第一篇：公司三重一大決策管理辦法

XX公司“三重一大”決策管理辦法

(示范文本)

第一章 總 則

第一條 為完善群眾參與、專家咨詢、集體決策相結合的決策機制，以明確決策范圍、規范決策程序和責任追究為重點，進一步規范“三重一大”決策管理，提高決策水平，根據《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等文件要求，結合公司實際，制定本辦法。

第二條 “三重一大”事項堅持以下原則：

（一）依法決策原則。必須遵守國家法律法規、黨內法規和集團公司規章制度和管理要求，保證決策合法合規。

（二）集體決策原則。充分發揚民主，廣泛聽取意見，集中集體智慧，防止個人或少數人專斷決策。

（三）科學決策原則。決策前充分調研論證，必要時要進行專家論證、技術咨詢、決策評估、公示等程序，使決策符合經濟規律和企業發展實際，符合促進科學發展要求。

第三條 適用范圍 本辦法適用于XX公司。

第二章 “三重一大”事項范圍

第一條 “三重一大”事項包括重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項和大額度資金運作事項。

第二條 重大決策事項，是指依照黨內法規、國家有關法律法規的相關規定及公司章程，應該以集體形式進行決策的事項。主要包括：

（一）制度建設：公司章程、股東會議事規則、董事會議事規則、監事會議事規則、總經理議事規則、內部控制管理手冊等治理制度；全面預算管理制度、戰略規劃管理辦法、授權管理制度、投資管理辦法、合同管理辦法、三重一大決策管理辦法、薪酬福利規章制度、干部人才隊伍建設制度等重要制度的制定、修訂和廢止；

（二）戰略與規劃：公司戰略規劃（包括中長期發展戰略）、經營方針的制定和調整；人才發展規劃的制定和調整；年度經營目標的確定；對外合作事項（包括技術引進和智力引進，標準）；

（三）改革重組與機構調整：涉及公司全局性、方向性、戰略性的改革改制意見及方案，包括公司及所屬公司的改制、股份制上市、兼并重組、合并分立、破產、解散等；內部機構設置和調整，下屬公司的設立和撤銷等。

（四）財務與資產：年度預算和財務決算方案，利潤分配方案和彌補虧損方案；公司增加和減少注冊資本；會計核算方式的變化；重大固定資產項目投資（標準：XX），對外股權投資；年度資產處置計劃，重大資產處置方案（標準：XX），股權轉讓方案，年度融資計劃和重大融資方案；國有資本金申請等。

（五）人力資源管理：年度及任期考核結果審定；職工薪酬、福利分配原則及發放總額、股權等激勵方案的確定；公司組織評選表彰的先進集體和個人人選的審定；需要提交職工代表大會討論的涉及職工切身利益的重大事項。

（六）審計與風險管理：年度審計計劃；內部重要審計報告（含董事長及總經理的經濟責任審計報告）；重大人身傷亡（標準為因工一次造成1人以上死亡或3人以上重傷）；重大財產損失（標準：XX）；重大質量事故（因質量原因造成人員傷亡、設備損壞或超過XX的直接經濟損失）；國家安全及重大保密事故（出現間諜或重大失泄密案件）；重大法律糾紛（涉案金額超過XX或者引起群體性訴訟或系列訴訟）；維護穩定、突發事件等內部意見的確定。

（七）黨的建設工作：貫徹執行黨和國家的路線方針政策、法律法規和 以及其他上級重要決定的重大措施；加強黨的思想、組織、作風、反腐倡廉及制度建設、精神文明和企業文化建設等方面的重要決定、部署和措施；黨風廉政建設重大事項；因違法違紀案件涉及黨紀、政紀的處理決定。

（八）其他方面：對所投資的全資、控股企業（含受委托管理的公司）行使股東權利所涉及的重要事項（企業對外長期股權投資事項，包括新設公司、產權收購、企業合并與分立、企業性質變更、股權劃轉、增加或減少企業出資、企業股權調整、股權轉讓與交易、解散、清算；增加和減少注冊資本；發行公司債券；影響我所控股地位的其他股東股權轉讓），其它按規定需要經集體研究決策的重大事項。

第三條 重要人事任免事項，是指公司中層及以上管理人員和其他經營管理人員的職務任免、調整事項等。主要包括：

（一）中層及以上管理人員的選聘和調整；

（二）中層后備干部的確定；

（三）全資、控股、參股公司董事、監事和經理班子、財務負責人等人員的推薦或委派；

（四）各級黨代表、市級以上榮譽等初步候選人推薦；

（五）其他重要人事任免事項。

第四條 重大項目安排事項，是指對公司資產規模、資本結構、盈利能力以及核心能力產生重要影響的項目的設立和安排等。主要包括：

（一）年度經營計劃、投資計劃、籌資計劃的確定及調整；

（二）對外權益類投資項目，股權性融資、籌資計劃外的債務性融資；

（三）抵押、質押等擔保項目；

（四）超過限額標準的固定資產投資項目，重大、關鍵設備的引進、購置項目；企業自籌科研生產項目，技術合作及引進項目，預算外大宗物資和服務的采購。具體限額標準為XX。

（五）超過董事會授權的重大經營項目（含銷售、采購合同）

（六）其他應當集體決策的重大項目安排事項。第五條 大額度資金運作事項，是指超出董事會給經營層人員最大授權限額的單筆資金的使用。大額度資金運作事項主要包括：

（一）預算內超過限額標準或2000萬元以上的大額資金的使用。

（二）預算外資金的調動和使用。

（三）對外捐贈、贊助；

（四）其他按規定需要集體研究的大額度資金運作事項。第六條 投資計劃外項目的審批和預算外大額度資金運作的執行情況由相應職能機關分別于年中、年末向決策會議報告。

第三章 決策機構和職責

第七條 公司應采取股東大會股東會、董事會執行董事、黨委會等形式對“三重一大”事項進行集體決策?？偨浝碓诙聲跈喾秶鷥乳_展工作。

第四章 決策程序

第八條 “三重一大”事項決策前，應履行充分醞釀、廣泛征求意見、集體研究等程序。相關部門應當認真調查研究，經過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見，并形成決策支撐材料和決策方案；必要時可聘請有關專家或專業機構提供咨詢和協助。根據事項的類別，方案提出應考慮以下要求：

