第一篇：事中事后監(jiān)督管理制度

三、事中事后監(jiān)督管理制度

（一）對屬地管理的行政執(zhí)法職權(quán)檢查

縣國土資源局主要負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查、查處國土資源違法行為。為切實(shí)做好監(jiān)管工作，特制訂以下制度。

一、檢查內(nèi)容

主要包括行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行政執(zhí)法活動。具體包括：

（一）行政執(zhí)法主體的合法性；

（二）具體行政行為的合法性和適應(yīng)性；

（三）規(guī)范性文件的合法性；

（四）行政執(zhí)法監(jiān)督制度建立健全情況；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行情況；

（六）國土資源其他需要監(jiān)督檢查事項(xiàng)。二、檢查方式及程序

（一）行政執(zhí)法監(jiān)督檢查可以采取自查、互查、抽查的方式進(jìn)行，或者以上幾種方式結(jié)合進(jìn)行。

（二）根據(jù)需要組織開展執(zhí)法監(jiān)督檢查工作或者專項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)督檢查工作，原則上每年組織一次。同時(shí)要根據(jù)上級機(jī)關(guān)部署或者根據(jù)需要，組織開展所轄區(qū)域執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。

（三）監(jiān)督檢查程序是根據(jù)上級國土資源主管部門領(lǐng)導(dǎo)批示制定方案、組織實(shí)施、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議、督察整改、匯總上報(bào)、整理歸檔。

三、檢查措施

在行使屬地管理事項(xiàng)職權(quán)即行政執(zhí)法過程中有下列情形之一的，上級國土資源主管部門可以責(zé)令其糾正或者撤 銷。

（一）行政執(zhí)法主體不合法；

（二）行政執(zhí)法程序違法或者不當(dāng)?shù)模?/p>

（三）具體行政行為違法或者不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）規(guī)范性文件不合法；

（五）工作人員不履行法定職責(zé)；

（六）其他應(yīng)當(dāng)糾正的行政執(zhí)法行為。

四、檢查處理

在行使行政執(zhí)法活動監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)工作人員有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)依法追責(zé)，應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，依規(guī)予以處理；對構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

（二）礦產(chǎn)資源開發(fā)利用檢查

礦產(chǎn)資源開發(fā)利用年度檢查是國土資源部門對采礦權(quán)人開發(fā)利用礦產(chǎn)資源一項(xiàng)監(jiān)督管理事項(xiàng)。年檢工作由國土本縣范圍內(nèi)礦產(chǎn)資源勘查資源部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。縣國土資源部門是組織實(shí)施年檢工作的主體，具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的年檢工作進(jìn)行組織、指導(dǎo)、監(jiān)督與檢查，負(fù)責(zé)向市局報(bào)送本轄區(qū)的年檢總結(jié)。

在河北省行政區(qū)域范圍內(nèi)及其領(lǐng)海域內(nèi)領(lǐng)取《中華人民共和國采礦許可證》的所有礦產(chǎn)企業(yè)（不含地?zé)帷⒌V泉水）。其中，新設(shè)立的采礦權(quán)人，上半年投入生產(chǎn)的，參加當(dāng)年度年檢；下半年投入生產(chǎn)的，參加下一年度的年檢。

一、監(jiān)督檢查內(nèi)容

1.采礦權(quán)人在礦區(qū)范圍開采情況、礦產(chǎn)資源合理開發(fā)利用及“三率”情況、督查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、礦產(chǎn)資源儲量占用登記、礦山儲量動態(tài)檢測及礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用專項(xiàng)實(shí)施情況。2.礦產(chǎn)開發(fā)利用方案或年度開采設(shè)計(jì)實(shí)施情況、開采總量控制指標(biāo)執(zhí)行及產(chǎn)品流向情況、采礦許可證變更、延續(xù)、轉(zhuǎn)讓情況、采礦權(quán)抵押、凍結(jié)、查封情況、采礦許可證過期情況、采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)繳納情況、依法填報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、資料情況和采礦權(quán)標(biāo)識牌設(shè)立情況。

3.礦山企業(yè)履行礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與環(huán)境治理義務(wù)情況、礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金繳納情況等。4.礦山企業(yè)履行土地復(fù)墾義務(wù)情況。

5.礦山企業(yè)依法履行礦產(chǎn)資源補(bǔ)助費(fèi)、礦業(yè)權(quán)價(jià)款繳納情況、獲得礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用專項(xiàng)資金的企業(yè)資金使用情況。

6.違反礦產(chǎn)資源法律法規(guī)受到行政處分的履行情況；礦山企業(yè)采取破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源，造成礦產(chǎn)資源嚴(yán)重破壞的，以及非法采礦等情況。

二、監(jiān)督檢查方式

在收到采礦權(quán)人提交的年檢材料后，應(yīng)對材料進(jìn)行認(rèn)真審查，并召開專題會議進(jìn)行聯(lián)合會審，審查結(jié)果以紙質(zhì)會簽的形式落實(shí)。

在資料審查的基礎(chǔ)上,應(yīng)對本行政區(qū)內(nèi)的應(yīng)檢礦山進(jìn)行聯(lián)合檢查。檢查人員除包括地礦股人員外，應(yīng)吸納礦產(chǎn)督察員參加，礦產(chǎn)督察員的督察記錄和意見應(yīng)作為礦山企業(yè)年檢的重要依據(jù)。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）年檢實(shí)施機(jī)關(guān)在年檢中發(fā)現(xiàn)采礦權(quán)人有違反礦產(chǎn)資源法律法規(guī)行為的、無正當(dāng)理由不接受年檢的、弄虛作假或所提交的年度報(bào)告及有關(guān)資料內(nèi)容明顯失實(shí)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正并依據(jù)《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》第十八條的規(guī)定予以警告，可以并處5萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)建議原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷其采礦許可證。

（二）年檢工作結(jié)束后，應(yīng)將年檢結(jié)果向采礦權(quán)人通報(bào)，并在當(dāng)?shù)刂饕襟w向社會公告年檢結(jié)果。

五、監(jiān)督檢查處理 對于需整改及不合格的采礦權(quán)及時(shí)提出整改意見并督促落實(shí)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違反礦產(chǎn)資源法律、法規(guī)行為的及時(shí)移送相關(guān)部門處理。

年檢工作人員違反本通知規(guī)定，徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守、弄虛作假或者侵害采礦權(quán)人合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

（三）礦產(chǎn)資源勘查檢查

礦產(chǎn)資源開發(fā)利用年度檢查是國土資源部門對采礦權(quán)人開發(fā)利用礦產(chǎn)資源一項(xiàng)監(jiān)督管理事項(xiàng)。年檢工作由國土本縣范圍內(nèi)礦產(chǎn)資源勘查資源部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。縣國土資源部門是組織實(shí)施年檢工作的主體，具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的年檢工作進(jìn)行組織、指導(dǎo)、監(jiān)督與檢查，負(fù)責(zé)向市局報(bào)送本轄區(qū)的年檢總結(jié)。

一、檢查對象

取得勘查許可證滿6個(gè)月的勘查項(xiàng)目

二、檢查內(nèi)容

1.勘查許可證是否合法、有效；

2.探礦權(quán)人、勘查單位和勘查礦種與勘查登記是否一致； 3.是否完成了最低勘查投入；

4.是否按時(shí)繳納探礦權(quán)使用費(fèi)和探礦權(quán)價(jià)款； 5.是否按時(shí)提交開工報(bào)告和報(bào)送階段報(bào)告；

6.受到國土資源行政主管部門處罰的，是否已完成整改。

三、檢查方式。

縣國土資源局，負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)部級、省級發(fā)證探礦權(quán)年檢材料的終審并完成直報(bào)系統(tǒng)內(nèi)容的填報(bào)；完成 規(guī)定比例探礦權(quán)的抽查；組織對有重大爭議探礦權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地核查向社會公告年檢結(jié)果。

四、檢查措施

對探礦權(quán)人、地質(zhì)勘查單位提交的材料進(jìn)行審查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關(guān)單位和人員進(jìn)行整改。

五、檢查處理

要依法依規(guī)加強(qiáng)礦產(chǎn)資源勘查年度檢查工作，對涉嫌違反礦產(chǎn)資源法律、法規(guī)的行為，要及時(shí)移送有關(guān)部門。

（四）礦產(chǎn)督察

一、檢查對象

礦業(yè)權(quán)人（探礦權(quán)人、采礦權(quán)人）

二、檢查內(nèi)容

監(jiān)督檢查礦業(yè)權(quán)人在國土資源主管部門監(jiān)督管理職責(zé)范圍內(nèi)的法定義務(wù)履行情況。

三、檢查方式

聘任國家級、省級市級和縣級礦產(chǎn)督察員進(jìn)行督察。

四、檢查措施

聽匯報(bào)、看資料、查現(xiàn)狀、提問題及整改意見、報(bào)告主管部門。

五、檢查程序

前期準(zhǔn)備、現(xiàn)場督察、發(fā)督察意見、跟蹤檢查整改情況。

六、檢查處理

針對督察中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見并報(bào)告各級國土資源主管部門，依法依規(guī)處理。

（五）礦產(chǎn)資源規(guī)劃實(shí)施檢查

一、檢查內(nèi)容

1.是否按照有關(guān)規(guī)定審查縣級礦產(chǎn)資源規(guī)劃； 2.是否建立礦產(chǎn)資源規(guī)劃實(shí)施相關(guān)制度及執(zhí)行情況； 3.礦業(yè)權(quán)設(shè)置、礦山布局結(jié)構(gòu)調(diào)整等是否符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃； 4.有無違反規(guī)定擅自修改、調(diào)整本級礦產(chǎn)資源規(guī)劃的行為； 5.有無違反礦產(chǎn)資源規(guī)劃頒發(fā)采礦許可證的行為；

6.轄區(qū)內(nèi)的地質(zhì)勘查、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和保護(hù)、礦山生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)、礦區(qū)土地復(fù)墾等活動是否存在違反礦產(chǎn)資源規(guī)劃的行為。

二檢查方式與措施 不定期檢查和自查。

三、檢查措施

實(shí)地檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)予以糾正或要求限期改正。

四、檢查程序

1.根據(jù)上級通知或本局工作安排開展自查，并在上級規(guī)定時(shí)間內(nèi)向上一級報(bào)送《礦產(chǎn)資源規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督檢查報(bào)告》；

2.接受上級實(shí)地抽查和復(fù)核，并將有關(guān)情況納入市級《礦產(chǎn)資源規(guī)劃實(shí)施監(jiān)督檢查報(bào)告》；

五、檢查處理

對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以糾正或責(zé)令有關(guān)國土資源主管部門限期改正。

（六）建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審、預(yù)審執(zhí)行和規(guī)范性檢查

一、檢查內(nèi)容

（一）申報(bào)資料是否齊全、完整； 1.建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請表； 2.建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請報(bào)告；

3.建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審初審意見（市級預(yù)審需縣級提供）；

4.項(xiàng)目建議書批復(fù)文件或備案證或同意開展前期工作的書面告知意見或經(jīng)省政府或相關(guān)行業(yè)規(guī)劃； 5.標(biāo)注項(xiàng)目用地位置的土地利用總體規(guī)劃圖、土地利用現(xiàn)狀圖； 6.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告或項(xiàng)目情況說明；

7.補(bǔ)充耕地初步方案、征地補(bǔ)償、社保資金、補(bǔ)充耕地資金等情況（占用耕地或需征地項(xiàng)目提供）； 8.土地利用總體規(guī)劃文本所列重點(diǎn)項(xiàng)目清單（獨(dú)立選址項(xiàng)目）；

9.地災(zāi)評估結(jié)果及是否壓覆礦產(chǎn)資源的證明（備案類和審批類不含直接審批可行性研究報(bào)告的獨(dú)立選址項(xiàng)目）。

（二）申請條件是否符合相關(guān)規(guī)定；

1.建設(shè)項(xiàng)目選址是否符合土地利用總體規(guī)劃，是否符合國家供地政策和土地管理法律、法規(guī)規(guī)定的條件； 2.建設(shè)項(xiàng)目是否符合國家供地政策，用地規(guī)模是否符合有關(guān)建設(shè)用地指標(biāo)的規(guī)定； 3.建設(shè)項(xiàng)目占用耕地的，補(bǔ)充耕地初步方案是否可行，資金是否落實(shí)； 4.征地補(bǔ)償費(fèi)用和礦山項(xiàng)目土地復(fù)墾資金的擬安排情況。

（三）程序材料是否符合法律法規(guī)要求；

是否經(jīng)過市、縣（市、區(qū)）國土資源管理部門審查，公章、簽字等是否齊全。

（四）批準(zhǔn)后材料是否及時(shí)向省報(bào)備；

完成審批項(xiàng)目是否在審批后通過建設(shè)用地項(xiàng)目預(yù)審備案系統(tǒng)向省廳備案。

二、檢查方式

建立長效監(jiān)督檢查機(jī)制，每年至少開展一次專項(xiàng)自查，特殊重大事項(xiàng)單獨(dú)自查；法律、法規(guī)規(guī)定的其他自查方式。

