第一篇：昆明市城市管理綜合行政執法局行政處罰自由裁量權規范標準

昆明市城市管理綜合行政執法局行政處罰自由裁量權規范標準

第一類 規劃管理執法類

一、未取得《建設工程規劃許可證》進行建設的

（一）法律責任條文

《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十四條：未取得建設工程規劃許可證或者未按照建設工程規劃許可證的規定進行建設的，由縣級以上地方人民政府城鄉規劃主管部門責令停止建設；尚可采取改正措施消除對規劃實施的影響的，限期改正，處建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款；無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，可以并處建設工程造價百分之十以下的罰款。

《昆明市城鄉規劃條例》第五十九條第一款：未取得建設工程規劃許可證或者未按照規劃許可規定進行違法建設的，由規劃執法部門責令停止違法建設，限期改正，消除對規劃實施的影響，并處建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準：

1．有下列顯著輕微違法行為的，責令停止建設，限期改正：

已向規劃部門提出申請，尚未取得建設工程規劃許可證，即開始工程施工，收到《責令停止違法建設通知書》后，無繼續違法建設行為發生的。

2．有下列輕微違法行為之一的，責令停止建設，限期改正，并處建設工程造價5%的罰款：（1）已向規劃部門提出申請，尚未取得建設工程規劃許可證，建設工程符合經批準的建設工程設計方案，并處于一層以下或完成工程量20%以下，能夠立即停工改正辦齊規劃許可手續的；

（2）尚可采取措施消除對規劃實施的影響，且收到《責令停止違法建設通知書》后，無繼續違法建設行為發生，并能夠主動配合，積極加以整改，恢復合法原狀的；（3）其他尚可采取措施消除對規劃實施的影響，依法可從輕或減輕處罰的情形。3．有下列一般違法行為之一的，責令停止建設，限期改正，并處以建設工程造價10%的罰款：

（1）已向規劃部門提出申請，尚未取得建設工程規劃許可證，建設工程符合經批準的建設工程設計方案，并處于一層以上（含一層）或完成工程量20%（含20%）以上，能夠立即停工改正辦齊規劃許可手續的；

（2）其他尚可采取措施消除對規劃實施影響的一般違法情形。

4．有下列嚴重違法行為之一的，責令停止建設，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入：

（1）侵占城鄉規劃確定的鐵路、公路、港口、機場、道路、綠地、輸配電設施及輸電線路走廊、通信設施、廣播電視設施、管道設施、河道、水庫、水源地、自然保護區、防汛通道、消防通道、核電站、垃圾填埋場及焚燒廠、污水處理廠和公共服務設施的用地以及其他需要依法保護的用地進行建設的;（2）危及防洪、消防、人防等城市防災、軍事設施正常運行，給城市安全造成隱患的；（3）嚴重影響歷史文化名城、歷史文化街區、風景名勝區及各級文物保護單位的保護的；（4）對城市水源保護區、河道、水體、山體及其保護區域造成重大破壞的；（5）在建設規劃確定的禁止或控制區范圍內擅自進行建設的；

（6）擅自在房頂加層或搭建建（構）筑物，嚴重影響市容景觀或造成安全隱患,引起嚴重相鄰權糾紛的;（7）其它嚴重違反城鄉規劃或違反城鄉規劃強制性規定，無法采取措施消除對規劃實施的影響的情形。

5．有下列比較嚴重違法行為之一，且無法采取改正措施消除對規劃實施的影響的，責令停止建設，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，并處以建設工程造價8%的罰款： 根據第四條所列項目下發《責令停止違法建設通知書》后仍違規建設的。

6．有下列特別嚴重違法行為之一，且無法采取改正措施消除對規劃實施的影響的，責令停止建設，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，并處以建設工程造價10%的罰款：（1）建設工程屬于商品住宅、經營性用房的；

（2）暴力抗法或者惡意隱瞞事實，藏匿證據，阻礙調查取證的；（3）其他依法應從重處罰的情形。

二、未按照《建設工程規劃許可證》的規定進行建設的

（一）法律責任條文

《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十四條：未取得建設工程規劃許可證或者未按照建設工程規劃許可證的規定進行建設的，由縣級以上地方人民政府城鄉規劃主管部門責令停止建設；尚可采取改正措施消除對規劃實施的影響的，限期改正，處建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款；無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，可以并處建設工程造價百分之十以下的罰款。

《昆明市城鄉規劃條例》第五十九條第一款：未取得建設工程規劃許可證或者未按照規劃許可規定進行違法建設的，由規劃執法部門責令停止違法建設，限期改正，消除對規劃實施的影響，并處建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準：

1．有下列輕微違法行為之一的，責令停止建設，限期改正：

未按照建設工程規劃許可證的規定進行建設，工程處于開始階段，收到《責令停止違法建設通知書》后，無繼續違法建設行為發生的。

2．有下列輕微違法行為之一的，責令停止建設，限期改正，并處以建設工程造價5%的罰款：（1）不按審批圖紙實施，少建或不建綠化、環衛、服務、市政公共等配套設施，但未占用規劃用地，尚可改正的；

（2）擅自改變規劃審批外立面色彩的；

（3）收到《責令停止違法建設通知書》后，無繼續違法建設行為發生，且能夠主動配合，積極加以整改,恢復合法原狀的；

（4）其他尚可采取措施消除對規劃實施的影響，依法可以從輕或減輕處罰的情形。3．有下列一般違法行為之一的，責令停止建設，限期改正，并處以建設工程造價10%的罰款：

（1）擅自改變建設工程的外立面、內部布局結構的；

（2）違反用地位置、用地性質、開發強度等規劃條件進行建設，經檢查發現后，尚可改正的；

（3）擅自增加建設工程層數、高度，能夠滿足結構安全、間距、通風、采光要求等和建筑物高度控制，且相鄰利害關系人無異議的；

（4）其他尚可采取措施消除對規劃實施影響的一般違法情形。

4．有下列嚴重違法行為的，責令停止建設，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入：

（1）侵占城鄉規劃確定的鐵路、公路、港口、機場、道路、綠地、輸配電設施及輸電線路走廊、通信設施、廣播電視設施、管道設施、河道、水庫、水源地、自然保護區、防汛通道、消防通道、核電站、垃圾填埋場及焚燒廠、污水處理廠和公共服務設施的用地以及其他需要依法保護的用地進行建設的；

（2）危及防洪、消防、人防等城市防災、軍事設施正常運行，給城市安全造成隱患的；（3）嚴重影響歷史文化名城、歷史文化街區、風景名勝區及各級文物保護單位的保護的；（4）擅自改變規劃用途或擅自突破規劃控制指標，嚴重影響市容景觀或嚴重侵犯公共利益的；

（5）對城市水源保護區、河道、水體、山體及其保護區域造成重大破壞的；（6）在建設規劃確定的禁止或控制區范圍內擅自進行建設的；

（7）不符合國家有關規劃標準，影響相鄰的建筑采光、通風、消防、衛生防疫等危及公共安全，引起嚴重相鄰權糾紛的；

（8）其它嚴重違反城鄉規劃或違反城鄉規劃強制性規定，無法采取措施消除對規劃實施的影響的情形。

5．有下列特別嚴重違法行為之一，且無法采取改正措施消除對規劃實施的影響的，責令停止建設，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，并處以建設工程造價8%的罰款： 根據第四條所列情形，下發《責令停止建設通知書》后仍違規建設的；

6．有下列特別嚴重違法行為之一，且無法采取改正措施消除對規劃實施的影響的，責令停止建設，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，并處以建設工程造價10%的罰款：（1）建設工程屬于商品住宅、經營性用房的；

（2）不按審批圖紙實施，少建或不建綠化、環衛、服務、市政公共等配套設施，并占用其規劃用地進行建設的；

（3）暴力抗法或者惡意隱瞞事實，藏匿證據，阻礙調查取證的；（4）其它依法應從重處罰的情形。

三、城鄉規劃編制單位超越資質等級許可的范圍承攬城鄉規劃編制工作的

（一）法律責任條文

《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十二條：城鄉規劃編制單位有下列行為之一的，由所在地城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門責令限期改正，處合同約定的規劃編制費一倍以上二倍以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，由原發證機關降低資質等級或者吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償責任：

（一）超越資質等級許可的范圍承攬城鄉規劃編制工作的。《昆明市城鄉規劃條例》第五十七條：規劃設計、勘測單位有下列行為之一的，由規劃執法部門責令限期改正，分別處以合同約定的城鄉規劃編制費、建設工程設計和測量費一倍以上二倍以下罰款：

（一）未依法取得資質證書或者超越資質等級許可的范圍承攬城鄉規劃編制工作、建設工程設計方案編制工作或者建設工程測量工作的。

（二）規范的具體處罰標準：

按照中華人民共和國住房和城鄉建設部2001年2月13日頒布的《城市規劃編制單位資質管理規定》第五條的規定，城市規劃編制單位資質分為甲、乙、丙三級。

1．有下列一般違法行為的，處以合同約定的規劃編制費一倍的罰款，由所在地城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門責令限期改正：

丙級資質的城鄉規劃編制單位超越其資質等級許可范圍承攬乙級資質許可范圍內的城鄉規劃編制工作。

2．有下列嚴重違法行為的，處以合同約定的規劃編制費1.5倍的罰款，并由所在地城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門責令停業：

乙級資質的城鄉規劃編制單位超越其資質等級許可范圍承攬甲級資質許可范圍內的城鄉規劃編制工作。

3．有下列特別嚴重違法行為的，處以合同約定的規劃編制費二倍的罰款，并由所在地城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門責令停業：

丙級資質的城鄉規劃編制單位超越其資質等級許可范圍承攬甲級資質許可范圍內的城鄉規劃編制工作。

四、城鄉規劃編制單位違反國家有關標準編制城鄉規劃的

（一）法律責任條文

《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十二條：城鄉規劃編制單位有下列行為之一的，由所在地城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門責令限期改正，處合同約定的規劃編制費一倍以上二倍以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓，由原發證機關降低資質等級或者吊銷資質證書；造成損失的，依法承擔賠償責任：

（二）違反國家有關標準編制城鄉規劃的。

《昆明市城鄉規劃條例》第五十七條：規劃設計、勘測單位有下列行為之一的，由規劃執法部門責令限期改正，分別處以合同約定的城鄉規劃編制費、建設工程設計和測量費一倍以上二倍以下罰款：

（二）違反國家、省、市有關標準、規范、規定編制城鄉規劃、建設工程設計方案或者進行建設工程測量的。

（二）規范的具體處罰標準：

1．有下列輕微違法行為的，不予處罰：

城鄉規劃編制單位在編制城鄉規劃過程中違反國家有關標準（規范）中的一般條款，但未造成影響，且及時主動改正的。

2．有下列一般違法行為的，處以合同約定的規劃編制費一倍的罰款：

城鄉規劃編制單位在編制城鄉規劃過程中違反國家有關標準（規范）中的一般條款，但無法采取有效措施消除影響的。3．有下列嚴重違法行為的，由所在地城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門責令限期改正，并處以合同約定的規劃編制費二倍的罰款：

城鄉規劃編制單位在編制城鄉規劃過程中違反國家有關標準（規范）中的強制性規定，造成一定影響但尚可采取有效措施消除影響的。

4．有下列特別嚴重違法行為的，處以合同約定的規劃編制費二倍的罰款，并由所在地城市、縣人民政府城鄉規劃主管部門責令停業：

城鄉規劃編制單位在編制城鄉規劃過程中違反國家有關標準（規范）中的強制性規定，造成重大影響或者拒不采取有效措施消除影響的。

五、未依法取得資質證書承攬城鄉規劃編制工作（尚不構成犯罪的）

（一）法律責任條文

《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十二條第二款：未依法取得資質證書承攬城鄉規劃編制工作的，由縣級以上地方人民政府城鄉規劃主管部門責令停止違法行為，依照前款規定處以罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。

《昆明市城鄉規劃條例》第五十七條：規劃設計、勘測單位有下列行為之一的，由規劃執法部門責令限期改正，分別處以合同約定的城鄉規劃編制費、建設工程設計和測量費一倍以上二倍以下罰款：

（一）未依法取得資質證書或者超越資質等級許可的范圍承攬城鄉規劃編制工作、建設工程設計方案編制工作或者建設工程測量工作的。

（二）規范的具體處罰標準：

按照《城鄉規劃法》等國家法律法規的規定，行政相對人未取得資質證書擅自承攬城鄉規劃編制工作的行為本身已經屬于規劃編制管理中較為嚴重的違法行為。

1．有下列一般違法行為之一的，由縣級以上地方人民政府城鄉規劃主管部門責令停止違法行為，并處以合同約定的規劃編制費一倍的罰款：

（1）行政相對人未依法取得資質證書擅自承攬鄉村規劃編制工作，但尚未造成影響或者尚可采取有效措施消除影響的；

（2）行政相對人未依法取得資質證書擅自承攬城鎮規劃編制工作，但尚未造成影響的。2．有下列嚴重違法行為之一的，由縣級以上地方人民政府城鄉規劃主管部門責令停止違法行為，并處以合同約定的規劃編制費1.5倍的罰款：

（1）行政相對人未依法取得資質證書擅自承攬鄉村規劃編制工作，造成重大影響的；（2）行政相對人未依法取得資質證書擅自承攬城鎮規劃編制工作，造成一定影響但尚可采取有效措施消除影響的。3．有下列特別嚴重違法行為之一的，由縣級以上地方人民政府城鄉規劃主管部門責令停止違法行為，并處以合同約定的規劃編制費二倍的罰款：

（1）行政相對人未依法取得資質證書擅自承攬鄉村規劃編制工作，造成重大影響且拒不采取有效措施消除影響的；

（2）行政相對人未依法取得資質證書擅自承攬城鎮規劃編制工作，造成重大影響或者拒不采取有效措施消除影響的。

六、以欺騙手段取得資質證書承攬城鄉規劃編制工作（尚不構成犯罪的）

（一）法律責任條文

《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十二條第三款：以欺騙手段取得資質證書承攬城鄉規劃編制工作的，由原發證機關吊銷資質證書，依照本條第一款規定處以罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。

（二）規范的具體處罰標準：

按照國家相關法律法規的規定，以欺騙手段謀取自身利益的行為本身已經屬于一種嚴重的違法行為。

1．有下列一般違法行為的，處以合同約定的規劃編制費一倍的罰款：

已具備一定資質等級的城鄉規劃編制單位以欺騙手段取得高于現狀的資質證書承攬城鄉規劃編制工作，但尚未造成影響的；

2．有下列嚴重違法行為之一的，處以合同約定的規劃編制費1.5倍的罰款：

（1）已具備一定資質等級的城鄉規劃編制單位以欺騙手段取得高于現狀的資質證書承攬城鄉規劃編制工作，造成一定影響但尚可采取有效措施消除影響的；

（2）無資質等級證書的行政相對人以欺騙手段取得資質證書承攬城鄉規劃編制工作，但尚未造成影響的。

3．有下列特別嚴重違法行為之一的，處以合同約定的規劃編制費二倍的罰款：

（1）已具備一定資質等級的城鄉規劃編制單位以欺騙手段取得高于現狀的資質證書承攬城鄉規劃編制工作，造成重大影響或者拒不采取有效措施消除影響的；

（2）無資質等級證書的行政相對人以欺騙手段取得資質證書承攬城鄉規劃編制工作，并造成重大影響的。

七、建設單位未按照規定聘請有資質的測繪單位對建設工程進行跟蹤測量或者未在施工現場公布建設工程規劃許可證及附件、附圖的

（一）法律責任條文

《昆明市城鄉規劃條例》第五十八條：建設單位未按照規定聘請有資質的測繪單位對建設工程進行跟蹤測量或者未在施工現場公布建設工程規劃許可證及附件、附圖的，城鄉規劃主管部門不予規劃核實，并由規劃執法部門責令限期改正，處以5000元以上1萬元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列一般違法行為之一的，處以5000元罰款處罰：