（一）對于專業性、技術性、系統性較強的決策事項，應進行必要的多方案比選；對于受不確定性因素影響較大的決策事項，應進行必要的風險評估，揭示風險。

（二）對于重大投資、工程建設等項目，應按有關要求履行專家論證評審程序，聽取專家意見，開展風險評估，提交可行性報告。

（三）對于涉及規章制度、經濟合同、重要法律事務等法律問題的決策事項，應由公司法律事務管理部門進行審核把關，簽署法律審核意見；業務承辦部門在提請決策機構審議前應提前5個工作日送交法律審核，涉法事項復雜的，可以適當延長審核時間。未經法律審核的涉法事項，不得提交決策機構審議。

（四）涉及破產改制、勞動安全、保險福利、職工董監事等與職工切身利益有關的重大事項應通過職工代表大會、工會或其他形式聽取職工意見建議，履行職工民主管理程序。

（五）對于需要公司多個部門共同參與的決策事項，由牽頭部門組織相關部門征求意見、修訂完善方案，報公司領導審核。

第九條 “三重一大”事項必須由相應決策機構對決策方案進行審議，集體作出決定。決策應遵循以下原則：

（一）個人或少數人不得以個別征求意見等方式作出決策；緊急情況下由個人或少數人臨時決定的，事后應及時向會議報告，并按照程序予以追認，對于個人或少數人的臨時決定明顯存在瑕疵或過錯的，相應的決策機構要予以撤銷或修正，并做好后續補救工作。

（二）會議決策前主要領導之間要充分溝通，未達成一致的原則上不得提交會議審議；決策會議召開前，應將決策事項有關情況提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供決策方案等相關材料，必要時可事先聽取意見。

（三）決策會議出席人數應達到規定人數方可召開。出席會議的人數須達到應到會人數的半數以上（股東會、董事會會議按公司章程約定）。設置黨委的,黨委會討論干部任免事項必須有三分之二以上黨委委員到會。與會人員應充分討論并分別發表意見，明確表達自己對事項持“贊成、反對或棄權”的意見和所持意見理由。會議決定多個事項時，應逐項討論決策。除特殊情況，未列入議題的不得臨時動議。

（四）集體決策事項時，應遵守相應決策會議議事規則的要求依次發表意見，主要負責人最后發表意見?？偨浝磙k公會實行總經理負責制，總經理在充分聽取大家意見的基礎上最后作出決定，對分歧較大的決策事項應暫緩決策。黨委會一般采取表決制，贊成票超過應到會半數為通過。股東會、董事會會議按公司章程約定。

（五）決策會議應形成會議記錄及會議紀要。會議記錄包括決策事項、決策時間、決策參與人、決策討論意見和決策結論，會議紀要包括決策結論、實施要求等。會議記錄、會議紀要及決策支撐材料（包括調研材料、論證材料等決策過程資料）應存檔，存檔期限為長期。

（六）對于應參加而因故未能參加決策會議的人員，對會議議題的重要意見可以用書面形式表達。組織會議的部門應及時告知決策事項的決策過程、決策結論等相關決策信息。

（七）在討論與本人及直系親屬或其他關聯人有關的議題時，本人應回避；對尚未正式公布的會議決策和需保密的會議內容，與會人員不得外泄。

第十條 黨委和各級黨組織決策或參與“三重一大”事項決策的一般要求為：

（一）黨委召開黨委會就“三重一大”事項決策進行討論研究，提出意見和建議或決策。

（二）進入董事會尤其是任董事長或總經理的黨委委員，要在“三重一大”事項正式提交董事會前就黨委的有關意見和建議與董事會其他成員進行溝通。

（三）進入董事會的黨委委員在董事會決策時，要充分表達黨委意見和建議，并將決策情況及時向黨委報告。

（四）進入董事會的黨委委員發現擬作出的決策不符合黨的路線方針政策和國家法律法規，或可能損害國家、社會公眾利益和企業、職工的合法權益時，要提出撤銷或緩議該決策的意見，會后及時向黨委報告，通過黨委會形成明確意見向董事會、經理層反饋。如得不到糾正，及時向上級黨組織報告。

第十一條 “三重一大”事項形成決策結論后，應明確牽頭領導、工作部門及責任人。明確工作節點、完成時限，推動決策執行。決策執行應做到：

（一）參與決策的個人對集體決策有不同意見，可以保留或向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更，應按決策執行。

（二）必要時，重大事項決策后需及時報告。按有關規定需報請上級審批的決策事項，應及時上報，經批準后組織實施；需報備的決策事項，應在組織實施前報備。

（三）執行中取得重要階段性進展和完成后，或執行中遇重大障礙和疑難問題，應及時報告；執行中發現決策存在失誤或因其他特殊情況需對決策作重大調整的，應重新按規定履行決策程序，并及時采取必要的糾正補救措施，防范和挽回可能造成的損失。

