第一篇：外包制度

平朔工貿(mào)公司外包業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)和規(guī)范外包業(yè)務(wù)承包商的引入和管理，規(guī)范和完善公司外包業(yè)務(wù)市場，提高外包單位人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能水平，不斷適應(yīng)甲方生產(chǎn)、維修過程中的安全技能需要，進(jìn)一步加強(qiáng)對外包單位的培訓(xùn)監(jiān)管和考核力度，降低生產(chǎn)成本，提高工作效率，建立健全外包單位的管理制度，加強(qiáng)核心競爭力，保證公司工程質(zhì)量，不斷促進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)效益的提高，特制定本辦法。第二條 適用范圍：工貿(mào)公司所有對外承包的項目，本辦法作為公司業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定和要求，各外包單位應(yīng)嚴(yán)格貫徹實施并遵照執(zhí)

第三條 業(yè)務(wù)外包是指：公司以合同或協(xié)議的形式，與外部其它企業(yè)或公司簽訂契約，將公司負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)，且暫時自己無條件完成的業(yè)務(wù)（工程、勞務(wù)、專業(yè)要求）外包給專業(yè)、高效的服務(wù)商（簡稱：承包商）的經(jīng)營形式。

第四條 本辦法主要內(nèi)容包括：基本原則、承包商的選擇、制度的健全和職責(zé)分工、工作流程及控制、生產(chǎn)安全及培訓(xùn)管理、效能監(jiān)察及處罰、附則。本辦法適用于在平朔工貿(mào)公司管轄范圍內(nèi)的所有外包單位。

第二章

基本原則

第五條 基本原則

1.本公司所安置人員因基本素質(zhì)和技能低下無法完成公司承攬的業(yè)務(wù)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可對外承包。

2.工程項目具有多專業(yè)、多工種的特點，在公司范圍內(nèi)缺乏相關(guān)資質(zhì)、技術(shù)及管理人員的情況下，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可對外發(fā)包。

3.承包商使用和管理應(yīng)本著：合約管理、有序競爭、擇優(yōu)選用、制度規(guī)范、考核有據(jù)、職責(zé)明確、程序清晰、工作高效的原則。

第三章

承包商的選擇

第六條 對承包商進(jìn)行綜合考察，考察的主要內(nèi)容:資質(zhì)、規(guī)模、業(yè)績、信譽(yù)及人格等。

（一）查看證件：

1.工商行政管理局頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》； 2.建設(shè)主管部門頒發(fā)的《資質(zhì)等級證書》； 3.企業(yè)所在地稅務(wù)部門頒發(fā)的《稅務(wù)登記證書》； 4.質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的《法人代碼證書》； 5.安監(jiān)管理部門頒發(fā)的《安全資質(zhì)證書》； 6.勞動部門頒發(fā)的《職業(yè)技術(shù)等級證書》； 7.法人身份證明或委托書； 8.公司要求提供的其它證件。

（二）實地考察： 1.對專業(yè)施工隊伍實體的考察； 2.對法人或委托人的人格考察；

3.對專業(yè)施工現(xiàn)場管理能力、施工能力的考察； 4.對以往施工過工程的考察； 5.對承包商以往業(yè)績及信譽(yù)的考察。

（三）公司經(jīng)過考察評估，填寫承包商考察評審表，寫出綜合評估報告，經(jīng)公司95%以上評審團(tuán)成員通過，通過公開招投標(biāo)程序，確定承包商或施工隊伍，簽訂合同或協(xié)議，納入公司“合格施工隊伍”體系，進(jìn)行統(tǒng)一使用和管理。

第四章

職責(zé)分工和制度的健全

第七條 公司經(jīng)營管理部是業(yè)務(wù)外包的職能主管部門，負(fù)責(zé)公司范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)外包日常管理和制度的貫徹實施與調(diào)整、合格施工隊伍的審批，公司業(yè)務(wù)外包工作的監(jiān)督與評估。

第八條 公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門是合同的主要執(zhí)行部門，組織編制承包商招標(biāo)文件，負(fù)責(zé)合同的評審、編制與現(xiàn)場指揮和日常生產(chǎn)管理，解決抵制以包代管的不良行為。對外包單位加強(qiáng)檔案管理和日常管理，并有完整系統(tǒng)的日常作業(yè)、安全、培訓(xùn)等記錄。第九條 外包單位必須嚴(yán)格實行安全準(zhǔn)入制，嚴(yán)格執(zhí)行“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，針對自身工作特點，制定落實安全防范措施。按照合同和公司對外包單位的工作要求，健全和完善本單位管理制度，并上報經(jīng)營管理部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門備案。第十條 外包單位必須從理念上提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，強(qiáng)化安全意識，每個外包單位都必須設(shè)立安全負(fù)責(zé)人、安全員，各大作業(yè)區(qū)域都要有專人負(fù)責(zé)，定期開展安全技能培訓(xùn)，按時開班前會和周安全例會。

第五章

工作流程和及控制

第十一條

工作流程

1.在確定外包單位后，由公司經(jīng)營管理部與承包商進(jìn)行洽談、調(diào)整、簽訂勞動合同或協(xié)議；

2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織專業(yè)承包商進(jìn)場，提供工作條件，負(fù)責(zé)承包商的具體監(jiān)督、管理工作，并按季度對承包商進(jìn)行評估、上報經(jīng)營管理部；

3.對承包商建立三級考核制度，全面管理業(yè)務(wù)外包工作中承包商的行為，有效監(jiān)管承包商的履約情況。第十二條 承包商工作控制

4.承包商應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行合同或協(xié)議要求，規(guī)范工作內(nèi)容，履行合同約定，服從相關(guān)業(yè)務(wù)部門的指揮調(diào)度，合理安排施工進(jìn)度和日常工作，確保合同項目能保質(zhì)保量的完成。

5.承包商應(yīng)加強(qiáng)安全管理，并提供相關(guān)人員的證書，嚴(yán)格執(zhí)行安全管理制度，提供安全管理人員的安全培訓(xùn)證、特殊工種上崗證、安全組織體系表、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全應(yīng)急預(yù)案等。

6.承包商未經(jīng)同意不得再次分包；合理安排勞務(wù)人員，不得隨意增、減勞務(wù)人員；不得隨意轉(zhuǎn)移或挪用我公司提供的施工材料和備件。7.承包商應(yīng)落實農(nóng)民工工資保障制度，按月足額發(fā)放農(nóng)民工工資，加強(qiáng)農(nóng)民工流動管理，妥善、合理、科學(xué)的解決農(nóng)民工問題，不得因管理不善，導(dǎo)致重大勞動糾紛，造成不良社會影響。

8.承包商在履約期間發(fā)生的一切安全事故，應(yīng)積極、穩(wěn)妥的搶救應(yīng)對和處理，對事故所造成的一切后果按照合同的約定自行負(fù)責(zé)。

第六章

生產(chǎn)安全及培訓(xùn)管理

第十三條 外包單位在生產(chǎn)組織安排方面，必須與相關(guān)業(yè)務(wù)部門及時溝通，積極協(xié)調(diào)，落實工作細(xì)節(jié)，所雇用的工作人員要嚴(yán)守安全紅線，遵守勞動紀(jì)律，聽從甲方的指揮和調(diào)度。第十四條 外包單位必須按照《勞動法》的有關(guān)規(guī)定，給員工繳納各項社會保險和配備勞動保護(hù)用品，所有員工進(jìn)入施工現(xiàn)場都必須穿戴勞動保護(hù)服裝。

第十五條 外包單位協(xié)同甲方定期進(jìn)行安全隱患排查，及時整改消除隱患，做到防患于未然，第十六條 外包單位根據(jù)生產(chǎn)需要合理配置人員，必須保證所有工作人員素質(zhì)過硬、年齡符合要求、技術(shù)合格、特種設(shè)備操作人員持證上崗。尤其是作業(yè)區(qū)域廣、人員流動性大的外包單位，在更換人員時必須進(jìn)行安全培訓(xùn)及考試。

第十七條 外包單位要根據(jù)工作實際情況和員工的安全意識、技能水平，制定有針對性的年度培訓(xùn)計劃，并認(rèn)真組織實施。第十八條 培訓(xùn)指導(dǎo)：培訓(xùn)內(nèi)容包括安全培訓(xùn)、技能培訓(xùn)、職業(yè)道德培訓(xùn)、法律法規(guī)培訓(xùn)等。

第十九條 外包單位制定的培訓(xùn)計劃，要嚴(yán)格實施，培訓(xùn)時間、形式、內(nèi)容自行安排，相關(guān)業(yè)務(wù)部門部現(xiàn)場監(jiān)督考核。第二十條 外包單位要建立健全員工檔案和員工培訓(xùn)檔案，妥善保管和存放，以備日常檢查并上報經(jīng)營管理部和經(jīng)營管理部備案。

第二十一條 外包單位培訓(xùn)費用自理。

第七章

效能監(jiān)督及處罰

第二十二條 公司抽調(diào)相關(guān)人員組成效能監(jiān)察組對外包單位進(jìn)行監(jiān)督處罰。

第二十三條 監(jiān)督目標(biāo)：嚴(yán)格履行合同內(nèi)容，確保所承包的工作安全正常運行；限制工作人員頻繁流動，加強(qiáng)安全生產(chǎn)日常管理。

第二十四條 監(jiān)督重點：一是外包人員的檔案建立和制度執(zhí)行情況；二是外包人員的出勤情況；三是設(shè)備操作與維修是否按照設(shè)備的操作規(guī)程使用和操作；

第二十五條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)外包隊伍的管理，對各外包單位按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的要求區(qū)別對待、統(tǒng)一公平、公正制定評比標(biāo)準(zhǔn)。對工作出色，履行合同守約要給以獎勵；同時對未按合同要求完成生產(chǎn)任務(wù)，或出現(xiàn)安全事故，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)懲罰或取消其承包資格。

第八章 附 則

第二十六條 本辦法解釋權(quán)歸平朔工貿(mào)公司

第二十七條 本辦法自下發(fā)之日起正式執(zhí)行，原試行辦法自動廢止

工貿(mào)公司對外承包單位考核管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范平朔工貿(mào)公司外包業(yè)務(wù)承包商的管理、規(guī)范和完善公司業(yè)務(wù)市場，確保各項工程保質(zhì)保量按期完成，特制定本辦法。

第二條 適用范圍：平朔工貿(mào)公司范圍內(nèi)外包業(yè)務(wù)承包單位實行統(tǒng)一考核監(jiān)管。

第三條 本制度主要內(nèi)容包括：基本原則、考核部門義務(wù)，考核工作。

第二章 基本原則

第四條 基本原則

1、各承包單位嚴(yán)格遵照合同內(nèi)容執(zhí)行，依照法律法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，履行合同義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)安全生產(chǎn)責(zé)任。工貿(mào)公司經(jīng)營管理部對外包工作進(jìn)行監(jiān)督考核管理。

