第一篇：TSGZ0004-2007特種設備體系基本要求

TSG特種設備安全技術規范 TSG Z0004-2007

特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求

Basic Requirements of Quality Assurance System for Manufacture , Installation , Alteration and Repair of Special

Equipment

中華人民共和國國家質量監督檢驗檢疫總局頒布

2007年8月8日 特種設備安全技術規范 TSG Z0004-2007

前 言

2006年4月，國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）特種設備安全監察局(以下簡稱特種設備局)向中國特種設備檢測研究中心（以下簡稱中國特檢中心）下達起草任務。中國特檢中心組織成立了起草組，在總結了近幾年特種設備許可鑒定評審工作經驗的基礎上，形成草案。2006年11月，在北京召開了起草工作會議，對草案進行了研討，形成征求意見稿。2006年12月，特種設備局以質檢特函〔2006〕69號文征求基層、有關部門、單位和專家及公民的意見，并同時提交國家質檢總局特種設備安全技術委員會審議。起草組根據社會征求到的意見及安全技術委員會專家的審議意見，進行了修改形成了報批稿。2007年8月8日，由國家質檢總局批準頒布。

本要求規范了特種設備質量保證體系基本要求，明確了特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系的基本要素和內容，建立規范、科學的具有特種設備制造、安裝、改造、維修特點的質量保證體系。

本要求主要起草單位和人員如下：

中國特種設備檢測研究中心 張軍、沈勇、吳綜述、馬殿國 江蘇省質量技術監督局 田鋒 黑龍江省特種設備檢驗研究所 張建華 北京石化建壓力管道安裝評審中心 張西庚 浙江省特種設備檢驗中心 陳勇 中國化工裝備協會 祖瑞先 上海交通大學 張曉峰 大連冰山集團金州重型機器有限公司 劉靜 北京燕山石化建安公司 趙棣

目 錄

特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求????????????(1)附件 特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要素????????(4)特種設備安全技術規范 TSG Z0004-2007

特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求

第一條 根據《特種設備安全監察條例》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》的規定，為規范特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系（以下簡稱“質量保證體系”）的建立和實施，確實保證特種設備安全性能得到有效控制，制定本要求。

第二條 本要求適用于特種設備（包括原材料、部件、安全附件及安全保護裝置）制造、安裝、改造、維修單位質量保證體系的建立和實施。

第三條 特種設備制造、安裝、改造、維修單位應當結合受理的許可項目特性和本單位實際情況，按照以下原則建立質量保證體系，并且得到有效實施：

(一)符合國家法律、法規、安全技術規范和相應標準；(二)能夠對特種設備安全性能實施有效控制；(三)質量方針、質量目標適合本單位實際情況；(四)質量保證體系組織能夠獨立行使職責；

(五)質量保證體系責任人員（質量保證工程師和各質量控制系統責任人員）職責、權限及各質量控制系統的工作接口明確；

(六)質量保證體系基本要素設置合理，質量控制系統、控制環節、控制點的控制范圍、程序、內容、記錄齊全；

(七)質量保證體系文件規范、系統、齊全；

(八)滿足特種設備許可制度的規定。

第四條 特種設備制造、安裝、改造、維修單位質量保證體系責任人員的要求如下：

(一)特種設備制造、安裝、改造、維修單位法定代表人（或者其授權的最高管理者）是承擔安全質量責任的第一責任人，應當在管理層中應當任命1名質量保證工程師，協助最高管理者對特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系的建立、實施、保持和改進負責，任命各質量控制系統責任人員，對特種設備制造、安裝、改造、維修過程中的質量控制負責；

(二)質量保證工程師和各質量控制系統責任人員應當是特種設備制造、安裝、改造、維修單位聘用的相關專業工程技術人員，其任職條件應當符合安全技術規范的規定，并與特種設備制造、安裝、改造、維修單位簽訂了勞動合同，但是不得同時受聘于兩個以上單位；

(三)質量控制系統責任人員最多只能兼任兩個管理職責不相關的質量控制系統責任人。

第五條 特種設備制造、安裝、改造、維修單位應當編制質量保證體系文件，包括質量保證手冊、程序性文件（管理制度）、作業(工藝)文件和質量記錄等。質量保證手冊應當由法定代表人（或者其授權的最高管理者）批準、頒布。

特種設備安全技術規范 TSG Z0004－2007 根據許可項目特性和本單位的實際情況，建立獨立行使特種設備安全性能管理職責的質量保證體系組織。

1.3 職責、權限

規定法定代表人對特種設備安全質量負責，任命質量保證工程師和各質量控制系統責任人員。質量保證工程師應為在管理層中成員且具有與所許可項目專業相關的知識，對質量保證體系建立、實施、保持和改進的管理職責和權限。

任命質量控制系統（如設計、材料、工藝、焊接、機械加工、金屬結構制作、電控系統制作、熱處理、無損檢測、試驗、檢驗、安裝調試、其他主要過程控制系統等）責任人員，明確各質量控制系統責任人員以及需要獨立行使與保證特種設備安全性能相關人員的職責、權限，各質量控制系統之間、質量保證工程師與各質量控制系統責任人員之間、各質量控制系統責任人員之間的工作接口控制和協調措施。

