第一篇：關于規范食品藥品監管行政處罰自由裁量權工作的意見

關于規范食品藥品監管行政處罰自由裁量權工作的意見

國食藥監法[2010]408號

各省、自治區、直轄市食品藥品監督管理局（藥品監督管理局）：

《國務院全面推進依法行政實施綱要》和《食品藥品監管系統全面推進依法行政實施意見》頒布以來，各級食品藥品監管部門把依法行政作為實踐科學監管理念的基本要求，依法行政工作取得較大進展。為了貫徹落實溫家寶總理在全國依法行政工作會議上的講話，加快推進依法行政，進一步規范行政執法，完善行政執法程序，規范工作流程，依法細化、量化自由裁量權，結合各地食品藥品監管的工作實際，現就規范食品藥品監管行政處罰自由裁量權工作提出如下意見：

一、規范食品藥品監管行政處罰自由裁量權工作的重要性和必要性

行政處罰自由裁量權是行政執法部門行使行政處罰職權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。近年來，各地食品藥品監管部門陸續開展了規范行政處罰自由裁量權方面的積極探索，取得了一定成效，但是規范食品藥品監管行政處罰自由裁量權工作仍亟待加強。一是目前隨著機構改革與職能調整陸續到位，食品藥品監管部門承擔了餐飲服務食品安全、保健食品、化妝品、藥品、醫療器械監管等多項執法任務，行政處罰案件數量不斷增多，行政執法任務較重，客觀上要求通過做好規范行政處罰自由裁量權工作，不斷提升執法水平。二是一些執法人員的依法行政意識和執法水平與新時期食品藥品監管工作的要求還存在一定差距，程序意識、證據意識、公平公正意識還有待加強。三是一些食品藥品監管部門對規范行政處罰自由裁量權工作的認識還不完全到位，制定的行政處罰自由裁量適用規則與裁量基準不夠科學，還缺乏配套的制度體系等。

為此，各地食品藥品監管部門要從深入貫徹落實科學發展觀、踐行科學監管理念、構建和諧社會的高度，充分認識規范食品藥品監管行政處罰自由裁量權的重要性和必要性，切實加強制度建設，不斷完善工作機制，著力推進各級食品藥品監管部門各項依法行政工作的開展。

二、規范行政處罰自由裁量權工作應當遵循的基本原則

（一）處罰法定原則。食品藥品監管部門應當在法律、法規、規章規定的行政處罰種類、范圍、幅度內行使行政處罰自由裁量權。行使行政處罰自由裁量權不得影響公民、法人和其他組織合法權益。

（二）公平公正原則。食品藥品監管部門應當公平公正地對待行政相對人，在事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的情況下，所適用的法律依據、處罰種類和處罰幅度應當基本相同。行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素的干擾；所采取的措施和手段應當必要、妥當。

（三）過罰相當原則。食品藥品監管部門適用自由裁量權實施行政處罰，應當以事實為依據，以法律為準繩，違法行為人承擔的法律責任應當與其違法的事實、性質、情節和社會危害程度相當。當事人具有從重、從輕、減輕或者不予處罰情形的，應當區別不同情形進行裁量；同時具有兩種情形以上的，應當綜合裁量。

（四）行政處罰與教育相結合的原則。食品藥品監管部門實施行政處罰，應堅持處罰與教育相結合的原則，堅決杜絕“為罰款而處罰、為處罰而處罰”的做法。行政處罰的根本目的是為了教育違法行為人認識到違法性與社會危害性，避免今后發生新的違法行為，同時還要充分發揮法律法規的引導作用，警示潛在的違法行為，努力追求執法效果與社會效果的統一。

三、依法制定適用規則和裁量基準

適用規則是食品藥品監管部門行使行政處罰自由裁量權應當遵循的實體性和程序性規范。裁量基準是食品藥品監管部門根據適用規則確定并實施的行政處罰的具體標準。各省、自治區、直轄市食品藥品監管部門應當按照下列要求，結合本地區實際，依法制定適用規則和裁量基準。

