第一篇：事中事后監(jiān)督管理制度

三、事中事后監(jiān)督管理制度

（一）水工程安全運行與管理事項監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象 全區(qū)所有水利工程

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

1、水工程安全管理責任制落實情況；

2、水工程管理機構(gòu)和管理人員落實情況；

3、水工程管理人員經(jīng)費和工程維修養(yǎng)護經(jīng)費落實情況；

4、水工程安全運行管理規(guī)章制度建立和執(zhí)行情況；

5、水工程設施維修養(yǎng)護情況；

6、水工程安全隱患處置情況；

7、法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定需要進行監(jiān)督檢查的其他內(nèi)容。

三、監(jiān)督檢查方式

定期或不定期組織相關人員對上述工程實施監(jiān)督檢查，每年不少于兩次，一般按以下程序進行：

1、現(xiàn)場檢查工程設施（設備）的管理、維護、保養(yǎng)及運行操作等情況；

2、聽取被檢查單位匯報；

3、查閱與水程安全運行管理相關的資料；

4、向被檢查單位反饋檢查意見，需要整改的問題，檢查人員現(xiàn)場出具整改通知書；

5、對于存在嚴重影響的水利工程安全運行問題的，水行政主管部門應發(fā)文予以督辦；

6、水工程管理單位整改完成后，由被檢查單位將有關整改情況報區(qū)水務局。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）聽取被查單位關于投資計劃執(zhí)行、資金到位情況匯報。

（二）實施現(xiàn)場檢查，查閱有關投資計劃文件。

（三）對社會監(jiān)督、群眾舉報、行政許可投訴等依法進行調(diào)查處理。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定下發(fā)投資計劃監(jiān)督檢查方案，成立檢查組，檢查組不少于三人；

（二）制發(fā)通知，告知被查單位監(jiān)督檢查內(nèi)容和有關要求；

（三）現(xiàn)場聽取匯報、查閱資料、實地勘察，對水利投資計劃執(zhí)行、資金到位情況進行檢查，做好檢查記錄；

（四）對監(jiān)督檢查情況進行總結(jié)，提出整改意見；

（五）督促整改，并將整改結(jié)果有關材料存檔。

六、監(jiān)督檢查處理

區(qū)水行政主管部門對發(fā)現(xiàn)問題及時出具整改通知，督促有關單位進行整改，整改情況應及時上報。對未按要求整改的，給予通報批評，必要時可調(diào)整計劃和停止安排計劃。

（二）水利統(tǒng)計管理事項監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

納入水利統(tǒng)計范圍的國家機關、企業(yè)事業(yè)單位、其他組織以及個體工商戶和個人。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

區(qū)水務局對水利統(tǒng)計情況定期進行檢查，配合同級政府統(tǒng)計機構(gòu)查處重大水利統(tǒng)計違法行為。主要檢查內(nèi)容有：

（一）水利統(tǒng)計資料的收集、整理、匯總和上報情況；

（二）水利統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫和水利統(tǒng)計資料管理情況；

（三）水利統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量情況；

（四）水利統(tǒng)計人員培訓情況；

（五）水利統(tǒng)計資料定期公布制度落實情況；

（六）依法應當監(jiān)督管理的其它內(nèi)容。

三、監(jiān)督檢查方式

采取自查、巡查、互查和考核等方式。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）聽取被檢查單位水利統(tǒng)計工作情況匯報。

（二）查閱各類統(tǒng)計資料檔案。

（三）對統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源情況進行現(xiàn)場查看。

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督檢查方式。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）成立檢查組，檢查組不少于三人；

（二）下達通知，告知被檢查單位監(jiān)督檢查內(nèi)容和有關要求；

（三）聽取被檢查單位匯報、查閱資料、實地勘查，做好檢查記錄；

（四）總結(jié)檢查情況，提出整改意見；

（五）督促整改，并將整改結(jié)果等有關材料存檔。

六、監(jiān)督檢查處理

對水利統(tǒng)計數(shù)據(jù)不準確、水利統(tǒng)計資料不完整；不能定期組織統(tǒng)計人員培訓和公布水利統(tǒng)計資料的，提出整改意見、完成時限和整改情況上報時限。對未按要求整改或者整改不徹底的，予以通報批評。

（三）取水許可（水資源論證）的后續(xù)監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

區(qū)水務局核發(fā)取水許可證的取水單位和個人

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

主要內(nèi)容包括：取水水量、水源及地點，取水方式、取水許可時限、退水地點和處理措施等，計量方式、計量監(jiān)控安裝運行情況等，取水戶節(jié)水評估與水平衡測試、節(jié)水措施，計劃用水執(zhí)行情況；

（二）實時監(jiān)控落實情況、“一戶一檔”落實情況、取水計劃管理落實情況等，監(jiān)督檢查執(zhí)行情況，對檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。

三、監(jiān)督檢查方式

專項檢查和抽查相結(jié)合。專項檢查一般為1年一次，檢查范圍為各取水用水單位和個人、存在問題較突出的取水單位和個人。抽查不定期進行，檢查取水許可落實情況。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）針對取水戶的監(jiān)督檢查措施

1.要求被檢查單位或者個人提供有關文件、證照、資料； 2.要求被檢查單位或者個人就執(zhí)行?河北省實施<水法>辦法??河北省取水許可制度管理辦法?的有關問題作出說明；

3.進入被檢查單位或者個人的生產(chǎn)場所進行調(diào)查；

4.責令被檢查單位或者個人停止違法行為，履行法定義務；

5.取水工程或者設施竣工后，取水單位或個人報送試運行情況等相關材料；經(jīng)驗收合格的，核發(fā)取水許可證； 6.取水單位或個人每年報送年度用水情況，并提出下一年度取水計劃。通過資料審核或現(xiàn)場查勘等方式，確定并下達取水計劃；

7.符合?取水戶年度取水計劃管理規(guī)定?相關條件之一的指令性取水戶必須在取水計劃執(zhí)行情況報告中，提交水平衡測試或節(jié)水評估報告；

8.對自查申報材料進行真實性復核，對計量設施、場所等進行現(xiàn)場檢查，對照?企業(yè)水平衡測試通則?（GB-T 12452-2008）要求對水平衡測報告書進行復核評估；

9.根據(jù)需要對取水單位或個人開展水資源論證后評估，全面評估取用水情況。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定取用水監(jiān)督檢查方案，并成立檢查組，檢查組不少于兩人；

（二）通知相對人，告知監(jiān)督檢查內(nèi)容和有關要求；

（三）通過現(xiàn)場聽取匯報、查閱資料、勘查現(xiàn)場等方式，對取水單位和個人的取用水情況進行檢查，落實取水許可制度情況進行檢查，現(xiàn)場做好檢查記錄并簽字；

（四）總結(jié)專項檢查情況，根據(jù)需要向取水單位和個人下達整改通知；

（五）督促整改，并將整改結(jié)果有關材料存檔。

六、監(jiān)督檢查處理

（一）未經(jīng)批準擅自取水，或者未依照批準的取水許可規(guī)定條件取水的；未取得取水申請批準文件擅自建設取水工程或者設施的；隱瞞有關情況或者提供虛假材料，騙取取水申請批準文件或者取水許可證的；拒不執(zhí)行審批機關作出的取水量限制決定，或者未經(jīng)批準擅自轉(zhuǎn)讓取水權(quán)的；不按照規(guī)定報送年度取水情況的；拒絕接受監(jiān)督檢查或者弄虛作假的；退水水質(zhì)達不到規(guī)定要求的；計量設施不合格或者運行不正常的，按照?中華人民共和國水法?、?取水許可和水資源費征收管理條例?和?河北省實施<水法>辦法 ?的有關規(guī)定予以處罰。

（二）取水戶應在批準的取水許可范圍內(nèi)取水。

（三）監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)如下問題的，向非居民取水戶提出限期整改的意見。包括取水戶不按規(guī)定要求開展節(jié)水評估或水平衡測試的；取水戶不具備水平衡測試能力（包括技術人員或計量設施）而自行測試的；不按規(guī)定要求編制節(jié)水評估或水平衡測試報告書的。

（四）防汛抗旱工作監(jiān)督檢查

一、監(jiān)督檢查對象

各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）辦防指及成員單位、防汛抗旱工程設施及管理單位、各類防汛抗旱責任人等。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）防汛抗旱責任制落實情況；

（二）防汛抗旱預案修編情況；

（三）轄區(qū)內(nèi)防洪排澇準備工作情況；

（四）水利工程安全度汛準備工作情況；

（五）基層防汛抗旱體系情況；

（六）防汛搶險和抗旱服務隊伍及物資儲備情況；

（七）防汛抗旱檢查及整改落實情況；

（八）其他依法應當監(jiān)督的內(nèi)容。

三、監(jiān)督檢查方式

聽取匯報、查閱資料、踏看現(xiàn)場、召開座談會、電話抽查責任人等。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）基層自查。各企事業(yè)單位、基層組織防汛抗旱工作自查自改。

（二）各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）辦防指及防辦報送防汛抗旱檢查報告。

（三）區(qū)級定期檢查。區(qū)防指每年組織汛前檢查1-2次，采取聽取匯報和現(xiàn)場抽查相結(jié)合方式。

（四）區(qū)級不定期抽查。區(qū)防指及防辦在洪澇干旱災害事前、事中、事后，對各地進行抽查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、檢查內(nèi)容、檢查時間和檢查工作要求，并印發(fā)給檢查組和被檢查對象；

