第一篇：中國上海自由貿易試驗區金融服務業對外開放負面清單-上海金融辦（小編推薦）

中國（上海）自由貿易試驗區金融服務業 對外開放負面清單指引（2017年版）

使用說明

一、《中國（上海）自由貿易試驗區金融服務業對外開放負面清單指引（2017年版）》（以下簡稱《指引》）是以《自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2017年版）》（國辦發〔2017〕51號）為基礎，根據《進一步推進中國（上海）自由貿易試驗區金融開放創新試點 加快上海國際金融中心建設方案》（銀發〔2015〕339號）等要求，結合相關金融法律法規和實踐案例制定。

二、《指引》依據《國民經濟行業分類》（GB/T4754—2011）和《金融機構編碼規范》劃分金融服務業范圍，共涉及10個類別、48項特別管理措施，包括外資投資設立金融機構管理（市場準入限制）和外資準入后業務管理（國民待遇限制），涉及類別、行業、特別管理措施、效力層級、措施來源、措施描述等內容。

三、《指引》中未列出的與金融審慎、國家安全、公共秩序、公共文化、政府采購、補貼、特殊手續和稅收相關的例外規則，涉及上述事項應按照現行有關規定執行。

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四、香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資者在上海自貿試驗區內金融服務業投資參照《指引》執行。內地與香港特別行政區、澳門特別行政區關于建立更緊密經貿關系的安排及其補充協議，《海峽兩岸經濟合作框架協議》，我國簽署的自貿協定中適用于上海自貿試驗區金融服務業并對符合條件的投資者有更優惠的開放措施的，按照相關協議或協定的規定執行。

五、《指引》之外的金融領域，在上海自貿試驗區內按照內外資一致原則實施管理，并由相關行業主管部門完善事中事后監管制度。

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第二篇：中國(上海)自由貿易試驗區

中國（上海）自由貿易試驗區

上海國檢局按照國家質檢總局及上海市有關文件精神，結合自貿區工作實際，出臺深化檢驗檢疫監管模式改革支持上海自貿區發展24條意見，具體內容如下：

一、進一步創新體制機制

改革貨物監管模式，加快檢驗檢疫業務流程再造，創新監管方式，進一步擴大分類監管范圍，推進第三方檢驗結果采信制度建設。

1.深化進出境貨物監管模式改革。實施以“先檢后放、通檢通放、即檢即放、少檢多放、快檢快放、空檢海放、外檢內放、他檢我放、邊檢邊放、不檢就放”等“十檢十放”為基礎的分類監管模式，更好地服務外貿發展。結合風險管理和信用管理，推行“合格假定”理念，深化“企業是第一責任人”的意識，更好地發揮檢驗檢疫職能作用；全面實施出口直放，產地檢驗檢疫局負責質量安全把關，口岸不再查驗或最大程度減少查驗比例；在安全風險可控基礎上，除高風險產品外，進一步擴大進口直通的區域、企業和產品。

2.創新進口食品監管模式。

創新監管模式。在自貿區率先試點進口食品基于風險的預警布控、重點檢驗、驗證抽查、風險監測相結合的分類監管模式，進一步提高通關便利。

優化管理方式。允許來自非疫區但未獲檢驗檢疫準入食品保稅展示，并簡化相關申報程序；將自貿區內食品存放、展示企業的監督管理由事前審核備案調整為事前承諾報備、事后加強監管新模式，有效落實企業主體責任；進一步優化進口食品樣品監管程序，促進國際研發和科創中心建設。

推動市場服務。試點食品標簽合格保證的市場化平臺建設和社會中介服務體系構建工作，積極推進進口預包裝食品標簽檢驗監管模式調整工作。

3.全面推廣“快檢快放”便捷化監管措施。擴大“快檢快放”便捷化監管措施受惠生產企業范圍和實施“快檢快放”進口工業產品目錄，強化“企業是產品質量安全第一責任人”的理念，對自貿區內生產企業進口的生產加工用零部件及原材料，在企業自行驗收條件滿足的基礎上，積極引入第一方和第二方采信，切實減少口岸檢驗批次。

4.深化第三方檢驗結果采信制度。擴大進出口工業產品第三方檢驗結果采信的產品范圍，根據進出口商品風險預警情況，建立第三方采信項目動態調整機制。將試點商品范圍擴展至進口機械加工設備及其零部件與部分進口醫療器械等產品中；啟動木材等產品檢驗的第三方結果采信試點工作；在自貿區實施第三方檢驗結果被采信機構的企業信息公示制度。

5.推進進境空箱查驗便捷化監管措施。試點對空箱運輸經營人的分級評定和港外備案堆場的準入考核，對符合條件并主動提出申請的企業給予減少抽檢比例、允許港外查驗等措施。

二、進一步簡政放權

以深化行政審批制度改革為抓手，通過審批項目減量化、審批流程扁平化、審批場所集約化、審批辦理智能化等舉措，營造公平、高效、統一的口岸行政審批服務環境，實現簡政放權、放管結合、優化服務的協同推進。支持檢驗檢測認證機構建設，簡化中轉貨物檢驗檢疫手續。