1.4 管理評審

每年至少應當對特種設備質量保證體系進行一次管理評審，確保質量保證體系的適應性、充分性和有效性，滿足質量方針和目標，并保存管理評審記錄。質量保證體系文件

質量保證體系文件包括質量保證手冊、程序文件（管理制度）、作業(工藝)文件（如作業指導書、工藝規程、工藝卡、操作規程等，下同）、質量記錄（表、卡）等

2.1 質量保證手冊

質量保證手冊應當描述質量保證體系文件的結構層次和相互關系，并至少包括以下內容：

(1)術語和縮寫；(2)體系的適用范圍；(3)質量方針和目標；

(4)質量保證體系組織及管理職責；

(5)質量保證體系基本要素、質量控制系統、控制環節、控制點的要求。2.2 程序文件（管理制度）

程序文件（管理制度）與質量方針相一致、滿足質量保證手冊基本要素要求，并且符合本單位的實際情況，具有可操作性。

2.3 作業(工藝)文件和質量記錄

作業(工藝)文件（通用或者專用）和質量記錄應當符合許可項目特性，滿足質量保證體系實施過程的控制需要。文件格式及其包括的項目、內容應當規范標準。

2.4 質量計劃（過程控制表卡、施工組織設計或者施工方案）

質量計劃能夠有效控制產品（設備）安全性能，能夠依據各質量控制系統要求，合理設置控制環節、控制點（包括審核點、見證點、停止點），滿足受理的許可項目特性和申

特種設備安全技術規范 TSG Z0004－2007 計文件應當滿足法規、安全技術規范、標準及技術條件等要求；

(3)按照相關規定需要設計驗證的，制定設計驗證的規定；(4)設計文件修改的規定；

(5)設計文件由外單位提供時，對外來設計文件控制的規定；

(6)法規、安全技術規范對設計許可、設計文件鑒定、產品型式試驗等有規定時，應當制定相關規定。材料、零部件控制

材料、零部件（包括配套設備，下同）控制的范圍、程序、內容如下：

(1)材料、零部件的采購（包括采購計劃和采購合同），明確對分供方實施質量控制的方式和內容（包括對分供方進行評價、選擇、重新評價，并編制分供方評價報告，建立合格供方名錄等），對法規、安全技術規范有行政許可規定的分供方，應當對分供方許可資格進行確認；

(2)材料、零部件驗收(復驗)控制，包括未經驗收(復驗)或者不合格的材料、零部件不得投入使用等；

(3)材料標識（可追溯性標識）的標識編制、標識方法、位置和標識移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲存場地、分區堆放或分批次（材料爐批）等；(5)材料、零部件領用和使用控制，包括質量證明文件、牌號、規格、材料爐批號、檢驗結果的確認，材料領用、切割下料、成型、加工前材料標識的移植及確認，余料、廢料的處理等；

(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗試驗等。作業（工藝）控制

作業（工藝）控制的范圍、程序、內容如下：

(1)作業（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；

(2)作業（工藝）紀律檢查，包括工藝紀律檢查時間、人員，檢查的工序，檢查項目、內容等；

(3)工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設計、制作及檢驗，工裝、模具的建檔、標識、保管、定期檢驗、維修及報廢等。焊接控制

焊接控制的范圍、程序、內容如下：

(1)焊接人員管理，包括焊接人員培訓、資格考核，持證焊接人員的合格項目，持證

特種設備安全技術規范 TSG Z0004－2007(4)無損檢測記錄、報告控制，包括無損檢測記錄、報告的填寫、審核、復評、發放，RT底片的保管，UT試塊的保管等；

(5)無損檢測設備及器材控制；

(6)無損檢測工作由分包方承擔時，對分包方無損檢測質量控制，包括對分包方資格、范圍及人員資格的確認，對分包方的評價、選擇、重新評價并且形成評價報告，對分包方的無損檢測工藝、無損檢測記錄和報告的審查和確認等。理化檢驗控制

理化檢驗控制的范圍、程序、內容如下：(1)理化檢驗人員培訓上崗；

(2)理化檢驗控制，包括理化檢驗方法確定和操作過程的控制；

(3)理化檢驗記錄、報告的填寫、審核、結論確認、發放、復驗以及試樣、試劑、標樣的管理等；

(4)理化檢驗的試樣加工及試樣檢測；

(5)理化檢驗由分包方承擔時，對分包方理化檢驗質量控制，包括對分包方的評價、選擇、重新評價并且形成評價報告，對分包方理化檢驗工藝、理化檢驗記錄和報告審查和確認等。檢驗與試驗控制

檢驗與試驗控制的范圍、程序、內容如下：

(1)檢驗與試驗工藝文件基本要求，包括依據、內容、方法等；

(2)過程檢驗與試驗控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗與試驗或者必須的檢驗與試驗報告未簽發和確認前，不得轉入下道工序或放行的規定；

(3)最終檢驗與試驗控制（如出廠檢驗、竣工驗收、調試驗收、試運行驗收等），包括最終檢驗與試驗前所有的過程檢驗與試驗均已完成，并且檢驗與試驗結論滿足安全技術規范、標準的規定；

(4)檢驗與試驗條件控制，包括檢驗與試驗場地、環境、溫度、介質、設備（裝置）、工裝、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認等；

(5)檢驗與試驗狀態，如合格、不合格、待檢的標識控制；

(6)安全技術規范、標準有型式試驗或其他特殊試驗規定時，應當編制型式試驗或其他特殊試驗控制的規定，包括型式試驗項目及其覆蓋產品范圍、型式試驗機構、型式試驗報告、型式試驗結論及其他特殊試驗條件、方法、工藝、記錄、報告及試驗結論等；

(7)檢驗試驗記錄和報告控制，包括檢驗試驗的記錄、報告的填寫、審核和確認等，檢驗試驗記錄、報告、樣機（試樣、試件）的收集、歸檔、保管的特殊要求等。設備和檢驗試驗裝置控制

