第一篇：深圳建設項目環境保護事中事后

深圳市建設項目環境保護事中事后

監督管理辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《“十三五”環境影響評價改革實施方案》，協同推進我市環境保護行政審批制度改革，做好建設項目環境保護事前審批與事中事后監督管理的有效銜接，強化事中、事后監管，提高各級環境保護主管部門的監管效能，根據《環境保護法》《環境影響評價法》《建設項目環境保護管理條例》和《建設項目環境保護事中事后監督管理辦法（試行）》、《關于強化建設項目環境影響評價事中事后監管的實施意見》等法律法規和規章及規范性文件，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區域內污染類、生態類、輻射類建設項目的環境保護事中事后監督管理活動。

第三條 深圳市環境監察支隊、深圳市東深水源保護辦公室、深圳市環境監測中心站（核管中心）及各區環保主管部門的監察執法部門為環保監管部門，按照職責分工對本辦法所適用的建設項目實施環境保護事中事后監督管理。

第四條 深圳市環境監察支隊統籌指導全市建設項目環境保護事中事后監督管理工作，負責組織實施事中事后環保監管的稽查工作。

第五條 深圳市人居環境委員會行政審批處審批的建設項目按照屬地管理的原則由轄區環保監管部門實施事中事后環保監管；深圳市人居環境委員會行政審批處審批的跨區建設項目按照屬地管理的原則分區由相應的轄區環保監管部門實施事中事后環保監管。

深圳市東深水源保護辦公室、深圳市環境監測中心站（核管中心）及各區環保主管部門審批的建設項目分別由其相應的環保監察執法科室或部門自行實施。

第六條 建設單位是落實建設項目環境保護責任的主體。建設單位在建設項目開工前和發生重大變動前，必須依法依規履行環境影響評價手續。建設項目通過環境影響評價審批或完成環境影響評價備案后，由市、區環保監管部門將其納入到環境保護監督管理范疇。

第七條 環境保護事中監督管理的階段是建設項目自辦理環境影響評價手續后到投入生產或使用期間；事后監督管理的階段是建設項目投入生產或使用后。

第八條 深圳市人居環境委員會行政審批處審批的建設項目，行政審批處在審批工作完成后五個工作日內將環評文件、技術審查意見（如有）、環評批復等紙質檔案移交至市檔案管理中心，并書面通知市環境監察支隊及相應轄區環保監管部門。

深圳市環境保護宣傳教育信息中心在建設項目環評審批或備案完成后一個工作日內通過審批或備案信息平臺將電子檔案推送至市環境監察支隊及相應轄區環保監管部門。

檔案移交和推送后，各級環保監管部門應當在五個工作日內按規范建立監管檔案并將建設項目納入事中事后環保監督管理。

深圳市東深水源保護辦公室、深圳市環境監測中心站（核管中心）及各區環保主管部門可自行制定檔案管理工作制度。

第九條 市、區環保監管部門可采用隨機抽取檢查對象和隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查、環保專項執法、處理投訴舉報等綜合手段開展建設項目環境保護事中事后監督管理，嚴格依法查處和糾正建設項目違法違規行為。

第十條 市、區環保監管部門應當公開建設項目環境保護事中事后監督管理信息和環境違法處罰信息，加強與有關部門的信息交流共享，實現建設項目環境保護監督管理的信息互聯互通。

第二章 審批類建設項目事中事后環保監管

第一節 污染類建設項目

第十一條 實施環境影響評價審批管理的污染類建設項目環境保護事中監督管理的內容主要包括依法依規履行環境影響評價手續情況、經批準的環境影響評價文件及批復文件中提出的環境保護措施落實情況和公開情況、環境保護法律法規的遵守情況和環境保護執法部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第十二條 實施環境影響評價審批管理的污染類建設項目環境保護事后監督管理的內容主要包括建設項目與經批準的環境影響評價文件及批復文件的符合性情況、排污許可證申領情況、竣工環境保護驗收監測實施情況、排污許可證許可事項和管理要求落實情況、環境保護設施運行維護和污染物達標排放情況、危險廢物處置和規范化管理情況、環境安全隱患整治和風險防范情況、開展環境影響后評價及落實相應改進措施的情況、環境保護法律法規遵守情況和環境保護部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第十三條 實施環境影響評價審批管理的污染類建設項目采取“雙隨機”抽查的方式開展環境保護事中監督管理工作，原則上保證對每個建設項目至少進行一次事中現場檢查。

第十四條 實施環境影響評價審批管理的污染類建設項目采取“雙隨機”抽查的方式開展環境保護事后監督管理工作。對納入重點排污單位的按照每季度不少于25%的比例進行隨機抽查，原則上保證每年對每個重點排污單位進行一次現場檢查，其他按一般排污單位進行抽查。市環保監管部門至少按照1:5的比例（在編在崗的環境執法人員數量：被抽查單位數量）確定年度被抽查單位的數量；各區環保監管部門至少按照1:10的比例確定年去被抽查單位的數量。

第二節 生態類建設項目

第十五條 實施環境影響評價審批管理的生態類建設項目環境保護事中監督管理的內容主要包括依法依規履行環境影響評價手續情況、經批準的環境影響評價文件及批復文件中提出的環境保護措施落實情況和公開情況、環境保護法律法規的遵守情況和環境保護執法部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第十六條 實施環境影響評價審批管理的生態類建設項目環境保護事后監督管理的內容主要包括建設項目與經批準的環境影響評價文件及批復文件的符合性情況、竣工環境保護驗收調查實施情況、開展環境影響后評價及落實相應改進措施的情況、環境保護法律法規遵守情況和環境保護部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第十七條 實施環境影響評價審批管理的生態類建設項目采取“雙隨機”抽查的方式開展環境保護事中監督管理工作，原則上保證對每個建設項目至少進行一次事中現場檢查。