（二）實施檢查。檢查組通過聽取被檢查單位情況匯報、查閱相關管理制度和記錄、查看現(xiàn)場、交流座談，了解掌握防汛抗旱工作情況，重點查找問題和薄弱環(huán)節(jié)；

（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，并將檢查情況報區(qū)防辦；

（四）匯總報告。區(qū)防辦匯總各檢查組檢查情況，形成檢查報告，報區(qū)防指領導；

（五）整改落實。區(qū)防指對檢查發(fā)現(xiàn)的重點問題，向各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）辦防指及有關單位發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況報區(qū)防辦。

六、監(jiān)督檢查處理

對督查發(fā)現(xiàn)的一般問題，當場責令限期整改；對督查發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當場責令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對造成嚴重后果，產(chǎn)生惡劣影響的，向上級組織匯報，并依法依紀進行處理。

（五）水利工程建設項目監(jiān)督檢查

一、監(jiān)督檢查對象

在建水利工程項目法人、招標代理、設計、施工、監(jiān)理、質(zhì)量檢測等參建單位。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

1、前期與設計。檢查設計變更、設計單位現(xiàn)場服務、供圖進度與設計工作質(zhì)量，施工圖審查落實情況等。

2、建設管理。檢查項目法人責任制、招標投標制、建設監(jiān)理制和合同管理制的執(zhí)行情況，設計、監(jiān)理、施工等有關單位資質(zhì)和人員資格情況。根據(jù)開工情況報告，檢查項目法人是否嚴格執(zhí)行開工條件，是否存在違規(guī)開工，是否符合水利工程基本建設程序。度汛方案的報審、備案和試運行控制運用計劃的審批與落實情況。

3、計劃下達與執(zhí)行。檢查投資計劃管理和年度投資計劃招待情況，投資控制與概預算執(zhí)行情況，工程投資完成情況，工程進度、形象面貌和實物工程量完成情況等。

4、資金使用與管理。檢查資金來源、到位和使用管理情況，工程價款結(jié)算和支付情況，各項費用支出情況，全同執(zhí)行情況，會計基礎工作和內(nèi)控制度、財務會計制度執(zhí)行情況等。

5、工程質(zhì)量和安全。國家和水利行業(yè)質(zhì)量管理的法律、法規(guī)和強制性標準的執(zhí)行落實情況。檢查參建單位質(zhì)量控制和保證體系建設情況，原材料和設備進場檢驗、中間產(chǎn)品驗收情況，工程質(zhì)量檢測和質(zhì)量評定情況，工程質(zhì)量現(xiàn)狀和質(zhì)量事故處理情況，工程驗收情況，工程檔案資料整理情況，質(zhì)量監(jiān)督情況等。參建單位安全生產(chǎn)控制和保證體系建設情況，安全生產(chǎn)制度執(zhí)行及安全監(jiān)督情況，工程安全度汛開展情況，工程安全狀況和安全事故處理情況，文明工地創(chuàng)建情況等。

三、監(jiān)督檢查方式

1、聽取項目法人前期工作、招標投標、合同管理、計劃執(zhí)行、資金使用、工程質(zhì)量與安全等情況的匯報，并可以提出質(zhì)詢。

2、查閱建設項目有關的文件、資料、合同、數(shù)據(jù)、帳簿、憑證、報表；調(diào)查、核實建設項目的招標投標、合同、建設內(nèi)容、建設標準、工程進度等有關情況；并可以要求有關單位和人員做出必要的說明，可以合法取得或復制有關的文件、資料。

3、查勘工程施工現(xiàn)場、檢查工和質(zhì)量。必要時，可以要求有關方面進行質(zhì)量檢測。向相關單位和人員了解情況，聽取意見，進行查驗、取證、質(zhì)詢，對發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸調(diào)查、取證、核實。

4、根據(jù)施工進度對重要施工節(jié)點進行現(xiàn)場安全制度、措施落實情況檢查，查閱工和建設資料，開展專項安全檢查等。

四、監(jiān)督檢查措施

1、全面檢查在建水利工程防汛責任、隊伍、預案、物資等落實情況；

2、組織開展水利工程質(zhì)量與安全生產(chǎn)情況的監(jiān)督檢查；

3、組織專項檢查或抽查，開展工和質(zhì)量第三方檢測；

4、質(zhì)監(jiān)機構(gòu)采取現(xiàn)場檢查和工程資料抽查相結(jié)合的方法開展工程質(zhì)量與安全監(jiān)督；

5、組織開展現(xiàn)場檢查和資料查閱。

五、監(jiān)督檢查程序

1、下發(fā)要求在建水利工程做好年度安全度汛工作的通知；

2、全面檢查在建水利工程防汛準備的落實情況，重點排查工程的質(zhì)量和安全隱患；

3、反饋或下發(fā)整改意見，落實整改措施。

4、質(zhì)監(jiān)機構(gòu)根據(jù)工程項目的規(guī)模和相關參數(shù)，制定質(zhì)量與安全監(jiān)督計劃，明確質(zhì)監(jiān)內(nèi)容和要求，根據(jù)法人上報確認工程項目劃分，并對驗收階段質(zhì)量等級進行核備核定。

5、印發(fā)誠信通知，進行現(xiàn)場檢查和資料查閱，提出與下發(fā)整改意見，限期整改落實，根據(jù)需要確定復查與核查項目。

六、監(jiān)督檢查處理

按照?中華人民共和國防汛條例?、?水利工程質(zhì)量管理規(guī)定?、?水利工程建設安全生產(chǎn)管理規(guī)定?、?水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定?、?水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定?等現(xiàn)行國家、地方及行業(yè)有關法律、法規(guī)進行處理。

（一）根據(jù)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責令當事人開展整改并報關整改結(jié)果，視情開展復查；

（二）對于檢查中發(fā)現(xiàn)的較為嚴重的以及具有典型性的問題，在一定范圍內(nèi)予以通報；

（三）對于檢查中發(fā)現(xiàn)，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴重，構(gòu)成犯罪的問題，移交公安機關偵查。

（六）水利工程建設項目質(zhì)量監(jiān)督

一、監(jiān)督檢查對象

在建水利工程的項目法人、勘察、設計、監(jiān)理、施工、質(zhì)量檢測等參建單位及有關機構(gòu)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

市級負責監(jiān)督中小型水利工程建設項目質(zhì)量監(jiān)督工作。對水利工程建設項目的參建各方及有關機構(gòu)的質(zhì)量與安全體系、質(zhì)量與安全行為及工程實體質(zhì)量與安全防護，是否符合相關法律法規(guī)、強制性條文、技術標準及經(jīng)批準的設計文件等有關規(guī)定和要求進行監(jiān)督檢查。

（一）對建設、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全檢查體系，施工單位的質(zhì)量與安全保證體系，設計單位現(xiàn)場服務體系等實施監(jiān)督檢查；

（二）對參建各方及有關機構(gòu)執(zhí)行質(zhì)量法律法規(guī)、強制性標準情況實施監(jiān)督檢查；

（三）對參建各方及有關機構(gòu)在建設過程中的質(zhì)量行為，是否符合有關法律法規(guī)、技術標準、設計文件等要求進行監(jiān)督檢查；

（四）按照有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和技術標準，對水利工程建設項目施工現(xiàn)場實施監(jiān)督檢查，抽查實體工程施工質(zhì)量。

三、監(jiān)督檢查方式

水利工程建設項目質(zhì)量與安全監(jiān)督檢查方式為抽查，主要針對參建單位的質(zhì)量體系、質(zhì)量行為和工程現(xiàn)場進行抽查。施工高峰期原則上每季度開展一次監(jiān)督檢查，其余時間段根據(jù)工程實際進展視情開展。

四、監(jiān)督檢查措施 按照?建設工程質(zhì)量管理條例?和?建設工程安全管理條例?等規(guī)定，在監(jiān)督檢查時，可視情采取下列措施：

（一）要求被檢查的單位提供有關工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的文件和資料；

（二）進入被檢查單位的施工現(xiàn)場進行檢查；

（三）發(fā)現(xiàn)有影響工程質(zhì)量的問題時，責令改正；

（四）糾正施工中違反安全生產(chǎn)要求的行為；

（五）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全事故隱患，責令立即排除；重大安全事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，責令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員或者暫時停止施工。

五、監(jiān)督檢查程序

開展水利工程建設項目質(zhì)量與安全監(jiān)督檢查時，須由兩名以上工作人員參加。監(jiān)督檢查活動一般按照以下程序進行：

（一）聽取有關單位質(zhì)量與安全情況匯報；

（二）抽查工程現(xiàn)場和參建單位（項目法人、勘察設計、施工、監(jiān)理等）有關工程質(zhì)量與安全的文件和資料，問詢有關人員；

（三）對檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題由被檢查單位有關人員簽字確認；

（四）召開監(jiān)督會議，反饋監(jiān)督檢查情況，提出整改要求。

六、監(jiān)督檢查處理

對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)有違反技術規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標準或設計文件且影響工程質(zhì)量的問題，責令整改；對施工中違反安全生產(chǎn)要求的行為，加以糾正；對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全事故隱患，責令立即排除；重大安全事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，責令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員或者暫時停止施工。涉嫌違反國家法律法規(guī)有關規(guī)定的，依法予以查處，或抄送屬地水行政主管部門依法予以查處。

