第一篇：專項風險管理工作總結參考

專項風險管理工作總結參考模板

你知道專項風險管理工作總結是怎么寫的嗎?不知道沒關系，下面就讓我們一起來看一下專項風險管理工作總結參考模板范文吧。

篇一

ⅩⅩ年我部認真貫徹落實市聯社提出的指導思想，圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，較好地完成了風險管理目標任務。現將總結如下：

一、抓住“七個”環節，切實履職盡責，加強風險管理。

(一)抓住風險識別，努力提高風險識別能力。

一是制定和完善了《非信貸資產風險分類實施方案》、《非信貸資產風險分類實施細則》、《信貸資產風險分類日常管理辦法》、《信貸資產風險分類操作流程》四個風險識別辦法，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。

二是加強了風險識別能力的培訓，組織區縣聯社分管領導、信貸人員和財務人員參加銀監會的非信貸資產分類培訓;與銀監局共同組織了貸款五級分類偏離度檢查培訓;并組織舉辦了“信貸專管員研修培訓班”，對大額貸款專管員進行了貸后管理與風險預警的技能培訓,并整理、下發了大額貸款專管員全套培訓講義，供區縣聯社參考;三次培訓共計230多人參加，提高了風險識別能力。

三是現場指導部分行社準確識別貸款風險，確保風險分類做實做準。今年我部深入****聯社對貸款風險分類的準確性、真實性進行了調研、指導，現場指出風險分類不準的貸款和存在的主要問題，并指導正確識別貸款風險的方法和分類應把握的要點，有效的提高了基層人員風險識別能力。

(二)抓住風險量化，按時保質完成非信貸資產分類工作。

在時間緊、任務重、基礎差、要求高、人員少、工作量大、情況陌生的情況下，我部獨立組織實施了全市農信社非信貸資產的分類工作，在歷時近三個月的時間里，我部打破常規，加強計劃，提高效率，按照銀監部門的統一部署，積極建機構、謀方案、定辦法、搞培訓、抓指導、謹認定、勤檢查，采取“六步工作法”，在規定的時間內，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了非信貸資產分類工作。同時，我部還具體牽頭并指導了市聯社開展非信貸資產風險分類。通過對**家行社分類工作的驗收來看，偏離度都控制在%以內，確保了分類質量。同時，為保證非信貸資產風險分類工作連續性，持續、真實反映非信貸資產風險狀況，制定了《非信貸資產風險分類日常管理辦法》。

(三)抓住風險監測，堅持適時、動態監控信貸資產遷徙變化。

首先我們建立了貸款遷徙變化月報分析制度、報備咨詢貸后管理報告分析制度、房地產貸款季度分析制度，通過按月對3個監測報表、報告的統計分析，重點對不良貸款遷徙變化進行動態監測,對每個聯社貸款占用行態和重點行業進行變化分析，及時了解變化趨勢。并根據監測發現的問題下發了《風險提示書》。其次是按時完成了銀監局布置的關聯企業圖譜剖析任務，建立了《主城區公司類大額貸款信息庫》，印發到城區聯社參考，為防止多頭貸款提供了重要信息。特別是對籌建合行和商行期間更是實時監測，隨時掌握遷徙變化，為擬組建合行、商行和風險防范提供準確的信息和依據。

(四)抓住風險控制,強化風險管理的制度防范。

今年以來,我部先后制定和轉發了《關于進一步防范化解農村合作金融機構客戶集中度風險的通知》、《關于轉發繼續深入貫徹國家宏觀調控政策切實加強房地產貸款管理有關文件的通知》、《轉發中國銀監會辦公廳關于合作金融機構發放高耗能高污染和產能過剩行業貸款風險提示的通知》等風險管理文件8個，制定并組織實施了《**市農村信用社ⅩⅩ年合規文化建設實施方案》。同時，還加強了咨詢貸款的法律審查，堅持在法律審查合格的前提下，才同意授權信貸控管。

(五)抓住風險考核，促進“三降兩防一落實”。

在調查研究、認真分析、反復測算的基礎上，我部制定了《不良資產監測和考核辦法》和《非信貸資產風險分類驗收和考核辦法》等“三降”的考核目標和辦法，及時指導區縣聯社采取多種措施防范和化解不良資產，努力推動各項化解不良資產的政策落實，促進了不良貸款余額、占比和抵貸資產的持續“三降”，防止了不良貸款反彈和貸款形態的向下遷徙。到年末，按五級分類口徑統計，不良貸款余額為***億元，較年初下降**億元;不良貸款占比為 **%，比年初下降 *個百分點;抵貸資產余額為 * 億元，比年初下降 億元，提前完成了三年“三降”目標任務。同時，為防止區縣行社為增加經濟利潤不真實反映不良貸款，我們在充分調研和廣泛征求意見的基礎上制定并下發了《信貸資產質量真實性檢查方案》，將貸款風險分類做為年終真實性檢查的重要內容，要求各行社在12月份認真自查，真實反映貸款風險分類形態。

(六)抓住風險排查，及時風險預警。

一是深入**、**聯社進行專題風險狀況排查，基本掌握了風險狀況，向聯社領導呈報了《風險管理預警信息》簡報，并提出了化解**聯社信用風險的方案;

二是深入**、**、**聯社對“***”相關聯的房地產貸款風險狀況進行了風險排查，基本掌握了“***”項目的風險狀況，及時發出了風險預警;