（一）制定適用規則的基本要求

省級食品藥品監管部門應當依照法律規定和行政執法的基本原則，制定本地區適用規則，并向社會公布。

適用規則應當包括行使行政處罰自由裁量權的基本原則、適用范圍、適用程序、保障機制以及制定裁量基準的制度安排等。適用規則應當明確規定從重處罰、從輕處罰、減輕處罰、不予處罰和停止執行處罰等各自適用的具體情形。

（二）制定裁量基準的基本要求

省級食品藥品監管部門應當根據法律、法規、規章的規定以及適用規則，制定本地區執行的裁量基準，向社會公布后組織實施。

制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合。其中，酌定裁量因素應主要考慮違法行為的危害性和當事人的主觀故意性。

法律、法規、規章規定可以選擇處罰種類或者有處罰幅度的，裁量基準應當規定選擇處罰種類的具體情形和行政處罰的具體標準。

（三）制定和執行適用規則和裁量基準應當注意的問題

省級食品藥品監管部門應當結合本地實際，抓緊制定本行政區域內適用規則和裁量基準，市、縣級食品藥品監管部門應當適用省級食品藥品監管部門制定的適用規則和裁量基準。

各級食品藥品監管部門應當認真梳理行政處罰執法依據、分解行政處罰執法職權、確定行政處罰執法責任，為制定適用規則和裁量基準提供依據。適用規則和裁量基準內容要具體、明確，內在邏輯要嚴密，語言要規范、簡潔、準確，具有可操作性，能夠切實解決問題。

各級食品藥品監管部門不得在行政處罰執法文書中直接引用裁量基準作為行政處罰依據，在內部文書中可適用。

四、建立和完善行政執法程序制度

（一）完善行政執法信息公開制度。按照《中華人民共和國政府信息公開條例》的要求，依法向社會公布食品藥品監管行政處罰的執法依據、執法權限、裁量基準、執法程序和執法結果等。

（二）完善說明理由和時效制度。積極推行說理式執法文書，對行政處罰決定的事實認定、適用法律和裁量因素等要充分說理。嚴格遵守法律、法規、規章關于執法時限的具體規定；法律未明確規定具體時限的，應當通過制定裁量基準予以明確。

（三）完善聽取當事人陳述、申辯與聽證制度。行政處罰案件辦理過程中，應充分尊重當事人陳述和申辯的權利，準確界定適用聽證案件的范圍，及時告知當事人聽證的權利。要認真聽取和分析當事人意見，對當事人提出的合理意見，在裁量時應當充分予以考慮。

（四）完善重大或復雜裁量事項集體討論制度。對涉及行政處罰執法裁量的重大或復雜事項，食品藥品監管部門要集體討論，共同研究，作出處理決定。

（五）建立健全重大行政處罰行為備案審查制度。食品藥品監管部門作出重大行政處罰行為，如較大數額罰款、責令停產停業或者吊銷許可證等，要報上一級食品藥品監管部門備案，接受上一級食品藥品監管部門監督。

五、加強對行政處罰自由裁量權的監督檢查

（一）大力推行行政處罰案卷評查。食品藥品監管部門應當做好行政處罰案卷的立卷歸檔工作，每年要組織1—2次行政處罰案卷評查活動，對案卷評查情況進行通報并表彰優秀執法案卷承辦人，對發現違法或者不符合適用規則和裁量基準的，應當予以糾正。

（二）定期對規范行政處罰自由裁量權工作情況開展評估。省級食品藥品監管部門應當定期對適用規則、裁量基準的實施情況以及規范行政自由裁量權的工作情況進行評估，并向國家局報告評估情況。對不切合本地區實際情況的規定，要及時進行調整。

（三）建立評議考核和責任追究機制。各級食品藥品監督管理部門應當將規范行政處罰自由裁量權作為依法行政的重要內容，納入單位年度工作目標績效考核范疇，結合本單位行政復議、訴訟案件情況，對食品藥品監管部門和執法人員行使行政處罰執法職權和履行法定義務情況進行評議考核。對濫用行政處罰自由裁量權的，要根據規定嚴肅追究執法責任。