（四）決策事項的執行應進行督辦，督辦部門應定期跟蹤決策事項的辦理進程，并及時報告執行情況。

（五）決策事項執行完后，該事項的業務管理部門應及時進行后期評估，評估主要內容包括合法合規性評估、實施結果與決策目的符合性評估、實施的成本、效益分析以及職工群眾反映等，并報告評估結果。

第十二條 “三重一大”決策制度的執行情況，作為黨風廉政建設責任制考核的重要內容和干部經濟責任審計的重點事項；作為民主生活會、干部述職述廉的重要內容。

第五章 責任追究

第十三條 決策集體和個人對“三重一大”決策的全過程承擔責任，包括是否遵照決策程序，實施是否有力，實施結果是否達到預期目的等。

第十四條 凡有下列情形之一的應進行責任追究：

（一）不執行或不正確執行黨和國家方針政策、法律法規、當地政府相關規定、以及其他上級相關制度及管理要求進行決策的。

（二）符合“三重一大”決策內容事項，未經集體討論，個人或少數人擅自決定重大問題，而未執行相應決策程序的。

（三）未向決策機構提供真實情況，嚴重誤導和干擾決策的。

（四）違反決策程序，造成重大損失和嚴重影響的。

（五）不執行或不正確執行集體決策或不經集體復議擅自改變集體決定的。

（六）決策執行中發現可能造成重大損失或嚴重影響，而不及時報告、不采取措施的。

（七）對責任范圍內發生的問題進行掩蓋、袒護或者授意、指使下屬人員弄虛作假、隱瞞不報的。

（八）應當實行回避而沒有回避，擅自擴大決策內容的知悉范圍，造成嚴重影響和不良后果的。

（九）其他違反“三重一大”事項決策制度的行為。第十五條 有上述情形者，依照《中華人民共和國公司法》、《中國共產黨紀律處分條例》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等有關規定、公司內部相關規定等給予相應的處理。違反規定獲取的不正當經濟利益，應當責令清退，并給予經濟處罰；給公司造成經濟損失的，應當承擔經濟賠償責任；違反相關紀律規定的，應當給予黨政紀處分；涉嫌違法犯罪的，移送司法機關處理。

第六章 監督檢查

第十六條 公司董事長、總經理、黨委書記是實施“三重一大”制度的主要責任人。第十七條 會議決策組織機構應對“三重一大”決策事項執行情況進行監督檢查，監督有關決策落實到位。

第十八條 組織人事部門結合決策事項實施效果，評價干部參與決策能力和水平，并作為干部考核任用依據。

第十九條 公司接受監事會對貫徹落實“三重一大”決策制度執行情況的監督，并依照相關規定，進行檢查評價。

第七章 附則

第二十條 本制度自董事會審議通過之日起執行。第二十一條 本制度涉及的貨幣單位均指人民幣。本制度所稱“以上”、“以內”、“以下”，均含本數；“以外”不含本數。

第二十二條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規和《公司章程》的規定執行。

第二十三條 凡在此前制定實施的規章制度與本辦法不一致的，以本辦法為準。

第二篇：《央企某某公司“三重一大”決策管理辦法》

**公司“三重一大”決策管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步促進領導人員廉潔從業，規范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，保證**公司（以下簡稱公司）科學發展，根據《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發?2010?17號）、《國資委黨委關于貫徹落實<關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見>的通知》（國資黨委紀檢?2010?177號）、《**集團公司“三重一大”決策實施辦法》（**黨組?2015?85號），結合公司實際，制定本辦法。

第二條 “三重一大”事項決策應當遵循以下原則：

（一）堅持依法決策。遵循國家法律法規、黨內規章制度以及公司相關規定，保證決策內容和程序合法合規。

（二）堅持科學決策。以科學發展觀為指導，運用科學方法，加強決策的前期調研論證和綜合評估，有效防范決策風險，增強決策的科學性，避免決策失誤。

（三）堅持集體決策。根據職責、權限和議事規則，對“三重一大”事項進行集體討論和表決，避免個人或少數人專斷。

（四）堅持民主決策。堅持民主集中制，充分發揚民主，發揮每一個參與決策人員的作用，按照現代企業制度治理規則和黨 1 內民主生活原則作出決定。對涉及職工群眾切身利益的重大事項，應當聽取工會和職工群眾的意見和建議。

（五）堅持分級決策。公司按照管理權限對“三重一大”事項進行集體決策，需要向**集團/中國**報告、審定或批準的決策事項，認真履行報告和審批程序。下屬單位按照權限對本單位“三重一大”事項進行決策，認真向公司履行報告和審批程序。

第三條 本辦法適用于公司“三重一大”事項決策，其中涉及董事會、股東（會）的有關規定適用于北京**有限責任公司。****國際電力股份有限公司“三重一大”事項決策參照本辦法執行。原《決策管理規定》廢止。

第四條 以下用語在本辦法中具有以下定義：

（一）**集團：指**集團有限責任公司。

（二）中國**：中國**能源股份有限公司。

（三）**公司：指北京**有限責任公司和/或中國**能源股份有限公司**分公司。

（四）行政負責人：指北京**有限責任公司董事長、總經理和/或中國**能源股份有限公司**分公司總經理。

（五）黨委負責人：指中共北京**有限責任公司黨委書記和黨委副書記。

第二章 “三重一大”事項范圍

第五條 “三重一大”事項指重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項、大額度資金運作事項。

第六條 重大決策事項，是指依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國全民所有制工業企業法》、《中華人民共和國企業國有資產法》、《中華人民共和國證券法》以及其他有關法律法規和黨內規章制度規定的涉及企業改革發展穩定、重大經營管理、關系職工切身利益、黨的建設和安全穩定的重大決策等具有全局性、方向性和戰略性的重大問題。具體內容詳見附件《“三重一大”事項范圍清單》之一重大決策事項。

