第一篇：證券基礎(chǔ)試題

1/70向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。

A證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 參考答案：C 解析：向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于融資融券業(yè)務(wù)。

2/70證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)（），可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則

B各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度 C分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則 D混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則 參考答案：A B 解析：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。

3/70IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。A日本 B中國(guó)香港 C美國(guó) D德國(guó)

4/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A3% B5% C8% D10% 參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

5/70 關(guān)于證券公司描述正確的是（）。

A在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

C在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱(chēng)謂是商人銀行

參考答案：A B C 解析：美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是投資銀行，英國(guó)則稱(chēng)商人銀行。

6/70證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B解析：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

7/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。8/70證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。

A保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 參考答案：C 解析：其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。9/70 我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是（）。A中信證券公司 B深圳特區(qū)證券公司 C海通證券公司 D華泰證券公司

參考答案：B 解析：我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。

10/70證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。

A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

B對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參考答案：A B C 解析：不包括“限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利”。

11/70證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)（）。A協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B接受委托為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) C提供期貨行情信息 D提供交易設(shè)施 參考答案：A C D 解析：介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。

12/70證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A5% B10% C15% D20% 參考答案：B 解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

13/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A5000萬(wàn)元 B1億元 C2億元 D5億元

參考答案：A 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。14/70證券公司經(jīng)營(yíng)（），注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券自營(yíng)

C證券承銷(xiāo)與保薦 D證券投資咨詢 參考答案：B C 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

15/70證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。A健全性 B合理性 C制衡性 D獨(dú)立性

參考答案：A B C D 解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全性、合理性、制衡性和獨(dú)立性的原則，確保內(nèi)部控制有效。

16/70證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須做到（）。

A注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱(chēng) B對(duì)投資收益作充分估計(jì) C個(gè)人真實(shí)姓名

D對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明 參考答案：A C D 解析：不能估計(jì)投資收益。

17/70證券公司經(jīng)營(yíng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是（）。A30% B15% C8% D4% 參考答案：B 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是15%。18/70單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名（）。A董事 B經(jīng)理

C監(jiān)事候選人 D獨(dú)立董事 參考答案：B 解析：?jiǎn)为?dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人和獨(dú)立董事。

19/70不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B證券登記結(jié)算公司 C投資咨詢機(jī)構(gòu) D資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

參考答案：B解析：證券登記結(jié)算公司不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)。20/70證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。

21/70發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

22/70 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。A完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

B對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi) C建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

D確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

參考答案：A B C D 解析：考察我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程。

23/70證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：B 解析：可以撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

24/70 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A3個(gè)月 B6個(gè) 月C9個(gè)月 D1年 參考答案：B 解析：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

25/70《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為（）元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

A2000萬(wàn) B5000萬(wàn) C1億 D5億

參考答案：B C D 解析：常識(shí)題，考察注冊(cè)資本的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。

26/70證券公司的（）是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營(yíng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的證券公司。答案區(qū)域 A子公司 B分公司 C營(yíng)業(yè)部 D聯(lián)營(yíng)公司

參考答案：A 解析：這是子公司的定義。

27/70德國(guó)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 解析：德國(guó)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)。

28/70 按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。A3000萬(wàn) B5000萬(wàn) C8000萬(wàn) D1億 參考答案：B 解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

29/70證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于10% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% 參考答案：A B D 解析：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。30/70 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于（）。A5億元 B8億元 C10億元 D12億元

參考答案：D 解析：證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年的凈資本不低于12億。31/70關(guān)于凈資本的敘述正確的有（）。

A凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動(dòng)性最差的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

C也可以說(shuō)，凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期

D計(jì)算凈資本的主要目的是在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜 參考答案：A C D 解析：凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中流動(dòng)性最強(qiáng)的部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。

32/70承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。A正確 B錯(cuò)誤

參考答案：A 解析：這是獨(dú)立性原則的體現(xiàn)。

33/70證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是（）。A證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

B證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

參考答案：D解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。34/70證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于（）。A2億元 B3億元 C5億元 D8億元

參考答案：A 解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于2億元。35/70下列選項(xiàng)，不可以向股東會(huì)提出議案的是（）。A監(jiān)事會(huì) B董事會(huì)

C持有證券公司5%以上股權(quán)的股東 D經(jīng)理

參考答案：D 解析：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和持有證券公司5%以上股權(quán)的股東可以向股東會(huì)提出議案。36/70證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。A為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% B對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10% C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20% D按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 參考答案：A C 解析：對(duì)單一客戶融資和融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；按對(duì)客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%。37/70關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（）。A調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

B鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) C律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)

D同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)

參考答案：A C D 解析：鼓勵(lì)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。38/70截至2011年12月底，我國(guó)共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。答案區(qū)域 A98 B109 C112 D121 參考答案：B 解析：截至2011年12月底，我國(guó)共有證券公司109家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

39/70我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主。40/70證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的帳戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

41/70證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司按照每家3000萬(wàn)元計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：證券公司設(shè)立分公司、應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司按照每家2000萬(wàn)元計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。42.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是（）。A具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū) B取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)3年以上 C不超過(guò)60周歲

D執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年職業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為 參考答案：B 解析：注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件包括取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)1年以上。43/70我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A中國(guó)人民銀行 B財(cái)務(wù)部 C中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 參考答案：D 解析：我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

44/70證券公司經(jīng)營(yíng)（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

A證券承銷(xiāo)與保薦 B證券自營(yíng) C證券資產(chǎn)管理 D證券經(jīng)紀(jì)