特種設備安全技術規范 TSG Z0004－2007(1)明確對特種設備安全性能有重要影響的其他過程；(2)任命其他過程控制責任人員，明確其職責、權限；

(3)其他過程控制實施中的特殊控制要求、過程記錄、檢驗試驗項目、檢驗試驗記錄和報告。

注：其他過程是指在特種設備制造、安裝、改造、維修過程中，對特種設備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如爆破片的刻槽，球片的壓制，封頭的成型，鍛件加工，容器的表面處理，纏繞容器的纏繞或繞帶，無縫氣瓶的拉伸成型、收口、收底、瓶口加工等，溶解乙炔氣瓶的填料配料、蒸壓、烘干等，纏繞氣瓶的纖維纏繞、烘干、固化等，醫用氧艙的安裝、通信系統、電器系統、照明系統、供排氣系統等，鍋爐管板與煙管、汽包與下降管的脹接過程，鍋爐安裝調試，非金屬管件、管材的擠出成型等，鍋爐壓力容器等用鋼板生產過程中的煉鋼、連鑄、模鑄、加熱和熱處理、壓力加工及成品精整等，金屬管件的彎制、成型等，閥門裝配測試過程，壓力管道安裝中的穿跨越工程、陰極保護裝置安裝、通球掃線、防腐、隱蔽工程等，電控系統、液壓系統、氣動系統及整機的安裝調試，重要零部件的加工、安全部件的制作和檢驗、金屬結構制作，批量制造產品的批量管理等。

對于許可規則（條件）等安全技術規范規定明確規定的其他過程控制中的主要控制過程，應當單獨作為一個基本要素做出專門規定，其他一般性的過程控制可以在作業（工藝）控制中規定。對于某些許可項目，如果沒有焊接、熱處理、無損檢測等要求的，可以不進行專門規定，而將許可規則（條件）等安全技術規范規定的其他主要過程控制列入。執行特種設備許可制度

結合許可項目特性和本單位實際情況，制定執行特種設備許可制度控制，控制范圍、程序、內容如下：

(1)執行特種設備許可制度；

(2)接受各級質量技術監督部門的監督；

(3)接受監督檢驗，包括法規、安全技術規范對特種設備制造、安裝、改造、維修實施監督檢驗的要求時，制定接受特種設備監督檢驗的規定，明確專人負責與監督檢驗人員的工作聯系，提供監督檢驗工作的條件，對監督檢驗機構提出的《監檢工作聯絡單》、《監檢意見通知書》的處理內容等；

(4)做好特種設備許可證管理，包括遵守相關法律、法規和安全技術規范的規定，特種設備許可情況（如名稱、地點、質量保證體系）發生變更、變化時，及時辦理變更申請和備案的規定，特種設備許可證及許可標志管理規定，特種設備許可證的換證的要求等。

(5)提供相關信息，包括按照法規、安全技術規范，向質量技術監督部門、檢驗機構和社會提供制造、安裝、改造、維修設備及其過程的相關信息，以及機構設置、人員配備和設備的情況等。

第二篇：C-TPAT反恐體系基本要求

C-TPAT反恐體系基本要求

一、Business Partner Requirement 商業合作伙伴

1、海外制造工廠必須制訂一個書面的與能證實的程序來選擇商業合作伙伴（包括貨柜運輸商/其他的制造生產商/分包商/原料供應商/賣主）；

2、基于文件性的風險評估非C-TPAT伙伴是否達到最低安全要求標準；

3、對于這些商業合作伙伴與C-TPAT要求的符合性證明（貨柜運輸商/制造商/吊裝承運商/碼頭/貿易商等），海外制造商需要有文件性材料（C-TPAT證書/SVI number等）來識別。

二、Physical Security 實體安全 圍欄：

1、圍墻必須是包圍整個閉合區域的；

2、貨物處理及儲存區域應有周界圍欄保護，貨物處理區應有內部圍欄以間隔國內、外，高價值及危險貨物。所有圍欄必須定期檢查其完整性及損壞情況。大門及門房：

1、圍墻或柵欄的缺口處必須設立大門；

2、大門能很好的上鎖；

3、大門數目須降至最低以便出入安全管理；

4、機動車或人員出入的大門必須有人把守或監控； 停車：

1、車輛停放區域有足夠的燈光照明；

2、員工車輛/私人車輛必須遠離裝卸區域，并與裝卸貨車輛分開停放；

3、工廠由于區域原因，無法在裝卸門附近建立禁止停放區域，必須使用以下兩種解決方法：A）在裝卸貨物時將私人車輛移走；B）如果不能將車輛移走，可使用標準的簡易隔離墻將裝卸區域封閉； 建筑物結構：

1、建筑物使用堅固的材料防止和抵御外界非法入侵；

2、定期檢查及維修以確保結構的完整性；

3、所有1F的窗戶需要有防盜裝置，防止從外面打開。鎖閉裝置及鑰匙管理：

1、建筑物所有連接外面的門、窗、出入口處圍欄都必須裝有有效、適當的鎖具，鑰匙要專人安全的管理，管理人員或保安人員有一套完整的鑰匙；

2、當建筑物內沒有人時，所有的門與窗戶都要上鎖。照明：

1、以取代照明燈，工廠可使用安裝在建筑物四周外部的強光照明燈來照亮整個區域；

2、在一些地方，部分工廠共用一個建筑，在走廊作為出入口的地方必須提供足夠的照明；

3、企業內外包括：出入口處、貨物裝卸及倉儲區域、圍欄及停車區域必須提供適當的照明。倉庫儲存：

1、倉庫內的危險的材料/物品需要進行標注與隔離，通往這些區域必須進行限制，如必要，危險物品需進行二級保護；

2、國際與國內貨物必須分開存放，并標記；

3、高價值的貨物儲存在倉庫內獨立的區域，并明顯增加安全措施；

4、相互不容的貨物需要放在不同的物理區域，如不同的房間或用隔離設施進行隔離。報警系統及錄像監控：

1、報警系統及視象監控應該用以監控周界處及阻止貨物處理及倉儲區域的非法入侵；

2、工廠裝置有效的保安系統以防范和阻嚇非授人員在非工作時間內進入貨物裝卸和存放區；

3、進出口、緊急出口、裝卸貨區的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區以及貨物存放區需利用警報系統或CCTV進行監控，以防止未經授權的進入；