（四）自覺接受內外部監督。各級食品藥品監管部門要自覺接受上級食品藥品監管部門和紀檢監察部門對規范行政處罰自由裁量權的監督，同時接受新聞媒體等社會監督，對監督意見要認真調查、核實，并依法及時作出處理。

六、加強組織領導，切實抓好落實

各省、自治區、直轄市食品藥品監管部門要把規范行政處罰自由裁量權工作作為一項重要工作，成立規范行政處罰自由裁量權工作領導小組。主要領導要親自過問，作出部署；分管領導要具體負責，及時研究解決工作中的重點、難點問題；法制機構負責抓好督促落實。

各級食品藥品監管部門要加強食品藥品監管執法隊伍建設，加強對行政執法人員的政治思想教育，引導行政執法人員樹立公仆觀和服務觀；積極推行行政執法人員任職資格考試制度，切實保證行政執法人員具有較高的業務素質；強化對行政執法人員的培訓，使行政執法人員熟練掌握與工作密切相關的法律、法規、規章，熟練運用自由裁量適用規則和裁量基準；推行競爭上崗制度，增強行政執法隊伍的活力和行政執法人員的能力。

規范行政處罰自由裁量權工作涉及面廣，專業性強，工作環節多。省級食品藥品監管部門要充分發揮統籌規劃、綜合協調、督促指導、政策研究和情況交流等作用。已經開展規范行政處罰自由裁量權工作的地區，要注意總結本地區的工作經驗，按照本意見的精神進一步健全完善相關制度，切實解決工作中的突出問題。尚未開展工作的地區，要按照本意見的精神，突出重點，有目標、有計劃、分步驟開展好規范行政處罰自由裁量權工作。國家局也將及時總結各地食品藥品監管部門規范行政處罰自由裁量權的工作，適時制定統一的適用規則，指導食品藥品監管系統的行政執法工作。

國家食品藥品監督管理局

二○一○年十月十八日

第二篇：規范行政處罰自由裁量權

規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規范行政

執法要求的具體體現，是推行行政執法責任制，進一步依法界定行政執法職責，落實行政執法責任的必要環節，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行

政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于

預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發展觀，優化經濟發展環境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發展觀、加快建設法治政府的要求，把規范行政處罰自

由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執法的全過程，做到嚴格執法、規范執法、公正執法、文明執法。進一步提高行政執法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經濟社會又好

又快發展營造良好的法治環境。

規范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據《陜

西省規范行政處罰自由裁量權規定》制定本系統的行政處罰裁量權適用規則和裁量基準。二○一○年十一月二十九日

陜西省規范行政處罰自由裁量權規定

第一條為了規范行政處罰自由裁量行為，保障和監督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章，結合本省實際，制定本規定。

第二條本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規授權組織）依法行使行

政處罰權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區域內規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協調、監督本行政區域內行政處罰自由

裁量權的規范工作。各級行政監察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規范行政處罰自由裁量

權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規范行政處罰自由裁量

權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度

范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會

危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當的行政處罰；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規、規章規定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當的制度。

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規范性文件監督管理規定執行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據本規定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執行的法律、法規、規章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規、規章的規定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的；

（五）違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區差異較大，下級行政機關可根據區域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當按照規定采取公開處理等方式，接受社會監督。

第十六條依照本規定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發現案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經本級人民政府同意。

未在規定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規范行政處罰自由裁量權監督制度，通過行政執法投訴處理、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。

第十八條規范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執行本規定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執法責任制辦法》相關規定追究責任。

第二十條本規定自2011年1月1日起施行。

第三篇：規范行政處罰自由裁量權

規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規范行政執法要求的具體體現，是推行行政執法責任制，進一步依法界定行政執法職責，落實行政執法責任的必要環節，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發展觀，優化經濟發展環境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發展觀、加快建設法治政府的要求，把規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執法的全過程，做到嚴格執法、規范執法、公正執法、文明執法。進一步提高行政執法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經濟社會又好又快發展營造良好的法治環境。

