第一篇：自助設備安全工作檢查報告

自助設備安全工作檢查報告

——潁淮農村商業銀行文峰支行

一、檢查時間：2014年7月10日

二、檢查人員：XXX XXX

三、檢查數量：兩臺

四、檢查情況：

（一）自助設備規章制度的貫徹落實情況

自助設備制度建設齊全并且已制定應急預案制度和演練，嚴格執行自助設備鑰匙和密碼管理等級制度。鑰匙和密碼實行專人管理，雙人平行管理的原則，自助設備先進出入庫管理制度落實到位。在現金加鈔過程中，嚴格執行雙人開箱、雙人復核、雙人清點和雙人加鈔制度，嚴格執行雙人押運調撥現金制度，堅持自助設備服務定期巡邏制度，白天每四小時、夜間每十二小時巡查一次，巡查記錄完整。

（二）自助設備建設情況

自助設備各種外界線纜及接插有防護，配備了24小時服務的燈箱，有緊急求救按鈕盒電話，安全提示24小時服務告知。自助設備報警器靈敏，網絡連接狀況正常，但缺少不間斷電源。有遠程監控人員值守，全天候監控系統畫面清晰，監控數據全面。準確，錄像資料可保存90天。

（三）自助設備維護、保養管理情況

自助設備管理員嚴格執行有關財務制度，每日核對賬務、自助設備報表、核查清單、核對清單、核對賬款，發現錯賬、沖賬或其他異常情況后及時登記并在查明錯款原因后進行適當處理。設備管理員能按照要求進行清機、加鈔操作，對吞自助設備卡處理及時得當，對一體機自助設備按規定維護、保養，確保設備正確運行。

文峰支行

2014年7月15日

第二篇：自助設備專項安全自查報告

同仁聯社自助設備專項安全自查報告

為整體提升自助設備安全防護能力，根據《關于開展全省農村信用社自助設備專項安全檢查的通知》（青信聯〔2014〕171號）要求，結合同仁聯社實際情況，根據同仁聯社自助設備安全防范制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現將有關情況匯報如下：

一、基本情況

截止目前，同仁聯社安裝自助設備共計7臺，其中，穿墻式在行ATM自助取款機4臺，穿墻式在行存取款一體機2臺，大堂式在行自助取款機1臺。

二、自查工作情況

（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規范，做到一日三查，《青海省農村信用社自助設備現金差錯登記簿》正確填寫，《青海省農村信用社自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現個別柜員漏蓋私章，已及時現場整改。

（二）全轄自助設備均安裝了24小時視頻監控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進／出鈔期間的圖像、現金裝填過程進行錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時間。

（三）設備管理人員變更按規定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。

（四）鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。

（五）現金申領經會計主管確認后按現金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

（六）加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少保存1個月，內置監控數據保存時間至少3個月。

（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；維修設備時，有我行員工全程陪同。

（十）按會計要求妥善保管流水日志紙。

（十一）機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。

（十二）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；離行式設備采用換箱法加鈔；現金清分做到在封閉環境中進行； 按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點，加鈔完畢后做取款測試。

（十三）針對大堂式在行ATM自助取款設備，未設置一米線，我社已整改完畢。

以上是同仁聯社自助設備專項安全自查工作情況。今后，同仁聯社還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩定地運行。

同仁縣農村信用合作聯社 二〇一四年六月二十日

第三篇：自助設備專項安全自查報告

XX社區支行

自助設備專項安全自查報告

根據中國銀監會辦公廳印發的《中國銀監會辦公廳關于開展銀行業金融機構自助設備專項檢查的通知》我社區支行 非常重視此項工作，于當日日終后組織職工學習了該通知精神，并在會后對照自身工作情況進行了討論及自查，現將自查整改情況報告如下：

一、自查對象和范圍

我社區支行自助設備為在行穿墻式設備。

二、自查內容

（一）基礎管理情況：

1、我社區支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天24小時正常運行。

2、已做到機具每天清潔衛生、定期保養維護自助設備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。

3、加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環境中進行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點 加鈔完畢后做取款測試。

4、加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監控錄像。

5、自助設備管理人員按規定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進行記錄。

6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進行備案，按要求進行記錄。

7、我社區支行嚴格執行總部統一制定的自助設備業務管理制度和操作規程，保證自助設備正常運行。

8、嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。

9、客戶操作區有隔斷擋板及一米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。

10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監控等操作技能。

11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。

(二)安全防范設施建設情況：

1、已安裝視頻監控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進、出鈔口現金裝填過程的實時錄像；回放錄像客戶面部特征及進、出鈔口現金裝填過程圖像清晰。