（1）建設工程尚未開工，并能及時聘請有資質的測繪單位對建設工程進行跟蹤測量的和公布建設工程規劃許可證及附件、附圖的；

（2）聘請的測繪單位資質不足，經整改能改聘滿足資質條件的測繪單位的。2.有下列嚴重違法行為之一的，處以8000元罰款處罰：

（1）建設工程進度不足30%，并能按要求聘請有資質的測繪單位對建設工程進行跟蹤測量的和公布建設工程規劃許可證及附件、附圖的；

（2）聘請的測繪單位無相關資質，經整改能改聘有資質條件的測繪單位的。3．有下列特別嚴重法行為之一的，處以1萬元罰款處罰：

（1）建設工程進度已滿50%，并能按要求聘請有資質的測繪單位對建設工程進行跟蹤測量的和公布建設工程規劃許可證及附件、附圖的；

（2）聘請的測繪單位無相關資質，經督促仍不改聘有資質條件的測繪單位的。

八、建設工程侵占各類公共用地、保護用地、緊急通道和出入口、安全控制區及其他影響城鄉規劃實施的

（一）法律責任條文

《昆明市城鄉規劃條例》第六十條：建設工程有下列情形之一的，由規劃執法部門責令限期拆除，并處建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款：

（一）侵占城鄉道路、規劃道路用地、城鄉公共空間、城市綠地，以及市政設施和公共服務設施用地的；

（二）侵占電信、電力、煤氣、供（排）水等管線用地和安全保護用地的；

（三）侵占消防、救護、人防工程等緊急通道的；

（四）侵占單位、居民小區等通道、出入口的；

（五）侵占水庫、湖泊、河道、水源保護地和機場、軍事安全控制區、國家儲備庫、危險品倉庫等用地的；

（六）阻礙無線電微波通道，有礙永久性測量標識，有礙國家安全和國防設施的；

（七）侵占風景名勝區、歷史文物保護區、歷史建筑保護區用地的；

（八）不符合國家、省、市有關標準、規范和規定的；

（九）其他影響城鄉規劃實施的。

第六十一條： 本條例第六十條規定的情形之外的違法建設工程，無法采取改正措施消除對規劃實施影響的，由規劃執法部門責令限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，并處建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列輕微違法行為的，責令限期拆除，并處建設工程造價5%的罰款：

侵占影響較小，經批評教育，能及時拆除的。

2．有下列一般違法行為之一的，責令限期拆除，并處以建設工程造價6%的罰款：（1）侵占影響較小，經批評教育仍不拆除的；（2）侵占影響較大，經批評教育能及時拆除的。

3．有下列嚴重違法行為的，責令限期拆除，不能拆除的，沒收實物或違法收入，并處以建設工程造價8%的罰款：

（1）侵占危及防洪、消防、人防等城市防災、軍事設施正常運行，給城市安全造成隱患的；（2）嚴重影響歷史文化名城、歷史文化街區、風景名勝區及各級文物保護單位的保護的；（3）對城市水源保護區、河道、水體、山體及其保護區域造成重大破壞的；

（4）不符合國家有關規劃標準，影響相鄰的建筑采光、通風、消防、衛生防疫等危及公共安全，引起嚴重相鄰權糾紛的；

（5）其它嚴重違反城鄉規劃或違反城鄉規劃強制性規定，無法采取措施消除對規劃實施的影響的情形。

4．有下列特別嚴重違法行為之一，責令限期拆除，不能拆除的，沒收實物或違法收入，并處以建設工程造價10%的罰款：

符合第3條所列情形，經說服教育，仍然抵制執法，繼續使用或建設的。

第二類 城市管理執法類

九、對違法占用城市綠地、擅自砍伐或者更換城市樹木、擅自移植、修剪樹木以及毀損城市樹木、花草和綠化設施的行為進行處罰。

（一）法律責任條文

《云南省城市建設管理條例》第六十一條：“由縣級以上城建主管部門責令改正，可以并處100元以上1000元以下罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。”

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以100元罰款（較低幅度）處罰： 違反該條例，占用城市綠地或毀損花草、綠化設施在5平方米以內，自愿補植花草和恢復綠化的。

2．有下列輕微違法行為之一的，由縣級以上城建主管部門責令改正，處以100元以上200元以下的罰款（低幅度）處罰：

違反該條例，占用城市綠地或毀損花草、綠化設施在10平方米以內的。

3．有下列一般違法行為之一的，由縣級以上城建主管部門責令改正，處以200元以上400元以下罰款（中幅度）處罰：

違反該條例，占用城市綠地或毀損花草、綠化設施10至15平方米。

4．有下列嚴重違法行為之一的，由縣級以上城建主管部門責令改正，處以400元以上600元以下罰款（高幅度）處罰：

違反該條例，占用城市綠地或毀損花草、綠化設施在15至20平方米。

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，責令改正，處以600元以上800以下罰款（偏高幅度）處罰：

違反該條例，占用城市綠地或毀損花草、綠化設施7至9平方米以上，擅自砍伐或更換、移植、修剪及毀損城市樹木的，由縣級以上城建主管部門責令改正。

6．有下列特別嚴重法行為之一的，責令改正，處以800元以上1000元以下的罰款（較高幅度）處罰：

違反該條例，占用城市綠地或毀損花草、綠化設施9平方米以上，擅自砍伐或更換、移植、修剪及毀損城市樹木的，由縣級以上城建主管部門責令改正。

十、對擅自在城市道路、廣場及戶外的公共場所散發各類廣告及宣傳品的；在建筑物、構筑物、公共設施、住宅區和樹桿上擅自刻畫、掛貼、噴涂；利用條幅、旗幟、充氣式裝置、實物造型等載體形式設置標語和宣傳品的行為進行處罰。

（一）法律責任條文

《昆明市城市市容和環境衛生管理條例》第十八條：“不得擅自在城市道路、廣場及戶外的公共場所散發各類廣告及宣傳品。禁止在建筑物、構筑物、公共設施、住宅區和樹桿上擅自刻畫、掛貼、噴涂。

利用條幅、旗幟、充氣式裝置、實物造型等載體形式設置標語和宣傳品的，應當按城市管理行政主管部門批準的要求和期限設置，并保持完好、整潔、美觀。違反第一款規定的，予以沒收或責令清除，并處以五百元以上五千元以下罰款；違反第二款規定的，處以二百元以上一千元以下罰款。”

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以（較低幅度）處罰：

擅自在城市道路、廣場及戶外的公共場所散發各類廣告及宣傳品；在建筑物、構筑物、公共設施、住宅區和樹桿上擅自刻畫、掛貼、噴涂，情節較輕微，經教育后主動清除的。2．有下列輕微違法行為之一的，責令改正，處以以下（低幅度）處罰：

（1）擅自在城市道路、廣場及戶外的公共場所散發各類廣告及宣傳品；在建筑物、構筑物、公共設施、住宅區和樹桿上擅自刻畫、掛貼、噴涂，情節輕微的，予以沒收或責令清除，并處500元罰款。

（2）利用條幅、旗幟、充氣式裝置、實物造型等載體形式設置標語和宣傳品，未按城市管理行政主管部門批準的要求和期限設置，在期限內擅自更改地點設置并且更改地點的面積不超過城市管理行政主管部門批準面積的，處200元罰款。

3．有下列一般違法行為之一的，責令改正，處以以下（中幅度）處罰：

（1）擅自在城市道路、廣場及戶外的公共場所散發各類廣告及宣傳品，在建筑物、構筑物、公共設施、住宅區和樹桿上擅自刻畫、掛貼、噴涂的，影響到市容市貌的，予以沒收或責令清除，并處以500百元以上1000元以下罰款。

（2）利用條幅、旗幟、充氣式裝置、實物造型等載體形式設置標語和宣傳品的，未按城市管理行政主管部門批準的要求和期限設置，在期限內擅自更改地點設置并且更改地點的面積超過城市管理行政主管部門批準面積5平方米以內的，或者超期設置1天（不足1天按照1天計算）的，處200元以上400元以下罰款。

4．有下列嚴重違法行為之一的，責令改正，處以以下（高幅度）處罰：

（1）擅自在城市道路、廣場及戶外的公共場所散發各類廣告及宣傳品，在建筑物、構筑物、公共設施、住宅區和樹桿上擅自刻畫、掛貼、噴涂，嚴重影響到市容市貌的，予以沒收或責令清除，并處以2千元以上3千元以下罰款。

（2）利用條幅、旗幟、充氣式裝置、實物造型等載體形式設置標語和宣傳品，未按城市管理行政主管部門批準的要求和期限設置，在期限內擅自更改地點設置并且更改地點的面積超過城市管理行政主管部門批準面積5至10平方米的，或者超期設置2至3天的，情節嚴重的，處以500元以上800元以下罰款。

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，處以以下（偏高幅度）處罰：（1）擅自在城市道路、廣場及戶外的公共場所散發各類廣告及宣傳品，在建筑物、構筑物、公共設施、住宅區和樹桿上擅自刻畫、掛貼、噴涂，情節嚴重的，予以沒收或責令清除，并處以3千元以上4千元以下罰款。

（2）利用條幅、旗幟、充氣式裝置、實物造型等載體形式設置標語和宣傳品，未按城市管理行政主管部門批準的要求和期限設置，在期限內擅自更改地點設置并且更改地點的面積超過城市管理行政主管部門批準面積10至15平方米以上的，或者超期設置3至7天以上的，情節較嚴重的，處以800元以上1千元以下罰款。

6．有下列特別嚴重法行為之一的，處以以下（較高幅度）處罰：

（1）擅自在城市道路、廣場及戶外的公共場所散發各類廣告及宣傳品，在建筑物、構筑物、公共設施、住宅區和樹桿上擅自刻畫、掛貼、噴涂，情節特別嚴重的，予以沒收或責令清除，并處以4千元以上5千元以下罰款。

（2）利用條幅、旗幟、充氣式裝置、實物造型等載體形式設置標語和宣傳品，未按城市管理行政主管部門批準的要求和期限設置，在期限內擅自更改地點設置并且更改地點的面積超過城市管理行政主管部門批準面積15平方米以上的，或者超期設置7天以上的，情節特別嚴重的，處以800元以上1千元以下罰款。

十一、對擅自在公共場所、建筑物和其他設施上，散發、張貼、繪制廣告，影響市容市貌的行為進行處罰。

（一）法律責任條文

《昆明市戶外廣告管理條例》第二十七條：“擅自在公共場所、建筑物和其他設施上，散發、張貼、繪制廣告，影響市容市貌的，由城市管理部門責令清除或依法強制清除，沒收其廣告品，并處以五百元至五千元罰款。”

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以（較低幅度）處罰： 擅自在公共場所散發小廣告，經現場教育，主動改正的。

2．有下列輕微違法行為之一的，責令改正，處以500元罰款（低幅度）處罰：

擅自在公共場所散發、張貼、繪制小廣告，由城市管理部門責令清除或依法強制清除，沒收其廣告品。

3．有下列一般違法行為之一的，由縣級以上城建主管部門責令改正，處以500元以上2千元以下罰款（中幅度）處罰：

擅自在公共場所、建筑物和其他設施上張貼小廣告，由城市管理部門責令清除或依法強制清除，沒收其廣告品。

4．有下列嚴重違法行為之一的，由縣級以上城建主管部門責令改正，處以2千元以上3千元以下罰款（高幅度）處罰：

擅自在公共場所、建筑物和其他設施上繪制廣告，由城市管理部門責令清除或依法強制清除，沒收其廣告品。

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，處以3千元以上4千以下罰款（偏高幅度）處罰： 擅自在公共場所、建筑物和其他設施上,噴涂廣告、張貼面積較大廣告（超過10平方米），由城市管理部門責令清除或依法強制清除，沒收其廣告品。

6．有下列特別嚴重法行為之一的，處以800元以上1000元以下的罰款（較高幅度）處罰： 擅自在公共場所、建筑物和其他設施上,噴涂廣告、張貼面積較大廣告（超過15平方米），由城市管理部門責令清除或依法強制清除，沒收其廣告品。

十二、對在城市內進行建設和拆遷工程，建設單位和施工單位未在施工前到城市管理行政主管部門簽訂市容保潔責任書的行為進行處罰。

（一）法律責任條文

《昆明市城市市容和環境衛生管理條例》第十一條：“在城市內進行建設和拆遷工程，建設單位和施工單位應當在施工前到市、縣（市）區城市管理行政主管部門簽訂市容保潔責任書。其中，在規劃主城建成區內施工的，到市城市管理行政主管部門簽訂市容保潔責任書。??