6.推進審批制度改革。

縮減審批事項。落實國務院《關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》要求，嚴格取消代理報檢企業注冊、快件運營企業從事報檢業務注冊、報檢員注冊，舊機電產品備案，出口商品注冊登記等審批事項。同時，及時通過報檢大廳公告欄、網站、微信、宣傳刊物等媒體廣泛宣傳，做好內部人員崗位調整和業務培訓，確保政策落實不打折扣。

減少審批層級。積極配合質檢總局做好除負面清單以外的農產品和所有類別的食品進境檢疫審批，實現審批的并聯化和扁平化。

優化審批流程。推行承諾辦結制度，縮短審批時間，通過延長審批有效期及調整審批模式、實行滿意度測評等手段，切實實現便民、高效。

推進電子審批。推進行政許可信息化建設，依托行政審批系統功能改造，搭建集行政許可申請、受理、查詢、告知等多功能于一體的統一界面平臺，實現行政許可辦理情況的可查可溯，方便企業及時了解辦理進程。

7.編制三個清單。制定公布自貿區內檢驗檢疫機構權力清單，明確界定職權行使邊界，及時清理不合理的行政權力。制定公布自貿區內檢驗檢疫機構責任清單，落實責任主體，強化行政問責。完善自貿區內檢驗檢疫負面清單，提升監管效能，建立與之相配套的事中事后監管制度；發布自貿區內檢驗檢疫行政許可目錄、辦事指南、業務手冊、監管手冊及相應精編版，促進行政許可辦理情況的公開，方便企業全面了解相關行政許可政策。

8.支持檢驗檢測認證機構建設。

支持平臺建設。支持浦東新區開展“公共檢驗檢測服務平臺示范區”創建工作，引導自貿區檢驗檢測行業產業化聚集和集成發展，不斷提升檢驗檢測服務業的行業產值和服務效能。

推進認證改革。完善自貿區進出口商品檢驗鑒定機構行政許可和事中事后監管制度創新，縮減外商投資認證機構審批事項，推進外資認證機構審批制度改革。支持檢驗檢測社會化改革，逐步開放外資認證認可、檢驗檢測機構在自貿區設立分支機構并開展業務，鼓勵在自貿區內設立進出口商品檢驗鑒定機構，并鼓勵其獲得強制性產品認證指定機構資質。取消外商投資認證機構申請擴大業務范圍應當從業1年以上的限制；取消外商投資認證機構子公司擴大認證業務范圍的審批，通過事中和事后監督措施實施監管。

9.簡化中轉貨物檢驗檢疫手續。完善國際中轉集拼檢驗檢疫管理辦法，推進簡化中轉動植物審批手續，制定中轉檢疫審批負面清單，提供便捷化中轉動植檢證書和原產地證書簽發服務；進一步優化國際快件中轉監管模式，支持快件企業提高國際中轉集拼航線覆蓋率，促進航空樞紐港建設；支持在自貿區（洋山）開展進境動物源性食品生產加工。

三、進一步提升貿易便利化水平

深化“一線放開、二線安全高效管住”貿易便利化改革，科學實施檢驗檢疫分線監督管理，改革進區報檢模式，打造國檢作業全程無紙化，推行基于信用管理的差別化通關管理措施。

10.推行“先進區、后報檢”新模式。調整原有先報檢后入區方式，對自貿區擬入境進區貨物，允許區內企業向檢驗檢疫機構申報后，按照指令至入境口岸提貨后直接入區，并在規定時限內向駐區檢驗檢疫機構辦理入境貨物報檢、交單或查驗，進一步優化一線驗放流程。

11.打造國檢作業全程無紙化。深化申報制度改革，實施無紙化報檢和無紙化放行，推動檢驗檢疫證單簽發電子化。制定《上海檢驗檢疫隨附單據無紙化文件技術標準》；研發和應用隨附單據無紙化系統，實現企業以電子化的方式上傳報檢隨附單證，局內報檢單證電子化傳輸；完善申報和放行無紙化及流程再造，對自貿區內符合條件的企業實現申報、檢驗檢疫、計收費、簽證放行、歸檔等各環節的無紙化運作，實現檢驗檢疫作業全程無紙化。

12.加大信用等級差別化通關管理力度。根據企業誠信情況，推行分級分類管理，在自貿區增加檢驗檢疫信用AA級企業數量，加強信用記錄在檢驗檢疫監管中的應用，加大對浦東地區質量誠信企業的扶持力度，對誠信級別高的企業實行綠色通道、快速放行等便利舉措；探索在企業信用管理、分類管理等方面，參考或采納第三方信用報告；支持建立以組織機構代碼實名制為基礎的企業質量信用檔案，支持建立以物品編碼管理為溯源手段的產品質量信用信息平臺。

