第一篇：廉政風險管理系統簡介

廉政風險防控管理系統

簡

介

蘭州浩宇信息科技有限公司

1.政策背景

十七大把建立健全懲治和預防腐敗體系寫入黨章，“十二五”規劃也將其列入國民經濟和社會發展規劃。

2010年發布的《中國的反腐敗和廉政建設》白皮書，把建立健全懲治和預防腐敗體系明確為反腐敗國家戰略。

2012年十八大強調對腐敗保持“高壓態勢”，近期一系列反腐信號與力度表明，黨對腐敗問題的“零容忍”不會停留在理念上，而是實踐層面的高壓??

十八屆中央紀委二次全會提出了明確要求“注重運用科技手段防治腐敗”，并進一步提出“運用現代科技手段預防腐敗是構建懲治和預防腐敗體系的重要內容，是規范行政權力運行、促進依法行政的重要手段?！?/p>

但僅僅是把風險點梳理出來，還遠未能充分發揮廉政風險防控機制的價值。如何更好地實現對風險點、風險崗位、風險個人的動態監控，從而可以更加及時、主動地開展防控工作，精準研判制度流程的漏洞，持續進行制度完善，是進一步深化廉政風險防控工作必須要破解的挑戰。

2.系統特點

系統全面覆蓋“前期防范、中期監控、后期處置”三大關鍵環節，并將其深度整合，形成可以“持續優化、不斷完善”的系統化、動態

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化的完備管理體系。

系統不再把眼光僅鎖定在個人貪腐與案件查處的傳統思路上，而是把重點放在更有效、更及時地發現制度漏洞、更有針對性地對制度進行完善，從而破解“牛欄關貓”的問題，削弱腐敗滋生的土壤，其本質是更好地保護廣大干部。

通過本系統，可以把各種監督資源自動化地整合到一個統一的平臺上，為紀檢監察部門提供全面、及時的信息，破解“少數人監督多數人”的資源不對稱難題。

3.系統功能

系統具有嚴格的權限管理機制，各級人員通過用戶名及密碼，分層級進入系統，并根據嚴格的權限控制，使用不同的功能。? 前期防范

通過“風險梳理”板塊，系統將涉及到的風險崗位、風險點、風險防控管理措施,高危、高發風險的工作流程及典型的警示案例，都輸入到系統中，既便于統一管理，動態維護，又為廣大基層人員進行警示教育，提供了高度有針對性、動態化的廉政教材。部分功能包括： ? 風險點字典庫：通過系統化的梳理和整理，把各類風險點分門別類的保存起來，形成風險點字典庫，每個風險點都關聯到相關的責任人、責任領導、風險等級和警示案例等信息。? 適時風險發布：可以根據歷史經驗，在某些風險容易高發、群

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發的特殊時期，預先發布風險預警，提醒廣大基層人員加強自律。

? 風險點預告：可以對各級人員，針對其所在的崗位，提示容易發生的廉政風險類別、常見表現形式、后果危害、以及可能會受到的處罰，從而針對性地提升各級人員的廉政意識和自我預警、自我保護能力。

? 廉政文件學習：確保各級人員認真落實了廉政學習，提高自己的思想道德水平。? 中期監控

通過“日常管理”板塊，系統將涉及廉政工作的信訪舉報、上級轉辦等各類監督機制，全部納入系統的統一管理，將各種監督資源有機整合在一起，實現了信息的互通、互聯、互補，避免了監督信息的孤島，從而為綜合分析、深度研判奠定了堅實的數據基礎。

通過“動態監控”板塊，為紀檢監察、各級領導、基層人員都分別提供了直觀、可視化的監控視圖，從而能夠迅速抓住需要特別關注的重點部門、崗位、個人、制度流程，第一時間采取措施進行處理，避免問題變得更嚴重、或者蔓延成為群發態勢，極大地增強了廉政風險防控的科學性、及時性、可操作性和有效性。比如：

? 風險點監控：可將所有風險點分門別類地展示在一張監控圖上，從而可以一目了然地掌握哪些風險點近期處于高發、高危狀態，把重點精力集中到對這些高發、高危風險的處理，以及

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防范其進一步擴大化上面來。

? 風險占比監控：可從崗位、個人、領導班子多個維度，按照風險級別（高、中、低、正常）的實時動態占比，來進行監控和分析，快速鎖定高危崗位、高危個人，分析其成為高危的原因、歷史變化趨勢，從而及時處理。

