第一篇：制度體系之農行 - 軟件開發中心技術檔案管理辦法

制度體系之農行-軟件開發中心技術檔案管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為了規范中國農業銀行軟件開發中心（以下簡稱本中心）技術檔案的收集、整理、移交、保管、利用、銷毀管理工作，適應項目開發和管理的需要，提高技術檔案管理水平，有效地保護技術檔案資源，促進本中心技術檔案信息資源的開發和利用，根據《中國農業銀行檔案管理辦法（試行）》及相關規定，結合本中心實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法中所稱的技術檔案，是指本中心在項目開發、生產系統運行維護和其他各項技術工作中形成的，具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等以不同載體形式留存的歷史記錄。

第三條 本辦法中所管轄的技術檔案范圍僅指技術類文檔和與技術相關的管理類文檔。對于技術檔案之外的檔案管理，按相關管理制度執行，不在本管理辦法管轄范圍內。

第四條 本辦法適用于中國農業銀行軟件開發中心及下屬各分中心。

第二章 管理機構及職責

第五條 本中心技術檔案管理部門是質量管理部。質量管理部下設技術檔案管理組，配備專職的綜合技術檔案管理人員，負責相應的技術檔案管理工作。各部門應指定技術檔案負責人，配合綜合技術檔案管理員完成技術檔案管理相關工作。各部門技術檔案負責人如有變動，應及時通報技術檔案管理部門。

第六條 技術檔案管理部門職責是：

（一）遵守國家技術檔案管理相關法律、法規，制定并組織貫徹執行技術檔案管理制度；

（二）負責各部門移交的技術檔案材料的驗收、整編、入庫管理；

（三）負責組織各類技術檔案材料歸檔質量驗收、考核工作；

（四）負責各類技術檔案材料的中心內借閱管理；

（五）負責各類技術檔案的鑒別銷毀管理；

（六）負責行內其它部門或外單位對中心技術檔案的查閱工作；

（七）負責指導中心內各部門做好技術檔案管理工作。第七條 本中心其它部門應按照本管理辦法要求配合技術檔案管理部門做好技術檔案管理相關工作，完成本部門技術檔案的收集、整理和移交工作。第八條 技術檔案管理組組長職責是：

（一）負責組織制定技術檔案管理制度，并組織貫徹執行；

（二）負責組織協調本中心技術檔案管理工作；

（三）負責組織技術檔案歸檔質量評價和考核工作；

（四）負責中心外單位對技術檔案的查閱管理工作；

（五）負責組織技術檔案的鑒別銷毀工作。第九條 綜合技術檔案管理員職責是：

（一）負責本中心內各類技術檔案的驗收、整編、保管、登記和借閱管理工作；

（二）定期對需作廢或銷毀的技術檔案提出作廢銷毀申請。

（三）協助技術檔案管理組組長做好技術檔案管理相關工作。第十條 各部門技術檔案負責人職責是：

（一）依據本部門制定的制度辦法和工作計劃進行技術檔案的收集和質量審核；

（二）完成本部門收集的技術檔案的整理和移交工作；

（三）協助其它部門做好與本部門相關技術檔案的收集和質量審核工作；

（四）參加技術檔案管理部門組織的培訓和交流活動；

（五）協助本部門負責人組織技術檔案管理制度培訓，傳達技術檔案管理信息，代表本部門就技術檔案歸檔和利用問題與技術檔案管理人員進行溝通和協調。

第三章 技術檔案分類

第十一條 技術檔案的分類可參見《軟件開發中心技術檔案分類借閱規定》〔附件一〕。

第四章 技術檔案產生

第十二條 技術檔案的產生和具體要求由技術檔案的編撰、制作部門做出規定并進行審核監督。

第十三條 各部門應會同技術檔案管理部門一起對本部門制訂的技術類管理辦法、制度規范、工作手冊等正式文件進行修訂，增加單獨的技術檔案章節，在此章節中應對產生的技術檔案明細、技術檔案種類、格式、要求、歸檔時間、保管期限等作出具體規定。各部門新制訂的管理辦法、制度規范、工作手冊等正式文件也應包含此章節。

第十四條 各部門也可在部門年度工作計劃中說明本部門年內將產生的技術檔案。

第十五條 各部門學習、考察、培訓、參加會議時獲取的材料和外購資料、書籍中與技術相關的紙質、電子材料也應統一納入技術檔案管理。

第五章 技術檔案收集

第十六條 各部門技術檔案負責人負責本部門技術文檔的收集積累，收集過程中應及時登記。技術檔案管理組在每年年末以年度為單位向各部門征詢意見，修訂技術檔案類別和下一年的技術檔案收集清單，作為來年技術檔案收集的參考。各部門應按照技術檔案管理組下發的收集清單及相關要求及時提請歸檔。

第十七條 技術檔案管理部門負責根據實際需要向各部門提出歸檔請求。各部門應按照要求積極配合技術檔案管理部門做好技術檔案的收集、整理和移交工作。

第十八條 各部門參加各類科技成果鑒定和評獎活動時，應在活動結束后一個月內向技術檔案管理部門提供參與鑒定項目最終版本的技術檔案材料及獲獎材料、證書等。各部門應保證提供材料的正確性和完整性。

第十九條 各部門日常工作中產生的計劃外技術檔案應及時主動的收集、整理并移交給技術檔案管理部門。

第二十條 復印、傳真的文件材料或其它載體材料的復制件，原則上不屬于正式的歸檔材料，僅作為參考資料由技術檔案管理部門保管。各部門應盡量收集文件的原始版本作為歸檔材料。

第二十一條 對于生成頻度較高而周期不固定的技術檔案，各部門應在技術檔案產生過程中按照檔案生成的時間依次編制流水號，確保檔案在內部保管和移交過程中沒有遺失錯漏。

第二十二條 電子技術檔案的收集要求：

（一）對于加密電子文件，應解密后再收集歸檔，確實需要以加密方式保存的，應將其解密程序同時收集歸檔；

（二）采用文字處理技術形成的電子文本文件，包括：文字文件、表格文件等，收集時應注明文件存儲格式、文字處理工具等，必要時同時保留文字處理工具軟件；

（三）特別重要的文件，需保存歷次修改稿時，每一稿應以不同的標識區別。定稿電子文件其標識應以正式文件文號注明。收集重點是定稿電子文件和正式電子文件；

（四）文字型電子文件以各種OFFICE文檔格式、TXT、XML為通用文件格式。各部門應盡量提交可復制粘貼的文檔以便于利用；

（五）使用數字設備采集或制作而獲得的圖像電子文件，如采用非通用文件格式，收集時應轉換為通用文件格式。如無法轉換，則應將相關軟件一起收集；

（六）圖像電子文件以JPEG或GIF為通用文件格式；

（七）用數字音頻設備獲得的聲音文件，收集時應注意收集其屬性標識、參數和相關軟件，并注意收集其非通用格式的相關軟件；

（八）音頻電子文件以MP3為通用文件格式；

（九）其他格式的文件應連同對應的瀏覽軟件一并收集。

第二十三條 技術檔案材料的收集、整理及移交工作流程，參見《軟件開發中心技術檔案管理工作流程圖》〔附件二〕。

第六章 技術檔案整理

第二十四條 各部門技術檔案負責人在接收各類載體的技術材料后，應按照相關材料的要求對接收材料的標識、質量和內容進行驗收核對，并登記《軟件開發中心技術檔案材料移交清單》〔附件三〕。