4、如設立保安人員站崗的，應對此崗位的任務和工作進行文件記錄。

三、Access Controls 門禁控制 員工身份識別：

1、每位進入的員工必須能被識別，可使用下列任一種識別方式：A）一名保安人員或管理人員在進出口對每位員工的工作證進行檢查；B）員工通過身份識別卡通過受限制的進出口；C）員工用鑰匙/密碼/密碼卡通過受限制的進出口；D）進出口使用遠程CCTV與對講機來簽別員工身份；E）生物識別技術；

2、已經離職員工的相關證件的處理。工作證件：

1、作為最低要求，必須發放給所有員工一個帶有姓名、職位、部門與照片的工作證件/掛牌；

2、員工在工廠內所有時間都必須佩帶工作證件/掛牌；

3、員工應被告知工作證件何時需要佩帶及佩帶位置。訪問登記：

1、采訪人員需出示身份證/或帶照片的有效證明，安全人員應對證件進行鑒別；

2、當身份被證實，訪問者必須被登記；

3、訪問者需要佩帶訪客證件/掛牌，并能很容易區別于公司的員工；

4、到達的物品或信件要在發放前進行周期性的排查。訪客監控/陪同：

1、外部人員在廠區訪問時需佩帶訪客證，并有工廠授權人員陪同/監督(程序取決于來訪人員的情況)；

2、長期在工廠內活動的訪客（如施工人員）需要辦理臨時工作證件；

3、盤問及驅逐非授權人員，必須制定如何發現、盤問及辨認非授權/身份未明人員的程序。重點部位的控制：

1、包裝/倉庫/裝運/集裝箱停放區域必須與其他區域分開，進入這些區域需有相關程序進行授權與識別；

2、包裝/裝運區域必須限制員工在這些地方的穿越行為；

3、工廠可以通過以下幾種來對重點區域進行控制：A）通過設立一個保安人員門崗來檢查進出入這些區域員工的工作證/掛牌是否得到授權；B）通過一個物理設備進行限制，如需要鑰匙、磁卡、密碼、生物識別等的圍欄/門/轉門；C）一個CCTV監視的系統。

四、Container Security 貨柜安全

1、工廠需要制訂相應的程序確保進出貨物的安全；

2、工廠可以通過下列方法來達到要求：A）選擇一個代表負責在貨運時的全程陪同；B）通過與目的地確認貨物到達時間；C）簽署安全監督協議的專業貨運公司；

3、陪同護送程序，并且護送人員需要在運送過程中配備與工廠聯系的聯絡設備（如手機）；

4、貨物監控程序需要被制定，需要監控當貨物在供應鏈上運送，并掌握與記錄到達時間。

5、在集裝箱裝貨前需要對集裝箱進行檢查；

6、在裝柜過程中需要有人全程監督；

7、只允許授權人員進入裝柜區域；

8、集裝箱使用高性能封條；

9、記錄與跟蹤貨柜的安全。

10、必須制定裝貨前查驗貨柜/掛車（拖車）完整性，包括柜門的鎖閉裝置的可靠性的書面程序；

11、貨柜封條：必須制定關于滿載貨柜如何加封的書面程序包括如何辨認不安全封條/貨柜并向美國海關或相關當局報告的程序；

12、只有指定的人員可以分配到貨柜封條以確保其完整性；

13、貨柜存放要求：A)貨柜必須放置在專門的安全區域以防止非授權的入侵；B)必須制定如何報告及防止貨柜放置區域的非授權入侵的程序。

五、Personnel Security 人事安全

1、需要有書面的招聘程序/指引；

2、所有雇員都需要填寫簡歷/申請表；

3、人事經理與部門經理需要對應聘者進行面談；

4、所有調查都必須在合法的范圍內；

5、求職申請資料，如工作經歷及介紹人必須在聘用前查驗。

6、工廠對所有員工的身份證件復印件進行保存；

7、復印件與員工檔案一起保存。

8、必須制定對離職人員的工作證、工具、鑰匙及系統進入權限的移交/解除的程序；

9、將每天離職的人員名單交給保安處。

六、Security Training And Threat Awareness 安全培訓與警覺意識

1、全員(不僅是安全人員)都需要進行基本安全教育培訓；

2、幫助員工保持貨物完整性，辨識內部威脅及加強門禁管理方面詳細的培訓也應提供；

3、培訓員工關于如何辨識情況及如何報告的政策（如設立舉報熱線）

4、公司應對收發貨區域員工包括收發郵件的員工提供額外的安全意識的教育；

5、公司應鼓勵員工舉報。

七、Information Technology Security 信息/資訊安全

1、系統必須使用那些需定期更換密碼的獨立指定帳號；

2、必須制定書面的IT安全政策、程序和標準并向員工提供相關培訓；

3、船務系統密碼與進入系統權限必須被設置，并確保安全；

4、必須制定一個可以IT系統的權限與指導文件（如哪些部門、哪些人員可以使用？）

八、Procedural Security 程序安全

1、必須制定關于供應鏈上的貨物運輸、交收及倉儲保安措施的書面化程序；

2、必須制定程序以確保所有貨運清單上的資料清晰、完整、正確及防止調換、丟失或錯誤信息。（文件管理必須包括電腦授權及電腦資料的保護措施。）

3、為確保收到的進口貨物的完整性，必須制定程序確保生意伙伴送達的貨物資料的準確與及時。確保貨物的裝船單據及其它文件的完整，并制定程序查驗裝船重量、標簽及數量的準確性；