三、檢查程序與措施

（一）根據(jù)相關(guān)法律要求或上級督察內(nèi)容進(jìn)行自查，填寫督察表格并完成自評報(bào)告；

（二）督察組實(shí)地檢查，通過聽取匯報(bào)、翻閱檔案、抽查卷宗、實(shí)地踏勘等方式進(jìn)行檢查；

（三）自查工作結(jié)束后，對督察情況進(jìn)行匯總，出具檢查結(jié)果，對不合格的提出整改意見，責(zé)令整改。

（四）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔，將評估結(jié)果納入年度工作考核

四、檢查處理

經(jīng)檢查不合格的，責(zé)令整改，并可依法作出行政處罰等處理。構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送有關(guān)機(jī)構(gòu)，依法追究刑事責(zé)任。

（七）土地征收檢查

一、檢查內(nèi)容

1.征地補(bǔ)償安置政策是否符合規(guī)定。征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律法規(guī)規(guī)定和省政府公布的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；被征地農(nóng)民社會保障工作是否符合法律法規(guī)規(guī)定和省政府規(guī)定，其他補(bǔ)償安置政策是否符合法律法規(guī)規(guī)定和省政府規(guī)定。

2.征地實(shí)施情況檢查。征地項(xiàng)目補(bǔ)償安置是否到位，審核征地程序履行情況、征地補(bǔ)償安置協(xié)議、征地補(bǔ)償費(fèi)支付憑證、集體經(jīng)濟(jì)組織征地補(bǔ)償費(fèi)的分配方案，以及被征地農(nóng)民參加社保情況、政府社保資金落實(shí)情況。涉及房屋拆遷的，核查補(bǔ)償安置情況。

3.配合查處違法違規(guī)征地案件。

二、檢查方式

不定期檢查，特殊重大事項(xiàng)單獨(dú)檢查。

三、檢查措施

主要包括抽查項(xiàng)目，要求查閱文件資料，核實(shí)重要線索調(diào)查處理情況，實(shí)地走訪被征地村和農(nóng)戶等。

四、檢查程序

1.書面通知督查對象開展土地征收實(shí)施情況監(jiān)督檢查；

2.根據(jù)相關(guān)法律要求或上級稽查內(nèi)容在規(guī)定期限內(nèi)檢查的征地項(xiàng)目臺賬、文件資料、工作情況匯報(bào)材料； 3對征地項(xiàng)目進(jìn)行核查；

4.對核查發(fā)現(xiàn)有問題的，責(zé)令整改； 5.將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。

五、檢查處理

經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的，責(zé)令整改，將年度考核、評優(yōu)評先進(jìn)資格等與之掛鉤，問題嚴(yán)重的可依法交由有關(guān)部門作出行政處理甚至司法處理等。

（八）土地登記檢查

一、檢查內(nèi)容

1.土地權(quán)屬來源是否合法，登記資料是否齊全，土地登記條件是否達(dá)到要求； 2.土地登記程序是否合法； 3.土地登記時(shí)限是否按規(guī)定辦理； 4.是否存在違法違規(guī)登記的情況； 5.土地登記收費(fèi)是否合理；

6.土地登記資料及檔案管理是否規(guī)范； 7.土地登記人員是否持證上崗；

二、檢查方式

1.通過土地登記信息動態(tài)監(jiān)管查詢系統(tǒng)監(jiān)督檢查 2.不定期采用人機(jī)交互的方法對土地登記結(jié)果進(jìn)行檢查

三、檢查措施

1.通過土地登記信息動態(tài)監(jiān)管查詢系統(tǒng)，對上傳匯交的土地登記數(shù)據(jù)，由設(shè)定的監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行登記監(jiān)管，如提交的等級數(shù)據(jù)不符合要求，要立即核查整改。

2.對土地登記信息動態(tài)監(jiān)管查詢系統(tǒng)監(jiān)管過程中和土地監(jiān)察、土地行政訴訟、行政復(fù)議中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)登記情況，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后依法處理。

3.通過土地登記信息動態(tài)監(jiān)管查詢系統(tǒng)，對全縣每一宗土地登記進(jìn)行配號，對土地權(quán)利證書實(shí)行統(tǒng)一管理，杜絕假證出現(xiàn)。

四、檢查程序

1.通過土地登記信息動態(tài)監(jiān)管查詢系統(tǒng)和土地登記專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)土地登記中存在的違法違規(guī)行為； 2.對違法違規(guī)登記機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)； 3.對不規(guī)范的登記行為進(jìn)行整改完善；

五、檢查處理

工作人員在土地登記工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

（九）建設(shè)用地供后監(jiān)管

在上級國土資源主管部門的督促、指導(dǎo)下，開展建設(shè)用地供后監(jiān)管的具體工作。

一、檢查內(nèi)容

（一）劃撥土地的供應(yīng)是否符合《劃撥用地目錄》的內(nèi)容和程序；

（二）出讓土地的公告內(nèi)容、程序是否合法合規(guī)；

（三）供后土地的開發(fā)利用情況是否符合土地出讓合同或劃撥決定書約定的要求；

（四）批而未供、供而未用土地消化利用情況;

（五）閑置土地處置情況；

（六）土地利用動態(tài)巡查制度建設(shè)及開展情況。

二、檢查方式及程序

監(jiān)督檢查方式可以采取系統(tǒng)抽查、實(shí)地踏勘、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。

（一）根據(jù)系統(tǒng)預(yù)警、群眾舉報(bào)、具體工作需要等情況，確定需開展監(jiān)督檢查的地區(qū)；

（二）從土地市場動態(tài)監(jiān)測與監(jiān)管系統(tǒng)獲取有關(guān)數(shù)據(jù)資料，或通過查閱檔案資料、走訪項(xiàng)目現(xiàn)場、基層總結(jié)上報(bào)等方式獲取數(shù)據(jù)資料，進(jìn)行分析、檢查；

（三）監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，對檢查情況進(jìn)行總結(jié)，提出整改意見，受查地區(qū)應(yīng)當(dāng)報(bào)告檢查糾正情況。

三、檢查處理

縣國土資源局在對供后監(jiān)管工作開展檢查時(shí)，對操作不合法合規(guī)、程序未執(zhí)行到位、工作進(jìn)度緩慢的用地學(xué)位或個(gè)人，責(zé)令限期整改。

（十）土地礦產(chǎn)衛(wèi)片執(zhí)法檢查

衛(wèi)片執(zhí)法監(jiān)督檢查主要任務(wù)是評估年度國土資源管理秩序狀況。縣國土資源局要嚴(yán)格按照衛(wèi)片執(zhí)法監(jiān)督檢查的政策界限和工作要求，具體組織實(shí)施。

年度土地衛(wèi)片執(zhí)法監(jiān)督檢查的工作對象為部下發(fā)的疑似違法用地圖斑，礦產(chǎn)衛(wèi)片執(zhí)法監(jiān)督檢查的工作對象為部下發(fā)的礦產(chǎn)疑似違法圖斑。

一、檢查內(nèi)容

（一）新增建設(shè)用地合法性；

（二）礦產(chǎn)資源勘查開采合法性；

（三）違法用地、違法勘查開采礦產(chǎn)資源行為的整改查處情況。

二、檢查工作要求

縣國土資源局要嚴(yán)格按照衛(wèi)片執(zhí)法監(jiān)督檢查的政策界限和工作要求，具體組織實(shí)施圖斑外業(yè)核查、內(nèi)業(yè)資料收集和土地、礦產(chǎn)資源違法行為的調(diào)查、處理、整改工作，按時(shí)上報(bào)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

三、檢查方式及程序

（一）土地礦產(chǎn)衛(wèi)片執(zhí)法監(jiān)督檢查可以采取自查、互查、交叉檢查、抽查的方式進(jìn)行，或者以上幾種方式結(jié)合進(jìn)行。

（二）省國土資源廳根據(jù)需要組織開展執(zhí)法監(jiān)督檢查工作或者專項(xiàng)執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。市縣國土資源局根據(jù)上級機(jī)關(guān)部署或者根據(jù)需要，組織開展所轄區(qū)域執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。

四、檢查措施

（三）執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門有權(quán)調(diào)閱有關(guān)行政執(zhí)法案卷和文件材料、實(shí)施現(xiàn)場檢查。受查單位及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合，如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。

（四）監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門應(yīng)對行政執(zhí)法監(jiān)督檢查情況進(jìn)行總結(jié)，對存在的普遍性、傾向性問題提出整改意見，通報(bào)受查單位檢查糾正，受查單位應(yīng)當(dāng)報(bào)告檢查糾正情況。

五、檢查處理

行使國土資源屬地管理事項(xiàng)職權(quán)即行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員在土地礦產(chǎn)衛(wèi)片執(zhí)行檢查監(jiān)督工作中，發(fā)生不履行法定職責(zé)或不正確履行法定職責(zé)的情形，造成危害后果或者不良影響的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定追究行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任。

（十一）土地違法案件巡查、督察制度

一、巡查、督查主體

國土資源所負(fù)責(zé)實(shí)施動態(tài)巡查。

監(jiān)察股負(fù)責(zé)對國土資源所開展巡查工作情況進(jìn)行督查。

二、巡查對象

各國土資源所在本責(zé)任區(qū)域內(nèi)實(shí)施動態(tài)巡查，重點(diǎn)巡查各類新增建設(shè)用地。

三、巡查責(zé)任區(qū)域劃分

（一）實(shí)現(xiàn)巡查責(zé)任區(qū)域全覆蓋，每塊巡查責(zé)任區(qū)域都必須明確相應(yīng)的責(zé)任人；

（二）巡查區(qū)域的劃分原則上以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）為基本單位，巡查區(qū)域劃分由各國土資源所自行確定；

（三）結(jié)合本區(qū)域內(nèi)國土資源利用和管理實(shí)際，自行調(diào)整劃分一級、二級、三級巡查區(qū)域。一般應(yīng)將國道、省道兩側(cè)和工業(yè)園區(qū)要列為一級巡查區(qū)域，鄉(xiāng)道、村道兩側(cè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)周邊為二級巡查區(qū)域，其他區(qū)域?yàn)槿壯膊閰^(qū)域。

四、巡查周期和頻率

巡查的周期和頻率應(yīng)適應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)各類新增建設(shè)用地情況并制止違法用地行為的需要。一級巡查區(qū)域每周巡查

二次，二級巡查區(qū)域每周巡查一次，三級巡查區(qū)域每周巡查一次。對發(fā)現(xiàn)并依法制止的違法用地行為應(yīng)通過重復(fù)巡查以確認(rèn)制止成效。

五、巡查程序和要求

（一）巡查前準(zhǔn)備。巡查前制定巡查工作計(jì)劃，確定巡查線路、人員調(diào)配，收集媒體曝光、信訪舉報(bào)等外部信息，準(zhǔn)備好相關(guān)圖件。

（二）巡查中信息收集。在實(shí)施巡查過程中，針對巡查發(fā)現(xiàn)的建設(shè)用地涉及的用地主體、項(xiàng)目名稱、地塊坐落、動工時(shí)間、占地面積、用地手續(xù)是否完備等基本信息進(jìn)行初步調(diào)查收集。其中涉及農(nóng)用地、耕地的必須調(diào)查其面積數(shù)量。凡存在建設(shè)項(xiàng)目平整場地、開挖路基、圈建圍墻、地質(zhì)勘探等行為之一的即可視為已經(jīng)發(fā)生。

（三）巡查登記。國土資源所巡查人對巡查情況到的填寫《國土資源執(zhí)法監(jiān)察巡查臺帳》。對屬于違法行為的錄入電腦制作《國土資源執(zhí)法監(jiān)察巡查工作臺帳（明細(xì)表）》電子版，每年度打印裝訂一冊，記載違法基本情況包括違法時(shí)間、地點(diǎn)、占地時(shí)間、占地類型、違法類型、建設(shè)狀況或違法開采情況等；處置情況包括立即采取制止、本級立案查處、抄告共同責(zé)任機(jī)制成員單位、抄告鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會情況、交辦下級查處等，重大違法案件要及時(shí)向上級報(bào)告；處置結(jié)果包括制止效果、查處、移送、執(zhí)行等情況。除了主動巡查發(fā)現(xiàn)之外，通過信訪舉報(bào)、媒體曝光等發(fā)現(xiàn)并經(jīng)核定屬實(shí)的新增建設(shè)用地情況也應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行登記。

六、巡查后續(xù)工作

（一）及時(shí)制止、抄告和報(bào)告

可根據(jù)國務(wù)院辦公廳《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)農(nóng)村集體建設(shè)用地法律和政策的通知》、國土資源部《國土資源違法行為查處工作規(guī)程》、河北省委辦公廳、省人民政府辦公廳《關(guān)于建立國土資源執(zhí)法監(jiān)管共同責(zé)任機(jī)制的意見》、河北省人民政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基層國土資源執(zhí)法監(jiān)管工作的通知》等文件，違法占地行為發(fā)生之后，即

破土動工、硬化地面在一米線以下，國土資源執(zhí)法人員應(yīng)在巡查發(fā)現(xiàn)后下達(dá)《責(zé)令停止違法行為通知書》，同時(shí)抄告鄉(xiāng)級人民政府、開發(fā)園區(qū)和村委會，要求相關(guān)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、開發(fā)園區(qū)、村委會，采取措施，糾正土地違法行為，消除土地違法狀態(tài)。制止無效、查處無法實(shí)施的應(yīng)在3日內(nèi)向縣政府和市國土資源局報(bào)告，并抄告共同責(zé)任機(jī)制成員單位，共同制止違法行為。