第二十五條 綜合技術檔案管理員在收到各部門技術檔案負責人移交的技術檔案后，依據技術檔案移交清單逐一核對，并按其基本條件進行檢測，其內容包括：紙質技術檔案的完整性、有效性；電子技術檔案硬件環境的有效性、軟件環境的有效性及其信息記錄格式是否符合規范、有無受到計算機病毒感染。對于不符合規定的應退回各部門技術檔案負責人重新整理。

第二十六條 為提高技術檔案管理的電子化水平，當正式文件是紙質材料的時候，技術檔案管理部門應采用掃描等方式制作紙質技術檔案的電子版。與正式文件定稿內容相同的電子文件也應歸檔，同時在彼此之間建立準確、可靠的標識關系。

第二十七條 綜合技術檔案管理員應及時對接收的紙質技術檔案材料進行分類、排列編號、組卷整理、編寫案卷題名、裝訂等整編工作。對電子技術檔案進行分類、排列編號、編制歸檔文件目錄等相應的整編工作。移交清單應另行歸檔備查。

第二十八條 涉密電子文件應單獨存儲在可靠的脫機載體上，并做好相應的標識。

第二十九條 整編后的技術檔案應及時入庫，并編制檢索卡、歸檔文件目錄、全引目錄以便于檢索。

第三十條 紙質技術檔案的整編時間一般不超過兩周。為了不影響技術檔案的借閱，無特殊情況，電子技術檔案的整編時間不超過一周。

第七章 技術檔案保管

第三十一條 綜合技術檔案管理人員應按照技術檔案管理要求做好技術檔案庫房的管理工作。妥善保管好入庫的技術檔案資料，保證賬物相符，便于查找。

第三十二條 紙質技術檔案在保管存放時應滿足下列要求：

（一）技術檔案存放必須有專門的房間，做到專房專用；

（二）技術檔案庫房和存放技術檔案的密集柜必須堅固，庫房的布置應方便技術檔案調閱和管理；

（三）技術檔案庫房應符合防火、防盜、防鼠、防蟲蛀、防潮、防塵、防高溫、防強光、防霉變的安全要求；

（四）技術檔案擺放要整齊、有序，密集柜上應有標識，便于查找；

（五）作廢或待作廢的技術檔案應與有效的技術檔案進行嚴格的隔離；

（六）每月應定期清掃技術檔案庫房和技術檔案上沉積的灰塵，保持技術檔案庫房和技術檔案的清潔；

（七）嚴禁在技術檔案工作間和技術檔案庫房內吸煙，技術檔案人員應檢查技術檔案工作間和技術檔案庫房的電源、門窗等，保證技術檔案的安全。

第三十三條 電子技術檔案應存放在專用的文檔服務器上。文檔服務器目錄按《軟件開發中心技術檔案分類借閱規定》〔附件一〕中設定的分類進行設置。文檔服務器僅能由技術檔案管理組成員訪問。

第三十四條 技術檔案管理員應每周周末對文檔服務器上的更新內容進行備份，每年年末對文檔服務器上的所有內容進行全量備份。每年年末的全量備份應一式兩份，一份由軟開保存，另一份異地保存。所有備份介質應永久保存。

第三十五條 由于電子技術檔案和備份介質的特殊性，除需要滿足紙質技術檔案的保存要求外，還需要另外滿足：

（一）文檔服務器應安裝網絡防火墻、病毒防火墻和查殺毒軟件。每月定期對整個服務器作查殺毒處理；

（二）備份光盤不得擦、劃、觸摸記錄涂層，不得彎曲、擠壓、摔打盤片，防止盤片沾染灰塵和污垢，避免陽光直接照射盤片；

（三）備份光盤應放置在光盤盒中，注意防震、防塵、防光、防潮、防火、遠離熱源和強磁場，并與有害氣體隔離；

（四）電子文件庫房應保持整潔和良好通風，一般環境溫度選定范圍14℃～24℃，相對濕度選定范圍45%～60%。

第三十六條 電子技術檔案的保管期限應在十五年以上，紙質技術檔案的保管期限按檔案具體情況另行規定。

第三十七條 技術檔案人員應定期對技術檔案庫房存放的紙質技術檔案和光盤等進行整理，必要時應進行倒庫，保證技術檔案庫存空間合理利用。技術檔案庫應至少保證2－3年的技術檔案存放空間。

第三十八條 技術檔案借閱人員應保管好在用技術檔案，保證不丟失、不損壞，不對借閱的紙質技術檔案進行劃改和批注。

第三十九條 個人或部門嚴禁擅自更改或銷毀技術檔案。

第八章 技術檔案利用

第四十條 技術檔案利用是指對技術檔案的閱覽、復制和摘錄。第四十一條 技術檔案管理部門將技術檔案清單和技術檔案指定缺省的發布權限和范圍公告各部門，并以此作為發布和借閱的管理依據。各部門可在移交時針對具體檔案情況提出發布權限和范圍的修改意見，并書面告知技術檔案管理部門，此時將以修改后的發布權限和范圍作為發布和借閱管理依據。

第四十二條 技術檔案管理部門應每月公布一次新入庫技術檔案清單，注明開放級別、借閱權限，并將清單通過多種渠道發布，供員工查閱。

第四十三條 關于技術檔案借閱權限規定，參見《軟件開發中心技術檔案分類借閱規定》〔附件一〕。

第四十四條 中心內員工借閱超出權限的技術檔案時，應由技術檔案管理部門負責人或中心總經理批準。

第四十五條 對外交往與合作中需提供中心技術檔案的，原則上只提供紙質文檔或電子文檔的打印版本，并應獲得中心總經理的批準。

第四十六條 紙質技術檔案原則上只提供電子版或掃描版的查詢借閱。如需查詢原件影由技術檔案管理部門領導審批后方可查詢，并在檔案管理室內閱讀。如確需帶離技術檔案管理部門的應獲得中心總經理的批準。

第四十七條 借閱人員借閱或拷貝相應的技術檔案時，應填寫《軟件開發中心技術檔案查詢/借閱申請單》〔附件四〕，技術檔案管理員依據借閱申請及時調出技術檔案，并辦理借閱手續。

第四十八條 紙質技術檔案的借閱期限為一個月，確因工作需要延長技術檔案使用期限，應辦理續借手續，但最多只可續借一次。續借時按正常借閱流程辦理。

第四十九條 借閱的電子技術檔案有效期為一個月，過期自動失效。借閱人在有效期內需關注檔案部門發布的技術檔案清單，確保使用的電子技術檔案為最新版本的技術檔案。

第五十條 技術檔案更新后，技術檔案管理部門應及時向借閱人發出技術檔案更新通知。借閱人應及時向技術檔案管理部門申請借閱最新版本。

第五十一條 未經允許，員工和技術檔案管理人員不得私自拷貝、轉借和出賣中心技術檔案資料。

第五十二條 員工在調離、解聘、離職時應將借閱的技術檔案歸還技術檔案管理部門，同時將拷貝、復印件銷毀。

第九章 技術檔案檢測

第五十三條 為保證技術檔案的完整性和有效性，技術檔案管理人員應定期對技術檔案庫房內的技術檔案進行檢測。

第五十四條 紙質技術檔案的檢測周期為一年，技術檔案管理人員應在每年的五月份對保管的全部紙質技術檔案進行檢測，并將檢測結果登記備案。

第五十五條 紙質技術檔案的檢測內容包括：

（一）檢查已到保管期限的紙質技術檔案是否還有價值，沒有價值的應提請銷毀；

（二）檢查紙質技術檔案介質的完整性，對破損或變質的技術檔案要及時采取措施，進行修補或復制。

第五十六條 電子技術檔案的檢測周期為一年，技術檔案管理人員應在每年的九月份對保管的電子技術檔案和備份介質進行檢測，并將檢測結果登記備案。

第五十七條 電子技術檔案的檢測內容包括：

（一）檢查已到保管期限的電子技術檔案是否還有價值，沒有價值的應提請銷毀；

（二）檢查載體有無劃傷、是否可用、是否清潔，對不符合保管要求的應及時進行修復；

（三）檢測在指定的環境平臺上能否正確讀出電子文件，如有問題，應及時使用備份數據進行恢復；

（四）檢查存貯電子技術檔案介質和軟、硬件平臺技術條件的一致性，確保電子技術檔案可以在新的軟、硬件平臺上使用。

第十章 技術檔案銷毀

第五十八條 技術檔案管理員應根據技術檔案保管要求和技術檔案的實際情況，定期對現有技術檔案的價值進行鑒別和判定，將庫存中確無保存價值的技術檔案及時清除銷毀，以提高技術檔案庫房的利用率，保證技術檔案的準確性和有效性，使技術檔案能夠更好地為中心各項工作服務。