第三節 輻射類建設項目

第十八條 實施環境影響評價審批管理的輻射類建設項目環境保護事中監督管理的內容主要包括依法依規履行環境影響評價手續情況、經批準的環境影響評價文件及批復文件中提出的環境保護措施落實情況和公開情況、環境保護法律法規的遵守情況和環境保護執法部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第十九條 實施環境影響評價審批管理的核輻射類建設項目環境保護事后監督管理的內容主要包括建設項目與經批準的環境影響評價文件及批復文件的符合性情況、竣工環境保護驗收監測實施情況、輻射安全許可證申領情況、輻射安全許可證許可事項和管理要求落實情況、輻射工作人員培訓情況、輻射工作場所防護情況、放射性廢物處置和規范化管理情況、輻射工作人員個人劑量監測情況、輻射工作場所監測情況、年度評估報告提交情況、輻射安全隱患整治和風險防范情況、環境保護法律法規遵守情況和環境保護部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第二十條 實施環境影響評價審批管理的電磁輻射類建設項目環境保護事后監督管理的內容主要包括建設項目與經批準的環境影響評價文件及批復文件的符合性情況、竣工環境保護驗收監測實施情況、電磁輻射達標情況、定期電磁環境監測情況、輻射安全隱患整治和風險防范情況、環境保護法律法規遵守情況和環境保護部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第二十一條 實施環境影響評價審批管理的輻射類建設項目采取“雙隨機”抽查的方式開展環境保護事中監督管理工作，原則上保證對每個建設項目至少進行一次事中現場檢查。

第二十二條 實施環境影響評價審批管理的輻射類建設項目采取“雙隨機”抽查的方式開展輻射類建設項目環境保護事后監督管理工作。深圳市核與輻射管理中心負責制定和實施年度監管計劃，明確重點監管項目、現場檢查頻次及具體檢查內容，原則上對重點監管項目的現場檢查頻次不低于每年一次；采取“雙隨機”抽查的方式不定期對其他輻射類項目進行監督檢查。

第三章 告知性備案類建設項目事中事后環保監管

第一節 污染類建設項目

第二十三條 實施環境影響評價備案管理的污染類建設項目環境保護事中監督管理的內容主要包括依法依規履行環境影響評價手續情況、經備案的環境影響評價文件中提出的環境保護措施落實情況和公開情況、環境保護法律法規的遵守情況和環境保護執法部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第二十四條 實施環境影響評價備案管理的污染類建設項目環境保護事后監督管理的內容主要包括建設項目與經備案的環境影響評價文件的符合性情況、污染物達標排放情況、危險廢物處置和規范化管理情況、環境安全隱患整治和風險防范情況、環境保護法律法規遵守情況和環境保護部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第二十五條 實施環境影響評價備案管理的污染類建設項目主要結合群眾投訴舉報情況開展建設項目環境保護事中監督管理工作。

第二十六條 實施環境影響評價備案管理的污染類建設項目采取“雙隨機”抽查的方式開展環境保護事后監督管理工作，并納入一般排污單位進行抽查，市環保監管部門至少按照1：5的比例（在編在崗的環境執法人員數量：被抽查單位數量）確定年度被抽查排污單位的數量；各區環保監管部門至少按照1：10的比例確定年度被抽查排污單位的數量。

第二節 生態類建設項目

第二十七條 實施環境影響評價備案管理的生態類建設項目環境保護事中監督管理的內容主要包括依法依規履行環境影響評價手續情況、經備案的環境影響評價文件中提出的環境保護措施落實情況和公開情況、環境保護法律法規的遵守情況和環境保護執法部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第二十八條 實施環境影響評價備案管理的生態類建設項目環境保護事后監督管理的內容主要包括建設項目與經備案的環境影響評價文件的符合性情況、竣工環境保護驗收調查實施情況、環境保護法律法規遵守情況和環境保護部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第二十九條 實施環境影響評價備案管理的生態類建設項目主要結合群眾投訴舉報情況開展建設項目環境保護事中事后監督管理工作。

第三節 輻射類建設項目

第三十條 實施環境影響評價備案管理的輻射類建設項目環境保護事中監督管理的內容主要包括依法依規履行環境影響評價手續情況、經備案的環境影響評價文件中提出的環境保護措施落實情況和公開情況、環境保護法律法規的遵守情況和環境保護執法部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第三十一條 實施環境影響評價備案管理的電磁輻射類建設項目環境保護事后監督管理的內容主要包括建設項目與經備案的環境影響評價文件的符合性情況、竣工環境保護驗收監測實施情況、電磁輻射達標情況、定期電磁環境監測情況、環境保護法律法規遵守情況和環境保護部門做出的行政處罰決定落實情況等。

第三十二條 實施環境影響評價備案管理的輻射類建設項目主要結合群眾投訴舉報情況開展建設項目環境保護事中事后監督管理工作。

第四章 附則

第三十三條 市、區環保監管部門可根據實際需求組織實施環保專項執法加強對建設項目的環境保護事中事后監督管理工作。

第三十四條 豁免環境影響評價審批及備案管理的建設項目主要由市、區環保監管部門結合群眾投訴舉報情況開展建設項目環境保護事后監督管理工作。如果發現存在超標排污等其他違法行為，應按照相應法律規定予以查處。

第三十五條 本辦法由深圳市人居環境委員會負責解釋，適時修訂。

第三十六條 本辦法自2018年*月*日起施行。

第二篇：建設項目環境保護事中事后監督管理辦法(試行)

建設項目環境保護事中事后監督管理辦法（試行）

2015.12.11

第一條 為推進環境保護行政審批制度改革，做好建設項目環境保護事前審批與事中事后監督管理的有效銜接，規范建設項目環境保護事中事后監督管理，提高各級環境保護部門的監督管理能力，充分發揮環境影響評價制度的管理效能，根據《環境保護法》《環境影響評價法》《建設項目環境保護管理條例》和《國務院辦公廳關于加強環境監管執法的通知》等法律法規和規章及規范性文件，制定本辦法。

第二條 建設項目環境保護事中監督管理是指環境保護部門對本行政區域內的建設項目自辦理環境影響評價手續后到正式投入生產或使用期間，落實經批準的環境影響評價文件及批復要求的監督管理。

建設項目環境保護事后監督管理是指環境保護部門對本行政區域內的建設項目正式投入生產或使用后，遵守環境保護法律法規情況，以及按照相關要求開展環境影響后評價情況的監督管理。

第三條 事中監督管理的主要依據是經批準的環境影響評價文件及批復文件、環境保護有關法律法規的要求和技術標準規范。

事后監督管理的主要依據是依法取得的排污許可證、經批準的環境影響評價文件及批復文件、環境影響后評價提出的改進措施、環境保護有關法律法規的要求和技術標準規范。

第四條 環境保護部和省級環境保護部門負責對下級環境保護部門的事中事后監督管理工作進行監督和指導。對環境保護部和省級環境保護部門審批的跨流域、跨區域等重大建設項目可直接進行監督檢查。