違反第一、三款規定的，處以一千元以上二千元以下罰款。違反第二款規定的，處以一千元罰款；造成道路污染的，責令清除污染，并按污染面積處以每平方米十元以上三十元以下罰款。”

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以（較低幅度）處罰：

建設單位和施工單位在建設和拆遷工程前未知需簽訂市容保潔責任書，工程尚未啟動的。2．有下列輕微違法行為之一的，由縣級以上城建主管部門責令改正，處以1千元罰款（低幅度）處罰：

在城市內進行建設和拆遷工程，建設單位和施工單位在施工前未到城市管理行政主管部門簽訂市容保潔責任書，未造成周圍環境污染的。

3．有下列一般違法行為之一的，處以以下罰款（中幅度）處罰：

在城市內進行建設和拆遷工程，建設單位和施工單位在施工前未到城市管理行政主管部門簽訂市容保潔責任書，造成周圍環境污染的，建設和拆遷工程面積在1千平方米內的，處以1千元以上1300元以下罰款。

4．有下列嚴重違法行為之一的，由縣級以上城建主管部門責令改正，處以下（高幅度）處罰：

在城市內進行建設和拆遷工程，建設單位和施工單位在施工前未到城市管理行政主管部門簽訂市容保潔責任書，造成周圍環境污染嚴重的，建設和拆遷工程面積在1千至2千平方米內的，處以1200元以上1600元以下罰款。

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，處以以下（偏高幅度）處罰：

在城市內進行建設和拆遷工程，建設單位和施工單位在施工前未到城市管理行政主管部門簽訂市容保潔責任書，造成周圍環境污染較嚴重的，建設和拆遷工程面積在2千平方米至3千平方米內的，處以1500元以上2千元以下罰款。

6．有下列特別嚴重法行為之一的，處以2000元的罰款（較高幅度）處罰：

在城市內進行建設和拆遷工程，建設單位和施工單位在施工前未到城市管理行政主管部門簽訂市容保潔責任書，造成周圍環境污染十分嚴重的，建設和拆遷工程面積在2千平方米至3千平方米內的，處以2千元罰款。

十三、對施工場地周圍未設置遮擋圍墻，有效防止塵土、泥漿、污水等污染環境的，施工場地出口處未設置必要的車輛沖洗或其他防泥設施的行為進行處罰。

（一）法律責任條文

《昆明市城市市容和環境衛生管理條例》第十一條：“??施工場地周圍應當設置遮擋圍墻，有效防止塵土、泥漿、污水等污染環境。施工場地出口處應當設置必要的車輛沖洗或其他防泥設施，防止車輛污染道路。

??違反第二款規定的，處以一千元罰款；造成道路污染的，責令清除污染，并按污染面積處以每平方米十元以上三十元以下罰款。”

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以（較低幅度）處罰：

施工場地周圍設置遮擋圍墻較低，施工場地出口處未設置必要的車輛沖洗或其他防泥設施的，沒有造成路面及周圍環境污染的，經教育后立即改正的。

2．有下列輕微違法行為之一的，責令改正，處以1千元以下的罰款（低幅度）處罰： 施工場地周圍未設置遮擋圍墻，施工場地出口處未設置必要的車輛沖洗或其他防泥設施的，沒有造成路面及周圍環境污染的。3．有下列一般違法行為之一的，責令清除污染，處以1千元罰款（中幅度）處罰： 施工場地周圍未設置遮擋圍墻，施工場地出口處未設置必要的車輛沖洗或其他防泥設施，污染路面長度在300米以內或污染面積不超過500平方米的。

4．有下列嚴重違法行為之一的，由縣級以上城建主管部門責令清除污染，處以污染面積每平方米10元至15元罰款（高幅度）處罰：

施工場地周圍未設置遮擋圍墻，施工場地出口處未設置必要的車輛沖洗或其他防泥設施，污染路面長度在300米以上1千米以下或污染面積在500平方米以上1千平方米以下的。5．有下列比較嚴重違法行為之一的，責令清除污染，處以污染面積每平方米15元至25元罰款（偏高幅度）處罰：

施工場地周圍未設置遮擋圍墻，施工場地出口處未設置必要的車輛沖洗或其他防泥設施，污染路面長度在1千米以上1.5千米以下或污染面積超過1千平方米以上1.5千平方米以下的。6．有下列特別嚴重法行為之一的，處以污染面積每平方米25元至30元罰款（較高幅度）處罰：

施工場地周圍未設置遮擋圍墻，施工場地出口處未設置必要的車輛沖洗或其他防泥設施，污染路面長度在1.5千米以上或污染面積超1.5千平方米以上的。

十四、對建設工程竣工時，各種臨時建筑物、構筑物和其他設施未拆除，未將施工現場和周邊環境清理干凈的行為進行處罰。

（一）法律責任條文

《昆明市城市市容和環境衛生管理條例》第十一條第三款：“??建設工程竣工時，各種臨時建筑物、構筑物和其他設施應同時拆除，將施工現場和周邊環境清理干凈，經城市管理行政主管部門驗收合格，才能撤離施工現場。

違反第一、三款規定的，處以一千元以上二千元以下罰款。違反第二款規定的，處以一千元罰款；造成道路污染的，責令清除污染，并按污染面積處以每平方米十元以上三十元以下罰款。”

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以（較低幅度）處罰：

建設工程竣工時，已將施工現場和周邊環境清理干凈，但未經城市管理行政主管部門驗收合格，撤離施工現場的，責令限期改正。

2.有下列輕微違法行為之一的，由縣級以上城建主管部門責令改正，處以1千罰款（低幅度）處罰： 建設工程竣工時，未將施工現場和周邊環境清理干凈，影響輕微，未經城市管理行政主管部門驗收合格，撤離施工現場的。

3.有下列一般違法行為之一的，責令改正，處以1千元以上1300元以下罰款（中幅度）處罰：

建設工程竣工時，未將施工現場和周邊環境清理干凈，并造成200平方米以下路面及周圍環境污染，未經城市管理行政主管部門驗收合格，撤離施工現場的。

4.有下列嚴重違法行為之一的，責令改正，處以1300元以上1600元以下罰款（高幅度）處罰：

建設工程竣工時，未將施工現場和周邊環境清理干凈，并造成200平方米以上300平方米以下路面及周圍環境污染，未經城市管理行政主管部門驗收合格，撤離施工現場的，責令限期改正，處以2千元罰款。

5.有下列比較嚴重違法行為之一的，責令清除污染，處以1600元以上2千元以下罰款（偏高幅度）處罰：

建設工程竣工時，未將施工現場和周邊環境清理干凈，并造成300平方米以上路面及周圍環境污染，未經城市管理行政主管部門驗收合格，撤離施工現場的，責令限期改正，處以2千元罰款。

6．有下列特別嚴重法行為之一的，處以2000元罰款（較高幅度）處罰：

建設工程竣工時，未將施工現場和周邊環境清理干凈，并造成300平方米以上路面及周圍環境污染，未經城市管理行政主管部門驗收合格，撤離施工現場的，責令限期改正，處以2千元罰款。

十五、對運載砂石、渣土和粉塵物等的車輛不封閉，沿途拋撒，不按城建主管部門規定的時間、路線和地點進行運輸和處置的違法行為進行的處罰。

（一）法律責任條文

《云南省城市建設管理條例》第三十四條 運載砂石、渣土和粉塵物等的車輛應當嚴密封閉，防止運輸物品沿途拋撒，并按城建主管部門、公安交通管理部門規定的時間、路線和地點進行運輸和處置。

《云南省城市建設管理條例》第五十九條 違反本條例第三十四條(運載砂石、渣土和粉塵物等的車輛應當嚴密封閉，防止運輸物品沿途拋撒，并按城建主管部門、公安交通管理部門規定的時間、路線和地點進行運輸和處置。)的，由縣級以上城建主管部門責令改正，可以并處300元以上3000元以下罰款；情節嚴重的處3000元以上3萬元以下罰款；造成設施、設備損壞的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）規范的具體處罰標準：

1.有下列顯著輕微違法行為的，不予處罰或者處以300元以上1000元以下處罰。（1）運載砂石、渣土和粉塵物等的車輛已采取封閉措施或不按城建主管部門、公安交通管理部門規定的時間、路線和地點進行運輸的；（2）初次違章的。

2.有下列輕微違法行為的，責令改正并處以1000元以上2000元以下處罰。

運載砂石、渣土和粉塵物等的車輛已采取封閉措施但不按城建主管部門、公安交通管理部門規定的時間、路線和地點進行運輸，2次違章的。

3.有下列一般違法行為之一的，暫停渣土運輸資質，責令整改，并處以2000元以上3000元以下處罰。

（1）運載砂石、渣土和粉塵物等的車輛超載；

（2）運載渣土的車輛未按規定傾倒，隨意處置渣土及建筑垃圾的。4.有下列嚴重違法行為之一的，處以3000元以上10000元以下處罰。（1）運載砂石、渣土和粉塵物等的車輛未采取了密閉措施的；（2）拉運車輛未按要求整改的。

5.有下列比較嚴重違法行為的，處以1萬元以上2萬元以下處罰。

（1）運載砂石、渣土和粉塵物等的車輛未嚴密封閉，發生運輸物品沿途潑灑，污染路面的；（2）不按城建主管部門、公安交通管理部門規定的時間、路線和地點進行運輸，3次以上違章的；

6.有下列特別嚴重違法行為的，處以2萬元以上至3萬元處罰。

（1）運載砂石、渣土和粉塵物等的車輛未嚴密封閉，發生運輸物品沿途潑灑，污染路面后責令改正，仍不改正的；

（2）運載渣土的車輛未按城建主管部門規定的時間、路線和地點進行運輸和處置，多次拒不按要求改正的；

（3）造成路面設施、設備損壞的。

十六、對違反城市市容管理規定設置戶外廣告違法行為的處罰

（一）法律責任條文

《昆明市戶外廣告管理條例》第二十八條 違反城市市容管理規定設置的戶外廣告，由城市管理部門責令限期清除、拆除或修整，在規定的期限內未予清除、拆除或修整的，城市管理部門可以依法強制清除或拆除，并可處五百元至五千元罰款。

（二）規范的具體處罰標準：

1．有下列顯著輕微違法行為的，不予處罰或者處以500元處罰。批準設置的戶外廣告過期，自行清除的。

2．有下列輕微違法行為的，責令改正并處以500元以上1000元以下處罰。批準設置的戶外廣告，破損或有安全隱患的；

3.有下列一般違法行為之一的責令改正，并處以1000元以上2000元以下處罰。批準設置的戶外廣告，破損或有安全隱患的，仍不按要求整改的；

4.有下列嚴重違法行為之一的責令改正，處以2000元以上3000元以下處罰。設置的戶外廣告，超出批準設置尺寸50%以上的。

5.有下列比較嚴重違法行為的責令改正，處于3000元以上4000萬元以下處罰。違反城市市容管理規定設置的戶外廣告，期限內未整改的。

6.有下列特別嚴重違法行為的責令改正，處以4000元以上至5000萬元處罰。違反城市市容管理規定設置的戶外廣告被城市管理部門依法強制拆除或清除的。

十七、對不采取密閉措施運輸渣土，發生泄漏、潑灑，造成污染的違法行為的處罰。《昆明市城市市容和環境衛生管理條例》第十六條 運載垃圾、糞便等廢棄物及其他液體、散體物料的車輛，應當采取密封、包扎、覆蓋等措施，實行密閉化運輸，不得泄漏、潑灑。違反前款規定，未實行密閉化運輸的，處以二百元罰款；因泄漏、潑灑造成路面污染的，可責令其停止行駛，到指定地點整改直至當事人改正，并按污染面積每平方米處以十元以上三十元以下罰款。

（二）規范的具體處罰標準：

1.有下列顯著輕微違法行為的，不予處罰或者處以200元處罰。（1）未實行密閉化運輸的；（2）初次發生的。

2.有下列輕微違法行為的，處以每平方米十元罰款。污染面積小于100平方米的。

3.有下列輕微違法行為的，處以每平方米十五元罰款。污染面積小于300平方米的。

4.有下列輕微違法行為的，處以每平方米二十元罰款。污染面積小于500平方米的。5.有下列輕微違法行為的，處以每平方米二十五元罰款。污染面積小于700平方米的。

6.有下列嚴重違法行為之一的，處以每平方米三十元罰款。污染面積大于700平方米以上的。

第三類 市政管理執法類

十八、無《資質證書》的企業從事燃氣燃燒器具安裝、維修業務的

（一）法律責任條文

建設部《燃氣燃燒器具安裝維修管理規定》第三十三條規定：無《資質證書》的企業從事燃氣燃燒器具安裝、維修業務的，由燃氣管理部門處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以責令改正（較低幅度）處罰。

不知道是違法行為，且行為還末完全實施，經制止立即改正的；

2.有下列輕微違法行為之一的，責令停止違法行為，對企業處以1萬元罰款（低幅度）處罰：(1)認識錯誤，積極申請辦理相關資質的；(2)經阻止，立即停工的。

3.有下列一般違法行為之一的，責令停止違法行為，對企業處以15000元罰款（中幅度）處罰：

(1)所辦企業規模，注冊資本在20萬元之內；(2)積極整改，清除影響；

（3）對燃氣燃燒器具安裝、維修的業務不構成安全隱患的。

4.有下列嚴重違法行為之一的，責令停止違法行為，處以2萬罰款（高幅度）處罰：(1)所辦企業規模注冊資本在30萬元之內；(2)經勸阻仍堅持經營的。

5.有下列比較嚴重違法行為之一的，處以25000元罰款；強制拆除違法建筑，造成損失的，依法承擔賠償責任（偏高幅度）處罰：(1)所辦企業規模注冊資本在50萬元之內；(2)經責令整改，逾期不改的。

(3)燃燒具安裝、維修的業務構成一定安全隱患的。

6．有下列特別嚴重違法行為之一的，處以30000元罰款；強制關停，造成損失的，依法承擔賠償責任（較高幅度）處罰：

(1)所辦企業規模注冊資本在50萬元之上的；(2)拒不整改和立即停工；

(3)燃氣燃燒器具安裝、維修的業務造成損失超過1萬元，構成安全隱患的。

十九、未取得設計、施工資質或者未按照資質等級承擔城市燃氣工程的設計、施工任務的；未按照有關技術標準和規范設計、施工的。

（一）法律責任條文

建設部《城市燃氣管理辦法》第四十條規定：違反本辦法規定，有下列行為之一的，由城市建設行政主管部門責令停止設計、施工，限期改正，并可處以1萬元以上3萬元以下罰款；已經取得設計，施工資質證書，情節嚴重的，提請原發證機關吊銷設計、施工資質證書：（1）未取得設計、施工資質或者未按照資質等級承擔城市燃氣工程的設計、施工任務的；（2）未按照有關技術標準和規范設計、施工的。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，責令限期改正，不予處罰或者處以（較低幅度）處罰：（1）設計、施工任務剛開始，未知有關技術標準和規范的；（2）認知態度好，主動積極整改。

2．有下列輕微違法行為之一的，責令限期改正，處以1萬元處罰：（1）主動要求補救整改的，積極按標準施工的；（2）施工進度小，與標準相差甚微者；

3．有下列一般違法行為之一的，責令限期改正，處以1萬元以上1.5萬元以下罰款、責令限期整改（中幅度）處罰：

（1）工程質量指標與標準相差較低的；（2）限期整改不及時；

4．有下列嚴重違法行為之一的，責令限期改正，處以1.5萬元以上2萬元以下罰款，并責令限期整改（高幅度）處罰：（1）工程建設質量指標與標準有差別；（2）未按規定時限整改；

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，責令限期改正，處以2萬元以上2.5萬元以下罰款（偏高幅度）處罰：

（1）工程建設存在缺陷，有安全隱患；（2）逾期仍不整改，態度惡劣的；

6．有下列特別嚴重法行為之一的，責令限期改正，處以2.5萬元以上3萬元以下罰款（較高幅度）處罰：

（1）工程建設存在較大缺陷，有較大安全隱患；

（2）多次勸告仍不整改，態度惡劣的，仍繼續建設和生產的。

二十、堆放物料，傾倒、排放腐蝕性或者易燃的氣體、液體的

（一）法律責任條文

《昆明市燃氣管理條例》第四十七條規定：違反本條例第二十五條第二款（在國家和本條例規定的燃氣設施安全保護范圍內,任何單位和個人不得實施下列行為:(1)規劃、建設建筑物和構筑物;(2)堆放物料,傾倒、排放腐蝕性或者易燃的氣體、液體；(3)擅自拆除、損壞、覆蓋、遷移、涂改燃氣設施的安全警示標志；(4)擅自挖溝渠、挖沙取士、打樁或者頂進作業；(5)擅自在燃氣設施上牽掛電線、設置廣告標牌；(6)其他損壞、危害燃氣設施的行為。）規定的,責令停止違法行為,限期恢復原狀,并可對個人處以200元以上300元以下罰款,對單位處以1萬元以上3萬元以下罰款:逾期不改的,強制拆除違法建構筑物及設施:造成損失的,依法承擔賠償責任。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以責令改正（較低幅度）處罰。

不知道是違法行為，且行為還末完全實施。經制止立即改正的；

2.有下列輕微違法行為之一的，責令停止違法行為。限其恢復原狀態，對個人處以200元罰款，對單位處以1萬元罰款（低幅度）處罰：(1)在燃氣設施保護范圍搭建簡易房；(2)經阻止，立即恢復原狀態的。