參考答案：A B C 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。45/70設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

B最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 參考答案：A C D 解析：設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是“主要股東最近3年無(wú)重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元”。

46/70在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

47/70證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部仍可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：公司總部不可以再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。

48/70證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。A10 B15 C20 D30 參考答案：C 解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。49/70公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（）之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。A股東 B董事會(huì) C監(jiān)事會(huì)

D高級(jí)管理人員 參考答案：A B D 解析：公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東、董事會(huì)和高級(jí)管理人員之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。

50/70以下可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人 B應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

C在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 D為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 參考答案：B 解析：擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上。51/70下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù) C在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

D證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷(xiāo)售等活動(dòng) 參考答案：D 解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷(xiāo)售等活動(dòng)。

52/70證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 B設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) C變更公司章程中的一般條款 D變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

參考答案：A B D 解析：變更公司章程中的重要條款需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。53/70證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，不正確的是（）。A凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% D凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10% 參考答案：D 解析：凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。54/70 我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A私營(yíng)合伙企業(yè) B私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) C有限責(zé)任公司或股份有限公司 D非法人組織形式

參考答案：C解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司

55/70申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。A10 B15 C20 D25 參考答案：A 解析：申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

56/70關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi) B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

參考答案：C 解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

57/70（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C融資融券業(yè)務(wù) D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案：A 解析：常識(shí)題，考察證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義。

58/70投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A2 B3 C4 D5 參考答案：A 解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

59/70證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

60/70監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由（）承擔(dān)。A監(jiān)事會(huì) B股東 C董事會(huì) D證券公司 參考答案：D 解析：監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助，其合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)。

61/70申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元 B具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 C最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

D最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

參考答案：A B C D 解析：此題考查申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。62/70證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：B 解析：證券公司總經(jīng)理依據(jù)（公司法）、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé) 63/70對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（）。

A股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件

B實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

參考答案：A B C 不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

64/70為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A正確 B錯(cuò)誤 參考答案：A 解析：為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

65/70證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列措施（）。A限制業(yè)務(wù)活動(dòng) B責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù) C撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

D指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管 參考答案：A B 解析：這個(gè)題目中，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施不包括“撤銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)許可”及“指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管”。

66/70證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是（）。A貨幣資本 B實(shí)繳資本 C虛擬資本 D金融資本

參考答案：B 解析：證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

67/70根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合（）。A具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

B凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元

C按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

D最近三年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元且每年不少于500萬(wàn)元

參考答案：A B C D解析：此題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)當(dāng)符合的條件。68/70對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不正確的是（）。

A證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為 B沒(méi)有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不大

C有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性 D容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為 參考答案：B 解析：考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

69/70 限定性集合資產(chǎn)投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

A10% B20% C30% D40% 參考答案：B 解析：投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。70/70證券公司經(jīng)營(yíng)（），注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A證券經(jīng)紀(jì) B證券投資咨詢

C與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) D證券資產(chǎn)管理 參考答案：A B C 解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

第二篇：證券從業(yè)資格考試--證券基礎(chǔ)試題2

證券從業(yè)資格考試--證券基礎(chǔ)試題2.txt22真誠(chéng)是美酒，年份越久越醇香濃型；真誠(chéng)是焰火，在高處綻放才愈是美麗；真誠(chéng)是鮮花，送之于人手有余香。一顆孤獨(dú)的心需要愛(ài)的滋潤(rùn)；一顆冰冷的心需要友誼的溫暖；一顆絕望的心需要力量的托慰；一顆蒼白的心需要真誠(chéng)的幫助；一顆充滿戒備關(guān)閉的門(mén)是多么需要真誠(chéng)這一把鑰匙打開(kāi)呀！

一、單項(xiàng)選擇題

1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來(lái)一定收益的資本是------。A 實(shí)際資本 B 虛擬資本C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本

2、按 –-----，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)C 交易對(duì)象的期限 D 交割的時(shí)間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買(mǎi)賣(mài)。A 債券 B 股票C 商業(yè)票據(jù) D 國(guó)家債券

4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)------開(kāi)始的。A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券C 政府債券 D 股票 5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是------。

A 天津證券交易所 B 北平證券交易所C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。A 定向募集 B 認(rèn)購(gòu)證 C 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià) 7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過(guò)------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億 B 5億C 4億 D 3億

8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu)C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。

A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中------不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)C 各股東所持股票的編號(hào) D 各股東可以賣(mài)出股票的日期

11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是------。A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值

12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。A記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無(wú)面額股票D A股與B股（在我國(guó)的含義）

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率 B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率 D 資本成本

14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-------順序分配。

A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金 B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價(jià)格是通過(guò)------來(lái)確定的。

A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) B 證券供需雙方共同作用C 拍賣(mài)方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布------。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B 《中華人民共和國(guó)公司法》 C 《證券投資基金管理暫行辦法》D 《中華人民共和國(guó)證券法》

17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。A 實(shí)物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn)C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn)

18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。

A 買(mǎi)賣(mài)差價(jià) B 利息或紅利C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價(jià)值

19、證券交易價(jià)格是通過(guò)--------得以確定的。A 證券商與投資者協(xié)商B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià) C 證券供求雙方共同作用D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商

20、當(dāng)公司的股價(jià)低于--------時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。A 票面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值C 清算價(jià)值 D 帳面價(jià)值

