第一篇：反洗錢分類管理辦法冀信聯71號文

河北省農村信用社聯合社辦公室文件

冀信聯辦發[ 2008]71號

河北省農村信用社聯合社辦公室關于印發《河北省農村信用社反洗錢業務客戶風險分類管理暫行辦法》的通知

省聯社辦事處，石家莊、滄州、衡水市聯社，各縣（市、區）聯社（農村合作銀行）：

為履行客戶身份識別義務，增強風險監控能力，進一步預防洗錢和恐怖融資活動，省聯社制定了《河北省農村信用社反洗錢業務客戶風險分類管理暫行辦法》，現印發給你們，請認真遵照執行。

河北省農村信用社

反洗錢業務客戶風險分類管理暫行辦法

第一條

為履行客戶身份識別義務，完善反洗錢內控制度，進一步預防洗錢和恐怖融資活動，根據《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會令[2007]第2號）等規定，制定本辦法。

第二條

本辦法中客戶風險分類指按照客戶的特點或賬戶屬性，考慮業務、行業、地域等要素，對客戶進行風險等級劃分，并在持續關注的基礎上，適時調整風險等級。

第三條

我省農村信用社（以下簡稱信用社）在為客戶辦理開立結算賬戶業務時，要認真規范填寫《開立單位銀行結算賬戶申請書》或《開立個人銀行結算賬戶申請書》，確保客戶信息的完整。

第四條

信用社客戶風險分為重點關注和一般關注兩類，應建立重點關注客戶登記薄，適時調整。

第五條

信用社應將下列客戶列為重點關注客戶，跟蹤客戶交易，及時采取上報等措施：

（一）發生“重點可疑”或“重點可疑且報當地人行”交易的客戶。

（二）高風險行業，且頻繁發生大額交易或可疑交易的客戶。

（三）與高風險地域頻繁發生大額交易或可疑交易的客戶。

“頻繁”指一個月內發生5次以上（含）交易。“高風險行業”指資金流量大，周轉頻繁行業，如房地產業、珠寶業、娛樂業、福彩業、采礦業、住宿和餐飲業等。

“高風險地域”指販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區或避稅離岸金融中心以及沿海、邊境地區，如西藏、新疆、云南、廣東、浙江、上海、福建、香港、廈門等。

第六條

信用社對客戶信息應定期審核，對重點關注客戶至少半年審核一次，并將審核情況表（見附件）向縣級聯社報告。

第七條

縣級聯社根據信用社提供的重點關注客戶名單以及審核情況及時調整重點關注對象，跟蹤交易記錄，便于及時采取相關措施。并將轄內審核情況匯總后報辦事處或市聯社。

第八條

辦事處、市聯社于每個會計年底結束后5個工作日內將審核情況表統計匯總后報送省聯社，并加強對重點關注客戶資金往來情況的監控。

第九條

對重點關注客戶名單要嚴格做好保密工作，對違反保密原則的人員要追究相關責任。

第十條

本辦法有省聯社負責解釋和修改。第十一條

本辦法自印發之日起試行。

第二篇：反洗錢風險評估及客戶分類管理辦法

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天安財產保險股份有限公司聊城中心支公司反洗錢風險評估及客戶分類管理辦法

第一章

總則

第一條

為加強對客戶身份識別的管理，切實履行反洗錢義務，控制洗錢風險，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》等有關法律法規，結合天安保險股份有限公司山東分公司實際，制定本標準。

第二條

本標準所稱客戶是指符合《保險法》規定的投保人、被保險人、受益人以及受以上人員合法授權委托辦理保險相關事宜的代辦人。

第三條

反洗錢客戶風險等級評定，是指按照《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的規定，以“地域、業務、行業、客戶是否為外國政要等因素”對客戶進行綜合評價和洗錢風險等級確定。

第四條

反洗錢客戶風險等級評定采取定性分析的方法，遵循統一標準、嚴格執行、動態調整的原則。

第二章

評定對象與風險等級設置

第五條

公司反洗錢客戶風險等級評定對象是與公司建立關系--------------------------精品

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第六條

公司客戶反洗錢風險等級劃分為三類：高風險客戶、風險客戶和常規客戶三個等級。

第三章

公司反洗錢客戶風險等級劃分標準和操作規程

第七條

自然人客戶風險等級評定標準和操作規程

（一）高風險客戶

客戶具備以下任一條件：

1、客戶存在中國人民銀行[2006]2號令《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中所界定的可疑交易行為