第五十九條 技術檔案的鑒別銷毀應由檔案管理部門會同應用部門或技術檔案提供部門共同審核后方可銷毀。

第六十條 技術檔案的銷毀應參照《軟件開發中心技術檔案鑒定銷毀流程》〔附件五〕執行，并應填寫《軟件開發中心技術檔案鑒定銷毀清單》〔附件六〕。

第六十一條 技術檔案管理部門應及時將技術檔案銷毀情況和借閱情況通知各部門。各部門技術檔案負責人應及時督促相關人員銷毀個人手中的技術檔案拷貝或復印件。

第十一章 獎懲

第六十二條 在評選軟件開發中心先進部門時，應將各部門技術檔案日常管理情況和檔案提交情況納入考核內容。技術檔案提交情況參照技術檔案管理部門提供的《軟件開發中心部室年度技術檔案歸檔情況》〔附件七〕。

第六十三條 對于在技術檔案現代化管理、技術檔案的收集、整理、提供利用等方面做出顯著成績的員工和部門，可根據實際情況給予獎勵。

第六十四條 每年年末對于各部門指定的技術檔案負責人應視技術檔案管理工作成效給予適當獎勵。

第六十五條 對有下列行為者，技術檔案管理部門應責令限期整改，拒不整改或情節嚴重、造成損失的，視情節輕重及影響大小對其責任人給予相應的處罰。

（一）將生產、管理活動中形成的應當歸檔的技術文件資料據為己有，拒絕向技術檔案管理部門移交的；

（二）擅自對外提供、抄錄、公布技術檔案管理部門保存的技術檔案和保密技術檔案信息的；

（三）涂改、偽造技術檔案的；

（四）對借閱的技術檔案到期不續借或不歸還，經指出仍不改正的；

（五）丟失或者擅自銷毀借閱的紙質技術檔案的；

（六）技術檔案管理人員玩忽職守，造成技術檔案丟失或損毀的。

第十二章 附則

第六十七條 本管理辦法由軟件開發中心負責解釋。第六十八條 本管理辦法自2007年3月8日開始執行。

第二篇：制度體系之農行 - 軟件開發中心員工守則

制度體系之農行-軟件開發中心員工守則

第一章 總則

第一條

遵守法律、法規和公共道德是每個公民的義務，遵守職業道德是每個員工的責任。為了指導員工在工作崗位上如何履行公民的義務和員工的責任，如何遵守軟件開發中心（以下簡稱軟開）的職業道德準則，特制定本守則。

第二條 軟開員工必須認真履行公民義務，牢記并遵守“愛崗敬業，勤政儉樸”的職業道德，切實維護軟開的信譽和整體利益。

第三條 本守則是軟開員工必須遵守的基本行為準則，是軟開進行員工行為管理的基本依據。

第四條 本守則適用于軟開全體員工。

第二章 愛崗敬業 無私奉獻

第五條 熱愛崗位

熱愛軟開，熱愛崗位是每個員工應當具備的基本職業道德。

（一）軟開員工應積極參加政治學習和其他組織活動，學習時事政治，關心國家大事。

（二）員工與軟開同心同德，忠實信守軟開的精神和理念，弘揚科技部門的優良傳統。

（三）自覺維護軟開的利益，愛護軟開的信譽與形象。

（四）愛護國家和軟開的財產。

（五）服從組織分配與調動。

（六）熱愛自己的工作崗位，努力做好本職工作。第六條 全心敬業

軟開員工應樹立愛崗負責、優質服務、無私奉獻的敬業精神。

（一）認真負責，技術精益求精。

（二）增強主人翁責任感，發揮積極性、主動性和創新性。

（三）關心同事，發揚互助友愛和團結協作精神。

（四）堅持實事求是的工作作風。

（五）努力完成上級交辦的各項任務，工作中任勞任怨、勤勤懇懇、踏踏實實。

（六）熟悉業務，優質高效地完成本職工作。

（七）樹立職業榮譽感，克服困難，增強信心，為實現軟開的目標而努力奮斗。

（八）虛心學習，積累經驗，總結教訓，不斷豐富專業知識，不斷提高業務技能，爭當本崗位的優秀人才。

第三章 循規守法 遵章守紀

循規守法是公民的義務，遵章守紀是員工的責任。第七條 循規守法

在日常生活中，員工應當遵守有關公民的法律、法規。在軟開工作中，員工應當遵守軟開規章制度及管理辦法。

（一）軟開嚴禁員工參與賭博、吸毒、販毒、嫖娼、賣淫等犯罪活動。

（二）無論在軟開內外，軟開不允許員工傳播色情、淫穢音像制品或其他非法出版物。

（三）如果有違法行為，或對違法行為負有直接責任或領導責任，責任者將承擔由此引起的后果。較典型的違法行為有：

——索取、收受賄賂（包括各種名義的回扣、手續費）——貪污、挪用公款；

——侵犯版權將軟開內部專用的程序代碼和文檔資料復制，并拿軟開外使用；

——嚴重失職或玩忽職守造成軟開重大損失，構成瀆職。第八條 遵章守紀

（一）必須嚴格遵守勞動紀律，不得遲到、早退；缺勤必須事先請假，嚴禁曠工。

（二）下列違紀行為也是軟開禁止的： ——無理取鬧； ——打架斗毆； ——恐嚇威脅領導； ——消極怠工；

——其他嚴重影響工作秩序的行為。

（三）軟開資金歸軟開所有，必須?？顚Ｓ?，任何人不得隨意改變資金確定用途，例如： ——絕對不許挪用軟開現金，以作私用。

第四章 提高警惕 嚴守秘密

屬于保密范圍的信息資料，關系到國家、軟開的切身利益，軟開員工必須嚴格予以保護。

第九條 嚴守國家秘密

軟開的一些信息資料涉及國家秘密，必須嚴格保密，避免損害國家利益，影響社會安全和經濟穩定。

第十條

嚴守軟開秘密

軟開內部信息及開發項目屬商業機秘，員工不得向外泄露，以免給軟開帶來不利影響或損失。如果泄密，不論在何種場合、有意或無意，泄密者都應承擔責任。

第十一條

嚴守合作公司秘密

通過合作方式開發項目時，由于工作關系，開發人員可能會知曉合作公司的保密信息及資料。知曉者應嚴禁向自己的關系人或其他公司透露合作公司屬保密的信息。員工對合作公司人員的個人隱私也要嚴守秘密，不得向他人傳播。