（七）水利資金使用事項監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

區(qū)水利專項資金使用項目單位

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）資金的撥付到位情況；

（二）資金是否符合規(guī)定的使用范圍；

（三）資金實施項目與下達的建設內(nèi)容是否一致；

（四）實施項目與上級部門批準的建設內(nèi)容是否一致；

（五）項目進度和執(zhí)行情況；

（六）依法應當監(jiān)督的其他內(nèi)容。

三、監(jiān)督檢查方式 自行組織力量檢查

四、監(jiān)督檢查措施

1、審閱財務及其他有關資料

2、檢查內(nèi)控制度落實情況

3、實物資產(chǎn)盤點，債權(quán)債務清理

4、現(xiàn)場踏勘

5、召開座談會等形式調(diào)查了解

五、監(jiān)督檢查程序

制訂檢查實施方案——組織檢查實施——安排重點抽查——發(fā)現(xiàn)問題督促落實整改——完善內(nèi)控管理制度

六、監(jiān)督檢查處理

1、對發(fā)現(xiàn)的一般問題，責令限期整改。

2、對發(fā)現(xiàn)的重大問題，發(fā)文予以督辦及通報批評。

3、對造成嚴重后果，產(chǎn)生惡劣影響的，將依法依紀進行處理。

（八）實行最嚴格水資源管理制度考核

一、監(jiān)督檢查對象 水資源用水單位

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

考核內(nèi)容分為監(jiān)督考核目標和監(jiān)測評估目標、制度建設和措施落實情況、重點用水監(jiān)控單位嚴格用水管理情況三部分。考核內(nèi)容根據(jù)基礎監(jiān)測設施的完善、年度實際工作需要及其他考核條件的變化情況進行合理調(diào)整和增減。

（一）監(jiān)督考核和監(jiān)測評估目標。監(jiān)督考核目標包括：用水總量、地下水開采量、萬元工業(yè)增加值用水量、農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)、重要水功能區(qū)水質(zhì)達標率。監(jiān)測評估目標包括：城市供水管網(wǎng)漏損率、飲用水水源地水質(zhì)達標情況；

（二）制度建設和措施落實情況。用水總量控制制度、用水效率控制制度、水功能區(qū)限制納污制度、水資源管理責任和考核制度、水資源監(jiān)控能力建設等措施落實；

（三）重點用水監(jiān)控單位嚴格用水管理情況。農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生活重點用水監(jiān)控單位的用水總量、計量設施安裝率、節(jié)水器具安裝率、單位產(chǎn)品用水量、水資源費繳納、水平衡測試、入河排污口設置、用水管理組織及管理制度建設、節(jié)水型企業(yè)建設等。

三、監(jiān)督檢查方式

年度考核和期末考核均采用自查自評、實地核查、綜合考核、結(jié)果通報的步驟和方法進行。

四、監(jiān)督檢查措施和程序

（一）自查自評。用水單位于本年末或本期末的次年1月底前，將本年度的自查自評報告報送市水務局；

（二）實地核查。考核工作組于本年末或本期末的次年2月底前，對用水單位進行實地核查。采取聽取匯報、審驗資料、重點抽查、現(xiàn)場核查和答疑等方式，對自查自評報告及本辦法規(guī)定的考核內(nèi)容進行全面實地核查、評估，形成考核意見；

（三）綜合考核。考核工作組于本年末或本期末的次年3月上旬前，根據(jù)自查報告、實地核查的考核意見、各種證明材料等，寫出綜合考核報告，劃定考核等級，提出獎罰建議，由考核工作組報送市政府審定；

（四）結(jié)果通報。考核工作組于本年末或本期末的次年3月底前，將經(jīng)區(qū)政府同意后的考核結(jié)果，向社會予以公告。

五、監(jiān)督檢查處理

（一）對期末考核結(jié)果為優(yōu)秀的用水單位，予以表揚，有關部門在項目安排上優(yōu)先予以考慮。對在水資源節(jié)約、保護和管理中取得顯著成績的單位和個人，按照國家有關規(guī)定給予表彰獎勵。

（二）對年度或期末考核結(jié)果為不合格的用水單位進行通報批評，并進行約談，限期改正。

（三）在考核結(jié)果公告后1個月內(nèi)，考核結(jié)果不合格的用水單位要向市政府作出書面報告，確定整改目標和期限，制定整改措施和辦法，明確整改單位和責任，并抄送考核工作組成員單位。

（四）整改期間，暫停建設項目新增取水和入河排污口審批、新增主要水污染物排放建設項目環(huán)評審批，已批準的建設項目不再下達新的用水計劃。對整改工作敷衍塞責，整改不到位，或者在考核工作及整改工作中弄虛作假、瞞報和謊報有關情況的，由監(jiān)察機關依法依紀追究有關責任人的責任。

（九）水庫移民后期扶持工作監(jiān)督檢查

一、監(jiān)督檢查對象

鄉(xiāng)辦財政所及水庫移民后期扶持項目

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）資金的撥付情況。對直補到人資金，檢查是否按規(guī)定及時撥付，有無滯撥、截留問題；是否符合相關政策規(guī)定。對項目扶持資金，檢查是否按審批的項目使用后扶資金，手續(xù)報批情況和程序執(zhí)行情況是否符合規(guī)范，是否按工程進度及時將資金撥付到實施單位，有無滯撥、截留、挪用項目資金問題，是否執(zhí)行?項目管理辦法?；

（二）資金使用管理情況。重點檢查是否建立健全財務會計制度，并實行專款專用、專人專賬管理，是否配備專職財務會計人員。直補到人資金是否建立完整的移民個人檔案和發(fā)放記錄；是否有虛報、冒領移民資金問題；

（三）項目建設管理情況。檢查項目前期工作，審批、建設程序申請與竣工驗收、檔案管理、效益等情況，以及是否按規(guī)劃實施項目，有無串項使用或擠占挪用等問題，是否有虛報項目、騙取項目資金問題；符合政策采購條件的項目是否按政策采購程序辦理；

（四）后期扶持資金銀行存款利息和人口核減資金使用管理情況。重點檢查此項資金是否按相關規(guī)定使用。

三、監(jiān)督檢查方式

采取自查和市重點檢查的方式進行。

四、監(jiān)督檢查措施

對自查和重點檢查出來的問題，要認真查找原因，采取措施予以整改和糾正，確保不再發(fā)生類似問題。對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的嚴重違規(guī)違紀問題，上報區(qū)紀檢等相關部門進行通報批評，并按政策規(guī)定，建議追究責任。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）聽取被查單位匯報，并提供相關資料；

（二）看項目實施現(xiàn)場、建設地點、規(guī)模等；

（三）查相關財務資料、檔案及有關記錄等；

（四）訪談有關戶或項目單位進行調(diào)查核實。

六、監(jiān)督檢查處理

按照河北省監(jiān)察廳、河北省財政廳、河北省審計廳、河北省水利廳?關于印發(fā)?河北省大中型水庫移民后期扶持工作監(jiān)督檢查和責任追究辦法?的通知?（冀監(jiān)?2006?6號）的有關規(guī)定進行追責。

（十）規(guī)范案件查處

一、立案標準

（一）違法行為有明確的嫌行為人，屬于區(qū)級水行政主管部門管轄，并有下列情形之一的，應當立案查處。

1、違法行為符合?河北省水行政處罰裁量權(quán)實施辦法?、?邢臺市行政處罰自由裁量權(quán)量化標準?中違法行為量罰程度起點標準的；

2、違法行為情節(jié)雖不符合行政處罰裁量標準，但有拒不改正、屢教不改、造成重大經(jīng)濟損失或者社會影響等嚴重情節(jié)之一的；

3、因當事人不配合執(zhí)法檢查、案情調(diào)查等原因，無法適用簡易程序但能適用一般程序完成查處工作的；

4、其他依法應當立案查處的。

（二）因階段性專項整治工作需要制定規(guī)范性文件的，可以不受本辦法立案查處條件的限制；水行政執(zhí)法機關因階段性專項整治工作磚雕要突破立案查處條件的，應當報經(jīng)局領導批準，并報局辦公室備案。

二、報告程序

一般案件的查處，按本制度的第三條查處流程依法查處。經(jīng)審查確定為重大行政處罰案件的，由本局制作重大行政處罰決定備案報告，并于每年一月底，七月底前將每半年做出的重大行政處罰決定目錄報區(qū)政府法制辦備案。

三、查處流程

（一）發(fā)現(xiàn)違法行為

指派2名或者2名以上執(zhí)法人員對違法行為發(fā)生現(xiàn)場進行檢查或者勘驗，制作?詢問筆錄?及?現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄?，并交當事人簽名。向當事人送達?責令改正違法行為通知書?，執(zhí)法人員簽名，并交當事人簽名。不及時實施證據(jù)先行登記保存或者依法實話查封、扣押可能影響公眾利益或案件查處的，經(jīng)水行政執(zhí)法機關負責人同意，可以實施證據(jù)先行登記保存或者依法實施查封、扣押措施，但應當在24小時內(nèi)補辦法定手續(xù)。

（二）立案階段

1、立案。執(zhí)法人員于案發(fā)之日起七日內(nèi)制作?立案審批表?，并將已制作完畢的文書及掌握的案件來源相關材料一并上報承辦機構(gòu)負責人審核。