2、各承包單位如遇到問題及時與經(jīng)營管理部或其他部門溝通。

3、外包業(yè)務(wù)申請科室或部門一旦發(fā)現(xiàn)承包商未按規(guī)定執(zhí)行合同內(nèi)容，一般情況可提出警告，限期改正，如有嚴(yán)重違約申請經(jīng)營管理部或其他相關(guān)部門可匯報分管領(lǐng)導(dǎo)后，有權(quán)終止合同。

第三章 考核部門職責(zé)

第五條 經(jīng)營管理部為業(yè)務(wù)外包的職能主管部門，負(fù)責(zé)工貿(mào)公司單位范圍內(nèi)業(yè)務(wù)外包管理制度的貫徹與調(diào)整。

第六條 經(jīng)營管理部為業(yè)務(wù)外包的主要執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包承包商的考核、監(jiān)管工作。

第七條 經(jīng)營管理部各部門負(fù)責(zé)人員為外包業(yè)務(wù)承包商的考核管理成員，負(fù)責(zé)安排人員進(jìn)行監(jiān)管、記錄外包業(yè)務(wù)承包商的日常工作。

第八條 如承包商未按合同規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)，經(jīng)營管理部未及時發(fā)現(xiàn)情況，出現(xiàn)問題要由承包商負(fù)主要責(zé)任，工貿(mào)公司根據(jù)情況，酌情對相關(guān)人員要按照相應(yīng)規(guī)章制度進(jìn)行處理。

第四章 考核工作

第十條 經(jīng)營管理部對承包商施工過程進(jìn)行考核管理?？己藘?nèi)容包括：

1、承包商提供相應(yīng)資質(zhì)證明，保證符合承包業(yè)務(wù)的技術(shù)要求。

2、外包單位施工過程中經(jīng)營管理部應(yīng)當(dāng)對其工作進(jìn)行日?？己斯芾砉ぷ鳎?jīng)營管理部負(fù)責(zé)人應(yīng)安排專門人員對承包單位的工作進(jìn)行日常監(jiān)督考核工作。

3、經(jīng)營管理部出考核表對外包單位實行月度、季度、半年、年度考核。（內(nèi)容詳見附表1）。

4、外包單位人員變動需及時匯報經(jīng)營管理部。（內(nèi)容詳見附表2）。

5、承包商在施工期間如未按照合同要求執(zhí)行，并對廠區(qū)設(shè)施或是財產(chǎn)造成損壞，應(yīng)照價賠償。并處相應(yīng)罰款。造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，除照價賠償外還要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

4、承包商必須嚴(yán)格履行合同，在合同規(guī)定范圍內(nèi)完成工期，如未按合同規(guī)定執(zhí)行，應(yīng)按合同要求交納違相應(yīng)違約金。

安全質(zhì)量標(biāo)化管理制度

第一條 認(rèn)真貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，執(zhí)行上級有關(guān)安全生產(chǎn)的法令法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理。

第二條 組織、指導(dǎo)、督促本部門貫徹和落實安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度。

第三條 制訂本部門的安全生產(chǎn)管理制度和安全生產(chǎn)計劃，并組織落實。

第四條 定期召開本部門的安全生產(chǎn)管理人員會議。第五條 嚴(yán)格執(zhí)行各項安全生產(chǎn)規(guī)章制度，開展經(jīng)常性的安全生產(chǎn)教育活動，不斷增強(qiáng)職工的安全意識和提高職工的自我保護(hù)能力。

第六條 建立本部門安全責(zé)任制、安全教育、安全檢查、安全獎懲等制度以及各工種的安全操作規(guī)程，并督促實施。

第七條 組織安全檢查，定期巡查各工作現(xiàn)場的安全生產(chǎn)狀況并督促部門對存在的隱患進(jìn)行整改。

第八條 定期向安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人反映和匯報本部門的安全生產(chǎn)工作，完成安全生產(chǎn)的各項任務(wù)。

外包單位安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化實施細(xì)則（試行）第一條 認(rèn)真貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針，執(zhí)行上級有關(guān)安全生產(chǎn)的法令法規(guī)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理。

第二條 組織、指導(dǎo)、督促本部門貫徹和落實安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度。

第三條 制訂本部門的安全生產(chǎn)管理制度和安全生產(chǎn)計劃，并組織落實。

第四條 定期召開本部門的安全生產(chǎn)管理人員會議。第五條 嚴(yán)格執(zhí)行各項安全生產(chǎn)規(guī)章制度，開展經(jīng)常性的安全生產(chǎn)教育活動，不斷增強(qiáng)職工的安全意識和提高職工的自我保護(hù)能力。

第六條 建立本部門安全責(zé)任制、安全教育、安全檢查、安全獎

懲等制度以及各工種的安全操作規(guī)程，并督促實施。

第七條

組織安全檢查，定期巡查各工作現(xiàn)場的安全生產(chǎn)狀況并督促部門對存在的隱患進(jìn)行整改。

第八條定期向安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人反映和匯報本部門的安全生產(chǎn)工作，完成安全生產(chǎn)的各項任務(wù)。

外包及施工單位培訓(xùn)教育制度

第一條

項目部領(lǐng)導(dǎo)每年參加一次由公司全部組織的安全教育培訓(xùn)考試，合格后方可繼續(xù)上崗。

第二條 項目部每年組織一次由施工技術(shù)人員、管理人員、專職安監(jiān)人員和施工班組長參加的安全教育培訓(xùn)、考試，合格后方可繼續(xù)上崗。

第三條 每年年初和工程開工前，應(yīng)組織施工人員進(jìn)行一次安全工作規(guī)程、安全施工管理規(guī)定及本企業(yè)安全規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和考試，考試合格并取證后方可上崗工作。

第四條 新入廠的人員（包括合同工、臨時工、代訓(xùn)工、實習(xí)人員及參加勞動的學(xué)生等）必須由公司按全部進(jìn)行時間不少于三天的三級安全教育；經(jīng)考試合格后方可分配工作。

第五條 對從事電氣、起重、司爐、焊接、爆破、爆壓、特殊高處危險作業(yè)的人員架子工、廠內(nèi)機(jī)動車駕駛?cè)藛T、機(jī)械操作工以及接觸易燃、易爆、有害氣體、射線、劇毒等特殊作業(yè)人員，必須經(jīng)公司安全部組織辦理特種工證后方可上崗。

第六條 施工中采用新工藝、新技術(shù)、新型機(jī)具，工人調(diào)換工種等，必須進(jìn)行適應(yīng)新崗位、新的操作方法的安全技術(shù)教育和必要的實際操作訓(xùn)練，經(jīng)考試合格取證并在項目部安全部存檔后方可上崗工作。

第七條 對嚴(yán)重違反安全規(guī)章制度的人員，由項目部安監(jiān)下安全學(xué)習(xí)通知書入安全教育室進(jìn)行不少于三天的安全學(xué)習(xí)，經(jīng)考試合格后方可上崗。（學(xué)習(xí)期間停發(fā)工資、獎金）

平朔工貿(mào)公司外包及施工單位安全生管理制度

一、安全生產(chǎn)

1．施工現(xiàn)場（工地）安全生產(chǎn)實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。建立健全安全組織保障體系，制定和完善安全生產(chǎn)管理制度，人員到位責(zé)任到人。

2．施工現(xiàn)場（工地）必須具備良好的施工環(huán)境和作業(yè)條件，進(jìn)入施工現(xiàn)場的所有人員必須遵守施工現(xiàn)場安全管理規(guī)定（制度）。

3．施工人員必須經(jīng)過上崗前的安全生產(chǎn)教育，應(yīng)備有各個工種安全生產(chǎn)手冊或須知，并做到每個職工人手一冊，特殊工種須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，持證上崗。

4．施工現(xiàn)場入口及危險作業(yè)部位應(yīng)設(shè)置必要的提示、警示等各種安全防范標(biāo)志，避免可能發(fā)生的意外傷害。

5．施工現(xiàn)場秘須做好防火、防電、防爆和防墜等防護(hù)工作。(1)必須遵守國家有關(guān)消防規(guī)定，各種消防設(shè)施配置齊全，并由專人負(fù)責(zé)，經(jīng)常檢查和定期更換。油庫易燃品存儲等重點防火區(qū)域必須禁止火源進(jìn)入。供電路布設(shè)及施工用電必須遵守有關(guān)安全用電的規(guī)程和規(guī)定，并應(yīng)避免防礙正常作業(yè)和交通。(2)爆破作業(yè)前必須報當(dāng)?shù)毓膊块T批準(zhǔn)。火工產(chǎn)品的使用和管理必須遵守國家有關(guān)規(guī)定，火工產(chǎn)品的運輸、存放必須接受當(dāng)?shù)毓膊块T的監(jiān)督、指導(dǎo)和管理。

(3)高空作業(yè)必須遵守有關(guān)作業(yè)規(guī)程，設(shè)置必要的安全防護(hù)網(wǎng)或防護(hù)欄桿，視具體情況使用安全帶等防護(hù)設(shè)備。

6．施工現(xiàn)場必須杜絕違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律的“三違”行為。

7．施工現(xiàn)場應(yīng)建立完善的機(jī)具設(shè)備例保、檢修制度，保證機(jī)械設(shè)備正常安全運轉(zhuǎn)。

8．施工單位要加強(qiáng)汛期施工安全管理，成立防汛組織機(jī)構(gòu)，制訂出完善、可行的應(yīng)急預(yù)案，組織防汛搶險隊伍，并準(zhǔn)備必要的搶險物資。堅持汛期二十四小時值班和領(lǐng)導(dǎo)帶班制度。9．在河道、溝渠內(nèi)進(jìn)行樁基施工的單位，要合理安排工程進(jìn)度，盡量避開汛期施工。如在汛期施工或在河床上建有營區(qū)及堆放建筑材料的，要做好切實可行的安全防洪措施。

10.施工單位的取土場、棄土場嚴(yán)格按照水土保持設(shè)計要求及時進(jìn)行處理和必要的維護(hù)，防止水土流失、滑坡和堵塞河道等現(xiàn)角的發(fā)生。

11-管理處將對各施工合同段的安全生產(chǎn)進(jìn)行定期、不定期檢查，對存在事故隱患的將進(jìn)行停工整改。

12.由于責(zé)任過失造成在建的工程倒塌、報廢和造成人員傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失的，施工單位必須按照規(guī)定及時向管理處及有關(guān)部門報告。

13.事故等級劃分、申報時限和申報內(nèi)容按照《平朔集團(tuán)公司事故等級劃分和報告制度》執(zhí)行。對重大質(zhì)量和人員傷亡事故，施工單位必須在事故發(fā)生1小時內(nèi)報告工貿(mào)公司及各自的衍政主管部門。并在8小時內(nèi)，報出《事故快報》。

14.在本項目招標(biāo)過程中，施工企業(yè)的安全生產(chǎn)素質(zhì)是對其選擇的一項重要內(nèi)容，施工企業(yè)要求符合招標(biāo)文件中有關(guān)安全生產(chǎn)的要求。各施工單位開工前在總體施工組織設(shè)計中要詳細(xì)說明安全生產(chǎn)保障措施。