? 增長態勢監控：某些崗位或個人，也許其風險值暫時還沒有越過安全線，但已經呈現出快速上升的趨勢，則系統也會自動報警，進行監控，從而可以真正做到“防患于未然、控風險于微時”。? 后期處置

通過“風險處理”板塊，系統可以將各種防范措施分門別類地管理起來，并記錄運用這些防范措施，對風險事件進行處置的情況，追蹤防范措施的實際效果，從而使防范措施也可以被不斷完善，更有針對性、效果更好。

“廉政信用檔案”模塊，把廉政風險防控、廉政信用測評、重大事項申報、廉政事件處置記錄等全方位的信息都集成起來，形成每個人完備的廉政信用檔案，為考察任用干部提供強大的支撐。

4.系統的作用及成效

系統在推動廉政風險防控管理上發揮了“先期預警防范、領導決策支持、監督資源整合、電子檔案管理”四大作用，引起了各級領導

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的高度關注與認可。

? 前期防范、中期監控、后期處置三位一體：系統全面覆蓋了廉政風險防控的整個生命周期，并形成可持續優化完善的管理閉環，與此同時，把所有監督資源整合到一個平臺上，通過信息化手段，既避免了信息孤島，又使各種機制相輔相成，打造了全方位、立體化的防控體系。

? 風險發現及時準確、風險預警快捷高效：各級領導可以隨時了解掌握本單位的風險人員是誰，風險崗位有哪些，高發、高危的風險點在哪里,應該采取怎樣的防范措施，提前動手,前置防范。

? 整體態勢一目了然、風險趨勢掌控精確：系統不僅展示所關注的個人、崗位一段時期內風險變化趨勢，而且能進一步分析導致風險變化的具體原因（風險事件），以及應該采取什么樣的針對性防范措施。

? 風險分析全面深刻、風險管理科學有序：系統全面記錄風險事件相關的要素及對風險進行處理的歷史細節，使風險數據得到有序積累，逐漸成為各級領導管理隊伍的經驗寶庫和重要幫手。全方位、多維度的風險分析，如：司法過程中經常出現的問題集中在哪些崗位，反映在哪些方面，體現出哪些特征等，為各級領導實施對風險的前置性防范提供決策支持。

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5.建設步驟

系統整體建設分為兩期進行：

第一期建立白銀市工商局行政管理局廉政風險防控系統，形成動態化的風險預警、風險監控體系。

第二期納入績效考核體系。以績效考核為推手，實現各單位廉政排名，切實促進各單位廉政工作的進行。

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第二篇：市國土資源系統廉政風險防范管理暫行辦法

**市國土資源系統 廉政風險防范管理暫行辦法

第一章

總

則

第一條

為切實加強內部監督，規范權力運行，根椐《懲防體系2008-2012年實施綱要》、〈中華人民共和國公務員法》及有關法律法規規章，結合實際，制定本辦法。

第二條

本辦法中所稱廉政風險點主要是指全市國土資源系統易發生廉政隱患的關鍵部位和薄弱環節。

第三條 廉政風險的防范管理應當遵循以下原則：

（一）預防和懲處相結合的原則；

（二）教育與懲處相結合的原則；

（三）實事求是、客觀公正的原則；

（四）監督檢查與促進工作的原則。

第四條

紀檢監察機構負責對同級和下級廉政風險點的防范管理。

第二章 廉政風險管理范圍

第五條

行政審批環節下列行為納入廉政風險管理：

（一）提供有償咨詢服務；

（二）對符合法定條件的申請不予受理；

（三）不按法定條件辦理行政審批事項；

（四）對行政審批事項故意拖延不辦；

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（五）超出承諾期限辦理行政許可事項；

（六）違法委托、準許中介機構、下屬事業單位或者其他組織代行行政許可權；

（七）在行政審批中牟取不當得利；

（八）其他違反《行政許可法》規定，損害許可申請人合法權益的行為。第六條

行政執法環節下列行為納入廉政風險管理：

（一）超越法定權限實施檢查；

（二）放棄、推諉、拒絕履行法定檢查職責，對違法行為隱瞞、包庇等不依法查處，應立案而不立案或擅自銷案；

（三）泄露舉報人信息，串通當事人，阻撓行政執法工作的開展；

（四）沒有違法事實或法定依據而實施行政處罰，擅自設立處罰種類或者改變處罰額度，濫用自由裁量權，導致處罰顯失公正；

（五）使用、丟失、損毀扣押的財物，丟失、損毀案卷材料給單位造成損失或不良影響，弄虛作假，串通當事人仿造或銷毀證據，減輕違法事實，減輕行政處罰，違法采取行政強制措施；