市、縣級環境保護部門按照屬地管理的原則負責本行政區域內所有建設項目的事中事后監督管理。實行省以下環境保護機構監測監察執法垂直管理試點的地區，按照試點方案調整后的職責實施監督管理。

環境保護部地區核與輻射安全監督站和省級環境保護部門負責環境保護部審批的核設施、核技術利用和鈾礦冶建設項目的事中事后監督管理。

第五條 建設單位是落實建設項目環境保護責任的主體。建設單位在建設項目開工前和發生重大變動前，必須依法取得環境影響評價審批文件。建設項目實施過程中應嚴格落實經批準的環境影響評價文件及其批復文件提出的各項環境保護要求，確保環境保護設施正常運行。

實施排污許可管理的建設項目，應當依法申領排污許可證，嚴格按照排污許可證規定的污染物排放種類、濃度、總量等排污。

實行輻射安全許可管理的建設項目，應當依法申領輻射安全許可證，嚴格按照輻射安全許可證規定的源項、種類、活度、操作量等開展工作。第六條 事中監督管理的內容主要是，經批準的環境影響評價文件及批復中提出的環境保護措施落實情況和公開情況；施工期環境監理和環境監測開展情況；竣工環境保護驗收和排污許可證的實施情況；環境保護法律法規的遵守情況和環境保護部門做出的行政處罰決定落實情況。

事后監督管理的內容主要是，生產經營單位遵守環境保護法律、法規的情況進行監督管理；產生長期性、累積性和不確定性環境影響的水利、水電、采掘、港口、鐵路、冶金、石化、化工以及核設施、核技術利用和鈾礦冶等編制環境影響報告書的建設項目，生產經營單位開展環境影響后評價及落實相應改進措施的情況。

第七條 各級環境保護部門采用隨機抽取檢查對象和隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查、掛牌督辦、約談建設項目所在地人民政府、對建設項目所在地進行區域限批或上收環境影響評價文件審批權限等綜合手段，開展建設項目環境保護事中事后監督管理工作。

各級環境保護部門依托投資項目在線審批監督管理平臺和全國企業信用信息公示系統，公開環境保護監督管理信息和處罰信息，建立建設單位以及環境影響評價機構誠信檔案、違規違法懲戒和黑名單制度。

第八條 市、縣級環境保護部門將建設項目環境保護事中事后監督管理工作列入工作計劃，并組織實施，嚴格依法查處和糾正建設項目違法違規行為，定期向上一級環境保護部門報告工作情況。

環境保護部和省級環境保護部門與市、縣級環境保護部門上下聯動，加強對所審批建設項目的監督檢查，督促市、縣級環境保護部門切實履行對本行政區域內建設項目的監督管理職責。

環境保護部地區核與輻射安全監督站和省級環境保護部門將環境保護部審批的核設施、核技術利用和鈾礦冶建設項目的事中事后監督管理工作列入工作計劃，并組織實施。

第九條 環境保護部和省級環境保護部門根據中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《環境保護督察方案（試行）》的要求，組織開展對地方黨委、政府環境保護督察。地方各級黨委加強對環境保護工作的領導，地方政府切實履行改善環境質量的責任，研究制定加強建設項目環境保護事中事后監督管理的制度和措施，督促政府有關部門加強對建設單位落實環境保護主體責任的監督檢查，依法查處環境違法行為，并主動接受上級環境保護部門督察。嚴禁地方黨政領導干部違法干預環境執法。

第十條 建設單位應當主動向社會公開建設項目環境影響評價文件、污染防治設施建設運行情況、污染物排放情況、突發環境事件應急預案及應對情況等環境信息。

各級環境保護部門應當公開建設項目的監督管理信息和環境違法處罰信息，加強與有關部門的信息交流共享，實現建設項目環境保護監督管理信息互聯互通。

信息公開應當采取新聞發布會以及報刊、廣播、網站、電視等方式，便于公眾、專家、新聞媒體、社會組織獲取。第十一條 各級環境保護部門應當積極鼓勵和正確引導社會公眾參與建設項目事中事后監督管理，充分發揮專家的專業特長。公眾、新聞媒體等可以通過“12369”環保舉報熱線和“12369”環保微信舉報平臺反映情況，環境保護部門對反映的問題和環境違法行為，及時作出安排，組織查處，并依法反饋和公開處理結果。

第十二條 建設項目審批和事中監督管理過程中發現環境影響評價文件存在重要環境保護目標遺漏、主要環境保護措施缺失、環境影響評價結論錯誤、因環境影響評價文件所提污染防治和生態保護措施不合理而造成重大環境污染事故或存在重大環境風險隱患的，對環境影響評價機構和相關人員，除依照《環境影響評價法》的規定降低資質等級或者吊銷資質證書，并處罰款外，還應當依法追究連帶責任。

第十三條 建設單位未依法提交建設項目環境影響評價文件、環境影響評價文件未經批準，或者建設項目的性質、規模、地點、采用的生產工藝或者環境保護措施發生重大變化，未重新報批建設項目環境影響評價文件，擅自開工建設的，由環境保護部門依法責令停止建設，處以罰款，并可以責令恢復原狀；拒不執行的，依法移送公安機關，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處行政拘留。

第十四條 建設項目需要配套建設的環境保護設施未按環境影響評價文件及批復要求建設，主體工程正式投入生產或者使用的，由環境保護部門依法責令停止生產或者使用，處以罰款。

第十五條 建設單位在項目建設過程中，未落實經批準的環境影響評價文件及批復文件要求，造成生態破壞的，依照有關法律法規追究責任。

第十六條 建設單位不公開或者不如實公開建設項目環境信息的，由環境保護部門責令公開，處以罰款，并予以公告。

第十七條 下級環境保護部門有不符合審批條件批準建設項目環境影響評價文件情形的，上級環境保護部門應當責令原審批部門重新審批。

下級環境保護部門未按照環境影響評價文件審批權限作出審批決定的，上級環境保護部門應當責令原審批部門撤銷審批決定，建設單位重新報有審批權的環境保護部門審批。

第十八條 對多次發生違規審批建設項目環境影響評價文件且情節嚴重的地區，除由有關機關依法給予處分外，省級以上環境保護部門可以上收該地區環境保護部門的環境影響評價文件審批權限。