（二）調(diào)查處理

對巡查發(fā)現(xiàn)并責(zé)令停工后仍拒不停工或采取其他措施未能糾正的國土資源違法行為，符合立案條件的，轉(zhuǎn)入案件立案查處程序。

（三）巡查報(bào)告

1、上報(bào)備案。落實(shí)土地執(zhí)法動態(tài)巡查情況逐級備案制度，備案報(bào)告按月書面上報(bào)市國土資源局。備案內(nèi)容包括本地區(qū)及本級動態(tài)巡查工作開展情況報(bào)告和《國土資源執(zhí)法監(jiān)察巡查工作臺帳（明細(xì)表）》電子版。對因違法用地行為可能引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害、造成重大經(jīng)濟(jì)損失、重大環(huán)境污染和社會不穩(wěn)定因素以及一些重大項(xiàng)目違法用地的（暫定50畝以上違法占地），應(yīng)及時(shí)上報(bào)市國土資源局備案。

2、報(bào)告和通報(bào)。各國土資源所應(yīng)將巡查發(fā)現(xiàn)新增建設(shè)用地情況定期向縣政府報(bào)告并通報(bào)相關(guān)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）；國土資源所應(yīng)定期將巡查發(fā)現(xiàn)新增建設(shè)用地情況通報(bào)給所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）或開發(fā)園區(qū)，報(bào)告、通報(bào)每月不少于一次。

3、預(yù)報(bào)。各國土資源所應(yīng)綜合分析巡查情況，對一定時(shí)期內(nèi)本區(qū)域內(nèi)違法建設(shè)占用耕地面積占同時(shí)期新增建設(shè)用地占用耕地總面積的比例達(dá)到10％的必須向縣政府預(yù)報(bào)并加大預(yù)報(bào)頻率。

七、巡查督查

（一）巡查督查要求

為了推各國土資源所及時(shí)、有效地開展動態(tài)巡查工作，嚴(yán)格履行國土資源動態(tài)巡查職責(zé)，我局監(jiān)察股對轄區(qū)內(nèi)

巡查工作開展情況進(jìn)行督查，掌握實(shí)際違法用地情況，評估日常執(zhí)法質(zhì)量。對督查區(qū)域內(nèi)存在的突出問題應(yīng)當(dāng)對發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出處理建議。每季度對國土資源所進(jìn)行一次巡查督導(dǎo)。

（二）督查方式

1、集中開展對特定區(qū)域的巡查。結(jié)合媒體曝光、12336舉報(bào)電話違法線索、信訪舉報(bào)、上級交辦督辦件等途徑掌握的案源，通過查看巡查臺賬、執(zhí)法案卷等資料和實(shí)地查看現(xiàn)場，掌握該區(qū)域工作情況。

2、根據(jù)對個(gè)案進(jìn)行抽查。

（三）督查處置

1、建立預(yù)警機(jī)制。將違法用地總量30畝作為預(yù)警線，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)累計(jì)達(dá)到30畝以上，縣國土資源局將約談該鄉(xiāng)鎮(zhèn)國土資源所所長，向鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府發(fā)出整改意見函。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)累計(jì)達(dá)到50畝以上，縣國土資源局報(bào)請縣政府約談該鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府負(fù)責(zé)人，向鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府發(fā)出整改意見函。

2、對違反土地管理規(guī)定行為按規(guī)定未認(rèn)真履行職責(zé)，應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)重大違法案件的、應(yīng)報(bào)告而不報(bào)告的、不制止或者不依法查處的、未按共同責(zé)任機(jī)制要求抄告相關(guān)單位采取處置措施的，限期整改，并追究相關(guān)人員責(zé)任。

八、巡查、督查責(zé)任考核

（一）國土資源系統(tǒng)內(nèi)部責(zé)任追究

我局要將動態(tài)巡查責(zé)任制的執(zhí)行情況和巡查效果納入年度執(zhí)法監(jiān)察工作進(jìn)行考核，嚴(yán)格考核措施，依法追究執(zhí)法監(jiān)察過錯(cuò)責(zé)任，考核情況應(yīng)與獎(jiǎng)懲、任用掛鉤。

1、國土資源所巡查責(zé)任人有下列情形應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：（1）沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)大宗違法占地的；

（2）對大宗違法占地沒有依照相關(guān)規(guī)定采取制止、報(bào)告、抄告相關(guān)單位等措施處置的、沒有依法立案查處的。

36（3）對巡查工作未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行正式登記上報(bào)備案的；

（4）國家、省和市局督辦案件，自督辦之日起15日內(nèi)未開展案件調(diào)查。

以上行為一年內(nèi)累計(jì)達(dá)三起不足五起的，取消責(zé)任人年度考核評優(yōu)資格；一年內(nèi)累計(jì)達(dá)五起的，責(zé)任人年度考核定為不稱職。對該國土資源所按照相關(guān)規(guī)定予以通報(bào)、約談和問責(zé)。

（二）15號令責(zé)任追究要求

由監(jiān)察部、人力資源和社會保障部、國土資源部聯(lián)合發(fā)布并于2008年6月1日開始實(shí)施的《違反土地管理規(guī)定行為處分辦法》（第15號令）明確規(guī)定，國土資源行政主管部門及其工作人員如果對違反土地管理規(guī)定行為按規(guī)定應(yīng)報(bào)告而不報(bào)告的、不制止或者不依法查處的，對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

（十二）規(guī)范行政處罰裁量權(quán)

根據(jù)《河北省人民政府關(guān)于建立行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見》（冀政【2010】152號）要求，為促進(jìn)行政執(zhí)法部門嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法，從源頭上防止和減少濫用行政處罰裁量權(quán)的行為，預(yù)防和減少行政爭議的發(fā)生,制定規(guī)范行政處罰裁量權(quán)制度。

一、主要內(nèi)容

對法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質(zhì)和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進(jìn)行細(xì)化，并歸納、分類；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)、社會危害程度和違法當(dāng)事人主觀過錯(cuò)、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標(biāo)準(zhǔn)及單處、并處的行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細(xì)化具體的行政處罰幅度；對法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算

出相對科學(xué)、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

國土資源系統(tǒng)行政處罰裁量的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，包括《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》《河北省國土資源行政處罰裁量辦法（試行）》和《河北省國土資源行政處罰裁量基準(zhǔn)》（冀國土資發(fā)〔2012〕87號），國土資源系統(tǒng)行政處罰裁量的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

三、有關(guān)措施

（一）對本系統(tǒng)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作進(jìn)行檢查，并對行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的實(shí)施情況進(jìn)行評估，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的修改和廢止以及經(jīng)濟(jì)形勢、社會情形等變化作相應(yīng)調(diào)整和完善。

（二）《河北省國土資源行政處罰裁量基準(zhǔn)》，并根據(jù)本地行政處罰工作實(shí)際，進(jìn)一步細(xì)化權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。對《河北省國土資源行政處罰裁量基準(zhǔn)》中未列明的行政處罰事項(xiàng)，制定相關(guān)行政處罰事項(xiàng)的裁量標(biāo)準(zhǔn)。

（三）建立健全集體會審制度、行政處罰裁量說理制度、行政處罰裁量監(jiān)督制度、行政處罰裁量責(zé)任追究制度等配套制度。

第二篇：事中事后監(jiān)督管理制度

事中事后監(jiān)督管理制度

（一）危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸監(jiān)管

部門名稱：邢臺縣公安交通警察大隊(duì)

為進(jìn)一步規(guī)范危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸管理，預(yù)防和減少危險(xiǎn)化品道路交通事故，保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，特制定如下監(jiān)管制度：

一、監(jiān)督檢查對象

本縣行政區(qū)域內(nèi)從事道路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)膯挝缓蛡€(gè)人

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

１、檢查各項(xiàng)安全管理措施落實(shí)情況，是否設(shè)立交通安全管理機(jī)構(gòu)、制定管理制度，明確管理責(zé)任人員，建立工作臺帳。

２、檢查ＧＰＳ監(jiān)控平臺建設(shè)使用情況，是否配備或聘請專職人員負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)監(jiān)控車輛行駛狀態(tài)，記錄分析處理動態(tài)信息，及時(shí)提醒、提示違規(guī)行為。

３、檢查是否按照規(guī)定，定期對駕駛?cè)寺鋵?shí)典型事故案例警示以及惡劣天氣和復(fù)雜道路駕駛常識、緊急避險(xiǎn)、應(yīng)急救援處置等方面的繼續(xù)教育措施。

４、檢查駕駛?cè)笋{駛證審驗(yàn)和交通違法及記分情況，所持駕駛證準(zhǔn)駕車型是否與實(shí)際駕駛車輛相符。

５、檢查運(yùn)輸車輛檢驗(yàn)、交強(qiáng)險(xiǎn)期限、交通安全設(shè)施和車輛動態(tài)監(jiān)控安裝使用情況，抽查車輛防護(hù)裝置、反光標(biāo)識、燈光、輪胎是否符合安全要求和是否存在非法改裝，督促企業(yè)按時(shí)參加車輛檢驗(yàn)，對已達(dá)到報(bào)廢年限的車輛及時(shí)辦理報(bào)廢手續(xù)，督促運(yùn)輸企業(yè)和駕駛?cè)思皶r(shí)處理交通違法信息記錄。

三、監(jiān)督檢查方式

１、日常檢查：本縣行政區(qū)域內(nèi)所有危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)的日常監(jiān)督檢查。每家每月不少２次。

２、聯(lián)合檢查：聯(lián)合縣安監(jiān)局、縣交通運(yùn)輸局聯(lián)合檢查，每季度不少于1次。

四、監(jiān)督檢查措施及程序

１、對危化品運(yùn)輸單位進(jìn)行安全檢查，檢查人員不得少于2人，檢查人員對檢查情況要當(dāng)場填寫《交通安全檢查記錄表》，記錄檢查的時(shí)間、人員、檢查內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)的問題和整改建議，并粘貼檢查記錄圖片資料。

２、《交通安全檢查登記表》一式兩份，由檢查的監(jiān)管民警和被檢查單位的交通安全責(zé)任人簽字，一份由監(jiān)管機(jī)構(gòu)存檔，一份由被檢查單位留存。

３、檢查結(jié)果及時(shí)錄入“交通安全源頭監(jiān)管服務(wù)平臺”。問題突出的，要及時(shí)將情況通報(bào)縣安監(jiān)局、交通運(yùn)輸局等部門。

五、監(jiān)督檢查處理

１、約談單位負(fù)責(zé)人和交通安全管理責(zé)任人，聽取落實(shí)整改措施的匯報(bào)，提出整改要求。

２、向社會公布舉報(bào)電話，建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，依法查處危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸車輛及其駕駛?cè)说倪`法違規(guī)行為，依法處罰單位負(fù)責(zé)人、交通安全管理責(zé)任人。

３、對工作中發(fā)現(xiàn)的交通安全隱患制作《道路交通安全隱患整改通知書》，發(fā)布交通安全提示；對安全隱患突出的單位掛牌監(jiān)管，提出書面整改建議，要求限時(shí)整改；對存在嚴(yán)重安全隱患、按期未認(rèn)真整改的危化品運(yùn)輸單位，下達(dá)禁止車輛上路行駛通知書。

第三篇：事中事后監(jiān)督管理制度

三、事中事后監(jiān)督管理制度

（一）對取消權(quán)力事項(xiàng)的監(jiān)管

縣商務(wù)局取消權(quán)力是指酒類零售許可事項(xiàng)，縣級商務(wù)主管部門要開展對被取消事項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管，特制定以下制度。

一、監(jiān)督檢查對象和范圍

酒類零售

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

監(jiān)督檢查范圍主要包括：

（一）經(jīng)營者的經(jīng)營活動是否符合相應(yīng)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定；

（二）需要獲得許可才能從事經(jīng)營活動的，經(jīng)營者是否未經(jīng)許可或者超過許可范圍從事經(jīng)營活動；需要備案的經(jīng)營者是否依法辦理了備案手續(xù)；

（三）經(jīng)營者變更、注銷等是否到商務(wù)主管部門依法辦理了許可、備案等相關(guān)手續(xù)；

（四）經(jīng)營者有無實(shí)施法律法規(guī)規(guī)章禁止實(shí)施的行為；

（五）其他應(yīng)當(dāng)監(jiān)督管理的行為。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）對經(jīng)營情況進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查、定期檢查和綜合檢查；

（二）要求企業(yè)報(bào)送經(jīng)營情況和經(jīng)營信息；

（三）每季度定期進(jìn)行實(shí)地監(jiān)督檢查；

（四）隨機(jī)抽取企業(yè)，查閱許可或備案文件和資料，結(jié)合實(shí)地檢查情況進(jìn)行評查；

（五）設(shè)立舉報(bào)電話，接受舉報(bào)和投訴，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理；

（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督方式。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）制定并組織實(shí)施監(jiān)管制度；建立定期檢查及不定期抽查制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理有關(guān)問題，每年原則上檢查一到兩次，如有舉報(bào)投訴，隨時(shí)進(jìn)行檢查；

