第一篇：事中事后監督管理制度

事中事后監督管理制度

１、行政執法職權的監督檢查

單位：蠡縣市場監督管理局

一、監督檢查對象

依法行使從事行政執法活動的市場監督管理部門及其工作人員。

本制度所稱的行政執法活動，包括行政處罰、行政許可、行政強制、行政調解以及法律、法規、規章規定的其他行政執法活動。

二、監督檢查內容

（一）行政執法主體的合法性；

（二）具體行政行為的合法性和合理性；

（三）規范性文件的合法性；

（四）行政執法監督制度建立、健全和執行情況；

（五）法律、法規和規章的實施情況；

（六）涉及行政復議、行政訴訟、向司法機關移送案件等有關情況；

（七）其他需要監督檢查的事項。

三、監督檢查方式及程序

（一）行政執法監督檢查可以采取自查、互查、抽查的方式進行，或者以上幾種方式結合進行。

（二）根據需要組織開展執法監督檢查工作或者專項執法監督檢查工作。縣行政部門根據上級部門部署或者實際需要，組織開展所管轄區內的執法監督檢查工作。

（三）執行監督檢查的部門有權調閱有關行政執法案卷和文書材料、實施現場檢查。受查單位及其有關人員應當予以協助和配合，如實反映情況，提供有關資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執法監督檢查。

（四）監督檢查工作結束后，執行監督檢查的部門應對行政執法監督檢查情況進行總結，對存在的普遍性、傾向性問題提出整改意見，通報受查單位檢查改正。受查單位應當在規定時限內進行整改并書面報告整改情況。

（五）行政部門根據公民、法人或者其他組織的申訴、檢舉、控告或者人大、政協、司法機關等部門的建議，對有關行使屬地管理事項職權即行政執法行為組織調查，調查結果應及時反饋有關申訴、檢舉、控告、建議單位或者個人。