三是深入**聯社對***項目進行了風險排查，向**聯社發出了風險預警;

四是按季對各聯社上報市聯社咨詢的貸款 份、億元貸后管理季報進行風險排查，向聯社領導和咨詢會成員呈送了前三個季度 **戶企業**億元貸款的風險狀況報告;

五是按照銀監局關于“銀行信貸風險監測系統”的要求，做好系統報表數據的收集、整理、上報工作，對上述風險狀況，我部均提出了針對性的風險化解建議。

(七)抓住風險化解，盡力弱化信用風險。

一是全面清理全轄訴訟案件，分解積案消化任務。我部擬定了處置積案的方案，對全市農信社現有借款合同未結訴訟案件進行了清理，摸清了全轄積案的基本情況，全市信用社共有未結訴訟案件***件，涉及訴訟標的***億元，目前在審理中標的**億元，待執行標的**億元、正在執行標的***億元。其中500萬元以上的案件**件，訴訟標的***億元，占總標的的**%，500萬元以下的案件***件，訴訟標的**億元，占總標的的**%。通過匯總分析，我部對今年積案消化向各行社分解了任務，并向各行社下發了《關于加快對未結訴訟案件消化處置的通知》;

二是抓好重點案件分類處置與協調。對國資委掛名1000萬元以上的***件案件，我部逐個提取相關案件資料，了解案件進程，與相關聯社共同分析處置的可能性并制定相關措施，今年，共完成處置***公司等 **件案件，執行完債權 **萬元。對**聯社訴**公司、**聯社執行**公司等疑難案件，加強與國資委溝通，邀請國資委法規處召開案件分析會，多次到國資委匯報情況,對逐個案件作現場分析，商討對策，并專題上報，通過國資委與相關法院的協調，已收到顯著效果。

三是加強對抵債資產處置的指導與管理。年初，我部對全市農信社的抵債資產進行了統計摸底，建立了全市抵債資產明細臺帳，分別到**等十個抵債資產額較大的聯社進行了實地調研，召集了**家聯社召開了抵債資產處置分析會，對相關聯社處置抵債資產的個案進行了分析并提出了建議，在此基礎上，督促了各行社加快處置抵債資產的進度，我部審查了相關行社上報的 件、金額 萬元抵債資產請示，并上報市聯社咨委會審議其處置方案。同時，規范了抵債資產的處置程序，我部審查了對各行社上報處置抵債資產的方案，督促各聯社嚴格按照抵債資產管理的相關政策執行，嚴防暗箱操作的道德風險。

四是對“***”系列貸款采取了歸戶管理，收到了很好的效果，貸款風險得到了有效化解和控制。五是建立法律顧問制度，防范法律風險。我部積極向聯社領導建議建立市聯社法律顧問制度，得到領導的大力支持，我部起草并向市聯社報送了《關于對聘請常年法律顧問的篩選推薦意見書》，市聯社依據意見篩選并聘請***師事務所作常年法律顧問。起草并與***事務所簽訂了《法律顧問服務合同》，具體細化了法律顧問的工作內容，提出了農信社實施《物權法》相關問題的建議。今年來，法律顧問提供了日常法律咨詢服務，共起草法律事務文書 份，審查各部門提交的對外簽訂的合同 份，法律顧問還參與了疑難案件的處置分析和個人信貸產品的審查及合同的起草等工作;

五是較好的解決了一些復雜的風險化解難題。

二、堅持“以防為主、服務經營”的原則，努力做好咨委會日常性、事務性的管理工作。

在人手少、事務雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的情況下，我部一方面不斷增加審貸力量，由過去一人審貸增加到四人審貸;另一方面，要求大家加強學習，增強技能，勤奮加班，急經營所急，想基層所想，努力提高執行力。市聯社規定我部審貸時間為5個工作日，我部為了服務經營、服務基層，沒有一個材料因效率原因超過5個工作日，沒有因主觀原因積壓一個基層的上報材料，其中80%的材料都是在三個工作日內完成的，有不少材料的初審有效工作日只有一天，特別是一些個案貸款，我們積極、提前與前臺合署審貸，在不到一個工作日就完成了初審材料。如針對信貸控管實施過程中不合理的集權，我部積極向領導反映，使區縣聯社貸款權限與信貸控管權限同步，提高了信貸控管效率。

三、圍繞改革目標，主動積極投身改革，為深化改革做好基礎性工作。

(一)全力推進農村商業銀行的籌建工作。從7月份開始政府決定組建農村商業銀行，我們首先與計財部一起擬寫了《組建農村商業銀行與組建農村合作銀行利弊分析》，為政府和市聯社領導決策提供參考;二是多次測算不良貸款占比達標缺口，提出不良貸款下降途徑，8月份和12月份兩次分解各行社不良貸款下降任務和控制額。為確保目標實現，從8月份開始實行不良貸款控制旬報制度、從12月21

日開始實行日報制度;三是指導各行社開展信貸資產清產核資工作，清產核資期間指派專人負責對區縣行社信貸資產清產核資工作中的疑難問題進行解答，多次收集各行社信貸資產損失認定情況;四是按時完成組建商行所需“軟件”資料，確保籌建資料順利報送，擬寫了《***農村商業銀行股份有限公司ⅩⅩ年呆帳準備分年計提規劃及不良貸款處置計劃》，詳細規劃了ⅩⅩ年-ⅩⅩ年不良貸款下降目標和具體措施，還協助計劃財務部測算ⅩⅩ-XX年資本充足率，測算了ⅩⅩ年-XX年不良貸款各個形態絕對控制額計劃。