四、進一步服務產業發展

集中上海國檢優勢資源，聚焦重要產業，緊密結合上海自貿區發展實際，打造優質營商環境，支持郵輪、生物醫藥、跨境電子商務、會展、入境維修、文化產業、汽車平行進口及總部經濟等產業發展，支持科創中心建設，支持示范區建設，支持檢驗檢測認證機構發展，推動戰略新興產業和制造業健康發展，助力上海加快構建具有地方特色、富有核心競爭力的現代產業體系。

13.支持郵輪/游艇業發展。

支持郵輪港口建設。支持郵輪港口提高“公共衛生核心能力”水平，對郵輪口岸配套建設提前介入以提供技術支持。積極推薦郵輪港口創建“國際衛生港”，提升品牌建設。

優化郵輪通關環境。通過進出港“單一窗口”申報制度和郵輪物資供應電子化申報制度，提高郵輪通關效率。針對目的地航線郵輪旅游項目配套進、出境單次檢驗檢疫監管措施，簡化通關流程。通過允許船舶維修大型配件在郵輪維修碼頭“直靠直卸”、支持郵輪維修企業對部分舊配件進行無害化再利用等舉措，支持郵輪維修產業發展。

保障旅客旅行健康和便利。通過對接世界衛生組織、美國、歐盟的郵輪衛生標準，制定上海港國際郵輪衛生檢查實施規程，督促郵輪保持良好衛生狀況，保障旅客健康安全。通過建立信息直報制度，開展隨船檢疫工作，同時對入境旅客降低攜帶物抽查比例，營造便捷的旅客進出境環境。

促進上海郵輪食品供應業態發展。針對“未獲準入”的食品，以過境檢疫模式進行監管，建設境外食品在上海港直供郵輪“快通道”。以“一般貿易”進口的供船食品，通過對接自貿區制度創新成果，給予企業最大便利。同時，按照國家質檢總局質量安全示范區、質量誠信企業名錄，支持中國制造、中國生產和中國種植（養殖）的各類產品參與郵輪產業發展。

14.支持生物醫藥產業發展。

推進并聯審批。實施審批負面清單管理，通過構建互聯網行政審批平臺，對涉及到不同行政審批的進境生物醫藥材料實施并聯審批，實現一次申請完成多項審批，提高審批效率，縮減審批時間。

創新查驗方式。在風險評估和企業誠信基礎上，充分運用“非侵入、非干擾”式查驗方式，大幅度降低查驗比例，提高通關效率。推進屬地化管理，對低風險的產品實施直通放行，減少查驗成本。

實施分類管理。對進境生物醫藥材料進行科學風險評估，建立分類管理體系。放寬對血液、細胞、模式生物、組織切片、標準菌株、特異性培養基等風險較低的基礎性原料的進境限制。簡化科研用化學試劑管理程序。實施低風險生物醫藥材料免于核查輸出國家或地區動植物檢疫證書的措施。將植入式心臟起搏器、病員監護儀、彩色超聲診斷儀等部分進口醫療器械納入采信試點范圍，采納并信任使用第三方檢驗結果，便利醫療器械進口。對輸入國家或地區無強制性注冊登記要求的，一律取消相關注冊登記，鼓勵上海生物醫藥產品出口。

優化事后監管。對種類繁雜的進境生物醫藥材料按照監管要求實施大類歸并，建立并公布類別監管規則，提高進境產品檢驗檢疫措施透明度，簡化監管流程。建立產品風險與企業誠信相結合的風險管理模式，將監管重心由貨物轉向企業誠信與產品風險相結合。

15.支持會展業發展。

完善監管方式。出臺展會、展覽檢驗檢疫監督管理規定，完善進出境展覽品的檢驗檢疫監管模式，建立進出境展品檢驗檢疫管理新制度，對進境展品實施口岸核放、場館集中查驗監管，進一步簡化報檢查驗程序。

制定便利化舉措。對進境展品實施口岸核放、場館集中查驗監管。對保稅展示貨物，實行登記管理，允許多次出區展示。涉及3C認證的展品免于辦理強制性產品認證，完善展品合理損耗和留購監管方式。允許參展的預包裝食品、化妝品等，憑展會組織方證明免予加貼中文標簽和抽樣檢驗。

16.支持全球維修產業發展。對質量管理體系健全、符合條件的生產企業實施風險監測、信用管理，以周期性監督檢查替代批次化的產品檢驗，全面助推產業發展效能；制定并發布《關于推進浦東新區維修/再制造用途入境機電產品質量安全管理工作的指導意見》，規范監管要求；對入境維修復出口、入境再制造舊機電產品免于實施裝運前檢驗；對以保稅、租賃等方式多次往返自貿區貨物，實行登記核銷管理。