（六）對公民、法人或者其他組織的財產采取異地扣押、封存強制措施而不出具正式法律文書或出具正式法律文書填寫內容與實際封存、扣押內容不符；擅自動用、調換、私分、私售扣押、封存財物及沒收物資；

（七）擅自減免罰沒款或對應予沒收的物資不沒收；

（八）截留、挪用罰沒收入；

（九）行政處罰過程中存在其他徇私舞弊或者其他失職瀆職行為。第七條

行政征收環節下列行為納入廉政風險管理：

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（一）擅自改變行政征收范圍、標準，或應收不收；

（二）不按規定使用票據或票據使用不規范；

（三）截留、挪用行政性規費；

（四）在行政征收過程中違規代收代扣。第八條

行政決策環節中下列行為納入風險管理：

（一）違背法律、法規及黨和國家方針政策，決定和實施決策；

（二）對上級做出的重大決定，拒不執行或者擅自改變；

（三）對應做出重大決策推諉、無故拖延或超越法定職權實施重大決策；

（四）明知重大事項決策失誤，不及時采取措施加以糾正；

（五）大額資金支出、領導職務任免、工程安排等重大事項違反民主決策程序，造成失誤；

（六）不按政府采購或有關采購規定購置大宗公物；

（七）違規處置國有資產。

第三章

廉政風險管理實施

第九條

實施廉政風險動態排查管理和經常性教育制度。局黨委及紀檢監察機構定期或不定期對廉政風險點、廉政風險表現進行查找，及時通報、預警，經常開展形式多樣的黨風廉政教育。

第十條

實施廉政風險周期管理制度。以年為周期，實行定期自查與階段性檢查、動態考核與綜合評估相結合，全面系統考核評估風險防范各項措施落實情況，形成全年考核報告，并將廉政風險防范管理考核納入黨

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風廉政建設責任制和領導班子任期目標責任制檢查考評，作為干部評價、選拔、任用、考核的重要依據。

第十一條

實施廉政風險定期報告和民主測評制度。風險點工作人員每年就自身廉潔自律和依法行政情況寫出書面報告，紀檢監察機構公開組織民主測評。民主測評分為廉潔、基本廉潔和不廉潔三個等次。對測評結果進行客觀公正分析，適時進行提醒誡勉談話。對違規違紀經調查屬實的單位和個人，根椐相關規定給予處理，并取消當年評優評先資格。第十二條

實行廉政風險點管理的工作人員按照有關人事規定進行定期輪崗交流制度。

第十三條

實行廉政風險點執紀執法查訪制度。對廉政風險點工作人員執法執紀情況每年進行一次查訪，查訪對象以行政相對人、義務監督員和地方黨政負責人為主，查訪方式以暗訪為主，對查訪情況進行通報。

第十四條

實行行政執法評議檢查制度。每年開展一次以上行政執法評議檢查，依照有關規定，追究直接責任人責任。

第十五條

實行廉政風險點過錯責任“雙向追究制”。按照“一崗雙責”要求，對廉政風險點發生的違紀違規行為，除追究直接責任人員責任外，同時追究領導責任。

第十六條

實行廉政風險防范措施督察制度。上級黨委及監察機構對下級單位執行落實風險防范措施的情況進行適時督察。督察結果經集體研究后給予通報。

第四章

責任追究

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第十七條

廉政風險點工作人員違規違紀行為，按如下種類進行處置：

1、誡勉提醒談話；

2、責令做出書面檢查；

3、通報批評；

4、取消當年評先評優資格；

5、扣減當年目標考核得分；

6、調離工作崗位或停職待崗培訓；

7、情節嚴重者給予紀律處分；

8、造成行政賠償的，根椐情節輕重按比例承擔經濟賠償。以上追究種類可單處也可并處（法律、法規、規章有明文規定的從其規定）；視情節追究受處理人員所在單位分管領導或主要領導的責任。第十八條