3.有下列一般違法行為之一的，處以責令停止違法行為，恢復原狀態，對個人處以300元罰款，對單位處以10000元至15000元罰款（中幅度）處罰：(1)所建設建筑物規模不超過100平方米；(2)積極整改，清除影響。

4.有下列嚴重違法行為之一的，處以責令停止違法行為，恢復原狀，對個人處以300元罰款，對單位處以2萬罰款（高幅度）處罰：(1)所建筑物或構筑物規模不超過200平方米；(2)經勸阻仍堅持建設的。5.有下列比較嚴重違法行為之一的，處以對個人300元罰款，對單位處以25000元罰款；強制拆除違法建筑，造成損失的，依法承擔賠償責任（偏高幅度）處罰：(1)所建筑物或構筑物規模不超過300平方米；(2)違法行為已形成安全隱患；(3)經責令整改，逾期不改的。

6．有下列特別嚴重違法行為之一的，處以對個人300元罰款，對單位處以30000元罰款；強制拆除違法建筑，造成損失的，依法承擔賠償責任（較高幅度）處罰：(1)所建筑物或構筑物規模超過300平方米以上；(2)違法建筑已給燃氣設施造成嚴重危害；(3)拒不整改和擅自拆除；

(4)已經給設施周圍群眾造成損失的。

二十一、燃氣企業未制定應急處理預案的；未按相關規定配備應急救援人員和器材、設備等的；出現安全隱患不及時采取措施和不報告的。

（一）法律責任條文

《昆明市燃氣管理條例》第四十九條規定：違反本條例第三十八條第二款（燃氣企業應當制定本企業燃氣事故應急處理預案,急救援人員和應急救援器材、設備,并實行二十四小時值班制度。）、第三十九條〔燃氣企業發現燃氣設施損壞以及燃氣泄漏等情況,或者接到燃氣事故及事故隱患報告時,應當立即組織搶險搶修。燃氣企業在生產經營過程中發現嚴重危及安全生產的事故隱患時,應當立即停止生產,采取保障措施,排除事故隱患后方可重新生產。發生重特大事故,燃氣企業應當立即組織搶險救援工作,防止事故擴大,并按照規定上報國家、省、市有關部門,同時停止事故涉及范圍內的供氣。待事故處理結束,經市燃氣行政主管部門會同公安消防、安全生產監督等有關部門驗收合格后,方可恢復供氣。〕規定之一的,處以5000元以上2萬元以下罰款,情節嚴重的吊銷許可證,或者由相關部門依照相關法律法規予以處罰。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為之一的，予處罰或者處以責令改正（較低幅度）處罰。

（1）不知道應急處理預案如何制定；（2）應急救援器材、設備經教育后積極購置。

2.有下列輕微違法行為之一的，處以5000萬元罰款（低幅度）處罰：(1)認識錯誤，積極制定安全措施，購置救援器材、設備的；(2)發現燃氣設施損壞以及燃氣泄漏較少及時處置并報告的。

3.有下列一般違法行為之一的，處以責令停止違法行為，對企業處以8000至10000元罰款（中幅度）處罰：

（1）生產經營過程中發生危及安全生產的事故隱患；（2）未立即停止生產,采取保障措施。

4.有下列嚴重違法行為之一的，處以責令停止違法行為，處以1萬元至1.5萬罰款（高幅度）處罰：

(1)所辦企業規模超過50萬元以上；

(2)發生事故涉及范圍內的供氣。位待事故處理結束,有關部門驗收合格,就恢復供氣。（3）社會危害程度較小。

5.有下列比較嚴重違法行為之一的，處以1.5萬元至1.8萬元罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任（偏高幅度）處罰：(1)所辦企業規模超過80萬元以上；(2)經責令整改，逾期不改的；

（3）安全隱患較多，具有一定社會影響的。

6．有下列特別嚴重違法行為之一的，處以30000元罰款；強制關停，造成損失的，依法承擔賠償責任（較高幅度）處罰：(1)所辦企業規模超過100萬元以上；(2)拒不整改和立即關停；

(3)安全隱患突出，社會影響較大的。

二十二、未按照規定的線路、站點、班次及時間組織營運的； 擅自停業、歇業或者終止營運的；強迫從業人員違章作業的；未按照規定維護和檢測客運車輛，車輛技術、安全性能不符合有關標準的。

（一）法律責任條文

建設部《城市公共汽電車客運管理辦法》第三十四條規定：城市公共汽電車經營者有上述行為之一的，由城市公共交通客運主管部門責令改正，并處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，責令限期改正，不予處罰或者處以（較低幅度）處罰：（1）新聘駕駛員對線路、站點、班次及時間不熟悉者；（2）因不可抗拒的外因導致停業、歇業或者終止營運者（3）認知態度好，主動積極整改。

2．有下列輕微違法行為之一的，責令限期改正，處以1萬元處罰：（1）延誤時間短，對乘客影響小，投訴率低的；

（2）未按照規定維護和檢測客運車輛，車輛技術、安全性能不足以影響汽車安全行駛的。3．有下列一般違法行為之一的，責令限期改正，處以1萬元以上1.5萬元以下罰款、責令限期整改（中幅度）處罰：

（1）延誤時間長，對乘客影響大，投訴率高的；（2）限期整改不及時；

（3）安全性能對汽車安全行駛有一定影響的。

4．有下列嚴重違法行為之一的，責令限期改正，處以1.5萬元以上2萬元以下罰款，并責令限期整改（高幅度）處罰：

（1）造成長時間該線路無公交通行，對群眾生產生活造成影響的；（2）未按規定時限整改；

（3）安全性能對汽車安全行駛有一定影響的。

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，責令限期改正，處以2萬元以上2.5萬元以下罰款（偏高幅度）處罰：

（1）造成人群擁堵，社會影響差；（2）違章作業存在安全隱患；（3）逾期仍不整改，態度惡劣的。

6．有下列特別嚴重法行為之一的，責令限期改正，處以2.5萬元以上3萬元以下罰款（較高幅度）處罰：

（1）安全性能對汽車安全行駛有較大影響，存在較大的安全隱患；（2）多次勸告仍不整改，態度惡劣的，仍繼續實施該行為；（3）造成大面積人群擁堵，社會影響極差的。

二十三、損壞城市公共汽電車客運服務設施的；擅自關閉、拆除城市公共汽電車客運服務設施或者將城市公共汽電車客運服務設施移做他用的；在城市公共汽電車站停放非公共汽電車客運車輛、設置攤點、堆放物品的；在電車架線桿、饋線安全保護范圍內修建建筑物、構筑物或者堆放、懸掛物品，或者搭設管線、電（光）纜的；覆蓋、涂改、污損、毀壞或者遷移、拆除站牌的；其他影響城市公共汽電車客運服務設施使用安全的行為。

（一）法律責任條文 建設部《城市公共汽電車客運管理辦法》第三十六條規定：違反本辦法規定，有上列行為之一的，由城市公共交通客運主管部門責令改正，并處以500元以上3000元以下罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以責令改正（較低幅度）處罰。（1）踩踏公交設施禁踩部位的；

（2）在公交設施上懸掛物品，張貼小廣告的；（3）初次違反的。

2．有下列輕微違法行為之一的，處以500元的罰款（低幅度）處罰：

（1）在公交設施上刻劃，涂抹造成設施被污染損壞的；（2）在公交站臺上擺攤；在公交車上打架造成設施損壞的；

3．有下列一般違法行為之一的，處以500元至1000元以下的罰款，依法責令賠償損失（中幅度）處罰：

（1）有損壞設施行為，不聽勸阻的；（2）將公交設施改做他用的。

4．有下列嚴重違法行為之一的，處以1500元至2000元罰款，并責令賠償損失（高幅度）處罰：

（1）故意打砸公交設施，造成損壞的；（2）在公交站臺上堆放物品，拒不改正的。

5．有下列比較嚴重違法行為的，處以2000元至2500元罰款，責令賠償損失（偏高幅度）處罰：

（1）故意打砸公交設施，造成嚴重損壞，且不改正的；（2）造成設施嚴重損壞，影響正常運營的。

6．有下列特別嚴重違法行為之一的，處以300元罰款，責令賠償并移交相關部門追加刑事責任（較高幅度）處罰：

（1）故意打砸公交設施造成損壞同時傷及乘客的；（2）損壞公交設施，造成安全事故的。

二十四、城市公共汽車經營企業要求停業、歇業或停開線路的，須報經城市公共汽車行政主管部門批準并向社會公告，未經批準不得私自停運。

（一）法律責任條文

《昆明市城市公共汽車營運秩序管理暫行辦法》第十九條規定：違反本暫行辦法第十四條規定的，責令改正，并可處以１萬元以下罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，責令限期改正，不予處罰或者處以（較低幅度）處罰：（1）因不可抗拒的外因導致停業、歇業或者終止營運者；（2）認知態度好，主動積極整改。

2．有下列輕微違法行為之一的，責令限期改正，處以1000元以上3000元處罰：（1）停業、歇業延誤時間在1小時之內，對乘客影響小，投訴率低的；（2）經勸告后積極按政策辦理的。

3．有下列一般違法行為之一的，責令限期改正，處以3000元以上5000元以下罰款、責令限期整改（中幅度）處罰：

（1）停業、歇業延誤時間在4小時之內，對乘客影響大，投訴率高的；（2）限期整改不及時；

4．有下列嚴重違法行為之一的，責令限期改正，處以5000元以上7000元以下罰款，并責令限期整改（高幅度）處罰：

（1）停業、歇業造成長時間在7小時之內，該線路無公交通行，對群眾生產生活造成影響的；

（2）未按規定時限整改；

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，責令限期改正，處以7000元以上9000元以下罰款（偏高幅度）處罰：

（1）停業、歇業時間在9小時之內，造成人群擁堵，社會影響差；（2）逾期仍不整改，態度惡劣的；

6．有下列特別嚴重法行為之一的，責令限期改正，處以9000元以上1萬元以下罰款（較高幅度）處罰：

（1）多次勸告仍不整改，態度惡劣的，仍繼續實施該行為；

（2）停業、歇業時間超過9小時，造成大面積人群擁堵，社會影響極差的。二

十五、建設單位擅自改動燃氣設施的

（一）法律責任條文

《云南省城市建設管理條例》第五十七條規定：違反本條例第十九條規定，建設單位擅自改動燃氣設施的，由縣級以上城建主管部門責令限期改正；逾期不改的，處2000元以上1萬元以下罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以責令改正（較低幅度）處罰。

不知道是違法行為，且行為還末完全實施。經制止立即改正的；

2.有下列輕微違法行為之一的，處以責令停止違法行為。限其恢復原狀態，處以2000元罰款（低幅度）處罰：

(1)不經申報批準，擅自改動燃氣設施較小；(2)經阻止，立即恢復原狀態的。

3.有下列一般違法行為之一的，責令停止違法行為，恢復原狀態，處以2000元至5000元罰款（中幅度）處罰：

(1)擅自改動的燃氣設施對生產生活影響不大；(2)積極整改，清除影響。

4.有下列嚴重違法行為之一的，責令停止違法行為，恢復原狀態，處以5000元至7000元罰款（高幅度）處罰：

(1)擅自改動的燃氣設施對生產生活構成一定影響；(2)經勸阻仍堅持改動的。

5.有下列比較嚴重違法行為之一的，處以7000元至9000元罰款，造成損失的，依法承擔賠償責任（偏高幅度）處罰：(1)違法行為已形成安全隱患；

(2)擅自改動的燃氣設施對生產生活構成影響；(3)經責令整改，逾期不改的。

6．有下列特別嚴重違法行為之一的，處以10000元罰款；責令恢復原狀，造成損失的，依法承擔賠償責任（較高幅度）處罰：(1)給燃氣設施造成嚴重危害；(2)拒不整改和停工；

(3)已經給設施周圍群眾造成損失，擅自改動的燃氣設施對生產生活構成影響較大的。二

十六、特許經營者將特許經營權設定擔保或者擅自轉讓、出租、處置、抵押屬國有資產的特許經營設施、生產設備；經營協議約定從事特許經營活動，不履行普遍服務義務，產品和服務質量不符合標準，不履行養護、維修和更新改造義務，危及公共安全、公共利益；擅自停業、歇業；法律、法規禁止的其他行為。

（一）法律責任條文

《云南省城市建設管理條例》第六十七條規定：違反本條例第五十一條規定的，由城建主管部門責令限期改正，并處5000元以上5萬元以下的罰款，造成損失的，依法承擔賠償責任，構成犯罪的，依法追究刑事責任；逾期不改的，撤銷特許經營權，終止特許經營協議，實行臨時接管。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為之一的，不予處罰或者處以責令改正（較低幅度）處罰。(1)不知道是違法行為，且行為還末實施的；（2）經制止立即改正的；（3）尚未造成任何社會危害的。

2.有下列輕微違法行為之一的，責令停止違法行為，處以5000元以上1萬元以下罰款（低幅度）處罰：

(1)出讓、轉讓行為剛實施，對服務和產品質量影響較小；(2)經阻止，立即恢復原狀態的。

3.有下列一般違法行為之一的，責令停止違法行為，處以1萬元至2萬元罰款（中幅度）處罰：

(1)對服務和產品質量造成一定影響；(2)積極整改，清除影響。

4.有下列嚴重違法行為之一的，責令停止違法行為，處以2萬元至3萬元罰款（高幅度）處罰：

(1)對服務和產品質量造成影響，危及了一定公共利益；(2)經勸阻未按時整改。

5.有下列比較嚴重違法行為之一的，處以3萬元至4萬元罰款，造成損失的，依法承擔賠償責任（偏高幅度）處罰：

（1）對服務和產品質量造成影響，危及了公共利益，違法行為已形成隱患；（2）故意隱瞞特許經營權轉出讓行為；（3）經責令整改，逾期不改的。

6．有下列特別嚴重違法行為之一的，處以4萬元至5萬元罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任（較高幅度）處罰：

(1)對服務和產品質量造成嚴重影響，危及了公共安全、公共利益，違法行為對需要的服務對象構成嚴重危害；

(2)拒不整改和停止行為發生；(3)給國家和社會造成損失和不良影響。第四類 房產管理執法類

二十七、拆遷人未取得房屋拆遷許可證，擅自實施拆遷的

（一）法律責任條文

《城市房屋拆遷管理條例》第三十四條規定：未取得房屋拆遷許可證，擅自實施拆遷的，由房屋拆遷管理部門責令停止拆遷，給予警告，并處已經拆遷房屋建筑面積每平方米20元以上50元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1.具有下列顯著輕微違法行為之一的，處以責令停止拆遷，給予警告（較低幅度）處罰：（1）未開始拆除的；

（2）有小部分拆除并及時停止的。

2.有下列輕微違法行為之一的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處已經拆遷房屋建筑面積每平方米20元的罰款（低幅度）處罰：（1）小部分拆除，不及時停止的；（2）拆遷房屋建筑面積500平方米以下的。

3.有下列一般違法行為的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處已經拆遷房屋建筑面積每平方米25元的罰款（中幅度）處罰：

拆遷房屋建筑面積500平方米以上3500平方米以下的。

4.有下列嚴重違法行為的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處已經拆遷房屋建筑面積每平方米35元的罰款（高幅度）處罰：

拆遷房屋建筑面積3500平方米以上6500平方米以下的。

5.有下列比較嚴重違法行為的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處已經拆遷房屋建筑面積每平方米40元的罰款（偏高幅度）處罰：