15.監(jiān)理單位應(yīng)具備施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)的監(jiān)理知識和能力，了解安全生產(chǎn)規(guī)章制度，認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)和義務(wù)，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患，要及時進(jìn)行糾正。

二、文明施工

1．施工企業(yè)在開工前做好施工組織設(shè)計，繪制好總體平面布置

圖，應(yīng)布局合理，文明責(zé)任區(qū)劃分明確，并有明顯標(biāo)記。同時設(shè)置明

顯的標(biāo)牌，標(biāo)明工程項目名稱，工程概況，建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)

理單位、項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的姓名、開工日期及計劃交工日期。

2．項目經(jīng)理部必須實行目標(biāo)管理，應(yīng)將施工組織網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)、年度

目標(biāo)計劃、工序交接流程、質(zhì)量目標(biāo)及管理制度上墻，并按季、月進(jìn)

行目標(biāo)細(xì)化。本工程項目將準(zhǔn)行計算機(jī)動態(tài)跟蹤管理，各單位應(yīng)配備

必要的設(shè)備，軟件及人員。

3．施工現(xiàn)場所有管理人員、監(jiān)理人員都必須佩帶胸卡（上崗證），同時按照管理處的有關(guān)要求統(tǒng)一著裝。

4．施工現(xiàn)場（工地）作業(yè)道路應(yīng)保持平整，設(shè)有路標(biāo)。機(jī)具和材

料應(yīng)做到“二整”：機(jī)械設(shè)備保持狀態(tài)良好、整潔、停置墼齊：施工

材料堆放有序、存儲規(guī)整合理，并插置標(biāo)示牌。5．工地現(xiàn)場外觀應(yīng)做到“三潔”：施工場地整潔、生活環(huán)境清潔、施工產(chǎn)品美觀潔凈。

場區(qū)及施工范圍內(nèi)的溝道、地面無廢料、垃圾和油污，應(yīng)做到工

完、料盡、地清。

辦公區(qū)、作業(yè)區(qū)、倉庫等場所內(nèi)部應(yīng)整潔有序，生活區(qū)中食堂、供排水、浴室、宿舍應(yīng)符合防火、衛(wèi)生、通風(fēng)、照明等要求。6．施工合同段內(nèi)主要構(gòu)造物前應(yīng)設(shè)置標(biāo)牌，標(biāo)明名稱、施工負(fù)

責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人，旁站監(jiān)理等內(nèi)容標(biāo)牌。

7．施工區(qū)域必須進(jìn)行場地硬化處理，材料分隔堆放，設(shè)隔離墻，并有標(biāo)牌標(biāo)明名稱、規(guī)格，對水泥、鋼材等，需設(shè)置置防雨、隔潮設(shè) 施。8．現(xiàn)場使用的主要機(jī)械設(shè)備應(yīng)配設(shè)“設(shè)備標(biāo)志牌”標(biāo)示設(shè)備名

稱、生產(chǎn)廠家、出場日期，使用狀況，操作人員姓名等。9．施工現(xiàn)場每個施工點，均應(yīng)有負(fù)責(zé)人現(xiàn)場指揮施工，主要部

位應(yīng)有技術(shù)人員在崗，現(xiàn)場指揮和技術(shù)要熟悉操作工藝要求和質(zhì)量標(biāo) 準(zhǔn)。

10.合理安排施工工序，可能對路面造成污染的附屬工序要提前

進(jìn)行或采取相應(yīng)的保護(hù)措施。

11.施工車輛行駛的便道應(yīng)進(jìn)行日常性養(yǎng)護(hù)，保證晴天行車無揚(yáng)

塵，雨后能行車無積水，不影響當(dāng)?shù)厝罕娬Ｉ?、生產(chǎn)和通行。12.施工企業(yè)應(yīng)具有環(huán)保意識，對施工中產(chǎn)生的廢料不可亂棄亂

放，應(yīng)按要求運往指定地點進(jìn)行處理存放：時易于造成環(huán)境污染的施工材料，在運輸、存放及使用過程中，應(yīng)采取有效措施，使之污染或

將污染降到最小限度。

13.現(xiàn)場進(jìn)行的各項施工操作，必須按施工前的施工操作安排，或按相應(yīng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行做到層次清楚，緊張有序，杜絕違章操作和 野蠻施工。

14.監(jiān)理人員對施工企業(yè)的文明施工情況應(yīng)隨時進(jìn)行監(jiān)督檢查，對不能滿足文明施工要求的要及時予以下令整改。

15.施工結(jié)束后做好監(jiān)時占地的恢復(fù)工作，對施工中占用的地方

道路、橋梁等做好恢復(fù)工作。

三、罰 則

1．對違反本規(guī)定，施工現(xiàn)場存有事故隱患，或存有野蠻施工現(xiàn)

象的項目經(jīng)理部，管理處將責(zé)令其限期整改，如整改仍未達(dá)到要求的，限期清退出場，對因此造成的建設(shè)單位的損失，由施工企業(yè)承擔(dān)賠償。

2．旁站監(jiān)理及其駐地辦對事故隱患視而不見，將對其進(jìn)行警告

或辭退，責(zé)令駐地辦限期整改，并通報批評；對因此造成建設(shè)單位的

損失，將視情節(jié)由其承擔(dān)賠償或清退出場。

外包用人準(zhǔn)入制度 第一條 外包用人年齡要求。男：18至60周歲，女18至50周歲。

第二條 身體狀況，體檢報告。外包人員需要提供鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上醫(yī)院常規(guī)體檢報告，特殊工種要求提供特殊體檢報告。

第三條 外地人員辦理暫住證。外包人員不在本地居住的需到當(dāng)?shù)嘏沙鏊k理住證。

第四條 特殊工種要求提供特種作業(yè)資格證及上崗證。第五條 外包單位根據(jù)工種提供人員上崗證及操作資格證。第六條 介紹人擔(dān)保。

外包、施工單位生產(chǎn)安全風(fēng)險評估 預(yù)警和班組危險預(yù)知預(yù)控實施辦法

第一章 總 則

為進(jìn)一步落實外包、施工單位及各外包、施工單位的安全職能部門的業(yè)務(wù)保安責(zé)任，強(qiáng)化安全風(fēng)險評估、預(yù)警管理，保障安全生產(chǎn)，實現(xiàn)企業(yè)長治久安，特制定本辦法。

第一條 公司所規(guī)定的三級安全風(fēng)險評估為：平朔公司、二級單位、廠隊車間。外包、施工單位所承擔(dān)的三級安全風(fēng)險評估任務(wù)為：外包、施工單位、廠隊車間、班組。

第二條 外包、施工單位所承攬的業(yè)務(wù)覆蓋平朔公司的各個行業(yè)，分布面廣。其主要工作為:露天開采、供水供熱、環(huán)保清潔、管道維修、地下滅火、廢舊物資的回收與加工、綠化復(fù)墾、畜牧養(yǎng)殖。在從事這些工作中做好三級安全風(fēng)險評估工作，是貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針的重要措施，是實施安全關(guān)口前移、有效監(jiān)控和治理事故隱患、減少事故發(fā)生的重要手段。

第三條 為使安全風(fēng)險評估要與安全風(fēng)險預(yù)控管理體系相結(jié)合，與危險源和重大隱患排查具體地點、時間相結(jié)合，與落實各級安全生產(chǎn)責(zé)任制相結(jié)合，外包、施工單位決定廠隊、車間、班組生產(chǎn)安全風(fēng)險評估預(yù)警和班組危險預(yù)知預(yù)控同時進(jìn)行。第四條 外包、施工單位各廠隊、車間、班組主要危險源安全風(fēng)險評估預(yù)警和班組危險預(yù)知預(yù)控具體內(nèi)容

（一）、供水供熱外包、施工單位

主要危險隱患源是蒸汽鍋爐的防爆及使用操作過程中各種故障的避免1、2、3、4、風(fēng)險評估鍋爐不能安裝在室外，防止凍壞； 安裝排風(fēng)扇，防止煤氣中毒；

保證補(bǔ)水箱內(nèi)水量，不能在缺水或是無水情況下運行； 定期清理爐內(nèi)和煙筒內(nèi)灰塵；短時間不用時可開啟循環(huán)泵，防止凍結(jié)，鍋爐的具體操作請按產(chǎn)品使用手冊進(jìn)行，以確保操作人員及設(shè)備的安全。

第五條 班組作業(yè)危險預(yù)知預(yù)控措施及操作紅線

1、鍋爐的具體操作請按產(chǎn)品使用手冊進(jìn)行，以確保操作人員及設(shè)備的安全。

2、開機(jī)前檢查電源、電壓、水源是否有異常情況，關(guān)閉排污閥開啟供水閥、檢查水泵是否卡死，若水泵卡死，拆下風(fēng)葉后蓋，轉(zhuǎn)動電機(jī)軸至靈活狀態(tài)即可開機(jī)。

3、當(dāng)您檢修鍋爐或者更換配件時，請切斷電源以免帶電工作造成危險。電控箱、水泵電機(jī)等部位應(yīng)避免受潮進(jìn)水，以防燒毀，鍋爐應(yīng)注意保持清潔。

4、蒸汽鍋爐，按照有關(guān)鍋爐水質(zhì)要求，在使用本設(shè)備時請務(wù)必安裝軟水器，因為不使用軟水器會造成鍋爐結(jié)垢，嚴(yán)重時會造成爆管，減短鍋爐壽命。若沒有按照規(guī)定使用水處理設(shè)備而造成以上情況的則不在保修范圍內(nèi)。在使用本產(chǎn)品時請注意排污。每天至少排放一次并且?guī)?.1MPa～0.15MPa的壓力排放,可以防止管道堵塞.排污管應(yīng)妥善連接,謹(jǐn)防燙傷。

5、要求術(shù)人員時應(yīng)按說明書對鍋爐進(jìn)行仔細(xì)檢查，特別是安全閥應(yīng)定期進(jìn)行靈活性檢驗,每個月最少一次快速拉動安全閥的拉桿以檢查它的起跳和回座的靈活性.安全閥每年應(yīng)定期到當(dāng)?shù)氐募急O(jiān)局進(jìn)行校驗。第六條 興綠公司外包單位

主要危險源為做好森林防火、生產(chǎn)無公害畜產(chǎn)品

1、森林防火風(fēng)險評估預(yù)警（1）、森林火災(zāi)的危害

森林火災(zāi)是森林最危險的敵人，也是林業(yè)最可怕的災(zāi)害，它會給森林帶來最有害，具有毀滅性的后果。（2）、森林火災(zāi)的預(yù)警種類：地表火、樹冠火、地下火（3）、認(rèn)識森林火災(zāi)的起火原因：農(nóng)、林、牧業(yè)生產(chǎn)用火，林副業(yè)生產(chǎn)用火，工礦運輸生產(chǎn)用火等；如野外吸煙，做飯，燒紙，取暖等非生產(chǎn)性火源；故意縱火；包括雷電火、自燃等。