17.支持跨境電子商務發展。

構建符合跨境電子商務發展的體制機制。順應跨境電子商務健康快速發展的新態勢新要求，按照加快發展與完善管理相結合、有效監管與便利進出相結合的原則，加快建立符合跨境電子商務發展要求的體制機制，出臺上?？诎犊缇畴娮由虅展芾磙k法，推出涵蓋直郵進口、保稅進口、出口等業務類型的、適合跨境電子商務行業特點的監管模式與便利化措施。

建立跨境電子商務清單管理制度。完善跨境電子商務入境物品管理，建立跨境電子商務產品負面清單制度，除負面清單內商品禁止以跨境電子商務形式入境外，全面支持跨境電子商務發展。

構建跨境電子商務風險監控體系和質量追溯體系。優化進口電商企業和產品的質量安全監管方式，實施線上監測、線下預警的安全管理和風險監測工作機制。制定重點商品和重點項目監管清單，通過現場查驗、抽樣檢測和監督檢查等，加強風險監控和預警。充分運用信息化手段，實現跨境電子商務商品“源頭可溯、去向可查”。加強與質監部門的合作，建立“風險監測、網上抽查、源頭追溯、屬地查處”的質量監測機制。

創新跨境電子商務監管模式。明確電商經營主體的質量安全責任，實行全申報管理，建立責任追溯體系和先行賠付制度。對按國外個人訂單出境的跨境電子商務出口商品，除必要的檢疫處理外，不實施檢驗，對低風險商品審核放行，高風險商品逐步采信第三方檢測結果合格放行。對出口跨境電子商務商品實行集中申報、集中辦理放行手續，完善以檢疫監管為主，基于風險分析的質量安全監督抽查機制。加大第三方檢驗鑒定結果采信力度，對一般工業制成品，以問題為導向，加強事后監管。對進口跨境電子商務商品實行集中申報、核查放行。對整批入境、集中存放、電商經營企業按訂單向國內個人消費者銷售的，實施以風險分析為基礎的質量安全監管，依據相應產品國家標準的安全衛生項目進行監測，監督電商在尊重消費者個人選擇權的同時，標示可能存在的質量安全問題和消費風險。加強事后監管，組織對質量安全問題的調查處理。

實施跨境電子商務備案管理。對跨境電子商務經營主體及跨境電子商務商品實施備案管理，落實跨境電子商務經營主體商品質量安全主體責任，推動規范跨境電子商務經營秩序，實現質量安全責任可追溯。

支持重點項目建設。促進上海跨境電子商務公共服務平臺建設。推動跨境水果、生鮮等貿易電子商務發展，支持在自貿區設立進口水果、生鮮電商綜合交易服務平臺，推動洋山進境鮮活農產品展貿中心的建設。

18.支持文化產業發展。出臺針對文化藝術品管理辦法，出臺文化藝術品風險評估規定；針對文化產品特性及進境檢疫特殊要求，制定配套的檢驗檢疫監管舉措；對上海自貿區內進口文化藝術品（限藝術品整體或部分屬于CCC目錄產品）給予無需辦理CCC認證的特殊監管措施,憑藝術品證明文件直接受理報檢；加快進境文化藝術品專項查驗場站設立，制定發布《文化藝術品專項性查驗場站考核細則》,指導企業按要求完成場站設施建設；依據國家質檢總局授權，開展自貿區內進境展品和文化藝術品的檢疫審批。

19.支持汽車平行進口。積極參與推動自貿區平行進口汽車項目穩步運行；與自貿區管委會、市商務委等管理部門共同建立平行進口汽車會商機制；根據國家質檢總局、認監委與國務院相關部委對平行進口汽車最新的政策要求，及時落實相關支持舉措。

20.支持總部經濟（亞太運營商計劃）發展。鼓勵跨國企業在自貿區和浦東地區建立亞太運營總部以及具備貿易、物流、結算等功能的運營中心；推進浦東新區CCC免辦審批后續監管制度改革，推廣免辦CCC誠信企業貿易便利化措施，享受“一次審批、多次放行、誠信監管”的便捷通關措施，支持浦東地區維修、研發、分撥中心的設立；研究制定自貿區大宗商品現貨市場等新型貿易平臺的檢驗監管和市場檢測模式；支持重大項目建設，全面服務總部經濟運營發展。

21.支持科創中心建設。促進自貿區科研要素自由流動，出臺針對科研用貨物的一攬子政策措施，對科研用樣品、設備實施通關便利化措施；形成企業需求定期調研機制，推出針對企業研發測試中涉及的進口設備與舊機電產品相關制度創新和優惠舉措，進一步完善對用于研發樣品或耗材的進出口化學試劑的風險分級管理制度；做好自貿試驗區創新制度的標準化工作。

22.支持出口質量安全示范區建設。完善金橋出口質量安全示范區各項制度建設，率先推出進口貨物檢驗監管分類管理模式、培育質量安全示范企業等十項推動先進制造業發展的檢驗監管便利化措施。

