第一篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是密不可分的，貫穿企業(yè)的全過程。根據(jù)企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售三個(gè)階段經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不同特點(diǎn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的階段進(jìn)行分解，主要表現(xiàn)在以下方面：

1．研發(fā)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)

研發(fā)活動(dòng)是企業(yè)推出新產(chǎn)品獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，在研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、研發(fā)路線的確定、研究成果的保護(hù)等不同階段都涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

一是在研發(fā)立項(xiàng)論證時(shí)未進(jìn)行專利信息的詳細(xì)檢索，導(dǎo)致辛辛苦苦投入大量經(jīng)費(fèi)，自主開發(fā)獲得的研發(fā)成果卻不能使用，否則就構(gòu)成侵權(quán)。這種例子發(fā)生在出口外貿(mào)企業(yè)較多，國(guó)內(nèi)某大型汽車零部件廠積極開拓國(guó)外市場(chǎng)，開發(fā)了一種汽車電動(dòng)助力轉(zhuǎn)向器，國(guó)外市場(chǎng)需求強(qiáng)烈，但采購(gòu)方要求其出具一份知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明，這時(shí)企業(yè)才發(fā)覺由于當(dāng)初沒有進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，辛辛苦苦搞出的產(chǎn)品國(guó)外已經(jīng)有專利保護(hù)了，這就意味著國(guó)外的市場(chǎng)已經(jīng)被他人占領(lǐng)，上百萬元的研發(fā)投入都白白浪費(fèi)。

二是研發(fā)完成時(shí)，開發(fā)出的新技術(shù)或產(chǎn)品不進(jìn)行有效保護(hù)，導(dǎo)致被限制使用的風(fēng)險(xiǎn)。很多企業(yè)開發(fā)了新產(chǎn)品，不及時(shí)申請(qǐng)專利保護(hù)，往往等到他人先下手圈地后才慌了陣腳，后悔當(dāng)初沒有申請(qǐng)專利保護(hù)。江蘇某上市企業(yè)，開發(fā)出一種新型的羰基化生產(chǎn)醋酸的改進(jìn)方法和裝臵，可促使原有規(guī)模裝臵的生產(chǎn)能力提升2倍以上，但企業(yè)作為技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)，未對(duì)外公開。而其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)，2003年搶先一步將此技術(shù)先申請(qǐng)專利保護(hù)，由于發(fā)明專利申請(qǐng)公開有一定的滯后性，一般專利申請(qǐng)18個(gè)月后才能公開，所以直到2005年1月競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手申請(qǐng)的專利公開后這家企業(yè)才意識(shí)到面臨的威脅。2004年底該企業(yè)以該項(xiàng)專利為核心技術(shù)的二期工程已通過立項(xiàng)審批，即將開工建設(shè)，二期工程的順利投產(chǎn)將絕對(duì)固定這家企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的龍頭地位。但誰知這半路殺出的程咬金使得這家企業(yè)處于極端被動(dòng)的處境，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利的授權(quán)就意味著這家企業(yè)總投資8個(gè)多億的建設(shè)項(xiàng)目必須停產(chǎn)，否則就是專利侵權(quán)，唯一退路就是尋求對(duì)手的和解，爭(zhēng)取專利許可，這可謂一招失算，招招皆輸。

三是國(guó)外專利權(quán)人對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)部署的專利陷阱，更成為國(guó)內(nèi)成功企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的重地。國(guó)外專利權(quán)人通常采取放水養(yǎng)魚的戰(zhàn)術(shù)，往往不是一開始就告你侵權(quán)而是等國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)成熟了，再開始制約你，小至打火機(jī)、拉鏈等日用品，大至移動(dòng)通信、半導(dǎo)體等高新技術(shù)，國(guó)外企業(yè)在國(guó)內(nèi)外都布好了專利地雷，日本YKK公司占據(jù)中國(guó)拉鏈專利申請(qǐng)總量的74％，移動(dòng)通信等十大高新技術(shù)領(lǐng)域國(guó)外專利申請(qǐng)占據(jù)總量的80～90％，國(guó)內(nèi)企業(yè)任一創(chuàng)新都可能遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)眼鏡配件制造行業(yè)的龍頭企業(yè)浙江康華眼鏡有限公司在歷經(jīng)了十余年國(guó)外市場(chǎng)沖刷逐漸成長(zhǎng)后，2007年就遭到了德國(guó)企業(yè)的侵權(quán)指控。

四是產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬未能得到明確規(guī)范，導(dǎo)致自樹競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)學(xué)研合作是目前提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一種重要形式，企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)常是多方努力的結(jié)果，因此各方在這個(gè)產(chǎn)品中可能都擁有一定比例的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由于研發(fā)合同中未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確，往往導(dǎo)致形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸宿和使用范圍等都存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。如果研究機(jī)構(gòu)只是將形成的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果普通許可給企業(yè)使用，此時(shí)就存在研究機(jī)構(gòu)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果重復(fù)許可給第三方使用的風(fēng)險(xiǎn)，或者產(chǎn)學(xué)研合作的成果為多個(gè)權(quán)利人共有，且各個(gè)權(quán)利人均有實(shí)施能力，就該專利權(quán)的實(shí)施各權(quán)利人之間便不可避免地存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，甚至演變成惡性競(jìng)爭(zhēng)。

2．生產(chǎn)活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在生產(chǎn)過程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：專利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如專有技術(shù)、加工工藝、生產(chǎn)設(shè)備改進(jìn)方案、生產(chǎn)信息、采購(gòu)與加工合同、生產(chǎn)控制軟件、產(chǎn)品造型、特有商品裝潢等。

企業(yè)在采購(gòu)過程中，往往不重視對(duì)供應(yīng)商及所采購(gòu)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)與確定，很少要求供應(yīng)商提供涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明。特別在委托加工、來料加工等對(duì)外協(xié)作生產(chǎn)的過程中，由于在采購(gòu)組裝的過程中未對(duì)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范，明確代工過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)，往往埋下了侵權(quán)的炸彈。例如委托加工的產(chǎn)品包含專利技術(shù)，但定作人或委托人不是專利權(quán)人，也沒有獲得專利實(shí)施許可權(quán)，則承攬人或加工人很容易掉進(jìn)侵權(quán)的法律陷阱，陷入侵權(quán)訴訟而遭受損失。2007年全球最大的電熱水壺溫控器制造商英國(guó)的施特里克斯公司狀告國(guó)內(nèi)好媽咪電器廠及其供應(yīng)商等多家小企業(yè)侵犯其專利權(quán)，由于貼牌生產(chǎn)就是通過購(gòu)買各種原材料，然后組裝起來，完成未貼品牌的“白機(jī)”產(chǎn)品的制造過程。在整個(gè)“白機(jī)”產(chǎn)業(yè)鏈上，很多企業(yè)根本不對(duì)其中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確規(guī)范，權(quán)利和責(zé)任都是一筆糊涂帳，一旦產(chǎn)生侵權(quán)糾紛就相互推諉，最終卻都難辭其咎。

對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用，尤其是企業(yè)獨(dú)家定制的原料和設(shè)備等事宜，由于處于試制或小規(guī)模生產(chǎn)，企業(yè)一般都未明確供方的保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任。特別是大量中小企業(yè)在配套加工中，根據(jù)主機(jī)廠商的要求自主開發(fā)出來的新樣品試制時(shí)由于面臨強(qiáng)大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，更是難以對(duì)主機(jī)廠商提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求，導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效的保護(hù)。江蘇丹陽有600多家汽車零部件企業(yè)，新燈具的開發(fā)往往是根據(jù)整車廠提的要求，各配套廠自行設(shè)計(jì)開發(fā)，但訂貨合同中明確規(guī)定整車廠也享有配套廠開發(fā)的產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且可以許可使用，這就意味著整車廠可以再找另外的企業(yè)生產(chǎn)這種產(chǎn)品。所以整車廠更換配套企業(yè)的例子不斷發(fā)生，往往是一家企業(yè)開發(fā)出新品，一批企業(yè)跟風(fēng)模仿，帶來的后果是最早投入開發(fā)的企業(yè)吃虧最大。

3．貿(mào)易活動(dòng)期風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在貿(mào)易過程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：專利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如營(yíng)銷策略、營(yíng)銷合同、市場(chǎng)宣傳和推介方案、特有商品裝潢等。

產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)未進(jìn)行事前保護(hù)，導(dǎo)致為他人作廣告宣傳，開辟市場(chǎng)。企業(yè)在產(chǎn)品銷售前要根據(jù)市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)品的外形或外觀包裝設(shè)計(jì)，獨(dú)具匠心的商品裝潢能成為產(chǎn)品的特有標(biāo)識(shí)，為產(chǎn)品市場(chǎng)開拓打開渠道，往往很多企業(yè)在推出產(chǎn)品初期未對(duì)特有商品裝潢進(jìn)行有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，如申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利、注冊(cè)商標(biāo)等。當(dāng)產(chǎn)品占據(jù)了一定的市場(chǎng)，出現(xiàn)仿冒者時(shí)才想起保護(hù)，由于事前沒有進(jìn)行有效的法律保護(hù)缺乏沒有明確的判定依據(jù)，往往導(dǎo)致企業(yè)辛辛苦苦開辟的市場(chǎng)被仿冒者輕松分得一杯羹。

產(chǎn)品售前的廣告說明、銷售策略和市場(chǎng)推介方式都是需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)，這些都是企業(yè)推出新產(chǎn)品的殺手锏，如CDMA手機(jī)進(jìn)入市場(chǎng)的銷售方式的改變,它繞開了許多中間商而直接由零售商進(jìn)行產(chǎn)品的銷售，具體的銷售策略都是每個(gè)商家的機(jī)密，必須采取有效的保護(hù)，才能打好出奇制勝占領(lǐng)市場(chǎng)的一仗。

產(chǎn)品營(yíng)銷決策前缺乏必要的審慎調(diào)查，未對(duì)廣告主題詞做必要檢索，往往導(dǎo)致企業(yè)陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的困境。2005年上海百事可樂飲料有限公司與浙江民企藍(lán)野公司對(duì)簿公堂。百事可樂不惜耗資上億元、投放高達(dá)20億元禮品展開“藍(lán)色風(fēng)暴”營(yíng)銷行動(dòng)。正在藍(lán)色風(fēng)暴如火如荼之際，浙江一家小企業(yè)藍(lán)野公司卻起訴上海百事可樂侵犯自己在可樂飲料上的藍(lán)色風(fēng)暴注冊(cè)商標(biāo)權(quán)。2007年5月浙江省高級(jí)人民法院認(rèn)定侵權(quán)成立，要求百事可樂賠償300萬元。百事可樂并非在明知有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的情況下強(qiáng)行實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃，而是在事先沒有發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷行動(dòng)的主題詞已經(jīng)被注冊(cè)成商標(biāo)的情況下為營(yíng)銷行動(dòng)砸下巨資，最終陷入欲罷不能的尷尬。

二、風(fēng)險(xiǎn)防范的有效手段

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)源于技術(shù)、經(jīng)營(yíng)、管理等方面的諸多不確定性因素。降低風(fēng)險(xiǎn)的最有效途徑是風(fēng)險(xiǎn)防范，實(shí)施有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

1．進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審包括研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)階段對(duì)相關(guān)的技術(shù)信息特別是專利的檢索和分析評(píng)判；研發(fā)完成后對(duì)成果的保護(hù)形式進(jìn)行評(píng)審，確定采取專利或技術(shù)秘密等不同保護(hù)方式；生產(chǎn)階段工藝路線的評(píng)判，利用專利文獻(xiàn)選擇較好的工藝路線；采購(gòu)階段對(duì)供應(yīng)商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的評(píng)價(jià)；產(chǎn)品銷售階段對(duì)營(yíng)銷方案、廣告用語的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，對(duì)欲注冊(cè)商標(biāo)的商標(biāo)查詢等。