(二)積極推進央行票據兌付進程。針對審計署特派辦對我市信用社票據兌付達到條件的真實性提出的質疑，我部專題寫出“對票據兌付工作相關問題的說明”，并協助領導到市政府、審計署特派辦、人行匯報相關情況，消除了審計署特派員的誤解。11月份，我們又和計劃財務部一起測算最后3家聯社票據兌付缺口，在專項資金的分配上再次傾斜，至此，全市所有行社都達到了票據兌付條件。

四、轉變觀念，勤政務實，努力夯實風險管理基礎。

(一)轉變傳統觀念，強化風險意識。風險管理部的成立是對原信貸管理處職責的進一步擴充，為了適應管理的需要，我部及時轉變了傳統觀念，按照銀監部門提出的“風險為本、資本約束”和“準確分類—提足撥備—做實利潤—資本充足率達標”的監管要求，樹立了“審慎經營、質量立社”的經營理念，按照“以防為主、清防并重”的原則，從思想上強化了風險意識，把風險管理作為系統工程來實施，認真履職盡責，努力構建風險防范的“三道防線”。

(二)實行咨詢貸款檔案歸口統一管理。今年以來，按檔案規范化管理要求，從前臺移交資料時就開始著手解決檔案 “散、亂”的問題，做到一戶一檔，移交一戶辦理一次交接手續，從形式上逐步避免了過去移交不清，責任不明問題。對所有承辦人的咨詢貸款資料進行歸口管理，從根本上改變了過去報咨詢貸款檔案分別由各承辦人保管的“一盤散沙”局面，杜絕了資料遺失的現象，摒棄了手工登記的原始做法。

(三)初步建立檔案的電子化管理內容。一是對歷年信貸咨詢貸款檔案目錄建立了電子文檔，二是將歷年信貸管理文件收集整理，歸入了電子文檔。這樣既方便了查閱，大大提高了查閱文件的效率，又實現了資源共享,初步實現了檔案資料的電子化管理。

(四)按照“集中保管、查閱方便”的原則，逐步規范信貸檔案管理。將文書檔案按發文件單位、各行社、文件內容分成三類，實行標準管理，初步解決了貸款檔案管理不規范的問題。將正式文件進行部門分類，實行“一戶一檔”。為了查閱方便，將所有資料按類別進行了分類，為檔案的查閱利用、分析提高了效率。

(五)配合其他部室,做好綜合工作。一是配合財力部門擬定《經營目標責任制考核辦法》，測算和編制了經濟利潤;二是配合辦公室做好“兩會”(社員代表大會和年度工作會)的相關準備工作;三是配合業務發展部做好信貸工作會的準備工作，擬定了風險管理文件討論稿;四是配合業務管理部做好信貸管理系統的開發;五是配合稽核部做好年度真實性檢查的信貸政策提供和風險狀況的認定;六是配合業

務管理部做好個人信貸業務產品的法律審查。

風險管理部職責調整以來，盡管做了大量管理工作，但還有一些差距和問題：一是忙于日常事務較多，深入基層調研、指導較少;二是風險控制能力還不能適應風險管理和業務發展的需要;三是員工的綜合素質有待進一步的提高。這些問題需要在今后的工作中逐步加以解決。

篇二

XX年，我部在總公司及公司領導的正確領導下，嚴格貫徹公司各項風險管理要求，緊緊圍繞公司經營發展思路，以穩健發展為目的，以授信風險控制為手段，全力服務于前臺業務增長，堅持做好風險審查、五級分類、數據上報等常規工作，充分發揮風險管理部的職能作用和人才優勢作用，較好地履行了各項職責。

現將風險管理部XX年主要工作簡要匯報如下：

(一)提高對風險管理工作的重視程度，加強理論學習

作為風險管理條線的人員，沒有過硬的業務理論支撐，就無法為業務提供完善快捷的服務，無法發現潛在的風險隱患。為了全面提升綜合素質，跟上政策規章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關金融政策及規章制度的學習，對現行的政策、制度有一個較為全面的認識，并將學習用于實踐，更好地服務于業務部門。

(二)持續加強風險管理部常規工作，努力服務于業務增長

1、完善風控流程，加強風控制度建設

風險管理部成立以來，風控工作一直處于不斷探索與改進的過程中，直至目前已經形成較為完整的流程。同時將風控工作流程融入日常管理制度，使風控工作變得日常化與具體化，在進一步規范公司授信業務風險控制的同時，也完善了公司的風險控制體系。

2、在風險可控的前提下加大對優質成員單位的支持力度

隨著公司業務的不斷擴大，上半年注冊資本增加到五億，根據總公

司關于適度增加貸款投放的總體思路，結合公司實際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點，著力優化信貸結構，重點扶持符合國家產業政策和行業政策的成員單位，把增量貸款的著眼點放在有市場、有效益、有信譽的成員單位上來，XX年新增授信億元，為公司業務發展提供了有力保障。

3、做好風險管理部統計分析和數據報送工作

財務公司是我們集團成員單位的一個重要融資平臺，直接受省銀監局的領導與監督，我部嚴格按照監管部門的要求，及時上報風控月報、季報等相關報表，為總公司、監管部門和公司領導決策提供了依據。