（二）建立重大事件信息通報(bào)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，對于相關(guān)指標(biāo)偏高、潛在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)加大的企業(yè)應(yīng)給予重點(diǎn)關(guān)注，對重大事件立即上報(bào)；

（三）開展各種方式的監(jiān)管、檢查工作，每年抽選不少于10%的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；

（四）重點(diǎn)對企業(yè)是否存在法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定禁止實(shí)施的違法行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督管理，一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)及時(shí)予以調(diào)查、處置；

（五）對企業(yè)經(jīng)營活動開展核查，記錄監(jiān)督核查意見，每出具對企業(yè)的監(jiān)督核查意見；對核查不合格企業(yè)，責(zé)令限制整改，并將核查情況通報(bào)有關(guān)部門；

（六）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會監(jiān)管作用，委托行業(yè)協(xié)會等中介組織協(xié)助了解有關(guān)情況，加強(qiáng)對企業(yè)監(jiān)督；

（七）建立與工商等有關(guān)部門的互動機(jī)制，互相通報(bào)日常檢查監(jiān)督信息，依各自職權(quán)對違反規(guī)定的企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和處理；

五、監(jiān)督檢查程序

（一）確定監(jiān)督檢查的對象、內(nèi)容和工作方案；

（二）組織實(shí)施監(jiān)督檢查；

（三）制作現(xiàn)場檢查書面記錄；

（四）制作監(jiān)督檢查報(bào)告；

（五）將監(jiān)督檢查結(jié)果、處理意見建議通知被檢查者；

（六）督促落實(shí)整改；

（七）資料歸檔。

六、監(jiān)督檢查處理

（一）調(diào)查、檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營活動中有違反法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定情況的，由商務(wù)主管部門或有權(quán)部門按照法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定責(zé)令改正，并進(jìn)行處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（二）調(diào)查、檢查中發(fā)現(xiàn)商務(wù)主管部門的工作人員在工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（二）成品油流通市場監(jiān)督管理

一、監(jiān)督檢查對象

取得成品油零售經(jīng)營資格的企業(yè)，取得成品油批發(fā)、倉儲經(jīng)營資格的企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）成品油經(jīng)營資格條件是否符合規(guī)定；

（二）是否存在下列行為：

1.偽造、涂改、買賣、出租、轉(zhuǎn)借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓成品油經(jīng)營批準(zhǔn)證書的；

2.成品油專項(xiàng)用戶違反規(guī)定，擅自將專項(xiàng)用油對系統(tǒng)外銷售的；

3.違反《成品油市場管理辦法》規(guī)定的條件和程序，未經(jīng)許可擅自新建、遷建和擴(kuò)建加油站或油庫的；

4.摻雜摻假、以假充真、以次充好或者銷售國家明令淘汰或質(zhì)量不合格的成品油；

5.經(jīng)營走私或非法煉制成品油的；

6.擅自改動加油機(jī)或利用其他手段克扣油量的；

7.成品油批發(fā)企業(yè)向不具有成品油經(jīng)營資格的企業(yè)銷售用于經(jīng)營用途成品油的；

8.成品油零售企業(yè)從不具有成品油批發(fā)經(jīng)營資格的企業(yè)購進(jìn)成品油的；

9.超越經(jīng)營范圍進(jìn)行經(jīng)營活動的；

10.違反有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求的；

11.國家法律、法規(guī)禁止的其他經(jīng)營行為。

三、監(jiān)督檢查方式和措施

（一）年檢，要求取得成品油經(jīng)營資格的企業(yè)每年定期上報(bào)年檢材料；

（二）日常監(jiān)督、檢查；

（三）對企業(yè)開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的企業(yè)，對不合格的企業(yè)責(zé)令限期整改。

四、監(jiān)督檢查程序

（一）年檢程序

1.每年12月30日前,由省商務(wù)廳下發(fā)《通知》，通知取得成品油零售經(jīng)營資格的企業(yè)和取得成品油批發(fā)、倉儲經(jīng)營資格的企業(yè)，分別向省商務(wù)廳申報(bào)年檢。

2.持證企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報(bào)《成品油經(jīng)營企業(yè)檢查登記表》,并提交相關(guān)材料至省商務(wù)廳。

3.省商務(wù)廳自收到年檢材料之日起20日內(nèi)完成年檢工作。

4.對符合條件的企業(yè)在許可證副本上出具“年檢合格”意見，對不符合條件的企業(yè)書面告知企業(yè)并限期整改。經(jīng)整改仍不合格的，由縣商務(wù)主管部門報(bào)省商務(wù)廳撤銷零售經(jīng)營資格。

（二）不定期檢查程序

不定期開展檢查活動。

五、監(jiān)督檢查處理

經(jīng)檢查不合格的，責(zé)令整改，并依法作出行政處罰等處理。經(jīng)整改仍不合格的，按程序報(bào)省商務(wù)廳撤銷零售經(jīng)營資格。

（三）內(nèi)貿(mào)特種行業(yè)監(jiān)管

內(nèi)貿(mào)特種行業(yè)審批主要包括對拍賣企業(yè)及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和變更審批，典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更審批和直銷企業(yè)產(chǎn)品說明重大變更審批的監(jiān)管。為加強(qiáng)對該三類特種行業(yè)企業(yè)的監(jiān)管，特制定以下制度。

一、監(jiān)督檢查對象

（一）取得拍賣經(jīng)營許可的拍賣行及分支機(jī)構(gòu)；

（二）取得典當(dāng)經(jīng)營許可的典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)；

（三）直銷經(jīng)營企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）資格條件符合情況；

（二）企業(yè)變更符合情況；

（三）企業(yè)經(jīng)營活動是否符合《拍賣法》或《典當(dāng)管理辦法》或直銷行業(yè)有關(guān)法律的規(guī)定；

（四）拍賣、典當(dāng)許可證是否在有效期內(nèi)；

（五）拍賣、典當(dāng)企業(yè)是否存在許可證轉(zhuǎn)讓、買賣、出租、出借等情況。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）信息系統(tǒng)監(jiān)管；

（二）行業(yè)協(xié)會協(xié)管；

（三）商務(wù)部門日常檢查；

（四）各級商務(wù)主管部門抽查。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）要求各企業(yè)按時(shí)上報(bào)經(jīng)營數(shù)據(jù)和相關(guān)信息；

（二）以抽查方式開展現(xiàn)場核查，對不規(guī)范經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場整改；

（三）對拍賣企業(yè)公告業(yè)績。

（四）對典當(dāng)企業(yè)開展年檢工作，對不合格的企業(yè)責(zé)任限期整改。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）日常監(jiān)管：通過信息系統(tǒng)對拍賣行或典當(dāng)行及分支機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)管，如有違規(guī)情況，上報(bào)省商務(wù)廳，省商務(wù)廳依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

（二）對拍賣行及分支機(jī)構(gòu)公告業(yè)績：縣商務(wù)局通知取得拍賣經(jīng)營許可的拍賣行及分支機(jī)構(gòu)上報(bào)有關(guān)報(bào)表，綜合信息系統(tǒng)監(jiān)測情況，公告業(yè)績及規(guī)范誠信經(jīng)營情況。

（三）通過對直銷企業(yè)進(jìn)行不定期檢查，如有違規(guī)情況，上報(bào)省商務(wù)廳，省商務(wù)廳依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

六、監(jiān)督檢查處理

經(jīng)檢查不合格的，責(zé)令整改，并依法作出行政處罰等處理。

（四）酒類流通監(jiān)管

省商務(wù)廳酒類流通監(jiān)管主要包括省級注冊酒類經(jīng)營者備案登記和全省酒類流通監(jiān)管。為加強(qiáng)酒類流通管理，特制定以下制度。

一、監(jiān)督檢查對象

（一）省工商局注冊酒類流通企業(yè)；

（二）全縣酒類經(jīng)營企業(yè)；

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）酒類流通企業(yè)是否備案；

（二）酒類流通企業(yè)經(jīng)營是否符合《酒類流通管理辦法》規(guī)定；

三、監(jiān)督檢查方式

縣商務(wù)局根據(jù)實(shí)際需要對酒類流通企業(yè)進(jìn)行直接監(jiān)管，每年抽查不少于10%的企業(yè)。

四、監(jiān)督檢查措施和程序

縣級注冊酒類經(jīng)營者備案登記：在縣工商局注冊的酒類經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在取得營業(yè)執(zhí)照后60日內(nèi)，向縣商務(wù)局辦理備案登記手續(xù)。

1.縣商務(wù)局對企業(yè)提供的《酒類流通備案登記表》、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、食品流通許可證副本復(fù)印件、生產(chǎn)企業(yè)提供生產(chǎn)許可證副本復(fù)印件（以上所列復(fù)印件法人代表或業(yè)主均應(yīng)簽字、蓋章）進(jìn)行核對。

2.不符合條件或資料不齊的，一次性告知并退回；

3.符合條件的，5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)放備案登記證；

4.對備案登記相關(guān)咨詢一次性給予回復(fù)。

5.企業(yè)應(yīng)當(dāng)自登記表上的任何登記事項(xiàng)發(fā)生變更30日內(nèi)，向縣商務(wù)局辦理變更手續(xù)；縣商務(wù)局收到企業(yè)提交的書面材料后，在5個(gè)工作日內(nèi)辦理變更手續(xù)；

6.《登記表》自酒類經(jīng)營者注銷或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起自動失效；縣商務(wù)局應(yīng)定期與縣工商局核實(shí)在縣級注冊企業(yè)的注銷或吊銷情況；

五、監(jiān)督檢查處理

違反《酒類流通管理辦法》相關(guān)規(guī)定的，縣商務(wù)局根據(jù)管理辦法給予相應(yīng)處理。

（五）單用途商業(yè)預(yù)付卡監(jiān)管

單用途商業(yè)預(yù)付卡監(jiān)管對象主要包括發(fā)售單用途預(yù)付卡的品牌、集團(tuán)以及規(guī)模以上企業(yè)，要求對其進(jìn)行備案并進(jìn)行監(jiān)管。為了規(guī)范全省以上三種企業(yè)的發(fā)卡行為，特制定以下制度。

一、監(jiān)督檢查對象

全縣發(fā)售單用途預(yù)付卡的品牌、集團(tuán)以及規(guī)模以上企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）品牌、集團(tuán)以及規(guī)模以上發(fā)卡企業(yè)是否按照規(guī)定辦理備案手續(xù)；

（二）備案企業(yè)是否遵守發(fā)售單用途商業(yè)預(yù)付卡的相關(guān)規(guī)定；

（三）備案企業(yè)是否遵守資金管理的相關(guān)規(guī)定；

（四）品牌、集團(tuán)發(fā)卡企業(yè)是否對隸屬的售卡企業(yè)疏于管理。

三、監(jiān)督檢查方式及程序

（一）單用途商業(yè)預(yù)付卡備案工作檢查可以采取自查、抽查的方式進(jìn)行，或者以上方式結(jié)合進(jìn)行，原則上每年一到兩次，檢查不少于備案企業(yè)的10%。

（二）縣商務(wù)局根據(jù)需要組織開展執(zhí)法單用途商業(yè)預(yù)付卡備案工作督查或者專項(xiàng)執(zhí)法檢查工作。

（三）執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門有權(quán)調(diào)閱相關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)信息和文件材料、實(shí)施現(xiàn)場檢查。受查企業(yè)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合，如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。

（四）監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門應(yīng)對行政執(zhí)法監(jiān)督檢查情況進(jìn)行總結(jié)，對存在的應(yīng)備案未備案等問題提出整改意見，對存在的企業(yè)違規(guī)發(fā)行單用途商業(yè)預(yù)付卡等問題提出整改意見，通報(bào)受查單位檢 查糾正，受查單位應(yīng)當(dāng)報(bào)告檢查糾正情況。

（五）縣商務(wù)局根據(jù)反映以及公民、法人或者其他組織的舉報(bào)，組織對屬地企業(yè)執(zhí)行監(jiān)督檢查。行政執(zhí)法行為的調(diào)查結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋有關(guān)舉報(bào)、建議單位或者個(gè)人。

四、監(jiān)督檢查措施和處理

（一）發(fā)卡企業(yè)未按照規(guī)定辦理備案的，由縣商務(wù)局責(zé)令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（二）發(fā)卡企業(yè)違反發(fā)行和服務(wù)相關(guān)規(guī)定的，由縣商務(wù)局責(zé)令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）已備案發(fā)卡企業(yè)違反資金管理相關(guān)規(guī)定的，由省級商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（四）已備案發(fā)卡企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)12個(gè)月內(nèi)3次違反相關(guān)規(guī)定受到行政處罰的，省級商務(wù)主管部門可以對已備案發(fā)卡企業(yè)處以3萬元以下罰款。

（五）已備案發(fā)卡企業(yè)因發(fā)生重大或不可恢復(fù)的技術(shù)故障，造成重大損失的，由備案機(jī)關(guān)處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（六）零售商供應(yīng)商公平交易監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

全縣零售商和供應(yīng)商。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

零售商和供應(yīng)商經(jīng)營活動是否符合《零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法》。

三、監(jiān)督檢查方式和程序

（一）零售商供應(yīng)商公平交易檢查可以采取自查、抽查、督查的方式進(jìn)行，或者以上幾種方式結(jié)合進(jìn)行原則上每年一到兩次。

（二）縣商務(wù)局根據(jù)上級機(jī)關(guān)部署或者根據(jù)需要，組織開展所轄區(qū)域執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。