四、監督檢查措施 縣質量技術監督局在行使屬地管理事項職權即行政執法過程中有下列情形之一的，上一級質量技術監督局可以責令其糾正或者撤銷。

（一）行政執法主體不合法的；

（二）行政執法程序違法或者不當的；

（三）具體行政行為違法或者不當的；

（四）規范性文件不合法的；

（五）工作人員不履行法定職責的；

（六）其他應當糾正的違法行為。

有關執法建議或者撤銷通知按照市局的有關規定執行。

下級機關接到上級有關執法建議或撤銷通知后，應當在規定的期限內向上級報告整改或執行情況。

五、監督檢查處理

具體行使管理職權的部門及其執法人員在行政執法活動中，有下列不履行法定職責或不正確履行法定職責的情形，造成危害后果或者不良影響的，應當追究行政執法過錯責任：

（一）違反法律、法規、規章規定實施行政許可和檢查監督的；

（二）超過法定權限或者委托權限實施行政行為的；

（三）在辦案過程中，為違法嫌疑人通風報信，泄露案情，致使違法行為未受處理或者給辦案造成困難的；

（四）違反規定采取封存、查封、扣押等行政強制措施的；

（五）擅自解除被依法封存、查封、扣押等行政強制措施；

（六）隱匿、私分、變賣、調換、損壞被封存、查封、扣押的財物的；

（七）無法定依據、違反法定程序或者超過法定種類、幅度實施行政處罰的；

（八）拒絕或者拖延履行法定職責，無故刁難行政相對人的；

（九）未按罰繳分離的原則或者行政處罰決定規定的數額收繳罰款的，對罰沒款、罰沒物品違法予以處理的，違反國家有關規定征收財物、收取費用的；

（十）依法應當追究刑事責任，不追究刑事責任的；

（十一）泄露行政相對人的商業秘密給行政相對人造成損失的；

（十二）阻礙行政相對人行使申訴、聽證、復議、訴訟和其他合法權利，情節惡劣，造成嚴重后果的；

（十三）因辦案人員的主觀過錯導致案件主要違法事實認定錯誤，被人民法院、復議機關撤銷或者部分撤銷具體行政行為的；

（十四）無正當理由拒不執行或者錯誤執行發生法律效力的行政判決、裁定、復議決定和其他糾正違法行為的決定、命令的；

（十五）濫用職權，阻撓、干預查處或者包庇、放縱生產、銷售假冒偽劣商品行為，造成嚴重后果的；

（十六）違反法律法規規定，實施行政許可的；

（十七）依照法律、法規和規章規定應承擔行政執法過錯責任的其他行為。

追究行政執法過錯責任，主要采取以下方式并可視情節單獨或者合并使用：

(一)責令書面檢查 ；

(二)通報批評；

(三)對責任人警予禁閉；

(四)警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分；

(五)因故意或者重大過失的行政執法過錯引起行政賠償的，承擔全部或者部分賠償責任；

(六)涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

2、蠡縣市場監督管理局廣告監督管理

一、監督檢查對象

根據國家工商總局《廣告經營資格檢查辦法》，凡經廣告經營登記領取《廣告經營許可證》的廣告經營單位，均應接受廣告經營資格檢查。省內各級工商部門分級負責所轄區域內《廣告經營許可證》的發證、變更、注銷登記、年檢及日常監督管理工作。

二、監督檢查內容

（一）廣告經營資質條件是否符合廣告經營資質標準規定的要求；

（二）是否按照合法程序取得廣告經營資格；

（三）是否按照審批登記的事項從事廣告經營活動；

（四）廣告業務承接登記、審核、檔案、合同等基本管理制度建立和執行情況；

（五）執行廣告審查員管理制度和廣告專業技術崗位資格培訓制度情況；

（六）執行《大眾傳播媒介廣告發布審查規定》的情況

（七）執行廣告服務收費標準規定和廣告收費備案制度、廣告財務制度的情況；

（八）設計、制作、代理、發布的廣告是否符合國家法律、法規的規定；

（九）是否按照規定報送《廣告經營單位基本情況統計表》；

（十）是否發布虛假違法廣告；

（十一）其他遵守國家法律、法規、政策的情況。

三、監督檢查方式

（一）廣告經營資格年度審查。

（二）實地檢查。

（三）利用國家廣告監管中心平臺進行網上巡查。

四、監督檢查措施 運用信息化手段實施全覆蓋檢測；開展行政約談，加強指導；運用監測成果進行廣告信用評價。

五、監督檢查程序

（一）廣告經營資格年度審查的基本程序：

1.通知媒體單位提交《廣告經營許可證》副本和自檢材料，按照規定時間參加廣告經營資格檢查。

2.受理、審核自檢材料，對廣告經營單位進行實地抽查。3.在《廣告經營許可證》副本上加注廣告經營資格檢查標識。4.發還《廣告經營許可證》副本。

（二）縣局對于省局轉辦的違法廣告案件線索，要按時辦結案件，并及時向省局、實名舉報人反饋案件查辦結果。

（三）市監局要指定一名“廣告監管平臺專管員”，每天登陸“國家廣告數據中心廣告監管平臺”，查看相關數據，及時按操作規程對相關數據進行處理。

六、監督檢查處理

1.對存在不規范經營行為或輕微違法現象的媒體，依法不需要進行行政處罰的，應進行行政指導、行政約談、行政告誡；

2.對發布虛假違法廣告或存在其他違法經營行為的媒體，應依法進行行政處罰，根據其違法情節和《行政處罰自由裁量權量化標準》的規定作出罰款、停止廣告發布業務直至繳銷《廣告經營許可證》；

3.對廣告違法率居高不下，屢查屢犯的媒體，應向當地黨委政府及其主管部門通報，并列入信用監管記錄向社會公示；

4.充分發揮省際打擊虛假違法廣告聯席會議的職能，增強監管合力，對重點媒體、重點領域廣告實施專項整治；

5.對涉嫌犯罪的，及時移送司法機關。

3、直銷活動監督管理

一、監督檢查對象

經批準允許在我省轄區內采取直銷方式銷售產品的企業。

二、監督檢查內容

（一）直銷企業有無在未經批準區域從事直銷活動的行為；

（二）直銷企業有無超出直銷產品范圍從事直銷經營活動的行為；

（三）直銷企業有無違規招募、培訓直銷員以及對直銷員違規計酬等行為；

（四）直銷企業有無傳銷等違法經營行為；

（五）直銷企業有無其他違法行為。

三、監督檢查方式及程序

（一）專項檢查。以市、縣（市、區）為主，針對重大隱患問題、節假日、重大社會活動、上級交辦事項等開展專項監督檢查。對重大、疑難、復雜問題，各市工商局要及時向省工商局報告，或由省工商局協調力量查處。

（二）按照屬地管理原則，市縣根據群眾投訴舉報開展檢查。

（三）日常監督檢查。以市、縣（市、區）部門為主，開展日常監督檢查等。

四、監督檢查措施

縣級以上市監局依據《直銷管理條例》實施日常監督管理，發現有關企業有涉嫌違反本條例行為的，經縣級以上市監局主要負責人批準，可以責令其暫時停止有關的經營活動。進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件；實施查封、扣押的，必須經縣級以上工商局主要負責人批準。