2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶密碼操作。

3、圖像數據記錄采用數字錄像設備。

4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數據儲存時間大于30天。

5、已有總部統一安裝的安全提示和24小時服務電話。

6、視頻監控系統時間與自助設備時間保持同步。

7、有獨立的用戶操作區域，已設置一米線、防窺罩、防窺擋板。

8、自助設備采用實體磚。

今后，我社區支行將進一步組織員工學習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規定》。嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。提高員工思想認識，增強防范風險防控能力，嚴格按照總部要求及相關制度規范操作，確保我社區支行自助設備業務安全運行，穩健發展。

XXXXXXXXXXXXXX支行

2014年6月26日

第四篇：自助設備專項安全自查報告

村鎮銀行自助設備專項安全自查報告

為整體提升自助設備安全防護能力，根據《上饒銀監分局辦公室關于轉發開展業務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續整改工作的通知》（饒銀監辦發〔2015〕20號）文件相關要求，結合村鎮銀行實際情況，根據村鎮銀行自助設備安全防范制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現將有關情況匯報如下：

一、基本情況

截止目前，村鎮銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿墻式在行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別在總行營業部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。

二、自查工作情況

（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規范，做到一日三查，《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫，《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現個別柜員漏蓋私章，已及時現場整改。

（二）村鎮銀行自助設備均安裝了24小時視頻監控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進／出鈔期間的圖像、現金裝填過程進行錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時間。

（三）設備管理人員變更按規定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。

（四）鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。

（五）現金申領經會計主管確認后按現金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

（六）加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少保存1個月，內置監控數據保存時間至少3個月。

（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；維修設備時，有我行員工全程陪同。

（八）按會計要求妥善保管流水日志紙。

（九）機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。

（十）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環境中進行； 按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點，加鈔完畢后做取款測試。

二、自查中存在的問題及整改情況

（一）在檢查各項登記簿中出現個別柜員漏蓋私章，已及時現場整改。

（二）在檢查中發現總行營業部在行穿墻式取款機內出現輕微滲水，已立即查明原因進行了整改。

（三）在檢查中發現總行營業部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買安裝。以上是村鎮銀行自助設備專項安全自查工作情況。今后，村鎮銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩定地運行。

村鎮銀行

二〇一五年六月三十日

第五篇：自助設備規范

中國農業銀行自助設備運營操作規程（試行）

第一章 總則

第一條 為加強和規范自助設備管理，提高自助銀行業務的 運營質量和綜合效益，根據《中國農業銀行自助銀行業務管理辦法（試行）》（農銀發[2009]325號）等有關規定，特制定本規程。

第二條 本規程適用于自動取款機、自動存款機、存取款一 體機、自助服務終端等自助設備。

第三條 本規程所稱自助設備運營內容包括自助設備的到貨 驗收、安裝開通、密鑰管理、巡檢維護、現金管理、賬務核對與差錯處理、吞沒卡處理、客戶服務、風險防范、檔案管理等。

第四條 中國農業銀行所轄各級機構在自助設備管理、運營 過程中，必須執行本規程。

第二章 機構及崗位職責

第五條 自助設備運營操作涉及機構和崗位主要包括支行、營業網點及支行設備管理員、支行安全保衛人員、營業網點負責人、營業網點設備管理員（以下簡稱網點管理員）、大堂經理等。本規程主要對以上機構及崗位職責進行明確和規范。總行、一級分行和二級分行的相關職責參照《中國農業銀行自助銀行業務管理辦法（試行）》（農銀發[2009]325號）執行。

第六條 支行職責

（一）負責轄內自助設備管理，落實、監督、檢查各項業務制度執行情況。

（二）負責落實自助設備管理員崗位責任制，設臵支行設備管理員崗位，至少配備1名支行設備管理員。

第七條 支行設備管理員職責

（一）負責配合上級行做好轄內自助設備選址布局和安裝驗收等工作。

（二）負責轄內新增及遷址設備的安裝調試、密鑰申請、領取與保管、設備停運及各種事項申報；負責自助設備IP地址、設備型號等AIPS及ABIS參數的增加、刪除、修改上報工作。