（4）、了解影響火災(zāi)的三要素：溫度、濕度和單位可燃的載量。

2、班組作業(yè)危險預(yù)知預(yù)控措施及操作紅線主要掌握撲救森林火災(zāi)的方法

（1）撲火時應(yīng)如何強(qiáng)化安全措施

強(qiáng)化撲火組織。一是派有撲火經(jīng)驗的同志擔(dān)任前線指揮員。二是臨時組織的撲火人員，必須指定區(qū)段和小組負(fù)責(zé)人。三是明確撲火紀(jì)律和安全事項。四是檢查撲火用品是否符合要求，撲火服十分寬松、阻燃。五是加強(qiáng)火情偵察，組織好火場通信、救護(hù)和后勤保障。六是從火尾入場撲火，沿著火的倆翼火線撲打。七是不要直接迎風(fēng)打火頭，不要打上山火頭，不要在懸崖、陡坡和破碎地形處打火，不要在大風(fēng)天氣下、烈火條件下直接撲火，不要在可燃物稠密處撲火。八是正確使用撲火機(jī)具。

（2）脫險自救方法有哪些

退入安全區(qū)。撲火隊（組）在撲火時，要觀察火場變化，萬一出現(xiàn)飛火和氣旋時，組織撲火人員進(jìn)入火燒跡地、植被少、火焰低的地區(qū)。二是按規(guī)范點火自救。要統(tǒng)一指揮，選擇在比較平坦的地方，一邊按規(guī)范俯臥避險。發(fā)生危險時，應(yīng)就近選擇植被少的地方臥倒，腳朝火沖來的方向，扒開浮土直到見著濕土，把臉放進(jìn)小坑里面，用衣服包住頭，雙手放在身體正面。四是按規(guī)范迎風(fēng)突圍。當(dāng)風(fēng)向突變，火掉頭時，指揮員要果斷下達(dá)突圍命令，隊員自己要當(dāng)機(jī)立斷，選擇草較小，較少的地方，用衣服包住頭，憋住一口氣，迎風(fēng)猛沖突圍。人在7.5秒內(nèi)應(yīng)當(dāng)可以突圍。千萬不能與火賽跑，只能對著火沖。

3、生產(chǎn)無公害畜產(chǎn)品風(fēng)險評估預(yù)警

（1）興綠公司控制畜產(chǎn)品質(zhì)量安全，生產(chǎn)無公害畜產(chǎn)品（2）生產(chǎn)無公害畜產(chǎn)品應(yīng)該對其飼養(yǎng)環(huán)境、水源、空氣、飼料、防疫、獸藥使用、制定出相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，切實實施全程監(jiān)控。

4、班組作業(yè)危險預(yù)知預(yù)控措施及操作紅線

（1）關(guān)鍵在于從源頭抓起。抓好源頭必須理順管理機(jī)制，不斷深化機(jī)構(gòu)改革，擴(kuò)大畜牧生產(chǎn)規(guī)模，提高飼料科技含量。（2）飼料成分中不含有對動物健康造成危害，在動物體內(nèi)無殘留和有毒有害的物質(zhì)，以及排出體外時對人類生存環(huán)境無不良影響，提供給人類的畜產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)對人體健康無危害。（3）定點屠宰，按《生豬屠宰管理辦法》、《動物檢疫管理辦法》等規(guī)定，動物屠宰檢疫設(shè)宰前和宰后全程檢疫及實驗室檢測，剔除明顯病畜、剔除病變組織、剔除病害肉。

（4）加強(qiáng)包括動物飼料的質(zhì)量、獸藥的經(jīng)營管理、休藥期殘留的檢測、疫病的預(yù)防、飼養(yǎng)環(huán)境的監(jiān)控、屠宰檢疫出證等諸多環(huán)節(jié)的管理。明確飼料、獸藥的管理責(zé)任，加大檢測力度

（5）對飼料、獸藥等畜牧投入品切實抽檢，對即將出欄上市的動物在離開飼養(yǎng)地前，應(yīng)對其藥殘等指標(biāo)進(jìn)行檢測，切實做好產(chǎn)地檢疫和安全準(zhǔn)出。，必須提高操作者的技術(shù)水平和增加實驗室的科技含量，確保檢疫結(jié)果的科學(xué)性和嚴(yán)肅性。切實消除畜產(chǎn)品安全隱患，第七條 管道維修中主要危險源為加強(qiáng)壓力管道的安全防范，壓力管道的爆裂危害極大。

1、風(fēng)險評估預(yù)警

平朔礦區(qū)各類壓力管道的數(shù)量不斷增加，但壓力管道的安全管理尚有不少漏洞，安全事故時有發(fā)生。壓力管道使用時間長了以后存在著閥門泄漏、銹死，三通、彎頭等管道元件存在制造缺陷，焊縫中存有氣孔、夾渣、未焊透等缺陷，密封性防腐和保溫不符合要求等問題，2、班組作業(yè)危險預(yù)知預(yù)控措施及操作紅線（1）.加強(qiáng)壓力管道安裝規(guī)程

壓力管道安裝質(zhì)量是否符合要求，直接影響到壓力管道的使用安全，在壓力管道的安裝過程中極易埋下事故隱患。按照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》和《壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定》的要求，壓力管道必須由取得安裝資格的單位進(jìn)行安裝。安裝焊接不許有咬邊、氣孔、夾渣、未焊透等焊接缺陷，操作人員不允許未經(jīng)培訓(xùn)考核、無證上崗操作；使用的壓力管道不允許未進(jìn)行定期檢驗，致使部分壓力管道帶病運行；超期服役或安全附件超期未校等

（2）.壓力管道的維修和改造

壓力管道在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)缺陷、損壞或因生產(chǎn)工藝的需要，可能進(jìn)行必要的修理或技術(shù)改造的，必須改造；壓力管道的修理、改造，必須遵循有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，選擇有資質(zhì)的單位進(jìn)行壓力管道的修理、改造，以確保修理、改造質(zhì)量。

（3）了解壓力管道使用環(huán)境，壓力管道使用條件復(fù)雜，環(huán)境惡劣，在使用中極易產(chǎn)生腐蝕、材質(zhì)劣化等現(xiàn)象，因此，必須根據(jù)壓力管道各自不同的特點，及時編制維修保養(yǎng)計劃，定期進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。但在這方面的實際情況是，90％以上的壓力管道仍是無證或自行修理、改造，或未及時進(jìn)行維修保養(yǎng)。

（4）.壓力管道的安全監(jiān)察和定期檢驗

壓力管道的定期檢驗是保證壓力管道安全使用的重要手段，直接影響壓力管道的安全運行，通過定期檢驗，可以使壓力管道的安全隱患及時得以發(fā)現(xiàn)和消除。

（5）加強(qiáng)安裝人員的培訓(xùn) ? 加大力度做好壓力管道安全知識的宣傳工作，增強(qiáng)壓力管道使用單位各級人員的安全意識。

? 建立健全壓力管道各項規(guī)章制度、操作規(guī)程，使壓力管道安全管理工作有章可循。

? 做好壓力管道注冊登記、發(fā)證工作，摸清在用壓力管道的分布、數(shù)量、種類等整體情況，便于對壓力管道的規(guī)范管理。

? 加大壓力管道的安全監(jiān)察力度，對壓力管道的設(shè)計、制造、安裝、使用、檢驗、維修、改造全過程進(jìn)行安全監(jiān)察，開展壓力管道操作人員的培訓(xùn)考核工作，規(guī)范壓力管道的安全管理，確保壓力管道的安全運行。第八條 滅火項目外包單位

主要危險源是崩塌、滑坡、泥石流地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)的治理

1、風(fēng)險評估預(yù)警

平朔礦區(qū)為地面塌陷、地裂縫等地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)區(qū)。此外，重要交通干線邊坡崩塌、滑坡、泥石流易發(fā)區(qū)。通過鉆孔，黃泥漿注入因煤矸石燃燒形成的地下縫隙。隔斷漏風(fēng)，隔絕燃燒的煤矸石與空氣的接觸，填滿縫隙。

2、班組作業(yè)危險預(yù)知預(yù)控措施及操作紅線

（1）滅火工地防護(hù)用品佩戴不齊全，滅火現(xiàn)場施工人員未佩戴防塵口罩，長期吸入粉塵，易起肺部疾病。（2）滅火工地鉆機(jī)皮帶使用一定時間后會出現(xiàn)裂痕，存在安全隱患，需要定期更換。

（3）滅火工地泥漿泵活塞、皮碗使用一定時間后磨損嚴(yán)重，存在安全隱患，需要定更換。

（4）滅火工地泥漿泵安全防護(hù)擋板壞，存在安全隱患，需要安裝新的防護(hù)板。

（5）滅火工地鉆機(jī)行走帶，使用一定時間后，存在安全隱患，需要進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，需要一定經(jīng)費。

（6）鉆機(jī)油缸螺絲易壞，存在安全隱患，需要定期檢查更換。（7）冬季夜晚注漿設(shè)備和管路中有積水現(xiàn)象，存在安全隱患。在冬季生產(chǎn)期間保證每天下班前能夠及時清空設(shè)備、管路中積水。

（8）啟封工地鉆機(jī)鋼絲繩長時間使用，磨損嚴(yán)重，出現(xiàn)毛刺現(xiàn)象，存在安全隱患，需要更換新鋼絲繩。

（9）啟封隊鉆機(jī)操作存在操作不規(guī)范的安全隱患，需要加強(qiáng)對員工崗位安全紅線及安全操作規(guī)程的學(xué)習(xí)并組織考試。（1 0）啟封工地鉆機(jī)行走帶，使用一定時間后，存在安全隱患，需要進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)。

（11）冬季夜晚鉆機(jī)設(shè)備和管路中有積水現(xiàn)象，存在安全隱患。在冬季生產(chǎn)期間保證每天下班前能夠及時清空設(shè)備、管路中積水。

第九條 主要危險源為橡膠制品及廢油脂的防火

1、橡膠制品及廢油脂的防火風(fēng)險評估預(yù)警

根據(jù)燃燒必須是可燃物、助燃物和火源這三個基本條件的相互作用才能發(fā)生的道理，對橡膠制品及廢油脂這些可燃物質(zhì)，采取措施是，防止燃燒三個條件同時存在或者避免它們相互作用。

2、班組作業(yè)危險預(yù)知預(yù)控措施及操作紅線

（1)消除著火源：如安裝防爆燈具、禁止煙火、接地避雷、靜電防護(hù)、隔離和控溫等。

(2)控制可燃物。清除周圍的干草及垃圾等。在車間或庫房擺放的，采取全面通風(fēng)或局部排風(fēng)，使可燃物不易積聚，從而不會超過最高允許濃度；防止可燃物的跑、冒、滴、漏，對那些相互作用能產(chǎn)生可燃?xì)怏w的物品，加以隔離、分開存放等等。