進行現場檢查可以采取下列措施：

（一）進入相關企業進行檢查；

（二）要求相關企業提供有關文件、資料和證明材料；

（三）詢問當事人、利害關系人和其他有關人員，并要求其提供有關材料；

（四）查閱、復制、查封、扣押相關企業與直銷活動有關的材料和非法財物；

（五）檢查有關人員的直銷培訓員證、直銷員證等證件。

五、監督檢查處理

根據具體情況，可作如下處理：

（一）沒收違法所得；

（二）處以罰款；

（三）依法取締；

（四）責令直銷企業撤銷直銷員資格；

（五）吊銷營業執照；

（六）對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

4、流通領域商品（食品除外）的質量監督管理

一、監督檢查對象

流通領域商品（食品除外）的經營者

二、監督檢查內容

流通領域商品（食品除外）質量監督管理

三、監督檢查方式 定期或不定期抽查檢驗

四、監督檢查程序

（一）制定抽檢實施方案。

抽檢實施方案應當包括抽檢的商品品種、承檢機構、抽樣地點、樣品數量、抽檢程序、檢驗標準、檢驗項目、判定原則、檢驗結果通知、復檢安排、費用預算等。

（二）實施抽檢。

抽檢時，市場監督管理執法人員不得少于兩人，并應當向被抽檢的經營者出示行政執法證和抽檢通知書。抽檢所需檢驗用樣品，應按經營者進貨價格購買。檢驗不進行破壞性測試且對樣品質量不造成實質影響的，檢驗用樣品可以由經營者無償提供。抽檢所需備份樣品由經營者無償提供。

（三）初檢結果及告知。

承檢機構應依法開展檢驗工作，應及時將檢驗結果報送實施抽檢的市場監督管理部門，并嚴格遵守相關保密規定。實施抽檢的市場監督管理部門應當自收到初檢結果之日起五個工作日內通知被抽樣的經營者。

（四）復檢申請及復檢實施。

被抽樣的經營者或者樣品標稱生產者對檢驗結果有異議的，應當自收到檢驗結果通知書之日起十五日內，向實施抽檢的市場監督管理部門提出書面復檢申請。實施抽檢的市場監督管理部門收到復檢申請后，應當及時確定具備法定資質的復檢機構，并書面通知復檢申請人和承檢機構。實施抽檢的市場監督管理部門應當自收到復檢結果之日起五個工作日內通知復檢申請人。

五、監督檢查措施及處理

對認定為銷售不合格商品的違法行為，實施抽檢的市場監督管理部門應當依據相關法律、法規和規章進行調查和處理，并及時向社會公布抽檢結果。

5、計量器具強制檢定

一、監督檢查對象

使用計量器具的企業、事業單位

二、監督檢查內容

1、資格條件符合情況；

3、許可證是否在有效期內；

4、是否存在許可證件轉讓、買賣、出租、出借等情況；

5、其他法律法規規定的內容。

三、監督檢查方式

組織定期和不定期檢查；企業、事業單位及時上報年度報告。

四、監督檢查措施

計量器具的企業、事業單位進行監督管理，對違法行為進行依法查處。

五、監督檢查程序

1、建立全縣計量器具的企業、事業單位基本檔案庫；

2、對獲證的企業、事業單位按照計劃每年至少檢查一次，并做好記錄。對發現無證開展業務的及時進行查處；

3、根據監管結果，對存在違法違規行為的企業、事業單位建立“黑名單”，并加大監管頻次。

六、監督檢查處理

根據監管結果，對違法行為依法查處，及時向社會公布監督檢查情況。對資格處罰（撤銷、吊銷）的情況及時上報。食品藥品安全監管

一、監督檢查對象

食品經營單位、保健食品化妝品經營單位、藥品生產、經營、使用單位

二、監督檢查內容

1、檢查各食品經營者是否符合《食品安全法》、《食品安全法實施條例》等相關法律法規、規范性文件要求。

2、保健食品化妝品經營單位是否符合《食品安全法》、《食品安全法實施條例》及相關法律法規、規范性文件的有關規定。

3、抽查各藥品經營使用單位是否符合《藥品管理法》等相關法律法規規范性文件。

三、監督檢查方式

1、針對食品經營者開展日常執法檢查；針對重點食品、食品添加劑組織專項檢查；組織開展食品的抽樣檢驗；根據投訴舉報，開展執法檢查。

2、開展對保健食品化妝品經營單位的日常監督檢查；開展對保健食品經營單位專項檢查；開展對保健食品經營單位的飛行檢查和暗訪；根據媒體曝光和消費者投訴舉報等線索開展突擊檢查。