拆遷房屋建筑面積6500平方米以上10000平方米以下的。

6.有下列特別嚴重違法行為的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處已經拆遷房屋建筑面積每平方米50元的罰款（較高幅度）處罰： 拆遷房屋建筑面積10000平方米以上的。二

十八、拆遷人以欺騙手段取得房屋拆遷許可證的

（一）法律責任條文

《城市房屋拆遷管理條例》第三十五條規定：以欺騙手段取得房屋拆遷許可證的，由房屋拆遷管理部門吊銷房屋拆遷許可證，并處拆遷補償安置資金１％以上３％以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為的，處以吊銷房屋拆遷許可證（較低幅度）處罰： 未開始拆除的。

2.有下列輕微違法行為的，處以吊銷房屋拆遷許可證，并處拆遷補償安置資金１％的罰款（低幅度）處罰：

拆遷房屋建筑面積500平方米以下的。

3.有下列一般違法行為的，處以吊銷房屋拆遷許可證，并處拆遷補償安置資金1.5％的罰款（中幅度）處罰：

拆遷房屋建筑面積500平方米以上3500平方米以下的。

4.有下列嚴重違法行為的，處以吊銷房屋拆遷許可證，并處拆遷補償安置資金2％的罰款（高幅度）處罰：

拆遷房屋建筑面積3500平方米以上6500平方米以下的。

5.有下列比較嚴重違法行為的，處以吊銷房屋拆遷許可證，并處拆遷補償安置資金2.5％的罰款（偏高幅度）處罰：

拆遷房屋建筑面積6500平方米以上10000平方米以下的。

6.有下列特別嚴重違法行為的，處以吊銷房屋拆遷許可證，并處拆遷補償安置資金3％的罰款（高幅度）處罰：

拆遷房屋建筑面積10000平方米以上的。

二十九、未按房屋拆遷許可證確定的拆遷范圍實施房屋拆遷、委托不具有拆遷資格的單位實施拆遷、擅自延長拆遷期限的

（一）法律責任條文

《城市房屋拆遷管理條例》第三十六條規定：拆遷人違反本條例的規定，有下列行為之一的，由房屋拆遷管理部門責令停止拆遷，給予警告，可以并處拆遷補償安置資金３％以下的罰款；情節嚴重的，吊銷房屋拆遷許可證：

（1）未按房屋拆遷許可證確定的拆遷范圍實施房屋拆遷的；（2）委托不具有拆遷資格的單位實施拆遷的；（3）擅自延長拆遷期限的。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為之一的，處以責令停止拆遷，給予警告（較低幅度）處罰：（1）未按房屋拆遷許可證確定的拆遷范圍實施房屋拆遷，未按部分范圍面積小，及時停止的；

（2）委托不具有拆遷資格的單位實施拆遷，還未拆遷或拆遷面積小，及時停止的；（3）擅自延長拆遷期限，及時糾正的。

2.有下列輕微違法行為之一的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處拆遷補償安置資金1％的罰款（低幅度）處罰：

（1）未按房屋拆遷許可證確定的拆遷范圍實施房屋拆遷，未按部分范圍面積500平方米以下的；

（2）委托不具有拆遷資格的單位實施拆遷，拆遷面積500平方米以下的；（3）擅自延長拆遷期限1個月以內的。

3.有下列一般違法行為之一的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處拆遷補償安置資金1.5％的罰款（中幅度）處罰：

（1）未按房屋拆遷許可證確定的拆遷范圍實施房屋拆遷，未按部分范圍面積500平方米以上3500平方米以下的；

（2）委托不具有拆遷資格的單位實施拆遷，拆遷面積500平方米以上3500平方米以下的；（3）擅自延長拆遷期限1個月以上三個月以下的。

4.有下列嚴重違法行為之一的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處拆遷補償安置資金2％的罰款，吊銷房屋拆遷許可證（高幅度）處罰：

（1）未按房屋拆遷許可證確定的拆遷范圍實施房屋拆遷，未按部分范圍面積3500平方米以上6500平方米以下的；

（2）委托不具有拆遷資格的單位實施拆遷，拆遷面積3500平方米以上6500平方米以下的；（3）擅自延長拆遷期限三個月以上五個月以下的。

5.有下列比較嚴重違法行為之一的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處拆遷補償安置資金2.5％的罰款，吊銷房屋拆遷許可證（偏高幅度）處罰：

（1）未按房屋拆遷許可證確定的拆遷范圍實施房屋拆遷，未按部分范圍面積6500平方米以上10000平方米以下的；

（2）委托不具有拆遷資格的單位實施拆遷，拆遷面積6500平方米以上10000平方米以下的；（3）擅自延長拆遷期限五個月以上七個月以下的。6.有下列特別嚴重違法行為之一的，處以責令停止拆遷，給予警告，并處拆遷補償安置資金3％的罰款，吊銷房屋拆遷許可證（較高幅度）處罰：

（1）未按房屋拆遷許可證確定的拆遷范圍實施房屋拆遷，未按部分范圍面積10000平方米以上的；

（2）委托不具有拆遷資格的單位實施拆遷，拆遷面積10000平方米以上的；（3）擅自延長拆遷期限七個月以上的。三

十、接受委托的拆遷單位轉讓拆遷業務的

（一）法律責任條文

《城市房屋拆遷管理條例》第三十七條規定：接受委托的拆遷單位違反本條例的規定，轉讓拆遷業務的，由房屋拆遷管理部門責令改正，沒收違法所得，并處合同約定的拆遷服務費25％以上50％以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為的，處以責令改正（較低幅度）處罰： 初次發生并未有違法所得的。

2．有下列輕微違法行為的，處以責令改正，沒收違法所得，并處合同約定的拆遷服務費25％的罰款（低幅度）處罰： 轉讓拆遷面積500平方米以下的。

3．有下列一般違法行為之一的，處以責令改正，沒收違法所得，并處合同約定的拆遷服務費30％的罰款（中幅度）處罰：

轉讓拆遷面積500平方米以上3500平方米以下的。

4．有下列嚴重違法行為之一的，處以責令改正，沒收違法所得，并處合同約定的拆遷服務費35％的罰款（高幅度）處罰：

轉讓拆遷面積3500平方米以上6500平方米以下的。

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，處以責令改正，沒收違法所得，并處合同約定的拆遷服務費40％的罰款（偏高幅度）處罰：

轉讓拆遷面積6500平方米以上10000平方米以下的。

6．有下列特別嚴重行為之一的，處以責令改正，沒收違法所得，并處合同約定的拆遷服務費50％的罰款（高幅度）處罰： 轉讓拆遷面積10000平方米以上的。

三

十一、房屋拆遷完成后，未經市、縣房屋拆遷管理部門驗收；拆遷人自行拆遷，未配備兩名以上經過專業培訓合格的房屋拆遷工作人員；不具備拆遷資質接受委托拆遷；不具備規定的資質條件從事房屋拆遷評估業務；轉讓受委托的評估業務的

（一）法律責任條文

《云南省城市房屋拆遷管理規定》第十九條：“違反本規定由縣以上房屋拆遷管理部門責令改正，可以處3000元以上3萬元以下的罰款

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，處以責令改正（較低幅度）處罰：（1）房屋拆遷完成后，未經市縣房屋拆遷管理部門驗收，初次發生的；

（2）拆遷人自行拆遷，未配備兩名以上經過專業培訓合格的房屋拆遷工作人員，未造成影響的；

（3）不具備拆遷資質接受委托拆遷，未實際進行拆遷的；

（4）不具備規定的資質條件從事房屋拆遷評估業務，未造成經濟損失的；（5）轉讓受委托的評估業務，未造成經濟損失的。

2.有下列輕微違法行為之一的，處以責令改正，處3000元以上8000元以下罰款（低幅度）處罰：

（1）房屋拆遷完成后15天以內，未經市縣房屋拆遷管理部門驗收的；

（2）拆遷人自行拆遷，未配備兩名以上經過專業培訓合格的房屋拆遷工作人員，拒不改正的；

（3）不具備拆遷資質接受委托拆遷，拆遷面積500平方米以下的；（4）不具備規定的資質條件從事房屋拆遷評估業務，造成一定經濟損失的；（5）轉讓受委托的評估業務，造成一定經濟損失的。

3.有下列一般違法行為之一的，處以責令改正，處8000元以上13000元以下罰款（中幅度）處罰：

（1）房屋拆遷完成后15天以上30天以下，未經市縣房屋拆遷管理部門驗收的；

（2）拆遷人自行拆遷，未配備兩名以上經過專業培訓合格的房屋拆遷工作人員，拒不改正，對周邊造成一定影響的；

（3）不具備拆遷資質接受委托拆遷，拆遷面積500平方米以上3500平方米以下的；（4）不具備規定的資質條件從事房屋拆遷評估業務，造成經濟損失5000元以內的；（5）轉讓受委托的評估業務，造成經濟損失5000元以內的。

4.有下列嚴重違法行為之一的，處以責令改正，處13000元以上18000元以下罰款（高幅度）處罰：（1）房屋拆遷完成后30天以上60天以下，未經市縣房屋拆遷管理部門驗收的；

（2）拆遷人自行拆遷，未配備兩名以上經過專業培訓合格的房屋拆遷工作人員，拒不改正，對周邊造成經濟損失一萬元以內的；

（3）不具備拆遷資質接受委托拆遷，拆遷面積3500平方米以上6500平方米以下的；（4）不具備規定的資質條件從事房屋拆遷評估業務，造成經濟損失10000元以內的；（5）轉讓受委托的評估業務，造成經濟損失10000元以內的。

5.有下列比較嚴重違法行為之一的，處以責令改正，處18000元以上24000元以下罰款（偏高幅度）處罰：

（1）房屋拆遷完成后60天以上90天以下，未經市縣房屋拆遷管理部門驗收的；

（2）拆遷人自行拆遷，未配備兩名以上經過專業培訓合格的房屋拆遷工作人員，拒不改正，對周邊造成經濟損失一萬元以上兩萬元以下的；

（3）不具備拆遷資質接受委托拆遷，拆遷面積6500平方米以上10000平方米以下的；（4）不具備規定的資質條件從事房屋拆遷評估業務，造成經濟損失10000元以上20000元以下的；

（5）轉讓受委托的評估業務，造成經濟損失10000元以上20000元以下的。

6.有下列特別嚴重違法行為之一的，處以責令改正，處24000元以上30000元以下罰款（偏高幅度）處罰：

（1）房屋拆遷完成后90天以上，未經市縣房屋拆遷管理部門驗收的；

（2）拆遷人自行拆遷，未配備兩名以上經過專業培訓合格的房屋拆遷工作人員，拒不改正，對周邊造成經濟損失兩萬元以上的；

（3）不具備拆遷資質接受委托拆遷，拆遷面積10000平方米以上的；

（4）不具備規定的資質條件從事房屋拆遷評估業務，造成經濟損失20000元以上的；（5）轉讓受委托的評估業務，造成經濟損失20000元以上的。

三

十二、對房地產價格評估機構出具虛假評估報告或者嚴重違反估價規范的

（一）法律責任條文

《云南省城市房屋拆遷管理規定》第二十條：“房地產價格評估機構出具虛假評估報告或者嚴重違反估價規范的，由縣以上房屋拆遷管理部門責令改正，處1萬元以上3萬元以下的罰款，可以依法取消其從事房屋拆遷評估的資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為的，處以責令改正（較低幅度）處罰： 出具虛假評估報告或違反估價規范，初次發生并及時停止的。

2.有下列輕微違法行為的，處以責令改正，處1萬元罰款的（低幅度）處罰： 出具的虛假評估報告或嚴重違反估價規范的評估，估價金額在100萬元以下的。3.有下列一般違法行為的，處以責令改正，處1.5萬元罰款的（中幅度）處罰：

出具的虛假評估報告或嚴重違反估價規范的評估，估價金額在100萬元以上500萬元以下的。4.有下列嚴重違法行為之一的，處以責令改正，處2萬元罰款，取消其從事房屋拆遷評估資格的（高幅度）處罰：

出具的虛假評估報告或嚴重違反估價規范的評估，估價金額在500萬元以上1000萬元以下的。

5.有下列比較嚴重違法行為之一的，處以責令改正，處2.5萬元罰款，取消其從事房屋拆遷評估資格的（偏高幅度）處罰：

出具的虛假評估報告或嚴重違反估價規范的評估，估價金額在1000萬元以上1500萬元以下的。

6.有下列特別嚴重違法行為之一的，處以責令改正，處3萬元罰款，取消其從事房屋拆遷評估資格的（較高幅度）處罰：

出具的虛假評估報告或嚴重違反估價規范的評估，估價金額在1500萬元以上的。三

十三、住宅物業的建設單位未通過招投標的方式選聘物業服務企業或者未經批準，擅自采用協議方式選聘物業服務企業的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第五十七條規定：住宅物業的建設單位未通過招投標的方式選聘物業管理企業或者未經批準，擅自采用協議方式選聘物業管理企業的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門責令限期改正，給予警告，可以并處10萬元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，處以責令限期改正，給予警告（較低幅度）處罰：（1）住宅物業的建設單位未通過招投標的方式選聘物業管理企業，及時改正，未給業主造成損失的；

（2）未經批準，擅自采用協議方式選聘物業管理企業的，及時改正，未給業主造成損失的。

2．有下列輕微違法行為之一的，處以責令限期改正，給予警告，處1萬元以上2萬元以下罰款（低幅度）處罰：（1）住宅物業的建設單位未通過招投標的方式選聘物業管理企業，拒不改正的；（2）未經批準，擅自采用協議方式選聘物業管理企業，拒不改正的。

3．有下列一般違法行為之一的，處以責令限期改正，給予警告，處2萬元以上4萬元以下罰款（中幅度）處罰：

（1）住宅物業的建設單位未通過招投標的方式選聘物業管理企業，給業主造成損失5萬元以下的；

（2）未經批準，擅自采用協議方式選聘物業管理企業，給業主造成損失5萬元以下的。4．有下列嚴重違法行為之一的，處以責令限期改正，給予警告，處4萬元以上6萬元以下罰款（高幅度）處罰：

（1）住宅物業的建設單位未通過招投標的方式選聘物業管理企業，給業主造成損失5萬元以上10萬元以下的；

（2）未經批準，擅自采用協議方式選聘物業管理企業，給業主造成損失5萬元以上10萬元以下的。

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，處以責令限期改正，給予警告，處6萬元以上8萬元以下罰款（偏高幅度）處罰：

（1）住宅物業的建設單位未通過招投標的方式選聘物業管理企業，給業主造成損失10萬元以上15萬元以下的；

（2）未經批準，擅自采用協議方式選聘物業管理企業，給業主造成損失10萬元以上15萬元以下的。

6．有下列特別嚴重行為之一的，處以責令限期改正，給予警告，處8萬元以上10萬元以下罰款（較高幅度）處罰：

（1）住宅物業的建設單位未通過招投標的方式選聘物業管理企業，給業主造成損失15萬元以上的；

（2）未經批準，擅自采用協議方式選聘物業管理企業，給業主造成損失15萬元以上的。三

十四、擅自處分屬于業主的物業共用部位、共用設施設備的所有權或者使用權的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第五十八條規定：建設單位擅自處分屬于業主的物業共用部位、共用設施設備的所有權或者使用權的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門處5萬元以上20萬元以下的罰款；給業主造成損失的，依法承擔賠償責任。