中興通訊公司在這方面具有成功的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審流程，目的是控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，有效利用專利文獻(xiàn)提高研發(fā)起點(diǎn)。公司建有知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析管理辦法，利用專利檢索及分析系統(tǒng)平臺(tái)，將分析嵌入研發(fā)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)，主要進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析、目標(biāo)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析、上下游廠商知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析。通過分析，公司可以有效地進(jìn)行各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制。

2．建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案

企業(yè)建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，包括商標(biāo)注冊(cè)、專利申請(qǐng)的相關(guān)資料和文件，以及研發(fā)活動(dòng)的研發(fā)記錄，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)審資料等。一般而言，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案中專利內(nèi)容應(yīng)包括從技術(shù)研發(fā)、試制、申請(qǐng)專利的原始文件、修改過程文件、專利申請(qǐng)受理通知書、專利證書、專利年費(fèi)交費(fèi)票據(jù)、專利變更文件等，商標(biāo)內(nèi)容應(yīng)包括商標(biāo)設(shè)計(jì)文件、注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)文件、商標(biāo)注冊(cè)公告、注冊(cè)商標(biāo)證書、商標(biāo)許可合同等。完備的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，應(yīng)根據(jù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)過程和特點(diǎn)進(jìn)行整理和歸納，才能確保發(fā)揮原始的、直接的、完整的法律證據(jù)作用，作為防衛(wèi)侵權(quán)訴訟的“盾牌”。這樣既可以識(shí)別企業(yè)本身?yè)碛械娜恐R(shí)產(chǎn)權(quán)，確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬，也可以嚴(yán)格監(jiān)控市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手最新的產(chǎn)品開發(fā)情況和侵權(quán)發(fā)生現(xiàn)狀。當(dāng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯或威脅時(shí)利用完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，積極地參與起訴或應(yīng)訴。

3．采取必要的防范措施

防范措施主要包括對(duì)合作方和員工的合同約束。

合作方的約束應(yīng)根據(jù)合作的內(nèi)容對(duì)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利和責(zé)任進(jìn)行明確規(guī)范，利用設(shè)臵知識(shí)產(chǎn)權(quán)保證條款來排除企業(yè)的侵權(quán)責(zé)任，減輕可能發(fā)生的侵權(quán)賠償責(zé)任，這樣即使在將來的訴訟中被判決承擔(dān)賠償責(zé)任，也可以在訴后依據(jù)合同條款向合作方追償，將侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給合作方。在采購(gòu)環(huán)節(jié)應(yīng)明確要求供應(yīng)商進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保，確保不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不采購(gòu)侵權(quán)產(chǎn)品。如在給他人做定牌產(chǎn)品時(shí)，合同中應(yīng)明確商標(biāo)保障條款即對(duì)方必須保證其商標(biāo)合法有效，一旦發(fā)生商標(biāo)侵權(quán)，由對(duì)方負(fù)完全責(zé)任。在委托他人為本企業(yè)做定牌產(chǎn)品時(shí)，合同中應(yīng)明確專利保障條款，即對(duì)方必須保證其使用專利技術(shù)或產(chǎn)品的合法有效，一旦發(fā)生專利侵權(quán)，由對(duì)方負(fù)完全責(zé)任。同時(shí)在指定配套廠商或?yàn)橹鳈C(jī)廠商配套時(shí)，應(yīng)在供貨合同中，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用，尤其應(yīng)針對(duì)企業(yè)獨(dú)家定制或自主開發(fā)的原料和設(shè)備等事宜，明確供方的保密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)責(zé)任，限制主機(jī)廠商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

對(duì)企業(yè)員工的約束主要由于企業(yè)雇員的不當(dāng)行為往往帶來喪失知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。以高新技術(shù)企業(yè)為例，其技術(shù)開發(fā)人員對(duì)于同樣的技術(shù)問題，往往會(huì)不自覺地重復(fù)利用以往做過的設(shè)計(jì)或技術(shù)解決方案。如果該技術(shù)人員一直任職于該企業(yè)并與企業(yè)簽訂了保密協(xié)議，尚不足以造成泄密或侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。但當(dāng)其跳槽到同類行業(yè)的另一家企業(yè)時(shí)則會(huì)引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的麻煩。特別是己經(jīng)與前雇主簽訂了保密協(xié)議的雇員，若違反該協(xié)議披露了有關(guān)商業(yè)秘密，將會(huì)引起新雇主與前雇主之間的法律糾紛。為了防止員工使用來自于前雇主的保密信息，包括客戶身份、經(jīng)營(yíng)方法、潛在客戶清單、產(chǎn)品銷售計(jì)劃與服務(wù)等，避免企業(yè)的重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)隨著人員的變動(dòng)而流失，企業(yè)在招聘過程中就應(yīng)該與雇員訂立非競(jìng)爭(zhēng)或非披露協(xié)議，來規(guī)范員工的職務(wù)行為，防范喪失技術(shù)秘密或商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

第二篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

**科技股份有限公司

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

第一條

為了防范和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)的突發(fā)性和意外性，是維護(hù)公司利益，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警及風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。

第二條

公司涉及生產(chǎn)、辦公的設(shè)備及軟件的采購(gòu)，按照《采購(gòu)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》執(zhí)行，通過對(duì)供方信息的管理，對(duì)采購(gòu)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，簽署合同時(shí)按照《合同管理中知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理辦法》對(duì)采購(gòu)合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

第三條

公司進(jìn)行研發(fā)立項(xiàng)時(shí)，按照《科研項(xiàng)目管理辦法》執(zhí)行，通過立項(xiàng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索，控制產(chǎn)品侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；公司進(jìn)行產(chǎn)品銷售、參展、宣傳前按照《企業(yè)開發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》執(zhí)行，通過《市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》控制產(chǎn)品銷售時(shí)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。第四條

公司設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，科技部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的管理工作。

第五條

知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警制度的工作任務(wù)是：

（一）收集和跟蹤行業(yè)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案例以及行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)組織和專利動(dòng)態(tài)，跟蹤競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利動(dòng)態(tài)，跟蹤主要目標(biāo)市場(chǎng)的海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的政策和制度變化動(dòng)態(tài)等。及時(shí)向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提出侵權(quán)警告或提起訴訟，確保公司的市場(chǎng)地位，預(yù)防涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的突發(fā)性事件。

（二）在預(yù)測(cè)到公司產(chǎn)品占領(lǐng)、進(jìn)入某一市場(chǎng)可能面臨嚴(yán)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究，必要時(shí)，需求部門向科技部提出《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析申請(qǐng)表》。

（三）科技部根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析申請(qǐng)表》進(jìn)行預(yù)警分析，出具分析情況。

（四）加強(qiáng)公司在進(jìn)出口、國(guó)內(nèi)外參展環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，通過舉辦相關(guān)培訓(xùn)、提供防侵權(quán)檢索和法律狀態(tài)檢索等形式，及時(shí)規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（五）依法維護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的，及時(shí)采取有效措施，根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)

2016-5-18

發(fā)布

2016-5-18

實(shí)施

議控制程序》執(zhí)行。

（六）按照“客觀、準(zhǔn)確、及時(shí)”的原則，定期向公司主要領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送預(yù)警信息和應(yīng)采取的措施和對(duì)策。報(bào)送信息內(nèi)容主要是公司開展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。報(bào)送信息范圍主要是本行業(yè)在創(chuàng)造、保護(hù)、管理、實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的最新動(dòng)態(tài)、工作經(jīng)驗(yàn)、遇到的問題，以及涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大糾紛、訴訟案件。

第六條

本制度由科技部歸口，文件自發(fā)布之日起實(shí)施。

引用/支持性文件

（1）

Q/GCI

IP742-2016-A

知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議控制程序

（2）

QGCI

IP750-2016-A

合同管理中知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理辦法

（3）

QGCI

IP830-2016-A

采購(gòu)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定

（4）

QGCI

IP850-2016-A

企業(yè)開發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定

（5）

QGCI

IP810-2016-A

科研項(xiàng)目管理辦法

（6）

IPJL

741-1

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析申請(qǐng)表

（7）

IPJL

741-3

市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告

擬制：

審核：

會(huì)簽：——

批準(zhǔn)：

第三篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范控制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)有哪些形式？

根源《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》trips 等文件的規(guī)定包括著作權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、未披露過的信息專有權(quán)。此外商號(hào)權(quán)、植物新品種、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)、產(chǎn)品名稱、包裝、裝潢等。什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制 張繼昕律師

------------------

提 示

知識(shí)產(chǎn)權(quán)有哪些形式？

根據(jù)《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)等文件的規(guī)定包括著作權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)記權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、未披露過的信息專有權(quán)。此外商號(hào)權(quán)、植物新品種、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)、產(chǎn)品名稱、包裝、裝潢等。

什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)？

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)指企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中有意或無意對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)構(gòu)成侵害的風(fēng)險(xiǎn)，以及內(nèi)部職工、交易對(duì)方及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手因各種原因給本企業(yè)造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

一、企業(yè)設(shè)立和對(duì)外投資中的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

提示：根據(jù)法律規(guī)定，各種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都可能用來進(jìn)行投資，既可以出資設(shè)立企業(yè)，也可以對(duì)外投資，然而以知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的企業(yè)往往屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有人或其他投資人都意味著較高的風(fēng)險(xiǎn)，只有在投資前注意到這些客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行有意識(shí)的防范與控制，才能最終實(shí)現(xiàn)投資的預(yù)期目的。

最常見的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資形式包括：著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商號(hào)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等，出資的方式既可以是所有權(quán)也可以是使用權(quán)，具體方式主要取決于雙方的約定。

（一）企業(yè)名稱（字號(hào)/商號(hào)）選用中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

不管設(shè)立哪種形式的企業(yè)，第一步就是確定企業(yè)名稱，根據(jù)法律規(guī)定，一個(gè)完整的企業(yè)名稱由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成，如：

山西

離柳

焦煤

集團(tuán)有限公司

行政區(qū)劃

字號(hào)

行業(yè)

組織形式

風(fēng)險(xiǎn)提示

在工商管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)企業(yè)名稱時(shí)，行政區(qū)劃、行業(yè)、組織形式一般都已經(jīng)確定，只有字號(hào)需要選擇確定，并經(jīng)核準(zhǔn)。企業(yè)名稱如同人的名字，一般人都希望通過好的名字引起相關(guān)公眾的注意，在使用中形成自己的品牌，并且企業(yè)名稱（字號(hào)部分）本身就是受法律保護(hù)的權(quán)利。但使用不當(dāng)，則會(huì)給自己帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)，特別是，有些企業(yè)在設(shè)立過程中出于“搭他人便車”的動(dòng)機(jī)，有意無意地讓自己的企業(yè)字號(hào)與他人的企業(yè)字號(hào)、商標(biāo)等相似甚至相同，這往往會(huì)給自己的企業(yè)帶來意想不到的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

例如消費(fèi)者會(huì)把字號(hào)是“富貴鳥”的專賣鞋店認(rèn)為是“富貴鳥”牌鞋的專賣店；消費(fèi)者會(huì)把字號(hào)為“夏利”的汽車修理站，認(rèn)為是夏利牌汽車的專修點(diǎn)。

案例1:四川海底撈火鍋狀告海底海撈 索賠250萬元——企業(yè)名稱搭他人注冊(cè)商標(biāo)便車的下場(chǎng)