3、開展藥品經營企業和藥品使用單位的日常監管；對于當年存在的突出問題、熱點問題應作為日常監管的重要內容檢查；對于投訴、舉報的應及時組織調查處理。

四、監督檢查措施

1、結合本地實際，制定巡查計劃，突出巡查重點，完善巡查方式，提高巡查效率，層層落實巡查監管責任，嚴格監督檢查食品經營者，藥品經營使用者及保健食品化妝品經營者的自律的法定責任和義務。

2、對保健食品化妝品經營單位實施日常檢查，日常檢查分為定期和不定期巡查、回訪；根據領導指示、媒體曝光和消費者投訴舉報開展突擊檢查。

3、制訂現場檢查方案；實施現場檢查；檢查結果反饋；落實整改。

五、監督檢查程序

依法行政，按照相關要求做好監督檢查、立案、調查、處罰，履行進貨查驗，對不良記錄的經營企業要增加監督檢查頻次，按照“誰檢查，誰負責”的原則，將監督檢查情況及監管信息及時上報。

六、監督檢查處理

1、對經營者未依法停止經營不符合食品安全標準的食品的，可以責令其停止經營，并將食品經營者停止經營不符合食品安全標準的食品情況記入經營者食品安全信用檔案和信用分類管理系統。

2、對監督檢查中發現的問題要及時提出整改意見并監督落實；對存在安全隱患的保健食品化妝品要及時采取下架、暫停生產銷售、責令召回等有效措施，確保消費者安全；對違法違規的企業，要依法嚴肅處理。

3、獲證企業產品監督抽查不合格的，要嚴格實施整改、強制召回、跟蹤抽查等后處理措施。檢出非法添加物質，責令停產整頓。

4、對監督檢查中發現有違反《藥品管理法》《食品安全法》要求的經營企業，給予警告，責令限期改正；逾期不改正的，責令停產、停業整頓，情節嚴重需吊銷經營許可證，檢查機關應按照行政處罰有關規定做好立案、處理。

第二篇：事中事后監督管理制度

事中事后監督管理制度

（一）危險化學品運輸監管

部門名稱：邢臺縣公安交通警察大隊

為進一步規范危險化學品運輸管理，預防和減少危險化品道路交通事故，保障人民群眾生命財產安全，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

本縣行政區域內從事道路危險貨物運輸的單位和個人

二、監督檢查內容

１、檢查各項安全管理措施落實情況，是否設立交通安全管理機構、制定管理制度，明確管理責任人員，建立工作臺帳。

２、檢查ＧＰＳ監控平臺建設使用情況，是否配備或聘請專職人員負責實時監控車輛行駛狀態，記錄分析處理動態信息，及時提醒、提示違規行為。

３、檢查是否按照規定，定期對駕駛人落實典型事故案例警示以及惡劣天氣和復雜道路駕駛常識、緊急避險、應急救援處置等方面的繼續教育措施。

４、檢查駕駛人駕駛證審驗和交通違法及記分情況，所持駕駛證準駕車型是否與實際駕駛車輛相符。

５、檢查運輸車輛檢驗、交強險期限、交通安全設施和車輛動態監控安裝使用情況，抽查車輛防護裝置、反光標識、燈光、輪胎是否符合安全要求和是否存在非法改裝，督促企業按時參加車輛檢驗，對已達到報廢年限的車輛及時辦理報廢手續，督促運輸企業和駕駛人及時處理交通違法信息記錄。

三、監督檢查方式

１、日常檢查：本縣行政區域內所有危險化學品企業的日常監督檢查。每家每月不少２次。

２、聯合檢查：聯合縣安監局、縣交通運輸局聯合檢查，每季度不少于1次。

四、監督檢查措施及程序

１、對危化品運輸單位進行安全檢查，檢查人員不得少于2人，檢查人員對檢查情況要當場填寫《交通安全檢查記錄表》，記錄檢查的時間、人員、檢查內容，發現的問題和整改建議，并粘貼檢查記錄圖片資料。