環境保護部門違法違規作出行政許可的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予記過、記大過或者降級處分，造成嚴重后果的，給予撤職或者開除處分，部門主要負責人應當引咎辭職。

第十九條 對利用職務影響限制、干擾、阻礙建設項目環境保護執法和監督管理的黨政領導干部，環境保護部門應當依據《黨政領導干部生態環境損害責任追究辦法(試行)》，對相關黨政領導干部應負責任和處理提出建議，按照干部管理權限將有關材料及時移送紀檢監察機關和組織（人事）部門，由紀檢監察機關和組織（人事）部門追究其生態環境損害責任。

第二十條 對于在建設項目事中事后監督管理工作中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，應當依照《公務員法》《行政機關公務員處分條例》等對環境保護部門有關人員給予行政處分或者辭退處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。

建設單位或環境影響評價機構隱瞞事實、弄虛作假而產生違法違規行為或者被責令改正拒不執行的，環境保護部門及其工作人員按照規定程序履行職責的，予以免責。

第二十一條 各級環境保護部門應當加強環境監督管理能力建設，強化培訓，提高環境監督管理隊伍政治素質、業務能力和執法水平，健全依法履職、盡職免責的保障機制。

第二十二條 本辦法自印發之日起施行。

第三篇：事中事后監管制度

三、事中事后監管制度

（一）建設項目環境影響評價文件許可事項監管

一、監督檢查對象

報批環境影響評價文件的建設單位。

二、監督檢查內容

環境影響評價文件污染防治措施等要求落實情況。

三、監督檢查方式

通過現場檢查、環境監理（環境影響較大、污染較重或風險較高和涉及敏感區的項目）、環保設施竣工驗收等方式，督促建設單位落實環境影響評價文件提出的污染防治措施等要求。

四、監督檢查措施

（一）施工期環境監理。對污染較重或環境風險較高、環境影響較大的建設項目，依法要求建設單位委托有資質的單位開展施工期環境監理工作，對環境影響評價文件中提出的污染防治措施等開展環境監理。施工期環境監理報告定期報送環境保護主管部門。

（二）“三同時”監督檢查。按照屬地管理原則，由各市縣環境保護主管部門組織對轄區內的建設項目開展環保“三同時”監督檢查，對建設項目的性質、規模、地點、采用的生產工藝或者防治污染、防止生態破壞的措施是否發生重大變動，建設期間是否落實環保設施和主體工程“同時設計、同時施工、同時投入使用”的要求，是否存在嚴重破壞生態環境的行為等方面進行監督檢查。

（三）建設項目竣工環保驗收檢查。環境保護主管部門受理建設竣工環保驗收監測（調查）文件后，及時組織對建設項目開展竣工環保驗收現場檢查。檢查的內容為項目各項污染防治和生態保護措施是否按照環評要求予以落實，各項環境保護設施是否運行正常，環境保護管理機構設立情況和制度建設情況以及環評要求的其他事項的落實情況。

（四）依法處理環境違法行為。對在檢查過程中發現存在擅自變更、環保“三同時”制度落實不到位、發生環境污染事故等環境違法行為的建設項目，依法按程序予以處理。

五、監督檢查程序

建設項目環影響評價文件批復后，依法要求建設單位開展環境監理。項目建設期間進行不定期的現場檢查，核實環境影響評價文件污染防治措施等要求落實情況。項目竣工后，對環保設施進行竣工驗收。對項目建設內容與環境影響評價文件不一致的，視情況要求建設單位重新報批環境影響評價文件或報備環境影響后評價。

六、監督檢查處理

建設單位未依法提交建設項目環境影響評價文件或者環境影響評價文件未經批準，擅自開工建設的，由負有環境保護監督管理職責的部門責令停止建設，處以罰款，并可以責令恢復原狀。

建設項目需要配套建設的環境保護設施和措施未建成、未經驗收或者經驗收不合格，主體工程正式投入生產或者使用的，由審批該項目環境影響評價的環境保護主管部門責令停止生產或者使用，可以處以罰款。

發現有關工作人員有違法行為，依法應當給予處分的，按照新環保法要求，向其任免機關或者監察機關提出處分建議。

（二）排污許可事項監管

一、監督檢查對象

由本級部門核發排污許可證的排污單位。

二、監督檢查內容

排污單位排放污染物的種類、濃度和總量執行情況，污染物排放方式、排放時間、排放去向是否符合規定，排污單位的環境管理是否符合有關要求，在實施排污許可證管理中有無違規行為。

三、監督檢查方式

根據排污許可證管理工作需要，開展現場檢查、書面核查等，對排污許可證的執行情況進行檢查，并記錄有關情況，建立排污許可證管理檔案。對重點排污單位，采取自動監測和監督性監測檢查等方式進行檢查。

四、監督檢查措施

排污單位違反排污規定，污染物排放濃度超過排污許可證規定的污染物排放濃度限值，或污染物排放量超過排污許可證規定的許可排放量的，按照有關規定增加征收排污費，責令其采取限制生產、停產整治等措施，情節嚴重的，報經有批準權的人民政府批準，責令停業、關閉。

五、監督檢查程序

（一）制定檢查工作計劃；

（二）實施現場檢查和臺賬資料核查；

（三）在排污許可證副本上記錄檢查情況；

（四）責令排污單位限期整改；

（五）對拒不整改的，情況嚴重的移送公安機關追究環境違法責任。

六、監督檢查處理

對依法取得排污許可證，但未嚴格按照排污許可證要求落實的，責令排污單位限期整改，并按有關法律、法規、規章予以處罰。對應當取得而未取得排污許可證排放污染物的，責令其立即停止違法行為，限期補辦排污許可證，并按有關法律、法規、規章予以罰款等處罰；被責令停止排污，拒不執行的，按照《中華人民共和國環境保護法》予以處罰。對違反規定取得排污許可證的，依法撤銷排污許可證，提請縣人民政府依法關停；對排污單位依法關閉等情況的，依法注銷其排污許可證。