(3)防止形成新的燃燒條件，阻止火災(zāi)范圍的擴(kuò)大。設(shè)置阻火裝置，筑防火墻或防火隔離段，或建筑物之間留防火間距，一旦發(fā)生火災(zāi)，不使形成新的燃燒條件，從而防止火災(zāi)范圍擴(kuò)大。

第二章 工作程序

第十條 外包、施工單位各廠隊、車間負(fù)責(zé)進(jìn)行責(zé)任范圍所有作業(yè)點的安全風(fēng)險評估工作，以班組為單元梳理確認(rèn)安全風(fēng)險點。由廠隊長、車間主管主持，廠隊、車間班子成員和相關(guān)人員參加評估。一是對于本廠隊、車間能解決的安全風(fēng)險，列為C類，并進(jìn)行風(fēng)險等級評估（風(fēng)險等級分為三級，分別為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ級，具體劃分見安全風(fēng)險預(yù)警部分），研究制定相應(yīng)的防范措施，形成《廠隊（車間）生產(chǎn)安全風(fēng)險評估表》（表1）,上報外包、施工單位安全管理部；二是對于本廠隊、車間不能解決、需上級單位協(xié)調(diào)解決的安全風(fēng)險，提出風(fēng)險評估及防范措施建議，提報安全管理部；三是廠隊、車間要結(jié)合安全風(fēng)險評估情況，有針對性地開展安全檢查、督察工作。

第十一條 外包、施工單位級外包、施工單位進(jìn)行本單位責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險評估工作，并對廠隊、車間上報、提交的安全風(fēng)險進(jìn)行審核確認(rèn)。由單位安全第一責(zé)任人主持，安監(jiān)部門牽頭組織，班子成員、及各職能部室負(fù)責(zé)人參加參加評估。一是組織人員對本單位范圍內(nèi)的安全風(fēng)險進(jìn)行梳理、評估，研究制定相應(yīng)的防范措施；二是對廠隊、車間上報的C類風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險等級及防范措施的審核，同時梳理評估是否有其它安全風(fēng)險；三是對車間、廠隊提交的需上級單位協(xié)調(diào)解決的安全風(fēng)險進(jìn)行評估；四是安監(jiān)部門要結(jié)合安全風(fēng)險評估情況，有針對性地開展安全檢查、督察工作。對于本單位能解決的安全風(fēng)險，列為B類，并進(jìn)行風(fēng)險等級評估，研究制定相應(yīng)的防范措施，形成《二級單位生產(chǎn)安全風(fēng)險評估表》（表2），上報公司安監(jiān)局；對于本單位不能解決、需公司協(xié)調(diào)解決的安全風(fēng)險，提交公司安監(jiān)局。C類安全風(fēng)險的等級及相應(yīng)的防范措施由二級單位審核確認(rèn)。

第十二條 雙向反饋風(fēng)險內(nèi)容

1.廠隊、車間、二級單位如遇特殊緊急重大問題，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評估，確認(rèn)風(fēng)險等級，研究制定相應(yīng)的防范措施，同時上報公司安全部。

2.外包、施工單位評估結(jié)果反饋到各廠隊后，各廠隊各自評估的C類風(fēng)險匯總，形成以班組為單元的《平朔公司班組生產(chǎn)安全危險預(yù)知預(yù)控表》（表6），包含風(fēng)險項目、類別（A、B、C）、等級（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）、防范措施等內(nèi)容。逐級反饋到對應(yīng)的廠隊、車間、班組。根據(jù)風(fēng)險類別，公司、二級單位、廠隊、車間按照要求落實到作業(yè)現(xiàn)場，并確認(rèn)監(jiān)控部門與責(zé)任人。

3.公司、廠隊、車間確定的監(jiān)控部門與責(zé)任人，應(yīng)根據(jù)實際生產(chǎn)作業(yè)情況，按時跟蹤調(diào)度和監(jiān)控掌握所負(fù)責(zé)風(fēng)險項目的具體情況。如：露天礦采掘接替、道路變化及車流量異常情況、高段排土、邊坡監(jiān)控情況等；維修單位大件安裝、拆修情況；洗選皮帶更換、主要設(shè)備更換維修情況；供電、供水、供暖等大型線路設(shè)備檢修情況；需要投入的設(shè)備、設(shè)施、材料、生產(chǎn)安全費用的到位情況等，并做好監(jiān)控記錄。

4.根據(jù)風(fēng)險可能造成的傷害程度，將所有安全風(fēng)險分為3個等級，用羅馬數(shù)字“Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ”表示。Ⅰ級為高風(fēng)險等級，Ⅱ級為較大風(fēng)險等級，Ⅲ級為一般風(fēng)險等級。評估時，根據(jù)生產(chǎn)實際狀況和相關(guān)資料，按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、系統(tǒng)存在的缺陷和管理中存在的漏洞分別進(jìn)行。對以下情形進(jìn)行重點評估：特殊生產(chǎn)或施工作業(yè)過程的管理和作業(yè)人員的狀況；防治水、不穩(wěn)定巖層；施工大斷面硐室、煤倉、交岔點、巷道開口與貫通、大型構(gòu)件吊裝、深基坑作業(yè)、高層腳手架、大型模板、大型鋼結(jié)構(gòu)件的安裝；有毒有害、易燃易爆、壓力容器、凍結(jié)工程、檢修與拆除、；露天邊坡監(jiān)控、爆破作業(yè)；露天大型設(shè)備安全運行、檢修狀況；煤炭洗選重要設(shè)備設(shè)施運行、檢修作業(yè)；地質(zhì)條件復(fù)雜、地質(zhì)資料不詳、冬季或雷雨季節(jié)施工，未編制（或未按實際及時變更）專項措施、措施無針對性、未按措施生產(chǎn)作業(yè)，以及不符合安全規(guī)程或有關(guān)安全規(guī)定的生產(chǎn)作業(yè)等。

第十三條 安全風(fēng)險預(yù)警

采取安全風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，能有效提高各級管理人員的風(fēng)險意識和責(zé)任意識，通過對生產(chǎn)的風(fēng)險進(jìn)行超前分析辨識，從而消除或控制風(fēng)險與隱患，努力實現(xiàn)持久性的安全生產(chǎn)。

（一）采用三色安全風(fēng)險預(yù)警

根據(jù)生產(chǎn)實際對評估出的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ級風(fēng)險，采用紅色（Ⅰ級高風(fēng)險等級）、橙色（Ⅱ級較大風(fēng)險等級）、黃色（Ⅲ級一般風(fēng)險等級）三色預(yù)警：

1.紅色（Ⅰ級）：經(jīng)排查存在重大隱患，評估為高風(fēng)險等級，預(yù)計發(fā)生人身傷亡事故或可能發(fā)生重大非人身事故。

2.橙色（Ⅱ級）：經(jīng)排查存在較大隱患，評估為較大風(fēng)險等級，預(yù)計發(fā)生人身傷害事故或可能發(fā)生一級、二級非人身事故。

3.黃色（Ⅲ級）：經(jīng)排查存在安全隱患，評估為一般風(fēng)險等級，預(yù)計存在對人身構(gòu)成威脅或可能發(fā)生二級以下非人身事故。

（二）分別呈報安全風(fēng)險評估預(yù)警表 1.紅色（Ⅰ級）：應(yīng)呈報給公司總經(jīng)理、黨委書記，分管生產(chǎn)（機(jī)電）的副總經(jīng)理，總工程師、安監(jiān)局長，安監(jiān)、機(jī)電、工程、技術(shù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

2.橙色（Ⅱ級）：應(yīng)呈報給分管生產(chǎn)（機(jī)電）的副總經(jīng)理、總工程師、安監(jiān)局長，安監(jiān)、機(jī)電、工程、技術(shù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

3.黃色（Ⅲ級）：應(yīng)呈報給安監(jiān)局長，安監(jiān)、機(jī)電、工程、技術(shù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

４.各級相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在得知生產(chǎn)安全風(fēng)險后，應(yīng)按照分管范圍和業(yè)務(wù)保安責(zé)任安排確認(rèn)具體監(jiān)控責(zé)任人，以有效落實對各級風(fēng)險的監(jiān)控。

（三）及時調(diào)整安全風(fēng)險等級

當(dāng)風(fēng)險等級發(fā)生升降級變化或風(fēng)險解除時，安監(jiān)部門應(yīng)及時予以調(diào)整。對突發(fā)升到Ⅰ級高風(fēng)險的生產(chǎn)項目，安監(jiān)部門應(yīng)及時發(fā)出紅色預(yù)警；對即將發(fā)生風(fēng)險或已經(jīng)發(fā)生了風(fēng)險的，應(yīng)立即預(yù)警并報告相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，落實監(jiān)控部門和監(jiān)控責(zé)任人，同時對風(fēng)險的管控狀況、采取的相應(yīng)措施、措施的落實、風(fēng)險的變化與排除等情況進(jìn)行跟蹤和指導(dǎo)，做好相應(yīng)記錄（各部門負(fù)責(zé)人與責(zé)任人應(yīng)配備專用監(jiān)控記錄本）。

（四）加強(qiáng)安全風(fēng)險跟蹤監(jiān)控

對紅色Ⅰ級高風(fēng)險等級的生產(chǎn)項目，責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)每天進(jìn)行跟蹤，安監(jiān)人員應(yīng)每班2次跟蹤進(jìn)行監(jiān)控；對橙色Ⅱ級較大風(fēng)險等級的生產(chǎn)項目，責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)每周不少于跟蹤3次，安監(jiān)人員應(yīng)每班進(jìn)行跟蹤；對黃色Ⅲ級一般風(fēng)險等級的生產(chǎn)項目，責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)每周不少于跟蹤2次，安監(jiān)人員應(yīng)每天進(jìn)行跟蹤，同時注重各級風(fēng)險的變化情況。

第十四條 班組危險預(yù)知預(yù)控

開展班組危險預(yù)知預(yù)控活動是提高職工安全意識，促進(jìn)職工主動參加排查安全隱患，規(guī)范作業(yè)行為，實現(xiàn)自主管理，分解安全責(zé)任，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)的重要舉措。班組危險預(yù)知預(yù)控也是班前會“六必講”的重要組成部分和延伸，是提高職工素質(zhì)實現(xiàn)安全管理與安全教育相結(jié)合的有效途徑。

第十五條 有關(guān)要求

1、各單位要高度重視風(fēng)險評估預(yù)警和班組危險預(yù)知預(yù)控工作，立即行動起來，細(xì)化相關(guān)內(nèi)容，制定專項措施，組織相關(guān)人員指導(dǎo)廠隊車間班組認(rèn)真落實，確保該項工作盡快正常運行。當(dāng)前辦法實施單位為各生產(chǎn)（含基建及已開工技改礦）及生產(chǎn)輔助單位、原煤提運中心、車輛管理中心、生活服務(wù)中心、非煤產(chǎn)業(yè)管理總部等。