規范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據《陜西省規范行政處罰自由裁量權規定》制定本系統的行政處罰裁量權適用規則和裁量基準。

二○一○年十一月二十九日

陜西省規范行政處罰自由裁量權規定

第一條為了規范行政處罰自由裁量行為，保障和監督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章，結合本省實際，制定本規定。

第二條本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規授權組織）依法行使行政處罰權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區域內規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協調、監督本行政區域內行政處罰自由裁量權的規范工作。各級行政監察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規范行政處罰自由裁量權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規范行政處罰自由裁量權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當的行政處罰；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規、規章規定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當的制度。

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規范性文件監督管理規定執行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據本規定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執行的法律、法規、規章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規、規章的規定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的；

（五）違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區差異較大，下級行政機關可根據區域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當按照規定采取公開處理等方式，接受社會監督。

第十六條依照本規定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發現案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經本級人民政府同意。

未在規定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規范行政處罰自由裁量權監督制度，通過行政執法投訴處理、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。

第十八條規范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執行本規定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執法責任制辦法》相關規定追究責任。

第二十條本規定自2011年1月1日起施行。

第四篇：多管齊下,規范行政處罰自由裁量權

**縣局多管齊下，規范行政處罰自由裁量權

**縣局根據法制部門的要求，多管齊下，細化量化行政處罰裁量權、建立健全相關配套制度、加強執法人員學習培訓、以促進執法人員規范執法，從源頭上防止濫用行政處罰裁量權，提高行政執法水平取得實效。

一、領導重視，責任明確。規范行政處罰裁量權是推進依法行政的一項基礎性工作，局領導親自部署，將這項工作納入重要議事日程，召開規范行政自由裁量權工作專門會議，統一思想，明確工作任務，制定具體的實施工作方案。分管領導具體抓落實，將規范行政執法行為的具體工作落實到責任科（藥械稽查科），使每位行政執法人員進一步明確規范行政處罰自由裁量權工作的重要意義，進一步規范行政執法行為。

二、重點突出，目標明確。規范行政處罰自由裁量權的目標就是通過規范行政處罰自由裁量權，從源頭上防止濫用行政處罰，促進行政執法機關嚴格、公正、文明執法，我們主要做了以下四個方面的工作：

（一）梳理行政處罰自由裁量項目。對法律、法規、規章涉及的行政處罰自由裁量項目進行了全面梳理，按照行政處罰的違法行為、種類、幅度等內容進行逐項登記，摸清需要細化、量化裁量權的行政處罰項目。

（二）細化、量化行政處罰自由裁量標準。在梳理行政處罰自由裁量項目的基礎上，我局嚴格按照《浙江省食品藥品監督管理系統行政處罰自由裁量指導意見（試行）》的有關行政處罰的種類、幅度和要求，具體實施行政處罰。今年我局還借鑒了浙江省食品藥品監督管理局的《藥品管理法自由裁量權適用標準》、《醫療器械監督管理條例自由裁量權適用標準》的細化標準，并結合我縣執法實際，使自由裁量標準更加細化、準確、適用。

（三）完善行政處罰自由裁量相關制度。我局除一直嚴格按照《藥品監督行政處罰程序規定》的要求，正確行使行政處罰職權外，還制定了《行政執法人員行為規范》等內部管理制度，規范行政執法行為。這次，又按照縣法制辦的要求建立健全了行政處罰說明裁量理由制度、行政處罰案卷評查制度、行政處罰自由裁量合法性審核制度、行政處罰裁量案例指導制度、行政處罰自由裁量權的責任追究制度，使行政執法人員有制可依，違制必究，嚴格、公正、文明執法。

（四）加強行政執法人員學習培訓。要使行政執法自由裁量權的行使做到合法、合理，必須具備的前提是執法人員要正確理解掌握藥械相關法律、法規。因此，我局嚴格要求執法人員必須具有較高的法律專業知識和執法水平，全局建立有定期學習制度，稽查科建立有案件討論制度，執法人員積極參加各種培訓，努力打造成一支業務精而效率高的行政執法隊伍。