已經(jīng)頗具知名度的四川海底撈火鍋被侵權(quán)困擾，一家名為“海底海撈”的火鍋店就迷惑了不少海底撈的粉絲。海底撈把經(jīng)營(yíng)海底海撈火鍋的“北京海底撈商貿(mào)有限公司”告上法庭，要求他們停止侵權(quán)行為，同時(shí)索賠250萬元。

07年9月，海底撈發(fā)現(xiàn)北京海底撈商貿(mào)有限公司擅自在其開設(shè)餐廳的牌匾、宣傳單上使用“海底撈”、“海底海撈”商標(biāo)。而且該餐廳在接受訂餐時(shí)，也告知消費(fèi)者他們與海底撈的西單、牡丹園等店同屬一家，故意誤導(dǎo)消費(fèi)者。但事實(shí)上“海底撈”已經(jīng)在1997年4月在工商局注冊(cè)餐館商標(biāo)，有效期經(jīng)過續(xù)展到2017年4月13日。北京海底撈商貿(mào)公司的行為已經(jīng)侵犯了“海底撈”商標(biāo)專用權(quán)。

同時(shí)海底撈在河北廊坊也發(fā)現(xiàn)了一家“海里撈”餐館。“這家餐館使用和海底撈相同的圓形注冊(cè)標(biāo)識(shí)，同樣也經(jīng)營(yíng)火鍋。而且筷子上印的是“海底撈”。這家餐館雖然規(guī)模不大，但是位置很好，海底撈表示：“我們也會(huì)適時(shí)追究其他侵權(quán)餐館的責(zé)任。”而此前海底撈并沒有在北京開放加盟業(yè)務(wù)。目前，所有省市的加盟業(yè)務(wù)也已經(jīng)停止。

案例2：商標(biāo)不敵企業(yè)名稱 “永和豆?jié){”加盟店被摘牌——注冊(cè)商標(biāo)不能對(duì)抗使用在先的企業(yè)字號(hào)

永和豆?jié){最早來源于臺(tái)灣，早在１９９５年２月，該品牌所有人臺(tái)灣弘奇食品有限公司就將“永和ＹＵＮＧＨＯ＋圖”在中國(guó)大陸注冊(cè)于第３０類（豆?jié){、茶、烏龍茶、豆花、冰淇淋）商品商標(biāo)。２００１年１２月，該商標(biāo)被許可予上海弘奇有限公司在中國(guó)大陸?yīng)氄际褂谩?/p>

上海永和此后在全國(guó)收納了眾多加盟商。然而在進(jìn)軍寧波市場(chǎng)時(shí)，它卻遇到了阻力：在它取得獨(dú)占使用權(quán)前，寧波企業(yè)家已經(jīng)將 “永和豆?jié){”注冊(cè)為企業(yè)字號(hào)，并開出了６家永和豆?jié){店。

為了爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額，前年２月，上海永和將寧波永和告上法庭，目的是想讓寧波永和退出市場(chǎng)。當(dāng)時(shí)，上海永和的商標(biāo)維權(quán)之戰(zhàn)已在全國(guó)各地遍地開花，武漢、嘉興、河南捷報(bào)頻傳，在河南它甚至獲得了馳名商標(biāo)的認(rèn)定。上海永和原本打算趁勝追擊，在寧波再打一場(chǎng)漂亮的爭(zhēng)奪仗，然而結(jié)果大大出乎意料。同年，寧波市中級(jí)人民法院認(rèn)定寧波永和使用字號(hào)在先，不構(gòu)成對(duì)上海永和的商標(biāo)侵權(quán)。去年５月，寧波永和絕地反擊，將上海永和在寧波的加盟店告上法庭，認(rèn)為上海永和侵犯了寧波永和的字號(hào)權(quán)，拉開了豆?jié){官司的第二階段戰(zhàn)役。去年８月，上海永和敗訴。它不服上訴，今年１月被省高院駁回，上海永和寧波加盟店被責(zé)令道歉并摘牌。由于上海永和寧波加盟店拒不履行，以致遭遇被強(qiáng)制摘牌的尷尬局面。

風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施

1、確定企業(yè)名稱前認(rèn)真檢索，看是否與他人的在先權(quán)利沖突，如企業(yè)字號(hào)、商標(biāo)、產(chǎn)品名稱等；

2、不傍名牌、不搭便車，走自己的品牌之路；

3、注重對(duì)自己企業(yè)名稱的全面保護(hù)，如將企業(yè)字號(hào)同時(shí)申請(qǐng)為商標(biāo)，并在產(chǎn)品包裝及廣告宣傳中突出使用，加深消費(fèi)者印象，擴(kuò)大社會(huì)影響；

4、發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為及時(shí)制止；

5、如要使用他人字號(hào)經(jīng)營(yíng)，事前應(yīng)獲得合法授權(quán)（如特許加盟）。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資/投資中的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資范圍認(rèn)識(shí)不清的法律風(fēng)險(xiǎn)

版權(quán)以及有關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、專利、非專有技術(shù)、廠商名稱權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、未披露信息等都是可以利用的出資方式，面臨具體出資形式選擇的法律風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)種類不同，市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值也可能存在區(qū)別，必須選擇相對(duì)成熟的并有廣闊市場(chǎng)前景或商業(yè)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類出資。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利瑕疵的法律風(fēng)險(xiǎn)：A 權(quán)利無效 B 投資人無處分權(quán) C 被質(zhì)押 D 轉(zhuǎn)讓行為被撤銷等

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資價(jià)值評(píng)估中的法律風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估價(jià)值關(guān)系到其市場(chǎng)應(yīng)用及盈利價(jià)值，同時(shí)也關(guān)系到股權(quán)比例或控制權(quán)強(qiáng)度，所以依據(jù)客觀、真實(shí)、全面的評(píng)估資料，選擇科學(xué)合理的評(píng)估方法和專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)是高新企業(yè)在技術(shù)出資過程中必須考慮的問題。在評(píng)估過程中，忽視以下因素往往導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果失誤。

（1）審核高新技術(shù)前期開發(fā)費(fèi)用不實(shí)。（2）同類產(chǎn)品或技術(shù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確，市場(chǎng)潛力和價(jià)值分析出現(xiàn)偏差。（3）后續(xù)開發(fā)費(fèi)用投入預(yù)測(cè)失當(dāng)。如果評(píng)估失實(shí)或不當(dāng)，將導(dǎo)致投資的重大失利風(fēng)險(xiǎn)。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資比例的法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)法律規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的最高比例可達(dá)百分之七十，這說明法律鼓勵(lì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，但過高或過低的出資比例同樣存在著法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的出資比例。

5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期限制的法律風(fēng)險(xiǎn)

以工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)出資都必須在其有效期內(nèi)，如果超過期限，就屬于出資瑕疵了，而以非專利技術(shù)出資就無期限限制了，這也是需要引起重視的地方。

6、出資后知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的法律風(fēng)險(xiǎn)

出資各方即使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不存在爭(zhēng)議，也同樣面臨者對(duì)技術(shù)擁有方轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制約問題，因?yàn)檫@關(guān)系到資金出資方的風(fēng)險(xiǎn)利益，不當(dāng)?shù)牧鬓D(zhuǎn)或者交易，將可能不利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的維護(hù)和利用。控股一家企業(yè)對(duì)控股方來講，不僅具有可以并表核算的會(huì)計(jì)意義,更具有能掌握經(jīng)營(yíng)管理主動(dòng)權(quán)的控制意義。真正控股一家企業(yè)，除了控股方投資比例占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)外，還必須由控股方擔(dān)任董事長(zhǎng)，另外還有委派總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)的提名權(quán)。這樣，就能更有效地貫徹實(shí)行企業(yè)董事會(huì)的決議和管理理念。對(duì)于投資控股一家高新技術(shù)企業(yè)，更深一層的意義還在于控股股東能真正掌握所投資的那項(xiàng)高新技術(shù)，防止高新技術(shù)被移花接木，偷梁換柱，給投資方造成巨大的投資損失。

因此，在合作協(xié)議中，當(dāng)事人如忽略或輕視技術(shù)成果的權(quán)屬問題，或者約定含混、不明，容易導(dǎo)致爭(zhēng)議發(fā)生，尤其是對(duì)技術(shù)開發(fā)方而言，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重大障礙。這種隱患將可能導(dǎo)致技術(shù)成果的組成部分被不正當(dāng)?shù)睦谩⑿孤叮蛲暾匀笔А?/p>

風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施

1、明確約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有

在組建高新技術(shù)企業(yè)的協(xié)議中列明高新技術(shù)投入前與投入后的所有權(quán)，并列入投資各方關(guān)于所投的高新技術(shù)的保證與承諾，以法律來約束投資各方處理高新技術(shù)成果的行為，而且只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資在辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)后，才真正能夠?qū)儆谄髽I(yè)所有和控制。相應(yīng)的可在公司章程中列入投資“各方聲明條款”:與該項(xiàng)高新技術(shù)有關(guān)的專有技術(shù)(包括但不限于特定的生產(chǎn)流程、工藝及其他依據(jù)法律和慣例應(yīng)當(dāng)被合理地視為專有技術(shù)組成的技術(shù)秘密)的所有權(quán)屬于組建的公司獨(dú)家所有，各方承諾在任何時(shí)候、任何場(chǎng)合均不會(huì)提出相反意見，并不得以個(gè)人名義轉(zhuǎn)讓。

2、明確約定各方具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密義務(wù)

限制各方對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料、技術(shù)秘密的使用和保密，如果不限定保密義務(wù)，不采取相應(yīng)的保密措施，將會(huì)導(dǎo)致各方可能發(fā)生任意使用、轉(zhuǎn)讓或泄露的風(fēng)險(xiǎn)。如果該高新技術(shù)被非法泄露，將嚴(yán)重影響到所設(shè)企業(yè)的商業(yè)存在價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)投資人的風(fēng)險(xiǎn)利益，因此，可考慮在高新技術(shù)企業(yè)的合同章程中列入有關(guān)高新技術(shù)的保密義務(wù)和泄密處罰條款，并通過制定完善的企業(yè)商業(yè)秘密制度防止商業(yè)秘密的泄露。

3、通過技術(shù)員工股權(quán)激勵(lì)的方式保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

在股東利益的驅(qū)動(dòng)下，科技人員帶技術(shù)入股不僅有利于高新技術(shù)的運(yùn)用，還有利于高新技術(shù)專利權(quán)的保護(hù)，同時(shí)使高新技術(shù)的后繼發(fā)展也有了保障。如伊利集團(tuán)就給予了核心技術(shù)骨干大量的股份期權(quán)，穩(wěn)定了技術(shù)隊(duì)伍和整個(gè)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1、以專利權(quán)出資為例

出資人的風(fēng)險(xiǎn)——企業(yè)不能營(yíng)利投資人又不能收回專利

案例：專利權(quán)人為了盡快實(shí)施專利，與一家公司簽訂投資協(xié)議，聯(lián)合成立高科技公司。礙于當(dāng)時(shí)公司法的規(guī)定，雙方約定專利權(quán)占注冊(cè)資本的20%，等待公司取得明顯業(yè)績(jī)之后，其他股東通過適當(dāng)?shù)姆绞浇o專利權(quán)人以補(bǔ)償。專利權(quán)人根據(jù)出資協(xié)議，將專利技術(shù)悉數(shù)交出，但新組建的公司卻遲遲無法取得效益。專利權(quán)人被逼無奈，通過簽訂協(xié)議的方式向其他投資人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)。但是，由于新組建的公司未申請(qǐng)破產(chǎn)，該公司的其他股東向法院提起訴訟，要求追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。專利權(quán)人向仲裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)仲裁，希望仲裁委員會(huì)確認(rèn)雙方的出資協(xié)議無效，從而收回以出資的方式交出的專利權(quán)。