（二）規范的具體處罰標準 1．有下列顯著輕微違法行為的，處以5萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任（較低幅度）處罰：

建設單位擅自處分屬于業主的物業共用部位面積在10平方米以內或者共用設施設備價值在5萬元以內的。

2有下列輕微違法行為的，處以7萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任（低幅度）處罰：

建設單位擅自處分屬于業主的物業共用部位面積在10平方米以上50平方米以下或者共用設施設備價值在5萬元以上10萬元以下的。

3．有下列一般違法行為的，處以10萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任（中幅度）處罰：

建設單位擅自處分屬于業主的物業共用部位面積在50平方米以上100平方米以下或者共用設施設備價值在10萬元以上15萬元以下的。

4．有下列嚴重違法行為之一的，處以13萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任（高幅度）處罰：

建設單位擅自處分屬于業主的物業共用部位面積在100平方米以上150平方米以下或者共用設施設備價值在15萬元以上20萬元以下的。

5．有下列比較嚴重違法行為的，處以16萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任（偏高幅度）處罰：

建設單位擅自處分屬于業主的物業共用部位面積在150平方米以上200方米以下或者共用設施設備價值在20萬元以上25萬元以下的。

6．有下列特別嚴重行為的，處以20萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任（較高幅度）處罰：

建設單位擅自處分屬于業主的物業共用部位面積在200方米以上或者共用設施設備價值在25萬元以上的。

三

十五、違反物業管理規定，不移交有關資料的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第五十九條的規定：不移交有關資料的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門責令限期改正；逾期仍不移交有關資料的，對建設單位、物業管理企業予以通報，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準 1.有下列顯著輕微違法行為的，處以責令限期改正（較低幅度）處罰： 不移交有關資料，及時改正的

2.有下列輕微違法行為的，處以處以責令限期改正，予以通報，處1萬元以上2萬元以下的罰款（低幅度）處罰：

不移交有關資料，責令改正后，逾期15日內仍不移交有關資料的，3.有下列一般違法行為的，處以處以責令限期改正，予以通報，處2萬元以上4萬元以下的罰款（中幅度）處罰：

不移交有關資料，拒不改正，逾期15日至30日內仍不移交有關資料的，4.有下列嚴重違法行為之一的，處以責令限期改正，予以通報，處4萬元以上6萬元以下的罰款（高幅度）處罰：

不移交有關資料，拒不改正，逾期30日至45日內仍不移交有關資料的，5.有下列比較嚴重違法行為的，處以責令限期改正，予以通報，處6萬元以上8萬元以下的罰款（偏高幅度）處罰：

不移交有關資料，拒不改正，逾期45日至60日內仍不移交有關資料的，6.有下列特別嚴重違法行為的，處以責令限期改正，予以通報，處8萬元以上10萬元以下的罰款（較高幅度）處罰：

不移交有關資料，拒不改正，逾期60日以上仍不移交有關資料的。三

十六、未取得資質證書或以欺騙手段取得資質證書從事物業管理的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第六十條規定：未取得資質證書從事物業管理的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門沒收違法所得，并處5萬元以上20萬元以下的罰款；給業主造成損失的，依法承擔賠償責任。以欺騙手段取得資質證書的，依照本條第一款規定處罰，并由頒發資質證書的部門吊銷資質證書。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為的，沒收違法所得，并處以5萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任(較低幅度)處罰：

未取得資質證書或以欺騙手段取得資質證書從事物業管理的，違法所得在5萬元以內的。2.有下列輕微違法行為的，沒收違法所得，并處以8萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任(低幅度)處罰：

未取得資質證書或以欺騙手段取得資質證書從事物業管理的，違法所得在5萬元以上10萬元以下的。

3.有下列違法行為的，沒收違法所得，并處以11萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任(中幅度)處罰：

未取得資質證書或以欺騙手段取得資質證書從事物業管理的，違法所得在10萬元以上15萬元以下的

4.有下列嚴重違法行為的，沒收違法所得，并處以14萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任(高幅度)處罰：

未取得資質證書或以欺騙手段取得資質證書從事物業管理的，違法所得在15萬元以上20萬元以下的。

5.有下列比較嚴重違法行為的，沒收違法所得，并處以17萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任(偏高幅度)處罰：

未取得資質證書或以欺騙手段取得資質證書從事物業管理的，違法所得在20萬元以上25萬元以下的。

6.有下列特別嚴重違法行為的，沒收違法所得，并處以20萬元罰款，給業主造成損失的，依法承擔賠償責任(較高幅度)處罰：

未取得資質證書或以欺騙手段取得資質證書從事物業管理的，違法所得在25萬元以上的。三

十七、物業服務企業聘用未取得物業管理職業資格證書的人員從事物業管理活動的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第六十一條規定：物業管理企業聘用未取得物業管理職業資格證書的人員從事物業管理活動的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門責令停止違法行為，處5萬元以上20萬元以下的罰款；給業主造成損失的，依法承擔賠償責任。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為的，處以責令停止違法行為，處5萬元罰款（較低幅度）處罰： 物業服務企業聘用1名未取得物業管理職業資格證書的人員從事物業管理活動的。2.有下列輕微違法行為的，處以責令停止違法行為，處8萬元罰款（低幅度）處罰： 物業服務企業聘用2至3名未取得物業管理職業資格證書的人員從事物業管理活動的。3.有下列一般違法行為的，處以責令停止違法行為，處11萬元罰款（中幅度）處罰： 物業服務企業聘用3至5名未取得物業管理職業資格證書的人員從事物業管理活動的。4.有下列嚴重違法行為之一的，處以責令停止違法行為，處14萬元罰款（高幅度）處罰： 物業服務企業聘用5至8名以上未取得物業管理職業資格證書的人員從事物業管理活動的。5.有下列比較嚴重違法行為之一的，處以責令停止違法行為，處17萬元罰款（偏高幅度）處罰：

物業服務企業聘用8至10名以上未取得物業管理職業資格證書的人員從事物業管理活動的。6.有下列特別嚴重違法行為之一的，處以責令停止違法行為，處20萬元罰款（較高幅度）處罰：

物業服務企業聘用10名以上未取得物業管理職業資格證書的人員從事物業管理活動的。三

十八、物業服務企業將一個物業管理區域內的全部物業管理一并委托給他人的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第六十二條規定：物業管理企業將一個物業管理區域內的全部物業管理一并委托給他人的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門責令限期改正，處委托合同價款30％以上50％以下的罰款；情節嚴重的，由頒發資質證書的部門吊銷資質證書。委托所得收益，用于物業管理區域內物業共用部位、共用設施設備的維修、養護，剩余部分按照業主大會的決定使用；給業主造成損失的，依法承擔賠償責任。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為的，責令限期改正，處以委托合同價款30％（較低幅度）處罰： 委托合同價款每年在30萬元以內的。

2有下列輕微違法行為的，處以委托合同價款33％（低幅度）處罰： 委托合同價款每年在30萬元以上50萬元以下的。

3．有下列一般違法行為之一的，處以委托合同價款37％（中幅度）處罰： 委托合同價款每年在50萬元以上70萬元以下的。

4．有下列嚴重違法行為之一的，處以委托合同價款40％（高幅度）處罰： 委托合同價款每年在70萬元以上90萬元以下的。

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，處以委托合同價款45％（偏高幅度）處罰： 委托合同價款每年在90萬元以上110萬元以下的。

6．有下列特別嚴重行為之一的，處以委托合同價款50％（較高幅度）處罰： 委托合同價款每年在110萬元以上的。三

十九、挪用專項維修資金的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第六十三條規定：違反本條例的規定，挪用專項維修資金的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門追回挪用的專項維修資金，給予警告，沒收違法所得，可以并處挪用數額2倍以下的罰款；物業管理企業挪用專項維修資金，情節嚴重的，并由頒發資質證書的部門吊銷資質證書；構成犯罪的，依法追究直接負責的主管人員和其他直接責任人員的刑事責任。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為的，處于警告，并處以挪用數額0.5倍（較低幅度）處罰： 挪用專項維修資金數額在1萬元以下的。

2．有下列輕微違法行為之一的，處以挪用數額0.8倍（低幅度）處罰： 挪用專項維修資金數額在1萬元以上3萬元以下的。

3．有下列一般違法行為之一的，處以挪用數額1.1倍（中幅度）處罰： 挪用專項維修資金數額在3萬元以上5萬元以下的。

4．有下列嚴重違法行為之一的，處以挪用數額1.4倍（高幅度）處罰： 挪用專項維修資金數額在5萬元以上7萬元以下的.5．有下列比較嚴重違法行為之一的，處以挪用數額1.7倍（偏高幅度）處罰： 挪用專項維修資金數額在7萬元以上10萬元以下的.6．有下列特別嚴重行為之一的，處以挪用數額2倍（較高幅度）處罰： 挪用專項維修資金數額在10萬元以上的.四

十、建設單位在物業管理區域內不按照規定配置必要的物業管理用房的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第六十四條規定：建設單位在物業管理區域內不按照規定配置必要的物業管理用房的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門責令限期改正，給予警告，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為的，責令限期改正，給與警告，沒收非法所得，處以10萬元以上15萬元以下（較低幅度）處罰：

實際配置的物業管理用房建筑面積小于規定配置的物業管理用房50平方米的。

2．有下列輕微違法行為的，沒收違法所得，處以15萬元以上18萬元以下（低幅度）處罰： 實際配置的物業管理用房建筑面積小于規定配置的物業管理用房50平方米以上100平方米以下的。

3．有下列一般違法行為的，沒收違法所得，處以18萬元以上26萬元以下（中幅度）處罰： 實際配置的物業管理用房建筑面積小于規定配置的物業管理用房100平方米以上200平方米以下的。

4．有下列嚴重違法行為的，沒收違法所得，處以26萬元以上34萬元以下（高幅度）處罰： 實際配置的物業管理用房建筑面積小于規定配置的物業管理用房200平方米以上400平方米以下的。

5．有下列比較嚴重違法行為的，沒收違法所得，處以34萬元以上42萬元以下（偏高幅度）處罰：

實際配置的物業管理用房建筑面積小于規定配置的物業管理用房400平方米以上600平方米以下的。

6．有下列特別嚴重行為的，沒收違法所得，處以 42萬元以上50萬元以下（較高幅度）處罰：

實際配置的物業管理用房建筑面積小于規定配置的物業管理用房600平方米以上的。四

十一、未經業主大會同意，物業服務企業擅自改變物業管理用房的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第六十五條規定：未經業主大會同意，物業管理企業擅自改變物業管理用房的用途的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門責令限期改正，給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；有收益的，所得收益用于物業管理區域內物業共用部位、共用設施設備的維修、養護，剩余部分按照業主大會的決定使用。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為的，責令限期改正，給予警告（較低幅度）處罰： 擅自改變物業管理用房的用途，沒有收益并及時改正的。

2．有下列輕微違法行為的，處以1萬元以上2萬元以下（低幅度）處罰： 擅自改變物業管理用房的用途，持續時間在1個月以內的。

3．有下列一般違法行為之一的，處以2萬元以上4萬元以下（中幅度）處罰： 擅自改變物業管理用房的用途，持續時間在1個月以上3個月以下的。4．有下列嚴重違法行為之一的，處以4萬元以上6萬元以下（高幅度）處罰： 擅自改變物業管理用房的用途，持續時間在3個月以上6個月以下的。

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，處以6萬元以上8萬元以下（偏高幅度）處罰： 擅自改變物業管理用房的用途，持續時間在6個月以上10個月以下的。

6．有下列特別嚴重行為之一的，處以8萬元以上10萬元以下（較高幅度）處罰： 擅自改變物業管理用房的用途，持續時間在10個月以上的。

四

十二、擅自改變物業管理區域內按照規劃建設的公共建筑和共用設施用途；擅自占用、挖掘物業管理區域內道路、場地，損害業主共同利益；擅自利用物業共用部位、共用設施設備進行經營的

（一）法律責任條文

《物業管理條例》第六十六條規定：違反本條例的規定，有下列行為之一的，由縣級以上地方人民政府房地產行政主管部門責令限期改正，給予警告，并按照本條第二款的規定處以罰款；所得收益，用于物業管理區域內物業共用部位、共用設施設備的維修、養護，剩余部分按照業主大會的決定使用：

（1）擅自改變物業管理區域內按照規劃建設的公共建筑和共用設施用途的；

（2）擅自占用、挖掘物業管理區域內道路、場地，損害業主共同利益的；

（3）擅自利用物業共用部位、共用設施設備進行經營的。

個人有前款規定行為之一的，處1000元以上1萬元以下的罰款；單位有前款規定行為之一的，處5萬元以上20萬元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，責令限期改正，給予警告，處以個人1千元，單位5萬元（較低幅度）處罰：

（1）擅自改變物業管理區域內按照規劃建設的占地面積在30平方米以下的公共建筑和共用設施用途的；

（2）擅自占用、挖掘物業管理區域內道路、場地占地面積不超過30平方米的；（3）擅自利用物業共用部位、共用設施設備進行經營，經營持續時間在1個月以內的。2．有下列輕微違法行為之一的，給予警告，處以個人2000元，單位8萬元（低幅度）處罰：（1）擅自改變物業管理區域內按照規劃建設的占地面積在30平方米以上50平方米以下的公共建筑和共用設施用途的；

（2）擅自占用、挖掘物業管理區域內道路、場地占地面積30平方米以上50平方米以下的；（3）擅自利用物業共用部位、共用設施設備進行經營，經營持續時間在1個月以上3個月以下的

3．有下列一般違法行為之一的，處以個人4000元，單位11萬元（中幅度）處罰：（1）擅自改變物業管理區域內按照規劃建設的占地面積在50平方米以上100平方米以下的公共建筑和共用設施用途的；（2）擅自占用、挖掘物業管理區域內道路、場地占地面積50平方米以上100平方米以下的；（3）擅自利用物業共用部位、共用設施設備進行經營，經營持續時間在3個月以上6個月以下的

4．有下列嚴重違法行為之一的，處以個人6000元，單位14萬元（高幅度）處罰：（1）擅自改變物業管理區域內按照規劃建設的占地面積在100平方米以上200平方米以下的公共建筑和共用設施用途的；

（2）擅自占用、挖掘物業管理區域內道路、場地占地面積100平方米以上200平方米以下的；

（3）擅自利用物業共用部位、共用設施設備進行經營，經營持續時間在6個月以上9個月以下的

5．有下列比較嚴重違法行為之一的，處以個人8000元，單位17萬元（偏高幅度）處罰：（1）擅自改變物業管理區域內按照規劃建設的占地面積在200平方米以上400平方米以下的公共建筑和共用設施用途的；

（2）擅自占用、挖掘物業管理區域內道路、場地占地面積200平方米以上400平方米以下的；

（3）擅自利用物業共用部位、共用設施設備進行經營，經營持續時間在9個月以上12個月以下的。

6．有下列特別嚴重行為之一的，處以個人1萬元，單位20萬元（較高幅度）處罰：（1）擅自改變物業管理區域內按照規劃建設的占地面積在400平方米以上的公共建筑和共用設施用途的；