（三）負責轄內自助設備運營管理，組織設備巡檢工作，保障設備穩定運行。

第八條 支行安全保衛人員職責

（一）負責自助設備現金的領取、上繳、解送等過程中現金及人員的安全保衛工作。

（二）負責組織自助設備巡查工作，檢查自助設備及周邊環境的日常安全，調閱自助設備監控錄像，發現問題及時通知營業網點。

（三）負責處理各種自助設備風險案件，遇重大問題報告支行。

第九條 營業網點職責

（一）負責落實各項自助設備業務管理制度，落實網點管理員崗位責任制,設臵網點管理員崗位，網點管理員要相對固定。

（二）負責協助自助設備安裝、驗收、開通等工作。

（三）負責自助設備的日常巡檢、維護報修、耗材管理、賬務核對與差錯處理、吞沒卡處理、登記薄與交易流水檔案管理、周邊環境清潔等。

（四）負責自助設備的清鈔、加鈔等現金管理以及自助設備鑰匙和密碼管理。

（五）負責自助設備安全巡查與監控管理，定期調閱監控錄像資料。

（六）負責受理持卡人有關自助設備的咨詢、投訴及服務引導工作，遇重大問題及時向支行報告。

第十條 營業網點負責人職責

（一）負責自助設備網點管理員及崗位管理。

（二）負責加鈔、調款等現金管理以及差錯處理等業務管理的檢查工作。

（三）監督指導網點自助設備制度執行情況、客戶咨詢投訴處理、風險控制等工作。第十一條 網點管理員職責

（一）負責自助設備安裝環境的準備工作，包括新增設備的到貨檢驗簽收，確定安裝區域，檢測通訊線路和電源等。

（二）負責自助設備保險柜密碼與鑰匙、上箱體與鈔箱鑰匙的管理。

（三）負責自助設備加鈔、清鈔等現金管理和賬務核對等工作，協調處理自助設備發生的吞沒卡及長短款交易。

（四）負責自助設備耗材領用和更換、吞沒卡回收、交易驗證、維護報修、周邊環境保潔、監控錄像設備檢查、非法張貼物和非法裝臵的清除等工作，負責登記薄記錄與管理。

（五）負責自助設備的運行維護工作，包括故障設備的自檢、簡單故障的排除等，遇復雜問題上報支行。

（六）負責協助科技部門或維護公司進行設備版本程序更新，協助并監督維護公司進行設備預防性維護和設備維修。

（七）負責自助設備業務統計與分析工作。

（八）負責協助處理持卡人咨詢與投訴，遇有重大問題可暫停設備，及時向網點或支行報告。第十二條 大堂經理職責

（一）負責自助銀行業務的客戶引導與營銷宣傳工作。

（二）負責業務咨詢及客戶投訴的引導處理。

（三）協助自助設備運行狀態檢查，發現問題及時通知網點管理員處理。

責人批準，立即進行清機對賬，按長短款交易相關規定進行處理并告知客戶。

（三）屬于風險事件的，按照突發事件進行應急處臵。

第七章 風險管理

第六十條 自助設備靜態畫面中要明確顯示風險提示畫面，標

注中國農業銀行24小時客戶服務電話，操作界面中要根據客戶交易類型顯示相應的操作風險提示。嚴禁在自助設備外部張貼紙質公告。

第六十一條 現金類自助設備要安裝針對持卡人面部、出鈔

口、環境及加鈔作業區等部位的視頻監控攝像頭,調校監控范圍與監控角度，對密碼鍵盤位臵進行屏蔽處理，確保成像效果清晰可辨；調整監控時間，與自助設備系統時間相一致。未安裝視頻監控、監控不完整、未聯網的不得上線運行。第六十二條 各級行安全保衛部門要定期、不定期調閱自助 設備監控錄像資料，定期調閱間隔時間不超過1個月。調閱內容包括確認錄像設備工作正常，錄像資料完整清晰，有無可疑人員及異常行為。發現有作案嫌疑和安全隱患時要按相關規定及時處理。

第六十三條 自助設備監控錄像資料的保存時間不少于三個

月，視頻監控系統要具備斷路報警、震動報警和卡號疊加等功能，并符合當地公安機關相關要求。

第六十四條 自助設備視頻監控系統由支行安全保衛人員負 責管理和維護。監控設備出現故障后網點應立即停機并報支行保衛人員協調供應商及時維修處理。安全保衛人員要及時提供備用設備，以確保自助設備正常運行。更換設備時，安全保衛人員要

對原設備中的錄像資料進行備份，保存時間不少于三個月。第六十五條 實現離行式自助設備集中管理的機構要建立遠

程集中監控系統，實現遠程報警、音視頻信息實時傳輸等功能，由安全保衛人員24小時集中監控。

第六十六條 支行安全保衛人員要定期組織對自助設備及安 裝場所安全防范措施的全面巡查（包括夜間巡查），發現問題及時處理。在行式設備，定期巡查間隔時間不得超過3個月；離行式設備，定期巡查間隔時間不得超過1個月。第六十七條 各級行要按照《中國農業銀行電子銀行業務重 大突發事件應急預案》（農銀辦發[2008]683號）要求，加強自助設備突發事件處臵和管理。