這是專利權(quán)人以專利權(quán)出資，而失去專利權(quán)的典型案例。

防范與控制措施

1、根據(jù)自身情況選擇適當(dāng)?shù)膶＠麑?shí)施方式投資。如果對(duì)專利產(chǎn)品的市場(chǎng)前景毫無感覺，或者對(duì)專利技術(shù)作價(jià)出資、組建公司缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)，沒有控制風(fēng)險(xiǎn)和管理公司的能力，那么，最好采取其他方式實(shí)現(xiàn)自己的利益。

2、簽好投資合同，防止他人以協(xié)議騙取專利權(quán)。雙方可以在合同中約定，如果公司設(shè)立不成功，或者公司成立之后不能很快投產(chǎn)，或者投產(chǎn)之后市場(chǎng)前景不明朗，那么，專利權(quán)人仍然保留完整的專利權(quán)，其他股東不得利用專利權(quán)謀取個(gè)人利益。

3、通過章程保護(hù)自己的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)對(duì)專利的實(shí)施作出詳細(xì)的描述，防止投資人擱置專利，從事相關(guān)產(chǎn)品的開發(fā)，從而使專利權(quán)的價(jià)值大大貶損。

4、利用股東的身份，積極參與企業(yè)管理。選派董事或者直接擔(dān)任董事，確保公司的運(yùn)作符合公司設(shè)立的宗旨，防止其他投資人偷梁換柱，利用公司形式無償或者低價(jià)占有投資者的專利權(quán)。

5、實(shí)行股份回購(gòu)約定。在公司效益不佳的情況下，專利權(quán)人可以通過貨幣或者其他的方式回購(gòu)作為出資的專利權(quán)，并且簽訂禁止條款，禁止其他投資人利用所獲得的專利技術(shù)，從事相關(guān)產(chǎn)品的開發(fā)，或者另行組建公司，委托他人從事相關(guān)專利產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。

二、企業(yè)對(duì)外宣傳中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)（不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)）

這類風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

（一）產(chǎn)品名稱——與知名商品的名稱、商標(biāo)相似性風(fēng)險(xiǎn)

（二）產(chǎn)品包裝、裝潢——子夏竹酒的案例

（三）廣告——搭?yuàn)W運(yùn)便車、模仿他人構(gòu)成侵權(quán)等

《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第五條 經(jīng)營(yíng)者不得采用下列不正當(dāng)手段從事市場(chǎng)交易，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：

（一）假冒他人的注冊(cè)商標(biāo)；

（二）擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝璜，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝璜，造成和他人的知名商品相混淆，使購(gòu)買者誤認(rèn)為是該知名商品；

（三）擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認(rèn)為是他人的商品；

（四）在商品上偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示。

第二十一條 經(jīng)營(yíng)者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝璜，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝璜，造成和他人的知名商品相混淆，使購(gòu)買者誤認(rèn)為是該知名商品的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；銷售偽劣商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

案情：2005年10月，資生堂麗源公司的代理人發(fā)現(xiàn)，在濟(jì)寧世紀(jì)聯(lián)華商場(chǎng)經(jīng)銷的由杭州珀萊雅公司生產(chǎn)的化妝品上大量突出使用與資生堂麗源公司“歐珀萊”商標(biāo)非常近似的商業(yè)標(biāo)識(shí)“珀萊”、“珀萊雅”、“泊萊美”等。同時(shí)發(fā)現(xiàn)，杭州珀萊雅公司還將與資生堂麗源公司“歐珀萊”商標(biāo)完全相同的“歐珀萊”登記為企業(yè)字號(hào)，并在其生產(chǎn)、銷售的化妝品商品及包裝上大量使用“杭州歐珀萊化妝品有限公司”、“日本歐珀萊化妝品有限公司授權(quán)”、“日本歐珀萊研究所特別研制”等文字，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。杭州珀萊雅公司生產(chǎn)的商品由濟(jì)寧世紀(jì)聯(lián)華銷售，其行為共同侵犯了資生堂麗源公司的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)并構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

判決： 2006年的最后一天，山東省濟(jì)寧市中級(jí)人民法院對(duì)資生堂麗源化妝品有限公司訴杭州珀萊雅公司、濟(jì)寧世紀(jì)聯(lián)華商標(biāo)侵權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛一案，作出一審判決：被告杭州珀萊雅化妝品有限公司立即停止對(duì)原告的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，今后不得在其產(chǎn)品的包裝、店面的裝潢以及產(chǎn)品的宣傳上以任何形式使用含有“歐珀萊”的文字和標(biāo)志；被告杭州珀萊雅化妝品有限公司于判決生效之日起十日內(nèi)在《中國(guó)消費(fèi)者報(bào)》上刊登聲明，為原告消除影響；賠償原告經(jīng)濟(jì)損失25萬元。被告濟(jì)寧世紀(jì)聯(lián)華因出租柜臺(tái)已撤銷，法院認(rèn)定不承擔(dān)賠償責(zé)任。

三、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

（一）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn) 案例：

張某原是某熱電廠粉煤灰綜合利用方案實(shí)施負(fù)責(zé)人，他從磁化粉煤灰和硝酸磷復(fù)合肥的工藝流程中得到啟發(fā)，于1997年9月利用業(yè)余時(shí)間著手“高效磁化復(fù)合肥”的研究，經(jīng)過初試和第二代產(chǎn)品的試驗(yàn)后，于1998年8月28日正式拿出在實(shí)驗(yàn)室試制的第三代產(chǎn)品的樣品，經(jīng)某農(nóng)業(yè)大學(xué)土化系化驗(yàn)分析，各種有效營(yíng)養(yǎng)成分的含量均達(dá)到或接近要求。但在鑒定時(shí)的研究報(bào)告中，對(duì)一些關(guān)鍵數(shù)據(jù)作了虛假說明，夸大其產(chǎn)品的作用。為了檢驗(yàn)順利過關(guān)，張某將進(jìn)口復(fù)合肥加入磁化粉煤灰，作為小批量試制的第三代產(chǎn)品，送往相關(guān)單位化驗(yàn)，并將化驗(yàn)結(jié)果提交給鑒定委員會(huì)。鑒足委員會(huì)在聽取和討論了試驗(yàn)研究報(bào)告、工藝試驗(yàn)分析報(bào)告，農(nóng)田試驗(yàn)及經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告后，通過了對(duì)高效磁化復(fù)合肥技術(shù)的鑒定。1999年2月，山西某化肥廠獲悉了這一技術(shù)的轉(zhuǎn)讓信息，1999年3月，雙方簽訂了技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，規(guī)定由張某把“高效磁化復(fù)合肥”第二代的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給某復(fù)合肥廠，并到該廠指導(dǎo)生產(chǎn)高效磁化復(fù)合肥，復(fù)合肥廠向張某交付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)7萬元。雙方簽訂了幾個(gè)有關(guān)的協(xié)議。

復(fù)合肥廠得到磁化復(fù)合肥技術(shù)后，由生產(chǎn)磷肥轉(zhuǎn)產(chǎn)復(fù)合肥，第一年生產(chǎn)形式出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī)，銷路很好，但是到了第二年，磁化復(fù)合肥的銷量急劇下降，復(fù)合肥產(chǎn)品大量積壓，資金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難，再度陷于困頓。經(jīng)調(diào)查，才發(fā)現(xiàn)第二代高效磁化復(fù)合肥的功效并沒有像張某夸說的那樣好，甚至不如其他廠家生產(chǎn)的復(fù)合肥功效好。因此，復(fù)合肥廠向法院提起訴訟，認(rèn)為張某轉(zhuǎn)讓不合格技術(shù)，給復(fù)合肥廠帶來了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，要求張賠償其損失。

存在的風(fēng)險(xiǎn)

1、所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)不可實(shí)施；

2、利用包銷條款欺詐受讓方；

3、變相高價(jià)出賣設(shè)備；

4、已轉(zhuǎn)讓技術(shù)進(jìn)行再轉(zhuǎn)讓；

5、利用不實(shí)報(bào)道進(jìn)行欺詐。

防范措施

1．對(duì)合作對(duì)象進(jìn)行必要審查

訂立技術(shù)合同前，訂約者有權(quán)選擇訂約對(duì)象，而要防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，就要注意簽約對(duì)象的選擇，選擇那些資信情況好的客戶作為交易的伙伴。事實(shí)也證明，技術(shù)合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，幾乎都是由于對(duì)交易伙伴的資信情況沒有進(jìn)行很好的調(diào)查與了解，只是憑熟人介紹或?yàn)樨澬”阋伺c欺詐者成交而造成的。要了解對(duì)方的資信情況，必要時(shí)可要求對(duì)方當(dāng)事人提供有關(guān)證明文件如銀行開具的資金證明等。一般情況下，資金多、信譽(yù)好的客戶為促成交易，會(huì)積極主動(dòng)地提供往來銀行，以此來贏得交易對(duì)方的信任。如果對(duì)方不愿提供往來銀行，則不宜與其進(jìn)行貿(mào)易交往，即使進(jìn)行，也要持小心謹(jǐn)慎態(tài)度。另外，也可通過當(dāng)?shù)氐穆蓭熓聞?wù)所、工商局及與其交往的客戶進(jìn)行調(diào)查，獲得合作方的經(jīng)濟(jì)狀況、商業(yè)信譽(yù)、主體資格、締約能力等方面的廣泛信息。

2．了解技術(shù)的真實(shí)性、可靠性與市場(chǎng)價(jià)值

技術(shù)合同中的技術(shù)標(biāo)的一般由于其具有先進(jìn)性，當(dāng)事人并不能憑自身的知識(shí)了解，但是技術(shù)成果不可能違反科學(xué)的常理和規(guī)律，可以在簽訂合同前向有關(guān)部門或技術(shù)人員鑒定該技術(shù)的可行性。考察技術(shù)標(biāo)的時(shí)還應(yīng)了解該技術(shù)實(shí)施后可能創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益、市場(chǎng)范圍、是否已實(shí)施、實(shí)施范圍，從而對(duì)付出的成本有所衡量。

3．技術(shù)合同設(shè)定擔(dān)保時(shí)的注意事項(xiàng)

在簽訂技術(shù)合同時(shí)，一方當(dāng)事人為保險(xiǎn)起見，可要求對(duì)方當(dāng)事人設(shè)立擔(dān)保。設(shè)定擔(dān)保時(shí)一定要注意，當(dāng)事人切不可將財(cái)物輕易交付給對(duì)方而設(shè)定擔(dān)保。因?yàn)樵S多技術(shù)合同的欺詐方專以騙取定金、抵押物為目的，騙得后往往逃之天天。

4．進(jìn)行可行性綜合考察與研究

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中，作為轉(zhuǎn)讓方應(yīng)考慮技術(shù)的成熟性、穩(wěn)定性，轉(zhuǎn)讓的形式，作為受讓方應(yīng)了解技術(shù)的先進(jìn)性、實(shí)用性，是否有可替代的其他技術(shù)，轉(zhuǎn)讓技術(shù)的合理價(jià)格應(yīng)是多少，使用標(biāo)的技術(shù)的經(jīng)濟(jì)利益如何，能否馬上進(jìn)行大規(guī)模的工業(yè)生產(chǎn)，現(xiàn)階段的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況是否適用該技術(shù)等。在技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢合同中，技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢的關(guān)鍵問題是什么，有多大難度，服務(wù)方、顧問方應(yīng)付出多大勞動(dòng)，勞動(dòng)的價(jià)款應(yīng)怎樣計(jì)算。一項(xiàng)技術(shù)能否控制最終決定著該項(xiàng)技術(shù)的能否實(shí)施，如果受讓人對(duì)上述方面的考察中有一項(xiàng)或多項(xiàng)不能確定，那么簽訂合同時(shí)一定要慎重，否則很可能蒙受損失。