第五章 誠實高效 優質工作

誠實守信、實事求是是為人處事的根本，高效優質工作是員工應具備的品格。第十二條 如實報告

員工如實向上級反映情況是軟開保持誠信的重要前提之一。

（一）匯報工作不應只講成績，回避不足。

（二）不得故意隱瞞工作中的失誤，欺騙上級。

（三）如果在工作中知曉下列行為，必須立即向上級報告： ——欺騙行為；

——篡改盜用另一員工的工作記錄； ——任何嚴重違反軟開規定的行為。

（四）如知曉出現特別情況，且可能對軟開產生不利影響，應及時向上級報告，不得擅自將報告內容傳給與自己同級以下人員得知。

第十三條 工作效率

軟開員工應提高工作效率。影響工作效率的因素主要有業務流程、規章制度、勞動分工、組織管理、員工業務素質和工作技能等，遵守下列準則對提高工作效率非常重要。

（一）應嚴格按照規章制度和業務流程進行操作。

（二）經理人員有義務進行合理的勞動分工，建立一套高效的經營組織機制，并對其運轉加強監督管理。

（三）應充分利用業務培訓和崗位練兵的機會，不斷提高自己的業務素質和技術水平。

第四章

第十四條 公平競爭

公平競爭

維護形象

軟開遵守公平競爭原則，珍惜并維護自己的對外形象。

在法律界定、約束和限制的范圍內，軟開與同業之間公平競爭?！熬訍圬?，取之有道”，公平競爭是軟開員工應遵守的基本職業道德。

第十五條 言談、舉止

員工的言談舉止反映軟開的精神風貌，應溫和得體，文雅端莊。

（一）應使用規范語言和禮貌語言，不得使用禁忌語言。

（二）接聽、拔打電話時應注意電話禮儀，如接電話時應先說“您好”，傳呼叫人時應告訴對方“請稍等”，打完電話時，要輕放話筒。打電話前應做一些必要的準備等。

（三）工作和接待來訪人員時，坐、起、立的姿勢要端正。

（四）其他場合也應注意禮儀，例如：

——開會應提前入座，傾聽發言不要竊竊私語，發言先舉手示意，不要中途無故退場等；

——乘坐電梯應注意禮讓，先出后進；

——公關、外事或其他禮賓場合應避免異味，如使用刺鼻的香水、食用蔥蒜、過量飲酒等。

第十六條 著裝、儀容

著裝、儀容不僅展示員工個人風度，也體現軟開對外形象。

（一）員工要穿著整潔、得體的職業裝，與職業身份、工作崗位和環境要求相稱。上班時不得著休閑裝。

（二）員工要修邊幅，女員工不得化濃妝。

（三）員工在著裝、儀容方面還應注意以下幾點：

——服飾整潔大方，不過于華麗（如男士的襯衫過于花哨，女士的飾物過于繁多）； ——講究個人衛生，不留怪異發型。

第五章

廉潔自律 勤奮節儉

廉潔自律、勤奮節儉是對軟開員工的職業要求，包括秉公盡職、不貪贓枉法、不以權謀私、不奢侈浪費，自覺接受監督等方面的要求。

第十七條 公私分明

公私不分是滋生腐敗的溫床，員工必須公私分明。

（一）任何軟開費用不能用于個人目的的活動。

（二）軟開的器材、設備、機具、辦公用品等不應挪作私用。第十八條 勞務費、禮品、款待

合作軟開、客戶及外軟開出于某些利益，有時會主動提出給員工一些好處；企業自身因業務和其他對外交往的需要，有時也會招待對方。凡遇到這種情況，必須按照以下基本準則指導自己的言行。

（一）不能向對方索要任何個人好處，還應避免會使對方誤解的言行。

（二）款待對方（包括支付勞務費和饋贈禮品）不應超出規定標準。

（三）如果對方主動提供下列物品、款待、權利、必須婉言謝絕，無法婉拒而接受的，必須原物或折價交公：

——現金及有價證券； ——貴重物品；

——悠閑的或度假的旅行、奢侈的膳宿招待； ——具有額外價值的特權。

（四）滿足下列條件，可以接受或提供禮品、款待： ——提供的禮品、款待不超過規定標準； ——不是現金、有價證券，價值有限； ——屬于正常的業務活動之一部分； ——不會損害軟開或接受者的聲譽。

（五）不能為使自己獲益而向他人提供好處。

（六）如需招待政府監管部門官員，不能影響對方公正執行公務。

（七）軟開接受外單位的招待、禮品或向外單位提供招待、禮品應遵照上述規定。

（八）物資、設備的供貨方視同客戶，軟開采購部門及人員應嚴格遵守上述準則。

（九）凡與員工切身利益有關的人員（如從事績效考核、職位定級及薪酬福利等工作的人員），在個人友情范圍之外，嚴禁接受員工個人禮品、款待。

第十九條 利益沖突

當軟開利益與員工個人利益發生沖突時，應當維護軟開利益，犧牲個人利益。業務決策時，必須客觀、公正，一切從軟開的利益出發，不能接受自己或關系人（指親屬、朋友）利益影響。

員工不得從事以下活動：

（一）在其他公司兼職（軟開委派除外）或從事第二職業；

（二）工作時間炒股票；

（三）在軟開外參與某項經營性或盈利性活動；

（四）以個人身份擔任代理，且代理的業務屬于軟開自身的經營范圍。第二十條 軟開利益與員工的公民義務

軟開提倡員工積極參加社會活動，履行公民的社會義務，同時要求員工不要因此損害軟開的利益。

必須滿足下列所有條件，員工方可擔任社會兼職：

（一）對社會有益；

（二）不在盈利性機構；

（三）不領取薪金；

（四）不影響工作業績；

（五）不會引發利益沖突。第二十一條 勤奮

勤奮是一種美德，不僅軟開提倡，也是員工自身發展與進步的重要途徑。

（一）員工應堅持正常出勤，未遇特殊情況應盡量出滿勤。

（二）工作不應挑肥揀瘦或計較得失。

（三）即使自認為正在從事一項“苦活”、“累活”，也應把它干好，不應流露不滿情緒。

（四）工作中應勤思考，積極提出建議性意見或合理化建議。

（五）如果手頭沒有工作，應主動向上級申請布置新的工作。

（六）如果認為一項未曾計劃或安排的工作很有必要，也可以向上級建議。

（七）工作之余，員工應盡量閱讀一些業務書籍或資料，努力豐富業務知識。在不占用工作時間的前提下，軟開提倡員工自學成才。

（八）新入職員工應該具有上進心和進取心，虛心向老員工學習，不斷積累經驗，注意提高自己的工作技能。

第二十二條 節儉

節儉是持家理財之道，是取得效益的手段。軟開提倡并要求員工節儉。

（一）購置固定資產，不應貪大求洋。

（二）業務及管理方面的開支，應盡可能地節省。

（三）會議、培訓、招待、慶祝、宴請、聯誼等活動，不應鋪張浪費。

（四）節約應從點滴入手，如注意節約水、電、紙張、文具等。

第六章

內部協調

互尊互愛

軟開維持協調一致的內部關系，營造輕松愉快的工作氛圍。在軟開內部，部門、崗位之間應相互協調，下級應服從上級，員工之間應相互尊重。

第二十三條 相互配合與協調發展

合作產生效率，配合帶來協調。各部門、各崗位的員工應在努力完成工作任務的同時，加強相互間的合作與配合，確保各項業務協調發展。

（一）員工應按期完成工作任務，確保質量。

（二）行政部門員工應為業務部門提供令人滿意的服務。

（三）業務部門、崗位的員工應執行工作計劃，如工作進度慢于或快于計劃，應及時向部門經理、主管總經理報告，并接受新的工作安排。

（四）同部門、同崗位的員工，也應相互溝通，以使各自的工作更加周密、細致。

（五）下級工作請示，上級機構有關人員應及時或限進答復。

（六）從事跨部門（崗位）工作的員工，應服從牽頭部門（人員）的協調與指揮。

（七）如在臨時性工作組織（如小組、項目組、辦公室）工作，應服從該組織負責人的指示。

第二十四條 服從上級

軟開運作非常嚴謹，上級指示如同命令，應不折不扣地執行。

（一）原則上，上級指示必須無條件執行。

（二）在執行上級指示前，如果確信上級指示嚴重違反軟開現行原則或規定，并預計執行結果會給軟開造成損失，須立即向上級報告，協商解決。如上級拒絕考慮，發生被指示者被迫執行情形時，被指示者必須立即越級報告。