對違紀人員的責任追究，由各單位紀檢監察機構提出處理意見，報局長辦公會或黨委會研究決定。

第十九條

對違紀人員的處理決定，依照人事管理權限，報同級人事機構備案。對實名檢舉人和投訴人，還應告知其處理意見。

第五章

附

則

第二十條

本辦法由市局監察室負責解釋。第二十一條

本辦法自發布之日起實行。

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第三篇：廉政風險管理工作總結

xx縣財政局

廉政風險防控管理第二階段工作總結

按照《中共xx縣紀委辦公室關于在全縣建立廉政風險防控管理工作聯系點的通知》（x紀辦發[2012]9號）文件精神，我局高度重視，精心組織，認真開展廉政風險防控管理各項工作，現將第二階段工作總結如下：

一、工作開展情況

（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風險防控管理工作動員會議后，我局及時傳達貫徹會議精神，精心安排，認真組織實施。經局黨組研究，成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室（單位）負責人為成員的廉政風險防控管理工作領導小組，領導小組下設辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負責廉政風險防控管理工作的組織協調工作。同時，緊密結合本局實際，制定了廉政風險防控管理工作的意見，細化工作任務，明確方法、步驟和時間要求。

（二）全面排查，評估風險等級。圍繞權力運行，采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、集體定等多種形式，分單位、股室、崗位三個層面，對各個崗位所具有的各項

職責權限在權力設置、制度機制、監督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風險進行了全面排查。在查準、找全各個崗位存在的廉政風險點的基礎上，依據廉政風險點的多少和腐敗現象發生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風險等級，由高到低依次定為一級風險、二級風險、三級風險。經查找，擬定一級風險為：預算股、國庫股、采購中心；二級風險為：行政政法股、科教文股、農業股、農綜股、社保股、經建股；三級風險為：綜合股、非稅局。

（三）制定防控措施，規范權力運行。圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級情況，有針對性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財政局關于建立廉政風險防控管理工作的意見》。結合自身崗位職責，按照工作流程提出個人防控措施，制定了《個人崗位風險自查表》，經內設機構負責人初審后，由分管領導審核，予以確認。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎上，圍繞與單位內設機構核心職能直接關聯的重點事項，確定單位內設機構風險點，制定了《單位內設機構崗位風險點自查表》，報領導班子審核確認。圍繞涉及人權、財權、物權、執法權、審批許可權等重點環節進行專項清查，提出具體防控措施，制定了《重點崗位風險點專項清查表》，經主要領導初審后，由領導班子集體審核確認。在此基礎上，對所有崗位風險點分布、風險性質及出現風險的概率進行綜合分析，制定了《崗位風險點清查匯總表》。

針對確定的廉政風險等級制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風險目錄和防控措施一覽表》。對三級廉政風險，采取及時談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進行防控。對二級廉政風險，采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報告廉潔履職情況等方式進行防控。對一級廉政風險，采取任前和定期廉政談話、定期監督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會上作說明、重要工作內容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進行防控。在此基礎上，還按要求制定了《廉政風險防控重點制定建設一覽表》。通過這一系列防控措施，財政局進一步加強了機關管理，完善了內部監督制約機制，規范了行政權力運行，有效地化解了廉政風險。

二、工作成效

澄城縣財政局在抓好廉政風險防控管理工作中，嚴格重點環節和關鍵崗位的風險監控，切實加大對人權、財權、物權、執法權、審批許可權等權利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現有崗位風險點、采取對應性防控措施的基礎上，根據職能調整、職責變化和業務增減，建立崗位風險管理的動態系統，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核。

通過開展廉政風險防控管理工作，促使全局干部職工

減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強化了對行政權力的監督制約。形成了以崗位為點，以權力運行流程為線，以制度為面，以現行法律法規和現有制度為依據，以監督制約權力運行為核心，以完善制度和機制為重點，環環相扣的廉政風險防控機制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強內部監督制約，讓權力在陽光下運行；事后加強財政監督檢查，開展財政資金支出績效評價；在行政權力運行的全過程中防范廉政風險，確保了財政資金和干部“雙安全”，推進了財政系統反腐倡廉建設，特別是預防腐敗工作取得了明顯成效。

三、下一步工作打算

（一）認真學習，總結回顧。加強學習，引導廣大干部職工充分認識到廉政風險防控管理工作的重要性，進一步吃透文件精神，認真總結前階段活動開展情況，清理思路，查找不足，在進一步完善各崗位風險點的同時，認真分析原因，對照排查出的每一條風險點，制定具體的風險防控措施，強化職權的明晰性、制度的可操作性，做到任務明確、責任到人。