第七條 重要人事任免事項，是指公司管理的領導人員以及其他經營管理人員的職務調整及獎懲事項。具體內容詳見附件《“三重一大”事項范圍清單》之二重要人事任免事項。

第八條 重大項目安排事項，是指對公司資產規模、資本結構，以及生產裝備、技術狀況等產生重要影響的項目的設立和安排。具體內容詳見附件《“三重一大”事項范圍清單》之三重大項目安排事項。

第九條 大額度資金運作事項，是指對企業生產經營、財務狀況產生重大影響的資金運用事項。具體內容詳見附件《“三重一大”事項范圍清單》之四大額資金運作事項。

第三章 決策形式、程序及規則

第十條 公司“三重一大”事項決策，主要通過公司黨委會、行政辦公會、董事會/股東（會）等途徑，按照業務性質依據各自職權和管理制度/議事規則的相關規定作出決策。行政辦公會、董事會/股東（會）在進行審議時，應當貫徹黨委會的意見或決定。

對于涉及保密性質，或突發性、臨時性的“三重一大”事項，可以由黨委、董事會/股東（會）、經理層進行相關授權，成立相關事項領導小組或決策小組來決策。對常規決策事項領導小組或決策小組決策后應定期向授權主體報告，對突發性、臨時性事項決策后應及時向授權主體報告。

第十一條 北京**有限責任公司作為**集團有限責任公司的全資子公司，由**集團作為唯一股東行使股東會職權。

**分公司為中國**的分支機構，非獨立法人，在中國**的授權內開展工作。

鑒于**集團與中國**兩總部已經合署辦公，**集團/中國**對公司的發展戰略、經營方針、財務預決算、利潤分配等重大事項享有決定權和批準權。

第十二條 “三重一大”事項決策，由該事項的公司分管領導直接提出或由相關委員會、職能部門提出，經分管領導審核（公司領導和相關委員會直接提出的除外），由行政管理部門（或相關會議組織部門）匯總，報黨委負責人和/或主要負責人同意后列為議題。其中，黨委會議題報黨委負責人審定；行政辦公會議 4 題報主要負責人審定。

第十三條 列為“三重一大”的議題，議題提出部門、單位或個人按照以下工作程序做好準備：

（一）提出方案。應當認真組織調查研究，經過必要的研究論證程序，提出相關決策備選方案。

（二）充分協商。決策事項涉及相關部門或單位的，應當事先征求相關主體意見，充分協商。未溝通或雖經溝通但未形成原則意見的重大事項，不得上會研究。

（三）征求意見。重大投資和工程建設項目，應當事先充分聽取有關專家的意見。重要人事任免，應當事先征求公司紀檢監察機構的意見。研究決定企業改制以及經營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規章制度，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

（四）論證評估。根據業務性質和工作需要，必要時組織相關委員會、領導小組或專家咨詢機構，對決策事項進行評估論證。涉及重大項目安排和大額度資金使用的決策事項，必須按照有關規定進行可行性研究論證和風險評估。論證評估結論及專家咨詢意見應形成論證評估報告。

（五）合規審查。在決策備選方案提交會議決策前，應進行法律和財務方面的合規審查。主要審查是否與法律法規相抵觸，是否與現行政策規定相協調，是否符合財經紀律要求，是否 5 存在法律和財務風險，是否存在其他違規問題。

對涉及面較廣、試驗性較強的決策事項，應在局部范圍內先行試點，以檢驗決策的可行性，取得經驗后再推廣實施。對具有較強前瞻性的重大改革措施，一般應按照集體決策程序確定試行，經實踐檢驗并進一步修正后，再正式決策實施。

第十四條 決定提交會議審議的“三重一大”事項應當提交決策材料。決策材料由提出部門、單位或個人組織，包括議題材料和科學論證材料。議題材料包括決策備選方案及說明材料；科學論證材料包括調查報告、論證評估報告、合法性審查意見等。

會議材料組織部門、單位或個人應在會議召開前7個工作日將會議材料報送行政管理部門（或相關會議組織部門）。

除重要人事任免材料外，在確保有關決策材料不泄露商業秘密的前提下，行政管理部門（或相關會議組織部門）應提前5個工作日告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關材料，并做好會議前的各項準備工作。必要時，可事先聽取反饋意見?！叭匾淮蟆睕Q策事項必須嚴格按照會前確定的議題進行，未列入議題的“三重一大”決策事項不得臨時動議。

董事會/股東（會）材料告知時間根據公司章程確定。第十五條 進行“三重一大”事項決策時，公司總法律顧問（或履行相應職責的公司法律事務負責人）和財務總監（或履行 6 相應職責的公司財務負責人）應參加或列席會議，對有關決策事項發表意見和建議。

第十六條 凡需黨委會、行政辦公會、董事會/股東（會）決定的“三重一大”決策事項，應分別按照相關議事規則進行集體決策,原則上不得以傳閱會簽、個別征求意見或碰頭會等其他形式代替會議決定。緊急情況下由個人或少數人臨時決定的決策事項，應當在事后及時向相關決策領導集體報告。臨時決定人應當對決策情況負責，黨委會、行政辦公會、董事會/股東（會）應當在事后按程序予以追認。