（三）在執行上級指示過程中，如果因執行指示而發生違章、違紀行為，一旦確知軟開已經或將要遭受損失，執行者必須立即向上級報告。

（四）沒有合法、正當、充分的理由，必須接受工作分配和業務管理。第二十五條 相互尊重

每個員工都有自己獨立的人格和價值，應當予以尊重。

（一）不能因同事年齡、性別、家庭或社會背景、職務、級別、權限、資歷、學歷、經驗、學識等方面的原因，而對其冷淡、輕視、傲慢、蠻橫或其他不尊重。

（二）應特別尊重其他員工的優勢和專長，不應以自己的優點和長處與他人的缺點和短處相比。

（三）下級應給予上級應有的、與其職務相稱的尊重，如謙恭地與其談話、對外場合稱呼其職務等。

（四）上級應發揚民主，不僅要虛心聽取下屬意見，而且還要鼓勵下屬多提建議，及時研究并采納其中的合理化建議。不僅在事業上關心員工的發展，更要在生活上關心他們的疾苦。

第二十六條 工作氛圍

軟開有義務為員工創造輕松愉快的工作氛圍。在軟開內或工作中，員工有權不受其他員工的煩擾或侵擾。

（一）員工間不允許有下列言行： ——言語上的侵犯或威脅； ——令當事人尷尬的玩笑； ——不受歡迎的請求或邀請； ——其他侵擾言行。

如上述行為的受害者感到，行為人在對自己的某個機會（如提升、培訓、出國、分房等）施加條件，可以向人力資源部門或監察部門檢舉或投訴。

（二）其他會產生下列后果的言行也應避免：

——傳播謠言、散布小道消息，破壞輕松愉快的團隊合作氛圍； ——影響受害者工作效率； ——敗壞軟開內部風紀；

——離間同事之間關系，使同事之間不能相互理解、信任與尊重。第二十七條 辦公環境

應為自己和同事創造并保持一個良好的辦公環境，以提高工作效率。

（一）室內和桌面應保持整齊有序，不要擺放無關的物品、資料。

（二）各類文件存放應有條不紊，不得有混亂、丟失現象。

（三）經常使用的辦公用品或經常翻閱的文件資料，可以整齊地擺放在易取的地方；不經常使用的物品和文件，應存放在柜子或抽屜里。

（四）適當通風以保持室內空氣清新，吸煙者禁止在非吸煙區吸煙。

（五）注意室內和桌面的清潔，所有電腦設備應按有關規定擺放整齊。第二十八條 處理私事

上班時間員工應全身心地投入工作，原則上不得處理私事。如遇特殊情況員工需要處理必要的私事時須遵守以下準則：

（一）處理私事應事先請假，獲得批準，并做好工作交接，妥善安排好工作。

（二）不應請求同事占用工作時間為自己辦理私事。

（三）如需臨時離崗處理私事，應經上級同意。未經批準不得擅自離崗。

（四）不準有意瞞著上級處理私事，也不得讓同事為自己“打掩護”。

（五）接聽私事電話應盡量簡短，說話聲音應放低。

（六）上班時間盡量不要拔打私事電話。如事情緊急或確有必要，應以不影響自己和同事的工作為限。

（七）不得使用軟開直拔電話機，因私拔打國內、國際長途電話。一經發現一律按價付費。

第二十九條 工作場所吸煙

公共場所吸煙有立法，軟開員工必須遵守有關吸煙的法律規定。如果在法律未限制的工作場所吸煙，應處理好吸煙者與不吸煙者之間的關系。

（一）吸煙者與不吸煙者應通過相互理解與合作來解決矛盾，雙方特別是吸煙者應尊重對方意愿。

（二）貼有“禁止吸煙”標志的公共場所不得吸煙。

（三）與室外隔絕的封閉場所（如計算機機房、儀表儀器房、電梯、地庫等）不得吸煙。

（四）不要在空調辦公室內吸煙。

（五）軟開人力資源部門有權限制辦公及公共場所吸煙，員工應遵守這些規定。第三十條 尊重員工隱私權

法律保護公民的名譽和人格尊嚴，軟開尊重員工的個人隱私。所有純屬員工個人的私事（指一切員工個人的、非公開的言論、行為、表現等），只要它們不違法，不損害國家、社會、軟開或其他員工的利益，都應視為個人隱私，不得進行干涉或隨便張揚。

軟開保護員工個人隱私權，但員工私下言行、表現也應對軟開負責。工余時員工私下言行、表現應符合下列條件：

（一）與自己職業身份相稱；

（二）符合公共道德；

（三）不損害軟開形象。

第九章

附則

第三十一 條 《守則》是軟開提倡員工自覺遵守的行為規范?！妒貏t》不等于規章制度的具體規定，員工在實際工作中應該遵守規章制度及管理辦法的約定。

第三十二條 員工如果違反《守則》，會受到告誡或批評，嚴重的會被追究經濟的、或政紀的、甚至法律的責任。以上所稱經濟責任是指經濟處罰，包括扣發績效工資或基本工資、賠償經濟損失；政紀責任是指行政處分，包括警告、記過、記大過、降低工資檔次、降職、撤職、留用察看、開除公職；法律責任是指法律規定的各種處罰。

第三十三條 各部門負責員工行為的規范化管理工作。有責任對實施中遇到的問題進行解釋。人力資源部負責《守則》的監督執行和最終解釋。

第三十四條 本守則自二〇〇二年四月一日起執行。

第三篇：中國農業銀行軟件開發中心保密管理辦法

中國農業銀行軟件開發中心保密管理辦法

編輯人：高春正發表時間：2009-12-28

第一章 總則

第一條 凡軟件開發中心（以下簡稱軟開）的內部資料和信息均屬中心秘密，中心所有成員均負有保密的責任和義務。為維護中心利益，特制定本制度。

第二條 本制度適合中心全體員工，包括總行在編、社會招聘、分行交流、借調、臨時借用和實習人員。

第二章 保密內容

第三條中心秘密分為兩類：技術秘密、內部管理秘密。

第四條 技術秘密

（一）中心為開發項目購買的各種設計方案、技術資料等文檔。

（二）中心的發展戰略、前景規劃和實施步驟等涉及中心技術走向類文檔。

（三）中心各種產品的開發計劃、需求分析、調研報告、立項報告等開發前期類文檔。

（四）中心各種系統的方案設計、功能說明書、數據結構、系統參數說明、接口規范、程序設計規范、系統其它各種規范和清單、測試方案、測試報告等開發測試期間形成的各類文檔。