（三）國家重點監控企業減排監測管理

一、監督檢查對象

國家重點監控企業

二、監督檢查內容

國家重點監控企業污染物排放口規范化建設、自動監控（測）系統建設運行情況、主要污染物排放情況。

三、監督檢查方式

自動監測數據有效性審核、監督性監測、污染源自動監測設備比對監測、企業自行監測監管等。

四、監督檢查措施

（一）自動監測數據有效性審核，每季度開展一次；

（二）監督性監測及污染源自動監測設備比對監測，每季度至少開展一次；

（三）督查企業按照實時報、日報、周報、月報、季報、年報開展自行監測。

（四）污染源自動監控設施現場監督檢查，每月至少開展一次檢查。

五、監督檢查程序

（一）國家重點監控企業每月初7個工作日內向環保部門報上月主要污染物排放總量；

（二）國家重點監控企業安裝自動監控（測）設備且通過環保部門數據有效性審核的，以自動監測數據為依據計算、核定污染物排放總量。對不具備監測條件的排污單位，按照國家環保部規定的物料衡算、排污系數等方法計算、核定污染物排放總量。

（三）各國家重點監控企業每月初2個工作日內向環保部門上報上個月企業自行監測及信息公開情況。

（四）監控值守。建立值守制度，對系統監控報警及時做出響應，按責任分工通知排污單位、運營單位和相關部門，依法依規處理。

（五）現場檢查。對轄區內的國控企業污染源自動監控系統,每月至少進行一次例行檢查，如有異常情況，應進行重點檢查。每月5日前將上月的例行檢查表或重點檢查表報至省環保部門。

（六）異常情況管理。國控企業生產停產、污染治理設施停運、檢修、調試的，必須在事前5日內書面向轄區內的環保部門報告。自動監控設備在驗收后未開展日常運行監督考核期間、日常運行監督考核不合格限期整改期間、日常運行監督考核過期或設備不正常運行等情況下，縣環保部門須責令國控企業或運維單位限期整改，并報送人工監測數據，數據報送每天不少于4 次，間隔不得超過6 小時。必須在3日內上傳書面報告、人工監測數據至省環保部門。

（七）企業定期報告。各國家重點監控企業在線監測設備運營單位每季度初10個工作日內向環保部門上報上個季度自動監控設備日常運行自檢情況報告。

六、監督檢查處理

監測數據作為環境保護部門進行排污申報核定、排污許可證發放、總量控制、環境統計、排污費征收和現場環境執法等環境監督管理的依據，并按照有關規定向社會公開。

發現有關工作人員有違法行為，依法應當給予處分的，按照新環保法要求，向其任免機關或者監察機關提出處分建議。

第四篇：事中事后監督管理制度

事中事后監督管理制度

（一）危險化學品運輸監管

部門名稱：邢臺縣公安交通警察大隊

為進一步規范危險化學品運輸管理，預防和減少危險化品道路交通事故，保障人民群眾生命財產安全，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

本縣行政區域內從事道路危險貨物運輸的單位和個人

二、監督檢查內容

１、檢查各項安全管理措施落實情況，是否設立交通安全管理機構、制定管理制度，明確管理責任人員，建立工作臺帳。

２、檢查ＧＰＳ監控平臺建設使用情況，是否配備或聘請專職人員負責實時監控車輛行駛狀態，記錄分析處理動態信息，及時提醒、提示違規行為。

３、檢查是否按照規定，定期對駕駛人落實典型事故案例警示以及惡劣天氣和復雜道路駕駛常識、緊急避險、應急救援處置等方面的繼續教育措施。

４、檢查駕駛人駕駛證審驗和交通違法及記分情況，所持駕駛證準駕車型是否與實際駕駛車輛相符。

５、檢查運輸車輛檢驗、交強險期限、交通安全設施和車輛動態監控安裝使用情況，抽查車輛防護裝置、反光標識、燈光、輪胎是否符合安全要求和是否存在非法改裝，督促企業按時參加車輛檢驗，對已達到報廢年限的車輛及時辦理報廢手續，督促運輸企業和駕駛人及時處理交通違法信息記錄。

三、監督檢查方式

１、日常檢查：本縣行政區域內所有危險化學品企業的日常監督檢查。每家每月不少２次。

２、聯合檢查：聯合縣安監局、縣交通運輸局聯合檢查，每季度不少于1次。

四、監督檢查措施及程序

１、對危化品運輸單位進行安全檢查，檢查人員不得少于2人，檢查人員對檢查情況要當場填寫《交通安全檢查記錄表》，記錄檢查的時間、人員、檢查內容，發現的問題和整改建議，并粘貼檢查記錄圖片資料。

２、《交通安全檢查登記表》一式兩份，由檢查的監管民警和被檢查單位的交通安全責任人簽字，一份由監管機構存檔，一份由被檢查單位留存。

３、檢查結果及時錄入“交通安全源頭監管服務平臺”。問題突出的，要及時將情況通報縣安監局、交通運輸局等部門。

五、監督檢查處理

１、約談單位負責人和交通安全管理責任人，聽取落實整改措施的匯報，提出整改要求。

２、向社會公布舉報電話，建立舉報獎勵制度，依法查處危險化學品運輸車輛及其駕駛人的違法違規行為，依法處罰單位負責人、交通安全管理責任人。

３、對工作中發現的交通安全隱患制作《道路交通安全隱患整改通知書》，發布交通安全提示；對安全隱患突出的單位掛牌監管，提出書面整改建議，要求限時整改；對存在嚴重安全隱患、按期未認真整改的危化品運輸單位，下達禁止車輛上路行駛通知書。