5．注意技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的法律限制

任何一項(xiàng)特定的、現(xiàn)有的、權(quán)利化的技術(shù)方案，包括產(chǎn)品、工藝、方法和材料等，都具備轉(zhuǎn)讓的前提，不受技術(shù)水平高低和專業(yè)領(lǐng)域的限制。但是有些技術(shù)的轉(zhuǎn)讓受法律限制。

6．明確違約責(zé)任，慎重付費(fèi)。

技術(shù)合同欺詐人一般都以技術(shù)使用費(fèi)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)為目標(biāo)。在技術(shù)合同簽訂中費(fèi)用的支付，對(duì)受讓人來說不先支付費(fèi)用而在合同實(shí)施后，根據(jù)產(chǎn)品的銷售按比例提成或盈利后給對(duì)方分配一定的利潤(rùn)，應(yīng)當(dāng)是風(fēng)險(xiǎn)最小的一種支付方式。合同欺詐人一般只接受一次性支付，如果對(duì)方寧可以極低價(jià)格轉(zhuǎn)讓也不接受其他方式的支付，受讓方應(yīng)當(dāng)提高警惕以免上當(dāng)。另外在技術(shù)合同中對(duì)違約責(zé)任應(yīng)當(dāng)制定得明確詳細(xì)，為防止技術(shù)合同法律風(fēng)險(xiǎn)提供更多的法律保護(hù)。

（二）貼牌生產(chǎn)（OEM）的風(fēng)險(xiǎn)

OEM，是英文Original Equipment Manufacturer的縮寫，俗稱“貼牌生產(chǎn)”或“代工生產(chǎn)”。在我國(guó)，人們因地域文化的差異，對(duì)OEM的理解不盡相同，也被稱為“委托生產(chǎn)”、“委托加工”、“定牌制造”、“生產(chǎn)外包”等。雖稱謂各異，其本質(zhì)都是受委托方（OEM加工方）根據(jù)委托方（OEM需求方）的要求，為其加工生產(chǎn)產(chǎn)品并貼附委托方的商標(biāo)，獲取加工費(fèi)用，自己沒有該商品的銷售權(quán)。

世界最早的OEM來源于服裝行業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家的許多著名服裝企業(yè)為了降低成本，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力,將其產(chǎn)品的生產(chǎn)基地逐漸向海外拓展，委托加工制造成本低廉的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，然后冠以自己的品牌在市場(chǎng)上銷售。隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢(shì)的進(jìn)一步加快，OEM需求商有可能在更大范圍內(nèi)挑選OEM供應(yīng)商。比如，當(dāng)今世界上最大的體育用品公司——耐克公司，其年銷售收入高達(dá)20億美元，自己卻沒有一家生產(chǎn)工廠。該公司只專注于研究、設(shè)計(jì)及行銷，產(chǎn)品全部采用OEM方式，已成為目前世界上OEM經(jīng)營(yíng)的成功典范。

OEM不同于商標(biāo)使用許可：雖然OEM與都是品牌運(yùn)營(yíng)方式，并且具有幾乎相同的經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)，但是兩者還是有本質(zhì)的不同：

（一）性質(zhì)不同。貼牌生產(chǎn)的性質(zhì)屬于《合同法》規(guī)定的加工承攬，因此，受托方只負(fù)責(zé)加工而無權(quán)以任何形式銷售其為委托方生產(chǎn)的產(chǎn)品。商標(biāo)使用許可則可以在合同中約定被許可人在一定的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行銷售。

（二）商標(biāo)標(biāo)識(shí)的標(biāo)注不同。依據(jù)《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)標(biāo)注規(guī)定》第九條第三款第四項(xiàng)規(guī)定，受委托的企業(yè)為委托人加工產(chǎn)品，且不負(fù)責(zé)對(duì)外銷售的，在該產(chǎn)品上應(yīng)當(dāng)標(biāo)注委托人的名稱和地址。換言之，受委托人可以在產(chǎn)品上不標(biāo)注自己的名稱、地址。

案例：

北京香村園食品有限公司與“稻香村”這一品牌是什么關(guān)系？受黑馬大觀園食品有限公司(下簡(jiǎn)稱“黑馬公司”)委托生產(chǎn)一批月餅，委托期為3個(gè)月。委托生產(chǎn)“稻香村”月餅的黑馬公司并不是“稻香村”商標(biāo)權(quán)人。“稻香村”商標(biāo)的真正持有者為蘇州稻香村食品工業(yè)有限公司(下簡(jiǎn)稱“蘇州稻香村”)。兩家公司目前正就“稻香村”商標(biāo)的使用權(quán)打官司。

2002年，蘇州稻香村公司授權(quán)黑馬公司使用“稻香村”商標(biāo)，使用期限為12年。但在雙方合作過程中，黑馬公司存在拖欠商標(biāo)使用費(fèi)、違規(guī)使用商標(biāo)等問題。2007年初，蘇州稻香村起訴黑馬公司，要求其立刻停止使用“稻香村”這一品牌，并索賠10萬元。就在蘇州稻香村與黑馬公司打官司期間，今年7月9日，黑馬公司與北京香村園食品公司簽訂委托加工銷售“稻香村”月餅的協(xié)議，后者開始貼牌生產(chǎn)“稻香村”牌月餅。

對(duì)于消費(fèi)者所買到的問題“稻香村”月餅，蘇州稻香村駐京負(fù)責(zé)人王芳稱，這些問題月餅不是真正的“稻香村”月餅，“稻香村”是個(gè)大品牌，蘇州、北京等多個(gè)城市都有合法使用“稻香村”品牌的企業(yè)，這起事件可能讓所有“稻香村”品牌聲譽(yù)受損。為此，稻香村公司已將問題反映到工商部門。為減少劣質(zhì)月餅給“稻香村”品牌造成負(fù)面影響，本著對(duì)消費(fèi)者負(fù)責(zé)的態(tài)度，廠家已派人持律師函到北京的一些超市要求將香村園生產(chǎn)的標(biāo)注“稻香村”品牌的月餅下架。目前，部分超市已經(jīng)按蘇州稻香村的要求進(jìn)行處理。

風(fēng)險(xiǎn)提示：

1、委托方可能承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任；

2、品牌聲譽(yù)受損；

3、委托方提供的商標(biāo)是第三人的商標(biāo)；

4、OEM廠商未經(jīng)委托方同意擅自在市場(chǎng)上銷售OEM產(chǎn)品；

5、OEM廠商在銷售產(chǎn)品時(shí)違反我國(guó)《商標(biāo)法》中的規(guī)定；

6、OEM產(chǎn)品上標(biāo)注了假冒的廠商、廠址、產(chǎn)地。

風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施

A 簽訂詳盡的合同。

1、OEM合作雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法《合同法》的有關(guān)要求簽訂承攬合同。合同主要內(nèi)容包括合同雙方各自的名稱、住所、承攬的標(biāo)的，標(biāo)的物的數(shù)量和質(zhì)量，原材料的提供及原材料的數(shù)量和質(zhì)量要求，報(bào)酬、承攬方式，合同履行的期限、地點(diǎn)、方式，驗(yàn)收方法及標(biāo)準(zhǔn)，違約責(zé)任等條款，使雙方的權(quán)利義務(wù)有據(jù)可依。

2、委托方應(yīng)當(dāng)提供合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè)登記證書等主題資格證明；提供復(fù)印件的，通過代理人簽訂OEM合同的還須提供合法有效的委托代理書。

3、OEM涉及使用注冊(cè)商標(biāo)的，委托方應(yīng)提供合法有效的商標(biāo)注冊(cè)證書；提供商標(biāo)注冊(cè)復(fù)印件的，應(yīng)由委托方所在地工商局或相應(yīng)的機(jī)構(gòu)出具有關(guān)的證明。

B 規(guī)范OEM中的商標(biāo)標(biāo)識(shí)的標(biāo)注行為

OEM中的商標(biāo)標(biāo)注應(yīng)嚴(yán)格遵守《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律規(guī)定。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得標(biāo)注引人誤解或虛假的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，不得假冒或冒充注冊(cè)商標(biāo)，不得偽造或冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志。OEM產(chǎn)品及內(nèi)外包裝上的標(biāo)注應(yīng)當(dāng)一致，不得互相矛盾。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)所使用的文字應(yīng)符合法律規(guī)定。在國(guó)內(nèi)銷售的產(chǎn)品應(yīng)嚴(yán)格使用中文標(biāo)注，對(duì)出口的OEM產(chǎn)品可根據(jù)委托合同的約定使用相關(guān)文字進(jìn)行標(biāo)注。否則，違反法律有關(guān)的商標(biāo)標(biāo)注規(guī)定，將要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任、民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任。

總之，對(duì)于OEM委托方或OEM受委托方，要解決好OEM運(yùn)作過程中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律問題，最重要的一條就是采取有效的預(yù)防措施，包括在委托協(xié)議中對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題加以明確約定，對(duì)可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況進(jìn)行查詢，嚴(yán)格審查對(duì)方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件，等等。如果等到糾紛已經(jīng)出現(xiàn)再考慮應(yīng)對(duì)之策，對(duì)相關(guān)企業(yè)來講，損失很可能就已經(jīng)無法避免了。

(三)特許經(jīng)營(yíng)（加盟）的法律風(fēng)險(xiǎn)

特許經(jīng)營(yíng)是指特許人將自己擁有的商標(biāo)（包括服務(wù)商標(biāo)）、商號(hào)、產(chǎn)品、專利和專有技術(shù)、經(jīng)營(yíng)模式等以合同的形式授予受許人使用，受許人按合同規(guī)定，在特許人統(tǒng)一的業(yè)務(wù)模式下從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并向特許人支付相應(yīng)的費(fèi)用。

特許經(jīng)營(yíng)原則上幾乎適用于所有行業(yè)。在美國(guó)，特許經(jīng)營(yíng)在75個(gè)不同的行業(yè)得到了廣泛的應(yīng)用。排名前10位的行業(yè)分別是：快餐、零售、服務(wù)、汽車、飯店、維護(hù)、建筑裝修、食品零售、商業(yè)服務(wù)、出租。

特許加盟的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、特許方不具備法人資格：根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法律，特許方必須是法人單位，而不應(yīng)是一個(gè)自然人。

2、特許方的商標(biāo)未經(jīng)過注冊(cè)：沒有注冊(cè)的商標(biāo)授予加盟者使用，加盟者利益很難受法律保護(hù)。

3、特許方自己不實(shí)際經(jīng)營(yíng)：如果他只是賣給你一個(gè)概念，連自己也不經(jīng)營(yíng)，也沒有實(shí)際經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品，千萬不要輕易下單。

4、項(xiàng)目本身不贏利：先仔細(xì)審查特許方的提供數(shù)據(jù)是否合理，盡可能了解特許方真實(shí)的經(jīng)營(yíng)狀況，不要輕信100%贏利的承諾，不要輕信有很多人搶著加盟一類的說法。

5、以先購(gòu)買產(chǎn)品為條件的加盟：千萬不要輕信，因?yàn)檫@樣的方式很可能導(dǎo)致退貨無門。

風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施——如何簽加盟合同

1、搞清楚特許的產(chǎn)品種類等基本內(nèi)容：加盟者必須清楚加盟店售賣的貨品種類及系列，對(duì)貨品的描述應(yīng)盡可能詳細(xì)準(zhǔn)確，要知道自己加盟了什么產(chǎn)品，是首要前提。