（五）中心各種系統的集成方案、移植方案、上點試運行方案、版本維護方案、操作和排錯手冊、培訓教材等開發后期類文檔。

（六）合作單位提供的各種技術資料。

（七）其它內部技術資料。

第五條 中心內部管理秘密

（一）中心辦公會議紀要，技術討論會議紀要。

（二）各類報表：工資報表、財務報表等。

（三）人事資料：中心的各項規章制度，薪資情況，福利待遇，合同情況等。

第六條 以上保密內容，既指以文件、報表、圖紙、協議及各種資料等形式存在的紙質文檔，又包括以磁盤（軟盤、硬盤和磁盤陣列）、光盤、磁帶等介質形式保存的電子文檔。

第三章 保密原則

第七條 中心員工不得采用各種手段了解或獲取不屬自己工作范圍內

或未經中心許可接觸的中心秘密。未經中心書面允許，不得擅自向中心其他員工和中心外其他人員透露、提供、拷貝自己所掌握的中心機密資料。

第八條 未經中心書面同意，任何員工不得以方便使用或其它任何理由自行復制、拷貝自己所掌握的中心機密材料。

第九條 在開發過程中形成的正式文檔、圖紙、程序、各種資料、合同協議及各種成果均要及時上交中心相關管理部門，并要上交原件。

第十條 因工作需要使用屬于中心機密的有關資料時，要通過文檔管理部門領取，并嚴格履行登記手續，任何人不得擅自拷貝或向其他員工索取。

第十一條 中心員工所掌握的所有涉及中心秘密的資料，在到達規定使用期限或因辭職、辭退離開中心時必須向有關文檔管理部門辦理續借或退還手續，并負有繼續保密的責任。

第十二條 擁有中心機密資料的員工，必須認真保管使用資料，不得遺失、轉借，不經允許，不得帶出中心。

第十三條 關于計算機軟件的保密規定，暫依據2001年國務院第339號令的有關規定執行。如若國務院頒布新規定，則本規定相應變更。

第四章 附則

第十四條 凡違反本制度者，依據《軟件開發中心員工獎懲制度》的相關條款予以處罰。

第十五條 本制度自頒布之日起執行。

第四篇：制度體系之農行 - 科技要害崗位人員管理辦法

制度體系之農行-科技要害崗位人員管理辦法

第一章 總 則

第一條

為加強中國農業銀行（以下簡稱農業銀行）科技要害崗位人員的管理，規避信息系統操作風險，根據《銀行業金融機構信息系統風險管理指引》以及我行相關人員管理規定，制定本辦法。

第二條

本辦法所指的科技要害崗位人員是指在科技部門工作的下列崗位人員：

(一)(二)

(三)掌握賬務數據、客戶數據、交易數據、報表數據等重要掌握信息系統安全框架設計或各類參數配置的崗位人員； 掌握程序代碼、有權修改程序或數據的崗位人員； 信息的崗位人員；

(四)掌握信息系統重要技術文檔資料的崗位人員；

(五)負責數據中心機房物理環境及其基礎設施日常管理的崗位人員。

第三條

本辦法適用于農業銀行總行及各分支機構。

第二章 工作職責

第四條

總行科技部應履行下列科技要害崗位及人員管理職責：

（一）負責制定、修訂科技要害崗位人員管理辦法；

（二）接收總行軟件開發中心、數據中心、各一級分行科技要害崗位及人員的設置、檢查和評估報告；

（三）定期組織對總行軟件開發中心、數據中心、各一級分行的科技要害崗位及人員管理工作進行評價。

第五條

總行軟件開發中心、數據中心、一級分行應履行下列科技要害崗位及人員管理職責：

（一）接受總行科技部科技要害崗位人員管理指導，并將要害崗位及人員情況報備科技部；

（二）負責本單位科技要害崗位日常管理工作，明確要害崗位，確定崗位職責和配置；

（三）負責制定本單位科技要害崗位管理工作實施細則和檢查、評估方案；

（四）定期組織對科技要害崗位進行評估，防范和控制科技要害崗位產生的風險；

（五）定期向總行科技部報送本單位科技要害崗位及人員管理工作情況，以及檢查、評估和分析的報告。

第三章 人員管理措施

第六條

科技要害崗位實行“權限分散、不得交叉覆蓋”的原則，科技要害崗位人員負有交叉監督的責任，不允許兼任其它科技要害崗位。

第七條

實行人員備份管理，必須保證每個崗位至少有兩個合適的人員。第八條

應對被選用人員的政治思想、道德品質、專業資格以及業務能力進行審查。不得任用曾違反過國家法律法規和行業規章制度的人員。

第九條

應明確要害崗位責任，簽署保密協議。保密協議的內容應符合國家有關規定并經法律部門審核，至少包括不得泄露農業銀行商業秘密以及其應承擔的責任等內容。

第十條

應定期組織進行政治思想教育、職業道德教育和安全保密教育，定期舉辦國家法律法規、行業規章制度以及信息安全知識的培訓。

第十一條

第十二條

第十三條

（二）對科技要害崗位人員定期進行審查，當其婚姻、經濟、身體等狀況發生變化，或被懷疑違反了保密協議，或被懷疑其可靠性時，均應進行重新審查。

對科技要害崗位人員實行盡職檢查，避免由于其工作不盡職而造成的信息系統風險。

科技要害崗位人員離崗離職要求：

（一）必須進行離崗離職審查；

嚴格辦理調離手續。承諾其調離后的保密義務，交回所有鑰匙及證件，退還全部涉密文件、技術資料、軟件、介質、安全保密設備及其它重要信息資料；

（三）（四）應立即更換系統口令，撤銷其用過的所有賬號；應立即收回調離農業銀行實行脫密管理。根據科技要害崗位人員的涉密

科技要害崗位及人員的配備、變更、審查、評估必須有詳細的其出入安全區域和接觸敏感信息的授權；

程度設定脫密期，至少3個月，離職人員經過脫密期后方可離職。

第十四條

記錄。

第四章 監督管理

第十五條

建立人員考核制度,定期從政治思想、業務水平、工作表現、遵守崗位安全規程等方面對科技要害崗位人員進行考核；對考核不合格者應予以批評教育、處罰直至調離崗位。

第十六條

總行軟件開發中心、數據中心、各一級分行每半年對要害崗位人員管理情況進行一次檢查，每年1月和7月向總行科技部上報檢查報告備案。

第十七條

位的責任。

對違反本辦法規定的崗位人員，按農業銀行人員管理相關辦法進行處理；對不執行本辦法導致安全事故或案件發生的，要追究相關人員和其所在單

第五章 附 則

第十八條

第十九條

本辦法由總行

(科技部)制定并負責解釋。

本辦法自發布之日起施行。

第五篇：兩個體系之隱患排查治理制度

兩個體系之隱患排查治理制度

1.目的

通過對發生的事故，事件及不符合進行調研、排查和原因分析、及時采取整改措施，以消除現實的潛在的事故隱患，從而減少和預防事故的發生，確保安全生產。2.適用范圍

公司內部安全生產事故隱患排查治理相關工作。3.編制依據

《中華人民共和國安全生產法》（2014年12月1日起施行）《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（安監總局令第16號）《企業安全生產標準化基本規范》（GB33000t-2006)《職業健康安全管理體系要求》（GB/T28001-2011）《山東省重大生產安全事故隱患排查治理辦法》（省政府令177號發布，省政府298號令修改）

《安全生產事故隱患排查冶理體系通則》（DB37/T2883-2016）4.職責

4.1總經理對本單位事故隱患冶理工作全面負責，保證隱患冶理的資金投入，及時掌握重大隱患治理情況，治理重大隱患前要督促有關部門制定有效的防范措施，并明確分管負責人。4.2副總經理是隱患排查治理工作分管負責人，負責組織檢查隱患排查治理制度落實情況，定期召開會議研究解決隱患治理工作中出現的問題，及時向主要負責人報告重大情況，對所分管部門和單位的隱患排查治理工作負責。