；

2、客戶繳納保險費金額、中途退保保險費金額或保險賠款金額、滿期給付保險金金額50萬元及以上，且結算方式為現金。

3、客戶是外國政要

4、客戶屬金融、財務、典當、珠寶古董、交通工具（汽車、飛機、游艇）銷售等行業企業法人代表

5、客戶為國家黨政機關省部級及以上職位干部

6、客戶姓名與我國或聯合國安理會或與我國簽定協議的國際組織、有關國家（地區）恐怖分子、恐怖分子嫌疑人或受制裁的個體相同；

（二）風險客戶

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客戶不符合自然人高風險分類標準，但具備以下任一條件：

1、客戶國籍是非中國國籍；

2、客戶繳納保險費、中途退?；虮ｋU賠款、滿期給付保險金現金支付金額20萬元及以上；

3、客戶屬金融、財務、典當、珠寶古董、交通工具（汽車、飛機、游艇）銷售等行業高級管理人員或者客戶是其他行業的法人代表；

4、客戶為國家黨政機關廳局級及以上職位干部。

（三）常規客戶

客戶不符合以上二類風險客戶劃分標準的，則評定為常規客戶。

第八條

單位客戶風險等級評定標準操作規程：

（一）高風險客戶

客戶具備以下任一條件：

1、客戶存在中國人民銀行[2006]2號令《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中所界定的可疑交易行為 ；

2、客戶繳納保險費金額、中途退保保險費金額或保險賠款金額、滿期給付保險金金額50萬元及以上，且結算方式為現金。

3、客戶屬外商獨資企業，且在離岸中心設有銀行賬戶。

4、客戶或其主要負責人身份與我國或聯合國安理會或與我國簽定協議的國際組織、有關國家（地區）恐怖分子、恐怖分子嫌疑人或受制裁實體、個體相同；

5、客戶注冊地在美國、香港、英屬維京群島、開曼群島、百慕--------------------------精品

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大群島、巴哈馬等離岸公司相對集中國家或地區以及FATF要求加以關注的包括伊朗等反洗錢和反恐融資體系薄弱或有缺陷的國家；

（二）風險客戶

客戶不符合單位客戶高風險分類標準，但具備以下任一條件：

1、客戶屬外商獨資企業；

2、客戶繳納保險費金額、中途退保保險費金額或保險賠款金額、滿期給付保險金金額20萬元及以上，且結算方式為現金。

（三）常規客戶

客戶不符合以上二類風險客戶劃分標準的，則評定為常規客戶。

第三章 附則

第九條

每年初對客戶風險等級做一次評定，并將高風險客戶名單以簽章齊全的紙質形式和電子表格發送到分公司內控部。此項工作實行零報告制。

第十條

應根據客戶洗錢風險等級的高低，定期審核，更新客戶基本信息，持續關注客戶的經營交易行為，并根據評級依據信息的變化，適時更新客戶的風險等級。

第十一條

總公司合規管理總部將根據國務院有關部門、司法機關、聯合國安理會決議發布的恐怖組織、恐怖分子名單或中國人民銀行要求關注的名單進行定期發布并及時更新。

第十二條

本制度由公司計財部負責制訂、修改、解釋。

第十三條

本制度自發布之日起正式實施。

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第三篇：微信公眾號管理辦法

公司微信公眾號信息采集、審核及發布管理辦法（暫行）

第一條

為充分發揮微信公眾號對外宣傳和信息交流作用，公司對微信公眾號信息采集、審核、發布進行規范化管理，特制定本辦法。第二條

公司微信公眾號名稱為：重慶某 微信號為：重慶某

第三條

根據實際情況設置1—2名公眾號管理員，負責公司微信公眾號信息內容的搜集、整理、編輯上傳、發布工作。

第四條

公眾號管理員要及時發布和更新信息內容，并對發布信息的真實性、準確性、保密性負責。

第五條

微信公眾號內容應該簡潔、文字表達要清晰，發布信息盡量達到圖文并茂。第六條

微信公眾號發布的信息范圍包括但不限于以下內容（1）集團公司和本公司各類重要事項的新聞報道；（2）公司常規的形象宣傳、文化建設、公益活動等；（3）結合工作需要，認定需要發布或轉發的通知等內容；（4）公司各部門提供可發布的信息；（5）其他經領導批準發布的信息。

第七條

在網上發布信息應按程序進行審批，審批程序的履行以審批單簽字蓋章為準，未經審批同意，一律不得擅自發布。

（1）新聞報道言論類信息：單位領導審查→上級審查意見（不確定項）→宣傳部審定→宣傳部負責發布。

（2）重要信息（指事關公司全局性、長期性、或針對公司改革、發展、穩定有重要影響的信息）：單位領導審查→上級部門審核→公司業務分管領導審批→宣傳部負責發布。第八條

微信公眾號發布、轉載有關信息應該遵守國家法律和法規，保證內容健康和安全。不得包含法律法規禁止的內容，不得泄露國家秘密、企業商業秘密或者其他不宜向公眾公開的事項。微信公眾號發布本著“誰發布，誰負責”的原則，嚴格執行“先審批，后發布”