2、審核。由承辦科室認真審核?立案審批表?中填寫的內(nèi)容，核對相關文書材料，填寫意見，報承辦機構(gòu)負責人審核。

3、審批。由承辦機構(gòu)負責人認真審核?立案審批表?中填寫的內(nèi)容，核對相關文書及材料，填寫意見，報局領導批準。

4、批準。水行政機關負責人認真審核?立案審批表?中填寫的內(nèi)容，核對相關文書及材料，作出是否立案的決定。作出立案決定的，并指定2名以上執(zhí)法人員為案件承辦人員。

（二）調(diào)查取證階段

案件承辦人員完成相關證據(jù)的收集，確認真實性、合法性、有效性，經(jīng)集體討論，制作?案件調(diào)查終結(jié)報告?并送達?水行政處罰（處理）事先告知書?。

（三）陳述申辯或者聽證階段

充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由及依據(jù)進行復核。附合當證條件，當事人要求聽證的，組織召開聽證。

（四）處罰決定審批階段

1、集體討論。符合重大案件的情形的，進行集體討論。集體討論由水行政機關主要負責人主撫州，有關人員參加。制作?案件集體討論筆錄?，列明違法事實，處罰的理由和依據(jù)，以及參加討論人員的主要觀點和意見，最終作出結(jié)論意見。

2、提出行政處罰建議。案件承辦人員制作?水行政處罰（處理）法律文書簽發(fā)單?及?水行政處罰（處理）決定書?中的內(nèi)容，核對上報的相關文書及證據(jù)資料，并填寫意見，報局領導審批。

5、批準。水行政機關負責人認真審核?行政處罰決定審批表?和?案件調(diào)查終結(jié)報告?中的內(nèi)容，核對上報（上傳）的相關廣收及證據(jù)資料，作出是否給予行政處罰的決定。

（五）告知送達階段

告知當事人給予行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，以及當事人依法享有的權(quán)利，并送達?水行政處罰（處理）決定書?交當事人簽收。當事人據(jù)絕確認或者簽名的，由2名以上案件承辦人員注明情況。

（六）執(zhí)行。

（七）結(jié)案。

四、考核辦法

將案件承辦情況列入橋東區(qū)水務局年度行政執(zhí)法責任書內(nèi)容，考核結(jié)果作為所在執(zhí)法機構(gòu)目標責任考核主要內(nèi)容和執(zhí)法人員年度考核的重要依據(jù)；對水行政執(zhí)法情況進行事中檢查，每半年對行政處罰案卷質(zhì)量進行評查；存在瞞報、失查、辦理不力、包庇縱容等情況，造成惡劣影響的，由局辦公室對承辦機構(gòu)負責人予以通報、下發(fā)督查通知書；存在過錯的，給予責任人員警告或者通報批評，情節(jié)嚴重的上報紀檢或司法部門，追究相關人員的法律責任。

（十一）行政處罰裁量權(quán)規(guī)范

一、依據(jù)

?河北省水行政處罰裁量權(quán)實施辦法?、?邢臺市行政處罰自由裁量權(quán)化標準?等相關規(guī)定，制定行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范制度。

二、主要內(nèi)容

對法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質(zhì)和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規(guī)、規(guī)章可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

第二篇：事中事后監(jiān)督管理制度

事中事后監(jiān)督管理制度

（一）危險化學品運輸監(jiān)管

部門名稱：邢臺縣公安交通警察大隊

為進一步規(guī)范危險化學品運輸管理，預防和減少危險化品道路交通事故，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全，特制定如下監(jiān)管制度：

一、監(jiān)督檢查對象

本縣行政區(qū)域內(nèi)從事道路危險貨物運輸?shù)膯挝缓蛡€人

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

１、檢查各項安全管理措施落實情況，是否設立交通安全管理機構(gòu)、制定管理制度，明確管理責任人員，建立工作臺帳。

２、檢查ＧＰＳ監(jiān)控平臺建設使用情況，是否配備或聘請專職人員負責實時監(jiān)控車輛行駛狀態(tài)，記錄分析處理動態(tài)信息，及時提醒、提示違規(guī)行為。

３、檢查是否按照規(guī)定，定期對駕駛?cè)寺鋵嵉湫褪鹿拾咐疽约皭毫犹鞖夂蛷碗s道路駕駛常識、緊急避險、應急救援處置等方面的繼續(xù)教育措施。

４、檢查駕駛?cè)笋{駛證審驗和交通違法及記分情況，所持駕駛證準駕車型是否與實際駕駛車輛相符。

５、檢查運輸車輛檢驗、交強險期限、交通安全設施和車輛動態(tài)監(jiān)控安裝使用情況，抽查車輛防護裝置、反光標識、燈光、輪胎是否符合安全要求和是否存在非法改裝，督促企業(yè)按時參加車輛檢驗，對已達到報廢年限的車輛及時辦理報廢手續(xù)，督促運輸企業(yè)和駕駛?cè)思皶r處理交通違法信息記錄。

三、監(jiān)督檢查方式

１、日常檢查：本縣行政區(qū)域內(nèi)所有危險化學品企業(yè)的日常監(jiān)督檢查。每家每月不少２次。

２、聯(lián)合檢查：聯(lián)合縣安監(jiān)局、縣交通運輸局聯(lián)合檢查，每季度不少于1次。

四、監(jiān)督檢查措施及程序

１、對危化品運輸單位進行安全檢查，檢查人員不得少于2人，檢查人員對檢查情況要當場填寫《交通安全檢查記錄表》，記錄檢查的時間、人員、檢查內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)的問題和整改建議，并粘貼檢查記錄圖片資料。

２、《交通安全檢查登記表》一式兩份，由檢查的監(jiān)管民警和被檢查單位的交通安全責任人簽字，一份由監(jiān)管機構(gòu)存檔，一份由被檢查單位留存。

３、檢查結(jié)果及時錄入“交通安全源頭監(jiān)管服務平臺”。問題突出的，要及時將情況通報縣安監(jiān)局、交通運輸局等部門。

五、監(jiān)督檢查處理

１、約談單位負責人和交通安全管理責任人，聽取落實整改措施的匯報，提出整改要求。

２、向社會公布舉報電話，建立舉報獎勵制度，依法查處危險化學品運輸車輛及其駕駛?cè)说倪`法違規(guī)行為，依法處罰單位負責人、交通安全管理責任人。

３、對工作中發(fā)現(xiàn)的交通安全隱患制作《道路交通安全隱患整改通知書》，發(fā)布交通安全提示；對安全隱患突出的單位掛牌監(jiān)管，提出書面整改建議，要求限時整改；對存在嚴重安全隱患、按期未認真整改的危化品運輸單位，下達禁止車輛上路行駛通知書。

第三篇：事中事后監(jiān)督管理制度

三、事中事后監(jiān)督管理制度

（一）對取消權(quán)力事項的監(jiān)管

縣商務局取消權(quán)力是指酒類零售許可事項，縣級商務主管部門要開展對被取消事項重點領域的監(jiān)管，特制定以下制度。

一、監(jiān)督檢查對象和范圍

酒類零售

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

監(jiān)督檢查范圍主要包括：

（一）經(jīng)營者的經(jīng)營活動是否符合相應法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定；

（二）需要獲得許可才能從事經(jīng)營活動的，經(jīng)營者是否未經(jīng)許可或者超過許可范圍從事經(jīng)營活動；需要備案的經(jīng)營者是否依法辦理了備案手續(xù)；

（三）經(jīng)營者變更、注銷等是否到商務主管部門依法辦理了許可、備案等相關手續(xù)；

（四）經(jīng)營者有無實施法律法規(guī)規(guī)章禁止實施的行為；

（五）其他應當監(jiān)督管理的行為。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）對經(jīng)營情況進行專項調(diào)查、定期檢查和綜合檢查；

（二）要求企業(yè)報送經(jīng)營情況和經(jīng)營信息；

（三）每季度定期進行實地監(jiān)督檢查；

（四）隨機抽取企業(yè)，查閱許可或備案文件和資料，結(jié)合實地檢查情況進行評查；

（五）設立舉報電話，接受舉報和投訴，并及時進行調(diào)查處理；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督方式。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）制定并組織實施監(jiān)管制度；建立定期檢查及不定期抽查制度，及時發(fā)現(xiàn)和處理有關問題，每年原則上檢查一到兩次，如有舉報投訴，隨時進行檢查；

（二）建立重大事件信息通報機制、風險預警機制和突發(fā)事件應急處置預案，對于相關指標偏高、潛在經(jīng)營風險加大的企業(yè)應給予重點關注，對重大事件立即上報；

（三）開展各種方式的監(jiān)管、檢查工作，每年抽選不少于10%的企業(yè)進行現(xiàn)場檢查；

（四）重點對企業(yè)是否存在法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定禁止實施的違法行為進行嚴格監(jiān)督管理，一旦發(fā)現(xiàn)應及時予以調(diào)查、處置；

（五）對企業(yè)經(jīng)營活動開展核查，記錄監(jiān)督核查意見，每出具對企業(yè)的監(jiān)督核查意見；對核查不合格企業(yè)，責令限制整改，并將核查情況通報有關部門；

（六）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會監(jiān)管作用，委托行業(yè)協(xié)會等中介組織協(xié)助了解有關情況，加強對企業(yè)監(jiān)督；