4.3安全生產小組負責擬定公司安全檢查計劃；負責公司級綜合安全檢查，重大活動及節假日前檢查、專項檢查、季節性檢查的組織實施，整改情況的監督及復查。

4.4車間、部門負責人對本單位的隱患排查治理工作負責并負責組織隱患整改措施的實施。5.隱患分級與分類 5.1隱患分級

企業可結合自身的生產經營實際情況和風險可接受標準，例如：未正確佩戴勞動防護用品，轉動部位護罩缺失、地面濕滑有積雪等。5.1.2重大事故隱患

危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改冶理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。

以下情形為重大事故隱患

（1）違反法律、法規有關規定，整改時間長（例如超過3個月）或可能造成較為嚴重危害的，（2）涉及重大危險源的

（3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員超過10人的。（4）危害程度和整改難度較大，一定時間得不到有效整改的。（5）因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的；（6）涉及重大風險點的管控措施的；

（7）設區的市級以上負責有安全監管職責部門認定的。5.2隱患分類

5.2.1基礎管理隱患

基礎管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷（1）生產經營單位資質、行政許可情況；（2）安全生產管理機構及人員（3）安全生產責任制（4）安全生產管理制度（5）安全生產教育、培訓；（6）安全生產投入；

（7）事故管理、變更管理和承包商管理；（8）作業管理（9）應急管理

（10）職業衛生基礎管理（11）基礎管理其他方面 5.2.2生產現場類隱患

生產現場類隱患包括以下方面存在的問題缺陷

（1）設備設施，例如防護罩、靜電接地等安全設施失效，設備有異響。

（2）場所環境、例如現場衛生不整潔，有積水、工作場所照明度不符合要求，設備噪音大等；

（3）從業人員操作行為，例如未按照操作規程進行操作，未遵守勞動紀律，未按照要求佩戴防護用品。

（4）消防及應急設施，例如滅火器、消火栓未按照要求配置，數量不足，未設置應急照明，應急疏散通道堵塞；

（5）供配電設施，例如配電室未封堵孔洞，變配電室變壓器、高壓開關柜、低壓開關柜操作地面未鋪設絕緣膠墊、變配電室出入品未設置調度不低于400MM的擋板。

（6）職業衛生防護設施，例如防塵口罩，通風風機、勞動防護用品等配置，使用不符合要求。

（7）輔助動力系統，例如企業供水水源、循環水系統的能力不滿足企業需求。（8）現場其他方面 6.工作程度和內容 6.1編制排查項目清單 6.1.1基本要求

安全生產小組應依據確定和各類風險點的全部控制措施和基礎的安全管理要求，編制包含全部排除的項目清單，隱患排查項目清單包括生產現場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單，清單內容至少包括5.2的內容。6.1.2生產現場類隱患排查項目清單 車間、部門應以各類風險點為基本單元，依據風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規程要求、編制該排查單元的排查清單，至少應包括：（1）與風險點對應的設備設施和作業名稱

（2）排查內容，即管控措施，包括工程措施、管理措施、培訓教育、勞動防護、應急處置五個方面，排查內容應詳細、具體、有可執行性：（3）排查標準，即管控措施對應法律、法規、標準、政府要求和企業管理制度、操作規程。（4）排查方法，可通過綜合性隱患排查，專業性隱患排查及日常性隱患排查單獨或結合的方法進行。

（5）排查周期，可根據排查類型的不同分為每半年、每季度、每月、每周或每天。原則上公司級隱患排查每半年或每季度。車間級隱患排查每月進行，班組級排查每周進行，崗位級隱患排查每天或每班。

6.1.3基礎管理類隱患排查項目清單

安全生產小組應依據基礎管理相關內容要求，逐項編制排查清單，至少應包括：

（1）基礎管理名稱，例如機構和人員同，培訓教育、安全投入、應急管理、事故管理。（2）排查內容，即該基礎管理涉及的法律、法規、標準、政府要求和企業管理制度，例如新上崗的從業人員安全培訓時間不得少于24小時，生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員初次安全培訓時間不得少于32學時，每年再培訓時間不得少于12學時。（3）排查標準，即是否達到排查內容的要求：

（4）排查方法，可通過綜合性隱患排查，專業性隱患排查及日常性隱患排查單獨或相結合的方法。

（5）排查周期，可根據排查類型的不同分為每半年、每季度、每月、每周或每天。原則上公司級隱患排查每半年或每季度，車間級隱患排查每月進行，班組級隱患排查每周進行，崗位級隱患排查每天或每班。6.2制定排查計劃

安全生產小組根據本單位的組織機構設置情況制定的隱患排查計劃，并明確隱患排查名稱、排查時間、責任單位等；進行隱患排查的頻次應滿足如下要求：

6.2.1根據季節特征及本單位的生產實際，每季度開展一次針對性的季節性隱患排查： 6.2.2根據風險點等級及管控內容確定排查頻次，原則上重在風險點均應開展公司級、專業級、車間級、班組級和崗位級的隱患排查，較大風險點應開展車間級、班組級和崗位級隱患排查，一般風險點應開展車間級，班組級和崗位級隱患排查，低風險點應開展班組級和崗位級隱患排查。

6.2.3當發生火災爆炸封等工藝安全事故時，如果公司本身涉及到事故中上相同或相似的生產設施時，應及時進行事故類比隱患專項排查。

6.2.4對于區域位置，工藝技術等不會經常發生變化的專業，可依據實際變化情況確定排查間隔，但應確保實際發生變化時及時進行隱患排查。

6.2.5當發生以下情形之一，應及時組織進行相關專業的事故隱患排查：

（1）適應性新法律法規、標準規范頒布實施或原有適應性法律法規、標準規范重新修訂后頒布實施：

（2）組織機構發生大的調整（3）操作條件或工藝改變（4）外部環境發生重大變化

（5）發生事故或對事故、事件有新的認識

（6）氣候條件發生大的變化預期會發生重大自然災害。6.3隱患排查 6.3.1排查類型

排查類型主要包換日常排查、綜合性排查、專業性排查、專項或季節性隱患排查、專家診斷性檢查和企業各級負責人履職檢查等。6.3.2 排查要求

（1）隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人。

（2）定期排查與日常管理相結合，專業排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合

（3）應根據風險點的管控等級確定隱患排查的責任人及排查頻次，應對“風險點管控措施”進行可執行性、有效性的排查確認。6.3.3組織級別

（1）公司級隱患排查由公司總經理負責、安全生產小組組織，（2）部門級隱患排查由各專業部門負責排查，部門專業人員參與或多部門聯合參與； a)安全生產小組負責勞動防護用品、職業衛生、安全裝置、特殊作業安全檢查、關鍵裝置、重點部位、消防應急管理的隱患排查。

b)技術部負責設備操作維護、電氣設備、構建筑物、機械設備、電氣、儀表儀器、工藝安全的隱患排查；

c)綜合部負責交通安全、勞動紀律的隱患排查。

（3）車間級隱患排查由車間主任負責組織、各專業職能人員參與。（4）班組級隱患排查由班組長負責組織、本崗位人員參與。6.3.4 排查周期

根據法律、法規要求，結合企業生產工藝特點，確定綜合、專業、季節、日常等隱患排查類型的周期。

（1）綜合及季節排查原則為每季度1次、車間 綜合隱患排查每月1次；

（2）部門專業專項排查原則上每年1-2次，車間專業人員隱患排查每月1-2次。

（3）生產部門專業人員日常檢查每周1-2次，車間主任日常檢查周期每周1-2次，車間專業人員日常隱患排查每天1次。

（4）崗位操作人員每班次巡查不少于2次，并按照工藝操作要求及時填寫生產記錄。6.3.5確定排查項目

（1）公司級隱患排查項目，至少包括以下內容：

基礎管理項目：包括安全生產責任制及管理制度、培訓教育管理、作業管理、應急管理、事故管理、承包商管理等法律、法規的符合性：季節特點檢查項目 重大風險以上風險源的管控措施