第九條

管理員要認真查看公司員工的回復，認真分析員工的信息需求，按照《職工思想動態管理制度》及時處理，不斷提高公司微信公眾號影響力，做好正確的輿論導向。第十條

微信公眾號稿費標準

（1）向微信公眾號投稿主要以組圖、視頻為主，可有少量文字，一經錄用20元/條，根據稿件質量和重要性，稿費可在1~3倍間浮動。

（2）微信公眾號轉載公司長江報新聞，稿費為10元/條。第十一條

本辦法由公司宣傳部負責解釋，自發布之日起施行。

重慶公司

2016年1月20日

第四篇：四川關于印發造價員管理辦法2007_5號文

四川省《全國建設工程造價員管理暫行辦法》

實 施 細 則

第一章 總 則

第一條 為加強對建設工程造價員的管理，規范建設工程造價員的執業行為。根據中國建設工程造價管理協會《全國建設工程造價員管理暫行辦法》（中價協〔2006〕013號）、四川省建設廳《關于四川省工程造價人員執業資格交由行業協會管理的通知》（川建人教發〔2005〕100號）等規定，結合我省實際，制定本細則。第二條 本細則適用于在四川省行政區域內全國建設工程造價員的考試、注冊、執業、繼續教育和監督管理。第三條 本細則所稱建設工程造價員是指在本省行政區域內的建設、設計、施工、造價咨詢、招標代理、工程監理等單位（企業）以及管理部門中，通過全國建設工程造價員統一考試合格，經注冊取得《全國建設工程造價員資格證書》，從事建設工程造價業務活動的人員（以下簡稱造價員）。第四條 四川省造價工程師協會（以下簡稱省造價協會）在省建設行政主管部門的指導和監督下，負責造價員的資格考試、注冊和行業自律等統一管理工作。其主要職責是：

（一）負責制訂造價員管理制度；

（二）負責編制考試教材，組織命題、考試、閱卷和確定考試合格標準；

（三）負責發放造價員考試合格證書，注冊及辦理資格證書和執業專用章；

（四）組織實施造價員繼續教育工作；

（五）組織部署造價員驗證工作；

（六）監督檢查造價員執業行為和自律行為；

（七）負責造價員資格證書和執業專用章的日常管理；

（八）負責造價員計算機網絡管理系統和數據庫的維護。

各市（州）造價管理部門（或造價協會，下同）按照分工，在省造價協會和各市（州）建設行政主管部門的指導和監督下，負責本行政區域內造價員的管理工作。

第五條 《全國建設工程造價員資格證書》是造價員從事工程造價業務的資格證明和報考造價工程師時的專業工作經歷證明。第六條 造價員資格報考、注冊、變更、驗證、信用檔案等申請和管理事項采用計算機網絡管理系統進行（以下簡稱“網上管理系統”）。

第二章 資格考試

第七條 造價員資格考試分有“審核”權和無“審核”權兩級。

第八條 造價員資格考試工作由省造價協會統一組織，每年舉行一次。按《全國建設工程造價員資格考試大綱》，全省統一命題、考試、閱卷和確定考試合格標準。第九條 造價員執業資格考試專業劃分為：

（一）土建工程專業（含裝飾工程、市政工程、古建園林工程等）；

（二）安裝工程專業（含給排水、燃氣、通風空調、工業管道、電氣設備、機械設備、爐窯砌筑等）。

其他專業由省造價協會根據需要設定。

第十條 造價員資格考試內容分為基礎知識和專業應用知識兩個科目?；A知識使用中價協編寫的《工程造價基礎知識》，專業應用知識使用省造價協會編制的教材。

專業應用知識分土建工程和安裝工程，考試可任選一門。工程造價專業大專及以上應屆畢業生可申請免試《工程造價基礎知識》。

第十一條 凡遵守國家法律、法規，恪守職業道德，具備下列條件之一者，均可申請參加造價員資格考試。

（一）報考無“審核”權應具備下列條件之一：

1、工程造價專業中專及以上學歷；

2、其他專業中專及以上學歷，工作滿一年或具有初級以上（含初級）技術經濟職稱。

（二）報考有“審核”權應具備下列條件之一：

1、取得造價員資格證書；

2、具有中級以上（含中級）技術經濟職稱；

3、具有工程造價專業或工程及工程經濟專業大專及以上學歷，工作滿2年。

第十二條 報考造價員報名通過四川造價信息網（www.sceci.net）下載《四川省“全國建設工程造價員”資格考試報名表》，按表格要求填寫并加蓋所在單位公章，報所在市（州）造價管理部門審核后，送省造價協會。第十三條 申請參加造價員資格考試，需提供下列資料：

（一）報考無“審核”權的：

1、《四川省“全國建設工程造價員”資格考試報名表》；

2、學歷證書原件及復印件；

3、身份證原件及復印件；

4、職稱證原件及復印件。

（二）報考有“審核”權的：

1、《四川省“全國建設工程造價員”資格考試報名表》；

2、造價員資格證原件及復印件；

3、學歷證書原件及復印件；

4、職稱證書原件及復印件；

5、身份證原件及復印件。

第十四條 造價員若需增項專業，需參加相應專業的專業應用知識考試?？荚嚭细裾撸≡靸r協會在資格證書的“增項專業登記欄”中注明相應專業名稱。第十五條 造價員資格考試的培訓工作由省造價協會負責，統一培訓科目和教材，各市（州）造價管理部門在省造價協會的指導下開展培訓工作。