（七）建立與工商等有關部門的互動機制，互相通報日常檢查監(jiān)督信息，依各自職權(quán)對違反規(guī)定的企業(yè)進行規(guī)范和處理；

五、監(jiān)督檢查程序

（一）確定監(jiān)督檢查的對象、內(nèi)容和工作方案；

（二）組織實施監(jiān)督檢查；

（三）制作現(xiàn)場檢查書面記錄；

（四）制作監(jiān)督檢查報告；

（五）將監(jiān)督檢查結(jié)果、處理意見建議通知被檢查者；

（六）督促落實整改；

（七）資料歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

（一）調(diào)查、檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營活動中有違反法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定情況的，由商務主管部門或有權(quán)部門按照法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定責令改正，并進行處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

（二）調(diào)查、檢查中發(fā)現(xiàn)商務主管部門的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責任的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）成品油流通市場監(jiān)督管理

一、監(jiān)督檢查對象

取得成品油零售經(jīng)營資格的企業(yè)，取得成品油批發(fā)、倉儲經(jīng)營資格的企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）成品油經(jīng)營資格條件是否符合規(guī)定；

（二）是否存在下列行為：

1.偽造、涂改、買賣、出租、轉(zhuǎn)借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓成品油經(jīng)營批準證書的；

2.成品油專項用戶違反規(guī)定，擅自將專項用油對系統(tǒng)外銷售的；

3.違反《成品油市場管理辦法》規(guī)定的條件和程序，未經(jīng)許可擅自新建、遷建和擴建加油站或油庫的；

4.摻雜摻假、以假充真、以次充好或者銷售國家明令淘汰或質(zhì)量不合格的成品油；

5.經(jīng)營走私或非法煉制成品油的；

6.擅自改動加油機或利用其他手段克扣油量的；

7.成品油批發(fā)企業(yè)向不具有成品油經(jīng)營資格的企業(yè)銷售用于經(jīng)營用途成品油的；

8.成品油零售企業(yè)從不具有成品油批發(fā)經(jīng)營資格的企業(yè)購進成品油的；

9.超越經(jīng)營范圍進行經(jīng)營活動的；

10.違反有關技術規(guī)范要求的；

11.國家法律、法規(guī)禁止的其他經(jīng)營行為。

三、監(jiān)督檢查方式和措施

（一）年檢，要求取得成品油經(jīng)營資格的企業(yè)每年定期上報年檢材料；

（二）日常監(jiān)督、檢查；

（三）對企業(yè)開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的企業(yè)，對不合格的企業(yè)責令限期整改。

四、監(jiān)督檢查程序

（一）年檢程序

1.每年12月30日前,由省商務廳下發(fā)《通知》，通知取得成品油零售經(jīng)營資格的企業(yè)和取得成品油批發(fā)、倉儲經(jīng)營資格的企業(yè)，分別向省商務廳申報年檢。

2.持證企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報《成品油經(jīng)營企業(yè)檢查登記表》,并提交相關材料至省商務廳。

3.省商務廳自收到年檢材料之日起20日內(nèi)完成年檢工作。

4.對符合條件的企業(yè)在許可證副本上出具“年檢合格”意見，對不符合條件的企業(yè)書面告知企業(yè)并限期整改。經(jīng)整改仍不合格的，由縣商務主管部門報省商務廳撤銷零售經(jīng)營資格。

（二）不定期檢查程序

不定期開展檢查活動。

五、監(jiān)督檢查處理

經(jīng)檢查不合格的，責令整改，并依法作出行政處罰等處理。經(jīng)整改仍不合格的，按程序報省商務廳撤銷零售經(jīng)營資格。

（三）內(nèi)貿(mào)特種行業(yè)監(jiān)管

內(nèi)貿(mào)特種行業(yè)審批主要包括對拍賣企業(yè)及分支機構(gòu)設立和變更審批，典當行及分支機構(gòu)設立、變更審批和直銷企業(yè)產(chǎn)品說明重大變更審批的監(jiān)管。為加強對該三類特種行業(yè)企業(yè)的監(jiān)管，特制定以下制度。

一、監(jiān)督檢查對象

（一）取得拍賣經(jīng)營許可的拍賣行及分支機構(gòu)；

（二）取得典當經(jīng)營許可的典當行及分支機構(gòu)；

（三）直銷經(jīng)營企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）資格條件符合情況；

（二）企業(yè)變更符合情況；

（三）企業(yè)經(jīng)營活動是否符合《拍賣法》或《典當管理辦法》或直銷行業(yè)有關法律的規(guī)定；

（四）拍賣、典當許可證是否在有效期內(nèi)；

（五）拍賣、典當企業(yè)是否存在許可證轉(zhuǎn)讓、買賣、出租、出借等情況。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）信息系統(tǒng)監(jiān)管；

（二）行業(yè)協(xié)會協(xié)管；

（三）商務部門日常檢查；

（四）各級商務主管部門抽查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）要求各企業(yè)按時上報經(jīng)營數(shù)據(jù)和相關信息；

（二）以抽查方式開展現(xiàn)場核查，對不規(guī)范經(jīng)營企業(yè)進行現(xiàn)場整改；

（三）對拍賣企業(yè)公告業(yè)績。

（四）對典當企業(yè)開展年檢工作，對不合格的企業(yè)責任限期整改。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）日常監(jiān)管：通過信息系統(tǒng)對拍賣行或典當行及分支機構(gòu)日常經(jīng)營情況進行監(jiān)管，如有違規(guī)情況，上報省商務廳，省商務廳依據(jù)有關規(guī)定處理。

（二）對拍賣行及分支機構(gòu)公告業(yè)績：縣商務局通知取得拍賣經(jīng)營許可的拍賣行及分支機構(gòu)上報有關報表，綜合信息系統(tǒng)監(jiān)測情況，公告業(yè)績及規(guī)范誠信經(jīng)營情況。

（三）通過對直銷企業(yè)進行不定期檢查，如有違規(guī)情況，上報省商務廳，省商務廳依據(jù)有關規(guī)定處理。

六、監(jiān)督檢查處理

經(jīng)檢查不合格的，責令整改，并依法作出行政處罰等處理。

（四）酒類流通監(jiān)管

省商務廳酒類流通監(jiān)管主要包括省級注冊酒類經(jīng)營者備案登記和全省酒類流通監(jiān)管。為加強酒類流通管理，特制定以下制度。

一、監(jiān)督檢查對象

（一）省工商局注冊酒類流通企業(yè)；

（二）全縣酒類經(jīng)營企業(yè)；

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）酒類流通企業(yè)是否備案；

（二）酒類流通企業(yè)經(jīng)營是否符合《酒類流通管理辦法》規(guī)定；

三、監(jiān)督檢查方式

縣商務局根據(jù)實際需要對酒類流通企業(yè)進行直接監(jiān)管，每年抽查不少于10%的企業(yè)。

四、監(jiān)督檢查措施和程序

縣級注冊酒類經(jīng)營者備案登記：在縣工商局注冊的酒類經(jīng)營者應當在取得營業(yè)執(zhí)照后60日內(nèi)，向縣商務局辦理備案登記手續(xù)。

1.縣商務局對企業(yè)提供的《酒類流通備案登記表》、營業(yè)執(zhí)照副本復印件、食品流通許可證副本復印件、生產(chǎn)企業(yè)提供生產(chǎn)許可證副本復印件（以上所列復印件法人代表或業(yè)主均應簽字、蓋章）進行核對。

2.不符合條件或資料不齊的，一次性告知并退回；

3.符合條件的，5個工作日內(nèi)發(fā)放備案登記證；

4.對備案登記相關咨詢一次性給予回復。

5.企業(yè)應當自登記表上的任何登記事項發(fā)生變更30日內(nèi)，向縣商務局辦理變更手續(xù)；縣商務局收到企業(yè)提交的書面材料后，在5個工作日內(nèi)辦理變更手續(xù)；

6.《登記表》自酒類經(jīng)營者注銷或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起自動失效；縣商務局應定期與縣工商局核實在縣級注冊企業(yè)的注銷或吊銷情況；

五、監(jiān)督檢查處理

違反《酒類流通管理辦法》相關規(guī)定的，縣商務局根據(jù)管理辦法給予相應處理。

（五）單用途商業(yè)預付卡監(jiān)管

單用途商業(yè)預付卡監(jiān)管對象主要包括發(fā)售單用途預付卡的品牌、集團以及規(guī)模以上企業(yè)，要求對其進行備案并進行監(jiān)管。為了規(guī)范全省以上三種企業(yè)的發(fā)卡行為，特制定以下制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全縣發(fā)售單用途預付卡的品牌、集團以及規(guī)模以上企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）品牌、集團以及規(guī)模以上發(fā)卡企業(yè)是否按照規(guī)定辦理備案手續(xù)；

（二）備案企業(yè)是否遵守發(fā)售單用途商業(yè)預付卡的相關規(guī)定；

（三）備案企業(yè)是否遵守資金管理的相關規(guī)定；

（四）品牌、集團發(fā)卡企業(yè)是否對隸屬的售卡企業(yè)疏于管理。

三、監(jiān)督檢查方式及程序

（一）單用途商業(yè)預付卡備案工作檢查可以采取自查、抽查的方式進行，或者以上方式結(jié)合進行，原則上每年一到兩次，檢查不少于備案企業(yè)的10%。

（二）縣商務局根據(jù)需要組織開展執(zhí)法單用途商業(yè)預付卡備案工作督查或者專項執(zhí)法檢查工作。

（三）執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門有權(quán)調(diào)閱相關企業(yè)數(shù)據(jù)信息和文件材料、實施現(xiàn)場檢查。受查企業(yè)及其有關人員應當予以協(xié)助和配合，如實反映情況，提供有關資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。