21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。A 券面形式 B 發(fā)行方式C 流通方式 D 償還方式

22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。A 單利債券 B 復(fù)利債券C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券

23、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為--------。A 固定利率債券與可變利率債券B 單利債券與復(fù)利債券

C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券D 貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是---------。

A 高于市場(chǎng)利率 B 低于市場(chǎng)利率C 等于市場(chǎng)利率 D 沒(méi)有關(guān)系

25、證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是------。A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨

26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是--------。

A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易

27、公債最初僅僅是政府--------的手段。

A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于--------。A 建設(shè)國(guó)債 B 特種國(guó)債C 赤字國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

29、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為---------。A 流通國(guó)債與非流通國(guó)債B 實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債 C 短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D 實(shí)物債券與貨幣債券 30、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有---------。

A 國(guó)庫(kù)券 B 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C 財(cái)政證券 D 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在------年。A 1985 B 1987C 1988 D 1990

32、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過(guò)-------次。A 1 B 2C 3 D 4

33、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)------年代初期。A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言------的年管理費(fèi)用率最低。A 債券基金 B 股票基金 C 實(shí)業(yè)基金 D 貨幣基金

35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是-------。A 保證公司債 B 收益公司債C 累積優(yōu)先股 D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中------不是其期限。

A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱(chēng)為------。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。

A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化 D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億

43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。A 一億 B 二億 C 三億 D 五億

45、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。A 五千萬(wàn) B 一億 C 二億 D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。

A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市

48、臨時(shí)停市------。

A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。

A 會(huì)員大會(huì)B 理事會(huì)C 股東大會(huì)D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50、專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。A 1 B 2 C 3 D 4

51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----。

A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----。A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)—-----批準(zhǔn)。A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率

55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券

57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。

A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利

58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位

59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-----作出決議。A全體股東 B 股東大會(huì) C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì)

60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。A 20萬(wàn) B 30萬(wàn) C 40萬(wàn) D 50萬(wàn)

61、公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的前6個(gè)月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A 30 B 45 C 60 D90 62、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買(mǎi)-----家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。

A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng) C 欺詐客戶 D 虛假陳述

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)------的補(bǔ)償。A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 通脹風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是------。A 是法人B 以營(yíng)利為目的

C 設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù) 67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為--D----。A 財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D 司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì) 68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由---C--推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C 主承銷(xiāo)商 D 承銷(xiāo)團(tuán) 69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為--C----。A 虛買(mǎi)虛賣(mài) B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)-D------。A 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B 制定公司的基本管理制度 C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有------。A 標(biāo)的物 B 持有人C 權(quán)利 D 義務(wù)

2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。

A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證C 貨幣憑證 D 債券憑證

3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括------。A 商品證券 B 貨幣證券C 資本證券 D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有------兩大類(lèi)。A 商業(yè)本票 B 銀行本票C 商業(yè)證券 D 銀行證券

5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。

A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性

6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為------。A 利息收入 B 紅利收入C 買(mǎi)賣(mài)證券的差額 D 印花稅

7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------構(gòu)成的。A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 二級(jí)市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)

8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為------。A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng)C 期貨市場(chǎng) D 資本市場(chǎng)

9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為------。A 發(fā)行市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 債券市場(chǎng) D 流通市場(chǎng)

10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中------是貨幣市場(chǎng)工具。A CDs B 股票C 國(guó)庫(kù)券 D 商業(yè)票據(jù)

11、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面------是金融市場(chǎng)主體。

A 中國(guó)人民銀行 B 銀行C 非銀行金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)

12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)-------幾大趨勢(shì)。A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展 C 證券交易所的合并與上市D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A 股票 B 公司債券C 政府債券 D 期權(quán)

14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的-----。A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所 15、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確------這三類(lèi)企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。

A 上市公司 B 國(guó)有控股公司C 民營(yíng)企業(yè) D 國(guó)有企業(yè)

16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有------。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》 B 《證券法》C 《合同法》 D 《公司法》

17、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有------。

A 價(jià)格平衡作用 B 增強(qiáng)流動(dòng)性C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 使市場(chǎng)更有序

18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點(diǎn)。

A 資金量大 B 注重投資的安全性C 對(duì)市場(chǎng)影響大 D 收集和分析信息的能力強(qiáng)

19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括------。

A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證監(jiān)會(huì)

20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有------。A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買(mǎi)賣(mài)C 自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài) D 其他咨詢業(yè)務(wù)

21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面-------是直接融通的工具。A 股票 B 定期存單C CDs D 公司債券

22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面-------是貨幣市場(chǎng)。A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng)

23、證券市場(chǎng)的基本功能有------。

A 籌資功能 B 資本定價(jià)C 資本配置 D 流通功能

24、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書(shū)面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有-------。

A 公司名稱(chēng) B 公司登記成立的日期C 股票種類(lèi) D 股票的編號(hào)

25、股票具有以下------幾個(gè)特征。A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性C 流動(dòng)性 D 波動(dòng)性

26、普通股票有------基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票 C 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票D 和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)

27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。

A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來(lái)分，可以分為------不同的類(lèi)型。A 國(guó)家股 B 法人股C 社會(huì)公眾股 D 外資股

29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道------。

A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

30、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有------。

A 票面價(jià)值 B 償還期限C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱(chēng)

31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱(chēng)為-------。A 非掛牌證券 B 非上市證券C 場(chǎng)外證券 D 停牌證券