第五篇：事中事后監督管理制度

三、事中事后監督管理制度

（一）對取消權力事項的監管

縣商務局取消權力是指酒類零售許可事項，縣級商務主管部門要開展對被取消事項重點領域的監管，特制定以下制度。

一、監督檢查對象和范圍

酒類零售

二、監督檢查內容

監督檢查范圍主要包括：

（一）經營者的經營活動是否符合相應法律、法規、規章的規定；

（二）需要獲得許可才能從事經營活動的，經營者是否未經許可或者超過許可范圍從事經營活動；需要備案的經營者是否依法辦理了備案手續；

（三）經營者變更、注銷等是否到商務主管部門依法辦理了許可、備案等相關手續；

（四）經營者有無實施法律法規規章禁止實施的行為；

（五）其他應當監督管理的行為。

三、監督檢查方式

（一）對經營情況進行專項調查、定期檢查和綜合檢查；

（二）要求企業報送經營情況和經營信息；

（三）每季度定期進行實地監督檢查；

（四）隨機抽取企業，查閱許可或備案文件和資料，結合實地檢查情況進行評查；

（五）設立舉報電話，接受舉報和投訴，并及時進行調查處理；

（六）法律、法規規定的其他監督方式。

四、監督檢查措施

（一）制定并組織實施監管制度；建立定期檢查及不定期抽查制度，及時發現和處理有關問題，每年原則上檢查一到兩次，如有舉報投訴，隨時進行檢查；

（二）建立重大事件信息通報機制、風險預警機制和突發事件應急處置預案，對于相關指標偏高、潛在經營風險加大的企業應給予重點關注，對重大事件立即上報；

（三）開展各種方式的監管、檢查工作，每年抽選不少于10%的企業進行現場檢查；

（四）重點對企業是否存在法律法規規章規定禁止實施的違法行為進行嚴格監督管理，一旦發現應及時予以調查、處置；

（五）對企業經營活動開展核查，記錄監督核查意見，每出具對企業的監督核查意見；對核查不合格企業，責令限制整改，并將核查情況通報有關部門；

（六）發揮行業協會監管作用，委托行業協會等中介組織協助了解有關情況，加強對企業監督；

（七）建立與工商等有關部門的互動機制，互相通報日常檢查監督信息，依各自職權對違反規定的企業進行規范和處理；

五、監督檢查程序

（一）確定監督檢查的對象、內容和工作方案；

（二）組織實施監督檢查；

（三）制作現場檢查書面記錄；

（四）制作監督檢查報告；

（五）將監督檢查結果、處理意見建議通知被檢查者；

（六）督促落實整改；

（七）資料歸檔。

六、監督檢查處理

（一）調查、檢查中發現企業經營活動中有違反法律法規規章規定情況的，由商務主管部門或有權部門按照法律法規規章的規定責令改正，并進行處罰；構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

（二）調查、檢查中發現商務主管部門的工作人員在工作中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責任的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）成品油流通市場監督管理

一、監督檢查對象

取得成品油零售經營資格的企業，取得成品油批發、倉儲經營資格的企業。

二、監督檢查內容

（一）成品油經營資格條件是否符合規定；

（二）是否存在下列行為：

1.偽造、涂改、買賣、出租、轉借或者以其他形式非法轉讓成品油經營批準證書的；

2.成品油專項用戶違反規定，擅自將專項用油對系統外銷售的；

3.違反《成品油市場管理辦法》規定的條件和程序，未經許可擅自新建、遷建和擴建加油站或油庫的；

4.摻雜摻假、以假充真、以次充好或者銷售國家明令淘汰或質量不合格的成品油；

5.經營走私或非法煉制成品油的；

6.擅自改動加油機或利用其他手段克扣油量的；

7.成品油批發企業向不具有成品油經營資格的企業銷售用于經營用途成品油的；

8.成品油零售企業從不具有成品油批發經營資格的企業購進成品油的；

9.超越經營范圍進行經營活動的；

10.違反有關技術規范要求的；

11.國家法律、法規禁止的其他經營行為。

三、監督檢查方式和措施

（一）年檢，要求取得成品油經營資格的企業每年定期上報年檢材料；

（二）日常監督、檢查；

（三）對企業開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的企業，對不合格的企業責令限期整改。

四、監督檢查程序

（一）年檢程序

1.每年12月30日前,由省商務廳下發《通知》，通知取得成品油零售經營資格的企業和取得成品油批發、倉儲經營資格的企業，分別向省商務廳申報年檢。

2.持證企業在規定期限內填報《成品油經營企業檢查登記表》,并提交相關材料至省商務廳。

3.省商務廳自收到年檢材料之日起20日內完成年檢工作。

4.對符合條件的企業在許可證副本上出具“年檢合格”意見，對不符合條件的企業書面告知企業并限期整改。經整改仍不合格的，由縣商務主管部門報省商務廳撤銷零售經營資格。

（二）不定期檢查程序

不定期開展檢查活動。

五、監督檢查處理

經檢查不合格的，責令整改，并依法作出行政處罰等處理。經整改仍不合格的，按程序報省商務廳撤銷零售經營資格。

（三）內貿特種行業監管

內貿特種行業審批主要包括對拍賣企業及分支機構設立和變更審批，典當行及分支機構設立、變更審批和直銷企業產品說明重大變更審批的監管。為加強對該三類特種行業企業的監管，特制定以下制度。

一、監督檢查對象

（一）取得拍賣經營許可的拍賣行及分支機構；

（二）取得典當經營許可的典當行及分支機構；

（三）直銷經營企業。

二、監督檢查內容

（一）資格條件符合情況；

（二）企業變更符合情況；

（三）企業經營活動是否符合《拍賣法》或《典當管理辦法》或直銷行業有關法律的規定；

（四）拍賣、典當許可證是否在有效期內；

（五）拍賣、典當企業是否存在許可證轉讓、買賣、出租、出借等情況。

三、監督檢查方式

（一）信息系統監管；

（二）行業協會協管；

（三）商務部門日常檢查；

（四）各級商務主管部門抽查。

四、監督檢查措施

（一）要求各企業按時上報經營數據和相關信息；

（二）以抽查方式開展現場核查，對不規范經營企業進行現場整改；

（三）對拍賣企業公告業績。

（四）對典當企業開展年檢工作，對不合格的企業責任限期整改。

五、監督檢查程序

（一）日常監管：通過信息系統對拍賣行或典當行及分支機構日常經營情況進行監管，如有違規情況，上報省商務廳，省商務廳依據有關規定處理。

（二）對拍賣行及分支機構公告業績：縣商務局通知取得拍賣經營許可的拍賣行及分支機構上報有關報表，綜合信息系統監測情況，公告業績及規范誠信經營情況。

（三）通過對直銷企業進行不定期檢查，如有違規情況，上報省商務廳，省商務廳依據有關規定處理。

六、監督檢查處理

經檢查不合格的，責令整改，并依法作出行政處罰等處理。

（四）酒類流通監管

省商務廳酒類流通監管主要包括省級注冊酒類經營者備案登記和全省酒類流通監管。為加強酒類流通管理，特制定以下制度。

一、監督檢查對象

（一）省工商局注冊酒類流通企業；

（二）全縣酒類經營企業；

二、監督檢查內容

（一）酒類流通企業是否備案；

（二）酒類流通企業經營是否符合《酒類流通管理辦法》規定；

三、監督檢查方式

縣商務局根據實際需要對酒類流通企業進行直接監管，每年抽查不少于10%的企業。

四、監督檢查措施和程序

縣級注冊酒類經營者備案登記：在縣工商局注冊的酒類經營者應當在取得營業執照后60日內，向縣商務局辦理備案登記手續。

1.縣商務局對企業提供的《酒類流通備案登記表》、營業執照副本復印件、食品流通許可證副本復印件、生產企業提供生產許可證副本復印件（以上所列復印件法人代表或業主均應簽字、蓋章）進行核對。