4、抵達的貨物應該與貨物清單上的資料核對。貨物應該準確描述，稱重、標簽、記號、點數并查驗。準備發出貨物應該與訂單或送貨單上資料核對；

5、送貨或收貨司機的身份在貨物收發貨前必須核實；

6、貨物所有缺失、超重及其它明顯差異或異常的情況必須展開調查。如發現非法或可疑活動必須報告海關或有關當局；

7、確保封條安全與符合安全的程序，包含報告程序。

第三篇：特種設備體系各責任工程師職責

3.質量控制責任工程師的職責和權限

3.1.法定代表人（或授權總經理）

3.1.1貫徹執行國家壓力管道元件制造的方針、政策，法令和法規，對公司的質量工作和產品質量安全負全責；

3.1.2制訂和實施公司的質量方針和質量目標，批準和發布《質保手冊》；

3.1.3為壓力管道元件制造保證體系的建立、保證和實施，配置必須的組織機構和資源。聘任質保工程師和各質量責任工程師，規定各責任人職責、權限和相互關系； 3.1.4經常聽取有關產品質量和質量保證工作的匯報，了解企業的質量動態。

3.1.5授權質量保證工程師、檢驗責任工程師獨立行使產品檢驗的職能，保證其檢驗工作不受任何部門或個人的干擾，正確行使鑒別、報告的職能； 3.1.6仲裁企業高層有關產品質量和質量保證工作的爭議與分歧；

3.1.7主持召開公司質量會議，親自處理特大質量事故，落實糾正和預防措施，懲處質量事故的責任者；

3.1.8主持或授權質量保證工程師主持壓力管道元件制造質量保證體系審核和管理評審。3.2.質量保證工程師

3.2.1建立健全質量保證體系和制訂質量方針和目標及分解目標，領導質量保證體系及圍繞質量保證持續有效地開展所有質量活動，并對產品的制造質量負責；

3.2.2組織編制(或)修訂《質保手冊》等質量體系文件，并負責審核《質保手冊》和批準第三級文件；

3.2.3組織質量保證系統學習，并貫徹國家的有關的壓力管道元件制造的法律法規、特種設備安全技術規范、技術標準及本企業《質保手冊》等質量體系文件；

3.2.4負責質量保證體系的實施，主持質量保證體系的內部審核，負責實施質量保證體系審核和管理評審，編制管理評審計劃和《管理評審報告》；

3.2.5指導質量保證部門建立健全質量信息反饋和處理系統，按照《糾正、預防措施控制程序》，負責對質量保證信息的分類、收集和處理、傳遞和應用、統計和分析的過程，進行控制和管理；

3.2.6召集質量分析會，組織力量解決潛在和存在的質量問題，處理重大質量問題和重大質量事故的責任部門及個人；

3.2.7負責與特種設備安全監察機構、鑒定評審機構和型式試驗檢驗機構的聯系；

3.2.8行使質量否決權，有義務向上級行政主管部門和特種設備安全監察機構反映質量問題；

3.2.9對各質量責任工程師的業務工作，負責其業務指導、質量教育、質量培訓、業務培訓、業務考核和工作評價；

3.2.10負責企業內控標準的編制，審定和批準技術文件及通用工藝文件，并對技術文件、工藝文件的正確性負責；

3.2.11按照《質保手冊》和第三級文件，負責對壓力管道元件制造的全過程進行監控和管理。

3.3.工藝責任工程師

3.3.1負責壓力管道元件制造質量保證體系工藝系統的質量控制，并審定有關工藝過程文件，對工藝文件的正確性負責，接受質保工程師的監督檢查；

3.3.2熟悉國家有關壓力管道元件制造的法規和標準及本企業《質保手冊》，并指導和監督本系統人員正確的貫徹執行；

3.3.3組織制訂(或)修訂并實施《工藝控制程序》；

3.3.4指導工藝人員的業務工作，評價和考核工藝人員的工作質量；

3.3.5經常深入生產一線，指導工人正確執行工藝和幫助其解決生產中的技術問題； 3.3.6負責組織工藝過程的紀律檢查，制止違反工藝紀律的行為； 3.3.7參與工藝文件、材料代用會審、參加質保體系審核和管理評審； 3.3.8承辦有關的質量保證工作。3.4.材料責任工程師

3.4.1 負責壓力管道元件制造質量保證體系材料系統的質量控制，接受質保工程師的監督檢查；

3.4.2熟悉國家有關壓力管道元件制造的法規、特種設備安全技術規范和制造許可產品的相關標準及本企業《質保手冊》，并指導和監督本系統人員正確的貫徹執行； 3.4.3 組織制訂(或)修訂并實施《材料、零部件控制程序》； 3.4.4負責編制材料采購計劃，并督促按計劃完成采購任務；

3.4.5審閱購進材料的質量證明文件及復驗材料的復驗報告，并對其質量與有關標準的符合性作出結論，簽署材料檢驗入庫通知單，對不合格材料提出處理意見；

3.4.6按照《材料、零部件控制程序》，負責對原材料的采購過程，進行控制和管理； 3.4.7負責會同技術、工藝、檢驗、工序質控責任人，評價供方的質保體系運行情況、產品質量和生產能力，并匯總合格供方名錄；