第三章 注冊與變更注冊

第十六條 造價員實行注冊管理制度。

經造價員資格考試合格的人員，經過注冊方能以造價員的名義執業。取得造價員資格考試合格證書的人員，應在考試合格后3個月內，向省造價協會申請注冊。

第十七條 造價員注冊條件為：

（一）取得造價員考試合格證明；

（二）受聘于一個工程造價咨詢企業或建設工程領域的建設、勘察設計、施工、招標代理、工程監理、工程造價管理等單位（企業）；

（三）無本細則第十九條不予注冊的情形。第十八條 申請注冊的造價員應提交下列材料：

（一）《四川省“全國建設工程造價員”注冊申請表》；

（二）造價員考試合格證明和身份證件原件及復印件；

（三）與聘用單位簽訂的勞動合同原件及復印件；

（四）受聘于具有工程造價咨詢資質的中介機構的，應當提供聘用單位為其交納的社會基本養老保險憑證、人事代理合同復印件。第十九條 有下列情形之一的，不予注冊：

（一）不具有完全民事行為能力或年齡超過70周歲的；

（二）申請在兩個或者兩個以上單位注冊的；

（三）受刑事處罰，刑事處罰尚未執行完畢的；

（四）在工程造價執業中有重大過失，受過行政處罰或者撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿2年的；

（五）在申請注冊過程中有弄虛作假行為的；

（六）未達到造價員繼續教育合格標準的；

（七）法律、法規規定不予注冊的其它情形。第二十條 造價員申請注冊，按照下列程序辦理：

（一）申請人向聘用單位提出申請；

（二）聘用單位審核同意后，連同本細則第十八條規定的材料一并報單位所在地造價管理部門，省屬單位直接報省造價協會；

（三）各市（州）造價管理部門對申請注冊的有關材料進行初審，簽署初審意見，送省造價協會；

（四）省造價協會對初審意見進行審核，對無本細則第十九條規定情形的，準予注冊。由省造價協會頒發《全國建設工程造價員資格證書》和執業專用章。第二十一條 造價員注冊工作單位變更，應當自變更之日起2月內到省造價師協會辦理變更注冊。申請變更注冊，按照下列程序辦理：

（一）申請人向聘用單位提出申請；

（二）聘用單位審核同意后，在“注冊變更申請表”上簽字蓋單位公章報單位所在地造價管理部門，省屬單位直接報省造價協會；

（三）市（州）造價管理部門對變更申請進行審核，情況屬實的，送省造價師協會，準予變更注冊。

造價員注冊單位變更分為省內變更、本省轉出、省外（或行業）轉入三種情況。

第二十二條 造價員省內變更：

（一）本市（州）內變更：造價員提出書面申請，經原注冊單位同意，在網上管理系統進行申請后，將書面材料報本市（州）造價管理部門辦理變更。變更核準后，持資格證到省造價協會在“變更記錄欄”中變更注冊單位和換取執業專用章。原執業專用章收回。

（二）跨市（州）變更：造價員提出書面申請，經原注冊單位同意，在網上管理系統進行申請后，將書面材料報遷出和調入市（州）造價管理部門核準后，到省造價協會辦理注冊單位變更注冊手續，換取資格證和執業專用章。原資格證書和執業專用章收回。第二十三條 造價員辦理省內變更需提交以下材料：

（一）《四川省“全國建設工程造價員”注冊變更申請表》（市、州內變更或跨市、州變更）一式2份；

（二）本人與變更后單位簽訂的聘用（勞動）合同原件與復印件；

（三）造價員資格證和執業專用章。第二十四條 造價員跨省（或行業）轉出變更：

造價員因工作調動出省（或行業）變動注冊單位，應由本人提出書面申請，經原注冊單位同意，在網上管理系統進行申請后經市（州）造價管理部門復核，持《全國建設工程造價員資格證》和執業專用章，到省造價協會申請辦理轉出手續。造價員跨?。ɑ蛐袠I）變更者提交以下材料：

（一）《四川省“全國建設工程造價員”注冊變更申請表》（跨省、行業）一式3份；

（二）造價員資格證書和執業專用章。第二十五條 造價員省外（或行業）轉入變更：

凡在省外取得《全國建設工程造價員資格證》的造價員，進入我省從事工程造價業務，分下列兩種情況辦理：

（一）凡在省外的設計、施工、造價咨詢、招標代理、工程監理等企業入川的造價員，入川企業按《四川省省外企業入川從事建筑活動管理規定》的規定備案后，由入川企業分支機構將造價員名冊報省造價協會辦理備案手續，方可執業。

（二）凡轉入我省建設、設計、施工、造價咨詢、招標代理、工程監理等單位（企業）執業的造價員，應持原所在省、自治區、直轄市相關證明到省造價協會辦理變更手續，換取資格證書和執業專用章。原資格證書和執業專用章收回。第二十六條 省外（或行業）轉入變更需提交以下書面資料：

（一）《四川省“全國建設工程造價員”注冊變更申請表》（跨省、行業）一式3份；

（二）學歷證書原件及復印件；

（三）技術職稱證書原件及復印件；

（四）身份證原件及復印件；

（五）與調入單位簽訂的聘用（勞動）合同原件與復印件。

第二十七條 造 價員工作單位名稱發生變更，應在網上管理系統進行申請后，持變更申請表、造價員資格證書、執業專用章和工商管理機構出具的單位名稱變更核準文件，到市（州）造價管理部門辦理變更手續，并持造價員資格證書到省造價協會在“變更記錄欄”中變更注冊單位和換取執業專用章。原執業專用章收回。第二十八條 造價員按第十四條規定，增項專業考試合格者，應提出申請按相關程序辦理資格證書增項專業注冊手續，領取執業專用章，并應提交以下書面資料：