五、進一步加快互聯互通

實施互聯網+國檢戰略，全面推進國檢信息化建設，積極推進國際貿易單一窗口制度，進一步優化口岸監管執法流程和通關流程，加強多部門聯動，推動長江經濟帶通關一體化。

23.推進互聯網+國檢建設。

構建三個平臺。以內外網兩大門戶、基礎運行環境和云計算體系、應用開發體系，數據交互體系、信息安全體系、運行維護體系五大基礎體系為技術支撐，重點建設互聯互通的業務平臺、智能高效的政務平臺和便捷易用的服務平臺，實現網絡全覆蓋、應用互聯互通、數據高度聚合、風險即時管控、管理協同聯動。

加快重點項目建設。推進覆蓋上海各分支局、辦事處的聯動指揮中心建設；支持上海電子口岸、亞太示范電子口岸和國際貿易“單一窗口”建設，推進自貿區檢驗檢疫電子服務平臺和數據交換平臺建設，建立與自貿區公共信息平臺的網絡互聯機制，推動自貿區檢驗檢疫智能執法系統建設，提高檢驗檢疫監控系統與自貿區各類新業態運行模式的兼容性；推進自貿區國檢綜合物流監控系統建設，加快貨物在監管安全基礎上實現區內自由流動和跨區流轉；推進“即檢即放”現場查驗放行模式，全面推進國檢“互聯網+監管”戰略。

24.加強與各方面的協作配合。

部門協同。密切與自貿區管委會的協作，積極配合管委會有關工作的落實，形成合力，創造良好工作環境；加強與質監、商務、工商、稅務等部門的合作，在企業管理、質量控制、風險監測、產業發展等方面密切協作，相互支持，加快推進信息互換、監管互認、執法互助。

關檢協同。推進與海關“三個一工程”，持續深化口岸關檢“三個一”合作。與海關共同研究深化三個一合作新方案，重點研究減少重復查驗、查驗地點整合和操作協同配合等方面采取措施，降低查驗成本。

區域協同。協同長三角和長江經濟帶直屬國檢局，實施區域集中審單一體化、企業信用管理一體化、物流監控一體化和貨物監管一體化。

第三篇：中國(上海)自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施(負面清單)

中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）

滬府發〔2013〕75號

上海市人民政府關于公布《中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負

面清單）（2013年）》的公告

根據外商投資法律法規、《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》、《外商投資產業指導目錄（2011年修訂）》，現予公布《中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）》。

特此公告。

附件：中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）

上海市人民政府 2013年9月29日

中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）

（2013年）

第四篇：專家學者談上海自由貿易試驗區

專家學者談上海自由貿易試驗區

9月29日，上海楊高路，曾經的外高橋[4.20% 資金 研報]保稅區2號門，已換上“中國（上海）自由貿易試驗區”字樣。中國自貿區試驗正式起步。

“自由貿易試驗區的核心任務是制度創新，改革難度大、考驗多，許多內容涉及改革深水區。上海要主動放棄已經習慣的做法，要主動探索尚不熟悉、尚不習慣甚至有風險的舉措。只要能夠推進改革開放，這樣的改革試驗就有價值，值得探索。”中共中央政治局委員、上海市委書記韓正為自貿區揭牌并對全市干部明確要求，不僅要有改革的勇氣，更要有改革的智慧，力爭在試驗區形成一套可復制、可推廣的制度體系和監管模式，更好地服務全國。

28．78平方公里的“試驗田”，正成為撬動中國經濟新一輪改革開放的支點。為什么建設上海自貿區

順應全球經濟治理新秩序，主動對接國際新規則

“上海自由貿易區的試驗，絕對不是一般意義上為園區爭取一些優惠政策，也不是招商引資的一些突破?！鄙虾Ｊ邪l改委副主任肖林說，“這是順應全球經濟治理新秩序，主動對接國際規則，主動塑造中國新紅利的戰略舉措?！?/p>

加入WTO十余年，中國在世界貿易格局中的地位日益提高。近年來，全球貿易開始了新一輪競爭，出現了更高標準的自由貿易談判。在三大自由貿易談判的推動下，國際貿易投資規則體系面臨重塑。這一系列地區性貿易協定，使WTO規則和發展中國家日益邊緣化。

世界上的主要自由貿易區也正在發生一系列改變：從貨物貿易為主，向貨物貿易、服務貿易并重轉變，且更加注重服務貿易發展；由貿易功能為主，向貿易功能與投資功能并重轉變，更加注重投資自由化便利化。自貿區在市場準入、外資國民待遇、業務經營、投資服務等方面營造高度開放寬松的投資環境；由在岸業務為主，向在岸業務與離岸業務并重轉變，更加注重離岸功能的拓展；由貿易自由政策為主向貿易自由、投資自由、金融自由政策聯動轉變，體現國際貿易投資新規則。

“面對這一系列變化，我們不主動對接，就面臨‘再次入世’的可能?！毙ち终f。先行先試國際經貿新規則新標準，積累新形勢下參與雙邊、多邊、區域合作的經驗，為我國參與國際經貿規則的制定提供有力支撐，這成為上海自貿區試驗的重要使命。