(三)嚴格執行審查制度，有效防范和減少信貸風險，確保信貸資金的安全性、流動性和效益性

在實際工作中，嚴格貫徹落實“審貸分離”制度，認真落實授信業務審查的工作職責。

一是嚴格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對提供資料不齊全的，及時與客戶經理溝通，要求補充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。

二是嚴格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國家金融政策。對每一筆用信的用途是否符合國家經濟、金融、產業政策進行嚴格審查，對國家禁止、限制的行業和項目，嚴禁信貸資金進入。

三是嚴格貸款新規的執行，確保貸款用途的規范。對申請用信用途有關的市場前景調查及分析資料是否全面進行審查，對其用途進行分析，審查其是否合理、真實，申請用信理由是否充分，確保用信用途符合規定。四是嚴格借款人財務及償債能力審查，確保第一還款來源有保障。并根據相關財務信息，對客戶的各項財務指標進行認真的

測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀評價，審查其還款來源是否充分。

在嚴格審查的基礎上，堅持審查中的獨立性，XX年共對27筆貸款業務、18筆貼現業務、13筆融資擔保業務計億元的授信業務提出了明確的風險審查意見，出具風險審查報告。對公司金融部填制的相關合同、借款憑證及抵、質押登記手續嚴格審查，防范操作風險;全面做好授信業務的風險監測和控制工作，及時分析授信資產質量變化的原因和趨勢，提出加強風險管理的措施，在信貸的審查環節和整體管理中，力爭將風險降到最低。

在做好授信業務風險審核的同時，加強貸款五級分類后續管理工作是今年信貸管理中的重點工作之一，我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作：

1.認識到五級分類的必要性與重要性。進一步重點了解貸款風險分類相關文件，認識到貸款風險五級分類的必要性、重要性及重要意義。

2.注重質量，準確分類，實時調整。認真細致地做好調查工作，全面掌握借款人的真實財務狀況和影響貸款償還的非財務因素，確保分類結果定性的準確，并積極、實時地做好季度的五級分類審核工作。

3、實行抽查，及時整改。我部事后多次對五級分類的準確性進行抽查，發現問題及時整改，為數據采集的準確性打下了基礎。

同時注重授信資產五級分類的內在質量，并對需上報的分類結果提出審核意見，確保五級分類工作的準確性、真實性。

經過三年多的努力，風險管理部逐步建立并進一步完善了原有部分 的風險管理制度，并以之為基礎，構建整個公司的風險管理體系。這個風險管理體系以法律風險控制為輔，結合授信資產五級分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個階段貫穿整個業務流程的風險管理機制，以為公司的穩健發展作出努力。

(四)做好公司領導交辦的其他工作

配合做好修改公司內控制度、完善公司法人治理結構工作(完成年度董事履職評價、董事會年度工作報告、監事會年度工作報告、年度風險評估報告、利率定價風險評估報告制度等)，為省銀監的風險評價做好準備;協助做好財務公司董事會、股東會會議準備工作，為公司后續發展提供了支持。

回顧XX年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強對宏觀經濟、區域經濟發展態勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業務知識的積累，在日常工作中要注意與各業務部門的溝通，及時轉變工作思路，更好地服務于業務部門。

(五)XX年工作計劃

1、繼續加大風險監控力度，將風險理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強化管理，防范風險。

2、加強對成員單位的實地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預防風險的發生。

3、不斷加強自我建設，注意學習金融行業相關政策，積極參與橫向與同行業交流學習活動，以實時掌握新知識，不斷提高綜合素質，為公司的風險管理工作提供智力支持。

以上是我部XX年工作小結及XX年工作計劃，總之，我部在總結今年風險管理工作的同時，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標任務的完成，以風險管理為突破口，不斷提高加強風險防范的能力，為公司發展再作貢獻。篇三

按照《中共xx縣紀委辦公室關于在全縣建立廉政風險防控管理工作聯系點的通知》(x紀辦發9號)文件精神，我局高度重視，精心組織，認真開展廉政風險防控管理各項工作，現將第二階段工作總結如下：

一、工作開展情況

(一)成立組織，制定方案。全縣廉政風險防控管理工作動員會議后，我局及時傳達貫徹會議精神，精心安排，認真組織實施。經局黨組研究，成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室(單位)負責人為成員的廉政風險防控管理工作領導小組，領導小組下設辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負責廉政風險防控管理工作的組織協調工作。同時，緊密結合本局實際，制定了廉政風險防控管理工作的意見，細化工作任務，明確方法、步驟和時間要求。

(二)全面排查，評估風險等級。圍繞權力運行，采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評、集體定等多種形式，分單位、股室、崗位三個層面，對各個崗位所具有的各項職責權限在權力設置、制度機制、監督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風險進行了全面排查。在查準、找全各個崗位存在的廉政風險點的基礎上，依據廉政風險點的多少和腐敗現象發生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風險等級，由高到低依次定為一級風險、二級風險、三級風險。經查找，擬定一級風險為：預算股、國庫股、采購中心;二級風險為：行政政法股、科教文股、農業股、農綜股、社保股、經建股;三級風險為：綜合股、非稅局。