2.不符合條件或資料不齊的，一次性告知并退回；

3.符合條件的，5個工作日內發放備案登記證；

4.對備案登記相關咨詢一次性給予回復。

5.企業應當自登記表上的任何登記事項發生變更30日內，向縣商務局辦理變更手續；縣商務局收到企業提交的書面材料后，在5個工作日內辦理變更手續；

6.《登記表》自酒類經營者注銷或被吊銷營業執照之日起自動失效；縣商務局應定期與縣工商局核實在縣級注冊企業的注銷或吊銷情況；

五、監督檢查處理

違反《酒類流通管理辦法》相關規定的，縣商務局根據管理辦法給予相應處理。

（五）單用途商業預付卡監管

單用途商業預付卡監管對象主要包括發售單用途預付卡的品牌、集團以及規模以上企業，要求對其進行備案并進行監管。為了規范全省以上三種企業的發卡行為，特制定以下制度。

一、監督檢查對象

全縣發售單用途預付卡的品牌、集團以及規模以上企業。

二、監督檢查內容

（一）品牌、集團以及規模以上發卡企業是否按照規定辦理備案手續；

（二）備案企業是否遵守發售單用途商業預付卡的相關規定；

（三）備案企業是否遵守資金管理的相關規定；

（四）品牌、集團發卡企業是否對隸屬的售卡企業疏于管理。

三、監督檢查方式及程序

（一）單用途商業預付卡備案工作檢查可以采取自查、抽查的方式進行，或者以上方式結合進行，原則上每年一到兩次，檢查不少于備案企業的10%。

（二）縣商務局根據需要組織開展執法單用途商業預付卡備案工作督查或者專項執法檢查工作。

（三）執行監督檢查的部門有權調閱相關企業數據信息和文件材料、實施現場檢查。受查企業及其有關人員應當予以協助和配合，如實反映情況，提供有關資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執法監督檢查。

（四）監督檢查工作結束后，執行監督檢查的部門應對行政執法監督檢查情況進行總結，對存在的應備案未備案等問題提出整改意見，對存在的企業違規發行單用途商業預付卡等問題提出整改意見，通報受查單位檢 查糾正，受查單位應當報告檢查糾正情況。

（五）縣商務局根據反映以及公民、法人或者其他組織的舉報，組織對屬地企業執行監督檢查。行政執法行為的調查結果應及時反饋有關舉報、建議單位或者個人。

四、監督檢查措施和處理

（一）發卡企業未按照規定辦理備案的，由縣商務局責令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（二）發卡企業違反發行和服務相關規定的，由縣商務局責令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）已備案發卡企業違反資金管理相關規定的，由省級商務主管部門責令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（四）已備案發卡企業疏于管理，其隸屬的售卡企業12個月內3次違反相關規定受到行政處罰的，省級商務主管部門可以對已備案發卡企業處以3萬元以下罰款。

（五）已備案發卡企業因發生重大或不可恢復的技術故障，造成重大損失的，由備案機關處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（六）零售商供應商公平交易監管

一、監督檢查對象

全縣零售商和供應商。

二、監督檢查內容

零售商和供應商經營活動是否符合《零售商供應商公平交易管理辦法》。

三、監督檢查方式和程序

（一）零售商供應商公平交易檢查可以采取自查、抽查、督查的方式進行，或者以上幾種方式結合進行原則上每年一到兩次。

（二）縣商務局根據上級機關部署或者根據需要，組織開展所轄區域執法監督檢查工作。

（三）執行監督檢查的部門有權調閱有關企業數據信息和文件材料、實施現場檢查。受查單位及其有關人員應當予以協助和配合，如實反映情況，提供有關資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執法監督檢查。

（四）監督檢查工作結束后，執行監督檢查的部門應對行政執法監督檢查情況進行總結，對存在的普遍性、傾向性問題提出整改意見，通報受查單位檢查糾正，受查單位應當報告檢查糾正情況。

（五）縣商務局根據反映以及公民、法人或者其他組織的舉報、投訴，對有關企業零售商供應商公平交易行為組織調查。行政執法行為的調查結果應及時反饋有關舉報、投訴單位或者個人。

四、監督檢查措施和處理

（一）零售商或者供應商違反《零售商供應商公平交易管理辦法》規定的，法律法規有規定的，從其規定；沒有規定的，責令改正；有違法所得的，可處違法所得三倍以下罰款，但最高不超過三萬元；沒有違法所得的，可處一萬元以下罰款；并可向社會公告。

（二）縣級以上商務部門發現零售商涉嫌騙取供應商貨款的，將其涉嫌犯罪的線索及時移送當地公安機關。

（七）企業境外投資監管

境外投資指我國境內企業通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。按照《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號），省商務廳負責全省企業境外投資的備案或核準（金融企業除外）。為了加強境外投資企業管理，做好風險應對和防范工作，特制定 如下監管制度：

一、監督檢查對象

由境內投資主體以新設、并購（含參股）方式設立的境外企業。

二、監督檢查內容

境外投資行為是否符合《境外投資管理辦法》的有關規定。主要檢查下列事項：

（一）境外企業狀況，正常經營或是破產、清算、關閉、暫停營業等。

（二）遵守我國境外投資有關規定情況。

（1）境外投資事項（含變更、終止、境外企業再投資等）是否經過縣級商務主管部門備案或核準，并在“境外投資管理系統”中及時、完整、準確填寫了相關數據和信息。

（2）是否按《對外直接投資統計制度》要求報送統計資料。

（3）境外企業是否向我駐外使（領）館經商處（室）報到登記并落實境外企業各項人員和財產安全防范措施、建立突發事件預警機制和應急預案。

（4）是否遵守縣級商務主管部門規定。

（三）遵守東道國有關規定情況。

（1）境外企業及其中方派出人員是否因違反東道國有關法律法規和政策規定而受到處罰。

（2）境外企業經營中是否出現過質量、安全、環保、勞資關系等方面的問題或糾紛。

（四）其他法律、法規規定的檢查事項。

三、監督檢查方式

（一）專項檢查：針對上級交辦事項等開展專項監督檢查，及時向省商務廳報告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業。