（二）按照要求，落實工作。按照澄紀辦發[2012]9號文件精神，進一步落實第三階段廉政風險防控工作。加強公開公示，將《個人崗位風險自查表》、《單位內設機構崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關內容，在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據公示反饋意見，及時補充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”，進一步暢通公開渠道，促進我局廉政風險防控管理工作的深入開展。

（三）抓好各項活動的有機結合。要把握好長遠目標和階段目標、重點突出和整體推進、當前任務和全局工作之間的關系，堅持把風險防控管理工作與懲防體系建設相結合，與貫徹落實《廉政準則》相結合，與基層黨組織黨務公開工作相結合，與單位各項業務相結合，統籌協調推進，達到相互促進、相得益彰的效果。

第四篇：廉政風險防范管理

為推進黨風廉政建設和反腐倡廉工作的深入開展，把廉政風險防范管理作為加強黨風廉政建設的切入點，通過關口前移、預防在先，逐步建立起廉政風險防范管理機制，切實推進廉政風險防范管理工作，現將有關工作安排通知如下：

一、確立廉政風險點

結合行政審批權、行政執法權、隊伍管理權、財務管理權等，找準高風險部位和關鍵環節，科學分析可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點，認真查找、分析本單位工作中存在的廉政風險薄弱環節、重點環節、重點崗位,積極推行廉政建設風險防范管理，我局在滿都拉圖工商所設立廉政警示教育基地，有效預防廉政風險,建立符合工商特點的懲防體系,最大限度地降低腐敗風險，減少不廉潔行為的發生,進一步增強工商干部的廉潔自律意識和自我防范能力。

二、抓好廉政風險防范教育

通過學習先進人物、觀看廉政警示片等形式開展廉政教育。加強對開展廉政風險點防范管理工作目的、意義的宣傳，提高干部對開展風險點管理工作重要性和緊迫性的認識。把廉政風險點防控工作與廉政文化建設相結合，同時，在OA辦公網“廉政建設”欄目、辦公場所放臵、張貼清廉、務實、為民等廉政警句格言，營造良好的防控氛圍。

三、開展崗位自查

全體干部根據自己所在工作崗位特點，對工作運行的每個環 －１－

節深入細致地查找廉政風險點，對可能存在的各種風險進行自查，使查找風險點的過程成為每個干部明確自身崗位職責的過程。

四、制定完善預防措施

針對查找出的風險點，制定和完善有針對性的、具體的、可

操作的防控措施。根據各類崗位風險點不同對象，定期開展教育、學習和培訓。重申國家工商總局“六項禁令”、自治區工商局“八條禁令”，加強對“禁令”的貫徹力、執行力和督察力，將干部臵于制度之中進行規范。在開展內部監督的基礎上，開展外部監督，實行廉政風險點公開我局通過當地電視媒體向社會公開承諾，引導社會力量對廉政風險點監督,確保監督效果。結合今年開展的反腐倡廉宣傳教育月活動和民主測評行風，經常對市場主體進行走訪，開展問卷調查，召開經營者代表和行風監督員座談會，聽取他們的意見和建議，發揮行風評議代表和廉政監督員的作用。將防控廉政風險工作與業務工作相結合，確保廉政風險管理有效推進，初步形成自律與他律相結合，組織監督與群眾監督相結合的工商廉政風險防范管理體系，促進干部廉潔從政和隊伍建設健康發展。

二〇一〇年九月十七日

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第五篇：廉政風險防范管理

廉政風險防范管理

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持以科學發展觀為統領，突出構建懲治和預防腐敗體系這條主線，按照預防腐敗工作向專業化、規范化、法制化推進的要求，運用現代管理理念和科技手段，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領域，推動全區反腐倡廉建設的深入開展。

二、廉政風險防范管理的主要內容

（一）廉政風險防范管理的基本含義

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的廉政風險，采取前期預防、中期監控、后期處臵等措施，按照計劃、執行、考核、修正“四個環節”的循環管理方式，以一年為一個周期，對預防腐敗工作實施系統化管理的過程。其核心是將黨員干部在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性，作為一種風險進行有效控制，防止和減少腐敗行為發生。廉政風險防范管理，著眼于防范和關口前移，為預防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進和落實懲治和預防腐敗體系建設提供機制和抓手。

（二）廉政風險防范管理的風險種類

廉政風險防范主要是圍繞廉政風險來開展防范和管理工作的。廉政風險主要包括思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險和外部環境風險等“五類風險”：