(三)制定防控措施，規范權力運行。圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級情況，有針對性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財政局關于建立廉政風險防控管理工作的意見》。結合自身崗位職責，按照工作流程提出個人防控措施，制定了《個人崗位風險自查表》，經內設機構負責人初審后，由分管領導審核，予以確認。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎上，圍繞與單位內設機構核心職能直接關聯的重點事項，確定單位內設機構風險點，制定了《單位內設機構崗位風險點自查表》，報領導班子審核確認。圍繞涉及人權、財權、物權、執法權、審批許可權等重點環節進行專項清查，提出具體防控措施，制定了《重點崗位風險點專項清查表》，經主要領導初審后，由領導班子集體審核確認。在此基礎上，對所有崗位風險點分布、風險性質及出現風險的概率進行綜合分析，制定了《崗位風險點清查匯總表》。

針對確定的廉政風險等級制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風險目錄和防控措施一覽表》。對三級廉政風險，采取及時談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進行防控。對二級廉政風險，采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報告廉潔履職情況等方式進行防控。對一級廉政風險，采取任前和定期廉政談話、定期監督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會上作說明、重要工作內容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進行防控。在此基礎上，還按要求制定了《廉政風險防控重點制定建設一覽表》。通過這一系列防控措施，財政局進一步加強了機關管理，完善了內部監督制約機制，規范了行政權力運行，有效地化解了廉政風險。

二、工作成效

澄城縣財政局在抓好廉政風險防控管理工作中，嚴格重點環節和關鍵崗位的風險監控，切實加大對人權、財權、物權、執法權、審批許可權等權利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現有崗位風險點、采取對應性防控措施的基礎上，根據職能調整、職責變化和業務增減，建立崗位風險管理的動態系統，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核。

通過開展廉政風險防控管理工作，促使全局干部職工減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強化了對行政權力的監督制約。形成了以崗位為點，以權力運行流程為線，以制度為面，以現行法律法規和現有制度為依據，以監督制約權力運行為核心，以完善制度和機制為重點，環環相扣的廉政風險防控機制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前;事中加強內部監督制約，讓權力在陽光下運行;事后加強財政監督檢查，開展財政資金支出績效評價;在行政權力運行的全過程中防范廉政風險，確保了財政資金和干部“雙安全”，推進了財政系統反腐倡廉建設，特別是預防腐敗工作取得了明顯成效。

三、下一步工作打算

(一)認真學習，總結回顧。加強學習，引導廣大干部職工充分認識到廉政風險防控管理工作的重要性，進一步吃透文件精神，認真總結前階段活動開展情況，清理思路，查找不足，在進一步完善各崗位風險點的同時，認真分析原因，對照排查出的每一條風險點，制定具體的風險防控措施，強化職權的明晰性、制度的可操作性，做到任務明確、責任到人。

(二)按照要求，落實工作。按照澄紀辦發9號文件精神，進一步落實第三階段廉政風險防控工作。加強公開公示，將《個人崗位風險自查表》、《單位內設機構崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關內容，在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據公示反饋意見，及時補充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”，進一步暢通公開渠道，促進我局廉政風險防控管理工作的深入開展。

(三)抓好各項活動的有機結合。要把握好長遠目標和階段目標、重點突出和整體推進、當前任務和全局工作之間的關系，堅持把風險防控管理工作與懲防體系建設相結合，與貫徹落實《廉政準則》相結合，與基層黨組織黨務公開工作相結合，與單位各項業務相結合，統籌協調推進，達到相互促進、相得益彰的效果。

第二篇：風險管理專項行動進展情況

風險管理專項行動

進展情況

按照《xxxx風險管理專項行動實施方案》要求，我局高度重視，作部署，建體系，制方案，抓分解，真查真改，已基本完成專項行動階段性工作任務。現將具體情況匯報如下：

一、工作完成情況

（一）制定實施方案，按圖索驥。根據xxx文件精神，結合我局實際，經相關科室會商、班子集體研究，制定了《xxx經辦風險管理專項行動實施方案》，明確了專項行動的行動內容、實施步驟和工作要求。專項行動由局辦公室統籌，稽核審計科具體負責，成立了以局長為組長，各班子成員為副組長，各相關科室責任人為成員的風險管理專項行動工作組，承擔專項行動的組織領導、統籌協調、督查督辦、資料整理上報等工作。

（二）細化檢查指標，任務上肩。對照《xxx經辦風險管理檢查評估指標》內容，制定了《xxx風險管理專項行動工作清單》共計xx條（其中，辦公室x條，監察室x條，信息科x條，財務科x條，檔案管理科x條）。同時，排查出9個風險點并歸口到相關科室，由各科室對照任務清單先行自查整改。

（三）強化自查整改，查漏補缺。一是規范各項風險管理制度。建立和完善《重大事項集體決策制度》、《內控制度》、《內

第三篇：風險管理工作總結

2009年金湖縣安監局對重點生產經營單位

實行風險管理總結

為了更好地落實縣委“三進三促”活動精神，以科學發展觀為指導，認真貫徹落實省、市、縣關于“保增長、保民生、保穩定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會管理和公共服務水平，樹立公正、文明、規范的執法形象，促進企業健康發展，為我縣經濟社會新一輪科學發展提供良好的安全環境。按照上級有關要求，我局對全縣重點生產經營單位安全生產管理實行風險管理制度，現將今年的工作總結如下：