（一）《四川省“全國建設工程造價員”注冊申請表》一式2份；

（二）造價員資格證書；

（三）增項專業資格考試合格證書。

第二十九條 造價員由其它單位（企業）變更到工程造價咨詢企業提交的書面資料，除按本細則規定內容外，還需提供聘用單位為其交納的社會基本養老保險憑證、人事代理合同復印件。

第三十條 造價員學歷、技術職稱或單位地址發生變更，應在網上管理系統進行申請后，持變更申請表和相關原件到市（州）造價管理部門辦理變更。

造價員聯系電話（包括移動電話）、電子郵箱發生變更，應及時在網上管理系統自行更新。

第三十一條 省外（或行業）轉入變更的造價員原資格證書設有專業等級的，按同等級、同專業（或相近專業）換發資格證，未設等級的，按下列條件認定專業等級：

（一）取得造價員資格不滿2年的，換發本省無“審核”權證書；

（二）取得造價員資格2年以上，同時具有中級專業技術職稱者，換發本省有“審核”權證書。

原所持省外（或行業）資格證書的專業與本細則規定專業不符者，應參加由我省組織的專業應用知識統一考試。成績合格者，辦理注冊手續后，方可在我省進行相應專業的工程造價工作。

第四章 執 業

第三十二條 造價員只能受聘于一個工作單位，在下列工程造價業務范圍內執業：

（一）建設項目投資估算的編制、審核及項目經濟評價；

（二）工程概算、預算、竣工結（決）算、工程量清單、工程招標標底（或控制價）、投標報價的編制和審核；

（三）工程變更及合同價款的調整和索賠費用的計算；

（四）建設項目各階段的工程造價控制；

（五）工程經濟糾紛的鑒定；

（六）與工程造價業務有關的其他事項。

具有“審核”權的造價員可從事上述全部工作，無“審核”權的造價員，不能從事有關“審核”、“鑒定”工作。除施工單位注冊的造價員外，其他單位注冊的造價員出具的工程造價成果文件均應有注冊造價工程師簽字并蓋執業專用章。

第三十三條 造價員必須持證執業，承擔與本人取得的《全國建設工程造價員資格證書》專業和執業資格相符合的工程造價業務工作。第三十四條 造價員完成的工程造價成果文件，應由本人簽字，加蓋執業專用章和單位公章，工程造價咨詢企業應加蓋資質專用章。造價員應承擔相應的崗位責任。第三十五條 造價員享有下列權利：

（一）使用造價員名稱；

（二）依法執行工程造價業務；

（三）在本人執業形成的工程造價成果文件上簽字并加蓋執業專用章；

（四）保管和使用本人的資格證書和執業專用章；

（五）參加繼續教育。

第三十六條 造價員應當履行下列義務：

（一）遵守法律、法規、有關管理規定，恪守職業道德；

（二）保證執業活動成果的質量；

（三）接受繼續教育，提高執業水平；

（四）執行工程造價計價標準和計價方法；

（五）與當事人有利害關系的，應當主動回避；

（六）保守在執業中知悉的國家秘密和他人的商業、技術秘密。

第五章 繼續教育

第三十七條 繼續教育是指提高業務素質，更新知識，學習新技能，掌握新方法所進行的業務培訓和專業教育等。

第三十八條 省造價協會負責造價員繼續教育及組織培訓工作。各市（州）造價管理部門在省造價協會的統一布署下具體負責本行政區域內造價員繼續教育工作。

省造價協會根據需要編制繼續教育教材，并指導、督查繼續教育情況。

第三十九條 造價員的繼續教育按省、市（州）分級管理原則，采用集中面授的方式，每年進行一次，造價員每年參加繼續教育的時間不得少于15學時。第四十條 造價員繼續教育情況由省造價協會或各市（州）造價管理部門在《全國建設工程造價員資格證書》驗證欄中記錄。

第六章 資格證書管理

第四十一條 《全國建設工程造價員資格證書》和執業專用章對是否有“審核”權進行標識。

有“審核”權的造價員，其證書和專用章上加注“審”字樣；

第四十二條 造價員資格證書由中價協負責監制，省造價協會負責證書和執業專用章制作及頒發。

第四十三條 造價員實行網絡登記管理制度，建立造價員信息和評價體系。各市（州）造價管理部門要完善造價員登記信息庫，對造價員實行動態管理。第四十四條 造 價員資格證書和執業專用章應由本人保管、使用，不得轉借他人。資格證書或執業專用章遺失，本人應在市級以上相關媒體登遺失啟事，在網上管理系統申請并填寫 《四川省“全國建設工程造價員”資格證書（章）遺失補辦申請表》，帶遺失啟事到市（州）造價管理部門核定后，到省造價協會補辦。第四十五條 造價員資格證書實行驗證制度，造價員從注冊之日起，每2年驗證一次。驗證由省造價協會統一組織，各級市（州）造價管理部門負責本行政區域內造價員的驗證工作。省屬的造價員由省造價協會直接驗證。第四十六條 造價員資格證書驗證的內容為本人從事工程造價工作的業績、繼續教育情況、執業行為、職業道德等方面。