（四）監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門應對行政執(zhí)法監(jiān)督檢查情況進行總結(jié)，對存在的應備案未備案等問題提出整改意見，對存在的企業(yè)違規(guī)發(fā)行單用途商業(yè)預付卡等問題提出整改意見，通報受查單位檢 查糾正，受查單位應當報告檢查糾正情況。

（五）縣商務局根據(jù)反映以及公民、法人或者其他組織的舉報，組織對屬地企業(yè)執(zhí)行監(jiān)督檢查。行政執(zhí)法行為的調(diào)查結(jié)果應及時反饋有關舉報、建議單位或者個人。

四、監(jiān)督檢查措施和處理

（一）發(fā)卡企業(yè)未按照規(guī)定辦理備案的，由縣商務局責令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（二）發(fā)卡企業(yè)違反發(fā)行和服務相關規(guī)定的，由縣商務局責令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）已備案發(fā)卡企業(yè)違反資金管理相關規(guī)定的，由省級商務主管部門責令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（四）已備案發(fā)卡企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)12個月內(nèi)3次違反相關規(guī)定受到行政處罰的，省級商務主管部門可以對已備案發(fā)卡企業(yè)處以3萬元以下罰款。

（五）已備案發(fā)卡企業(yè)因發(fā)生重大或不可恢復的技術故障，造成重大損失的，由備案機關處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（六）零售商供應商公平交易監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

全縣零售商和供應商。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

零售商和供應商經(jīng)營活動是否符合《零售商供應商公平交易管理辦法》。

三、監(jiān)督檢查方式和程序

（一）零售商供應商公平交易檢查可以采取自查、抽查、督查的方式進行，或者以上幾種方式結(jié)合進行原則上每年一到兩次。

（二）縣商務局根據(jù)上級機關部署或者根據(jù)需要，組織開展所轄區(qū)域執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。

（三）執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門有權(quán)調(diào)閱有關企業(yè)數(shù)據(jù)信息和文件材料、實施現(xiàn)場檢查。受查單位及其有關人員應當予以協(xié)助和配合，如實反映情況，提供有關資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。

（四）監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門應對行政執(zhí)法監(jiān)督檢查情況進行總結(jié)，對存在的普遍性、傾向性問題提出整改意見，通報受查單位檢查糾正，受查單位應當報告檢查糾正情況。

（五）縣商務局根據(jù)反映以及公民、法人或者其他組織的舉報、投訴，對有關企業(yè)零售商供應商公平交易行為組織調(diào)查。行政執(zhí)法行為的調(diào)查結(jié)果應及時反饋有關舉報、投訴單位或者個人。

四、監(jiān)督檢查措施和處理

（一）零售商或者供應商違反《零售商供應商公平交易管理辦法》規(guī)定的，法律法規(guī)有規(guī)定的，從其規(guī)定；沒有規(guī)定的，責令改正；有違法所得的，可處違法所得三倍以下罰款，但最高不超過三萬元；沒有違法所得的，可處一萬元以下罰款；并可向社會公告。

（二）縣級以上商務部門發(fā)現(xiàn)零售商涉嫌騙取供應商貨款的，將其涉嫌犯罪的線索及時移送當?shù)毓矙C關。

（七）企業(yè)境外投資監(jiān)管

境外投資指我國境內(nèi)企業(yè)通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。按照《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號），省商務廳負責全省企業(yè)境外投資的備案或核準（金融企業(yè)除外）。為了加強境外投資企業(yè)管理，做好風險應對和防范工作，特制定 如下監(jiān)管制度：

一、監(jiān)督檢查對象

由境內(nèi)投資主體以新設、并購（含參股）方式設立的境外企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

境外投資行為是否符合《境外投資管理辦法》的有關規(guī)定。主要檢查下列事項：

（一）境外企業(yè)狀況，正常經(jīng)營或是破產(chǎn)、清算、關閉、暫停營業(yè)等。

（二）遵守我國境外投資有關規(guī)定情況。

（1）境外投資事項（含變更、終止、境外企業(yè)再投資等）是否經(jīng)過縣級商務主管部門備案或核準，并在“境外投資管理系統(tǒng)”中及時、完整、準確填寫了相關數(shù)據(jù)和信息。

（2）是否按《對外直接投資統(tǒng)計制度》要求報送統(tǒng)計資料。

（3）境外企業(yè)是否向我駐外使（領）館經(jīng)商處（室）報到登記并落實境外企業(yè)各項人員和財產(chǎn)安全防范措施、建立突發(fā)事件預警機制和應急預案。

（4）是否遵守縣級商務主管部門規(guī)定。

（三）遵守東道國有關規(guī)定情況。

（1）境外企業(yè)及其中方派出人員是否因違反東道國有關法律法規(guī)和政策規(guī)定而受到處罰。

（2）境外企業(yè)經(jīng)營中是否出現(xiàn)過質(zhì)量、安全、環(huán)保、勞資關系等方面的問題或糾紛。

（四）其他法律、法規(guī)規(guī)定的檢查事項。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）專項檢查：針對上級交辦事項等開展專項監(jiān)督檢查，及時向省商務廳報告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。

（二）按照屬地管理原則，根據(jù)群眾投訴舉報開展檢查。

（三）日常監(jiān)督檢查：發(fā)證后開展監(jiān)督抽查等。

四、監(jiān)督檢查程序

省商務廳下發(fā)文件后，提出檢查重點和實施要求，組織縣內(nèi)主體企業(yè)上報境外企業(yè)情況材料，匯總上報省商務廳。

五、監(jiān)督檢查措施

縣商務局在履行職責過程中，發(fā)現(xiàn)違反《境外投資管理辦法》和相關境外投資規(guī)定時，應當以書面形式告知，責令有關單位及時采取措施予以改正。

六、監(jiān)督檢查處理

根據(jù)具體情況，可作如下處理：

（一）企業(yè)以提供虛假材料等不正當手段辦理備案并取得《證書》的，報省級商務主管部門撤銷該企業(yè)境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資備案申請；企業(yè)以提供虛假材料等不正當手段取得境外投資備案的，報省商務廳撤銷相關文件，并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資備案申請。

（二）違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家和省、縣有關境外投資政策支持。

（八）對外承包工程企業(yè)監(jiān)管

對外承包工程是指中國的企業(yè)或者其他單位（以下統(tǒng)稱單位）承包境外建設工程項目，包括咨詢、勘察、設計、監(jiān)理、招標、造價、采購、施工、安裝、調(diào)試、運營、管理等活動。省商務廳負責全省對外承包工程企業(yè)的批準。為了加強對外承包工程企業(yè)管理，做好風險應對和防范工作，特制定如下監(jiān)管制度：

一、監(jiān)督檢查對象

依法取得對外承包工程資格，領取《中華人民共和國對外承包工程資格證書》的企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

對外承包工程企業(yè)是否符合《對外承包工程管理條例》（中華人民共和國國務院令527號）、《對外承包工程資格管理辦法》（中華人民共和國商務部、住房和城鄉(xiāng)建設部令2009年第9號）的有關規(guī)定。主要檢查下列事項：

（一）對外承包工程企業(yè)狀況，正常經(jīng)營或是破產(chǎn)、清算、關閉、暫停營業(yè)等。

（二）遵守我國《對外承包工程管理條例》、《對外承包工程資格管理辦法》有關規(guī)定情況。

（1）對外承包工程企業(yè)是否具備經(jīng)營資格，是否建立工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理體系，是否建立、健全安全防范機制和應急突發(fā)事件的規(guī)章制度。

（2）是否按《對外承包工程業(yè)務統(tǒng)計制度》要求報送統(tǒng)計資料。

（3）對外承包工程企業(yè)在開展經(jīng)營活動中是否向我駐外使（領）館經(jīng)商處（室）報到登記。

（4）是否遵守省級商務主管部門有關規(guī)定。

（三）遵守東道國有關規(guī)定情況。

（1）對外承包工程企業(yè)及其中方派出人員是否因違反東道國有關法律法規(guī)和政策規(guī)定而受到處罰。

（2）對外承包工程企業(yè)經(jīng)營中是否出現(xiàn)過質(zhì)量、安全、環(huán)保、勞資關系等方面的問題或糾紛。

（四）其他法律、法規(guī)規(guī)定的檢查事項。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）監(jiān)督檢查：由縣商務局制定計劃并組織實施，全縣對外承包工程企業(yè)全部參加。

（二）專項檢查：針對上級交辦事項等開展專項監(jiān)督檢查，及時向省商務廳報告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。

（三）據(jù)群眾投訴舉報開展檢查。

（四）日常監(jiān)督檢查：對具備資質(zhì)企業(yè)開展監(jiān)督抽查等。

四、監(jiān)督檢查程序

省商務廳下發(fā)文件至商務主管部門，提出監(jiān)督檢查重點和實施要求，縣商務局組織轄區(qū)內(nèi)對外承包工程企業(yè)上報情況材料，匯總報省商務廳。