（三）執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門有權(quán)調(diào)閱有關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)信息和文件材料、實(shí)施現(xiàn)場檢查。受查單位及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合，如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。

（四）監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，執(zhí)行監(jiān)督檢查的部門應(yīng)對行政執(zhí)法監(jiān)督檢查情況進(jìn)行總結(jié)，對存在的普遍性、傾向性問題提出整改意見，通報(bào)受查單位檢查糾正，受查單位應(yīng)當(dāng)報(bào)告檢查糾正情況。

（五）縣商務(wù)局根據(jù)反映以及公民、法人或者其他組織的舉報(bào)、投訴，對有關(guān)企業(yè)零售商供應(yīng)商公平交易行為組織調(diào)查。行政執(zhí)法行為的調(diào)查結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋有關(guān)舉報(bào)、投訴單位或者個(gè)人。

四、監(jiān)督檢查措施和處理

（一）零售商或者供應(yīng)商違反《零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法》規(guī)定的，法律法規(guī)有規(guī)定的，從其規(guī)定；沒有規(guī)定的，責(zé)令改正；有違法所得的，可處違法所得三倍以下罰款，但最高不超過三萬元；沒有違法所得的，可處一萬元以下罰款；并可向社會公告。

（二）縣級以上商務(wù)部門發(fā)現(xiàn)零售商涉嫌騙取供應(yīng)商貨款的，將其涉嫌犯罪的線索及時(shí)移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)。

（七）企業(yè)境外投資監(jiān)管

境外投資指我國境內(nèi)企業(yè)通過新設(shè)、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益的行為。按照《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號），省商務(wù)廳負(fù)責(zé)全省企業(yè)境外投資的備案或核準(zhǔn)（金融企業(yè)除外）。為了加強(qiáng)境外投資企業(yè)管理，做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和防范工作，特制定 如下監(jiān)管制度：

一、監(jiān)督檢查對象

由境內(nèi)投資主體以新設(shè)、并購（含參股）方式設(shè)立的境外企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

境外投資行為是否符合《境外投資管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。主要檢查下列事項(xiàng)：

（一）境外企業(yè)狀況，正常經(jīng)營或是破產(chǎn)、清算、關(guān)閉、暫停營業(yè)等。

（二）遵守我國境外投資有關(guān)規(guī)定情況。

（1）境外投資事項(xiàng)（含變更、終止、境外企業(yè)再投資等）是否經(jīng)過縣級商務(wù)主管部門備案或核準(zhǔn)，并在“境外投資管理系統(tǒng)”中及時(shí)、完整、準(zhǔn)確填寫了相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。

（2）是否按《對外直接投資統(tǒng)計(jì)制度》要求報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。

（3）境外企業(yè)是否向我駐外使（領(lǐng)）館經(jīng)商處（室）報(bào)到登記并落實(shí)境外企業(yè)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施、建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。

（4）是否遵守縣級商務(wù)主管部門規(guī)定。

（三）遵守東道國有關(guān)規(guī)定情況。

（1）境外企業(yè)及其中方派出人員是否因違反東道國有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定而受到處罰。

（2）境外企業(yè)經(jīng)營中是否出現(xiàn)過質(zhì)量、安全、環(huán)保、勞資關(guān)系等方面的問題或糾紛。

（四）其他法律、法規(guī)規(guī)定的檢查事項(xiàng)。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）專項(xiàng)檢查：針對上級交辦事項(xiàng)等開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)向省商務(wù)廳報(bào)告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。

（二）按照屬地管理原則，根據(jù)群眾投訴舉報(bào)開展檢查。

（三）日常監(jiān)督檢查：發(fā)證后開展監(jiān)督抽查等。

四、監(jiān)督檢查程序

省商務(wù)廳下發(fā)文件后，提出檢查重點(diǎn)和實(shí)施要求，組織縣內(nèi)主體企業(yè)上報(bào)境外企業(yè)情況材料，匯總上報(bào)省商務(wù)廳。

五、監(jiān)督檢查措施

縣商務(wù)局在履行職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)違反《境外投資管理辦法》和相關(guān)境外投資規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書面形式告知，責(zé)令有關(guān)單位及時(shí)采取措施予以改正。

六、監(jiān)督檢查處理

根據(jù)具體情況，可作如下處理：

（一）企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段辦理備案并取得《證書》的，報(bào)省級商務(wù)主管部門撤銷該企業(yè)境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資備案申請；企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資備案的，報(bào)省商務(wù)廳撤銷相關(guān)文件，并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資備案申請。

（二）違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家和省、縣有關(guān)境外投資政策支持。

（八）對外承包工程企業(yè)監(jiān)管

對外承包工程是指中國的企業(yè)或者其他單位（以下統(tǒng)稱單位）承包境外建設(shè)工程項(xiàng)目，包括咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、招標(biāo)、造價(jià)、采購、施工、安裝、調(diào)試、運(yùn)營、管理等活動。省商務(wù)廳負(fù)責(zé)全省對外承包工程企業(yè)的批準(zhǔn)。為了加強(qiáng)對外承包工程企業(yè)管理，做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和防范工作，特制定如下監(jiān)管制度：

一、監(jiān)督檢查對象

依法取得對外承包工程資格，領(lǐng)取《中華人民共和國對外承包工程資格證書》的企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

對外承包工程企業(yè)是否符合《對外承包工程管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令527號）、《對外承包工程資格管理辦法》（中華人民共和國商務(wù)部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令2009年第9號）的有關(guān)規(guī)定。主要檢查下列事項(xiàng)：

（一）對外承包工程企業(yè)狀況，正常經(jīng)營或是破產(chǎn)、清算、關(guān)閉、暫停營業(yè)等。

（二）遵守我國《對外承包工程管理?xiàng)l例》、《對外承包工程資格管理辦法》有關(guān)規(guī)定情況。

（1）對外承包工程企業(yè)是否具備經(jīng)營資格，是否建立工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理體系，是否建立、健全安全防范機(jī)制和應(yīng)急突發(fā)事件的規(guī)章制度。

（2）是否按《對外承包工程業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)制度》要求報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。

（3）對外承包工程企業(yè)在開展經(jīng)營活動中是否向我駐外使（領(lǐng)）館經(jīng)商處（室）報(bào)到登記。

（4）是否遵守省級商務(wù)主管部門有關(guān)規(guī)定。

（三）遵守東道國有關(guān)規(guī)定情況。

（1）對外承包工程企業(yè)及其中方派出人員是否因違反東道國有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定而受到處罰。

（2）對外承包工程企業(yè)經(jīng)營中是否出現(xiàn)過質(zhì)量、安全、環(huán)保、勞資關(guān)系等方面的問題或糾紛。

（四）其他法律、法規(guī)規(guī)定的檢查事項(xiàng)。

三、監(jiān)督檢查方式

（一）監(jiān)督檢查：由縣商務(wù)局制定計(jì)劃并組織實(shí)施，全縣對外承包工程企業(yè)全部參加。

（二）專項(xiàng)檢查：針對上級交辦事項(xiàng)等開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查，及時(shí)向省商務(wù)廳報(bào)告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。

（三）據(jù)群眾投訴舉報(bào)開展檢查。

（四）日常監(jiān)督檢查：對具備資質(zhì)企業(yè)開展監(jiān)督抽查等。

四、監(jiān)督檢查程序

省商務(wù)廳下發(fā)文件至商務(wù)主管部門，提出監(jiān)督檢查重點(diǎn)和實(shí)施要求，縣商務(wù)局組織轄區(qū)內(nèi)對外承包工程企業(yè)上報(bào)情況材料，匯總報(bào)省商務(wù)廳。

五、監(jiān)督檢查措施

縣商務(wù)局在履行職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)違反《對外承包工程管理?xiàng)l例》、《對外承包工程資格管理辦法》規(guī)定時(shí)，以書面形式告知，并責(zé)令有關(guān)單位及時(shí)采取措施予以改正。

六、監(jiān)督檢查處理

根據(jù)具體情況，可作如下處理：

（一）具備對外承包工程資格的單位隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，商務(wù)主管部門給予警告并通知整改。申請對外承包工程資格的單位以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得《資格證書》的，由原審批的商務(wù)主管部門撤銷《資格證書》，并給予警告、處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。涂改、倒賣、出租、出借《資格證書》或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓對外承包工程資格的，由省級商務(wù)主管部門給予警告、處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（二）違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家和省、縣有關(guān)政策支持。

（九）報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

取得《報(bào)廢機(jī)動車回收（拆解）企業(yè)資格證書》的企業(yè)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)的條件是否符合規(guī)定；

（二）是否存在下列行為；

1.買賣或者偽造、變造《報(bào)廢汽車回收證明》； 2.不對回收車輛進(jìn)行逐車登記； 3.改裝、拼裝、倒賣車輛

4.未按規(guī)定出售報(bào)廢汽車“五大總成”和其他零配件； 5.不在公安機(jī)關(guān)監(jiān)督之下拆解應(yīng)監(jiān)拆車輛； 6.違反有關(guān)技術(shù)規(guī)范的；

7.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他違法行為。

三、監(jiān)督檢查方式和程序

1.日常監(jiān)督、檢查；

2.對企業(yè)開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的企業(yè)，對不合格的企業(yè)責(zé)令限期整改。

四、監(jiān)督檢查措施和處理

經(jīng)檢查不合格的，責(zé)令限期整改。經(jīng)整改仍不合格的，由縣商務(wù)局報(bào)省商務(wù)廳撤銷《報(bào)廢機(jī)動車回收（拆解）企業(yè)資格證書》。

（十）規(guī)范行政處罰裁量權(quán)

根據(jù)《河北省人民政府關(guān)于建立行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見》（冀政〔2010〕152號）要求，為促進(jìn)行 政執(zhí)法部門嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法，從源頭上防止和減少濫用行政處罰裁量權(quán)的行為，預(yù)防和減少行政爭議的發(fā)生,制定規(guī)范行政處罰裁量權(quán)制度。

一、主要內(nèi)容

對法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質(zhì)和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進(jìn)行細(xì)化，并歸納、分類；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)、社會危害程度和違法當(dāng)事人主觀過錯(cuò)、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標(biāo)準(zhǔn)及單處、并處的行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細(xì)化具體的行政處罰幅度；對法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學(xué)、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

為貫徹落實(shí)《河北省人民政府關(guān)于建立行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的指導(dǎo)意見》（冀政〔2010〕152號）的精神，省廳于2011年制定《河北省商務(wù)行政執(zhí)法自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度》并根據(jù)工作需要于2013年進(jìn)行了一次修改，作為全省商務(wù)系統(tǒng)行政處罰裁量的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，在河北省商務(wù)廳官網(wǎng)上公布，網(wǎng)址www.tmdps.cn/。

三、有關(guān)措施

（一）縣商務(wù)局在省商務(wù)廳公布的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范內(nèi)，結(jié)合本地實(shí)際，細(xì)化、量化行政處罰裁量權(quán)的具體標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。也可以直接使用上級商務(wù)主管部門對同一行政處罰行為制定的裁量標(biāo)準(zhǔn)。

（三）縣商務(wù)局在建立和推行行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)制度的同時(shí)，建立健全公開信息、說明理由等程序規(guī)定和執(zhí)法投訴、案卷評查、教育培訓(xùn)、案例指導(dǎo)等配套制度。

第四篇：事中事后監(jiān)督管理制度

事中事后監(jiān)督管理制度

1、學(xué)校衛(wèi)生工作監(jiān)督檢查

單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象

全縣各中小學(xué)校、幼兒園及其食堂、超市

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容 衛(wèi)生防疫、食品安全

三、監(jiān)督檢查方式

新學(xué)期及檢查、隨機(jī)抽查。

四、監(jiān)督檢查措施

各單位自查，組織業(yè)務(wù)骨干到各學(xué)校、幼兒園抽查。

五、監(jiān)督檢查程序

各單位提交自查報(bào)告，檢查組查看資料、實(shí)地查看。

六、監(jiān)督檢查處理

發(fā)現(xiàn)問題后，能立即整改的要求立即整改，不能立即整改的下發(fā)限期整改通知書，組織進(jìn)行復(fù)查，對檢查情況進(jìn)行匯總通報(bào)全縣。

２、學(xué)校德育、體育、藝術(shù)教育、國防教育工作監(jiān)督檢查

單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象 全縣各中小學(xué)、幼兒園

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

德育、體育、藝術(shù)教育、國防教育工作

三、監(jiān)督檢查方式 檢查。

四、監(jiān)督檢查措施

各單位自查，組織業(yè)務(wù)骨干分組到各學(xué)校抽查。

五、監(jiān)督檢查程序

各單位提交自查報(bào)告，檢查組查看資料、實(shí)地檢查。

六、監(jiān)督檢查處理

對檢查情況進(jìn)行匯總通報(bào)全縣。

3、開辦民辦學(xué)校的監(jiān)督管理 單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象

實(shí)施學(xué)歷教育、學(xué)前教育、自學(xué)考試助學(xué)及其它文化教育的民辦學(xué)校

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

事中監(jiān)管：舉辦民辦學(xué)校的社會組織，應(yīng)當(dāng)具有法人資格。舉辦民辦學(xué)校的個(gè)人，應(yīng)當(dāng)具有政治權(quán)利和完全民事行為能力。申請?jiān)O(shè)立民辦學(xué)校的，舉辦者應(yīng)當(dāng)首先提交申辦報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：舉辦者、培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)層次、辦學(xué)形式、辦學(xué)條件、內(nèi)部管理機(jī)制、經(jīng)費(fèi)籌措與管理使用等；受理之后，再進(jìn)行現(xiàn)場核查、審批手續(xù)。