（二）按照屬地管理原則，根據群眾投訴舉報開展檢查。

（三）日常監督檢查：發證后開展監督抽查等。

四、監督檢查程序

省商務廳下發文件后，提出檢查重點和實施要求，組織縣內主體企業上報境外企業情況材料，匯總上報省商務廳。

五、監督檢查措施

縣商務局在履行職責過程中，發現違反《境外投資管理辦法》和相關境外投資規定時，應當以書面形式告知，責令有關單位及時采取措施予以改正。

六、監督檢查處理

根據具體情況，可作如下處理：

（一）企業以提供虛假材料等不正當手段辦理備案并取得《證書》的，報省級商務主管部門撤銷該企業境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。且可在一年內不受理該企業任何境外投資備案申請；企業以提供虛假材料等不正當手段取得境外投資備案的，報省商務廳撤銷相關文件，并可在三年內不受理該企業任何境外投資備案申請。

（二）違反規定的企業三年內不得享受國家和省、縣有關境外投資政策支持。

（八）對外承包工程企業監管

對外承包工程是指中國的企業或者其他單位（以下統稱單位）承包境外建設工程項目，包括咨詢、勘察、設計、監理、招標、造價、采購、施工、安裝、調試、運營、管理等活動。省商務廳負責全省對外承包工程企業的批準。為了加強對外承包工程企業管理，做好風險應對和防范工作，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

依法取得對外承包工程資格，領取《中華人民共和國對外承包工程資格證書》的企業。

二、監督檢查內容

對外承包工程企業是否符合《對外承包工程管理條例》（中華人民共和國國務院令527號）、《對外承包工程資格管理辦法》（中華人民共和國商務部、住房和城鄉建設部令2009年第9號）的有關規定。主要檢查下列事項：

（一）對外承包工程企業狀況，正常經營或是破產、清算、關閉、暫停營業等。

（二）遵守我國《對外承包工程管理條例》、《對外承包工程資格管理辦法》有關規定情況。

（1）對外承包工程企業是否具備經營資格，是否建立工程質量和安全生產管理體系，是否建立、健全安全防范機制和應急突發事件的規章制度。

（2）是否按《對外承包工程業務統計制度》要求報送統計資料。

（3）對外承包工程企業在開展經營活動中是否向我駐外使（領）館經商處（室）報到登記。

（4）是否遵守省級商務主管部門有關規定。

（三）遵守東道國有關規定情況。

（1）對外承包工程企業及其中方派出人員是否因違反東道國有關法律法規和政策規定而受到處罰。

（2）對外承包工程企業經營中是否出現過質量、安全、環保、勞資關系等方面的問題或糾紛。

（四）其他法律、法規規定的檢查事項。

三、監督檢查方式

（一）監督檢查：由縣商務局制定計劃并組織實施，全縣對外承包工程企業全部參加。

（二）專項檢查：針對上級交辦事項等開展專項監督檢查，及時向省商務廳報告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業。

（三）據群眾投訴舉報開展檢查。

（四）日常監督檢查：對具備資質企業開展監督抽查等。

四、監督檢查程序

省商務廳下發文件至商務主管部門，提出監督檢查重點和實施要求，縣商務局組織轄區內對外承包工程企業上報情況材料，匯總報省商務廳。

五、監督檢查措施

縣商務局在履行職責過程中，發現違反《對外承包工程管理條例》、《對外承包工程資格管理辦法》規定時，以書面形式告知，并責令有關單位及時采取措施予以改正。

六、監督檢查處理

根據具體情況，可作如下處理：

（一）具備對外承包工程資格的單位隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，商務主管部門給予警告并通知整改。申請對外承包工程資格的單位以欺騙、賄賂等不正當手段取得《資格證書》的，由原審批的商務主管部門撤銷《資格證書》，并給予警告、處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。涂改、倒賣、出租、出借《資格證書》或者以其他形式非法轉讓對外承包工程資格的，由省級商務主管部門給予警告、處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）違反規定的企業三年內不得享受國家和省、縣有關政策支持。

（九）報廢汽車回收拆解企業監管

一、監督檢查對象

取得《報廢機動車回收（拆解）企業資格證書》的企業。

二、監督檢查內容

（一）報廢汽車回收拆解企業的條件是否符合規定；

（二）是否存在下列行為；

1.買賣或者偽造、變造《報廢汽車回收證明》； 2.不對回收車輛進行逐車登記； 3.改裝、拼裝、倒賣車輛

4.未按規定出售報廢汽車“五大總成”和其他零配件； 5.不在公安機關監督之下拆解應監拆車輛； 6.違反有關技術規范的；

7.法律、法規、規章規定的其他違法行為。

三、監督檢查方式和程序

1.日常監督、檢查；

2.對企業開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的企業，對不合格的企業責令限期整改。

四、監督檢查措施和處理

經檢查不合格的，責令限期整改。經整改仍不合格的，由縣商務局報省商務廳撤銷《報廢機動車回收（拆解）企業資格證書》。

（十）規范行政處罰裁量權

根據《河北省人民政府關于建立行政裁量權基準制度的指導意見》（冀政〔2010〕152號）要求，為促進行 政執法部門嚴格、公正、文明執法，從源頭上防止和減少濫用行政處罰裁量權的行為，預防和減少行政爭議的發生,制定規范行政處罰裁量權制度。

一、主要內容

對法律、法規和規章中規定的違法行為的種類、情節、性質和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規、規章規定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據違法行為的事實、情節、性質、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規、規章規定行政處罰有自由裁量幅度的，根據上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規、規章沒有規定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標準規范

為貫徹落實《河北省人民政府關于建立行政裁量權基準制度的指導意見》（冀政〔2010〕152號）的精神，省廳于2011年制定《河北省商務行政執法自由裁量權基準制度》并根據工作需要于2013年進行了一次修改，作為全省商務系統行政處罰裁量的標準規范，在河北省商務廳官網上公布，網址www.tmdps.cn/。

三、有關措施

（一）縣商務局在省商務廳公布的標準規范內，結合本地實際，細化、量化行政處罰裁量權的具體標準，并組織實施。也可以直接使用上級商務主管部門對同一行政處罰行為制定的裁量標準。

（三）縣商務局在建立和推行行政處罰裁量標準制度的同時，建立健全公開信息、說明理由等程序規定和執法投訴、案卷評查、教育培訓、案例指導等配套制度。