自貿區能給中國帶來什么 通過開放提升中國經濟轉型速度和質量

“上海自由貿易試驗區的核心目標是改革開放、制度創新?！敝袊ㄉ虾＃┳杂少Q易區管委會主任艾寶俊說。

自貿區設在上海，意義卻遠遠超出了上海本身，為中國經濟的轉型提供了新的突破口?！俺藝H貿易能級的提升，中國金融體系加快開放、與國際接軌，將會在新形勢下釋放巨大的改革紅利?！焙胍阃顿Y總裁趙令歡說。

從已公布的方案看，上海自由貿易區的試點內容和舉措與世界自由貿易區的發展方向高度契合。通過新的國際貿易規則，推進中國的新一輪開放，提升中國經濟轉型速度和質量，其意圖非常明顯。

拉動中國經濟的“三駕馬車”近年來出現了明顯變化。因為國際金融危機的影響，國際需求減少，出口增速減弱，中國以貨物出口為主的貿易面臨轉型。而世界主要自貿區的趨勢顯示，服務貿易正快速成長，在國際貿易中的地位不斷上升，已占全球貿易總額的約20%。通過自貿區的建設提升服務貿易，促進服務業發展和貿易轉型，這是一條有效路徑。

上海自貿區已選擇六大領域作為服務業開放的重點，包括金融服務、航運服務、專業服務、商貿服務、文化服務以及社會服務。

國際人士怎么看待上海自貿區

中國的老百姓和企業可以直接在自貿區投資國際市場

花旗銀行董事副總裁楊光在紐約接受記者專訪時表示，對中國來講，建立上海自貿區無疑在宏觀上具有重要的政治戰略意義，就金融領域而言，國內一些專家沒有提到的一個事實是，對中國走出去戰略也有很大影響。

首先，上海自貿區的成立必將使這個區域成為一個資金的“洼地”。無論是國際資金還是國內資金都會向這個自貿區流動，使得自貿區能成為資金的“蓄水池”。一旦企業能夠比較容易擁有資金，走出去向海外收購、向海外兼并、向海外拓展，就會變得相對容易。

其次，上海自貿區可以打造成一個非常完整的離岸金融中心。第三，上海自貿區的建設將為人民幣的國際化提供一個很好的舞臺。

此外，上海自貿區的建設還有一個好處，中國的老百姓和企業可以直接在自貿區投資國際市場。

對于上海自貿區，英格蘭及威爾士特許會計師協會首席執行官邁克爾·伊茲說：“中國政府可在區內率先嘗試金融改革，比如利率市場化，人民幣完全自由兌換，民營資本設立銀行機構等。隨著試點工作的不斷深入，改革可以逐漸從區內轉向區外?！?/p>

明思力中國董事長約翰·約斯頓說：“上海自貿區建設是中國金融改革和開放的重要一環，對于上海乃至整個中國的積極意義不言而喻。坦率地說，我們希望中國政府改革的力度能夠更大一些?！?/p>

這些外國企業家都不約而同強調了上海自貿區“改革”的功能。上海國際金融中心研究院丁劍平教授表示，上海自貿區的第一功能是改革，而不是自由貿易，更不是要優惠政策?！爸辽偎梢砸I中國金融市場的改革, 一方面它對上海國際金融中心的建設意義非凡,另一方面,它還可以通過金融創新來降低實體經濟的成本，把金融改革與實體經濟導向有機結合起來?！?/p>

自貿區如何化解金融風險

人民幣資本賬戶下可兌換未來將實現“分賬管理”

《中國(上海)自由貿易試驗區總體方案》提出，“在風險可控前提下，可在試驗區對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創造條件進行先行先試”。

實施細則逐步落地。上海銀監局局長廖岷提出，未來將鼓勵區內銀行業金融機構開展跨境投融資服務和離岸業務。

“實現金融領域創新，意味著區內的銀行開始真正參與國際化發展和競爭，必須面對全新的、完全市場化的金融環境?！敝袊y行[0.36% 資金 研報]上海市分行行長潘岳漢說，隨著業務品種的豐富、融資渠道的多樣化，銀行可以從國際市場獲得融資，降低資金成本，同時也能更好地服務客戶。

與國際市場對接的區內金融市場將加快實現利率市場化，有利于降低企業資金成本。潘岳漢說，現在國內的企業貸款利率普遍上浮，而跨境人民幣貸款的利率基本是在基準利率水平上下浮15%左右。未來隨著利率市場化推進，市場利率水平將逐漸與國際市場接軌，企業的融資成本會降低。