２、《交通安全檢查登記表》一式兩份，由檢查的監管民警和被檢查單位的交通安全責任人簽字，一份由監管機構存檔，一份由被檢查單位留存。

３、檢查結果及時錄入“交通安全源頭監管服務平臺”。問題突出的，要及時將情況通報縣安監局、交通運輸局等部門。

五、監督檢查處理

１、約談單位負責人和交通安全管理責任人，聽取落實整改措施的匯報，提出整改要求。

２、向社會公布舉報電話，建立舉報獎勵制度，依法查處危險化學品運輸車輛及其駕駛人的違法違規行為，依法處罰單位負責人、交通安全管理責任人。

３、對工作中發現的交通安全隱患制作《道路交通安全隱患整改通知書》，發布交通安全提示；對安全隱患突出的單位掛牌監管，提出書面整改建議，要求限時整改；對存在嚴重安全隱患、按期未認真整改的危化品運輸單位，下達禁止車輛上路行駛通知書。

第三篇：事中事后監督管理制度

三、事中事后監督管理制度

（一）對取消權力事項的監管

縣商務局取消權力是指酒類零售許可事項，縣級商務主管部門要開展對被取消事項重點領域的監管，特制定以下制度。

一、監督檢查對象和范圍

酒類零售

二、監督檢查內容

監督檢查范圍主要包括：

（一）經營者的經營活動是否符合相應法律、法規、規章的規定；

（二）需要獲得許可才能從事經營活動的，經營者是否未經許可或者超過許可范圍從事經營活動；需要備案的經營者是否依法辦理了備案手續；

（三）經營者變更、注銷等是否到商務主管部門依法辦理了許可、備案等相關手續；

（四）經營者有無實施法律法規規章禁止實施的行為；

（五）其他應當監督管理的行為。

三、監督檢查方式

（一）對經營情況進行專項調查、定期檢查和綜合檢查；

（二）要求企業報送經營情況和經營信息；

（三）每季度定期進行實地監督檢查；

（四）隨機抽取企業，查閱許可或備案文件和資料，結合實地檢查情況進行評查；

（五）設立舉報電話，接受舉報和投訴，并及時進行調查處理；

（六）法律、法規規定的其他監督方式。

四、監督檢查措施

（一）制定并組織實施監管制度；建立定期檢查及不定期抽查制度，及時發現和處理有關問題，每年原則上檢查一到兩次，如有舉報投訴，隨時進行檢查；

（二）建立重大事件信息通報機制、風險預警機制和突發事件應急處置預案，對于相關指標偏高、潛在經營風險加大的企業應給予重點關注，對重大事件立即上報；

（三）開展各種方式的監管、檢查工作，每年抽選不少于10%的企業進行現場檢查；

（四）重點對企業是否存在法律法規規章規定禁止實施的違法行為進行嚴格監督管理，一旦發現應及時予以調查、處置；

（五）對企業經營活動開展核查，記錄監督核查意見，每出具對企業的監督核查意見；對核查不合格企業，責令限制整改，并將核查情況通報有關部門；

（六）發揮行業協會監管作用，委托行業協會等中介組織協助了解有關情況，加強對企業監督；

（七）建立與工商等有關部門的互動機制，互相通報日常檢查監督信息，依各自職權對違反規定的企業進行規范和處理；

五、監督檢查程序

（一）確定監督檢查的對象、內容和工作方案；

（二）組織實施監督檢查；

（三）制作現場檢查書面記錄；

（四）制作監督檢查報告；

（五）將監督檢查結果、處理意見建議通知被檢查者；

（六）督促落實整改；

（七）資料歸檔。

六、監督檢查處理

（一）調查、檢查中發現企業經營活動中有違反法律法規規章規定情況的，由商務主管部門或有權部門按照法律法規規章的規定責令改正，并進行處罰；構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。

（二）調查、檢查中發現商務主管部門的工作人員在工作中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責任的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）成品油流通市場監督管理