32、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。

A 紙面形式 B 電子符號(hào)形式C 記帳形式 D 國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式

33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有------。

A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對(duì)象不同

34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是--------。

A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱(chēng)為-------。

A 定期償還 B 任意償還C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在--------。

A 兩者的權(quán)利不一樣B 兩者的目的不一樣C 兩者的期限不一樣D 兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為-------。A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債

38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有--------。

A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國(guó)庫(kù)券C 人民勝利折實(shí)公債 D 國(guó)家建設(shè)債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有------的特點(diǎn)。

A 專(zhuān)用性 B 集中性C 高利性 D 流動(dòng)性

40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類(lèi)有--------。

A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-----是其期限。A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年

42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有------的特點(diǎn)。

A 資金來(lái)源廣 B 發(fā)行規(guī)模大C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國(guó)家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。

A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類(lèi)的發(fā)展C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。

A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債 D 可轉(zhuǎn)換公司債

45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有-------。A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格

46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為----------。A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量

47、備兌憑證的作用------。

A 增加股票的流動(dòng)性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì) C 增加投資者人數(shù) D 避開(kāi)監(jiān)管

48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為---------。

A 證券發(fā)行市場(chǎng) B 證券承銷(xiāo)市場(chǎng) C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng)

49、證券發(fā)行市場(chǎng)由----------組成。

A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券投資者 D 證券中介機(jī)構(gòu) 50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能----------。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

51、證券公司的功能--------。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行--------管理方式。A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式

53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

C 通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為-------。

A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有--------。

A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要 C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要

57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為---------。

A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開(kāi) C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段--------。

A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-------。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司

60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 B 對(duì)會(huì)員的管理 C 對(duì)上市公司的管理 D 對(duì)投資者的管理

三、判斷題

1、有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

3、在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。

4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。

6、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類(lèi)比非上市證券種類(lèi)多。7、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。

9、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。

10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類(lèi)證券公司與經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。

12、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買(mǎi)賣(mài)并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。

15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。

16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。

17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

18、債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。

19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。

20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。

22、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。

23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。

24、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買(mǎi)。

25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。

26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱(chēng)四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。

27、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類(lèi)中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。

29、我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。

30、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開(kāi)立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。

33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開(kāi)發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。

34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開(kāi)原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。

35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。

40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱(chēng)為填權(quán)。

43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。

44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來(lái)的高。

45、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。

46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。

47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。

48、備兌憑證是期權(quán)的一種。

49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。

51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。

52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

53、開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。

55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。

57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

59、上證分類(lèi)指數(shù)以1993年5月1日為基期。60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱(chēng)派氏加權(quán)指數(shù)。

62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專(zhuān)職律師。

64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。

66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。68、取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。參考答案

（一）單選題

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多選題

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判斷題

1、對(duì)

2、錯(cuò)

3、錯(cuò)

4、對(duì)

5、錯(cuò)

6、錯(cuò)

7、對(duì)

8、錯(cuò)

9、錯(cuò)

10、錯(cuò)

11、對(duì)

12、錯(cuò)

13、錯(cuò)

14、錯(cuò)

15、對(duì)

16、對(duì)

17、對(duì)

18、對(duì)

19、對(duì) 20、對(duì)

21、對(duì)

22、錯(cuò)

23、錯(cuò)

24、錯(cuò)

25、對(duì)

26、錯(cuò)

27、對(duì)

28、對(duì)

29、錯(cuò) 30、對(duì)

31、錯(cuò)

32、對(duì)

33、對(duì)

34、錯(cuò)

35、錯(cuò)

36、錯(cuò)

37、錯(cuò)

38、錯(cuò)

39、錯(cuò) 40、錯(cuò)

41、錯(cuò)

42、對(duì)

43、錯(cuò)

44、錯(cuò)

45、對(duì)

46、對(duì)

47、錯(cuò)

48、對(duì)

49、錯(cuò) 50、錯(cuò)

51、對(duì)

52、錯(cuò)

53、對(duì)

54、錯(cuò)

55、對(duì)

56、對(duì)

57、錯(cuò)

58、錯(cuò)

59、對(duì) 60、錯(cuò)61、對(duì) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、對(duì) 65、錯(cuò) 66、錯(cuò) 67、對(duì) 68、對(duì) 69、對(duì) 70、對(duì)

第三篇：證券基礎(chǔ)一點(diǎn)總結(jié)

（1）債券票面要素：票面價(jià)值，到期期限3，票面利率3，債券發(fā)行者的名稱(chēng)。債券的特征：償還性，流動(dòng)性，安全性，收益性3。

（2）分類(lèi)：1發(fā)行主體不同：政府債券，金融債券2，公司債券,。

2付息方式：貼現(xiàn)債券（不規(guī)定票面利率），附息債券（固定，浮動(dòng)），息票累積債券。

3按募集方式分類(lèi)：公墓債券，私募債券。

4按擔(dān)保性質(zhì)分類(lèi)：抵押債券，質(zhì)押債券，保證債券（公司債券）。

5按債券形態(tài)分類(lèi)：實(shí)物債券，憑證式債券（可記名掛失，不上市流通），記賬式債券（電子證券賬戶）

（3）債券和股票的相同點(diǎn)：1，都是有價(jià)證券；

2，都是一種籌資手段；

3，兩者收益率相互影響。(4)區(qū)別：權(quán)利不同（債券，所有權(quán)），目的不同（債務(wù)，資本金），期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同。