第十七條 按照檔案管理的有關規定形成存檔材料以存檔備查。會議記錄內容包括：

（一）會議舉行的時間、地點、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、記錄人等基本情況。

（二）決策事項以及主要議題。

（三）審議過程及會議組成人員本人的意見和表態。

（四）其他參會人員的意見。

（五）主要分歧意見。

（六）會議最終決定。

第十八條 “三重一大”會議決策必須形成會議紀要或決議。

“三重一大”參會人員必須嚴格遵守保密規定和會議紀律，對會議未決定或決定暫不對外公開的事項以及會議材料及 7 討論情況，不準泄露。

第十九條 “三重一大”會議參會人員對凡與個人有利益關聯的議題或決策事項，應說明情況自行回避。不自行回避的，會議主持人可要求其回避。

第四章 決策執行

第二十條 公司黨政領導班子要團結帶領全體黨員和廣大職工群眾，推動決策的實施，并對實施中發現的與黨和國家方針政策、法律法規不符或脫離實際的情況及時提出意見，并予以糾正。

按照本辦法經集體決策機構決定的事項，由議題相關主管部門按照分工負責組織實施，并及時將落實情況向分管領導匯報，任何組織或個人不得擅自改變或拒絕執行。

第二十一條 公司通過抽樣調查、跟蹤反饋、評估復查等方法，及時發現并糾正決策制度和執行中存在的問題，適時調整和完善決策，以建立健全決策后評估機制和糾錯改正機制。

第五章 決策監督

第二十二條 “三重一大”決策制度執行情況，應當作為巡視、黨風廉政建設責任制考核的重要內容和領導人員經濟責任審計的重點事項，作為民主生活會、領導人員述職述廉的重要內容，8 作為廠務公開的重要內容，除按照國家法律法規和有關政策應當保密的事項外，在適當范圍內公開。

第二十三條 公司及下屬單位黨政主要領導是落實“三重一大”決策制度的主要責任人。

各級黨政領導班子每年應對集體決策制度執行情況進行一次自查，把貫徹落實集體決策制度情況作為黨委民主生活會、領導班子成員述職述廉和廠務公開的內容，接受監督和民主評議。

紀檢監察部門要加強對貫徹落實“三重一大”決策制度情況的監督檢查，堅持每年抽查或每兩年定期檢查一次“三重一大”決策制度落實情況。

第二十四條 相關部門應當將“三重一大”決策制度執行情況，作為對領導班子及個人考察、考核的重要內容和任免以及經濟責任履行情況審計評價的重要依據。

第六章 責任追究

第二十五條 公司建立重大決策終身追究和責任倒查機制，強化監督，確保依法決策落到實處，對“三重一大”決策失誤的責任人，按照權力和責任相統一的原則進行責任追究。

第二十六條 公司集體決策違反法律法規和紀律規定，違背集體決策原則和程序，給國家、企業造成重大經濟損失或嚴重不良影響和后果的，參與決策的人員應當對決策承擔相應的責任。9 參與決策的人員經證明在會議表決時曾表明異議或投反對票并在會議記錄中有明確記載的，可視情況免予追究責任。

第二十七條 對給國家和企業造成重大損失和嚴重影響的責任人，根據事實、性質、情況，明確集體責任、個人責任、及直接領導責任、主要領導責任，依據《中國共產黨紀律處分條例》、《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》和《**集團公司員工違規違紀處理辦法（試行）》及國務院國資委的有關規定進行責任追究。由紀檢監察部門或組織人事部門按照干部管理權限，提出處理意見，按照程序經批準后實施責任追究。涉嫌犯罪的移交司法機關處理。

第七章 附則

第二十八條 各子、分公司、各有關單位應當依據本辦法，結合管理實際，制定本單位貫徹落實“三重一大”決策制度的實施細則。

第二十九條 本辦法由公司紀檢監察部負責解釋。第三十條 本辦法自發布之日起施行。

附件：“三重一大”事項范圍清單

第三篇：公司“三重一大”集體決策制度

“三重一大”集體決策制度

第一章 總 則

第一條 按照集團公司“三重一大”（重大事項決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用）集體決策要求，為推動我公司黨風廉政建設和反腐敗工作，防范決策風險，提高科學決策、民主決策、依法決策、正確決策的能力和水平，推進公司各項工作有序、有效地順利開展，結合公司實際情況，特制訂本制度。第二條 本制度適用于黔南州貴天下茶業有限責任公司。