事后監(jiān)管：對正式審批的民辦學(xué)校按照《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》相關(guān)規(guī)定依法對其進(jìn)行民辦學(xué)校檢查評估。

三、監(jiān)督檢查方式

1、日常常規(guī)管理檢查。

2、依據(jù)《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》相關(guān)規(guī)定依法進(jìn)行民辦學(xué)校檢查評估。

四、監(jiān)督檢查措施

檔案資料檢查與實(shí)地查看相結(jié)合。

五、監(jiān)督檢查程序

受理、審查、決定

六、監(jiān)督檢查處理

對正式審批的民辦學(xué)校按照《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》相關(guān)規(guī)定依法對其進(jìn)行民辦學(xué)校檢查評估。有下列情況之一的，確定為年檢不合格：

1、擅自分立、合并的；擅自變更辦學(xué)地址、改變民辦學(xué)校名稱、層次、類別和舉辦者的；修改章程未按規(guī)定核準(zhǔn)備案的。

2、招生簡章（廣告）未經(jīng)審批機(jī)關(guān)審核備案，發(fā)布虛假招生簡章（廣告）騙取錢財(cái)?shù)摹?/p>

3、非法頒發(fā)或者偽造學(xué)歷證書、結(jié)業(yè)證書、培訓(xùn)證書、職業(yè)資格證書的。

4、違反規(guī)定亂收費(fèi)、亂集資和接受使用捐贈、資助的。

5、違規(guī)使用辦學(xué)許可證、印章或者財(cái)務(wù)憑證的。

6、辦學(xué)條件明顯不足，不能滿足教學(xué)基本需要的。

7、管理混亂影響教育教學(xué)，產(chǎn)生不良社會影響的。

8、存在嚴(yán)重安全隱患或發(fā)生安全責(zé)任事故的。

9、檢查中隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的。

10、其他明顯違反法律法規(guī)和政策規(guī)定的。

對年檢不合格的民辦學(xué)校責(zé)令限期整改，并視情況給予減少招生計(jì)劃或暫停招生的處理；存在問題嚴(yán)重的，暫停招生或吊銷辦學(xué)許可證。對存在嚴(yán)重違法行為或連續(xù)兩年年檢不合格的民辦學(xué)校，依法予以撤銷。

4、學(xué)校財(cái)務(wù)工作的監(jiān)督管理

單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象 全縣各中小學(xué)校及幼兒園

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

1、預(yù)算執(zhí)行情況。

2、經(jīng)費(fèi)的使用、管理和監(jiān)督。

三、監(jiān)督檢查方式

1、內(nèi)部審計(jì)。

2、定期檢查。

3、不定期抽查。

4、單位自查。

四、監(jiān)督檢查措施

現(xiàn)楊檢查與提交材料檢查相結(jié)合

五、監(jiān)督檢查程序

按照上級有關(guān)要求，定期或不定期對全縣中小學(xué)財(cái)務(wù)管理情況進(jìn)行檢查。

六、監(jiān)督檢查處理

對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，督促單位及時(shí)進(jìn)行整改。對違反《財(cái)政違法行為處罰處分條例》的，按照規(guī)定進(jìn)行處理。

5、學(xué)校安全管理工作的監(jiān)督檢查

單位：蠡縣教育局

一、監(jiān)督檢查對象 全縣中小學(xué)、幼兒園

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

門口管理、周邊秩序。安全管理、安全排查、安全教育、校車管理等

三、監(jiān)督檢查方式

實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)包片、股室長包校責(zé)任制。

四、監(jiān)督檢查措施

按照《河北省學(xué)校安全管理平臺》要求，實(shí)行學(xué)校自查與教育局檢查相結(jié)合。

五、監(jiān)督檢查程序

按照《蠡縣教育局安全穩(wěn)定工作督導(dǎo)檢查表》逐項(xiàng)進(jìn)行檢查。

六、監(jiān)督檢查處理

對查出問題的學(xué)校下達(dá)安全隱患整改通知書，按期整改到位。

第五篇：事中事后監(jiān)督管理制度

三、事中事后監(jiān)督管理制度

（一）水工程安全運(yùn)行與管理事項(xiàng)監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象 全區(qū)所有水利工程

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

1、水工程安全管理責(zé)任制落實(shí)情況；

2、水工程管理機(jī)構(gòu)和管理人員落實(shí)情況；

3、水工程管理人員經(jīng)費(fèi)和工程維修養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況；

4、水工程安全運(yùn)行管理規(guī)章制度建立和執(zhí)行情況；

5、水工程設(shè)施維修養(yǎng)護(hù)情況；

6、水工程安全隱患處置情況；

7、法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定需要進(jìn)行監(jiān)督檢查的其他內(nèi)容。

三、監(jiān)督檢查方式

定期或不定期組織相關(guān)人員對上述工程實(shí)施監(jiān)督檢查，每年不少于兩次，一般按以下程序進(jìn)行：

1、現(xiàn)場檢查工程設(shè)施（設(shè)備）的管理、維護(hù)、保養(yǎng)及運(yùn)行操作等情況；

2、聽取被檢查單位匯報(bào)；

3、查閱與水程安全運(yùn)行管理相關(guān)的資料；

4、向被檢查單位反饋檢查意見，需要整改的問題，檢查人員現(xiàn)場出具整改通知書；

5、對于存在嚴(yán)重影響的水利工程安全運(yùn)行問題的，水行政主管部門應(yīng)發(fā)文予以督辦；

6、水工程管理單位整改完成后，由被檢查單位將有關(guān)整改情況報(bào)區(qū)水務(wù)局。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）聽取被查單位關(guān)于投資計(jì)劃執(zhí)行、資金到位情況匯報(bào)。

（二）實(shí)施現(xiàn)場檢查，查閱有關(guān)投資計(jì)劃文件。

（三）對社會監(jiān)督、群眾舉報(bào)、行政許可投訴等依法進(jìn)行調(diào)查處理。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定下發(fā)投資計(jì)劃監(jiān)督檢查方案，成立檢查組，檢查組不少于三人；

（二）制發(fā)通知，告知被查單位監(jiān)督檢查內(nèi)容和有關(guān)要求；

（三）現(xiàn)場聽取匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地勘察，對水利投資計(jì)劃執(zhí)行、資金到位情況進(jìn)行檢查，做好檢查記錄；

（四）對監(jiān)督檢查情況進(jìn)行總結(jié)，提出整改意見；

（五）督促整改，并將整改結(jié)果有關(guān)材料存檔。

六、監(jiān)督檢查處理

區(qū)水行政主管部門對發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)出具整改通知，督促有關(guān)單位進(jìn)行整改，整改情況應(yīng)及時(shí)上報(bào)。對未按要求整改的，給予通報(bào)批評，必要時(shí)可調(diào)整計(jì)劃和停止安排計(jì)劃。

（二）水利統(tǒng)計(jì)管理事項(xiàng)監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

納入水利統(tǒng)計(jì)范圍的國家機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位、其他組織以及個(gè)體工商戶和個(gè)人。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

區(qū)水務(wù)局對水利統(tǒng)計(jì)情況定期進(jìn)行檢查，配合同級政府統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)查處重大水利統(tǒng)計(jì)違法行為。主要檢查內(nèi)容有：

（一）水利統(tǒng)計(jì)資料的收集、整理、匯總和上報(bào)情況；

（二）水利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫和水利統(tǒng)計(jì)資料管理情況；

（三）水利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量情況；

（四）水利統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)情況；

（五）水利統(tǒng)計(jì)資料定期公布制度落實(shí)情況；

（六）依法應(yīng)當(dāng)監(jiān)督管理的其它內(nèi)容。

三、監(jiān)督檢查方式

采取自查、巡查、互查和考核等方式。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）聽取被檢查單位水利統(tǒng)計(jì)工作情況匯報(bào)。

（二）查閱各類統(tǒng)計(jì)資料檔案。

（三）對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源情況進(jìn)行現(xiàn)場查看。

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督檢查方式。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）成立檢查組，檢查組不少于三人；

（二）下達(dá)通知，告知被檢查單位監(jiān)督檢查內(nèi)容和有關(guān)要求；

（三）聽取被檢查單位匯報(bào)、查閱資料、實(shí)地勘查，做好檢查記錄；

（四）總結(jié)檢查情況，提出整改意見；

（五）督促整改，并將整改結(jié)果等有關(guān)材料存檔。

六、監(jiān)督檢查處理

對水利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、水利統(tǒng)計(jì)資料不完整；不能定期組織統(tǒng)計(jì)人員培訓(xùn)和公布水利統(tǒng)計(jì)資料的，提出整改意見、完成時(shí)限和整改情況上報(bào)時(shí)限。對未按要求整改或者整改不徹底的，予以通報(bào)批評。

（三）取水許可（水資源論證）的后續(xù)監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

區(qū)水務(wù)局核發(fā)取水許可證的取水單位和個(gè)人

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

主要內(nèi)容包括：取水水量、水源及地點(diǎn)，取水方式、取水許可時(shí)限、退水地點(diǎn)和處理措施等，計(jì)量方式、計(jì)量監(jiān)控安裝運(yùn)行情況等，取水戶節(jié)水評估與水平衡測試、節(jié)水措施，計(jì)劃用水執(zhí)行情況；

（二）實(shí)時(shí)監(jiān)控落實(shí)情況、“一戶一檔”落實(shí)情況、取水計(jì)劃管理落實(shí)情況等，監(jiān)督檢查執(zhí)行情況，對檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。

三、監(jiān)督檢查方式

專項(xiàng)檢查和抽查相結(jié)合。專項(xiàng)檢查一般為1年一次，檢查范圍為各取水用水單位和個(gè)人、存在問題較突出的取水單位和個(gè)人。抽查不定期進(jìn)行，檢查取水許可落實(shí)情況。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）針對取水戶的監(jiān)督檢查措施

1.要求被檢查單位或者個(gè)人提供有關(guān)文件、證照、資料； 2.要求被檢查單位或者個(gè)人就執(zhí)行?河北省實(shí)施<水法>辦法??河北省取水許可制度管理辦法?的有關(guān)問題作出說明；

3.進(jìn)入被檢查單位或者個(gè)人的生產(chǎn)場所進(jìn)行調(diào)查；

4.責(zé)令被檢查單位或者個(gè)人停止違法行為，履行法定義務(wù)；

5.取水工程或者設(shè)施竣工后，取水單位或個(gè)人報(bào)送試運(yùn)行情況等相關(guān)材料；經(jīng)驗(yàn)收合格的，核發(fā)取水許可證； 6.取水單位或個(gè)人每年報(bào)送用水情況，并提出下一取水計(jì)劃。通過資料審核或現(xiàn)場查勘等方式，確定并下達(dá)取水計(jì)劃；

7.符合?取水戶取水計(jì)劃管理規(guī)定?相關(guān)條件之一的指令性取水戶必須在取水計(jì)劃執(zhí)行情況報(bào)告中，提交水平衡測試或節(jié)水評估報(bào)告；

8.對自查申報(bào)材料進(jìn)行真實(shí)性復(fù)核，對計(jì)量設(shè)施、場所等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對照?企業(yè)水平衡測試通則?（GB-T 12452-2008）要求對水平衡測報(bào)告書進(jìn)行復(fù)核評估；

9.根據(jù)需要對取水單位或個(gè)人開展水資源論證后評估，全面評估取用水情況。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定取用水監(jiān)督檢查方案，并成立檢查組，檢查組不少于兩人；

（二）通知相對人，告知監(jiān)督檢查內(nèi)容和有關(guān)要求；

（三）通過現(xiàn)場聽取匯報(bào)、查閱資料、勘查現(xiàn)場等方式，對取水單位和個(gè)人的取用水情況進(jìn)行檢查，落實(shí)取水許可制度情況進(jìn)行檢查，現(xiàn)場做好檢查記錄并簽字；

（四）總結(jié)專項(xiàng)檢查情況，根據(jù)需要向取水單位和個(gè)人下達(dá)整改通知；

（五）督促整改，并將整改結(jié)果有關(guān)材料存檔。

六、監(jiān)督檢查處理

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自取水，或者未依照批準(zhǔn)的取水許可規(guī)定條件取水的；未取得取水申請批準(zhǔn)文件擅自建設(shè)取水工程或者設(shè)施的；隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料，騙取取水申請批準(zhǔn)文件或者取水許可證的；拒不執(zhí)行審批機(jī)關(guān)作出的取水量限制決定，或者未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓取水權(quán)的；不按照規(guī)定報(bào)送取水情況的；拒絕接受監(jiān)督檢查或者弄虛作假的；退水水質(zhì)達(dá)不到規(guī)定要求的；計(jì)量設(shè)施不合格或者運(yùn)行不正常的，按照?中華人民共和國水法?、?取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例?和?河北省實(shí)施<水法>辦法 ?的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