(5)政府債券定義：政府部門(mén)或其他代理機(jī)構(gòu)。

性質(zhì)：有價(jià)證券，彌補(bǔ)財(cái)政赤字。

特征：安全性高，流通性強(qiáng)，收益穩(wěn)定，免稅待遇。

中央政府債券：

分類(lèi)：1按償還日期分類(lèi)：短期國(guó)債（國(guó)庫(kù)券），中期國(guó)債，長(zhǎng)期國(guó)債。

按用途分類(lèi)：赤字國(guó)債，建設(shè)國(guó)債（基礎(chǔ)項(xiàng)目，公共設(shè)施），戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債，特種國(guó)債。

按付息方式不同：附息式國(guó)債，貼現(xiàn)式國(guó)債。

流通與否：流通國(guó)債（不記名），非流通國(guó)債（儲(chǔ)蓄國(guó)債）

按發(fā)行本位不同：實(shí)物國(guó)債（實(shí)物），貨幣國(guó)債（貨幣）more。我國(guó)的國(guó)債：50年代，80年代。

1普通國(guó)債：記賬式國(guó)債，憑證式國(guó)債（財(cái)政部），儲(chǔ)蓄國(guó)債（不可流通）。

其中憑證和儲(chǔ)蓄在我國(guó)最為常見(jiàn)。特點(diǎn)

金融債券：政策性金融債券，商業(yè)銀行債券（商業(yè)銀行金融債券，次級(jí)債券，混合債券4），證券公司債券，保險(xiǎn)公司次級(jí)債券（無(wú)法償還，無(wú)權(quán)申破），財(cái)務(wù)公司債券，證券公司次級(jí)債券（普債之后，股資之前）。中央銀行票據(jù)。公司債券

定義:發(fā)行主體是公司

類(lèi)型：信用公司債券（無(wú)需擔(dān)保），不動(dòng)產(chǎn)抵押債券（用不動(dòng)產(chǎn)做擔(dān)保），保證公司債券（第三人作為擔(dān)保），收益公司債券（收益），可轉(zhuǎn)換公司債券（股票），附認(rèn)股權(quán)證的公司債券（可分離，非分離：現(xiàn)金匯入型，抵繳型），可交換債券。

我國(guó)的企業(yè)債券，公司債券。

企業(yè)債券，機(jī)構(gòu)投資者是主要投資者。

公司債券：可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券：1發(fā)債主體和償還主體，大股東和上市公司。2 適用法規(guī)不同（管理）。3發(fā)行目的（后者投資項(xiàng)目）。4股份來(lái)源不同（前舊股，后新股）5稀釋效應(yīng)。

企業(yè)股票和公司股票的區(qū)別：

1主體范圍不一樣，前者大型企業(yè)，后者中小型也可以。2發(fā)行方式審核方式不同，前者審批制，后者核準(zhǔn)制。3擔(dān)保要求不同，前者擔(dān)保，后者信用評(píng)級(jí)。4發(fā)行定價(jià)方式不同，利率40%，市場(chǎng)詢價(jià)。國(guó)際債券

分類(lèi)：1外國(guó)債券，發(fā)行人一國(guó)，面值，發(fā)行市場(chǎng)另一國(guó)。國(guó)家開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行。國(guó)家外匯管理局

2歐洲債券，發(fā)行者，發(fā)行地點(diǎn)，面值所使用的貨幣可以分屬于不同的國(guó)家。

龍頭債：非日本亞洲地區(qū)，長(zhǎng)期固定利率or美元計(jì)價(jià)，一季度或半年重定的浮動(dòng)利率。

亞洲債券市場(chǎng)

我國(guó)的國(guó)際債券：政府債券，金融債券，可轉(zhuǎn)換公司債券。

證券投資基金

特點(diǎn)：1集合投資，2分散風(fēng)險(xiǎn)，3專(zhuān)業(yè)理財(cái)。

作用:1拓寬了投資渠道，2good for市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展（專(zhuān)業(yè)人士投資行為相對(duì)理性）。與股票和債券的區(qū)別：1反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同：所有權(quán)，債券，信托。

2資金投向不同：前者實(shí)業(yè)，后者金融工具。3風(fēng)險(xiǎn)水平不同：

分類(lèi)：

1組織形式：契約型基金（投資者，管理人，托管人），公司型基金（買(mǎi)賣(mài)發(fā)行的股份）。公司型基金的特點(diǎn)：1類(lèi)似于一般的股份公司，但是委托基金管理人管理資產(chǎn)。

2董事會(huì)，股東大會(huì)。

與契約型基金的區(qū)別：1資金性質(zhì)不同：前者普通股票，后者基金份額。

2投資者地位不同:前者股東，后者委托人。

3營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同：前者公司章程，后者基金契約。目前基金全部是契約型基金。

2運(yùn)作方式：封閉式基金，開(kāi)放式基金（抽出一部分，以現(xiàn)金形式保留資產(chǎn)）兩者區(qū)別：1期限不同：前者一般在5年以上，后者不固定。

2發(fā)行規(guī)模期限不同：前者固定，后者不固定。

3基金份額交易方式不同：前者只能在二級(jí)市場(chǎng)上交易，后者可以在基金管理或代理人處申購(gòu)或贖回。

4份額交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同：前者市場(chǎng)供求關(guān)系影響，后者基金份額凈資產(chǎn)。