2、各單位應(yīng)建立安全風(fēng)險評估體系，建立安全風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，對突發(fā)的重大隱患或安全問題要隨時進(jìn)行評估和預(yù)警，各級調(diào)度人員要隨時進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)報。

3、各單位對評估出的風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容，要制作牌板懸掛在學(xué)習(xí)培訓(xùn)室和調(diào)度室，用紅、橙、黃三色圖形板預(yù)警；對班組危險預(yù)知內(nèi)容要制作牌板懸掛在生產(chǎn)作業(yè)地點。

4、各級安監(jiān)人員要按照“追查不落實的事，追究不落實的人”的基本原則，對失職、瀆職、敷衍塞責(zé)、懈怠滯后、疏忽放任的相關(guān)人和事，及時進(jìn)行追究，并將追究與處理意見報上一級確認(rèn)后，予以處理。

5、對不開展此項工作或開展不力，搞形式，走過場，弄虛作假的管理人員要進(jìn)行責(zé)任追究，并視同嚴(yán)重“三違”給予100-500元罰款；對在開展此項工作中不學(xué)習(xí)、不參加、不積極配合，故意刁難的有關(guān)人員給予50-100元罰款。各單位要將該項日常工作納入安全目標(biāo)考核和安全風(fēng)險抵押金的考核管理。

第十六條 為不斷健全和完善公司安全風(fēng)險評估、預(yù)警和班組安全風(fēng)險預(yù)知體系建設(shè)，公司安監(jiān)局、各二級單位安監(jiān)部門要對（廠隊）車間梳理出的安全風(fēng)險點及安全風(fēng)險等級、防范措施定期進(jìn)行歸納整理，不斷完善，形成覆蓋所有班組的安全風(fēng)險庫，確保體系的科學(xué)、規(guī)范、高效運行。

第二篇：業(yè)務(wù)外包制度

業(yè)務(wù)外包授權(quán)審批制度 第一章 總則

第一條 為了使公司業(yè)務(wù)外包活動更加規(guī)范、有序，明確各部門和相關(guān)崗位在業(yè)務(wù)外包管理工作中的授權(quán)范圍及審批權(quán)限，根據(jù)國家法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制定本制度。

第二條 本制度適用于公司在對采購、設(shè)計、加工、銷售、營銷、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)進(jìn)行外包時涉及的授權(quán)審批事項。

第二章 業(yè)務(wù)外包的授權(quán)審批范圍及內(nèi)容

第三條 業(yè)務(wù)外包申請的授權(quán)審批

1．公司相關(guān)部門編制外包項目計劃書，具體闡述業(yè)務(wù)外包背景、外包內(nèi)容、實施程序、主要風(fēng)險和預(yù)期收益等信息。

2．相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核計劃書。

3．董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)對計劃書進(jìn)行審議。

4．采購、設(shè)計、物流、人力資源管理、客戶服務(wù)等非核心業(yè)務(wù)，或涉及金額小于200萬元的外包項目，由董事長、總經(jīng)理辦公室審議批準(zhǔn)。

5．加工、銷售、營銷、資產(chǎn)管理等核心業(yè)務(wù)，或涉及金額達(dá)200萬元（含）以上的外包項目，由董事長、總經(jīng)理審核后，提交董事會審議批準(zhǔn)。第四條 外包合同簽訂的授權(quán)審批

1．外包業(yè)務(wù)歸口管理部門對承包方進(jìn)行資質(zhì)審核及遴選后，引入合格的外包合作伙伴。根據(jù)外包業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，擬定不同形式的合同文本。

2．歸口管理部門負(fù)責(zé)人會同法律顧問對合同進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^后，根據(jù)合同金額交由不同級別管理層審批。

3．合同金額在200萬元以內(nèi)的外包協(xié)議，由總經(jīng)理審批。4．合同金額在200～500萬元的外包協(xié)議，由董事長審批。

5．合同金額在5 000萬元以上的外包協(xié)議，提交董事會或股東會審批。第五條 外包業(yè)務(wù)費用支付的授權(quán)審批

1．歸口管理部門接到承包方付款請求后，在評價外包業(yè)務(wù)項目的基礎(chǔ)上對其提交的付款申請進(jìn)行全面確認(rèn)，修改或刪除不合理部分，計算付款凈金額。

2．由部門負(fù)責(zé)人會同行政部（法務(wù)）對付款申請進(jìn)行審核，并簽發(fā)支付單據(jù)。

3．財會人員對支付單據(jù)進(jìn)行審核，財務(wù)部門負(fù)責(zé)人復(fù)審合格后，根據(jù)支付金額交由不同級別管理層審批。4．單次涉及金額在200萬元以內(nèi)的申請，由總經(jīng)理審批；200～500萬元的申請，由董事長審批；500萬元以上的申請，由董事會或股東會審批。

5．財務(wù)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)審批程序無誤后，由財會人員給予支付。

第三章 授權(quán)期間與授權(quán)調(diào)整

第六條 總監(jiān)及以上級別的被授權(quán)人，其授權(quán)有效期根據(jù)公司章程中規(guī)定執(zhí)行

第七條 外包業(yè)務(wù)歸口管理部門的被授權(quán)人，其授權(quán)有效期自外包項目啟動時始至外包項目結(jié)束時終。第八條 發(fā)生下列情況時，授權(quán)機(jī)構(gòu)可調(diào)整或撤銷原授權(quán)。

1．受權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為。

2．受權(quán)人的行為失當(dāng)造成重大經(jīng)營風(fēng)險或法律責(zé)任。3．經(jīng)營環(huán)境、內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理體制發(fā)生重大變化。4．業(yè)務(wù)外包計劃發(fā)生重大變化。5．其他情況。

第四章 附則

第九條 業(yè)務(wù)外包項目所涉及的授權(quán)審批應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行，不得超越審批權(quán)限。

第十條 違反規(guī)定不履行或不完全履行授權(quán)審批的行為，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰。第十一條 本制度由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)制定和解釋；

第十二條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后自公布之日起執(zhí)行。

外包業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總則

第一條 為使本公司外包業(yè)務(wù)流程順暢合理，規(guī)范參與業(yè)務(wù)外包人員的行為，確保業(yè)務(wù)外包期間公司資產(chǎn)安全，維護(hù)公司利益，實現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。

第二條 本制度適用于本公司所有業(yè)務(wù)外包活動的管理。

第三條 本制度所指的外包業(yè)務(wù)，主要是指為實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)，通過合同或協(xié)議等形式約定由外部服務(wù)提供商（以下簡稱為“承包方”）提供的某些部分或全部業(yè)務(wù)。

第二章 外包業(yè)務(wù)流程

第四條 制定外包戰(zhàn)略

1．在決定是否將業(yè)務(wù)項目外包時，應(yīng)考慮以下三個方面的因素。

（1）此項業(yè)務(wù)是否是利用本公司沒有的設(shè)備、生產(chǎn)系統(tǒng)、專業(yè)人員及專門技術(shù)。（2）此項業(yè)務(wù)外包可以降低成本。

（3）此項業(yè)務(wù)外包能夠產(chǎn)生比自己運作更多的利益等。2．準(zhǔn)確把握公司核心競爭力與盈利環(huán)節(jié)，避免將公司核心業(yè)務(wù)外包。第五條 編制外包項目計劃書

公司在確定業(yè)務(wù)外包內(nèi)容后，指定與該項業(yè)務(wù)相關(guān)的職能部門編制計劃書。計劃書主要包括以下內(nèi)容。1．業(yè)務(wù)外包的背景，如公司外部環(huán)境要求及公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略。2．業(yè)務(wù)外包內(nèi)容，將部分還是全部業(yè)務(wù)職能交由承包商提供。3．業(yè)務(wù)外包的具體實施程序。4．業(yè)務(wù)外包的主要風(fēng)險和預(yù)期收益。5．其他相關(guān)內(nèi)容。第六條 成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門

1．外包項目計劃書通過審核后，成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、有關(guān)咨詢專家、外包項目協(xié)調(diào)管理人員、合同協(xié)商管理人員等組成，必要時還應(yīng)包括法律及財會專業(yè)人員。

2．業(yè)務(wù)歸口管理部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包項目的具體實施，確保業(yè)務(wù)外包流程的順利執(zhí)行。第七條 選擇承包方

1．外包業(yè)務(wù)歸口管理部門發(fā)布投標(biāo)公告，并與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放《外包項目競標(biāo)邀請書》及相關(guān)材料。參與競標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交《投標(biāo)書》及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項目解決方案、實施計劃、資源配置、報價等。

2．歸口管理部門對承包方進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審，評估承包方的綜合能力。評估因素主要包括5個方面。（1）承包方類似項目的經(jīng)驗、服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽(yù)。（2）承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關(guān)系。（3）承包方在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果。（4）承包方的性價比是否合適；（5）其他因素。

3．確定標(biāo)底并進(jìn)行公開招標(biāo)。

4．組織公司其他職能部門進(jìn)行開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)。歸口管理部門給出候選承包方的綜合競爭力排名，會同相關(guān)管理層及其他職能部門負(fù)責(zé)人分析與候選承包方建立外包合同的風(fēng)險，根據(jù)實際情況挑選出一家或幾家公司作為業(yè)務(wù)承包方。

5．歸口管理部門和承包方就《外包項目合同》的主要條款進(jìn)行談判，達(dá)成共識，由合同雙方代表簽署《外包項目合同》。

第八條 歸口管理部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工，確保員工正確理解和掌握業(yè)務(wù)外包項目相關(guān)政策制度。第九條 歸口管理部門根據(jù)合同約定，為承包方提供必要協(xié)作條件，并指定專人定期檢查和評估項目進(jìn)展情況。第十條 項目結(jié)束或合同到期時，歸口管理部門負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行驗收。如承包方最終提供的產(chǎn)品（服務(wù)）與合同約定不一致，及時告知承包方進(jìn)行調(diào)整。

第十一條 與承包方就最終產(chǎn)品（服務(wù)）達(dá)成一致后，由承包方提交費用支付申請，歸口管理部門對申請書進(jìn)行審核。審核通過后，開具付款證書，按照公司規(guī)定程序?qū)徟?，支付承包方費用。

第十二條 對于因承包方原因?qū)е峦獍贤赐暾男械?，歸口管理部門負(fù)責(zé)向承包方索賠。

1．指定專人對承包方認(rèn)可的賠償事項進(jìn)行跟蹤、報告，及時收回相關(guān)款項并追究責(zé)任人責(zé)任。2．采用法律手段解決長期未決賠款。

3．若終止對承包方的索賠，由歸口管理部門提出申請，詳細(xì)說明終止索賠理由，報公司總經(jīng)理以上級別管理層審批后執(zhí)行并備案。

第三章 業(yè)務(wù)外包流程中的資產(chǎn)存貨管理

第十三條 固定資產(chǎn)管理

1．對于公司所有或有優(yōu)先購買權(quán)的固定資產(chǎn)，如因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用的，要求承包方按照本公司《固定資產(chǎn)管理制度》使用和管理。