一、建立健全風險管理的工作機制和領導機制

我們始終堅持以增強服務對象的滿意度為立足點，以風險管

理理論為基礎，突出“推進效能建設，優化發展環境”的主題，建立健全風險管理的基本流程、組織架構和運行機制，立足于風險防范，著眼于預警提醒，聚焦于高風險的領域和對象以科學化管理、規范化執法、人性化服務為根本要求，創新執法管理方式，整合執法管理資源，提高執法效能，優化經濟發展環境。為了更好地推動這項工作，成立對重點生產經營單位實行風險管理工作領導小組，由潘九海局長任組長，葉偉副局長、林濤副局長為副組長，領導小組辦公室設在監察大隊，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負責風險管理工作的組織指導和綜合協調，承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。

二、做好風險管理選題，認真制定實施方案

各科室利用兩個多月的時間，深入調查研究，做好選題工作，為全面推進打下堅實基礎。為確保制定的風險管理實施方案符合實際情況、便于操作，要采取職能科室認真細化、有關人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領導嚴格審查、領導班子集體決定的辦法，力求達到詳盡、科學和準確。在研究方案的過程中，要提前考慮應用信息化，建立風險管理信息系統。要抽調對工作有研究、業務能力強、熟悉政策法規的同志參加此項工作，具體承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。要明確工作責任，把推行風險管理工作落實到崗、落實到人，保證風險管理工作有效開展。

三、對風險管理進行分級管理

我們把安全生產風險管理的級別分為四級。并要求安全生產

執法檢查行為和服務措施與風險級別緊密掛鉤。對生產經營單位安全生產分類監管實行動態和階梯管理，A、B、C三類企業發生符合D類企業條件之一的，立即按照D類企業實施管理，B、C、D三類企業因安全生產狀況發生變化，可隨時申請晉級評估。

四、建立信息收集機制

根據風險分析、風險管理的實際需要，我們建立信息收集機

制，明確風險信息收集的內容和要求，重點采集與風險有關聯、有價值的、關鍵的信息，構建一個分類合理、貼近需求、實用可靠的信息庫。充分利用現有的信息基礎，通過分析歷史案例中風險分布情況，現行政策制度在執行中可能帶來的風險，結合日常管理中積累的經驗，梳理和尋找相應的風險區域、風險行業、風險點。在尋找風險區域、風險行業和風險點的基礎上，進一步歸

納和分析引發風險的關鍵因素，并根據風險因素發生量的大小、發生的頻率、后果的嚴重程度、社會影響和社會危害性等方面綜合考慮，設定參數，逐步建立和完善風險評估的模型和指標體系。我們將執法對象的具體情況，與已經梳理的風險因素、風險區域、風險行業、風險點進行對照分析，篩選出各執法對象的風險信息，及時采集、匯總。然后根據已經確定的風險評估模型，運用客觀計算和主觀評估相結合、指標分析和經驗分析相結合的方法，對篩選的各條風險信息進行度量并加總，計算出各執法對象的風險分值，進行排序和劃分等級。

根據不同的風險等級和風險形成的情形，采取相應的風險防

控措施。建立風險管理應對預案，采取系統性、有針對性的應對措施。對低風險的，主要體現為服務；對中等風險的，主要進行預警和監控；對高風險的，主要采取控制性、約束性措施。通過風險應對預案和應對機制，實施差別化管理、動態管理，達到規范執法、優化服務、引導服務對象遵守安全生產法律法規等綜合效果。

五、加強宣傳培訓，保障推進效果

對重點生產經營單位安全生產管理實行風險管理是一項創新性工作，目前，不少同志對此項工作比較陌生，對這項工作的目的意義認識不足、對工作內容方法不甚了解。因此我們采取一是廣泛宣傳發動。通過動員會、現場觀摩會、工作推進會等形式，提高全局人員的思想認識，引導他們自覺參與此項工作。新聞媒體要通過多種形式，大力宣傳風險管理的相關知識和重要意義，深入宣傳工作成效，增強社會認知度和認同感，增強執法人員責

任感和使命感，努力營造良好的社會氛圍。二是強化業務培訓。通過編印資料、專題研討、知識競賽、建立網上學習交流平臺、舉辦培訓班等措施，讓大家掌握風險管理的相關知識，提高風險管理工作的業務技能，夯實工作基礎。要加強探索實踐和技術攻關，集中力量研究解決實施過程中的難題，提高應用能力，增強應用效果。三要發揮典型引路作用。通過認真總結試點工作經驗，分析存在的問題和不足，掌握工作規律，充分發揮先進典型的示范引導作用，以點帶面，形成互動，推進整體工作開展。

六、建立健全風險管理長效機制。風險管理是一項系統工程，需要結合實際持續改進，不斷完善，建立健全長效管理機制。建立健全信息維護機制，對各類風險信息進行動態收集、分析和維護，防止因信息數據的不實、不準而影響風險管理的實際效果。建立健全問題發現和解決機制，對實踐中的情況加強收集和反饋，增強問題的預見性和發現的及時性，在解決具體問題的同時，著力從制度和機制層面尋求治本之策，保證風險管理體系的適應性和有效性。領導小組不斷加強組織指導和督查考核，對各個階段工作的完成情況進行督促檢查。嚴格按照服務對象風險程度的高低進行執法和管理，對隨意執法、不該檢查而檢查等行為，追究有關人員責任，對拖拉等待、敷衍應付等問題，要給予通報批評，并對責任人實行效能問責，切實保障風險管理的實際效果。