5基金資產(chǎn)份額凈資產(chǎn)值公布時(shí)間不同：前者每周or long,后者每天。6交易費(fèi)用：前者手續(xù)費(fèi)，后者申購(gòu)贖回費(fèi)。

7投資策略不同：前者中長(zhǎng)期投資，后者保留一部分現(xiàn)金并投資于高流動(dòng)性的金融工具。

3投資標(biāo)的：債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金。4衍生證券投資基金。

貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象，投資期限在一年以內(nèi)，包括銀行短期存款，公司短期債券，銀行兌現(xiàn)票據(jù)和商業(yè)票據(jù)。

4按投資目標(biāo)劃分：成長(zhǎng)型，收入型，平衡型。

穩(wěn)健成長(zhǎng)型，積極成長(zhǎng)型；固定收入型，股票收入型。5投資理念：主動(dòng)型基金，被動(dòng)型基金（被稱(chēng)為指數(shù)基金）

6特殊類(lèi)型的基金：ETF(可在二級(jí)市場(chǎng)上交易，也可以申購(gòu)贖回)。產(chǎn)生加拿大。

LOF場(chǎng)內(nèi)外市場(chǎng)的申購(gòu)贖回。與E差別，不一定采取指數(shù)形式。申贖都采用現(xiàn)金，也沒(méi)有規(guī)模限制。

保本基金：

QIⅡ,分級(jí)基金。投資基金當(dāng)事人

投資份額持有人

權(quán)利：收益享有權(quán)，份額轉(zhuǎn)讓權(quán)，一定程度決策權(quán)（股東大會(huì)，基金收益人大會(huì)）。義務(wù)：遵約，繳費(fèi)，承虧責(zé)任。基金管理人

概念：負(fù)責(zé)基金發(fā)起和經(jīng)營(yíng)管理。通常由證券公司，信托投資工資和其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立。資格：主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。設(shè)立公司條件：章程，注資大于1億實(shí)繳資本，取從資者達(dá)法人，內(nèi)稽監(jiān)制度，風(fēng)控制度。職責(zé)： 更換條件：

主要業(yè)務(wù)范圍：證券投資基金業(yè)務(wù)（募集，銷(xiāo)售，投資，營(yíng)運(yùn)），受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（單客大5000萬(wàn)元），投資咨詢業(yè)務(wù)。

受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：1凈資產(chǎn)2億元，2近一季資管大200億元，3經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范。投資咨詢服務(wù)：合格境外投資者，境內(nèi)保險(xiǎn)公司，及其他機(jī)構(gòu)。證券投資基金管理人

概念：資產(chǎn)保管，交易監(jiān)督，信息披露，資產(chǎn)清算，會(huì)計(jì)核算。條件：

職責(zé)：1開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶，2分設(shè)賬戶，3清算交割，4信息披露，5，會(huì)計(jì)，中期，報(bào)告，6 更換條件：

關(guān)系：持有人和管理人之間是委托人，受益人與受托人之間的關(guān)系。

管理人和托管人是資金運(yùn)營(yíng)和資金保管

持有人和托管人是委托和受托的關(guān)系。證券投資基金的費(fèi)用

包括：管理費(fèi)收取方法）托管費(fèi)，交易費(fèi)（印花稅，交易傭金，過(guò)戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)），運(yùn)作費(fèi)，售后服務(wù)費(fèi)。基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)估值：估值目的，對(duì)象，估值日，估值暫停。估值基本原則：公允價(jià)值，估值技術(shù)，收入風(fēng)險(xiǎn)和信息披露

利潤(rùn)分配方式：現(xiàn)金，基金份額。規(guī)定應(yīng)該采取現(xiàn)金分配方式。風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理能力風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，巨額贖回資金。信息披露，投資范圍，投資限制。

金融衍生工具

定義：建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或者基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

分類(lèi)：獨(dú)立衍生產(chǎn)品，嵌入式衍生產(chǎn)品。

基本特征：跨期性，杠桿性（搞投機(jī)性，高風(fēng)險(xiǎn)性），聯(lián)動(dòng)性，不確定性或者高風(fēng)險(xiǎn)性（信用風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)）。

分類(lèi)：

1產(chǎn)品形態(tài)：獨(dú)立衍生工具，嵌入型衍生工具。2交易市場(chǎng)劃分：交易所交易，場(chǎng)外交易所（金融機(jī)構(gòu)之間，金融機(jī)構(gòu)和大規(guī)模交易者之間）。基礎(chǔ)工具種類(lèi)：股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品，貨幣衍生產(chǎn)品（遠(yuǎn)期外匯合約，貨幣期貨，貨幣期權(quán)，貨幣互換），利率衍生產(chǎn)品（遠(yuǎn)期利率合約，利率期貨，利率期權(quán)，利率互換），信用衍生工具（信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量，包括信用互換，信用連結(jié)票據(jù)）其他衍生工具。自身交易方式：金融遠(yuǎn)期合約（約定價(jià)格），金融期權(quán)（交易期貨合約，貨幣期貨，利率期貨，股票指數(shù)期貨，股票期貨），金融期權(quán)（向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，分為現(xiàn)貨期權(quán)，期貨期權(quán)），金融互換（定期交換現(xiàn)金流，包括貨幣互換，利率互換，股權(quán)互換信用違約互換），結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。