2．業(yè)務(wù)外包歸口管理部門指定專人定期檢查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。

3．交由承包方使用但所有權(quán)歸本公司的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動。未經(jīng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員同意，擅自將固定資產(chǎn)挪作他用的承包方，相關(guān)部門應(yīng)對其采取警告直至解除合同的措施。第十四條 流動資產(chǎn)管理

1．業(yè)務(wù)外包過程中形成的原材料、產(chǎn)成品等流動資產(chǎn)，歸口管理部門要求承包方遵循本公司制定的相關(guān)管理政策，如防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移等。

2．對承包方責(zé)任造成的流動資產(chǎn)損失，業(yè)務(wù)外包歸口管理部門有義務(wù)責(zé)成承包方賠償。

3．業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息材料等，歸口管理部門按照合同中約定的保密條款對承包方的保密工作進(jìn)行監(jiān)督。第十五條 存貨管理

1．對于因業(yè)務(wù)外包需要由承包方購進(jìn)的存貨，存貨訂單應(yīng)經(jīng)我方相關(guān)授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)，而存貨的數(shù)量、質(zhì)量檢查由承包方負(fù)責(zé)辦理；歸口管理部負(fù)責(zé)按公司存貨管理規(guī)章制度準(zhǔn)確、及時地在存貨系統(tǒng)中予以記錄和反映。

2．對于因業(yè)務(wù)外包需要由我本公司銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包項目，不得另作他用。歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督。

3．歸口管理部門負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門（如資產(chǎn)管理部、財務(wù)部等）及相關(guān)人員對承包方的存貨進(jìn)行盤點（每月×次）。而對于盤盈盤虧的存貨，應(yīng)經(jīng)本公司財務(wù)總監(jiān)審批后，方可交會計人員進(jìn)行會計處理。

4．對于所有權(quán)歸我公司的、在承包方儲存的存貨，歸口管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查承包方是否按本公司存貨庫存管理制度中的要求進(jìn)行管理；對于檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過期存貨，應(yīng)當(dāng)及時予以確認(rèn)、分離。

5．歸口管理部負(fù)責(zé)指定專人跟蹤、調(diào)查外包業(yè)務(wù)中涉及的所有存貨的一切變動，查明原因，報財務(wù)總經(jīng)理審核后處理。對于承包方無合理原因過度使用存貨，造成公司成本上升，歸口管理部或相關(guān)人員有權(quán)代表公司要求承包方補(bǔ)償。

第四章 外包業(yè)務(wù)流程中斷防范措施

第十六條 業(yè)務(wù)外包歸口管理部門采取承包方競爭機(jī)制，選擇多家單位作為業(yè)務(wù)承包方，以降低一方服務(wù)失敗或單方中止合同可能給本公司帶來的損失。

第十七條 業(yè)務(wù)外包歸口管理部門定期對所有重要承包方的履約能力進(jìn)行評估，形成業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評估報告，交由公司總經(jīng)理及以上級別管理層審閱。

第十八條 根據(jù)業(yè)務(wù)可持續(xù)能力評估報告，業(yè)務(wù)外包歸口管理部門負(fù)責(zé)及時替換不再繼續(xù)具備履約能力的承包方，避免外包業(yè)務(wù)的失敗造成公司商業(yè)活動的中斷。

第五章 附則

第十九條 本制度由公司總經(jīng)理辦負(fù)責(zé)制定和解釋。第二十條 本制度經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后自公布之日起執(zhí)行。

第三篇：內(nèi)部控制制度-業(yè)務(wù)外包

內(nèi)部控制制度 ——業(yè)務(wù)外包

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)某某公司（以下簡稱“公司”）對外包業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包過程中的差錯和舞弊，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，制定本制度。

第二條 本制度所稱業(yè)務(wù)外包，主要是指公司（以下又稱發(fā)包方）為實現(xiàn)戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)，通過合同或協(xié)議等形式將業(yè)務(wù)職能的部分或全部交由外部服務(wù)提供商（以下簡稱承包方）提供的一種管理行為。

第三條 公司在規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為過程中，至少應(yīng)關(guān)注下列涉及業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險：

（一）業(yè)務(wù)外包違反國家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。

（二）業(yè)務(wù)外包未經(jīng)適當(dāng)審核或超越授權(quán)審批，可能因重大差錯、舞弊、欺詐而導(dǎo)致?lián)p失。

（三）業(yè)務(wù)外包策略不科學(xué)、承包方選擇不合理，可能導(dǎo)致公司核心資產(chǎn)遭受損失。

（四）業(yè)務(wù)外包流程未恰當(dāng)履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司外包戰(zhàn)略失敗或經(jīng)營效率低下。

（五）業(yè)務(wù)外包信息保護(hù)措施不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司商業(yè)秘密泄露。

（六）業(yè)務(wù)外包會計處理不當(dāng)，可能導(dǎo)致財務(wù)報告信息失真。

第四條 公司在建立與實施業(yè)務(wù)外包內(nèi)部控制中，至少應(yīng)強(qiáng)化對下列關(guān)鍵方面或者關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制：

（一）職責(zé)分工應(yīng)合理明確，授權(quán)審核制度和外包業(yè)務(wù)歸口管理制度應(yīng)規(guī)范。

（二）外包策略應(yīng)科學(xué)合理，承包方的選擇依據(jù)應(yīng)充分，外包合同協(xié)議應(yīng)規(guī)范。

（三）外包業(yè)務(wù)流程應(yīng)有明確規(guī)定，固定資產(chǎn)使用應(yīng)有授權(quán)，外部存貨管理應(yīng)規(guī)范，外包業(yè)務(wù)會計處理應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定。

第二章 職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)

第五條 公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)外包的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理業(yè)務(wù)外包的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。業(yè)務(wù)外包的不相容崗位（或職責(zé)）至少包括：

（一）業(yè)務(wù)外包的申請與審批。

（二）業(yè)務(wù)外包的審批與執(zhí)行。

（三）外包合同協(xié)議的訂立與審核。

（四）業(yè)務(wù)外包的執(zhí)行與相關(guān)會計記錄。

（五）付款的申請、審批與執(zhí)行。

第六條 公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)外包的授權(quán)制度和審核批準(zhǔn)制度，明確公司內(nèi)部各單位、各部門授權(quán)范圍、授權(quán)內(nèi)容、授權(quán)期間和被授權(quán)人條件等。

公司重大或核心業(yè)務(wù)外包，提交公司總經(jīng)理室審議，報董事長批準(zhǔn)。非核心業(yè)務(wù)或涉及金額較小的業(yè)務(wù)外包，應(yīng)由相關(guān)部門在授權(quán)范圍內(nèi)提出申請，報總經(jīng)理、董事長審核通過后實施。

第七條 公司應(yīng)實行業(yè)務(wù)外包歸口管理制度。公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)職能的不同，指定外包業(yè)務(wù)歸口管理部門，負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)的管理工作進(jìn)行規(guī)范。

第三章 外包策略及承包方選擇

第八條 公司應(yīng)制定科學(xué)合理的業(yè)務(wù)外包策略，根據(jù)外部環(huán)境要求和中長期發(fā)展戰(zhàn)略需要，合理確定業(yè)務(wù)外包內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包。常見的外包業(yè)務(wù)包括：采購、設(shè)計、加工、銷售、營銷、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶服務(wù)等。

第九條 公司應(yīng)指定相關(guān)職能部門編制外包項目計劃書，具體闡述業(yè)務(wù)外包背景、外包內(nèi)容、實施程序、主要風(fēng)險和預(yù)期收益等信息，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審核后，提交公司總經(jīng)理室審議，報董事長批準(zhǔn)。必要時，還應(yīng)提交董事會及其審計委員會討論審議。

第十條 公司應(yīng)建立承包方資質(zhì)審核和遴選制度，確保引入合格的外包合作伙伴。承包方的遴選一般應(yīng)考慮下列因素：

（一）承包方的服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽(yù)。

（二）承包方與本公司是否存在直接競爭或潛在競爭關(guān)系。

（三）承包方就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果。

第十一條 公司應(yīng)引入承包方競爭機(jī)制。發(fā)包方可以選擇多家公司作為業(yè)務(wù)承包方，以促進(jìn)承包方不斷改進(jìn)服務(wù)能力，并降低一方服務(wù)失敗可能給公司帶來的損失。

第十二條 公司應(yīng)建立規(guī)范的外包合同協(xié)議管理制度。公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)性質(zhì)的不同，及時與承包方簽訂不同形式的合同協(xié)議文本，包括：技術(shù)協(xié)議書、外包加工協(xié)議、規(guī)劃試驗大綱、咨詢合同協(xié)議等。外包合同協(xié)議的訂立、履行流程及其控制應(yīng)符合《內(nèi)部控制制度――合同協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定。

第十三條公司應(yīng)在外包合同協(xié)議中具體約定下列事項：

（一）對于涉及本公司機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。

（二）公司有權(quán)獲得和評估業(yè)務(wù)外包項目的實施情況和效果，獲得具體的數(shù)據(jù)和信息，督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法。

（三）承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻度，將外包實施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知公司，并對存在問題進(jìn)行有效溝通。

第十四條 除合同協(xié)議約定的保密事項外，公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)外包項目實施情況和外界環(huán)境的變化，不斷更新、修正保密條款，必要時可與承包方補(bǔ)簽保密協(xié)議。

第四章 外包業(yè)務(wù)流程控制

第十五條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)流程管理制度，明確外包業(yè)務(wù)流程、外包業(yè)務(wù)參與人員主要職責(zé)、資產(chǎn)管理政策、流程中斷應(yīng)急措施等內(nèi)容，報業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人、公司總經(jīng)理審批通過后執(zhí)行。

第十六條 公司應(yīng)對所有涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工正確理解和掌握外包業(yè)務(wù)管理制度。外包業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)指定專人跟蹤監(jiān)督外包業(yè)務(wù)流程管理制度的執(zhí)行情況。

第十七條 公司應(yīng)將本單位與承包方在外包業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中有關(guān)利益沖突、商務(wù)往來等方面的政策及時以明確方式告知承包方。外包業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)指定專人定期檢查和評價與承包方的關(guān)系，確保外包業(yè)務(wù)流程順利執(zhí)行。

第十八條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)管理制度。對于公司所有或有優(yōu)先購買權(quán)的固定資產(chǎn)，如因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用，公司有權(quán)要求承包方按照發(fā)包方固定資產(chǎn)管理制度要求使用和管理固定資產(chǎn)。公司應(yīng)定期審查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。交由承包方使用但所有權(quán)在本公司的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動。未經(jīng)發(fā)包方書面同意，承包方不得將固定資產(chǎn)用作其他用途。

第十九條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)流動資產(chǎn)管理制度。業(yè)務(wù)外包過程中形成的原材料、產(chǎn)成品等流動資產(chǎn)，公司應(yīng)建立明確的防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移等政策，并有權(quán)要求承包方遵循。對承包方責(zé)任造成的流動資產(chǎn)損失，公司有權(quán)要求承包方賠償。業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料（如有關(guān)咨詢材料）等，承包方有責(zé)任保密，并防止公司競爭對手獲取同樣信息。