五、監(jiān)督檢查措施

縣商務局在履行職責過程中，發(fā)現(xiàn)違反《對外承包工程管理條例》、《對外承包工程資格管理辦法》規(guī)定時，以書面形式告知，并責令有關單位及時采取措施予以改正。

六、監(jiān)督檢查處理

根據(jù)具體情況，可作如下處理：

（一）具備對外承包工程資格的單位隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，商務主管部門給予警告并通知整改。申請對外承包工程資格的單位以欺騙、賄賂等不正當手段取得《資格證書》的，由原審批的商務主管部門撤銷《資格證書》，并給予警告、處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。涂改、倒賣、出租、出借《資格證書》或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓對外承包工程資格的，由省級商務主管部門給予警告、處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家和省、縣有關政策支持。

（九）報廢汽車回收拆解企業(yè)監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

取得《報廢機動車回收（拆解）企業(yè)資格證書》的企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）報廢汽車回收拆解企業(yè)的條件是否符合規(guī)定；

（二）是否存在下列行為；

1.買賣或者偽造、變造《報廢汽車回收證明》； 2.不對回收車輛進行逐車登記； 3.改裝、拼裝、倒賣車輛

4.未按規(guī)定出售報廢汽車“五大總成”和其他零配件； 5.不在公安機關監(jiān)督之下拆解應監(jiān)拆車輛； 6.違反有關技術規(guī)范的；

7.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他違法行為。

三、監(jiān)督檢查方式和程序

1.日常監(jiān)督、檢查；

2.對企業(yè)開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的企業(yè)，對不合格的企業(yè)責令限期整改。

四、監(jiān)督檢查措施和處理

經(jīng)檢查不合格的，責令限期整改。經(jīng)整改仍不合格的，由縣商務局報省商務廳撤銷《報廢機動車回收（拆解）企業(yè)資格證書》。

（十）規(guī)范行政處罰裁量權(quán)

根據(jù)《河北省人民政府關于建立行政裁量權(quán)基準制度的指導意見》（冀政〔2010〕152號）要求，為促進行 政執(zhí)法部門嚴格、公正、文明執(zhí)法，從源頭上防止和減少濫用行政處罰裁量權(quán)的行為，預防和減少行政爭議的發(fā)生,制定規(guī)范行政處罰裁量權(quán)制度。

一、主要內(nèi)容

對法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質(zhì)和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標準規(guī)范

為貫徹落實《河北省人民政府關于建立行政裁量權(quán)基準制度的指導意見》（冀政〔2010〕152號）的精神，省廳于2011年制定《河北省商務行政執(zhí)法自由裁量權(quán)基準制度》并根據(jù)工作需要于2013年進行了一次修改，作為全省商務系統(tǒng)行政處罰裁量的標準規(guī)范，在河北省商務廳官網(wǎng)上公布，網(wǎng)址www.tmdps.cn/。

三、有關措施

（一）縣商務局在省商務廳公布的標準規(guī)范內(nèi)，結(jié)合本地實際，細化、量化行政處罰裁量權(quán)的具體標準，并組織實施。也可以直接使用上級商務主管部門對同一行政處罰行為制定的裁量標準。

（三）縣商務局在建立和推行行政處罰裁量標準制度的同時，建立健全公開信息、說明理由等程序規(guī)定和執(zhí)法投訴、案卷評查、教育培訓、案例指導等配套制度。

第四篇：事中事后監(jiān)督管理制度

事中事后監(jiān)督管理制度

1、學校衛(wèi)生工作監(jiān)督檢查

單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象

全縣各中小學校、幼兒園及其食堂、超市

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容 衛(wèi)生防疫、食品安全

三、監(jiān)督檢查方式

新學期及檢查、隨機抽查。

四、監(jiān)督檢查措施

各單位自查，組織業(yè)務骨干到各學校、幼兒園抽查。

五、監(jiān)督檢查程序

各單位提交自查報告，檢查組查看資料、實地查看。

六、監(jiān)督檢查處理

發(fā)現(xiàn)問題后，能立即整改的要求立即整改，不能立即整改的下發(fā)限期整改通知書，組織進行復查，對檢查情況進行匯總通報全縣。

２、學校德育、體育、藝術教育、國防教育工作監(jiān)督檢查

單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象 全縣各中小學、幼兒園

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

德育、體育、藝術教育、國防教育工作

三、監(jiān)督檢查方式 檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

各單位自查，組織業(yè)務骨干分組到各學校抽查。

五、監(jiān)督檢查程序

各單位提交自查報告，檢查組查看資料、實地檢查。

六、監(jiān)督檢查處理

對檢查情況進行匯總通報全縣。

3、開辦民辦學校的監(jiān)督管理 單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象

實施學歷教育、學前教育、自學考試助學及其它文化教育的民辦學校

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

事中監(jiān)管：舉辦民辦學校的社會組織，應當具有法人資格。舉辦民辦學校的個人，應當具有政治權(quán)利和完全民事行為能力。申請設立民辦學校的，舉辦者應當首先提交申辦報告，內(nèi)容應當包括：舉辦者、培養(yǎng)目標、辦學規(guī)模、辦學層次、辦學形式、辦學條件、內(nèi)部管理機制、經(jīng)費籌措與管理使用等；受理之后，再進行現(xiàn)場核查、審批手續(xù)。

事后監(jiān)管：對正式審批的民辦學校按照《中華人民共和國民辦教育促進法》相關規(guī)定依法對其進行民辦學校檢查評估。

三、監(jiān)督檢查方式

1、日常常規(guī)管理檢查。

2、依據(jù)《中華人民共和國民辦教育促進法》相關規(guī)定依法進行民辦學校檢查評估。

四、監(jiān)督檢查措施

檔案資料檢查與實地查看相結(jié)合。

五、監(jiān)督檢查程序

受理、審查、決定

六、監(jiān)督檢查處理

對正式審批的民辦學校按照《中華人民共和國民辦教育促進法》相關規(guī)定依法對其進行民辦學校檢查評估。有下列情況之一的，確定為年檢不合格：

1、擅自分立、合并的；擅自變更辦學地址、改變民辦學校名稱、層次、類別和舉辦者的；修改章程未按規(guī)定核準備案的。

2、招生簡章（廣告）未經(jīng)審批機關審核備案，發(fā)布虛假招生簡章（廣告）騙取錢財?shù)摹?/p>

3、非法頒發(fā)或者偽造學歷證書、結(jié)業(yè)證書、培訓證書、職業(yè)資格證書的。

4、違反規(guī)定亂收費、亂集資和接受使用捐贈、資助的。

5、違規(guī)使用辦學許可證、印章或者財務憑證的。

6、辦學條件明顯不足，不能滿足教學基本需要的。

7、管理混亂影響教育教學，產(chǎn)生不良社會影響的。

8、存在嚴重安全隱患或發(fā)生安全責任事故的。

9、檢查中隱瞞真實情況，弄虛作假的。

10、其他明顯違反法律法規(guī)和政策規(guī)定的。

對年檢不合格的民辦學校責令限期整改，并視情況給予減少招生計劃或暫停招生的處理；存在問題嚴重的，暫停招生或吊銷辦學許可證。對存在嚴重違法行為或連續(xù)兩年年檢不合格的民辦學校，依法予以撤銷。

4、學校財務工作的監(jiān)督管理

單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象 全縣各中小學校及幼兒園

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

1、預算執(zhí)行情況。

2、經(jīng)費的使用、管理和監(jiān)督。

三、監(jiān)督檢查方式

1、內(nèi)部審計。

2、定期檢查。

3、不定期抽查。

4、單位自查。

四、監(jiān)督檢查措施

現(xiàn)楊檢查與提交材料檢查相結(jié)合

五、監(jiān)督檢查程序

按照上級有關要求，定期或不定期對全縣中小學財務管理情況進行檢查。

六、監(jiān)督檢查處理

對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，督促單位及時進行整改。對違反《財政違法行為處罰處分條例》的，按照規(guī)定進行處理。

5、學校安全管理工作的監(jiān)督檢查

單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象 全縣中小學、幼兒園

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

門口管理、周邊秩序。安全管理、安全排查、安全教育、校車管理等

三、監(jiān)督檢查方式

實行領導包片、股室長包校責任制。

四、監(jiān)督檢查措施

按照《河北省學校安全管理平臺》要求，實行學校自查與教育局檢查相結(jié)合。

五、監(jiān)督檢查程序

按照《蠡縣教育局安全穩(wěn)定工作督導檢查表》逐項進行檢查。

六、監(jiān)督檢查處理

對查出問題的學校下達安全隱患整改通知書，按期整改到位。

第五篇：事中事后監(jiān)督管理制度

事中事后監(jiān)督管理制度

單位：固安縣物價局

（一）對執(zhí)行政府指導價政府定價經(jīng)營者的監(jiān)管制度

（二）價格與收費事項監(jiān)管制度對執(zhí)行政府指導價政府定價經(jīng)營者的監(jiān)管

單位：固安縣物價局

根據(jù)《中華人民共和國價格法》和省、市有關價格政策的規(guī)定（授權(quán)），縣級人民政府價格主管部門依法對價格活動進行監(jiān)督檢查，并對價格違法行為作出行政處罰。為監(jiān)督我縣經(jīng)營者嚴格執(zhí)行依法制定的政府指導價、政府定價，特制定本制度。