2、關(guān)于加盟期限：加盟店應(yīng)要求條文訂明有權(quán)選擇續(xù)約，如可考慮是否在合約中表明加盟店可以提前3個(gè)月通知終止合約，以便在經(jīng)營(yíng)不理想的情況下提早退出，減少進(jìn)一步虧損。

3、營(yíng)業(yè)地址：為了防止競(jìng)爭(zhēng)沖突，總店則應(yīng)承諾在一定的范圍例如加盟店所在的商業(yè)區(qū)域，不應(yīng)允許另一家加盟店的開設(shè)，加盟店應(yīng)要求總店承諾在一定范圍內(nèi)開設(shè)另一家新店，則該加盟店應(yīng)有優(yōu)先權(quán)。

4、有關(guān)費(fèi)用問題：加盟費(fèi)是必備的條款，一般約定在加盟時(shí)一次支付，加盟費(fèi)一般由特許方根據(jù)自身的品牌與加盟商尚定。關(guān)于商標(biāo)等使用費(fèi)，也是一項(xiàng)主要費(fèi)用，加盟店使用總店的商標(biāo)、商號(hào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及接受管理訓(xùn)練及服務(wù)等。一般情況下，按銷售額的一定的一百分比計(jì)算。雖然根據(jù)《企業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)有關(guān)財(cái)務(wù)管理問題的暫行規(guī)定》第16條規(guī)定，加盟店按銷售額(營(yíng)業(yè)額)不超過3％的比例支付特許權(quán)使用費(fèi)。但是，該規(guī)定沒有明文禁止總店征收其它費(fèi)用。因而，總店一般也會(huì)收取一定的其他費(fèi)用，如廣告費(fèi)用、保證金等。

5、有關(guān)總部的支持：總部的支持對(duì)于加盟商的運(yùn)作至關(guān)重要，總部一般應(yīng)在加盟店的員工培訓(xùn)、廣告宣傳活動(dòng)的組織、原材料的配送等等方面提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，對(duì)于此部分，加盟者一定要仔細(xì)閱讀加盟條款，防止只賣概念沒有實(shí)際產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)的加盟模式。

（四）購(gòu)售產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)《專利法》、《商標(biāo)法》及《著作權(quán)法》中對(duì)于銷售商銷售侵權(quán)商品的法律責(zé)任都作了相應(yīng)的規(guī)定。

《專利法》第六十三條第二款規(guī)定：“為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，能證明其產(chǎn)品合法來源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。”

《商標(biāo)法》第五十六條第三款規(guī)定：“銷售不知道是侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。”

《著作權(quán)法》第五十二條規(guī)定：“復(fù)制品的發(fā)行者不能證明其發(fā)行的復(fù)制品有合法來源的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。”根據(jù)上述規(guī)定，銷售商的侵權(quán)責(zé)任適用的是過錯(cuò)推定責(zé)任，應(yīng)當(dāng)理解為：銷售商只要銷售了侵權(quán)商品，就構(gòu)成侵權(quán)；即使銷售商不知道所銷售的是侵權(quán)商品并能證明侵權(quán)商品具有合法來源的，也只是不承擔(dān)賠償責(zé)任，銷售商仍應(yīng)根據(jù)《民法通則》第一百三十四規(guī)定的民事責(zé)任，承擔(dān)停止侵害、消除影響等其他侵權(quán)民事責(zé)任；如果銷售商不能證明所銷售的侵權(quán)商品具有合法來源，則法律推定其主觀上有過錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利人承擔(dān)包括賠償損失在內(nèi)的侵權(quán)民事責(zé)任。

四、企業(yè)并購(gòu)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉里萊特曾說過：“擁有市場(chǎng)比擁有工廠更重要，而擁有市場(chǎng)的唯一途徑是擁有占統(tǒng)治地位的品牌。”那么如何在市場(chǎng)“擁有占統(tǒng)治地位的品牌”？

收購(gòu)商標(biāo)其實(shí)等于收購(gòu)市場(chǎng)，作為全球著名的品牌管理企業(yè)，雷恰蒙特公司在這方面極具發(fā)言權(quán)。雷恰蒙特是歐洲市場(chǎng)頂級(jí)產(chǎn)品的供應(yīng)商，擁有“江詩(shī)丹頓”、“伯爵”、“卡地亞”、“萬寶龍”、“登喜路”等幾十件歷史悠久的世界一流商標(biāo)。但這些商標(biāo)都不是雷恰蒙特原創(chuàng)的，而是通過收購(gòu)獲得的。該公司總經(jīng)理薩南曾說：“商標(biāo)是一種競(jìng)爭(zhēng)工具，收購(gòu)商標(biāo)就是收購(gòu)市場(chǎng)。”

另外，通過并購(gòu)獲得最新的專利技術(shù)，以搶占市場(chǎng)先機(jī)。為公司帶來滾滾財(cái)源。或者通過并購(gòu)獲取專利技術(shù)，以解侵權(quán)之困。

并購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

并購(gòu)分股權(quán)并購(gòu)和資產(chǎn)并購(gòu)：股權(quán)并購(gòu)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題相對(duì)簡(jiǎn)單，交易成本較低。因?yàn)樵诠蓹?quán)并購(gòu)中，目標(biāo)公司擁有的所有資產(chǎn)將自動(dòng)轉(zhuǎn)移給買方。但即使如此，仍然需要審查：目標(biāo)公司是否真的擁有或者有權(quán)利使用那些運(yùn)營(yíng)某種商務(wù)必不可少的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)？目標(biāo)公司股權(quán)控制的改變是否終止了某些重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可？資產(chǎn)并購(gòu)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題相對(duì)復(fù)雜。不但要審查目標(biāo)公司對(duì)每一個(gè)專利、商標(biāo)、版權(quán)、域名等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否擁有所有權(quán)或使用權(quán)，還必須弄清楚其是否有權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，這些轉(zhuǎn)讓和許可是否要受限于某些條件，同時(shí)在交易過程中還需要針對(duì)目標(biāo)公司每一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)準(zhǔn)備單獨(dú)的轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議，必須考慮不同國(guó)家對(duì)協(xié)議的條款和生效有不同的要求，如要求相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)局批準(zhǔn)或備案等。

具體風(fēng)險(xiǎn)可包括： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性風(fēng)險(xiǎn)——專利是否按時(shí)繳納年費(fèi)以維持其專利權(quán)的有效性是否被判無效，或因其他原因失去專有權(quán)。商標(biāo)是否在期限屆滿前申請(qǐng)續(xù)展并獲批準(zhǔn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)——專利權(quán)屬于職工還是企業(yè)或是其他人；商標(biāo)是所有權(quán)還是使用權(quán)或共有等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利范圍風(fēng)險(xiǎn)——是否擁有發(fā)明專利，有時(shí)還要研究發(fā)明專利的保護(hù)范圍 ；商標(biāo)所核準(zhǔn)注冊(cè)的商品范圍是否覆蓋了客戶所要從事的商業(yè)，目標(biāo)公司是否擁有客戶所期望開拓的海外市場(chǎng)的商標(biāo)專用權(quán)。侵犯他人權(quán)利風(fēng)險(xiǎn) 防范與控制措施-知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

在企業(yè)并購(gòu)過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查是必不可少的一環(huán)。盡職調(diào)查是要確定: 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是否存在，所有權(quán)屬于誰，擁有人的控制權(quán)有多大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的潛在責(zé)任。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值通常取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型及其范圍,包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效期的長(zhǎng)短、受保護(hù)地域的范圍以及是否受到其它協(xié)議的限制等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價(jià)值取決于其是否能很好地適合業(yè)務(wù)目標(biāo)和其是否能夠有效地實(shí)施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的結(jié)果將會(huì)直接影響交易的價(jià)格，有時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致交易結(jié)構(gòu)的重新評(píng)估或改變，有時(shí)甚至決定并購(gòu)的成敗。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查一般包含以下七個(gè)步驟：1．掌握并購(gòu)目的。2．確認(rèn)并購(gòu)的交易結(jié)構(gòu)。3．審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性。4．分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真正權(quán)利人。5．審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍，確定是否符合客戶并購(gòu)的目的和是否能夠有效地為客戶所實(shí)施。6．考察目標(biāo)公司是否存在侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形。7.起草知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報(bào)告。

五、勞動(dòng)用工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

1.職務(wù)創(chuàng)作/創(chuàng)造與非職務(wù)創(chuàng)作/創(chuàng)造之爭(zhēng)

2.”跳槽”導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

據(jù)2004年12月16日經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)統(tǒng)計(jì)，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中，32%是商業(yè)秘密案

《專利法》關(guān)于職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的規(guī)定

第六條 執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。

非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專利權(quán)人。

利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。

第七條 對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)，任何單位或者個(gè)人不得壓制。

《著作權(quán)法》關(guān)于職務(wù)作品與非職務(wù)作品的規(guī)定

第十六條 公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，除本條第二款的規(guī)定以外，著作權(quán)由作者享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。

有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品；

（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品。

案 例

某電子有限責(zé)任公司（下稱電子公司）與吉安某電聲有限公司（下稱電聲公司）均是生產(chǎn)銷售教學(xué)用頭戴耳機(jī)、話筒組等教育電子產(chǎn)品的公司，互為競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。1998年10月，熊某受聘于電子公司從事銷售工作，1999年10月被聘任為銷售部經(jīng)理，2001年10月又被聘任為副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)策劃、規(guī)劃等。雙方未簽訂書面勞動(dòng)合同，亦未簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議。

2000年12月，電子公司制定了《公司重要崗位員工保守機(jī)密暫行規(guī)定》，將副總經(jīng)理等19個(gè)崗位、銷售客戶名單等經(jīng)營(yíng)信息確定為保密重要崗位和機(jī)密范圍。

2002年2月底，熊某以回原單位辦社保續(xù)接手續(xù)為由口頭向總經(jīng)理請(qǐng)假，但此后再未回公司上班，亦未領(lǐng)取工資。為此，電子公司于2002年5月書面通知熊某在3個(gè)工作日內(nèi)回公司工作或辦理辭職手續(xù)。但熊某未按該通知辦理上述手續(xù)。嗣后，電子公司發(fā)現(xiàn)熊某離開公司即被電聲公司聘任為分管銷售的副總經(jīng)理。電子公司現(xiàn)有的江西師范大學(xué)、南昌水利水電高等專科學(xué)校、九江師范大學(xué)等客戶已經(jīng)成為電聲公司的客戶。電子公司認(rèn)為熊某在未辦理辭職手續(xù)的情況下?lián)坞娐暪靖笨偨?jīng)理的行為違反了法定的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)，利用所掌握的公司客戶名單和銷售價(jià)格等商業(yè)信息，采用降低價(jià)格等手段拉走客戶，與電聲公司共同侵犯了電子公司的商業(yè)秘密，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。電子公司于2003年7月訴至法院，要求判令熊某、電聲公司：

1、立即停止侵權(quán)；

2、賠償因侵犯商業(yè)秘密給樂聲公司造成的經(jīng)濟(jì)損失50萬元。

《勞動(dòng)合同法》對(duì)保護(hù)商業(yè)秘密的法律規(guī)定及具體措施

第二十三條 用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。

對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。

第二十四條 競(jìng)業(yè)限制的人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。競(jìng)業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動(dòng)者約定，競(jìng)業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。

在解除或者終止勞動(dòng)合同后，前款規(guī)定的人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競(jìng)業(yè)限制期限，不得超過二年。

第四篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案

寧波市鄞州中天液壓有限公司

ZT/I/XS-05-2015/A0

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案

一、經(jīng)營(yíng)管理中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中要隨時(shí)注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法則風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)國(guó)家、地方人大和司法行政