（二）取水戶應(yīng)在批準(zhǔn)的取水許可范圍內(nèi)取水。

（三）監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)如下問題的，向非居民取水戶提出限期整改的意見。包括取水戶不按規(guī)定要求開展節(jié)水評估或水平衡測試的；取水戶不具備水平衡測試能力（包括技術(shù)人員或計(jì)量設(shè)施）而自行測試的；不按規(guī)定要求編制節(jié)水評估或水平衡測試報(bào)告書的。

（四）防汛抗旱工作監(jiān)督檢查

一、監(jiān)督檢查對象

各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）辦防指及成員單位、防汛抗旱工程設(shè)施及管理單位、各類防汛抗旱責(zé)任人等。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）防汛抗旱責(zé)任制落實(shí)情況；

（二）防汛抗旱預(yù)案修編情況；

（三）轄區(qū)內(nèi)防洪排澇準(zhǔn)備工作情況；

（四）水利工程安全度汛準(zhǔn)備工作情況；

（五）基層防汛抗旱體系情況；

（六）防汛搶險(xiǎn)和抗旱服務(wù)隊(duì)伍及物資儲備情況；

（七）防汛抗旱檢查及整改落實(shí)情況；

（八）其他依法應(yīng)當(dāng)監(jiān)督的內(nèi)容。

三、監(jiān)督檢查方式

聽取匯報(bào)、查閱資料、踏看現(xiàn)場、召開座談會、電話抽查責(zé)任人等。

四、監(jiān)督檢查措施

（一）基層自查。各企事業(yè)單位、基層組織防汛抗旱工作自查自改。

（二）各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）辦防指及防辦報(bào)送防汛抗旱檢查報(bào)告。

（三）區(qū)級定期檢查。區(qū)防指每年組織汛前檢查1-2次，采取聽取匯報(bào)和現(xiàn)場抽查相結(jié)合方式。

（四）區(qū)級不定期抽查。區(qū)防指及防辦在洪澇干旱災(zāi)害事前、事中、事后，對各地進(jìn)行抽查。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）制定檢查計(jì)劃。確定檢查范圍、檢查內(nèi)容、檢查時(shí)間和檢查工作要求，并印發(fā)給檢查組和被檢查對象；

（二）實(shí)施檢查。檢查組通過聽取被檢查單位情況匯報(bào)、查閱相關(guān)管理制度和記錄、查看現(xiàn)場、交流座談，了解掌握防汛抗旱工作情況，重點(diǎn)查找問題和薄弱環(huán)節(jié)；

（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，并將檢查情況報(bào)區(qū)防辦；

（四）匯總報(bào)告。區(qū)防辦匯總各檢查組檢查情況，形成檢查報(bào)告，報(bào)區(qū)防指領(lǐng)導(dǎo)；

（五）整改落實(shí)。區(qū)防指對檢查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題，向各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）辦防指及有關(guān)單位發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況報(bào)區(qū)防辦。

六、監(jiān)督檢查處理

對督查發(fā)現(xiàn)的一般問題，當(dāng)場責(zé)令限期整改；對督查發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當(dāng)場責(zé)令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對造成嚴(yán)重后果，產(chǎn)生惡劣影響的，向上級組織匯報(bào)，并依法依紀(jì)進(jìn)行處理。

（五）水利工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督檢查

一、監(jiān)督檢查對象

在建水利工程項(xiàng)目法人、招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、質(zhì)量檢測等參建單位。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

1、前期與設(shè)計(jì)。檢查設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場服務(wù)、供圖進(jìn)度與設(shè)計(jì)工作質(zhì)量，施工圖審查落實(shí)情況等。

2、建設(shè)管理。檢查項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制的執(zhí)行情況，設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等有關(guān)單位資質(zhì)和人員資格情況。根據(jù)開工情況報(bào)告，檢查項(xiàng)目法人是否嚴(yán)格執(zhí)行開工條件，是否存在違規(guī)開工，是否符合水利工程基本建設(shè)程序。度汛方案的報(bào)審、備案和試運(yùn)行控制運(yùn)用計(jì)劃的審批與落實(shí)情況。

3、計(jì)劃下達(dá)與執(zhí)行。檢查投資計(jì)劃管理和投資計(jì)劃招待情況，投資控制與概預(yù)算執(zhí)行情況，工程投資完成情況，工程進(jìn)度、形象面貌和實(shí)物工程量完成情況等。

4、資金使用與管理。檢查資金來源、到位和使用管理情況，工程價(jià)款結(jié)算和支付情況，各項(xiàng)費(fèi)用支出情況，全同執(zhí)行情況，會計(jì)基礎(chǔ)工作和內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)會計(jì)制度執(zhí)行情況等。

5、工程質(zhì)量和安全。國家和水利行業(yè)質(zhì)量管理的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行落實(shí)情況。檢查參建單位質(zhì)量控制和保證體系建設(shè)情況，原材料和設(shè)備進(jìn)場檢驗(yàn)、中間產(chǎn)品驗(yàn)收情況，工程質(zhì)量檢測和質(zhì)量評定情況，工程質(zhì)量現(xiàn)狀和質(zhì)量事故處理情況，工程驗(yàn)收情況，工程檔案資料整理情況，質(zhì)量監(jiān)督情況等。參建單位安全生產(chǎn)控制和保證體系建設(shè)情況，安全生產(chǎn)制度執(zhí)行及安全監(jiān)督情況，工程安全度汛開展情況，工程安全狀況和安全事故處理情況，文明工地創(chuàng)建情況等。

三、監(jiān)督檢查方式

1、聽取項(xiàng)目法人前期工作、招標(biāo)投標(biāo)、合同管理、計(jì)劃執(zhí)行、資金使用、工程質(zhì)量與安全等情況的匯報(bào)，并可以提出質(zhì)詢。

2、查閱建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的文件、資料、合同、數(shù)據(jù)、帳簿、憑證、報(bào)表；調(diào)查、核實(shí)建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)、合同、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工程進(jìn)度等有關(guān)情況；并可以要求有關(guān)單位和人員做出必要的說明，可以合法取得或復(fù)制有關(guān)的文件、資料。

3、查勘工程施工現(xiàn)場、檢查工和質(zhì)量。必要時(shí)，可以要求有關(guān)方面進(jìn)行質(zhì)量檢測。向相關(guān)單位和人員了解情況，聽取意見，進(jìn)行查驗(yàn)、取證、質(zhì)詢，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸調(diào)查、取證、核實(shí)。

4、根據(jù)施工進(jìn)度對重要施工節(jié)點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場安全制度、措施落實(shí)情況檢查，查閱工和建設(shè)資料，開展專項(xiàng)安全檢查等。

四、監(jiān)督檢查措施

1、全面檢查在建水利工程防汛責(zé)任、隊(duì)伍、預(yù)案、物資等落實(shí)情況；

2、組織開展水利工程質(zhì)量與安全生產(chǎn)情況的監(jiān)督檢查；

3、組織專項(xiàng)檢查或抽查，開展工和質(zhì)量第三方檢測；

4、質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)采取現(xiàn)場檢查和工程資料抽查相結(jié)合的方法開展工程質(zhì)量與安全監(jiān)督；

5、組織開展現(xiàn)場檢查和資料查閱。

五、監(jiān)督檢查程序

1、下發(fā)要求在建水利工程做好安全度汛工作的通知；

2、全面檢查在建水利工程防汛準(zhǔn)備的落實(shí)情況，重點(diǎn)排查工程的質(zhì)量和安全隱患；

3、反饋或下發(fā)整改意見，落實(shí)整改措施。

4、質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模和相關(guān)參數(shù)，制定質(zhì)量與安全監(jiān)督計(jì)劃，明確質(zhì)監(jiān)內(nèi)容和要求，根據(jù)法人上報(bào)確認(rèn)工程項(xiàng)目劃分，并對驗(yàn)收階段質(zhì)量等級進(jìn)行核備核定。

5、印發(fā)誠信通知，進(jìn)行現(xiàn)場檢查和資料查閱，提出與下發(fā)整改意見，限期整改落實(shí)，根據(jù)需要確定復(fù)查與核查項(xiàng)目。

六、監(jiān)督檢查處理

按照?中華人民共和國防汛條例?、?水利工程質(zhì)量管理規(guī)定?、?水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定?、?水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定?、?水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定?等現(xiàn)行國家、地方及行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處理。

（一）根據(jù)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)令當(dāng)事人開展整改并報(bào)關(guān)整改結(jié)果，視情開展復(fù)查；

（二）對于檢查中發(fā)現(xiàn)的較為嚴(yán)重的以及具有典型性的問題，在一定范圍內(nèi)予以通報(bào)；

（三）對于檢查中發(fā)現(xiàn)，性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的問題，移交公安機(jī)關(guān)偵查。

（六）水利工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督

一、監(jiān)督檢查對象

在建水利工程的項(xiàng)目法人、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、質(zhì)量檢測等參建單位及有關(guān)機(jī)構(gòu)。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

市級負(fù)責(zé)監(jiān)督中小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督工作。對水利工程建設(shè)項(xiàng)目的參建各方及有關(guān)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量與安全體系、質(zhì)量與安全行為及工程實(shí)體質(zhì)量與安全防護(hù)，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)制性條文、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件等有關(guān)規(guī)定和要求進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（一）對建設(shè)、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全檢查體系，施工單位的質(zhì)量與安全保證體系，設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場服務(wù)體系等實(shí)施監(jiān)督檢查；

（二）對參建各方及有關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)行質(zhì)量法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)情況實(shí)施監(jiān)督檢查；

（三）對參建各方及有關(guān)機(jī)構(gòu)在建設(shè)過程中的質(zhì)量行為，是否符合有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件等要求進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（四）按照有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工現(xiàn)場實(shí)施監(jiān)督檢查，抽查實(shí)體工程施工質(zhì)量。

三、監(jiān)督檢查方式

水利工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量與安全監(jiān)督檢查方式為抽查，主要針對參建單位的質(zhì)量體系、質(zhì)量行為和工程現(xiàn)場進(jìn)行抽查。施工高峰期原則上每季度開展一次監(jiān)督檢查，其余時(shí)間段根據(jù)工程實(shí)際進(jìn)展視情開展。

四、監(jiān)督檢查措施 按照?建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例?和?建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例?等規(guī)定，在監(jiān)督檢查時(shí)，可視情采取下列措施：

（一）要求被檢查的單位提供有關(guān)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的文件和資料；

（二）進(jìn)入被檢查單位的施工現(xiàn)場進(jìn)行檢查；

（三）發(fā)現(xiàn)有影響工程質(zhì)量的問題時(shí)，責(zé)令改正；

（四）糾正施工中違反安全生產(chǎn)要求的行為；

（五）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全事故隱患，責(zé)令立即排除；重大安全事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員或者暫時(shí)停止施工。

五、監(jiān)督檢查程序

開展水利工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量與安全監(jiān)督檢查時(shí)，須由兩名以上工作人員參加。監(jiān)督檢查活動一般按照以下程序進(jìn)行：

（一）聽取有關(guān)單位質(zhì)量與安全情況匯報(bào)；

（二）抽查工程現(xiàn)場和參建單位（項(xiàng)目法人、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等）有關(guān)工程質(zhì)量與安全的文件和資料，問詢有關(guān)人員；

（三）對檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題由被檢查單位有關(guān)人員簽字確認(rèn)；

（四）召開監(jiān)督會議，反饋監(jiān)督檢查情況，提出整改要求。

六、監(jiān)督檢查處理

對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)有違反技術(shù)規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)計(jì)文件且影響工程質(zhì)量的問題，責(zé)令整改；對施工中違反安全生產(chǎn)要求的行為，加以糾正；對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全事故隱患，責(zé)令立即排除；重大安全事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員或者暫時(shí)停止施工。涉嫌違反國家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的，依法予以查處，或抄送屬地水行政主管部門依法予以查處。

（七）水利資金使用事項(xiàng)監(jiān)管

一、監(jiān)督檢查對象

區(qū)水利專項(xiàng)資金使用項(xiàng)目單位

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）資金的撥付到位情況；

（二）資金是否符合規(guī)定的使用范圍；

（三）資金實(shí)施項(xiàng)目與下達(dá)的建設(shè)內(nèi)容是否一致；

（四）實(shí)施項(xiàng)目與上級部門批準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容是否一致；

（五）項(xiàng)目進(jìn)度和執(zhí)行情況；

（六）依法應(yīng)當(dāng)監(jiān)督的其他內(nèi)容。

三、監(jiān)督檢查方式 自行組織力量檢查

四、監(jiān)督檢查措施

1、審閱財(cái)務(wù)及其他有關(guān)資料

2、檢查內(nèi)控制度落實(shí)情況

3、實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)，債權(quán)債務(wù)清理

4、現(xiàn)場踏勘

5、召開座談會等形式調(diào)查了解

五、監(jiān)督檢查程序

制訂檢查實(shí)施方案——組織檢查實(shí)施——安排重點(diǎn)抽查——發(fā)現(xiàn)問題督促落實(shí)整改——完善內(nèi)控管理制度