3.4.8履行《合同法》，負責審查與供方簽訂采購合同； 3.4.9對經本人審核的技術文件及報告的正確性負責。3.4.10承辦有關的質量保證工作。3.5.檢驗責任工程師

3.5.1負責壓力管道元件制造質量保證體系檢驗與試驗系統的質量控制，并接受質量保證工程師和第三方檢驗機構駐廠代表的監督檢查；

3.5.2熟悉國家有關壓力管道元件制造的法規和標準及本企業《質保手冊》，并指導和監督本系統人員正確的貫徹執行。

3.5.3組織制訂(或)修訂并實施《檢驗與試驗控制程序》、《不合格品（項）控制程序》及《質量記錄控制程序》；

3.5.4指導、檢查、監督檢驗人員采用正確的檢驗、測試方法； 3.5.5檢查(或)抽查檢驗及測試報告和質量記錄，作出正確的質量判斷； 3.5.6審批不合格品的處理意見； 3.5.7解決檢驗工作中的檢驗技術問題；

3.5.8指導、協調檢驗人員的工作，考核和評價檢驗人員的工作質量，提出檢驗人員的獎懲意見；

3.5.9經常向上級報告企業的質量動態，為其進行質量決策提供依據； 3.5.10審定產品質量證明書；

3.5.11對經本人審核且簽章的檢驗文件及報告的正確性負責； 3.5.12對錯檢、漏檢造成的質量事故和批量報廢負責；

3.5.13負責對產品檢驗和試驗狀態的標識和可追溯性實施監督檢驗。3.5.14參加質保體系審核和管理評審，承辦有關質量保證工作； 3.6.設備責任工程師

3.6.1負責壓力管道元件制造質量保證體系設備系統和檢測儀器系統的質量控制，負責設備、模具和檢測儀器管理制度的編制，并接受質量保證工程師的監督檢查； 3.6.2組織制訂(或)修訂并實施《設備與檢測儀器控制程序》；

3.6.3要求并組織本系統人員學習且熟悉《質保手冊》、《設備與檢測儀器控制程序》及《設備、模具管理制度》、《計量管理制度》等質量體系文件，并督促設備管理員對生產設備、工裝模、夾具、檢測儀表進行控制管理。

3.6.4負責編制設備的采購計劃；并負責安裝、調試、驗收、簽名確認驗收報告和檔案管理；

3.6.5審定設備操作規程，組織設備技術狀況檢查，并簽發檢查報告，負責設備和檢測儀器的維護保養和管理的質量記錄的收集和歸檔；

3.6.6 負責設備中、大修計劃的編制，并組織實施；負責設備停用、報廢的審核管理； 3.6.7制止違章操作，停止使用帶故障運行設備，建議處理重大設備事故的責任單位(或)個人；

3.6.8負責對設備質量信息、質量目標的完成情況進行統計和分析； 3.6.9承擔有關的質量保證工作。3.7.計量責任工程師職責

3.7.1在質保工程師的領導下，保證公司的計量和測量設備的周檢率，完好率、配備率達到一定的需求；

3.7.2負責保管好所有的檢測資料，數據提供要及時，對壓力管道元件制造的檢測原始記錄要齊全；

3.7.3負責建立全公司的計量和測量設備的臺帳和整理、保管技術資料；

3.7.4負責制訂計量管理文件和有關技術措施，及時解決測試中出現的問題，并對檢測設備的維護和保養有權督促。

3.7.5 負責檢測儀器委外送檢計劃的編制，并組織實施；負責檢測儀器停用、報廢的審核管理；

3.7.6負責編制檢測儀器采購計劃；并負責安裝、調試、驗收、簽名確認驗收報告和檔案管理。

3.8.擠出工序責任工程師

3.8.1負責壓力管道元件制造質量保證體系產品制造系統的擠出工序質量控制，負責編制生產指令，并組織檢查、落實；接受質保工程師的監督檢查；

3.8.2負責嚴格執行擠出工藝技術文件，對擠出生產的管材產品質量負責；

3.8.3按照《標識和可追溯性控制程序》，負責對擠出產品生產過程的標識和可追溯性進行控制和管理；

3.8.4按照《不合格品（項）控制程序》，負責對生產過程中的不合格品進行控制管理，并負責對不合格品采取糾正和預防措施的過程，進行控制和管理；

3.8.5按照《車間管理制度》，負責生產現場定置管理、文明生產的控制和管理；

第四篇：內蒙古自治區特種設備追溯體系建設方案

內蒙古自治區特種設備追溯體系建設方案

特種設備的管理涉及生產、使用、檢驗檢測、監督管理等多個環節，各個環節有著緊密的聯系并相互影響。基于先進的信息技術和手段整合特種設備管理的各個環節，建立一個統一的特種設備安全管理信息共享平臺（即特種設備追溯體系），在平臺的框架下建設多個專業信息管理系統，對于確保我區特種設備安全使用具有積極促進和重要保障作用。

一、項目建設背景

近年來，特種設備安全問題日益成為政府、企業和消費者關注的焦點。特種設備安全事故不僅嚴重危害我區經濟社會健康發展，同時還引起人民群眾信任危機，損害了質監系統公信力。