（2）擅自占用、挖掘物業管理區域內道路、場地占地面積200平方米以上400平方米以上的；

（3）擅自利用物業共用部位、共用設施設備進行經營，經營持續時間在12個月以上的。四

十三、物業服務企業超越資質等級承接物業服務業務的

（一）法律責任條文

《物業管理企業資質管理辦法》第十九條規定：物業服務企業超越資質等級承接物業管理業務的，由縣級以上地方人民政府房地產主管部門予以警告，責令限期改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為的，給予警告，責令限期改正(較低幅度)處罰： 物業服務企業超越資質等級承接物業管理業務，未實際進行管理并積極改正的。2.有下列輕微違法行為的，責令限期改正，處以1萬元（低幅度）處罰： 物業服務企業超越資質等級承接物業管理業務，不及時整改的。3．有下列一般違法行為的，處以1.5萬元（中幅度）處罰：

物業服務企業超越資質等級承接物業管理業務，合同價款每年在30萬元以內的。4．有下列嚴重違法行為的，處以2萬元（高幅度）處罰：

物業服務企業超越資質等級承接物業管理業務，拒不改正，合同價款每年在30萬元以上60萬元以下的。

5．有下列比較嚴重違法行為的，處以2.5萬元（偏高）處罰：

物業服務企業超越資質等級承接物業管理業務，拒不改正，合同價款每年在60萬元以上100萬元以下的。

6．有下列特別嚴重行為之一的，處以3萬元（較高）處罰：

物業服務企業超越資質等級承接物業管理業務，拒不改正，合同價款每年在100萬元以上的。

四

十四、物業服務企業出租、出借、轉讓資質證書的

（一）法律責任條文

《物業管理企業資質管理辦法》第二十條規定：物業服務企業出租、出借、轉讓資質證書的，由縣級以上地方人民政府房地產主管部門予以警告，責令限期改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為的，給予警告，責令限期改正（較低幅度）： 物業服務企業出租、出借、轉讓資質證書，及時改正并未產生實際影響的。2.有下列輕微違法行為的，責令限期改正，處以1萬元（低幅度）處罰： 物業服務企業出租、出借、轉讓三級資質證書的。

3．有下列一般違法行為的，處以1.5萬元（中幅度）處罰： 物業服務企業出租、出借、轉讓二級資質證書的。4．有下列嚴重違法行為的，處以2萬元（高幅度）處罰： 物業服務企業出租、出借、轉讓一級資質證書的。

5．有下列比較嚴重違法行為的，處以2.5萬元（偏高幅度）處罰： 物業服務企業出租、出借、轉讓資質證書，并具有5萬元以下違法所得的。6．有下列特別嚴重違法行為的，處以3萬元（較高幅度）處罰：

物業服務企業出租、出借、轉讓資質證書，并具有5萬元以上違法所得的。四

十五、物業服務企業不按照本辦法規定及時辦理資質變更手續的

（一）法律責任條文

《物業管理企業資質管理辦法》第二十一條規定：物業服務企業不按照本辦法規定及時辦理資質變更手續的，由縣級以上地方人民政府房地產主管部門責令限期改正，可處2萬元以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為的，責令限期改正（較低幅度）：

物業服務企業不按照本辦法規定及時辦理資質變更手續,未造成任何影響和損失的。2.有下列輕微違法行為的，責令限期改正，處1000元以上4000元以下（低幅度）罰款： 三級資質物業服務企業不按照本辦法規定及時辦理資質變更手續的，責令限期整改后拒不改正的。

3.有下列一般違法行為的，處4000元以上8000元以下（中幅度）罰款：

二級資質物業服務企業不按照本辦法規定及時辦理資質變更手續的，責令限期整改后拒不改正的。

4.有下列嚴重違法行為的，處8000元以上12000元以下（高幅度）罰款：

一級資質物業服務企業不按照本辦法規定及時辦理資質變更手續的，責令限期整改后拒不改正的。

5.有下列比較嚴重違法行為的，處12000元以上16000元以下（偏高幅度）罰款： 物業服務企業不按照本辦法規定及時辦理資質變更手續,造成5萬元以內損失的。6.有下列比較嚴重違法行為的，處16000元以上20000元以下（較高幅度）罰款： 物業服務企業不按照本辦法規定及時辦理資質變更手續,造成5萬元以上損失的。四

十六、房地產開發企業未取得商品房預售許可證非法或者變相預售商品房的

（一）法律責任條文

《昆明市城市房地產交易管理條例》第四十六條規定：房地產開發企業未取得商品房預售許可證非法或者變相預售商品房的，由房產行政主管部門責令停止預售活動，沒收違法所得，可以并處已收取的預付款1%以下的罰款。

（二）規范的具體處罰標準 1．有下列顯著輕微違法行為的，責令停止預售活動（較低幅度）：

房地產開發企業未取得商品房預售許可證非法或者變相預售商品房，未實施行為，無違法所得的。

2.有下列輕微違法行為的，責令停止預售活動，處以預付款0.2%（低幅度）處罰： 房地產開發企業未取得商品房預售許可證非法或者變相預售商品房，無違法所得，查處后積極配合，自行改正的。

3．有下列一般違法行為的，沒收違法所得，處以預付款0.4%（中幅度）處罰：

房地產開發企業未取得商品房預售許可證非法或者變相預售商品房，違法所得在10萬以內的。

4．有下列嚴重違法行為的，沒收違法所得，處以預付款0.6%（高幅度）處罰: 房地產開發企業未取得商品房預售許可證非法或者變相預售商品房，違法所得在10萬元以上50萬元以下的。

5．有下列比較嚴重違法行為的，沒收違法所得，處以預付款0.8%（偏高）處罰： 房地產開發企業未取得商品房預售許可證非法或者變相預售商品房，違法所得在50萬元以上100萬元以下的。

6．有下列特別嚴重行為之一的，沒收違法所得，處以預付款1 %（較高）處罰： 房地產開發企業未取得商品房預售許可證非法或者變相預售商品房，違法所得在100萬元以上的。

四

十七、偽造、涂改、轉讓、出借、出租商品房預售許可證的

（一）法律責任條文

《昆明市城市房地產交易管理條例》第四十九條規定：有下列行為之一的，由房產行政主管部門、國土資源行政主管部門對責任者給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（1）偽造、涂改、轉讓、出借、出租商品房預售許可證的，責令限期改正，沒收違法所得，并處違法所得1%以上3%以下的罰款；逾期不改正的，注銷商品房預售許可證； ??

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為的，責令限期改正（較低幅度）：

偽造、涂改、轉讓、出借、出租商品房預售許可證，及時改正并未有違法所得的。2.有下列輕微違法行為的，責令限期改正，沒收違法所得，處違法所得1%（低幅度）罰款： 偽造、涂改、轉讓、出借、出租商品房預售許可證3張以上10張以下的。3.有下列一般違法行為的，沒收違法所得，處違法所得1.5%（中幅度）罰款： 偽造、涂改、轉讓、出借、出租商品房預售許可證10張以上30張以下的。4.有下列嚴重違法行為的，沒收違法所得，處違法所得2%（高幅度）罰款： 偽造、涂改、轉讓、出借、出租商品房預售許可證30張以上50張以下的。

5.有下列比較嚴重違法行為的，沒收違法所得，處違法所得2.5%（偏高幅度）罰款： 偽造、涂改、轉讓、出借、出租商品房預售許可證50張以上100張以下的。6.有下列特別嚴重違法行為的，沒收違法所得，處違法所得3%（較高幅度）罰款： 偽造、涂改、轉讓、出借、出租商品房預售許可證100張以上的。四

十八、偽造、涂改房屋他項權證、土地他項權證的

（一）法律責任條文

《昆明市城市房地產交易管理條例》第四十九條規定：有下列行為之一的，由房產行政主管部門、國土資源行政主管部門對責任者給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任： ??

（2）偽造、涂改房屋他項權證、土地他項權證的，有違法所得的，沒收其違法所得；情節嚴重的，處以1000元以上2萬元以下的罰款； ??

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為的，沒收違法所得（較低幅度）：

偽造、涂改房屋他項權證、土地他項權證，及時改正，違法所得1萬元以內的。

2.有下列輕微違法行為的，沒收違法所得，處以1000元以上3000元以下（低幅度）罰款： 偽造、涂改房屋他項權證、土地他項權證，未及時改正，違法所得1萬元以上5萬元以下的。3.有下列一般違法行為的，沒收違法所得，處以3000元以上5000元以下（中幅度）罰款： 偽造、涂改房屋他項權證、土地他項權證，不及時改正，違法所得5萬元以上10萬元以下的。

4.有下列嚴重違法行為的，沒收違法所得，處以5000元以上10000元以下（高幅度）罰款： 偽造、涂改房屋他項權證、土地他項權證，不及時改正，違法所得10萬元以上20萬元以下的。

5.有下列比較嚴重違法行為的，沒收違法所得，處以10000元以上15000元以下（偏高幅度）罰款：

偽造、涂改房屋他項權證、土地他項權證，不及時改正，違法所得20萬元以上50萬元以下的。

6.有下列比較嚴重違法行為的，沒收違法所得，處以15000元以上20000元以下（較高幅度）罰款：

偽造、涂改房屋他項權證、土地他項權證，不及時改正，違法所得上50萬元以上的。四

十九、未按期辦理房地產租賃合同登記備案的

（一）法律責任條文

《昆明市城市房地產交易管理條例》第四十九條規定：有下列行為之一的，由房產行政主管部門、國土資源行政主管部門對責任者給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任： ??

（5）未按期辦理房地產租賃合同登記備案的，責令限期補辦，逾期不補辦的，處以2000元以上5000元以下的罰款。??

（二）規范的具體處罰標準

1.有下列顯著輕微違法行為的，責令限期補辦（較低幅度）： 未按期辦理房地產租賃合同登記備案，及時改正的。

2.有下列輕微違法行為的，責令限期補辦，處以2000元（低幅度）罰款：

未按期辦理房地產租賃合同登記備案，超過責令限期補辦規定期限15日內不補辦的。3.有下列一般違法行為的，處以2500元（中幅度）罰款：

未按期辦理房地產租賃合同登記備案，超過責令限期補辦規定期限15日以上30日以下補辦的。

4.有下列嚴重違法行為的，處以3500元（高幅度）罰款：

未按期辦理房地產租賃合同登記備案，超過責令限期補辦規定期限30日以上45日以下補辦的。

5.有下列比較嚴重違法行為的，處以4500元（偏高幅度）罰款：

未按期辦理房地產租賃合同登記備案，超過責令限期補辦規定期限45日以上60日以下補辦的。

6.有下列特別嚴重違法行為的，處以5000元（較高幅度）罰款：

未按期辦理房地產租賃合同登記備案，超過責令限期補辦規定期限60日以上補辦的。五

十、房地產中介服務機構及其人員未取得房地產中介服務機構資質證書、執業資格證書、崗位合格證書，擅自從事房地產中介服務業務的

（一）法律責任條文

《昆明市城市房地產交易管理條例》第五十一條規定：房地產中介服務機構及其人員未取得房地產中介服務機構資質證書、執業資格證書、崗位合格證書，擅自從事房地產中介服務業務，或者違反本條例第四十三條規定的，由房產行政主管部門、國土資源行政主管部門責令限期改正。逾期不改正的，對責任人處以1000元以上3000元以下罰款，對責任單位處以1萬元以上3萬元以下罰款。有違法所得的，沒收違法所得。

在房地產中介服務活動中，給當事人造成經濟損失的，由中介服務機構及責任人承擔賠償責任。

第四十三條 房地產中介服務機構及其人員應當遵循公正合理、誠實守信的原則，不得有下列行為：

（1）允許他人以自己的名義從事房地產中介業務；

（2）索取、收受委托合同以外的酬金或者其他財物，或者利用工作之便牟取不正當的利益；

（3）與一方當事人串通損害另一方當事人利益；

（4）提供虛假信息，進行虛假評估；（5）法律、法規禁止的其他行為。

（二）規范的具體處罰標準

1．有下列顯著輕微違法行為之一的，責令限期改正（較低幅度）：

（1）未取得房地產中介服務機構資質證書、執業資格證書、崗位合格證書，擅自從事房地產中介服務業務，未實際進行并及時改正的；（2）違反四十三條，未侵害他人利益并及時改正的。

2．有下列輕微違法行為之一的，責令限期改正，對責任人處以1000元罰款，對責任單位處以1萬元罰款（低幅度）處罰：

（1）未取得房地產中介服務機構資質證書、執業資格證書、崗位合格證書，擅自從事房地產中介服務業務，責令整改期限內未自行改正的；（2）違反四十三條, 責令整改期限內未自行改正的。

3．有下列一般違法行為之一的，對責任人處以1500元罰款，對責任單位處以1.5萬元罰款（中幅度）處罰：

（1）未取得房地產中介服務機構資質證書、執業資格證書、崗位合格證書，擅自從事房地產中介服務業務，造成一定影響,損失在3萬元以內的；

第二篇：規范行政處罰自由裁量權

規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規范行政

執法要求的具體體現，是推行行政執法責任制，進一步依法界定行政執法職責，落實行政執法責任的必要環節，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行

政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于

預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發展觀，優化經濟發展環境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發展觀、加快建設法治政府的要求，把規范行政處罰自

由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執法的全過程，做到嚴格執法、規范執法、公正執法、文明執法。進一步提高行政執法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經濟社會又好

又快發展營造良好的法治環境。

規范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據《陜

西省規范行政處罰自由裁量權規定》制定本系統的行政處罰裁量權適用規則和裁量基準。二○一○年十一月二十九日

陜西省規范行政處罰自由裁量權規定

第一條為了規范行政處罰自由裁量行為，保障和監督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章，結合本省實際，制定本規定。

第二條本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規授權組織）依法行使行

政處罰權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區域內規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協調、監督本行政區域內行政處罰自由

裁量權的規范工作。各級行政監察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規范行政處罰自由裁量

權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規范行政處罰自由裁量

權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度

范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會

危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當的行政處罰；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規、規章規定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當的制度。

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規范性文件監督管理規定執行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據本規定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執行的法律、法規、規章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規、規章的規定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的；

（五）違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區差異較大，下級行政機關可根據區域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當按照規定采取公開處理等方式，接受社會監督。

第十六條依照本規定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發現案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經本級人民政府同意。

未在規定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規范行政處罰自由裁量權監督制度，通過行政執法投訴處理、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。

第十八條規范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執行本規定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執法責任制辦法》相關規定追究責任。

第二十條本規定自2011年1月1日起施行。

第三篇：泉州市洛江區城市管理行政執法局規范行政自由裁量權工作實施方案

泉州市洛江區城市管理行政執法局規范行政自

由裁量權工作實施方案

各股室、中隊：

為規范行政執法行為，加快建立權責明確、行為規范、監督有效、保障有力的行政執法體制，嚴格執法程序，正確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《福建省人民政府關于貫徹實施國務院〈全面推進依法行政實施綱要〉的意見》、《泉州市規范行政處罰自由裁量權試點工作實施方案》和《泉州市行政執法系統規范行政處罰自由裁量權試點工作實施方案》，結合我局實際，制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，落實科學發展觀，以法律、法規、規章為依據,以規范行政處罰自由裁量權,建立和完善行政執法工作制度為內容, 嚴格遵照“合法、合理、公平、公正和程序正當、高效便民、誠實守信、權責統一”的要求,從源頭上防止超越和濫用行政處罰自由裁量權,努力創建“政治合格、作風過硬、紀律嚴明、執法公正、廉潔高效”機關作風,切實推進依法行政。