第二章“三重一大”的范圍

第三條 重大事項決策范圍

一、貫徹執行黨和國家的路線、方針、政策和上級重要決定、重要文件、重要會議精神以及要向上級請示、報告的重要事項；

二、公司的發展方向、經營方針和目標，中長期發展規劃、經營計劃等重大戰略管理事項；

三、工作報告、財務預算方案、決算方案、審計工作和利潤分配方案；

四、增加或減少注冊資本，發行公司債券以及公司合并、分立、變更公司形式、投資設立企業、股權收購、股權轉讓和產權置換；

五、融資和擔保事項；

六、資產非正常報廢和大額資產處置；

七、公司重大重組改革方案；

八、薪酬分配以及涉及職工重大切身利益等重大利益調配和提請

職工代表大會審議的重要事項；

九、黨風廉政、精神文明和企業文化建設中重要問題；

十、公司機構設置、人員編制、重要管理規章制度的制定、修改及廢除；

十一、涉及對公司有著重要影響的其他重要問題和應對重大突發事件方案。

第四條 重要干部任免范圍

一、中層干部任免和調整；

二、重要崗位上的人事調整；

三、后備干部人選推薦。第五條 重要項目安排范圍

一、合資、合作和重組改制項目；

二、出國培訓及考察；

三、公司重大活動；

四、公司重點建設項目，重要技術引進和技術改造項目。第六條 大額度資金的使用范圍

一、重大固定資產投資；

二、建設項目、技術改造項目或開發項目等項目投資；

三、長期股權投資；

四、集中獎勵或績效工資確定；

五、對外捐助、贊助；

六、其他大額度資金使用。

第三章 “三重一大”決策的原則和方式

第七條 “三重一大”決策的原則

一、依法決策原則?！叭匾淮蟆睕Q策必須遵循國家的法律法規，遵循黨的方針政策和黨的紀律，遵循公司的各項規章制度；

二、依權決策原則。“三重一大”決策必須按照職責和權限進行；

三、民主決策原則。討論“三重一大”事項必須堅持民主集中制原則，充分發揚民主，集思廣益，統一認識，確保決策的民主性和科學性。

第八條 “三重一大”決策的方式

一、集體討論決定“三重一大”事項，應根據具體內容、具體情況選擇討論決定的方式。主要方式有：股東會、董事會、班子會、總經理辦公會、職工大會等；

二、集體討論決定“三重一大”事項，應采取口頭、舉手、無記名投票或記名投票等方式進行表決，表決結果和表決方式應記錄在案。

第四章 決策程序

第九條 重大事項決策程序

一、確定議題。有關單位和職能部室根據領導指示和工作需要，提出需要研究決定的事項。主要負責人協商，確定需要討論決策的議題；

二、充分論證。召集有關單位和職能部室進行初步審核，廣泛深入調查研究，充分聽取各方面意見，對專業性、技術性較強的事項，應進行專家論證、技術咨詢、決策評估；對與職工利益密切相關的事項，應實行公示制度，擴大職工參與度，并提出可行性論證意見。在客觀真實和充分論證的基礎上，提出討論方案，有必要時需提前向參會人員提供書面材料。在議決“三重一大”事項的過程中要注意信息充分披露，提交議案的部門或主要負責人要確保信息的真實性和全面性，避免因信息不準確而造成決策失誤；

三、集體討論。會議研究決策要執行民主集中制原則。根據所要決策事項的內容，召開相應會議，討論決定問題要有三分之二以上成員參加。決策時應進行表決，表決結果和表決方式應當如實記錄在案。

第十條 重要干部任免的決策程序

一、由主要領導提出或干部管理部門建議干部任免、后備干部選拔、重要人事調整等有關事項；

二、干部管理部門對上述人選按有關規定進行考察，并形成考核意見；

三、對上述人選，在提交集體討論決定前，征求公司各部門的意見；

四、將上述人選名單和說明提交董事會或班子會討論決定。沒有經過考察的，不能提交會議討論。多數人不同意的，應暫緩決定；

五、董事會、班子會研究通過的決定內容在一定范圍內向職工群眾公示。

第十一條 重大項目安排的決策程序

一、由有關職能單位部門或主要負責人提出意見；

二、有關職能部室組織調研，進行可行性研究與論證，并提出具體方案；

三、根據所要決策問題的內容，召開相應形式的會議討論決定。第十二條 大額度資金使用的決策程序

一、由有關部門提出資金的使用意向、額度；

二、由主要負責人負責，對資金使用情況進行審核，提出具體意見；

三、根據資金使用意向、額度召開相應形式會議集體研究決定。

第四章 監督檢查和責任追究

第十二條 監督檢查

一、“三重一大”制度的執行列入領導班子建設、落實黨風廉政建設責任制和反腐倡廉建設考核的重要內容，進行嚴格的監督檢查考核；

二、公司“三重一大”制度執行情況，接受集團公司的監督檢查；

三、公司“三重一大”制度執行情況，接受公司全體員工的監督。第十三條 責任追究

一、凡屬下列情形之一，給企業造成重大經濟損失或其他嚴重后果的要追究責任；

1、不執行或不正確執行黨和國家政策法規進行決策的；

2、未經集體討論決定而個人獨斷決策的；

3、不履行或不正確履行“三重一大”制度決策程序，不執行或擅自改變集體決定的；

4、未向領導集體提供真實情況而造成決策失誤的；

5、決策后，發現可能造成損失，能夠挽回而不采取措施糾正的。

二、責任追究要依據集體和個人的職責范圍，確定集體責任或個人責任，對責任主體應當根據事實、性質、情節和影響及應承擔的責任，分別按以下種類追究：

1、本人寫出檢查；

2、通報批評；

3、經濟處罰；

4、按照有關規定給予黨紀政紀處分；

5、向集團公司建議免職或責令辭職或免職；

6、涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

第五章 附 則

第十四條 本制度由公司辦公室起草，由公司辦公室負責解釋。第十五條 本制度自頒布之日起實施。

黔南州貴天下茶業有限責任公司

二○一五年五月十日

第四篇：公司三重一大集體決策監督制度討論稿

公司“三重一大”集體決策監督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強公司黨風建設和反腐敗工作，依據《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（以下簡稱《意見》）、《集團公司“三重一大”集體決策制度》（以下簡稱《制度》），結合集團公司實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司通過黨委會貫徹執行《制度》，研究討論公司“三重一大”集體決策情況的監督。