特種設備的產品質量不合格、維護保養不到位、使用不規范等問題是造成特種設備安全事故的重要原因之一。特種設備安全事故的發生，涉及到的不僅僅只有產品本身的質量或其附件的問題。如果安裝、使用、維護保養、管理等多方面不符合規定，或相關產品本身質量不合規定，都可能直接或間接的導致特種設備發生安全事故。使用單位購買特種設備過程中，往往會只對產品本身的質量進行把控，而忽略產品相關附件質量等問題，致使合格的產品產生風險隱患。近年來特種設備安全事故多發，特種設備追溯監管平臺的建設刻不容緩。

目前，我區特種設備已建立起集監察、檢驗系統、電梯應急

— 1 — 處置服務平臺、車用氣瓶電子標簽應用的可追溯體系。但是大多系統都是單一形式，沒有達到統一整體的分析、研判作用，社會公眾很難查詢到相關特種設備的具體信息，質量監督部門也很難進行統一的監督和管理，需要建立統一的追溯體系對全區的特種設備進行規范和管理。

二、可行性分析

（一）政策可行性

近年來，隨著國家質量監督部門對特種設備安全問題整治力度的增加，市場上越來越多的特種設備安全問題得到了曝光，建設特種設備及相關產品的追溯監管平臺的，可以更好的完善追責制度和召回管理體系。

2015年，國務院辦公廳印發了《關于加快推進重要產品追溯體系建設的意見》（國辦發〔2015〕95號），將開展特種設備和危險品追溯體系建設列入工作目標，明確提出“以電梯、氣瓶等產品為重點，嚴格落實特種設備安全技術檔案管理制度，推動企業對電梯產品的制造、安裝、維護保養、檢驗以及氣瓶產品的制造、充裝、檢驗等過程信息進行記錄，建立特種設備安全管理追溯體系。以民用爆炸物品、煙花爆竹、易制爆危險化學品、劇毒化學品等產品為重點，開展生產、經營、儲存、運輸、使用和銷毀全過程信息化追溯體系建設”。

2016年，中共中央、國務院印發了《關于推進安全生產領域改革發展的意見》，明確提出“建立企業生產經營全過程安全責任追溯制度”、“負有安全生產監督管理職責的部門要建立與企業隱患— 2 —

排查治理系統聯網的信息平臺，完善線上線下配套監管制度。”“加強安全生產理論和政策研究，運用大數據技術開展安全生產規律性、關聯性特征分析，提高安全生產決策科學化水平”。

2016年，自治區人民政府辦公廳印發了《關于印發加快推進重要產品追溯體系建設實施方案的通知》(內政辦發〔2016〕93號)，明確了由自治區質監局負責開展特種設備追溯體系建設。以電梯、氣瓶等產品為重點，嚴格落實特種設備安全技術檔案管理制度，推動企業對電梯產品的制造、安裝、維護保養、檢驗以及氣瓶產品的制造、充裝、檢驗等過程信息進行記錄，建立特種設備安全管理追溯體系。

建立內蒙古特種設備追溯體系，是落實國家、自治區安全生產工作部署的重要內容，是加強政府安全生產監管的重要舉措，是推進互聯網政務監管和服務的重要手段。建立內蒙古特種設備追溯體系，符合國家和自治區的有關政策，貼合了特種設備安全監管的政策導向。

（二）經濟可行性分析

目前，特種設備信息化建設與特種設備安全管理需求仍存在一定差距和突出問題。一是缺乏全局性統籌規劃，各層級對信息化建設認識不高，投入不均衡不持續，運用水平不高，存在個別地區重復建設和低使用率并存問題。二是現有特種設備系統之間各自獨立，分析、處理和研判僅停留在某一項設備，無法實現共聯共享和綜合應用。

構建全區統一的特種設備追溯體系，可有效避免二次投入造

— 3 — 成的資源浪費，形成自上而下、互聯互通的全區特種設備“一張網”，并可根據大數據分析結果為使用單位、社會公眾提供信息資料查詢、安全風險預警、產品質量評價、信用評價等社會服務，幫助使用單位、社會公眾選擇、購買優質特種設備，實現經濟效益最大化。

（三）社會效益分析

有效推動特種設備行業企業積極性，形成有效的自律推進機制形成行業性示范品牌，提升服務功能，為人民群眾提供有質可循的專業化服務。

推進追溯體系與檢驗檢測體系、企業內部質量管理體系對接，打造嚴密的全過程質量安全管控鏈條。發揮追溯信息共享交換機制作用，創新質量安全和公共安全監管模式，探索實施產品全過程智能化“云監管”。構建大數據監管模型，完善預測預警機制，嚴防重要產品發生區域性、系統性安全風險。充分挖掘追溯數據在企業質量信用評價中的應用價值，完善質量誠信自律機制。建立智能化的質量安全投訴、責任主體定位、銷售范圍及影響評估、問題產品召回及應急處置等機制，調動公眾參與質量安全和公共安全治理的積極性。

（四）項目可持續性分析

通過建設特種設備安全管理追溯體系，可進一步消除電梯、移動式壓力容器、氣瓶等事故隱患，及時開展突發事件的應急處理和解救事故人員，提高相關特種設備運行管理和運行安全水平，保障人民群眾的生命安全和提升我區特種設備信息化總體水— 4 —

平。提升檢驗水平，減少因特種設備事故對環境帶來的不良影響。強化企業主體責任落實，并將可追溯管理作為行政許可評審監督內容之一，發揮政府督促引導作用。

三、主要內容

堅持以落實安全管理主體責任為基礎，以推進信息化追溯為方向，加強統籌規劃，健全標準規范，創新推進模式，強化互通共享，建設覆蓋全區特種設備安全管理追溯體系，促進質量安全綜合治理，提升質量安全與公共安全水平，更好地滿足人民群眾生活和經濟社會發展需要。加強特種設備安全生產理論和政策研究，運用大數據技術開展特種設備事故隱患規律性、關聯性特征分析，提高安全監管工作決策科學化水平。