六、監(jiān)督檢查處理

1、對發(fā)現(xiàn)的一般問題，責(zé)令限期整改。

2、對發(fā)現(xiàn)的重大問題，發(fā)文予以督辦及通報(bào)批評。

3、對造成嚴(yán)重后果，產(chǎn)生惡劣影響的，將依法依紀(jì)進(jìn)行處理。

（八）實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度考核

一、監(jiān)督檢查對象 水資源用水單位

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

考核內(nèi)容分為監(jiān)督考核目標(biāo)和監(jiān)測評估目標(biāo)、制度建設(shè)和措施落實(shí)情況、重點(diǎn)用水監(jiān)控單位嚴(yán)格用水管理情況三部分。考核內(nèi)容根據(jù)基礎(chǔ)監(jiān)測設(shè)施的完善、實(shí)際工作需要及其他考核條件的變化情況進(jìn)行合理調(diào)整和增減。

（一）監(jiān)督考核和監(jiān)測評估目標(biāo)。監(jiān)督考核目標(biāo)包括：用水總量、地下水開采量、萬元工業(yè)增加值用水量、農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)、重要水功能區(qū)水質(zhì)達(dá)標(biāo)率。監(jiān)測評估目標(biāo)包括：城市供水管網(wǎng)漏損率、飲用水水源地水質(zhì)達(dá)標(biāo)情況；

（二）制度建設(shè)和措施落實(shí)情況。用水總量控制制度、用水效率控制制度、水功能區(qū)限制納污制度、水資源管理責(zé)任和考核制度、水資源監(jiān)控能力建設(shè)等措施落實(shí)；

（三）重點(diǎn)用水監(jiān)控單位嚴(yán)格用水管理情況。農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生活重點(diǎn)用水監(jiān)控單位的用水總量、計(jì)量設(shè)施安裝率、節(jié)水器具安裝率、單位產(chǎn)品用水量、水資源費(fèi)繳納、水平衡測試、入河排污口設(shè)置、用水管理組織及管理制度建設(shè)、節(jié)水型企業(yè)建設(shè)等。

三、監(jiān)督檢查方式

考核和期末考核均采用自查自評、實(shí)地核查、綜合考核、結(jié)果通報(bào)的步驟和方法進(jìn)行。

四、監(jiān)督檢查措施和程序

（一）自查自評。用水單位于本年末或本期末的次年1月底前，將本的自查自評報(bào)告報(bào)送市水務(wù)局；

（二）實(shí)地核查。考核工作組于本年末或本期末的次年2月底前，對用水單位進(jìn)行實(shí)地核查。采取聽取匯報(bào)、審驗(yàn)資料、重點(diǎn)抽查、現(xiàn)場核查和答疑等方式，對自查自評報(bào)告及本辦法規(guī)定的考核內(nèi)容進(jìn)行全面實(shí)地核查、評估，形成考核意見；

（三）綜合考核。考核工作組于本年末或本期末的次年3月上旬前，根據(jù)自查報(bào)告、實(shí)地核查的考核意見、各種證明材料等，寫出綜合考核報(bào)告，劃定考核等級，提出獎(jiǎng)罰建議，由考核工作組報(bào)送市政府審定；

（四）結(jié)果通報(bào)。考核工作組于本年末或本期末的次年3月底前，將經(jīng)區(qū)政府同意后的考核結(jié)果，向社會予以公告。

五、監(jiān)督檢查處理

（一）對期末考核結(jié)果為優(yōu)秀的用水單位，予以表揚(yáng)，有關(guān)部門在項(xiàng)目安排上優(yōu)先予以考慮。對在水資源節(jié)約、保護(hù)和管理中取得顯著成績的單位和個(gè)人，按照國家有關(guān)規(guī)定給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）對或期末考核結(jié)果為不合格的用水單位進(jìn)行通報(bào)批評，并進(jìn)行約談，限期改正。

（三）在考核結(jié)果公告后1個(gè)月內(nèi)，考核結(jié)果不合格的用水單位要向市政府作出書面報(bào)告，確定整改目標(biāo)和期限，制定整改措施和辦法，明確整改單位和責(zé)任，并抄送考核工作組成員單位。

（四）整改期間，暫停建設(shè)項(xiàng)目新增取水和入河排污口審批、新增主要水污染物排放建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評審批，已批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目不再下達(dá)新的用水計(jì)劃。對整改工作敷衍塞責(zé)，整改不到位，或者在考核工作及整改工作中弄虛作假、瞞報(bào)和謊報(bào)有關(guān)情況的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)依法依紀(jì)追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

（九）水庫移民后期扶持工作監(jiān)督檢查

一、監(jiān)督檢查對象

鄉(xiāng)辦財(cái)政所及水庫移民后期扶持項(xiàng)目

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）資金的撥付情況。對直補(bǔ)到人資金，檢查是否按規(guī)定及時(shí)撥付，有無滯撥、截留問題；是否符合相關(guān)政策規(guī)定。對項(xiàng)目扶持資金，檢查是否按審批的項(xiàng)目使用后扶資金，手續(xù)報(bào)批情況和程序執(zhí)行情況是否符合規(guī)范，是否按工程進(jìn)度及時(shí)將資金撥付到實(shí)施單位，有無滯撥、截留、挪用項(xiàng)目資金問題，是否執(zhí)行?項(xiàng)目管理辦法?；

（二）資金使用管理情況。重點(diǎn)檢查是否建立健全財(cái)務(wù)會計(jì)制度，并實(shí)行專款專用、專人專賬管理，是否配備專職財(cái)務(wù)會計(jì)人員。直補(bǔ)到人資金是否建立完整的移民個(gè)人檔案和發(fā)放記錄；是否有虛報(bào)、冒領(lǐng)移民資金問題；

（三）項(xiàng)目建設(shè)管理情況。檢查項(xiàng)目前期工作，審批、建設(shè)程序申請與竣工驗(yàn)收、檔案管理、效益等情況，以及是否按規(guī)劃實(shí)施項(xiàng)目，有無串項(xiàng)使用或擠占挪用等問題，是否有虛報(bào)項(xiàng)目、騙取項(xiàng)目資金問題；符合政策采購條件的項(xiàng)目是否按政策采購程序辦理；

（四）后期扶持資金銀行存款利息和人口核減資金使用管理情況。重點(diǎn)檢查此項(xiàng)資金是否按相關(guān)規(guī)定使用。

三、監(jiān)督檢查方式

采取自查和市重點(diǎn)檢查的方式進(jìn)行。

四、監(jiān)督檢查措施

對自查和重點(diǎn)檢查出來的問題，要認(rèn)真查找原因，采取措施予以整改和糾正，確保不再發(fā)生類似問題。對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題，上報(bào)區(qū)紀(jì)檢等相關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)批評，并按政策規(guī)定，建議追究責(zé)任。

五、監(jiān)督檢查程序

（一）聽取被查單位匯報(bào)，并提供相關(guān)資料；

（二）看項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場、建設(shè)地點(diǎn)、規(guī)模等；

（三）查相關(guān)財(cái)務(wù)資料、檔案及有關(guān)記錄等；

（四）訪談有關(guān)戶或項(xiàng)目單位進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

六、監(jiān)督檢查處理

按照河北省監(jiān)察廳、河北省財(cái)政廳、河北省審計(jì)廳、河北省水利廳?關(guān)于印發(fā)?河北省大中型水庫移民后期扶持工作監(jiān)督檢查和責(zé)任追究辦法?的通知?（冀監(jiān)?2006?6號）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行追責(zé)。

（十）規(guī)范案件查處

一、立案標(biāo)準(zhǔn)

（一）違法行為有明確的嫌行為人，屬于區(qū)級水行政主管部門管轄，并有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立案查處。

1、違法行為符合?河北省水行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法?、?邢臺市行政處罰自由裁量權(quán)量化標(biāo)準(zhǔn)?中違法行為量罰程度起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)的；

2、違法行為情節(jié)雖不符合行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，但有拒不改正、屢教不改、造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者社會影響等嚴(yán)重情節(jié)之一的；

3、因當(dāng)事人不配合執(zhí)法檢查、案情調(diào)查等原因，無法適用簡易程序但能適用一般程序完成查處工作的；

4、其他依法應(yīng)當(dāng)立案查處的。

（二）因階段性專項(xiàng)整治工作需要制定規(guī)范性文件的，可以不受本辦法立案查處條件的限制；水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)因階段性專項(xiàng)整治工作磚雕要突破立案查處條件的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并報(bào)局辦公室備案。

二、報(bào)告程序

一般案件的查處，按本制度的第三條查處流程依法查處。經(jīng)審查確定為重大行政處罰案件的，由本局制作重大行政處罰決定備案報(bào)告，并于每年一月底，七月底前將每半年做出的重大行政處罰決定目錄報(bào)區(qū)政府法制辦備案。

三、查處流程

（一）發(fā)現(xiàn)違法行為

指派2名或者2名以上執(zhí)法人員對違法行為發(fā)生現(xiàn)場進(jìn)行檢查或者勘驗(yàn)，制作?詢問筆錄?及?現(xiàn)場檢查（勘驗(yàn)）筆錄?，并交當(dāng)事人簽名。向當(dāng)事人送達(dá)?責(zé)令改正違法行為通知書?，執(zhí)法人員簽名，并交當(dāng)事人簽名。不及時(shí)實(shí)施證據(jù)先行登記保存或者依法實(shí)話查封、扣押可能影響公眾利益或案件查處的，經(jīng)水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意，可以實(shí)施證據(jù)先行登記保存或者依法實(shí)施查封、扣押措施，但應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦法定手續(xù)。

（二）立案階段

1、立案。執(zhí)法人員于案發(fā)之日起七日內(nèi)制作?立案審批表?，并將已制作完畢的文書及掌握的案件來源相關(guān)材料一并上報(bào)承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核。

2、審核。由承辦科室認(rèn)真審核?立案審批表?中填寫的內(nèi)容，核對相關(guān)文書材料，填寫意見，報(bào)承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核。

3、審批。由承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核?立案審批表?中填寫的內(nèi)容，核對相關(guān)文書及材料，填寫意見，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4、批準(zhǔn)。水行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核?立案審批表?中填寫的內(nèi)容，核對相關(guān)文書及材料，作出是否立案的決定。作出立案決定的，并指定2名以上執(zhí)法人員為案件承辦人員。

（二）調(diào)查取證階段

案件承辦人員完成相關(guān)證據(jù)的收集，確認(rèn)真實(shí)性、合法性、有效性，經(jīng)集體討論，制作?案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告?并送達(dá)?水行政處罰（處理）事先告知書?。

（三）陳述申辯或者聽證階段

充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由及依據(jù)進(jìn)行復(fù)核。附合當(dāng)證條件，當(dāng)事人要求聽證的，組織召開聽證。

（四）處罰決定審批階段

1、集體討論。符合重大案件的情形的，進(jìn)行集體討論。集體討論由水行政機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人主撫州，有關(guān)人員參加。制作?案件集體討論筆錄?，列明違法事實(shí)，處罰的理由和依據(jù)，以及參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見，最終作出結(jié)論意見。

2、提出行政處罰建議。案件承辦人員制作?水行政處罰（處理）法律文書簽發(fā)單?及?水行政處罰（處理）決定書?中的內(nèi)容，核對上報(bào)的相關(guān)文書及證據(jù)資料，并填寫意見，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。

5、批準(zhǔn)。水行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核?行政處罰決定審批表?和?案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告?中的內(nèi)容，核對上報(bào)（上傳）的相關(guān)廣收及證據(jù)資料，作出是否給予行政處罰的決定。

（五）告知送達(dá)階段

告知當(dāng)事人給予行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，并送達(dá)?水行政處罰（處理）決定書?交當(dāng)事人簽收。當(dāng)事人據(jù)絕確認(rèn)或者簽名的，由2名以上案件承辦人員注明情況。

（六）執(zhí)行。

（七）結(jié)案。

四、考核辦法

將案件承辦情況列入橋東區(qū)水務(wù)局行政執(zhí)法責(zé)任書內(nèi)容，考核結(jié)果作為所在執(zhí)法機(jī)構(gòu)目標(biāo)責(zé)任考核主要內(nèi)容和執(zhí)法人員考核的重要依據(jù)；對水行政執(zhí)法情況進(jìn)行事中檢查，每半年對行政處罰案卷質(zhì)量進(jìn)行評查；存在瞞報(bào)、失查、辦理不力、包庇縱容等情況，造成惡劣影響的，由局辦公室對承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以通報(bào)、下發(fā)督查通知書；存在過錯(cuò)的，給予責(zé)任人員警告或者通報(bào)批評，情節(jié)嚴(yán)重的上報(bào)紀(jì)檢或司法部門，追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。

（十一）行政處罰裁量權(quán)規(guī)范

一、依據(jù)

?河北省水行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法?、?邢臺市行政處罰自由裁量權(quán)化標(biāo)準(zhǔn)?等相關(guān)規(guī)定，制定行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范制度。

二、主要內(nèi)容

對法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質(zhì)和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進(jìn)行細(xì)化，并歸納、分類；對法律、法規(guī)、規(guī)章可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)、社會危害程度和違法當(dāng)事人主觀過錯(cuò)、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標(biāo)準(zhǔn)及單處、并處的行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)；對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細(xì)化具體的行政處罰幅度；對法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學(xué)、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。