三、狠抓落實，成效明顯。我局嚴格按照《浙江省食品藥品監督管理系統行政處罰自由裁量指導意見（試行）》的要求，到目前為止，所有行政處罰均完全履行，未發生1起因裁量不適當或明顯有失公正的行政復議和行政訴訟；行政執法人員作風清正廉潔、執法程序規范，未發生1起徇私舞弊事件，樹立了良好的藥品監督行政機關執法形象。

第五篇：規范行政處罰自由裁量權工作實施方案

武安市水利局

規范行政處罰自由裁量權工作

實 施 方 案

為進一步規范水利行政機關行政處罰行為，加強水利行政機關行政執法監督工作力度，建立健全公開、公平、公正的行政處罰運行機制，保護公民、法人和其他組織的合法權益，推進依法行政工作法制化、科學化、規范化建設，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》和省、市人民政府關于建立行政處罰裁量權基準制度的相關工作意見，結合本局工作實際，制定本方案。

一、指導思想：

以黨的十七大精神為指導，深入貫徹落實科學發展觀，全面實施國務院《全面推進依法行政實施綱要》，按照“合法行政、合理行政、程序正當、高效便民、誠實守信、權責統一”的要求，建立鍵全工作制度，落實行政執法責任制，規范行使行政自由裁量權，樹立公開、公正、公平、廉潔執法的良好形象，著力從源頭防治腐敗，進一步推進我市水利行政系統依法行政，為法治政府建設作出應有貢獻。

二、工作目標：

通過規范行政處罰自由裁量權工作，使我市的水利行政系統執法活動更加公開、公正、透明，方便社會各界監督，使行政處罰自由裁量權行為更加符合法律規范。通過規范行政處罰自由裁量權，進一步推進行政執法責任制，排除不相關因素對行政處罰自由裁量權的干擾，杜絕違法裁量、隨意裁量、濫用自由裁量權現象。全面規范行政執法行為，規范行政權力運行機制，保障法律、法規、規章的正確實施。進一步提高我市水利行政系統行政執法人員依法行政的能力。

具體要求是：

（一）梳理具有裁量幅度的法律條款，并予以細化、量化，形成統一的行政自由裁量權裁量標準。

（二）建立健全行政自由裁量權行使規則，以及相關監督制約制度。

（三）行政處罰工作的合法性、合理性和規范性進一步得到具體體現。

三、工作任務

水利局在依法行政、依法治水、依法管水、依法征費等工作中產生的行政處罰案件，由具有行政處罰職能的站隊所按照本方案的要求開展規范行政處罰自由裁量權工作。局負責組織對行政 2 處罰自由裁量權進行細化，建立健全規范行使行政處罰自由裁量權的各項制度。

（一）建立自由裁量權基準制度

局機關在梳理行政執法依據、執法職責的基礎上，將各類違法行為，按照不同違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度和當事人主觀過錯等因素劃分為若干階次，并將法律、法規、規章規定的行政處罰種類、幅度細化為若干裁量階次，將違法行為階次與裁量階次對應，形成行政處罰自由裁量權標準，作為行政處罰自由裁量權的基準。

（二）建立自由裁量權公開制度

局機關將實施的法律、法規和規章目錄以及執法范圍、執法程序、執法權限、處罰種類、幅度和行政處罰范圍自由裁量權實施標準、實施情況、通過適當方式向社會公布。裁量結果除涉及國家機密或個人隱私外，應當允許社會公眾查閱。

（三）實行行政處罰說明和告知制度

局出具的行政處罰決定就違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度和當事人主觀過錯或客觀因素及最終選擇的處罰種類、幅度和從輕、從重、減免處罰等情況作出詳細說明，并告知依法享有陳述權、申辯權、要求聽證的權利以及不服行政處罰決定申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。適用簡易程序 3 作出行政處罰決定的，應當向當事人當面作出口頭說明，并據實記錄在案，由當事人簽名或蓋章；適用一般程序作出的處罰決定的，應當向當事人出具規范的執法文書并加以說明，收入行政處罰案卷。