（一）統一特種設備數據平臺

統一優化特種設備動態監管平臺，完善特種設備安全監察、檢驗基礎數據，按照國家現行《特種設備目錄》，依據《特種設備信息化工作管理規則》(TSG Z0002-2009)推動構建一個包含全區特種設備的設備主題數據庫、單位主題數據庫、人員主題數據庫、事故主題數據庫信用信息、動態信息的綜合數據庫。建立全過程安全技術檔案，對特種設備產品的制造、安裝、維護保養、檢驗等信息進行記錄，實現生產、安裝、使用、維護保養、檢驗、監察各環節設備信息的互通互聯，將追溯管理作為行政許可、監督管理內容之一，通過追溯管理信息平臺建設強化企業主體責任落實。

（二）一個網絡控制中心

— 5 — 在建立完善動態綜合數據庫的基礎上，搭建自治區特種設備數據中心，實現全區各級監察、檢驗系統數據庫聯網管理。各級數據統一匯總上傳至自治區數據中心，充分發揮特種設備技術檢查中心職能，構建大數據監管模型，實現全區特種設備統一分析研判，找準問題命脈，達到精準監管防反彈，為政府部門決策提供科學依據。

（三）電子標簽識別管理

利用RFID電子標簽或二維碼及射頻識別技術為在用特種設備配備“身份證”，通過射頻信號來識別目標對象并獲取相關數據。RFID技術具有防水、防磁、耐高溫、使用壽命長、讀取距離大、標簽上數據可以加密、存儲數據容量更大、存儲信息更改自如等優點。利用網絡化電子標簽查詢系統的后臺支持，開發電子標簽識別系統。通過手持移動終端聯網掃碼，在設備現場獲取設備詳細信息，同時記錄掃碼人員和掃碼時間。為監察人員、檢驗人員和使用管理人員提供一個便捷的管理工具。

（四）四個專業信息管理系統

1、特種設備安全監察智能系統

特種設備安全監察智能系統是特種設備安全監督管理部門對特種設備進行管理的主要工具軟件，系統將基于統一的特種設備數據庫進行開發，實現特種設備的施工告知、使用登記、單位與設備管理、安全監察、查詢統計和GPS地理信息等各種功能。基于統一設備數據平臺，實現監察系統與檢驗系統數據無縫對接。該系統將檢驗信息實時推送至監察部門，對各級監察部門監— 6 —

察信息的精準下達與信息反饋進行精細設計，實現監察信息的精確投放，使監察人員有的放矢，解決監察人員不足的問題，同時實現對基層監察人員的監察任務執行情況的監督，提高監察效率。

2、特種設備檢驗管理系統

特種設備檢驗管理系統是構建平臺的基礎，系統設計業務受理（報檢）、派工、檢驗、出具報告、檢驗信息上報和查詢統計等多個模塊的功能，通過系統的運行，對特種設備數據庫進行不斷的動態更新，為平臺中的其他系統的開發打下堅實的基礎。

3、特種設備使用綜合管理系統

特種設備使用綜合管理系統是使用單位對注冊設備進行綜合管理的系統。實現注冊設備信息查詢，掌握本單位在用特種設備的基本情況、安全狀況，與監察、檢驗系統聯網實施設備注銷和停用申請、報檢、使用維保記錄填報等功能，與監察、檢驗系統數據實時同步更新，提高使用單位與監察部門和檢驗機構的辦事效率。

4、特種設備生產單位管理系統

特種設備生產單位管理系統是為生產單位定制的，提供與監察檢驗信息對接的軟件系統。同時為企業提供產品跟蹤、人員管理、施工告知、監檢申請、責任人變更申請等功能。通過系統數據傳遞，監察機構、檢驗機構及時掌握生產單位體系運轉、變更情況，網上受理施工告知和檢驗申請，實時掌握生產設備的全生命周期運行狀態，運用大數據分析為生產單位提供改進工藝、設

— 7 — 備參數等信息，促進企業產品質量提升。

四、特種設備追溯體系功能的實現

結合我區特種設備安全監察工作的實際情況，基于現有的特種設備安全監察系統、檢驗系統、電梯遠程監管平臺、氣瓶電子標簽管理系統的經驗，建設我區特種設備追溯體系。

（一）軟件系統的開發

特種設備追溯體系中的四個軟件系統（包括子系統）都基于統一的設備數據庫進行開發，各系統（包括子系統）根據專業需求做詳細的功能設計，并且為相關系統的接入做好接口。功能設計完成后，通過公開招標的方式，選擇中標的軟件公司進行編程開發。

（二）硬件設施

所有的系統軟件置于網控中心服務器上，需配備16臺服務器。

（三）資金概算

追溯系統費用概算1000萬元，計劃在今后三年列入預算分批投入。

第五篇：特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求

特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求

第一條 根據《特種設備安全監察條例》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》的規定，為規范特種設備的制造、安裝、維修、改造質量保證體系(以下簡稱“質量保證體系”)的建立和實施，確保特種設備安全性能得到有效控制，制定本要求。

第二條 本要求適用于特種設備(包括原材料、部件、安全附件及安全保護裝置)制造、安裝、改造、維修質量保證體系的建立和實施。

第三條 特種設備制造地、安裝、維修、改造單位結合許可項目特性和本單位實際情況，按照以下原則建立質保體系，并且得到有效實施：

（一）符合國家法律、法規、安全技術規范和相應標準；

（二）能夠對特種設備安全性能實施有效控制；

（三）質量方針發、質量目標適合本單位實際情況；

（四）