐班主任批準單進行操作。

6、柜臺人員柜員卡是否由本人保管，是否存在主管柜員卡及密碼由柜臺其它人員保管的現象。

7、當日流水賬有否逐筆勾對，并加蓋印章，有否換人勾對。

8、有否做到當日賬務當日核對，當日軋平、賬未軋平所有柜臺人員不得離崗。

9、有否做到儲戶密碼由儲戶本人從密碼小鍵盤錄入，柜臺人員不代辦，不詢問儲戶密碼。

10、儲戶更換密碼或其它內容，有否要求其填寫更改賬戶資料憑條。

11、有否按規定辦理儲戶掛失手續。

12、對調離計算機崗位的人員，有否立即調離并嚴格辦理交接手續，有否立即更換口令，注銷操作員。

13、電腦操作人員對本單位軟磁盤、磁帶等磁介質是否專柜保存。

14、所有電腦輸出的真實數據資料是否妥善保管，不得丟失。

15、任何從事信息電腦工作的人員不得向外傳播有關軟件和網絡通訊等電腦系統方面的情況。

16、電腦操作人員應當時刻關心電腦設備的安全，提高警惕性，注意防火、防盜、防水、防破壞，發現不安全因素能否正確處理及時報告。

17、電腦操作人員是否自覺遵守保密規定，提高警惕，發現問題現象，有否立即向市聯社信息電腦中心或保衛部門報告。

18、各單位任何人未經許可，不得私自拆開電腦設備。

19、電腦及其附屬設備是否有外借，特殊情況需外借應經市聯社信息電腦中心負責人批準，電腦管理人員實施，嚴禁將電腦設備借給私人使用。

20、有否利用單位的電腦設備和通訊線路與INTERNET網或其它信息網進行與工作無關的聯網操作。

21、外單位和個人的軟磁盤未經許可和病毒檢查，有否直接在本社在電腦設備上使用。

22、有否在信用社任何電腦上玩游戲或從事與工作無關的操作。有否帶外單位的人來使用本單位電腦設備。

23、有否將我行應用軟件（包括運行程序和源程序）傳給外單位或個人。

24、電腦設備使用的電源有否實行專線專用；嚴禁將非電腦設備使用的電源加載在電腦設備專用電源上；嚴禁將喝水杯、電爐及帶磁性的物質等可能對電腦設備有影響的東西放在電腦的旁邊；日常工作時不得在電腦旁邊吸煙，吃零食，燒開水。

25、檢查電腦通訊設備是否通暢，供電系統是否正常。檢查電腦“UPS”備用電源是否正常工作。

26、電腦操作人員是否按操作規定嚴肅認真地使用電腦，如果由于違反規定而引起賬務錯亂，有否需要在中心機房改賬時，有否經信息電腦中心領導同意，要有社會計主管、操作員、信息電腦中心主機操作員、技術員同時在場方可改賬，登記改賬記錄。

27、所有網點當日賬務沒有軋平時不得下班，若操作員無法找平賬務，是否報告各社會計主管同意，通過信息電腦中心主機操作員同意掛賬后方能下班。第二天查明原因后，由信息電腦中心有關人員按改賬規定進行賬務處理。

28、所有操作員和電腦技術人員之間的工作原則是否做到不得兼任和頂替，特殊情況須經信息電腦中心負責人批準后才能進行短期工作替換。

29、有否審核系統運行日志，對異常情況有否及時向計算機安全領導小組匯報。

30、每日日終打印的賬表等會計資料有否按電子化會計檔案管理制度要求進行保管，打印作廢的賬表是否經主辦會計或信用社主任確認后集中銷毀。

31、日常業務處理過程中，出現串戶錯賬需要沖正，有否經坐班主任或主辦會計審查批準，并在錯賬沖正記簿上登記。

32、業務終端操作員有否做到不得與復核終端操作員交叉。

33、實時復核員發現業務終端操作員傳遞過來的業務出現差錯時，是否及時向業務終端操作員和坐班主任反饋，有否在終端運行登記簿記錄差錯等詳細過程。

34、在計算機機房入口處或值班室有否設置應急電話和應急斷電裝置。

35、信用社有否設立安全機構，安全機構的設置是否實行誰主管誰負責，計算機運行和應用部門是否設立安全小組或安全員。

36、沒有得到硬件管理員或系統管理員的明確準許，電腦中心使用的任何介質，文件材料或各種被保護品都不準帶出計算機房，對于計算機正常的輸入輸出材料，是否視同會計檔案，按照會計檔案管理制度，決定是否可以將其帶入或帶出信用社。

37、沒有獲準進入電腦中心的來訪者，其活動范圍必須限制在指定的區域內。需進入接待區時，有否通過審批；有否對來訪者的情況及來訪原因進行登記；登記內容是否完整。

38、防火管理是否由電腦操作員負責，有否做到各個工作日都要進行檢查，發現隱患，及時消除。

39、發生計算機犯罪案件或系統出事故時是否及時向主管部門報告，并說明事故現象，原因，損失等情況。

六、會計、出納檢查

1、營業期間，營業場所邊、后門是否上鎖；臨柜人員因故出入有否做到即開即鎖；上班后營業廳大門有否反鎖固定。

2、營業期間（含中午）大宗現金有否入庫（柜）保管。

3、是否堅持雙人守庫制度，守庫人員是否熟悉守庫規則，上崗前有否進行安全檢查，下崗后，有否辦理交接班登記手續。

4、有否堅持雙人守庫，有否違反管庫員不能同時守庫的規定。

5、現金收付是否換人復核，票面登記是否合格，賬款有否當日核對，現金收、付日記賬有否及時逐筆登記。

6、有價單證是否視同現金管理，領用有否登記，使用有否銷號。

7、重要空白憑證有否專人保管，領用手續是否嚴密，有無銷號。

8、有價單證、空白重要憑證是否按序號使用，不得跳號使用。

9、非管庫人員入庫是否按規定辦理手續，有否登記。

10、是否堅持雙人押運制度；出納人員有否隨車同行、押運手續有否完整；押運員有否穿防彈衣、戴頭盔，有否按規定攜帶武器；“701”管理制度是否嚴格，領用手續是否完整。

11、每日營業終了，出納柜人員能否將當日庫存現金與會計現金科目總賬的余額碰庫核對，蓋章負責。

12、尾數箱入庫前，坐班主任或主辦會計有否對現金實際數卡大把。

13、尾數箱有否設置兩把鎖，一把由出納員保管，另一把由會計員保管，入庫前卡大把檢查后上鎖分管，營業期間由出納人員管理。

七、稽核檢查

1、信貸員每月對代辦員定期或不定期查庫不少于一次。

2、信貸員、事后復核員共同對代辦員按季賬務“六相符”檢查一次。

3、信貸員每月對代辦員進行重要空白憑證及安全防范檢查一次。

4、信貸員為主，事后復核配合每月每村抽查10個存款戶核對外賬（查內外賬核對清單）。

5、事后復核員為主，信貸員配合，負責按季無記名抄列并張貼存款對賬表（定期定點公布）。

八、信貸檢查

見信用社貸款超訴訟時效登記表。