（2）車間級隱患排查項目，至少包括以下內容

常規排查項目：包括人、機、物、法、環、管理制度、作業管理、兩紀（勞動紀律和工藝紀律）、防塵、防火、機械傷害、安全設施及職業病危害防護設施運行情況。較大風險以上風險點的管控措施 專業管理的隱患排查項目

（3）班組、崗位隱患排查項目，至少包括以下內容： 事故應急物品是否定置存放，可靠好用； 物料儲存、使用運輸以及加出料是否正常

設備設施運行是否正常，安全附件、安全照明、安全設施是否運行良好：備用設備是否良好 班組所有風險點的管控措施 6.3.6排查結果記錄

按照隱患排查治理要求，各級人員在參加隱患排查時，應按照隱患排查表內容進行排查，并將基礎管理不管合項填寫到基礎管理類隱患排查臺賬。6.4隱患治理

6.4.1隱患治理建議

按照隱患排查治理要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱患排查記錄。

根據排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應包括

（1）針對排查出的每項隱患，明確治理責任單位和主要負責人（2）經排查評估后，提出初步整改或處置建議，整改建議措施采取“工程優先、管理其次、防護為輔”原則。

（3）依據隱患冶理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限。6.4.2隱患治理要求

隱患治理被告分級治理，分類實施的原則，主要包括崗位糾正，班組治理、車間冶理、部門冶理、公司冶理等，重大隱患由公司級負責組織整改：一般隱患由隱患所在單位組織整改。

（1）隱患治理應遵循“四不推”、“五定”原則。“四不推”即凡崗位能整改的不推給班組、凡班組能整改的不推給車間、凡車間能整改的不推給公司、凡公司能整改的不推給上級部門；“五定”即定整改方案、定資金來源、定項目負責人、定整改期限、定控制措施。

（2）應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任至人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改。無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監督責任，防止隱患發展事故。6.4.3隱患冶理流程

事故隱患治理流程包括；通報隱患信息、下發隱患整改通知、實施隱患冶理、治理情況反饋、驗收等環節。

隱患排查結束后，將隱患名稱。存在位置、不符合狀況、隱患等級、冶理期限及冶理措施要求等信息向從業人員進行通報。隱患排查組織部門應下發隱患整改通知單，應對隱患整改責任單位，措施建議、治理措施。隱患整改通知制發部門應當對隱患整改效果組織驗收。6.4.4一般隱患治理

對于一般事故隱患，根據6.4.3隱患冶理流程，進行隱患冶理；各由各級（公司、車間、部門、班組等）負責人或者有關人員負責組織整改，整改情況要安排專人進行確認。6.4.5重大隱患冶理（1）隱患評估

經判定或評估屬于重大安全事故隱患的。公司安全生產小組應及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書，評估報告書應當包括事故隱患的類別、影響范圍和風險程度以及事故隱患的監控措施，治理方式、冶理期限的建議等內容。（2）治理方案

重大事故隱患冶方案應當包括； a)事故隱患的現狀及產生的原因 b)事故隱患的危害程度和整改難易程度分析 c)冶理的目標和任務 d)采取的方法和措施 e)經費和物資的落實 f)負責治理的機構和人員 g)冶理的時限和要求 h)防止隱患進一步發展有安全措施和應急預案（3）冶理臺賬

重大隱患應由該所在單位組織人員按照重大隱患治理方案進行實施 a)隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區域撤出作業人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產停業或停止使用；對暫時難以停產或者停止使用的相關生產儲存裝置、設施、設備、應當加強維護和保養、提出充分的風險控制措施，并落實相應的責任人和整改完成時間。b)總經理及時組織制定并實施事故隱患冶理方案，落實相應的安全防范措施，防止事故發生。應當自發現重大事故隱患之日起15日內，將《重大事故隱患評估報告書》和《重大事故隱患治理方案》報鄒平縣人民政府及其安全生產監督管理部門和其他有關部門。c)上級政府部門和有關部門掛牌督辦并責令全部或者局部停產停業的重大事故隱患，治理工作結束后，由企業組織相關技術人員和專家對重大（特大）事故隱患的冶理情況進行評估；或委托具備相應資質的安全評價機構對重大（特大）事故隱患的冶理情況進行評估。d)經冶理后符合安全生產條件的，應當向安全生產監督管理部門和有關部門提出恢復生產的書面申請，經安全生產監督管理部門和有關部門審查同意后，方可恢復生產經營。恢復生產書面申請應當包括治理方案的內容，項目、整改情況和相應的評估或評價報告。6.4.6隱患冶理驗收

公司級文件下達整改的隱患，由安全生產小組負責登記，組織專業人員跟蹤、復查、負責整改的單位要在規定的期限完成整改，并填寫隱患整改實施情況報告書，應將整改后相關證明材料（照片、文件復印機等）報安全生產小組備查。

企業專業部門下達整改的隱患，由各部門負責登記，并復查整改情況，負責整改的單位要按專業部門的要求完成整改，并填寫隱患整改實施情況報告書，應將整改后相關證明材料（照片、文件復印件等）報安全生產小組備查，并將隱患排查情況形成報企業安全生產小組備案。

車間下達整改隱患：由各車間負責登記，長復查驗收整改情況。7.文件管理

在隱患排查治理體系策劃、實施及持續改進過程中，安全生產小組應完整保存體現隱患排查全過程的記錄資料；并分類建檔管理，至少應包括。

7.1隱患排查治理制度

7.2隱患排查治理臺賬

7.3隱患排查項目清單等內容的文件成果

7.4重大事故隱患排查、評估記錄、隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理。8.隱患排查治理效果

通過隱患排查治理體系的建設，企業應至少在以下方面有所改進。

8.1風險措施措施全面持續有效 8.2風險管控能力得到加強和提升 8.3隱患排查冶理制定進一步完善 8.4各級排查責任得到進一步落實 8.5員工隱患排查水平進一步提高

8.6對隱患頻率較高的風險重新進行評估、分級、并制定完善控制措施 8.7安全生產事故顯減少

8.8職業健康管理水平進一步提升 9.持續改進

9.1評審

安全生產小組應適時和定期對隱患排查冶理體系運行情況進行評審，以確保其持續適宜性。充分性和有效性。評審應包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審活動每年應不少于一次，當發生更新時應抗旱組織評審，應保存預估審記錄。

9.2更新

安全生產小組應主動根據以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍，隱患等級和類別、隱患信息等內容，主要包括：

9.2.1法律法規及標準規程變化或更新； 9.2.2政府規范性文件提出新要求；

9.2.3組織機構及安全管理機制發生變化；

9.2.4生產工藝發生變化、設備設施增減，使用原輔材料變化等； 9.2.5自身提出更新要求；

9.2.6事故事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求； 9.2.7風險點管控級別及管控措施發生變化； 9.2.8其他情形出現應當進行評審。10.記錄

10.1現場管理類隱患排查治理清單

10.2基礎管理類隱患排查清單

10.3現場管理類隱患排查治理臺賬

10.4基礎管理類隱患排查臺賬。