實行風險管理，是行政管理機制的一項改革創新之舉，也是落實懲防體系的一項重要工作內容，課題新，任務重，意義也很

深遠。我們要把這項工作列為今后的一項重點工作，擺上位置，集中力量，迅速行動，狠抓落實，確保實效，為促進我縣經濟社會又好又快發展、加快全面建設小康金湖作出新的更大貢獻！

金湖縣安全生產監督管理局

二〇〇九年十二月二十六日

第四篇：風險管理工作總結

2009年金湖縣安監局對重點生產經營單位

實行風險管理總結

為了更好地落實縣委“三進三促”活動精神，以科學發展觀為指導，認真貫徹落實省、市、縣關于“保增長、保民生、保穩定”一系列決策部署和重要舉措，不斷提升社會管理和公共服務水平，樹立公正、文明、規范的執法形象，促進企業健康發展，為我縣經濟社會新一輪科學發展提供良好的安全環境。按照上級有關要求，我局對全縣重點生產經營單位安全生產管理實行風險管理制度，現將今年的工作總結如下：

一、建立健全風險管理的工作機制和領導機制

我們始終堅持以增強服務對象的滿意度為立足點，以風險管理理論為基礎，突出“推進效能建設，優化發展環境”的主題，建立健全風險管理的基本流程、組織架構和運行機制，立足于風險防范，著眼于預警提醒，聚焦于高風險的領域和對象以科學化管理、規范化執法、人性化服務為根本要求，創新執法管理方式，整合執法管理資源，提高執法效能，優化經濟發展環境。為了更好地推動這項工作，成立對重點生產經營單位實行風險管理工作領導小組，由潘九海局長任組長，葉偉副局長、林濤副局長為副組長，領導小組辦公室設在監察大隊，林立峰同志兼任辦公室主任，具體負責風險管理工作的組織指導和綜合協調，承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。

二、做好風險管理選題，認真制定實施方案

各科室利用兩個多月的時間，深入調查研究，做好選題工作，為全面推進打下堅實基礎。為確保制定的風險管理實施方案符合實際情況、便于操作，要采取職能科室認真細化、有關人員研究論證、廣泛征求多方意見、分管領導嚴格審查、領導班子集體決定的辦法，力求達到詳盡、科學和準確。在研究方案的過程中，要提前考慮應用信息化，建立風險管理信息系統。要抽調對工作有研究、業務能力強、熟悉政策法規的同志參加此項工作，具體承擔風險管理的流程建立、制度建設、效果評價等職責。要明確工作責任，把推行風險管理工作落實到崗、落實到人，保證風險管理工作有效開展。

三、對風險管理進行分級管理

我們把安全生產風險管理的級別分為四級。并要求安全生產執法檢查行為和服務措施與風險級別緊密掛鉤。對生產經營單位安全生產分類監管實行動態和階梯管理，A、B、C三類企業發生符合D類企業條件之一的，立即按照D類企業實施管理，B、C、D三類企業因安全生產狀況發生變化，可隨時申請晉級評估。

四、建立信息收集機制

根據風險分析、風險管理的實際需要，我們建立信息收集機制，明確風險信息收集的內容和要求，重點采集與風險有關聯、有價值的、關鍵的信息，構建一個分類合理、貼近需求、實用可靠的信息庫。充分利用現有的信息基礎，通過分析歷史案例中風險分布情況，現行政策制度在執行中可能帶來的風險，結合日常管理中積累的經驗，梳理和尋找相應的風險區域、風險行業、風險點。在尋找風險區域、風險行業和風險點的基礎上，進一步歸

納和分析引發風險的關鍵因素，并根據風險因素發生量的大小、發生的頻率、后果的嚴重程度、社會影響和社會危害性等方面綜合考慮，設定參數，逐步建立和完善風險評估的模型和指標體系。我們將執法對象的具體情況，與已經梳理的風險因素、風險區域、風險行業、風險點進行對照分析，篩選出各執法對象的風險信息，及時采集、匯總。然后根據已經確定的風險評估模型，運用客觀計算和主觀評估相結合、指標分析和經驗分析相結合的方法，對篩選的各條風險信息進行度量并加總，計算出各執法對象的風險分值，進行排序和劃分等級。

根據不同的風險等級和風險形成的情形，采取相應的風險防控措施。建立風險管理應對預案，采取系統性、有針對性的應對措施。對低風險的，主要體現為服務；對中等風險的，主要進行預警和監控；對高風險的，主要采取控制性、約束性措施。通過風險應對預案和應對機制，實施差別化管理、動態管理，達到規范執法、優化服務、引導服務對象遵守安全生產法律法規等綜合效果。

五、加強宣傳培訓，保障推進效果

對重點生產經營單位安全生產管理實行風險管理是一項創新性工作，目前，不少同志對此項工作比較陌生，對這項工作的目的意義認識不足、對工作內容方法不甚了解。因此我們采取一是廣泛宣傳發動。通過動員會、現場觀摩會、工作推進會等形式，提高全局人員的思想認識，引導他們自覺參與此項工作。新聞媒體要通過多種形式，大力宣傳風險管理的相關知識和重要意義，深入宣傳工作成效，增強社會認知度和認同感，增強執法人員責

任感和使命感，努力營造良好的社會氛圍。二是強化業務培訓。通過編印資料、專題研討、知識競賽、建立網上學習交流平臺、舉辦培訓班等措施，讓大家掌握風險管理的相關知識，提高風險管理工作的業務技能，夯實工作基礎。要加強探索實踐和技術攻關，集中力量研究解決實施過程中的難題，提高應用能力，增強應用效果。三要發揮典型引路作用。通過認真總結試點工作經驗，分析存在的問題和不足，掌握工作規律，充分發揮先進典型的示范引導作用，以點帶面，形成互動，推進整體工作開展。