思想道德風險：主要體現在思想道德和作風兩個方面。主要表現為放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費、驕奢淫逸等。

制度機制風險：主要體現在沒有將已有的制度機制內化為單位內部的規范工作流程，沒有找出權力運行各環節上制度機制不落實的癥結。主要表現為不能

適應改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，未及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強、貫徹落實不到位；部分機制缺乏有效的工作措施。

崗位職責風險：主要體現在明確涉及人、財、物審批權力的各個崗位的權力行使規則，以及對崗位權力的有效監督上。主要表現為違反廉潔自律規定，利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權；不履行“一崗雙責”，失職瀆職，不作為等。

業務流程風險：主要表現為業務流程設計存在缺陷、執行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優化，導致效果與目標的偏離等。

外部環境風險：主要表現為行政管理對象和業務往來中可能對相關行政人員和主管人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員和主管人員行為失范，構成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險。

（三）廉政風險防范管理工作的主要方法和步驟

廉政風險防范管理工作的主要內容是如何防范和控制這些風險不演變成違紀違法行為，其防范和控制主要分計劃、執行、考核和修正四個環節來進行。

1、計劃環節

（1）查找風險點。界定“五類風險”是開展廉政風險防范管理工作的基礎，找準“風險點”是前期預防的關鍵。各試點單位根據腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，發動廣大黨員干部從單位工作職能、具體崗位職責、黨員干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政風險的表現，通過界定“五類風險”，重點查找工作實踐中教育、制度、監督不到位和黨員干部廉潔自律等方面不足。（2）制定具體方案。各試點單位根據工作實際，將前期預防措施明確為具體工作任務，以監控和處臵為手段，制定實施中期監控和后期處臵的具體辦法，做到責任到人、任務明確、機制健全，最終形成工作方案。

2、執行環節

分前期預防、中期監控、后期處臵三個方面對廉政風險防范管理的整個過程進行系統管理。

（1）前期預防措施。主要是在前期界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現的風險，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性，預防腐敗行為發生。

（2）中期監控機制。主要是發揮好各類監督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監督、信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴等方式為主的信息監測，各試點單位的定期自查，有針對性的明查暗訪、專項檢查等，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風險的有效監控。

（3）后期處臵辦法。主要是針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度，按照干部管理權限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發展成違紀違法行為。

3、考核環節

主要任務是對風險防范管理工作進行質量考核。將廉政風險防范管理作為評價落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的一項重要內容，納入每年對全地區各單位的督查和考核之中，全面系統地考核評估風險防范各項措施的落實情況。

4、修正環節

主要是根據考核結果，糾正存在的問題，改進防范措施，完善體系，啟動下一個工作周期。通過考核階段的綜合評估，責令相關單位和部門及時糾正存在的問題，并進行跟蹤督導，對拒不落實或落實不力的單位、部門，依據相關規定，追究主要領導責任。每個周期結束，及時總結工作經驗，查漏補缺，進一步修正完善廉政風險防范管理工作。

三、廉政風險防范管理的試點單位

經地委研究，地區財政局、民政局、地稅局為地直廉政風險防范管理試點單位，托里縣財政局、民政局、地稅局聯動進行廉政風險防范管理試點。地、縣（市）紀委監察局機關同時啟動廉政風險防范管理工作。托里縣廉政風險防范管理試點工作由托里縣委負責。

四、廉政風險防范管理試點工作的方法和步驟

（一）籌備啟動階段（2月至3月上旬）

地區廉政風險防范管理工作領導小組制定下發《開展廉政風險防范管理試點工作的意見》及相關配套文件。召開試點單位廉政風險防范管理工作動員會，安排部署相關工作，組織對試點單位和相關人員進行培訓，開展廣泛宣傳活動。各試點單位結合實際，制定工作方案，建立組織機構，做好準備工作。

（二）查找風險點階段（3月中旬至4月中旬）

查找風險點是廉政風險防范管理的基礎性工作，也是廉政風險防范管理工作的關鍵環節，必須緊密結合本單位、本部門和本人的實際，突出重點，圍繞思想道德、制度機制、崗位職責、業務流程、外部環境五個方面，分三個層次，有選擇有重點地查找廉政風險點。

1、查找領導班子風險。結合本單位特點，重點查找領導班子在貫徹民主集中制、“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）以及具有高風險業務方面存在的廉政風險點。