二、工作目標和實施范圍

行政執法活動公正透明,主動接受區人大法律監督、區政府行政監督、市行政執法局的業務監督、區政協民主監督、法院司法監督、媒體輿論監督和人民群眾監督；行使行政處罰自由裁量權符合法律目的,行政處罰行為符合過罰相當和處罰與教育相結合等原則,行政處罰程序公開、透明,保證法律、法規、規章全面正確實施;以此次活動為契機，規范行政執法人員依法行政水平,實現行政執法工作的規范化和程序化,為我區經濟社會發展創造良好的法制環境。我局及所屬股室、中隊均在市行政執法系統的試點范圍。

三、主要任務

(一)梳理執法依據

在市行政執法局梳理的有關法律、法規、規章對行政處罰依據和現行有效的行政處罰依據(包括頒布機關、處罰的違法行為、執法權限、執法程序、強制措施、處罰種類、處罰標準及幅度等)編制目錄的基礎上,由局行政處罰自由裁量權工作領導小組辦公室根據我區情況加以完善。

（二）由法制股人員參與市執法局對帶有自由裁量權的違法行為、種類、幅度具體處罰標準的制定。

在梳理行政處罰執法依據的基礎上,按照合理行政、過罰相當和處罰與教育

相結合的原則，對行政處罰自由裁量權的運行范圍、行使條件、裁決幅度、事實要件等，進行合理細化和分解，作出準確、科學、詳盡的規定。具體要求是：

1、行為人有輕微的違法行為，沒有給他人或者社會公共利益造成危害后果的，不予行政處罰；

2、行為人有違法行為，法律、法規、規章規定從輕處罰的，原則上按最低限處罰；規定減輕處罰的按低一檔次的標準處罰；

3、行為人有違法行為，法律、法規、規章沒有從輕或者減輕處罰規定的，確定一種處罰和一個罰款標準；

4、行為人有違法行為，法律、法規、規章規定罰款標準幅度較大的，根據情節，規定一個罰款數額、比例或倍數；

5、多部法律、法規、規章設定的相同的違法行為和多個處罰標準的，可以合并使用一個標準；

6、違法行為涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命財產安全等事項的，可按較高的數額罰款；

7、遇有特殊情況需要在細化處罰標準幅度之外處罰的需由規范行政處罰自由裁量權工作領導小組研究同意。

(三)制定相關程序和制度

1、建立行政處罰公開制度。要將本部門制定的行政處罰自由裁量細化標準在辦公場所進行公示。除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，裁量結果應當允許社會公眾查閱。

2、實行行政執法的調查、審核、決定等執法職能相分離。行政處罰案件的調查人員查清案件事實后，應根據相關規定提出行政處罰意見，但不得參與案件的審核、決定。行政處罰案件的審核決定，原則上應由本部門法制工作機構負責。

3、除適用簡易程序外，執法人員調查終結，其調查結果須經本部門法制機構初審，由部門負責人審查決定或集體討論決定后，作出行政處罰決定。重大或復雜裁量案件必須由集體決定。

4、適用簡易程序的，執法人員必須在2日內將行政處罰決定報所屬行政機關備案。

5、在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據、處罰種類、罰款數額，并告知當事人依法享有的權利。

6、書面告知當事人依法享有陳述權、申辯權、要求聽證的權利以及不服行政處罰決定申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

7、公民、法人或者其他組織依法要求聽證的，行政執法局應當依法組織聽證。聽證案件較多的單位，可以設立專門的行政處罰聽證工作室。行政執法局沒

有依法告知聽證權利或者沒有依法組織聽證以及違反聽證程序的，行政處罰無效。

8、建立完善行政執法回避制度。行政執法人員與當事人有直接利害關系或者與執法案件有利害關系，以及有其他關系可能影響公正執法的，應當回避，不得參與案件的調查、審核和決定。當事人認為執法人員與執法案件有應當回避事項的，可以向行政執法局口頭或書面申請回避。行政執法局對于當事人的回避申請應當予以調查，查證屬實的應當決定執法人員回避。

9、實行重大行政處罰決定備案制度。行政執法局作出責令停產停業和較大數額罰款的行政處罰決定，應按照規定，向本級人民政府法制部門備案。通過備案審查，加強對行政處罰行為合法、合理和公正性的監督。

10、在行使自由裁量權實施行政處罰時，應當嚴格執行本部門行政處罰自由裁量權的規定，在行政處罰決定書中載明給予行政處罰從輕、減輕、從重的理由和依據。

11、所有行政處罰案件必須有結案報告。

（四）建立健全監督制約機制

1、建立執法監督檢查制度。要結合執法工作實際，建立并逐步完善執法監督檢查制度。圍繞每個階段的執法工作重點，對突出的或帶有普遍性的問題，有針對性地開展執法監督檢查活動。

2、建立評議考核制度。按照市政府的依法行政考核辦法，結合推行行政執法責任制，按照市行政執法系統實施規范行政處罰自由裁量權工作領導小組辦公室制定的全市行政執法系統考核辦法，結合工作實際制定本單位行政執法評議考核辦法。將規范行政處罰自由裁量權工作納入行政執法責任制及依法行政評議考核。不執行已經規范的行政處罰自由裁量權規定的，對行政執法人員的行為要記入檔案并記分；對主管領導和分管領導，由行政監察機關依法依規給予行政處分。

3、實行行政執法錯案責任追究制度。凡經法院判決或者行政復議決定撤銷、變更的行政處罰決定，各級人大及其常委會組織的行政執法檢查中發現并認定有錯誤的行政處罰決定，政府法制部門和上級行政執法機關在行政處罰決定備案審查中發現并認定有錯誤的行政處罰決定，有關機關受理投訴發現并認定有錯誤的行政處罰決定的案件，由政府法制、人事、行政監察機關等有關部門對錯案責任人作出處理。

（五）加強行政執法隊伍建設

針對我局建局時間不長，執法人員素質亟待提高的問題，加強對執法人員的職業道德和有關行政執法自由裁量權知識培訓教育，使他們樹立正確的權力觀

和服務意識，熟悉和掌握所執行的法律、法規和規章，明確自身在行政執法自由裁量方面的職責和權限，懂得違法執法所應承擔的法律責任。

四、實施步驟

試點工作具體實施步驟如下：

（一）2007年10月，制定試點工作方案，召開全局規范行政處罰自由裁量權試點工作動員部署會議。

（二）2007年10-12月，由法制股人員參與市局梳理行政處罰依據、細化行政處罰標準、制定行政處罰配套制度。組織全局執法人員進行討論，提出合理化建議。

（三）2008年1月，對市局下發的處罰標準和程序制度手冊，組織執法人員進行學習。

（四）2008年3月1日起正式實施。

（五）2008年6月30日前完成試點工作小結，報送市行政執法局。

五、組織領導

為加強對我局實施規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導,成立洛江區城市管理行政執法局規范行政處罰自由裁量權試點工作領導小組(附后)。下設辦公室，辦公室設在局法制股，主要職責是負責規范行政處罰自由裁量權工作，集中本單位工作骨干，在區人民政府的領導下和市行政執法局的指導下，按照《泉州市行政執法系統規范行政處罰自由裁量權試點工作實施方案》和市行政執法系統的要求，具體負責本單位規范行政處罰自由裁量權工作。

泉州市洛江區城市管理行政執法局規范行政處罰

自由裁量權工作領導小組組成人員名單

組長：莊鎮安（區城市管理行政執法局局長）

副組長：林順健（區城監大隊大隊長）

施性龍（區城監大隊教導員）

宋家峰（區城管辦主任）

成 員：吳育良（區城市管理行政執法局辦公室負責人）

華斌（區城市管理行政執法局政策法規股負責人）

蔣龍圖（區城市管理行政執法局執法綜合股負責人）

領導小組辦公室設在區行政執法局政策法規股。施性龍同志任辦公室主任。

細化量化工作要求

一、梳理帶有自由裁量權內容的執法依據

在實施行政執法責任制基礎上，行政執法部門依照有關法律、法規、規章對本部門的行政執法依據進行梳理，將現行有效的行政處罰、行政許可、非行政許可行政審批、行政征收、行政確認、行政強制等行政行為中存在的行政自由裁量權，編制目錄。

二、對帶有自由裁量權的行政處罰、行政許可、非行政許可行政審批、行政征收、行政確認、行政強制等行政行為中存在的行政裁量權進行細化

（一）行政處罰：在梳理執法依據的基礎上，按照過罰相當和處罰與教育相結合的原則對帶有自由裁量權的行政處罰的行為和標準相近的進行合并，盡量使用一個處罰標準。對行政處罰自由裁量權行使的條件、運行的范圍、裁決的幅度、事實要件的確定標準作出準確、科學、詳盡的規定。具體要求是：

1、行為人違法行為輕微的并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；

2、行為人有違法行為，法律、法規、規章規定從輕處罰的，原則上按最低限處罰；規定減輕處罰的按低一檔次的標準處罰；

3、行為人有違法行為，法律、法規、規章沒有從輕或者減輕處罰規定的，確定一個處罰標準；

4、行為人有違法行為，法律、法規、規章規定罰款標準幅度較大的，根據情節，規定一個罰款數額、比例或倍數；

5、多部法律、法規、規章設定的相同的違法行為和多個處罰標準的，可以合并使用一個標準；出現法律沖突的，嚴格按立法法執行。

6、違法行為涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命財產安全等事項的，可按較高的數額罰款；

（二）行政許可、非行政許可行政審批：在制定行政許可、非行政許可行政審批自由裁量權標準方面，必須符合以下要求：各行政執法機關應當根據公開、公正、高效、便民的原則，在實施行政許可過程中應當簡化程序、采取便民措施、提高服務質量，在實施基本相同的同類行政許可時在許可條件、許可程序、許可時限等方面不得使用不同標準和要求。

1、除法律、法規、規章已明確規定的許可條件以外，不得擅自增設或創設許可條件。

2、法律、法規、規章規定的許可條件不夠明確的，應將屬于自由裁量的條件加以具體化。

3、法律、法規、規章規定的許可條件存在一定幅度的，一般按最低標準執行。

4、法律、法規、規章規定的許可程序、許可時限上有幅度的，應當列明不同情況，以及相應情況下的許可程序要求、許可時限。力求程序簡化，時限縮短，方便群眾。

（三）行政確認標準和要求參照行政許可、非行政許可行政審批。

（四）行政強制標準和要求參照行政處罰。

（五）行政征收標準和要求可向省、市級業務部門請示執行。

第四篇：規范行政處罰自由裁量權

規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規范行政執法要求的具體體現，是推行行政執法責任制，進一步依法界定行政執法職責，落實行政執法責任的必要環節，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發展觀，優化經濟發展環境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發展觀、加快建設法治政府的要求，把規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執法的全過程，做到嚴格執法、規范執法、公正執法、文明執法。進一步提高行政執法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經濟社會又好又快發展營造良好的法治環境。

規范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據《陜西省規范行政處罰自由裁量權規定》制定本系統的行政處罰裁量權適用規則和裁量基準。

二○一○年十一月二十九日

陜西省規范行政處罰自由裁量權規定

第一條為了規范行政處罰自由裁量行為，保障和監督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章，結合本省實際，制定本規定。

第二條本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規授權組織）依法行使行政處罰權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區域內規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協調、監督本行政區域內行政處罰自由裁量權的規范工作。各級行政監察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規范行政處罰自由裁量權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規范行政處罰自由裁量權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當的行政處罰；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規、規章規定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當的制度。

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規范性文件監督管理規定執行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據本規定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執行的法律、法規、規章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規、規章的規定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的；

（五）違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區差異較大，下級行政機關可根據區域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當按照規定采取公開處理等方式，接受社會監督。

第十六條依照本規定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發現案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經本級人民政府同意。

未在規定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規范行政處罰自由裁量權監督制度，通過行政執法投訴處理、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。

第十八條規范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執行本規定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執法責任制辦法》相關規定追究責任。

第二十條本規定自2011年1月1日起施行。

第五篇：多管齊下,規范行政處罰自由裁量權

**縣局多管齊下，規范行政處罰自由裁量權

**縣局根據法制部門的要求，多管齊下，細化量化行政處罰裁量權、建立健全相關配套制度、加強執法人員學習培訓、以促進執法人員規范執法，從源頭上防止濫用行政處罰裁量權，提高行政執法水平取得實效。

一、領導重視，責任明確。規范行政處罰裁量權是推進依法行政的一項基礎性工作，局領導親自部署，將這項工作納入重要議事日程，召開規范行政自由裁量權工作專門會議，統一思想，明確工作任務，制定具體的實施工作方案。分管領導具體抓落實，將規范行政執法行為的具體工作落實到責任科（藥械稽查科），使每位行政執法人員進一步明確規范行政處罰自由裁量權工作的重要意義，進一步規范行政執法行為。

二、重點突出，目標明確。規范行政處罰自由裁量權的目標就是通過規范行政處罰自由裁量權，從源頭上防止濫用行政處罰，促進行政執法機關嚴格、公正、文明執法，我們主要做了以下四個方面的工作：

（一）梳理行政處罰自由裁量項目。對法律、法規、規章涉及的行政處罰自由裁量項目進行了全面梳理，按照行政處罰的違法行為、種類、幅度等內容進行逐項登記，摸清需要細化、量化裁量權的行政處罰項目。

（二）細化、量化行政處罰自由裁量標準。在梳理行政處罰自由裁量項目的基礎上，我局嚴格按照《浙江省食品藥品監督管理系統行政處罰自由裁量指導意見（試行）》的有關行政處罰的種類、幅度和要求，具體實施行政處罰。今年我局還借鑒了浙江省食品藥品監督管理局的《藥品管理法自由裁量權適用標準》、《醫療器械監督管理條例自由裁量權適用標準》的細化標準，并結合我縣執法實際，使自由裁量標準更加細化、準確、適用。

（三）完善行政處罰自由裁量相關制度。我局除一直嚴格按照《藥品監督行政處罰程序規定》的要求，正確行使行政處罰職權外，還制定了《行政執法人員行為規范》等內部管理制度，規范行政執法行為。這次，又按照縣法制辦的要求建立健全了行政處罰說明裁量理由制度、行政處罰案卷評查制度、行政處罰自由裁量合法性審核制度、行政處罰裁量案例指導制度、行政處罰自由裁量權的責任追究制度，使行政執法人員有制可依，違制必究，嚴格、公正、文明執法。

（四）加強行政執法人員學習培訓。要使行政執法自由裁量權的行使做到合法、合理，必須具備的前提是執法人員要正確理解掌握藥械相關法律、法規。因此，我局嚴格要求執法人員必須具有較高的法律專業知識和執法水平，全局建立有定期學習制度，稽查科建立有案件討論制度，執法人員積極參加各種培訓，努力打造成一支業務精而效率高的行政執法隊伍。

三、狠抓落實，成效明顯。我局嚴格按照《浙江省食品藥品監督管理系統行政處罰自由裁量指導意見（試行）》的要求，到目前為止，所有行政處罰均完全履行，未發生1起因裁量不適當或明顯有失公正的行政復議和行政訴訟；行政執法人員作風清正廉潔、執法程序規范，未發生1起徇私舞弊事件，樹立了良好的藥品監督行政機關執法形象。