一、監(jiān)督檢查對象

本轄區(qū)內(nèi)執(zhí)行政府指導價、政府定價的經(jīng)營者。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）是否超出政府指導價浮動幅度制定價格的；

（二）是否高于或者低于政府定價制定價格的；

（三）是否擅自制定屬于政府指導價、政府定價范圍內(nèi)的商品或者服務價格的；

（四）是否提前或者推遲執(zhí)行政府指導價、政府定價的；

（五）是否自立收費項目或者自定標準收費的；

（六）是否采取分解收費項目、重復收費、擴大收費范圍等方式變相提高收費標準的；

（七）是否對政府明令取消的收費項目繼續(xù)收費的；

（八）是否違反規(guī)定以保證金、抵押金等形式變相收費的；

（九）是否強制或者變相強制服務并收費的；

（十）是否不按照規(guī)定提供服務而收取費用的；

（十一）是否有不執(zhí)行政府指導價、政府定價的其他行為。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）對有關經(jīng)營者進行日常巡查；

（二）對舉報投訴事項進行查處；

（三）按上級部門和局工作部署，每年組織開展價格與收費專項檢查。

四、監(jiān)督檢查程序

（一）兩人以上執(zhí)法人員執(zhí)法，出示執(zhí)法證件；

（二）執(zhí)法人員對案件事情進行初步調(diào)查；

（三）執(zhí)法人員填寫《立案審批表》，報局負責人審批；

（四）執(zhí)法人員調(diào)查取證，制作《案件調(diào)查報告》；

（五）監(jiān)督檢查機構(gòu)案審小組審理，重大復雜案件提交局負責人集體審理；

（六）有多收價款的，下發(fā)《檢查情況告知書》；當事人陳述申辯后下發(fā)《責令退款通知書》）并送達；

（七）下發(fā)《行政處罰事先告知書》，并送達；

（八）聽取當事人陳述、申辯或組織行政處罰聽證；

（九）局負責人審查，重大復雜案件提交負責人集體討論；

（十）下發(fā)《行政處罰決定書》并送達；

（十一）執(zhí)行處罰，逾期不繳納罰款和違法所得的，加處罰款或申請人民法院強制執(zhí)行；

（十二）執(zhí)法人員填寫《結(jié)案審批表》，報價格主管部門負責人審批。

五、監(jiān)督檢查處理

根據(jù)《中華人民共和國價格法》第三十九條規(guī)定，經(jīng)營者不執(zhí)行政府指導價、政府定價以及法定的價格干預措施、緊急措施的，責令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，可以處以罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

根據(jù)《價格違法行為行政處罰規(guī)定》第九條規(guī)定，經(jīng)營者不執(zhí)行政府指導價、政府定價的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得5倍以下罰款；沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下的罰款，情節(jié)較重的處50萬元以上200萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

價格與收費事項監(jiān)管制度

單位：固安縣物價局

為加強經(jīng)營者和行政、事業(yè)單位價格活動的監(jiān)督管理，依法打擊價格違法行為，維護正常的價格秩序，保護消費者和經(jīng)營者的合法權(quán)益，特制定如下監(jiān)管制度:

一、監(jiān)督檢查對象

從事生產(chǎn)、經(jīng)營商品或者提供有償服務的法人、其他組織和個人；向公民、法人和其他組織收取費用的國家行政機關和法律、法規(guī)授權(quán)的單位；為社會提供非經(jīng)營性服務過程中向公民、法人和其他組織收取費用的事業(yè)單位。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

經(jīng)營者價格行為是否符合《中華人民共和國價格法》、《關于商品和服務試行明碼標價的規(guī)定》、《禁止價格欺詐行為的規(guī)定》及相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。主要檢查下列事項：

（一）是否存在不明碼標價的行為；

（二）是否存在不按規(guī)定的內(nèi)容和方式明碼標價的行為；

（三）是否存在在標價之外加價出售商品或收取未標明的費用的行為；

（四）是否存在不能提供降價記錄或者有關核定價格資料的行為；

（五）是否存在相互串通、操縱市場價格，損害其他經(jīng)營者或者消費者的合法權(quán)益的行為；

（六）是否存在在依法降價處理現(xiàn)貨商品、季節(jié)性商品、擠壓商品等商品外，為了排擠競爭對手或者獨占市場，以低于成本的價格傾銷，擾亂正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，損害國家利益或者其他經(jīng)營者的合法權(quán)益的行為；

（七）是否存在捏造、散布漲價信息，哄抬價格，推動商品價格過高上漲的行為；

（八）是否存在利用虛假的或者使人誤解的價格手段，誘騙消費者或者其他經(jīng)營者與其進行交易的行為；

（九）是否存在提供相同商品或者服務，對具有同等交易條件的其他經(jīng)營者實行價格歧視的行為；

（十）是否存在采取抬高等級或者壓低等級等手段收購、銷售商品或者提供服務，變相提高或者壓低價格的行為；

（十一）是否存在違反法律、法規(guī)的規(guī)定謀取暴利的行為；

（十二）是否存在不執(zhí)行政府定價、政府指導價的行為；

（十三）是否存在不執(zhí)行法定的價格干預措施、緊急措施的行為。

國家行政機關和法律、法規(guī)授權(quán)單位和事業(yè)單位收費行為是否符合《河北省行政事業(yè)性收費管理條例》和相關行政事業(yè)性收費法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。主要檢查下列事項：

（一）是否存在未辦理收費許可證收費的行為；

（二）是否存在收費項目被撤銷后繼續(xù)收費的行為；

（三）是否存在超越規(guī)定收費范圍、收費標準或增加收費次數(shù)收費的行為；

（四）是否存在涂改、偽造收費許可證收費的行為；

（五）是否存在不實施管理或不提供服務而收費的行為；

（六）是否存在不按規(guī)定辦理收費許可證變更、注銷手續(xù)的行為；

（七）是否存在不按規(guī)定公開收費項目、范圍和收費標準的行為；

（八）是否存在未使用統(tǒng)一的行政事業(yè)性收費票據(jù)的行為。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）日常監(jiān)督管理：適時對所轄區(qū)域內(nèi)市場價格行為進行日常巡查，社會價格監(jiān)督服務組織在管轄范圍內(nèi)開展巡查；每年開展一次元旦、春節(jié)、五

一、中秋、國慶節(jié)日市場巡查。

（二）開展專項檢查，根據(jù)上級部門和局工作部署，每年組織開展價格和收費（涉農(nóng)、涉企、教育、醫(yī)療收費等）專項檢查。

（三）開展聯(lián)合執(zhí)法檢查；對農(nóng)民負擔等檢查行動，牽頭或配合相關部門進行聯(lián)合執(zhí)法行動。

（四）價格投訴舉報調(diào)查：對投訴舉報符合受理條件的投訴舉報件，指派檢查組進行調(diào)查。

四、監(jiān)督檢查程序

（一）根據(jù)上級工作部署、局工作安排、相關部門工作要求、群眾投訴舉報、社會關注等情況制定監(jiān)督檢查實施方案。

（二）指定兩名以上執(zhí)法人員組成檢查組開展監(jiān)督檢查。

（三）監(jiān)督檢查人員向被檢查人出示有效行政執(zhí)法證件，說明來意，告知其享有的合法權(quán)益和應當履行的法定義務，可以向 7 公民和法人、其他組織出具檢查通知書。

（四）監(jiān)督檢查人員對被檢查人履行價格法法定義務的情況實施現(xiàn)場檢查，可以根據(jù)需要制作檢查登記表或現(xiàn)場筆錄，交當事人確認簽字，被檢查人拒絕簽字的，執(zhí)法人員應在登記表或筆錄中予以說明，當事人不在現(xiàn)場的，邀請見證人到場，由鑒證人和執(zhí)法人員簽名。

（五）對被查人的價格與收費行為相關的財務和賬簿、單據(jù)、憑證等可以進行監(jiān)督檢查。

（六）發(fā)現(xiàn)被檢查人存在違反明碼標價法律法規(guī)的輕微行為，現(xiàn)場責令改正或制作《責令改正通知書》。

五、監(jiān)督檢查的措施及處理

（一）發(fā)現(xiàn)被檢查人有價格與收費違法情形的，對可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，可以采取先行登記保存措施，并在7日內(nèi)作出處理決定。

（二）檢查與價格違法行為有關的財務，發(fā)現(xiàn)被檢查人的違法行為同時符合《價格行政處罰程序規(guī)定》第二十五條所列情形的，經(jīng)價格主管部門負責人批準，可按規(guī)定責令其暫停相關營業(yè)。

（三）發(fā)現(xiàn)被檢查人違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下，對法人和其他組織處以1000元以下罰款或警告的行政處罰的，填寫當場處罰決定書。

（四）除當場處罰外，對被查人涉嫌不正當價格行為，不執(zhí)行政府定價，政府指導價以及法定的價格干預措施，緊急措施的行為不按規(guī)定執(zhí)行行政事業(yè)性收費管理條例的行為，明碼標價拒 8 收不整改行為，應予以立案查處，依法作出行政處罰決定。

（五）發(fā)現(xiàn)屬于其他價格主管部門、行政機關管轄的涉嫌違法案件，移送有關機關。

（六）發(fā)現(xiàn)被檢查人涉嫌犯罪的，及時移送公安機關。