開展跨境投融資服務，意味著為非銀行業金融機構開啟了一片新的天地。交銀金融租賃公司是唯一獲批籌建專業子公司的非銀行業金融機構。此前公司的國際業務幾乎沒有，而且與國際上的競爭對手相比，企業運營的資金成本較高?！半S著相關業務的逐步開放，我們以后能到國際市場上通過發債籌集資金，資金成本會降低，而且還能到境外設立公司，同時服務區內貿易便利化，開拓國際、國內更廣闊的市場?！苯汇y金融租賃公司董事長陳敏說。

自貿區試驗金融業的全面開放也是一大突破。經過一系列的金融改革，中國金融業的開放已走入最核心地帶：外匯管制、利率匯率市場化、人民幣資本項目下可兌換以及金融業的進入管制。而這些曾經的禁區，都將在自貿區開放試驗。

對銀行業金融機構來說，全面開放的金融市場既意味著機遇，更意味著重大挑戰。“批準設立自貿區內銀行業金融機構的標準是：有利于服務自貿區內的投資貿易便利化，同時有利于風險管控?！便y監會副主席閻慶民說，“支持自貿區健康發展，要做好準備防范境外風險傳染和跨境業務風險。”

推進人民幣資本項目可兌換、人民幣跨境使用的同時，如何避免大規模資金跨境流動，防范由此帶來的風險？人民幣資本賬戶下可兌換未來將實現“分賬管理”，進行賬戶隔離，即“一線放開、區內自由、二線安全高效管住”。在自貿區內注冊企業，可以開設FTA賬戶（即自貿賬戶），部分試點企業還可開設FTN賬戶（即離岸賬戶）。FTN賬戶可以實現貨幣自由兌換、利率市場化，而賬戶之間嚴格區分自貿區業務和非自貿區業務，賬表單獨設置、單獨計量、單獨核算、單獨考核。

隨著銀行的客戶結構、業務種類、資產負債結構和資金來源發生變化，銀行業監管政策也將做出調整。廖岷指出，銀行的資產負債結構發生變化。比如現在區內的一些銀行，將來會有一些境外的人民幣存款，資金來源于境外人民幣市場?！耙虼宋覀儸F在考慮優化調整存貸比、流動性等指標的計算口徑和監管要求。”

自貿區有哪些突破

暫時停止實施一些法律的有關規定，實施負面清單管理

上海自貿區要推行一系列的開放措施，需要突破許多既有政策法規、現有體制的障礙。“我們要堅定不移地立足國家戰略和全局利益，統籌謀劃、穩步推進自貿試驗區各項改革任務，絕不能被本部門本地區的局部利益所羈絆。”上海市市長楊雄說。

首先的障礙來自法律?！吨袊ㄉ虾＃┳杂少Q易試驗區總體方案》中共有12項開放措施，與現行外資企業法等4部法律的有關規定不一致。怎么突破？依照法定程序，提請全國人大常委會授權國務院在試驗區內暫時停止實施這些法律的有關規定，并于8月26日獲得全國人大常委會的通過。在中華人民共和國的土地上，有28.78平方公里可以不按某些法律行事，這是前所未有的突破。

為了推進上海自貿區的開放試驗，上海市第十四屆人大常委會第八次會議26日通過《關于在中國（上海）自由貿易試驗區暫時調整實施本市有關地方性法規規定的決定》，并自10月1日起施行。根據這一規定，在自貿區內，對國家規定實施準入特別管理措施之外的外商投資，停止實施《上海市外商投資企業審批條例》。凡法律、行政法規在自貿區調整實施有關內容的，上海市有關地方性法規作相應調整實施。上海市其他有關地方性法規中的規定，凡與《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》不一致的，也調整實施。

《方案》對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。過去，外商投資采用正面清單管理，告訴投資者可以做什么。而負面清單管理告訴投資者什么不能做，沒有規定的則都可以做。

《方案》重點突出擴大服務業開放。選擇金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務以及社會服務領域擴大開放。在這些領域暫?；蛉∠顿Y者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施（銀行業機構、信息通信服務除外），營造有利于各類投資者平等準入的市場環境。

金融制度的創新非常鮮明，原來金融業的禁區開始突破?！斗桨浮诽岢?，在風險可控前提下，可在試驗區內對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創造條件進行先行先試。在試驗區內實現金融機構資產方價格實行市場化定價。探索面向國際的外匯管理改革試點，建立與自由貿易試驗區相適應的外匯管理體制，全面實現貿易投資便利化。

實施促進貿易的稅收政策。將試驗區內注冊的融資租賃企業或金融租賃公司在試驗區內設立的項目子公司納入融資租賃出口退稅試點范圍。對設在試驗區內的企業生產、加工并經“二線（境內關）”銷往內地的貨物照章征收進口環節增值稅、消費稅。根據企業申請，試行對該內銷貨物按其對應進口料件或按實際報驗狀態征收關稅的政策。

自貿區獲“金融禮單”