機(jī)構(gòu)創(chuàng)設(shè)、修改或廢止相關(guān)法律、法規(guī)可能對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)采取措施。

二、經(jīng)營(yíng)管理中的專利風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)可能遇到的專利風(fēng)險(xiǎn)防范：

①

要建立技術(shù)研究開發(fā)立項(xiàng)前、過程中和產(chǎn)出后的國(guó)內(nèi)外專利檢索、跟蹤和管理機(jī)

制，規(guī)避重復(fù)研發(fā)和保護(hù)研發(fā)成果；

②

建立健全技術(shù)研究開發(fā)立項(xiàng)、審批、資料、文檔管理等規(guī)章制度，規(guī)范技術(shù)研究

開發(fā)檔案管理，防止職務(wù)成果成為非職務(wù)專利申請(qǐng)；

③

建立健全技術(shù)信息保密、技術(shù)信息發(fā)布審批、技術(shù)鑒定審批與組織等規(guī)章制度，防止研究開發(fā)成果泄露而無法取得專利保護(hù)。

（2）專利申請(qǐng)中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)防范：

①

建立專利申請(qǐng)檢索機(jī)制，申請(qǐng)前進(jìn)行國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)檢索，避免人財(cái)物的浪費(fèi)；

②

盡可能尋求專業(yè)從事專利代理服務(wù)的機(jī)構(gòu)（或?qū)＠砣耍┐韺＠暾?qǐng)；

③

要建立健全專利管理制度、保密管理制度，防止過早、過遲或技術(shù)機(jī)密被誤公開。

（3）企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)防范：

①

要建立健全專利運(yùn)營(yíng)過程中的監(jiān)管工作機(jī)制，始終保持擁有的各類專利處于有效

監(jiān)控之下，確保運(yùn)營(yíng)的專利處于有效狀態(tài)。

②

在對(duì)外許可、轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)時(shí)，要對(duì)對(duì)方信譽(yù)、履約能力進(jìn)行調(diào)查，確保合同得

到有效履行。在合同中要選擇對(duì)己有利的價(jià)款支付方式，確保價(jià)款履行。

③

在實(shí)施專利權(quán)質(zhì)押融資、利用專利技術(shù)作價(jià)對(duì)外投資時(shí)，要委托國(guó)家認(rèn)可的資產(chǎn)

評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施資產(chǎn)評(píng)估，及時(shí)辦理國(guó)家規(guī)定的專利權(quán)質(zhì)押登記、專利權(quán)人變更登記

手續(xù)，并要始終確保專利權(quán)的有效性。

④

在將擁有的專利技術(shù)實(shí)施各種形式的對(duì)外宣傳時(shí)，在宣傳期間要維持專利權(quán)的有

效性。在產(chǎn)品或者其包裝裝潢上標(biāo)注專利時(shí)，要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利

標(biāo)注的規(guī)定，防止構(gòu)成假冒專利行為。

⑤

在引進(jìn)國(guó)外技術(shù)時(shí)，要進(jìn)行擬引進(jìn)技術(shù)的國(guó)內(nèi)外專利分析，弄清專利分布、專利

權(quán)人分布，確定引進(jìn)策略，尤其要弄清國(guó)內(nèi)專利狀況，防止引進(jìn)技術(shù)專利侵權(quán)。

⑥

在將中國(guó)專利產(chǎn)品或者技術(shù)出口到國(guó)外、利用中國(guó)專利技術(shù)在國(guó)外創(chuàng)辦企業(yè)、或

將中國(guó)專利技術(shù)或產(chǎn)品到國(guó)外參展時(shí)，首先要了解目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定，其次

要進(jìn)行目的國(guó)專利分析，弄清相關(guān)技術(shù)的專利狀況，防止專利侵權(quán)。

（4）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能遇到的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范：

①

在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)采購(gòu)環(huán)節(jié)中，對(duì)重要物資、裝備、技術(shù)的采購(gòu)，要建立專利檢索分析

機(jī)制，規(guī)避專利侵權(quán)；對(duì)于一般物資、設(shè)備的采購(gòu)，要加強(qiáng)合同管理，在采購(gòu)合同

中要明確約定雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利和義務(wù)，明晰專利侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)。

②

在承接加工業(yè)務(wù)前，要對(duì)委托生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)內(nèi)外專利檢索，弄清其專利技術(shù)、專利權(quán)人分布和目標(biāo)市場(chǎng)，規(guī)避侵權(quán)；其次要在加工承攬合同中設(shè)立雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)

責(zé)任條款，盡可能減少和降低專利侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)，規(guī)避專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

寧波市鄞州中天液壓有限公司

ZT/I/XS-05-2015/A0

③

在生產(chǎn)的產(chǎn)品投放市場(chǎng)前和開展技術(shù)、產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易前，應(yīng)進(jìn)行必要的目標(biāo)市

場(chǎng)國(guó)專利檢索分析，規(guī)避專利侵權(quán)。

④

在對(duì)外宣傳涉及自主專利時(shí)，要確保專利權(quán)的有效性；在涉及他人專利時(shí)，要得

到專利權(quán)人的授權(quán)；產(chǎn)品展覽、展銷，要了解展會(huì)舉辦方所在國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)

定，開展必要的專利檢索分析，規(guī)避專利侵權(quán)。

三、經(jīng)營(yíng)管理中的商標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)與防范

（1）商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)防范：

①

在商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)前，要進(jìn)行商標(biāo)檢索，避免重復(fù)注冊(cè)；

②

商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定的要求辦理；

③

對(duì)商標(biāo)的文字、圖案、色彩或其組合的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合《商標(biāo)法》的規(guī)定；

④

當(dāng)他人對(duì)商標(biāo)注冊(cè)提出異議時(shí)，要及時(shí)答辯，據(jù)理力爭(zhēng)。

（2）在商標(biāo)運(yùn)營(yíng)過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)防范：

①

設(shè)計(jì)用于產(chǎn)品的商標(biāo)，應(yīng)盡可能及時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)，防止他人搶注；

②

要建立商標(biāo)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，發(fā)現(xiàn)注冊(cè)商標(biāo)被他人侵權(quán)，要及時(shí)維權(quán)；

③

在商標(biāo)對(duì)外實(shí)施許可時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)被許可方產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)管，防止商標(biāo)信譽(yù)下降；

④

在轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)時(shí)，要按照國(guó)家規(guī)定的條件和要求實(shí)施，防止糾紛發(fā)生；

⑤

在利用注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)開展質(zhì)押融資、對(duì)外投資等活動(dòng)時(shí)，要嚴(yán)格按照國(guó)家法律

法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的要求進(jìn)行，防止權(quán)利喪失和投融資糾紛。

（3）在商標(biāo)管理過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)防范：

①

要建立健全商標(biāo)申請(qǐng)、使用、日常管理等各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范內(nèi)部商標(biāo)管理；

②

要建立并加強(qiáng)商標(biāo)市場(chǎng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)注冊(cè)商標(biāo)被侵權(quán)，及時(shí)采取制止措施；

③

要建立和嚴(yán)格執(zhí)行商標(biāo)標(biāo)識(shí)印制、使用登記管理制度，防止注冊(cè)商標(biāo)被非法使用。

四、經(jīng)營(yíng)管理中的商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)防范

①

建立健全企業(yè)技術(shù)秘密保密管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，并嚴(yán)格執(zhí)行；

②

要與接觸或可能接觸到商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議，并經(jīng)常性開展保密教育；

③

發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密被侵權(quán)，應(yīng)積極采取維權(quán)措施；

④

被控侵犯他人商業(yè)秘密，應(yīng)積極組織應(yīng)對(duì)，據(jù)理力爭(zhēng)，盡可能減少損失。

五、在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范

①

在工商登記時(shí)要進(jìn)行公司名稱檢索和注冊(cè)商標(biāo)查詢，防止與他人在先權(quán)利相沖突。

②

在生產(chǎn)或銷售產(chǎn)品時(shí)，對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)地的標(biāo)記要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。

③

要學(xué)習(xí)和掌握我國(guó)和產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)定，規(guī)避不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。

編制人

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審核人

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批準(zhǔn)人

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第五篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)分析論文

摘要：:目前，對(duì)于世界上大多數(shù)國(guó)家來說用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出資已經(jīng)是他們國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所不可缺少的因素，因?yàn)榘阎R(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資實(shí)際上就是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行變成資本的一種運(yùn)用形式，以該種新的形式的出資對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有很大的影響。同時(shí)，如果對(duì)其的利用沒有避開它所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，那么就可能為公司的發(fā)展帶來不可挽回的災(zāi)難。本文通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的敘述和分析，并且根據(jù)結(jié)合實(shí)際生活中的現(xiàn)狀，描述了一些在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資過程中引起的風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：:知識(shí)產(chǎn)權(quán);出資;風(fēng)險(xiǎn)

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的概念是指對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有人或一些持有人，把該知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法化的經(jīng)過有關(guān)具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)將其評(píng)估后，把它作為一種成立公司時(shí)的注冊(cè)或增資資本，然后將其等價(jià)折算成一定的貨幣，作為成立公司的一種以入股方法或者把其以協(xié)議的形式進(jìn)行出資來得到投資人所期望得到的預(yù)期利潤(rùn)的一種法律行為。［1］比如，A、B、C三家公司商議建立一家企業(yè)，注冊(cè)是繳納的資本為600萬元人民幣，A公司出資300萬元，B公司出資100萬元人民幣，C公司則以專利進(jìn)行出資，經(jīng)過評(píng)估機(jī)構(gòu)出具證明該專利折價(jià)200萬元。在該公司成立過程中，C公司以其所擁有的專利進(jìn)行出資就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的一種典型的出資形式。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的重要性

目前世界經(jīng)濟(jì)全球化正在不斷的覆蓋到各個(gè)領(lǐng)域，知識(shí)的時(shí)代已經(jīng)進(jìn)入到社會(huì)生活的各個(gè)角落，被各行各業(yè)的人們所認(rèn)識(shí)和熟悉。［2］正是人們把知識(shí)和經(jīng)濟(jì)一起結(jié)合起來的應(yīng)用和不斷地進(jìn)行實(shí)踐和突破性的創(chuàng)造才締造了現(xiàn)在的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。人們?cè)谶M(jìn)行貿(mào)易有關(guān)的活動(dòng)中，知識(shí)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定上升、提升貿(mào)易總額起著越來越巨大不可替代的作用，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角色和分量正在不斷提升是知識(shí)經(jīng)濟(jì)最大的一大亮點(diǎn)。社會(huì)的財(cái)富在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的劇烈沖撞下，社會(huì)財(cái)富的種類和形態(tài)正在發(fā)生翻天覆地的變化。［3］社會(huì)的財(cái)富種類早已從農(nóng)業(yè)時(shí)期的不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)和工業(yè)時(shí)期的金融資產(chǎn)向目前知識(shí)經(jīng)濟(jì)新時(shí)期的智力成果方向不斷邁進(jìn)。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