第四十七條 造價員按照驗證規定時間，首先通過網上管理系統申請后，并向省造價協會或所在市（州）造價管理部門提交1份驗證資料。由各市（州）造價管理部門審驗的，將驗證結果送省造價協會核準。省造價協會將造價員驗證合格者，通過網上管理系統公布。驗證提供下列資料：

（一）《四川省“全國建設工程造價員”資格證書驗證申請表》；

（二）造價員資格證；

（三）2年內完成的兩項工程造價業績資料或證明；

（四）2年內參加繼續教育的證明。

第四十八條 驗證結論分為合格、不合格和注銷資格證三種。合格者由省造價協會在資格證書“驗證記錄欄”欄內蓋“XX驗證合格”印和公章。第四十九條 有下列情形之一為驗證不合格，應限期改正：

（一）2年內無工作業績，且不能說明理由的；

（二）2年內參加繼續教育不滿30學時的；

（三）到期無故不參加資格證書驗證的。

限期整改名單在四川造價信息網予以公告，限期整改的期限為3個月。

第五十條 有下列情形之一屬未通過驗證，應注銷造價員資格證和執業專用章：

（一）驗證不合格且在限期整改內未達到要求的；

（二）在兩個或兩個以上單位執業的；

（三）涂改造價員資格證書和轉借執業專用章的；

（四）2年內有兩次以上（含兩次）不良信用行為記錄的；

（五）不具有完全民事行為能力或年齡超過70周歲的；

（六）其他導致驗證失效的情形。

第五十一條 被注銷資格證書者，如需重新申請從業上崗，須按本細則規定重新參加資格考試。

第七章 造價員自律

第五十二條 造價員應遵守國家法律、法規，維護國家和社會公共利益，忠于職守，恪守職業道德，自覺抵制商業賄賂。

第五十三條 遵守工程造價行業的技術規范和規程，保證工程造價業務文件質量。第五十四條 造價員應遵守《四川省工程造價咨詢行業自律公約》，不得有下列行為：

（一）以欺騙、作弊的手段取得資格證書或私自涂改資格證書；

（二）同時在兩個（含兩個）以上單位執業；

（三）允許他人以自己名義執業或轉借專用章；

（四）違反法律、法規、政府計價規定和誠信原則編制工程造價文件；

（五）泄露執業過程中獲取的當事人商業和技術秘密；

（六）與當事人串通牟取不正當利益；

（七）超越資格等級從事工程造價業務；

（八）法律、法規禁止的其他行為。

第五十五條 建立造價員信息查詢和信用檔案管理制度。造價員在執業活動中的優良或不良行為，經省造價協會或市（州）造價管理部門取證查實后，將基本事實、處理結果記入造價員信用檔案。社會公眾可以通過四川造價信息網查詢造價員資格、信用記錄等信息。第五十六條 造價員下列情形可以作為優良記錄記入本人信用檔案：

（一）在工程造價工作崗位上，獲得縣級以上先進工作者或勞動模范稱號的；

（二）在工程造價控制與確定工作中成績突出，受到縣級以上管理機構書面表彰的；

（三）在工程造價相關課題研究中取得獲獎成果的；

第五十七條 造價員本人執業行為的過錯給單位或當事人造成重大經濟損失，或者造價員發生本細則第五十六條規定的禁止行為，應作為不良記錄記入本人信用檔案。情節或后果嚴重的，由省造價協會注銷造價員資格證。第五十八條 信用檔案記錄和公示應符合下列要求：

（一）事實經過省造價協會或市（州）造價管理部門2人以上的調查核實，并取得確定的證據；

（二）記入檔案前應告知本人；

（三）記入檔案需經省造價協會批準；

（四）需要公示的記錄，應視情節輕重確定公示期。公示期一般不低于3個月，不超過12個月。

第八章 附 則

第五十九條 造價員的監督管理、法律責任按建設部令第150號《注冊造價工程師管理辦法》參照執行。第六十條 本細則由四川省造價工程師協會負責解釋。

第六十一條 本細則自發布之日執行，原《四川省工程造價執業資格管理辦法》（川建委價發（2000）0441號）同時作廢。（完）

第五篇：中華人民共和國社會保障卡管理辦法2011-47號文

關于印發“中華人民共和國社會保障卡”

管理辦法的通知

人社部發[2011]47號

各省、自治區、直轄市人力資源社會保障廳（局），福建省公務員局，新疆生產建設兵團人事局、勞動保障局：

為推動“中華人民共和國社會保障卡”（以下簡稱社會保障卡）的發行和應用，規范社會保障卡管理，促進社會保障卡建設穩妥、有序、健康地開展，現將《“中華人民共和國社會保障卡”管理辦法》印發你們，請遵照執行。

本辦法主要對各級人力資源社會保障部門管理社會保障卡的各個環節進行規范。對于社會保障卡封裝、運輸、使用及持卡人權益等涉及人力資源社會保障系統外部環節的管理要求，我部將另行規定。