9月29日，國務院相關部委有關負責人解讀自貿區總體方案亮點，紛紛捧出獻給自貿區的“禮單”——政策及細則，金融領域“禮單”還很耀眼。

央行：四大改革招招碰硬

中國人民銀行上?？偛扛敝魅螐埿陆榻B，將在自貿試驗區內創造條件擴大人民幣跨境使用，進一步簡化經常項目下跨境人民幣結算業務流程和手續。

在自貿試驗區先行先試金融市場利率市場化。在自貿試驗區內先行先試人民幣資本項目可兌換。

建立與自貿試驗區相適應的外匯管理體制。深化外債管理方式改革，促進跨境融資便利化；深化跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點。

銀監會：八大措施改善銀行監管

上海銀監局局長廖岷介紹，為支持自貿區的發展，銀監會對銀行監管推出了8項新規。支持中資銀行入區發展。允許全國性中資商業銀行、政策性銀行、上海本地銀行在區內新設分行或專營機構。

支持區內設立非銀行金融公司。支持區內符合條件的大型企業集團設立企業集團財務公司；支持符合條件的發起人在區內申設汽車金融公司、消費金融公司。

支持外資銀行入區經營。

支持民間資本進入區內銀行業。支持符合條件的民營資本在區內設立自擔風險的民營銀行、金融租賃公司和消費金融公司等金融機構。支持符合條件的民營資本參股與中、外資金融機構在區內設立中外合資銀行。

鼓勵開展跨境投融資服務。支持區內開展離岸業務。簡化準入方式。完善監管服務體系。證監會：單位和個人境內外雙向投資開閘

證監會的具體措施包括：擬同意上海期貨交易所在自貿區內籌建上海國際能源交易中心股份有限公司，具體承擔推進國際原油期貨平臺籌建工作。

支持自貿區內符合一定條件的單位和個人按照規定雙向投資于境內外證券期貨市場。區內金融機構和企業可按照規定進入上海地區的證券和期貨交易所進行投資和交易；在區內就業并符合條件的境外個人可按規定在區內證券期貨經營機構開立非居民個人境內投資專戶，開展境內證券期貨投資；允許符合條件的區內金融機構和企業按照規定開展境外證券期貨投資；在區內就業并符合條件的個人可按規定開展境外證券期貨投資。區內企業的境外母公司可按規定在境內市場發行人民幣債券。支持證券期貨經營機構在區內注冊成立專業子公司。支持區內證券期貨經營機構開展面向境內客戶的大宗商品和金融衍生品的柜臺交易。

保監會：出臺“八個支持”政策

保監會出臺“八個支持”政策，包括：支持在自貿區內試點設立外資專業健康保險機構；支持保險公司在自貿區內設立分支機構，開展人民幣跨境再保險業務；支持自貿區保險機構開展境外投資試點；支持國際著名的專業性保險中介機構等服務機構以及從事再保險業務的社會組織和個人在自貿區依法開展相關業務；支持上海開展航運保險；支持保險公司創新保險產品；支持上海完善保險市場體系；支持建立自貿區金融改革創新與上海國際金融中心建設的聯動機制。

鏈接

中國（上海）自由貿易試驗區，是區域性經濟特區。這種方式屬一國（或地區）境內關外的貿易行為，即某一國（或地區）在其轄區內劃出一塊地盤作為市場對外做買賣，對該地盤的買賣活動不過多地插手干預，對運入的貨物不收關稅或優惠。

國際上著名自由貿易區大都以“轉口貿易+區內加工”為主要內容，上海自貿區不同，主要聚焦于服務業的改革與開放。

我國的保稅區最初設計時借鑒了國外的自由貿易區，但因當時大家對“自貿區”概念不清，就創造了“保稅區”

第五篇：上海自由貿易試驗區主要任務和措施

上海自由貿易試驗區主要任務和措施

緊緊圍繞面向世界、服務全國的戰略要求和上海“四個中心”建設的戰略任務，按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的方式，把擴大開放與體制改革相結合、把培育功能與政策創新相結合，形成與國際投資、貿易通行規則相銜接的基本制度框架。

一、加快政府職能轉變

改革創新政府管理方式，按照國際化、法治化的要求，積極探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監管。

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二、擴大投資領域的開放

擴大服務業開放，探索建立負面清單管理模式，構筑對外投資服務促進體系。改革境外投資管理方式，創新投資服務促進機制，支持試驗區內各類投資主體開展多種形式的境外投資。

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三、推進貿易發展方式轉變

推動貿易轉型升級，提升國際航運服務能級。積極培育貿易新型業態和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優勢，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位。[詳細]

四、深化金融領域的開放創新

加快金融制度創新，增強金融服務功能。在風險可控前提下，可在試驗區內對人民幣資本項目可兌換、金融市場 利率市場化、人民幣跨境使用等方面創造條件進行先行先試。[詳細]

五、完善法制領域的制度保障

完善法制保障。加快形成符合試驗區發展需要的高標準投資和貿易規則體系。針對試點內容，需要停止實施有關行政法規和國務院文件的部分規定的，按規定程序辦理。[詳細]