金融期貨較之現(xiàn)貨的特點(diǎn)：

1對(duì)象：期貨：合約；現(xiàn)貨：金融工具。2目的：期貨：風(fēng)險(xiǎn)管理工具；現(xiàn)貨：

3價(jià)格：期貨：未來(lái)價(jià)值的預(yù)測(cè)；現(xiàn)貨：公開(kāi)競(jìng)價(jià)

4方式：期貨：保證金交易和逐日盯市制度；現(xiàn)貨：幾個(gè)交易日完成全額結(jié)算。5結(jié)算：期貨：少數(shù)交割，多數(shù)實(shí)現(xiàn)相反對(duì)沖平倉(cāng)；現(xiàn)貨：金融工具貨幣轉(zhuǎn)換。期貨交易與遠(yuǎn)期交易區(qū)別：

1組織形式：期貨：交易所；遠(yuǎn)期：場(chǎng)外市場(chǎng) 2監(jiān)管程度：期貨：一家以上，遠(yuǎn)期：少有 3期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期可雙方協(xié)商。

4期貨有保證金制度和每日結(jié)算制度，不擔(dān)心違約，遠(yuǎn)期則存在違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場(chǎng)主要交易制度： 集中交易制度，標(biāo)準(zhǔn)化合約和對(duì)沖機(jī)制，保證金制度，逐日盯市制度，限倉(cāng)制度，大戶制度，現(xiàn)價(jià)制度。

種類(lèi)：

基礎(chǔ)工具劃分：

外匯期貨：以外匯為基礎(chǔ)工具，規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。

利率期貨：與利率有關(guān)的某些金融工具。主要是固定收益類(lèi)證券，為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)。（1）債券期貨：國(guó)債期貨。（2）主要參考利率期貨：

股權(quán)類(lèi)期貨：?jiǎn)沃还善保善苯M合，股票價(jià)格指數(shù)。（1）股票價(jià)格指數(shù)期貨

（2）單只股票期貨:實(shí)行現(xiàn)金交易。（3）股票組合的期貨

中國(guó)金融期貨交易所（5）與滬深300股指期貨。

滬深300股指期貨，股指期貨投資者適當(dāng)性原則 交易規(guī)則：

1分類(lèi)編碼（根據(jù)投資目的申請(qǐng)不同客戶號(hào)）2保證金：結(jié)算保證金（未被占用），交易保證金（被合約占用）。3競(jìng)價(jià)交易：集合競(jìng)價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)。4結(jié)算：

5漲跌幅限制：天10%,月20%,末日20%。6持倉(cāng)限制和大戶報(bào)告制度 7若干重要風(fēng)險(xiǎn)控制制度

基本功能：

1套期保值功能（多頭套期保值，空頭套期保值）基差風(fēng)險(xiǎn) 2價(jià)格決定 3投機(jī)功能 4套利功能

融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)條件： 1 經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)3年 創(chuàng)新試點(diǎn) 防止業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) 3未違法

4財(cái)務(wù)狀況良好 5結(jié)算第三方存管 6集中管理 7

首批：

1近6凈資本6億 2分類(lèi)評(píng)級(jí)為A 3自有資金占比例相對(duì)較高 4交易結(jié)算系統(tǒng)

5試點(diǎn)方案得到中證協(xié)通過(guò) 6交易結(jié)算第三方存管 7other

申請(qǐng)： 1 申請(qǐng)書(shū) 2 決議 實(shí)施方案 4內(nèi)部管理制度

5高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名冊(cè)和資格證明 6 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)意見(jiàn) 7其他：

交易權(quán)限

1經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證

2實(shí)施方案，內(nèi)部管理制度

3高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名冊(cè) 4other

Management 一

管理基本原則

合法合規(guī)原則，集中管理原則，獨(dú)立運(yùn)行原則，崗位分離。

二

賬戶體系

三 客戶申請(qǐng) 征信和選擇 四 合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示

五 開(kāi)戶，提交擔(dān)保與授信 六 交易操作

七 保證金及其擔(dān)保物管理

第四篇：證券基礎(chǔ)練習(xí)題

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)

1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u(mài)出的作用。()

√

2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。()

√

3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。()

×

4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。()

√

5.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。()

√

6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。()

√

7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。()

√

8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。()

√

9.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。()

×

10.貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。()

×

11.股票只是通過(guò)轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。()

√

12.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。()

√

13.當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。()

√

14.ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易 ETF，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回;另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易 ETF，即在交易所掛牌交易。()

√

15.我國(guó) 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。()

√

16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。()

×

17.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。()

√

股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

18.封閉式基金與開(kāi)放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。()

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19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。()

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20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。()

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21.歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。()

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歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國(guó)家當(dāng)?shù)刎泿诺膫c地域“歐洲”沒(méi)有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

22.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。（）

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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

23.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降。()

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24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。()

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25.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。()

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26.自2006年開(kāi)始，隨著我國(guó)早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金。()

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27.黃金基金是指只以黃金為投資對(duì)象的基金。()

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28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。()

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29.1982年，美國(guó)摩根士丹利國(guó)際公司成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。()

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1982年，日本野村證券成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公刮。

30.截至2008年5月，我國(guó)共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。()

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31.證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。()

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32.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。()

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33.我國(guó)目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。()

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34.外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。()

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35.上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。()

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36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。()

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37.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。()

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38.私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。()

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39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。()

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40.20世紀(jì)60年代以來(lái)，不論從占各類(lèi)投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門(mén)已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。()

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41.目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR，含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國(guó)債回購(gòu)利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。()

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42.我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。()

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43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()