六、建立健全風險管理長效機制。風險管理是一項系統工程，需要結合實際持續改進，不斷完善，建立健全長效管理機制。建立健全信息維護機制，對各類風險信息進行動態收集、分析和維護，防止因信息數據的不實、不準而影響風險管理的實際效果。建立健全問題發現和解決機制，對實踐中的情況加強收集和反饋，增強問題的預見性和發現的及時性，在解決具體問題的同時，著力從制度和機制層面尋求治本之策，保證風險管理體系的適應性和有效性。領導小組不斷加強組織指導和督查考核，對各個階段工作的完成情況進行督促檢查。嚴格按照服務對象風險程度的高低進行執法和管理，對隨意執法、不該檢查而檢查等行為，追究有關人員責任，對拖拉等待、敷衍應付等問題，要給予通報批評，并對責任人實行效能問責，切實保障風險管理的實際效果。

實行風險管理，是行政管理機制的一項改革創新之舉，也是落實懲防體系的一項重要工作內容，課題新，任務重，意義也很

深遠。我們要把這項工作列為今后的一項重點工作，擺上位置，集中力量，迅速行動，狠抓落實，確保實效，為促進我縣經濟社會又好又快發展、加快全面建設小康金湖作出新的更大貢獻！

金湖縣安全生產監督管理局 二〇〇九年十二月二十六日

第五篇：加強醫療安全管理和風險防范專項整頓工作總結

街道社區衛生服務中心

加強醫療安全管理和風險防范專項整頓工作總結

根據醫療安全管理和風險防范專項整頓活動的要求，我中心3月份對服務站和各科室進行了全面的檢查和整頓。現就自查情況及整改措施、成效和具體整改責任落實匯報如下：

一、醫療質量、安全管理基本情況

(一)我中心健全安全管理體系，職責明確，責任到人。制定了醫療質量及安全管理方案，健全完善了各項醫療管理制度職責。醫療質量管理按照管理方案的要求，定期深入科室進行監督檢查，督促核心制度的落實，檢查結果以質量分的形式與醫院績效考核方案掛鉤，有效地促進了醫療質量和醫療安全管理的持續改進。

(二)加強了醫療質量和醫療安全教育，醫務人員的安全意識不斷提高。我們通過例會和培訓的形式，對全員進行質量安全教育，并與各科室有關人員簽定安全責任書。加強了法律、法規及規章制度的培訓和考核。舉辦了“醫療質量安全”等培訓。安全檢查檢查結束后，召開會議，認真研究分析檢查中發現的問題和糾紛隱患，找出核心問題和整改措施，然后召開科室負責人、護士長、業務骨干會議進行質量講評，有效促進了醫療質量的提高。加強三基、三嚴的培訓

總結近期醫院感染管理工作情況，解決日常工作中發現的帶有普遍性的問題，布置下一時期的工作重點。

3、加強了醫院感染管理知識的培訓，不斷提高醫護人員的醫院感染控制和消毒隔離意識

二、取得成效和存在問題：

通過整頓活動，營造人人重視醫療安全、人人落實醫療安全的良好氛圍，進一步提高中心整體質量安全意識，為保障患者安全創造了更加良好的環境，切實維護患者身體健康和生命安全。雖然取得了一些成效在也存在一些問題。

(一)醫療管理制度落實不夠。個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應付的情況。患者病情評估制度不健全，還沒建立起書面的風險評估制度。(二）住院病歷書寫中還存在問題。一是病程記錄中對修改的醫囑、陽性化驗結果缺少分析，查房內容分析少，有的像記流水帳。二是存在知情同意書漏簽字、自費用藥未簽知情同意書。

三、整改措施

(一)進一步加強質量安全教育，提高醫務人員的安全、質量意識。醫務人員普遍存在重視專業知識而輕視質量管理知識的學習，質量管理知識缺乏，質量意識不強，這樣就不能自覺地、主動地將質量要求應用與日常醫療工作中，就很

(三)進一步加強職業道德教育，切實提高醫務人員的服務水平。一是根據《醫務人員醫德規范及實施辦法》的要求，對醫務人員進行醫德教育。讓醫務人員明確：“醫家首在立品”，醫德是醫務人員從業的行為規范和自律操守。要樹立全心全意為人民服務的理念，培養謙虛謹慎，不驕不傲的工作作風，立志做一個醫德高尚，受人尊敬的醫務人員。每位醫師都要熟記《醫師嚴格自律與誠信服務公約的內容》，要真正樹立起“以人為本”、“以病人為中心”的理念，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利。二是制定獎懲措施，保證醫務人員在醫院執業時要有好的服務態度。態度決定一切，只有端正態度，才能認準出發點。要時時刻刻謹記我們是為了治病救人，病人的利益高于一切。決不允許在診療工作中找任何借口對病人采取冷漠、推諉、粗暴等不負責任的態度。無論什么時候，什么場合，不管什么情況下，發生什么事情，都不要帶不良情緒與病人打交道。要善于調節自我，始終保持良好精神狀態上崗，把自己陽光的一面充分地展現給患者。

街道社區衛生服務中心

2017年3月12日