第三條 公司“三重一大”集體決策監督檢查由公司黨委統一領導，公司紀委具體組織實施，日常工作由紀委辦公室負責落實。

第二章 監督原則

第四條 “三重一大”集體決策的監督原則：

（一）堅持依紀依法的原則，嚴格按照黨紀黨規和國家法律法規履行監督檢查職能，切實加強對“三重一大”決策的監督管理；

（二）堅持科學規范的原則，著力解決決策行為、程序不規范等問題，保證“三重一大”事項決策民主科學，規范高效；

（三）堅持人事同步監督的原則，加強“三重一大”事項決策監督的同時，分清領導干部的權力和責任，實現事項辦理和權力運行的規范化；

（四）堅持日常監督的原則，實現“三重一大”事項監督常態化，抓好制度執行的日常檢查；

（五）堅持嚴肅問責的原則，建立“三重一大”決策終身責任追究制度及責任倒查機制，落實決策、執行和監督責任，對違反規定程序，決策嚴重失誤的，嚴格追究責任。

第三章 監督內容

第五條 對重大決策的監督檢查主要包括：

（一）決策是否符合法律法規、政策規定和上級指示精神，決策的權限是否符合規定，決策的議題是否經過調研論證，聽取有關方面意見，除重大突發事件和緊急情況外，是否臨時動議增加或減少議題；

（二）決策是否堅持民主決策、科學決策原則，出席會議人員是否達到法定人數或規定人數，討論時參會人員是否充分發表意見，主要負責人或會議主持人是否末位發言，是否按照少數服從多數的原則作出決定、決議，是否形成會議記錄；

（三）決策執行是否有擅自改變集體決策或不按集體決策實施行為；

（四）其他需要監督檢查的事項。

第六條 對重要人事任免的監督檢查主要包括：

（一）是否嚴格執行干部選拔任用工作程序，堅持“三不上會”原則，即：沒有按規定進行醞釀動議、民主推薦、組織考察的不上會，沒有按規定核實清楚有關問題的不上會，沒有按規定向上級報告或報告后未經批復同意的干部任免事項不上會；

（二）是否堅持“四必”原則，即：討論決定前，對擬提拔或進一步使用人選的干部檔案必審、個人有關事項報告必核、紀檢監察

機關意見必聽、線索具體的信訪舉報必查，堅決防止“帶病提拔”；

（三）是否存在不符合開會與表決人數的情況。即：討論決定干部任免事項黨委成員必須有三分之二以上到會，與會成員在充分討論的基礎上進行表決，以應到會成員超過半數同意形成決定；

（四）是否存在討論決定干部任免事項時，與會成員未逐一發表同意、不同意或緩議等明確意見。是否存在主要負責人未最后表態的情況。是否存在任免決定情況沒有專人記錄，沒有編發紀要，沒有按規定存檔的情況；

（五）是否存在以個別征求意見、領導圈閱等形式代替黨委會集體討論決定干部任免的情況；

（六）是否存在個人決定干部任免或者個人改變黨委會議集體作出的干部任免決定，是否進行突擊提拔、調整干部、臨時動議、超職數配備、超機構規格提拔任用干部的情況；

（七）是否存在更改、偽造民主推薦、民主測評結果，是否存在不按照規定的程序和范圍進行考察，是否存在隱瞞、歪曲、泄露考察情況；

（八）對擬任領導干部公示期間舉報反映的問題是否進行調查核實，情況核實是否清晰準確，查實問題是如何處理的；

（九）其他需要監督檢查的事項。

第七條 對重大項目安排的監督檢查主要包括：

（一）項目安排是否經集體研究決定，有關論證、審批等前期手續是否齊全，程序是否合法，項目實施方案及相關文件的制定是否存

在不合規或歧視性條件；

（二）項目組織實施過程是否按擬定方案進行，有無擅自更改或簡化程序現象，是否按程序與規定進行招投標，是否對標底進行審核，是否按程序與規定進行項目變更和工程決算，參與項目實施單位是否具有相應資質，項目實施是否符合工程管理規定，是否落實項目法人制、招標投標制、工程監理制、合同管理制；

（三）項目資金是否?？顚Ｓ?，是否有截留或挪用項目資金情況，核算管理是否符合有關規定要求，是否按進度撥付資金，有無擅自更改合同條款等情況；

（四）其他需要監督檢查的事項。

第八條 對大額度資金使用的監督檢查主要包括：

（一）資金使用是否按規定經過黨委會決定，是否嚴格執行財務管理辦法，是否嚴格執行財務審核程序，是否遵循逐級審批原則；

（二）資金使用是否符合預算規定的支出范圍和專項資金限定的用途，簽批程序是否規范，有無截留、擠占、挪用、貪污私分等現象；

（三）其他需要監督檢查的事項。

第四章 監督回避

第九條 “三重一大”事項集體決策實施回避制：

（一）屬“三重一大”事項所涉當事人或者當事人近親屬的；

（二）與“三重一大”事項有直接利害關系的；

（三）與“三重一大”事項涉及的當事人有其他關系，可能影響公正決策實施的。

經辦人員的回避由公司紀委書記決定，參與決策人員的回避由黨委書記決定，紀檢監察干部的回避由公司紀委書記決定。要填寫回避通知書，由公司黨委書記或紀委書記簽批后留存紀委辦備案。

第五章 監督履行與程序

第十條 公司紀委對“三重一大”事項集體決策的監督工作采取過程監督與事后監督相結合的方式，有效強化對“三重一大”事項決策全過程監督。第十一條 公司紀委書記應參加或列席集體決策“三重一大”事項的各類會議，監督“三重一大”事項集體決策過程、決策權限、決策程序、決策方式是否符合《制度》等要求，并做好記錄備案。