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44.我國(guó)禁止民營(yíng)企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)投資。()

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我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類(lèi)企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級(jí)市場(chǎng)。

45.債券具有永久性的特性。()

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46.公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。()

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47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。()

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48.理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。()

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49.2007 年 6 月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布 《 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。()

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50.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠(chéng)實(shí)信用的原則。()

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51.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。()

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52.20世紀(jì)80年代以來(lái)，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一。()

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53.從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。()

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54.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，證券交易所有權(quán)暫停或終止其股票上市交易，行使決定權(quán)。()

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55.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開(kāi)發(fā)行，也不同于上市公司非公開(kāi)發(fā)行，是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。()

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56.股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。()

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57.相對(duì)于其他領(lǐng)域.證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開(kāi)性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。()

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58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來(lái)源。()

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59.股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。()

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股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)，必要時(shí)也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

60.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。()

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61.認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。()

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62.貨幣證券就是銀行證券。()

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63.目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)外依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券。()

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64.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。()

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65.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。()

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66.股東大會(huì)有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決策方案。()

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67.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。()

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68.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱(chēng)或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。()

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69.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()

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70.外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。()

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第五篇：證券基礎(chǔ)教學(xué)方法

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)課程教學(xué)模式及主要教學(xué)方法與手段

本課程教學(xué)實(shí)施了“問(wèn)題”情景的“教與學(xué)”互動(dòng)模式；采用項(xiàng)目導(dǎo)向教學(xué)模式，每個(gè)項(xiàng)目（模塊）的教學(xué)由項(xiàng)目任務(wù)分析與說(shuō)明、制定計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃、檢查評(píng)估和評(píng)價(jià)反饋等五個(gè)步驟構(gòu)成，教師在“做中教”，學(xué)生在“做中學(xué)”，建立了以學(xué)生為主體的開(kāi)放性的學(xué)習(xí)環(huán)境與平臺(tái)，教學(xué)做一體化。在課程教學(xué)的不同階段、派學(xué)生到證券機(jī)構(gòu)參觀學(xué)習(xí)、實(shí)習(xí)實(shí)踐。在“走出去”的同時(shí)，我們也“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”，聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的證券機(jī)構(gòu)人員到我院開(kāi)辦有關(guān)的專(zhuān)業(yè)講座，以期提高學(xué)生的學(xué)習(xí)效果和專(zhuān)業(yè)能力。

主要的教學(xué)方法與手段表現(xiàn)為：1．啟發(fā)引導(dǎo)。教學(xué)中利用各種資料、設(shè)備和軟件，應(yīng)用多媒體、投影、電腦、網(wǎng)絡(luò)等教學(xué)資源輔助教學(xué)，學(xué)習(xí)過(guò)程由淺到深，任務(wù)由簡(jiǎn)單到復(fù)雜，由單一到綜合，積極啟發(fā)引導(dǎo)學(xué)生解決問(wèn)題、完成項(xiàng)目任務(wù)。教學(xué)設(shè)計(jì)應(yīng)注意將課程內(nèi)容前后左右、上下縱橫加以有機(jī)聯(lián)系，以達(dá)到溫故知新、承上啟下、前后呼應(yīng)、觸類(lèi)旁通的效果。2．案例教學(xué)。本課程精選部分證券市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題等素材進(jìn)行案例教學(xué)，并將教材中較難掌握和理解的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行即時(shí)的解答和點(diǎn)評(píng)，鼓勵(lì)學(xué)生獨(dú)立思考、分析、應(yīng)用，從而掌握和運(yùn)用證券市場(chǎng)的基本原理。3．角色扮演。在教學(xué)中全面實(shí)施角色扮演，由學(xué)生扮演證券公司工作人員的角色，以具體的工作任務(wù)為載體，通過(guò)教師的講授、示范與學(xué)生操作互動(dòng)，學(xué)生提問(wèn)與教師解答、指導(dǎo)有機(jī)結(jié)合，讓學(xué)生在“學(xué)”與“練”的過(guò)程中提高業(yè)務(wù)技能。4．分組討論。在教學(xué)中合理安排小組成員，根據(jù)證券市場(chǎng)熱點(diǎn)的轉(zhuǎn)換選擇不同的討論主題，提出明確的討論目標(biāo)與要求，通過(guò)分組討論形成小組結(jié)論并進(jìn)行報(bào)告。討論時(shí)注意要充分調(diào)動(dòng)每位學(xué)生的積極性。同時(shí)，教學(xué)過(guò)程中教師應(yīng)積極引導(dǎo)學(xué)生提升職業(yè)素養(yǎng)，培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)合作精神，提高職業(yè)道德，達(dá)到知識(shí)、技能和態(tài)度的有機(jī)統(tǒng)一。5．以證券實(shí)訓(xùn)室為中心建立課內(nèi)外一體化的實(shí)踐教學(xué)體系，通過(guò)各種實(shí)訓(xùn)（組織學(xué)生參觀證券公司營(yíng)業(yè)部、實(shí)施網(wǎng)絡(luò)實(shí)盤(pán)教學(xué)、指導(dǎo)學(xué)生開(kāi)展模擬交易實(shí)訓(xùn)等一系列的教學(xué)活動(dòng)構(gòu)建具備職業(yè)性和開(kāi)放性的教學(xué)模式）提高學(xué)生綜合職業(yè)能力，把理論和實(shí)踐緊密結(jié)合起來(lái)，使之真正達(dá)到高職教育的要求。