中華人民共和國人力資源和社會保障部

二〇一一年四月二十日

“中華人民共和國社會保障卡”管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范“中華人民共和國社會保障卡”（以下簡稱社會保障卡）發行、應用和管理，維護持卡人的合法權益，提高人力資源社會保障管理服務水平，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱社會保障卡，是指面向社會公眾發行，主要應用于人力資源社會保障領域政府社會管理和公共服務的集成電路卡。社會保障卡是持卡人享有社會保障和公共就業服務權益的電子憑證，具有信息記錄、信息查詢、業務辦理等基本功能。

第三條 人力資源社會保障部負責管理全國社會保障卡發行和應用工作。省、地市級人力資源社會保障部門負責管理本地區社會保障卡發行和應用工作，其所屬的信息化綜合管理機構具體承擔社會保障卡發行和技術管理的有關事務。

第四條 社會保障卡按照“一卡多用，全國通用”的原則進行建設。各地發行社會保障卡必須遵循安全性、完整性和公益性的要求，采用全國統一的標準規范，保證在全國范圍內使用。

第二章 發行管理

第五條 省級人力資源社會保障部門或地市級人力資源社會保障部門經人力資源社會保障部批準后，可發行社會保障卡。其他任何機構和組織均不得發行社會保障卡。

第六條 發行社會保障卡的地區（以下簡稱發卡地區）應建立規范的人力資源社會保障業務流程，各項業務間具有較強的綜合協調性，能夠保證社會保障卡的有效應用。同時，還應具備以下技術條件：

（一）建立為社會保障卡應用提供后臺支持的業務管理系統、數據庫和適于用卡方式的信息網絡；

（二）具備支持社會保障卡管理和應用的技術力量，包括人員、設備等，能夠快速完成社會保障卡應用的系統布局；

（三）制定規范可行的實施方案，包括應用設計方案、費用解決方案、信息采集方案和具體發行方案等；

（四）建立科學完善的社會保障卡發行、管理制度和明確的內部控制程序，并制定應對突發事件的預案；

（五）人力資源社會保障部規定的其他條件。

第七條 申請發行社會保障卡，需提交下列材料：

（一）填寫完備的社會保障卡發行注冊申請表；

（二）社會保障卡發行籌備情況說明；

（三）符合全國統一規范要求的應用領域和卡內應用文件結構（包括本地擴充的應用領域和指標）；

（四）按照統一要求設計的卡面樣式；

（五）本地區社會保障卡管理辦法和實施細則；

（六）人力資源社會保障部要求提供的其他材料。

第八條 社會保障卡的注冊審批程序：

（一）省級人力資源社會保障部門發行社會保障卡，需將申請發行材料報人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室審核。

（二）地市級人力資源社會保障部門發行社會保障卡，需將申請發行材料報省級人力資源社會保障部門進行初審。初審通過后，報人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室審核。

（三）人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室審核批準后，統一為被批準發行社會保障卡的地區分配社會保障卡發行機構標識號，并按國家有關規定向國家IC卡注冊中心備案。

（四）發卡地區若變更社會保障卡卡面、卡內文件結構等須報人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室重新審批。若變更供卡廠商和產品、擴大發卡人群、增加擬發卡數量等，須報人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室備案。

第三章 制作管理

第九條 社會保障卡采用全國統一的卡面樣式，正面印有“中華人民共和國社會保障卡”字樣，背面印有持卡人姓名、社會保障號碼、持卡人照片、發卡單位等信息。

第十條 社會保障卡卡內文件結構劃分、控制密鑰加載、卡面印刷、個性化信息寫入等制作工作，由省級社會保障卡發行管理機構統一組織；省級不具備集中制作條件的，可交由發卡地市或第三方機構承辦。

第十一條 發卡地區選定的承辦社會保障卡制作的第三方機構，應具備符合人力資源社會保障部要求的安全生產環境，在數據存放、傳輸、使用以及卡片運輸過程中具有嚴格的安全管理措施，能夠保證社會保障卡數據和密鑰的安全。

第十二條 初次制卡、更換供卡廠商和產品等情況下，均須通過正式制卡環境先行制作測試卡，通過人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室組織的標準符合性審核、安全性審核和跨地區通用性測試后，方可正式制作、發放。

第十三條 發卡地區要按照方便持卡人的原則，制定科學、合理的發放流程，便捷地將社會保障卡發放到持卡人手中。

第四章 應用管理

第十四條 各級人力資源社會保障部門應積極推動社會保障卡在各業務領域的應用。對于暫不具備用卡條件的業務，須做好預留。對于需要借助金融功能開展的業務，應通過在社會保障卡上搭載金融功能的方式實現。

第十五條 各級人力資源社會保障部門應保障持卡人查詢、辦理人力資源社會保障業務的權利，采取技術手段和管理措施，保護持卡人的個人隱私，依法使用與社會保障卡有關的信息，確保社會保障卡的安全使用。

第十六條 經批準發行社會保障卡的省級、地市級人力資源社會保障部門應制定明確的社會保障卡應用管理規程，并通過在服務場所明示、政府網站公示等方式向社會發布。社會保障卡應用管理規程應包括以下內容：