（一）發現針對自助設備欺詐、客戶資金被盜取、人為破壞設備等犯罪行為情節嚴重的，網點管理員要立即上報支行負責人，經批準后采取關停機措施，并原地等待上級行人員。

（二）支行自助設備管理部門和安全保衛人員接到通知后要派人盡快到現場及時處臵，分析作案手段，必要時要向公安部門報案。

（三）現場取證完畢后，網點管理員要及時進行清機，清點現金，核對賬款，確認是否造成損失。

（四）自助設備發生其他重大突發事件，支行相關部門、網點負責人、網點管理員要同時到現場進行處臵，清查損失情況，并及時逐級上報相關管理部門。第六十八條 網點管理員發現客戶賬戶或密碼信息可能泄露

后,要立即整理卡號等信息上報支行。支行要逐級上報至一級分行相關業務主管部門，由業務主管部門盡快通知客戶并進行相應處理，及時止損；案件報告及有關處理措施要按照《中國農業銀

行風險報告制度（試行）》、《中國農業銀行操作風險報告管理辦法（試行）》（農銀發[2008]208號）和《中國農業銀行重大突發事件報告管理辦法》（農銀辦發[2008]356號）等規定及時上報上級行電子銀行部門和同級風險管理部門。

第六十九條 各級行要加強維護商及其工程師的管理。支行

或營業網點要備案設備供應商維護工程師信息資料，信息資料要及時更新。第七十條網點管理員清機時發現假幣或變造幣的要立即停止

對外服務，并上報支行，同時立即通知維護商到現場進行核實，確認后要立即逐級上報至一級分行電子銀行部，并按風險報告制度要求報告同級風險管理部門和運營管理部門，同時向總行電子銀行部報備。一級分行電子銀行部視嚴重程度決定是否關停轄內存款類設備，必要時報公安部門立案偵查。自助設備驗鈔模塊升級并進行測試后方可開通運行。第七十一條 網點管理員發現長短款時要立即進行清機處理，檢查是否卡鈔。仍未查明原因的，上報支行，通知維護廠商現場核實。待查明原因后，對設備進行一次預防性維護，測試后開通運行。

第八章 檔案管理

第七十二條 支行或自助設備集中運營管理機構要建立自助 設備管理檔案，填寫《中國農業銀行自助設備基本信息表》，逐級上報至一級分行備案；填寫《中國農業銀行自助設備密鑰生成登記簿》和《中國農業銀行匯票自助設備密鑰使用、銷毀登記簿》，嚴格記錄自助設備密鑰管理情況；填寫《中國農業銀行自助設備巡檢登記簿》，建立自助設備巡檢檔案。檔案內容要及時維護，17 確保準確無誤。

第七十三條 營業網點應根據《中國農業銀行營業機構臨柜業 務手工登記簿管理辦法》（農銀辦發[2009]289號）要求，建立《自助設備管理登記簿》、《會計主管工作日志》、《柜面業務交接登記簿》和《業務印章、鑰匙、密碼及安全認證卡保管使用登記簿》等登記簿。《自助設備管理登記簿》記載自助設備管理情況，包括自助設備日常維護及巡檢、故障維修、吞卡及處理情況。《會計主管工作日志》記錄自助設備長短款情況以及賬務處理過程。自助設備鑰匙與密碼交接屬于短期交接的登記《柜面業務交接登記簿》，涉及保管人員崗位變動的登記《業務印章、鑰匙、密碼及安全認證卡保管使用登記簿》。第七十四條 營業網點自助設備登記薄管理的其他規定見《中 國農業銀行營業機構臨柜業務手工登記簿管理辦法》（農銀辦發[2009]289號）和《關于進一步明確電子銀行臨柜業務手工登記簿使用事項的通知》（農銀電子[2009]83號）。第七十五條 自助設備交易流水日志與核查清單要統一保管，每季度由會計主管檢查一次。紙質交易流水日志要注明交易的起止日期和設備號，有序存放；電子交易流水日志每季度要通過數據刻錄等方式備份一次。交易流水日志的歸檔、保管、移交、調閱及銷毀參照《中國農業銀行會計檔案管理辦法》（農銀發[2008]784號）執行。

第九章 附則

第七十六條 本規程由中國農業銀行制定、解釋和修改。第七十七條 本規程自印發之日起執行，試行期限為2年。本 規程實行后，《中國農業銀行自助設備鈔箱管理暫行辦法》（農銀

發[2008]123號）作廢。

第七十八條 本辦法未盡事宜，按照國家和中國農業銀行有關 規定執行。

附件：

1、中國農業銀行自助設備基本信息表

2、中國農業銀行自助設備密鑰生成登記簿

3、中國農業銀行自助設備密鑰使用、銷毀登記簿

4、中國農業銀行自助設備巡檢登記簿

5、中國農業銀行自助設備到貨驗收單

6、中國農業銀行自助設備上線安裝運行驗收單