2、查找科室風險。針對人、財、物、事和執法執紀等重要崗位，科室負責人組織科室（部門）全體人員對照職責，查找本科室在業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉政風險點。

3、查找崗位風險。各單位、各科室負責人組織黨員干部對照各自的崗位職責和制度要求，全面查找個人在崗位職責、思想道德和外部環境等方面存在的廉政風險點。

查找風險點采取自己找、群眾幫、領導提、集體定等多種方式進行。查找出來的崗位、科室和領導班子風險點要經過領導班子審核把關，由本單位廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案，進行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內進行公示。其中領導班子和科級以上干部風險點于4月10日前報地區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核。

（三）制定防范措施和組織實施階段（4月下旬至8月下旬）

各試點單位緊緊圍繞排查確定的各類風險點，認真落實執行環節要求的前期預防措施，有針對性地制定防范措施。個人崗位風險由在崗人提出具體防范措施，以統一表格的形式在一定范圍內公示，并報本單位黨組織審核和廉政風險防范管理領導小組辦公室備案。科室風險防范措施由本科室集體研究制定，由主管領導把關，報本單位廉政風險管理工作領導小組辦公室備案。領導班子、領導干部防范措施分別由領導班子和領導干部本人制定，由黨政主要領導把關。其中領導班子、科室及科級以上黨員干部防范措施于5月10日前報地區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核、備案。

各單位黨組織和廉政風險防范管理工作領導小組辦公室按照執行環節中廉政風險中期監控機制和后期處臵辦法，組織對審核后的防范措施進行實施和監控。要建立監督監控的信息平臺和臺賬，切實加強對黨員干部的監督管理。對監控中發現的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。地區廉政風險防范管理工作領導小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調查等方式，對各單位落實廉政風險防范管理工作情況進行監督檢查。

（四）考核評估階段（9月上旬）

1、考核評估內容。主要包括三項內容：一是基礎工作落實情況，包括機構是否健全、宣傳教育是否到位、風險點查找是否準確、防范措施是否得力、制度建設是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務對象滿意度是否提高，是否促進了黨群干群關系等。

2、考核評估方式。在各單位對廉政風險防范管理工作進行自查的基礎上，地區廉政風險防范管理工作領導小組通過信息監測、定期檢查、重點抽查等方式，對領導班子及黨員干部落實廉政風險防范管理工作的情況進行考核評估。

（五）修正完善階段（9月中旬至10月上旬）

各試點單位根據檢查考核結果，及時糾正存在的問題，修正風險內容，完善工作措施，進入下一個工作周期。地區廉政風險防范管理工作領導小組在總結試點經驗的基礎上，進一步擴大廉政風險防范管理實施范圍。

五、總體要求

（一）深入宣傳，提高思想認識

廉政風險防范管理是推進懲治和預防腐敗體系建設的一項重大舉措。各試點單位要將廉政風險防范管理工作作為新時期加強黨的建設的一項重要任務，布臵好、落實好。積極運用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領導干部充分認識開展廉政風險防范管理工作的重要意義，明確工作程序、工作方法，確保工作質量。其他未列入試點的單位也要積極思考、認真研究、大膽探索，發揮積極性和主動性，結合工作和黨員干部的思想實際，開拓廉政風險防范的新途徑，推動我區反腐倡廉建設不斷深入。

（二）建立體系，加強組織領導

成立地區廉政風險防范管理工作領導小組，與地區懲治和預防腐敗體系建設領導小組一套人馬兩塊牌子，具體負責組織、協調、實施、指導、檢查、考核等項工作。地區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室設在地區紀委。各試點單位

也應成立由黨政主要領導為組長的廉政風險防范管理工作領導小組，對本單位廉政風險防范管理工作負總責，紀委（紀檢組）負責組織實施。

（三）強化監督，確保工作落實

各級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室要結合工作開展的各個階段和各個工作環節，采取多種方式，有針對性地進行督促、檢查和指導，及時發現問題，積極解決問題，增強廉政風險防范管理工作的實效性。

（四）總結完善，建立長效機制

各試點單位要根據工作實際，對已界定的風險，建立長效防范機制；對新的風險和多次發生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風險防范管理力度。要加強廉政風險防范管理工作的交流，不斷總結經驗，積極完善各項工作措施，不斷擴大廉政風險防范管理工作成果。要在做好檢查總結的基礎上，及時制定下一周期的工作方案，做到循環推進，真正建立起預防腐敗的長效工作機制。