（一）社會保障卡的功能、用途；

（二）社會保障卡的發行對象、申領條件、申領手續；

（三）社會保障卡的使用范圍（包括使用方面的限制）、使用期限及使用方法；

（四）社會保障卡損壞、遺失后的掛失、補發程序；

（五）發卡機構、持卡人及其他有關當事人的權利、義務等。

第十七條 人力資源社會保障部統一規劃和部署社會保障卡的跨地區應用，實行跨地區應用接入制度。人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室具體負責對各地用卡環境的一致性和安全性檢查，檢查通過的予以接入。

第十八條 社會保障卡應主要用于人力資源社會保障業務領域。在保持主要功能不變、標準規范不變、密鑰體系不變、管理主體不變的前提下，經省級人力資源社會保障部門同意、人力資源社會保障部批準，可以搭載其他公共服務功能。

第十九條 社會保障卡因損壞、遺失、到期等原因不再使用的，應列入失效名單。失效名單實行分級管理，人力資源社會保障部、省級、地市級人力資源社會保障部門分別管理全國、全省、全市范圍內的社會保障卡失效名單，并提供查詢服務。

第五章 安全管理

第二十條 社會保障卡采用密鑰安全技術，實行全國統一的密鑰管理體系。

第二十一條 人力資源社會保障部負責生成和管理全國通讀通寫文件的控制密鑰、及其他需要在全國范圍內使用的密鑰，并按照統一規則逐級分散給省、地市兩級人力資源社會保障部門，形成子密鑰。

省、地市兩級人力資源社會保障部門負責生成和管理僅限本地區使用的密鑰，以及本地區自行擴充文件的讀寫密鑰；負責管理由人力資源社會保障部逐級分散給其的子密鑰。

第二十二條 用于社會保障卡密鑰管理和安全應用的加密機須具有國家密碼管理部門頒發的商用密碼產品型號證書，并符合人力資源社會保障部有關規范要求。

第二十三條 用于存儲密鑰的社會保障卡主控密鑰卡、密鑰母卡、傳輸密鑰卡、安全訪問控制模塊（PSAM卡）等由人力資源社會保障部統一發放。

第二十四條 發卡地區須建立嚴格的社會保障卡密鑰管理制度，嚴格規范密鑰及加密機、主控密鑰卡、密鑰母卡、傳輸密鑰卡等密鑰載體的保管、使用程序；在確需將密鑰載體移交給第三方使用時，須做好交接記錄，簽署保密協議，審核其安全管理方案，并對第三方的使用情況進行監督。

第二十五條 發卡地區須建立PSAM卡管理制度，詳細記錄其具體信息和使用情況，建立收回、銷毀機制，并對其實際使用時的物理形式、外界條件、使用方式等進行明確規定，保證用卡環境安全。

第二十六條 各級人力資源社會保障部門應建立社會保障卡安全管理應急預案，妥善處理社會保障卡發放、使用、及密鑰管理中出現的安全問題。凡出現密鑰載體遺失等安全事故的地區，須立即報告上級人力資源社會保障部門和人力資源社會保障部，并查明原因，根據國家關于安全保密的有關規定做出處理。

第六章 產品管理

第二十七條 社會保障卡芯片實行備案制度。發卡地區擬選用的芯片，應報人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室備案后，才能在社會保障卡中采用。

第二十八條 發卡地區擬選用的芯片，應從具備以下條件的芯片廠商所提供的產品中選擇：

（一）國家信息產業主管部門認定的集成電路設計企業；

（二）具有國家密碼管理部門頒發的商用密碼產品銷售許可證和商用密碼產品生產定點單位證書，至少有一款集成電路卡（IC卡）芯片產品通過國家相關部門組織的通用準則評估保證級別4+（EAL4+）的信息安全認證；

（三）企業管理規范，通過ISO9001質量體系認證并取得相應證書。

第二十九條 社會保障卡的芯片應符合以下條件：

（一）為硬掩膜工藝加工制造的智能卡（CPU卡）芯片，存儲器應由隨機存儲器（RAM）、只讀存儲器（ROM）、電可擦可編程只讀存儲器（EEPROM）組成，不包含其他類型的存儲器；

（二）支持國家密碼管理部門認可的加密算法，具有國家密碼管理部門頒發的商用密碼產品型號證書；

（三）提供芯片的廠商對該芯片具有自主知識產權。

第三十條 發卡地區應選擇具有自主開發能力的廠商提供的社會保障卡卡內操作系統（COS）和讀寫機具，其選定的上述產品均需符合人力資源社會保障部社會保障卡規范要求。

第三十一條 人力資源社會保障部組織省級人力資源社會保障部門對已投入使用的社會保障卡產品質量和標準符合性等進行檢查、監督。

第七章 附則

第三十二條 社會保障卡的發行費用依據國家有關規定報批并收取。

第三十三條 社會保障卡相關技術規范、辦事流程、制度要求、卡面樣式等，由人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室依據本辦法另行規定。

第三十四條 本辦法由人力資源社會保障部信息化領導小組辦公室負責解釋。