第十二條 公司紀委根據需要每半年或不定期開展對公司“三重一大”集體決策制度執行情況的監督檢查，并將檢查結果在適當范圍通報，主要采取以下措施監督檢查：

（一）列席有關會議，參加有關現場監督，召集召開與監督事項有關的會議；

（二）要求組織單位提供與決策會議有關的文件、請示、批示、會議紀要、記錄、臺帳及其他書面資料，進行查閱或者復制；

（三）與相關人員調查了解、約談、詢問等，要求相關人員就決策監督事項涉及的問題做出解釋和說明；

（四）發現“三重一大”集體決策事項存在某一項突出問題，可會同組織、人事、財務、審計等部門集中時間進行專門監督檢查；

（五）法律法規、黨紀政紀規定的其他監督檢查措施。

第十三條 公司紀委辦對公司“三重一大”事項集體決策建立監督檢查申請審批表、臺賬和檔案，記錄公司研究決定“三重一大”事項的時間、地點、責任人、事項內容，參與監督的方式、過程或環節，以及對有關問題的處理形式和處理結果等，全程留痕，為監督檢查和責任追究提供依據。

第六章 責任追究

第十四條 對違反《制度》有關規定的程序、權限、方式等規定的領導人員，按照有關規定進行批評教育、提醒約談、誡勉談話等組織處理。

第十五條 對違反《制度》中集體決策相關規定，未能正確履職，濫用職權或玩忽職守，損害國有資產權益的領導人員，依據《中國共產黨紀律處分條例》等有關規定，給予相應黨紀處分。

第十六條 責任追究依據《中國共產黨紀律處分條例》、《中國共產黨問責條例》和公司黨委、行政有關規定進行，按照干部管理權限，劃清集體責任、個人責任或直接領導、主要領導責任，提出處理意見，按程序經批準后實施。涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第七章 附 則

第十七條 本制度由集團公司紀委辦公室負責起草、解釋。第十八條 本制度2017年3月首次起草，自發布之日起施行。

第五篇：公司“三重一大”決策制度實施細則（范文）

*******公司

“三重一大”決策制度實施細則

為認真貫徹落實中共河北省國資委關于轉發《**省辦公廳、**省政府辦公廳關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的實施意見》（*國資黨發[20**]**號）文件精神，密切配合集團公司對本公司重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用事項（以下簡稱“三重一大”事項）的監督，規范領導干部決策行為，嚴格決策程序，防范決策風險，提高決策水平，實現決策民主化、科學化、規范化，增強監督的針對性和有效性，特制訂如下細則。

一、基本原則

1、堅持依法決策，遵循國家法律法規，黨內規章制度以及企業相關規定，保證決策內容和程序合法性。

2、堅持和健全民主集中制，實行集體領導與個人分工負責相結合，充分發揚民主，堅持科學決策，做好決策前期的調研論證和綜合評估，防范決策風險，避免決策失誤，保證決策的科學性。

3、堅持按照集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的原則議事，凡屬企業“三重一大”事項，都要進行集體討論決定，充分聽取各種不同意見，避免個人和少數人專斷。

4、對涉及職工、群眾切身利益的重大事項，應認真聽取職工群眾的意見和建議。

5、經集團黨委、董事會審定和批準的決策事項，必須按要求認真組織和實施。的審批、簽訂；財務預算中未列出具體項目或不可預見的臨時性特殊支出、大額機動資金使用；其他大額度資金的調動。

二、主要程序

凡屬“三重一大”事項，除遇重大突發事件和緊急情況外，應依照國家法律、法規和公司規章制度，根據分工權限規定，分以總經理辦公會或黨政班子聯席會等會議形式集體討論決定，不得以傳閱會簽或個別征求意見方式替代集體決策。

1、決策醞釀

（1）會議議題由總經理、書記根據黨政班子成員或有關部門的提議，在征求相關分管領導意見后提出；并與班子其它成員進行溝通。

（2）有關“三重一大”事項，在決策之前，分管領導和職能部門要依照法律、法規所規定的程序，廣泛調查研究，充分聽取群眾意見，深入進行論證和協調，提交論證報告或立項報告。對專業性、技術性較強的事項，應組織相關人員進行專家論證、技術咨詢、決策評估，提出可供決策的意見或報告。

（3）依照有關規定，應交職代會審議通過的重要事項，在決策之前要提交職代會審議或通過。

（4）與職工利益密切相關的事項，在提交職代會決策前應實行聽證和公示制度。

2、集體決策

（1）認真貫徹民主集中制原則，充分聽取與會人員意見，確保決策的科學化、民主化、制度化。

（2）凡需會議決定的事項，任何人不得以任何其他形式代替。的不同意見，可按組織程序向上級組織反映。

（3）組織實施部門應在實施中、實施后將決策事項的實施進度和完成情況以文字形式報分管領導，由分管領導或委托組織實施部門負責人向會議進行詳細匯報，遇到疑難重大問題及時請示研究。

（4）個人不得擅自改變集體決策，因情況發生變化需對決策進行重大調整或變更的，要經會議重新做出決策；如遇重大突發事件和緊急情況需做出臨時處置的，必須向公司主要領導報告，事后及時向總經理辦公會報告并負責；未完成事項如需會議重新做出決策的，經再次決策后，按新決策執行。

三、監督檢查

1、班子成員應根據分工和職責及時向領導班子報告“三重一大”事項的執行情況，并將執行情況列入黨政班子民主生活會和述職述廉的重要內容。

2、“三重一大”事項決策后的貫徹執行情況，由有關科室具體負責決策實施過程中的檢查和督辦。檢查和督辦情況及時向黨政班子主要負責人和領導班子報告。

3、接受集團黨委、紀委對黨政領導班子執行“三重一大”制度的監督檢查。

4、“三重一大”事項決策情況，除按有關規定不便于公開外，應在公開欄和相關會議、文件中進行公開。

5、對未經領導班子集體決策就實施的“三重一大”事項，有關部門和人員應及時向黨政班子主要領導報告。

四、責任追究

1、具有下列行為之一的，將根據事實、性質和情節，依據