(一)基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬瑕疵帶來的風(fēng)險(xiǎn)出資者在用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)出資的過程中，一個(gè)必備的基礎(chǔ)前提就是要對(duì)其出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)或者處分權(quán)。出資者如果沒有該出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法根據(jù)，那么該出資者自然而然地就不具有資格去把知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資。然而，在實(shí)際的生活中有些人為了謀取更多的利益卻將不屬于自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資。這些現(xiàn)象我們稱之為知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身的權(quán)利瑕疵，主要有以下幾種情形:第一，出資者以非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行出資，實(shí)際上該發(fā)明是他們?cè)诼殑?wù)內(nèi)利用自己工作時(shí)的環(huán)境或者利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)造。因?yàn)樵谝话愕拇蠖鄶?shù)情況下，個(gè)人因職務(wù)而進(jìn)行的對(duì)一些技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新工作的完成一定與其所在的單位有著千絲萬縷的聯(lián)系，因?yàn)椋l(fā)明人在他所在工作的場(chǎng)所和區(qū)域，發(fā)明人工作的公司為發(fā)明人或創(chuàng)新工作者給予了在研發(fā)或設(shè)計(jì)時(shí)必要的設(shè)備、儀器、環(huán)境以及不斷積累知識(shí)甚至出國(guó)深造的機(jī)會(huì)，在世界上，各國(guó)法律都把以利用工作來進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造所獲得的成果以及相關(guān)權(quán)利歸屬于單位所有。我國(guó)的《專利法》中第六條第一款中也做出了明確的規(guī)定。由此可見，發(fā)明人或者科技工作者如果未經(jīng)本單位的允許將自己所發(fā)明或者設(shè)計(jì)以及研發(fā)出來的東西作為出資，這一行為侵犯了設(shè)計(jì)者或發(fā)明人所在單位所應(yīng)有的合法權(quán)利，如果該企業(yè)接受其用來進(jìn)行投資，那么必然會(huì)給該企業(yè)在未來的前途和進(jìn)一步企業(yè)的發(fā)展帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)。第二，受托人將其委托發(fā)明用于出資。對(duì)于委托發(fā)明創(chuàng)造的歸屬，通常情況下，雙方當(dāng)事人會(huì)進(jìn)行明確的約定，且一般情況下約定歸屬于委托人所有。但是，在實(shí)際的生活中經(jīng)常會(huì)有一些投資取巧的人將別人完成的設(shè)計(jì)或者是發(fā)明冒充為自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)拿來出資的情況發(fā)生。由于合同的相對(duì)性導(dǎo)致其他人很難獲知該委托的主要信息，并且在申請(qǐng)專利權(quán)的過程中，所屬權(quán)有可能尚未發(fā)生轉(zhuǎn)移。在現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐中，有時(shí)委托合同約定條款的不明確，導(dǎo)致雙方在事后發(fā)生糾紛。惡意的受托人會(huì)乘此機(jī)會(huì)把合同完成的發(fā)明創(chuàng)造當(dāng)成自己個(gè)人的發(fā)明創(chuàng)造，如果向公司出資，會(huì)將不必要的風(fēng)險(xiǎn)帶給公司。第三，對(duì)于一些人一起經(jīng)過努力進(jìn)行獲得的發(fā)明或創(chuàng)造型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，單獨(dú)個(gè)人不能獨(dú)自地在沒有得到其他發(fā)明人的授權(quán)或者允許下獨(dú)自把他們的共同發(fā)明創(chuàng)造作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資。正確的做法是應(yīng)該根據(jù)共有制度，與其他發(fā)明人一起通過進(jìn)行協(xié)商的方式來進(jìn)行解決。第四，那些沒有經(jīng)過正式授權(quán)的一些投資人，甚至一些被許可人將僅僅具有一部分使用權(quán)限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于出資。這種行為嚴(yán)重的侵犯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)人。因?yàn)椋^大多數(shù)情況下，所有權(quán)人不會(huì)允許使用方第二次以獲利的目的再次轉(zhuǎn)讓它的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，當(dāng)在實(shí)際生活中遇見有些人用所謂的專利使用權(quán)進(jìn)行出資的，首先應(yīng)當(dāng)對(duì)出資者的身份進(jìn)行驗(yàn)證，并且及時(shí)確認(rèn)該專利的使用權(quán)和有效期。以上四種情況，雖然從表面上看原因不相同，但是從本質(zhì)上來說，都是由于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在權(quán)利歸屬問題，在實(shí)際生活中許多的出資者之所以導(dǎo)致其行為無效或者被撤銷，主要是由于這些人對(duì)其出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有獲得處分權(quán)或者不享有一定的處分權(quán)。另外，用于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，質(zhì)押不能被用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的身上。因?yàn)椋坏┏霈F(xiàn)此種現(xiàn)象，公司便面臨著該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被質(zhì)押權(quán)利人就該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)來實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

2．出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值不穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)首先，在各種各樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)中特別是工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其在審查方式上的特點(diǎn)往往會(huì)使其價(jià)值發(fā)生巨大的變化。在科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的今天，技術(shù)產(chǎn)品的更新?lián)Q代時(shí)間越來越短，但是專利的審查、批準(zhǔn)、授權(quán)手續(xù)所用時(shí)間較長(zhǎng)，這往往是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)孳生的最重要因素。以專利的實(shí)質(zhì)審查制度為例，就可以了解整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審批的世界。《專利法》規(guī)定對(duì)發(fā)明采取早期公開，延期審查以完成授權(quán)，然而較長(zhǎng)時(shí)間的等待卻使其技術(shù)價(jià)值的高低受到挑戰(zhàn)。在這期間，可能所在的技術(shù)領(lǐng)域里已經(jīng)涌現(xiàn)出了更為“先進(jìn)”的替代技術(shù)。于是，用該技術(shù)為資產(chǎn)企業(yè)在新穎性和創(chuàng)造性上便沒有了明顯的優(yōu)勢(shì)。再者，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的過程比較復(fù)雜，這一過程所涉及的范圍比較廣泛遍布社會(huì)的各個(gè)方面，有各種生產(chǎn)資源和要素參與其中，因此，它的成功實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)環(huán)境所提供的支持要求甚高，并非簡(jiǎn)單的投資雙方就能決定。再而言之，許多出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否適應(yīng)市場(chǎng)的需求，真正的創(chuàng)造出為公司盈利的價(jià)值，這些都是不可預(yù)測(cè)的。

3．出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)易受侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)“生活中一些發(fā)明者把腦力轉(zhuǎn)化為一定的產(chǎn)品，這是發(fā)明者利用其腦力的唯一辦法。但是這一過程是一次極為驚險(xiǎn)的跳躍，因?yàn)槠渌丝梢酝ㄟ^對(duì)該產(chǎn)品的拷貝從而盜取該腦力成果，然而知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者最后會(huì)一無所獲”。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)往往會(huì)因侵權(quán)行為的出現(xiàn)從而大打折扣。此時(shí)，即便進(jìn)行司法程序的救濟(jì)，也難以全部挽回喪失的利益，并且有可能會(huì)陷入一場(chǎng)相當(dāng)復(fù)雜的訴訟程序，進(jìn)而成本的投入進(jìn)一步變大。由此可見，在實(shí)際生活中出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)很容易受到侵害的風(fēng)險(xiǎn)。

4．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)空性產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類和形式不同，獲得的保護(hù)時(shí)段和時(shí)間也不一樣。另外，一些公司，如果接受用來出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒有得到絕對(duì)的保證，這樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)很可能會(huì)給公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)帶來巨大的干擾。比如，某些用于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性的特點(diǎn)。從地域性方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的考察主要包括兩個(gè)方面:首先，面對(duì)外國(guó)公司出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行仔細(xì)檢查與核對(duì)。另外，當(dāng)國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資到我國(guó)時(shí)，相關(guān)出資人應(yīng)該了解到該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否能夠受到我國(guó)相關(guān)的法律保護(hù)。

(二)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估，就是把即將要進(jìn)行用來出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，運(yùn)用具有科學(xué)含量的技術(shù)對(duì)出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行真實(shí)的估價(jià)，以此來估測(cè)它所帶來的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的一種行為。致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)在所難免的主要原因是由于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估具有自己獨(dú)特的特點(diǎn)，最顯著的特點(diǎn)是它的評(píng)測(cè)信息比較難搜索，在我國(guó)實(shí)踐中，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn):第一，評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展還不成熟，存在著評(píng)估市場(chǎng)混亂、權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)和人才缺乏的現(xiàn)象，從而造成不同的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)估對(duì)象所做的評(píng)估結(jié)果差異很大。第二，缺乏合理的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估還處于發(fā)展階段，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)各界還沒有形成統(tǒng)一的共識(shí)。第三，一些評(píng)估數(shù)據(jù)比較難搜集。評(píng)估步驟主要有以下三部分:一是用來出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目前和以往的一些舊經(jīng)濟(jì)資料，二是被評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身未來的使用情況，三是與被評(píng)估技術(shù)相近的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)資料信息。因此，如果得到的信息和數(shù)據(jù)不特別充分，那么獲得的估價(jià)與真實(shí)的價(jià)值將會(huì)相差甚遠(yuǎn)。第四，從相關(guān)的制度和規(guī)章建設(shè)方面來看對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估，相關(guān)的制度并不是太健全。因此，在進(jìn)行與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的評(píng)估時(shí)，會(huì)出現(xiàn)由于市場(chǎng)評(píng)估機(jī)構(gòu)的不同，當(dāng)然得到的結(jié)果往往也會(huì)大相徑庭。第五，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下價(jià)值經(jīng)常來回起伏。這種情況給評(píng)估帶來了很大的困難。因?yàn)楫?dāng)機(jī)構(gòu)對(duì)出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行估測(cè)的時(shí)候，需要進(jìn)行一些比較繁瑣的流程，這無疑給評(píng)估帶來了更大的挑戰(zhàn)和艱難。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的復(fù)雜交易風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)我國(guó)《公司法》中的內(nèi)容，該法涉及到了關(guān)于實(shí)物的出資，并且建立了一些規(guī)章制度，該法的內(nèi)容中規(guī)定投資者應(yīng)將其出資的物品遷移到自己所在的公司。該制度同時(shí)也是公司對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資運(yùn)用支配權(quán)的基礎(chǔ)保證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方式有轉(zhuǎn)讓和用益出資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的特征，決定了在現(xiàn)實(shí)生活中不僅要積極完成轉(zhuǎn)移同時(shí)不能忘了要盡快的進(jìn)行交付。典型的如專利權(quán)的出資，除了應(yīng)在專利權(quán)主管部門那里辦理專利權(quán)主體變更手續(xù)，并登記公告之外，更重要的是，出資者還要將該出資的技術(shù)資料完全交付給公司，并提供全方位的員工培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)。當(dāng)然實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)出資者只完成法律上的交付，事實(shí)交付義務(wù)卻遲遲不履行的情形。而且在專利和商標(biāo)使用權(quán)出資的狀態(tài)下，往往會(huì)出現(xiàn)出資者向公司投資之前，己經(jīng)允許他人使用該項(xiàng)專利和商標(biāo)的情形，導(dǎo)致多重許可的情況出現(xiàn)，從而嚴(yán)重?fù)p害了接受出資公司的利益。

四、結(jié)論

當(dāng)前，我國(guó)與一些發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方面的法律制度建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的實(shí)際運(yùn)用層面上還存在著很長(zhǎng)的一段距離，我們與他們相比還有許多工作要做，并且需要不斷的進(jìn)行完善。因此，我們只有正確的認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，通過從實(shí)際生活中不斷地摸索和探索出來的理論知識(shí)和技術(shù)真正的用于實(shí)踐生產(chǎn)中才能把知識(shí)和技術(shù)變成真正的生產(chǎn)力和一種生產(chǎn)資源，而不是整天空喊口號(hào)。總之，我們要結(jié)合實(shí)際情況如實(shí)的提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和不斷進(jìn)行完善，結(jié)合實(shí)際情況逐漸地運(yùn)用法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在出資層面的保護(hù)，這樣可以增加對(duì)創(chuàng)新的知識(shí)和技術(shù)進(jìn)行更好的運(yùn)用和維護(hù)，以此來更好的建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)和面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)。

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