第二十條 公司應(yīng)建立外購存貨授權(quán)管理制度。對于因業(yè)務(wù)外包需要由承包方購進(jìn)的存貨，承包方只能接受經(jīng)發(fā)包方授權(quán)批準(zhǔn)的存貨訂單，并代表發(fā)包方檢驗存貨的數(shù)量和質(zhì)量。外購存貨信息應(yīng)準(zhǔn)確、及時地在公司存貨系統(tǒng)中加以記錄和反映。

第二十一條 公司應(yīng)建立自銷存貨管理制度。因業(yè)務(wù)外包需要由發(fā)包方銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包活動，不得另作他用。存貨銷售收入應(yīng)按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的規(guī)定加以確認(rèn)和計量。

第二十二條 公司應(yīng)加強(qiáng)對公司所有、交由承包方使用的存貨的管理。公司應(yīng)定期對承包方處的存貨進(jìn)行盤點，盤點頻率由公司根據(jù)實際情況確定。對于盤盈盤虧的存貨，應(yīng)經(jīng)公司財務(wù)總監(jiān)審批后方可進(jìn)行會計處理。

第二十三條 公司應(yīng)建立外部存貨庫存管理制度。對于公司所有的、在承包方（或分包方）儲存的存貨，承包方（或分包方）應(yīng)按照發(fā)包方存貨庫存管理制度要求對庫存存貨進(jìn)行管理。公司應(yīng)指定專人定期對庫存存貨進(jìn)行檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過期存貨，應(yīng)及時予以確認(rèn)、分離和保護(hù)。

第二十四條 公司應(yīng)建立存貨補(bǔ)償制度。公司應(yīng)指定專人追蹤、調(diào)查外部存貨的一切變動，查明原因，報存貨歸口管理部門審核后處理。對于承包方無正當(dāng)原因過度使用存貨，造成公司生產(chǎn)成本的上升，公司有權(quán)要求承包方進(jìn)行補(bǔ)償。

第二十五條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品驗收制度。承包方最終提供的產(chǎn)品（或服務(wù)）應(yīng)與外包合同協(xié)議約定一致。業(yè)務(wù)外包歸口管理部門應(yīng)對所有產(chǎn)品差異予以確認(rèn)，并及時告知承包方進(jìn)行調(diào)整。無法達(dá)成一致，應(yīng)按照《內(nèi)部控制制度——合同協(xié)議》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行處理。因承包方提供附加產(chǎn)品等原因需要額外交費的，應(yīng)在公司授權(quán)范圍內(nèi)提交審議。公司財會人員應(yīng)準(zhǔn)確計算業(yè)務(wù)外包中的退款和折扣金額，報財會部門負(fù)責(zé)人審核后予以確認(rèn)和計量。

第二十六條 公司應(yīng)加強(qiáng)對外包業(yè)務(wù)的索賠管理。對于因承包方原因?qū)е碌耐獍贤瑓f(xié)議未完整履行，公司有權(quán)向承包方索賠。對于承包方認(rèn)可的賠款事項，公司應(yīng)指定專人進(jìn)行跟蹤、報告，及時收回賠款，并追究責(zé)任人責(zé)任。對于長期未決賠款，公司可以通過法律手段予以解決。終止對承包方的索賠，應(yīng)由業(yè)務(wù)外包歸口管理部門提出申請，詳細(xì)說明終止索賠理由，報公司總經(jīng)理審批后執(zhí)行并備案。

第二十七條 業(yè)務(wù)外包過程中所有涉及公司資產(chǎn)存量和增量的變動，應(yīng)保有其書面憑證，財會部門據(jù)此作適當(dāng)?shù)臅嬏幚怼Ｏ嚓P(guān)會計處理應(yīng)及時報財會部門負(fù)責(zé)人審核。

第二十八條 公司應(yīng)設(shè)置承包方使用本公司數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限。數(shù)據(jù)的授權(quán)和訪問流程及其控制應(yīng)符合《內(nèi)部控制制度——信息系統(tǒng)一般控制》有關(guān)規(guī)定。

第二十九條 公司應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)可持續(xù)計劃，避免外包業(yè)務(wù)失敗造成公司商業(yè)活動的中斷。公司應(yīng)定期對所有重要承包方的履約能力進(jìn)行評估，據(jù)此確定業(yè)務(wù)可持續(xù)能力等級，并制定相應(yīng)的應(yīng)急方案。業(yè)務(wù)可持續(xù)計劃評估報告應(yīng)及時提交公司總經(jīng)理審閱。

第五章 附 則

第三十條 本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。

第三十一條 公司及所屬公司可以參照本制度制定相關(guān)實施細(xì)則或具體執(zhí)行辦法，實施細(xì)則或執(zhí)行辦法不得違反本制度相關(guān)規(guī)定。實施細(xì)則或執(zhí)行辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)后執(zhí)行，并上報公司備案。

第三十二條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第三十三條 本制度自公司董事會審議批準(zhǔn)之日起執(zhí)行，修改時亦同。

第四篇：外包外協(xié)單位安全生產(chǎn)制度

外包（外協(xié)）單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度

隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，外包（外協(xié)）工程已成為學(xué)校生活的重要組成部份。實際情況看，外包（外協(xié)）工程事故多發(fā)。為探索外包（外協(xié)）工程安全管理好方法，預(yù)防和減少外包（外協(xié)）工程生產(chǎn)安全事故，根據(jù)教育局安全管理細(xì)則特制定外包（外協(xié)）工程安全管理責(zé)任制：

1、認(rèn)真執(zhí)行上級有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)定，理清外包（外協(xié)）工程的安全生產(chǎn)責(zé)任，與外包（外協(xié)）工程主要負(fù)責(zé)人簽好安全合同。

2、認(rèn)真監(jiān)督安全技術(shù)措施及安全操作規(guī)程，針對生產(chǎn)任務(wù)特點，向（包括外包隊）進(jìn)行書面安全技術(shù)交底，履行簽認(rèn)手續(xù)，并對規(guī)程、措施、交底要求執(zhí)行情況經(jīng)常檢查，隨時糾正作業(yè)違章。

3、經(jīng)常檢查所（包括外包隊）作業(yè)環(huán)境及各種設(shè)備、設(shè)施的安全狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正解決。對重點、特殊部位施工，必須檢查作業(yè)人員及各種設(shè)備施工技術(shù)狀況是否符合安全要求，嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)交底，落實安全技術(shù)措施，并監(jiān)督其執(zhí)行。

4、定期和不定期組織所外包（外協(xié)）工程學(xué)習(xí)安全操作規(guī)程，開展安全教育活動，接受安全部門人員的安全監(jiān)督檢查，及時解決提出的不安全問題。

5、對分管工程項目應(yīng)用的新材料、新工藝、新技術(shù)嚴(yán)格執(zhí)行申報、審批制度，發(fā)現(xiàn)問題，及時停止使用，并上報有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)。

6、認(rèn)真落實安全責(zé)任目標(biāo)。教育好本校學(xué)生遠(yuǎn)離實施工程地點，遠(yuǎn)離施工進(jìn)出車輛，以免事故發(fā)生。

7、發(fā)生因工傷亡及未遂事故要立即搶救，保護(hù)現(xiàn)場，及時上報，參加或配合調(diào)查、分析。責(zé)任外包（外協(xié)）工程負(fù)責(zé)人自負(fù)。

8、對個人承包小賣店要監(jiān)督不許購進(jìn)三無食品，學(xué)生吃了從商店購進(jìn)的食品、用品，一旦發(fā)生意外，由小賣店責(zé)任人負(fù)責(zé)，學(xué)校不承擔(dān)一切責(zé)任。

城里中心小學(xué)

2011年9月1日

第五篇：投資公司外包業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度

外包業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范公司基金托管與運營外包業(yè)務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條 督管理。

第三條 督管理。

第四條 基金托管機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其公司風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)運營外包機(jī)構(gòu)的選擇、評定、確認(rèn)與監(jiān)公司投資決策委員會負(fù)責(zé)基金托管機(jī)構(gòu)的選擇、評定、確認(rèn)與監(jiān)他具備托管資格的金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管機(jī)構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

第五條 外包服務(wù)機(jī)構(gòu)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱“外包機(jī)構(gòu)”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

第六條 外包機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)），為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第二章 外包機(jī)構(gòu)的遴選與管理

第七條 公司開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應(yīng)與公司經(jīng)營水平相適宜。

第八條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊登記賬戶，用

于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實保障投資人資金安全。

第九條 公司可委托外包機(jī)構(gòu)辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時性。

第十條 公司XX部門負(fù)責(zé)外包遴選工作，遴選工作應(yīng)主要核查以下內(nèi)容：

（一）品牌影響力：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)品牌信譽(yù)良好，無不良記錄。

（二）外包資質(zhì)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員的機(jī)構(gòu)

（三）運營團(tuán)隊：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運營團(tuán)隊。外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動。外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

（四）IT系統(tǒng)：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運維團(tuán)隊，系統(tǒng)配置完善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。

（五）風(fēng)控機(jī)制：外包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機(jī)制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場所與團(tuán)隊隔離。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險控制能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送。

（六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務(wù)合作。

第十一條 公司對外包的評定流程如下：

（一）盡職調(diào)查：公司在委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動前，應(yīng)根據(jù)備選外包機(jī)構(gòu)的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績、按時定期向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告等情況進(jìn)行全面、現(xiàn)場調(diào)查。

（二）業(yè)務(wù)談判：公司XX部門與運營外包機(jī)構(gòu)成員洽談詳細(xì)業(yè)務(wù)操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達(dá)成一致意向。

（三）選定：根據(jù)實際考察結(jié)果進(jìn)行綜合評估，確定運營外包機(jī)構(gòu)，并經(jīng)合規(guī)部門審定后簽訂書面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任，協(xié)議條款至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨立于外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

2.外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨立，確?；鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。

3.外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

4.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

5.開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。

第十二條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動。

第十三條 外包合同簽訂后，公司XX部門負(fù)責(zé)已雙方根據(jù)項目運營實際情況，確認(rèn)基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。

第十四條 在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

第三章 監(jiān)督管理

第十五條

公司XX部門應(yīng)定期與托管機(jī)構(gòu)和運營外包機(jī)構(gòu)召開例會，定期溝通，了解托管機(jī)構(gòu)是否合規(guī)運作，同時托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向管理人提供托管報告；了解運營外包機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施等基本運作情況，保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求。

第十六條

公司XX部門應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機(jī)構(gòu)及運營外包機(jī)構(gòu)是否嚴(yán)格按合同履行其義務(wù)和職責(zé)，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴(yán)格，可對其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴(yán)重的，可發(fā)送公函或律師函。

第十七條

公司XX部門運營管理部應(yīng)對外包業(yè)務(wù)報送情況進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告。