（四）完善行政處罰程序

完善實施行政處罰的調查、檢查、聽證、審核、批準等行政執法程序規定，確保行政執法活動依法進行。

（五）完善聽證制度

公民、法人或者其他組織根據法律、法規和規章的規定，要求水利行政機關依法組織聽證的，局機關應依法組織聽證；沒有依法組織聽證的或者依法應當告知當事人聽證權利而未告知的，行政處罰無效。

（六）完善執法監督檢查制度

各執法站隊所要將行政處罰工作與行政執法“一案一考評”工作有機結合起來，搞好各自在執法工作中的自查自糾，圍繞每個執法工作重點，有針對性地開展執法自查活動。局水政科要建立社會監督機制，聘請執法監督員，對全局執法人員的執法情況進行監督。

（七）建立健全過錯責任追究制度。執法人員因故意或者過失，在執法過程中違反行政處罰自由裁量權規定的，由局監察室 4 進行調查，視情節輕重，依法進行行政過錯責任追究，處理結果向社會公示，并記錄單位和個人執法檔案，確保行政處罰自由裁量權的合法行使。

四、工作步驟

（一）動員部署，統一認識

召開局規范行政處罰自由裁量權工作會，學習規范行政處罰自由裁量權的有關文件規定，統一思想認識，明確工作任務，落實工作責任，部署全局規范行政處罰自由裁量權工作。

（二）明確事項，制定標準

一是制定方案，梳理事項。認真梳理確定本單位行政處罰自由裁量權事項，制定規范行政處罰自由裁量權工作實施辦法和各類行政處罰事項的裁量標準。

二是堅持原則，把握尺度。準確運用行政處罰自由裁量權，使每一種違法行為都有相對應的處罰標準，達到制止和懲處違法行為，防止執法人員在辦案過程中隨意行使行政處罰自由裁量權。

1、對同種違法行為，法律、法規、規章在同一罰則中規定了可供選擇的多種處罰種類的，應當遵循上位法優于下位法、特別法優于普通法、新法優于舊法的原則。

2、符合法定從輕、減輕處罰或者不予處罰情形的，應嚴格程序、依照處罰權限研究決定，不得增設或創設標準進行處罰。

3、對違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等因素基本相同的同類違法當事人實施行政處罰，應遵循量罰基本一致的原則。

三是廣開言路，主動納諫。采取召開座談會、網上公示等方式，廣泛征求社會各界特別是行政管理相對人對行政處罰自由裁量標準的意見。

四是審核確認，公布實施。水政科制定的行政處罰自由裁量權執行標準于2011年8月底前交局務會審核，提請局長審議批準，并報送市政府法制辦公室審查，經審查同意后的標準，以局規范性文件頒布實施，并向社會公開。

五、工作要求

(一)嚴密組織，加強領導。局成立規范行政處罰自由裁量權工作領導小組,局長李景憲任組長,副局長侯硯冰為副組長,成員由各執法科室和站隊所部門的主要負責人組成，領導小組下設辦公室，辦公室主任由水政科科長兼任,具體負責組織規范行政處罰自由裁量權工作，對全市水利行政系統行政執法部門開展規范行政處罰自由裁量權工作進行監督、檢查、協調和指導。

(二)明確責任，嚴肅紀律。行政處罰自由裁量權工作領導小組要通過行政執法投訴、行政執法檢查、行政執法案卷評查等形 6 式對行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權情況進行監督檢查，對落實本《方案》不力的科室，將及時予以通報。

(三)統籌安排，整體推進。要把規范行政處罰自由裁量權工作放在深化行政管理體制改革和推進依法行政、建設法治政府的進程中認識和把握，與推進政府職能轉變和管理創新，提高依法行政水平相結合，與加強行政效能監察、政務公開、法規規章清理等工作統籌安排，互相促進，以增強工作的整體效果。