一、監督檢查對象

取得成品油零售經營資格的企業，取得成品油批發、倉儲經營資格的企業。

二、監督檢查內容

（一）成品油經營資格條件是否符合規定；

（二）是否存在下列行為：

1.偽造、涂改、買賣、出租、轉借或者以其他形式非法轉讓成品油經營批準證書的；

2.成品油專項用戶違反規定，擅自將專項用油對系統外銷售的；

3.違反《成品油市場管理辦法》規定的條件和程序，未經許可擅自新建、遷建和擴建加油站或油庫的；

4.摻雜摻假、以假充真、以次充好或者銷售國家明令淘汰或質量不合格的成品油；

5.經營走私或非法煉制成品油的；

6.擅自改動加油機或利用其他手段克扣油量的；

7.成品油批發企業向不具有成品油經營資格的企業銷售用于經營用途成品油的；

8.成品油零售企業從不具有成品油批發經營資格的企業購進成品油的；

9.超越經營范圍進行經營活動的；

10.違反有關技術規范要求的；

11.國家法律、法規禁止的其他經營行為。

三、監督檢查方式和措施

（一）年檢，要求取得成品油經營資格的企業每年定期上報年檢材料；

（二）日常監督、檢查；

（三）對企業開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的企業，對不合格的企業責令限期整改。

四、監督檢查程序

（一）年檢程序

1.每年12月30日前,由省商務廳下發《通知》，通知取得成品油零售經營資格的企業和取得成品油批發、倉儲經營資格的企業，分別向省商務廳申報年檢。

2.持證企業在規定期限內填報《成品油經營企業檢查登記表》,并提交相關材料至省商務廳。

3.省商務廳自收到年檢材料之日起20日內完成年檢工作。

4.對符合條件的企業在許可證副本上出具“年檢合格”意見，對不符合條件的企業書面告知企業并限期整改。經整改仍不合格的，由縣商務主管部門報省商務廳撤銷零售經營資格。

（二）不定期檢查程序

不定期開展檢查活動。

五、監督檢查處理

經檢查不合格的，責令整改，并依法作出行政處罰等處理。經整改仍不合格的，按程序報省商務廳撤銷零售經營資格。

（三）內貿特種行業監管

內貿特種行業審批主要包括對拍賣企業及分支機構設立和變更審批，典當行及分支機構設立、變更審批和直銷企業產品說明重大變更審批的監管。為加強對該三類特種行業企業的監管，特制定以下制度。

一、監督檢查對象

（一）取得拍賣經營許可的拍賣行及分支機構；

（二）取得典當經營許可的典當行及分支機構；

（三）直銷經營企業。

二、監督檢查內容

（一）資格條件符合情況；

（二）企業變更符合情況；

（三）企業經營活動是否符合《拍賣法》或《典當管理辦法》或直銷行業有關法律的規定；

（四）拍賣、典當許可證是否在有效期內；

（五）拍賣、典當企業是否存在許可證轉讓、買賣、出租、出借等情況。

三、監督檢查方式

（一）信息系統監管；

（二）行業協會協管；

（三）商務部門日常檢查；

（四）各級商務主管部門抽查。

四、監督檢查措施

（一）要求各企業按時上報經營數據和相關信息；

（二）以抽查方式開展現場核查，對不規范經營企業進行現場整改；

（三）對拍賣企業公告業績。

（四）對典當企業開展年檢工作，對不合格的企業責任限期整改。

五、監督檢查程序

（一）日常監管：通過信息系統對拍賣行或典當行及分支機構日常經營情況進行監管，如有違規情況，上報省商務廳，省商務廳依據有關規定處理。

（二）對拍賣行及分支機構公告業績：縣商務局通知取得拍賣經營許可的拍賣行及分支機構上報有關報表，綜合信息系統監測情況，公告業績及規范誠信經營情況。

（三）通過對直銷企業進行不定期檢查，如有違規情況，上報省商務廳，省商務廳依據有關規定處理。

六、監督檢查處理

經檢查不合格的，責令整改，并依法作出行政處罰等處理。

（四）酒類流通監管

省商務廳酒類流通監管主要包括省級注冊酒類經營者備案登記和全省酒類流通監管。為加強酒類流通管理，特制定以下制度。

一、監督檢查對象

（一）省工商局注冊酒類流通企業；

（二）全縣酒類經營企業；

二、監督檢查內容

（一）酒類流通企業是否備案；

（二）酒類流通企業經營是否符合《酒類流通管理辦法》規定；

三、監督檢查方式

縣商務局根據實際需要對酒類流通企業進行直接監管，每年抽查不少于10%的企業。

四、監督檢查措施和程序

縣級注冊酒類經營者備案登記：在縣工商局注冊的酒類經營者應當在取得營業執照后60日內，向縣商務局辦理備案登記手續。

1.縣商務局對企業提供的《酒類流通備案登記表》、營業執照副本復印件、食品流通許可證副本復印件、生產企業提供生產許可證副本復印件（以上所列復印件法人代表或業主均應簽字、蓋章）進行核對。

2.不符合條件或資料不齊的，一次性告知并退回；

3.符合條件的，5個工作日內發放備案登記證；

4.對備案登記相關咨詢一次性給予回復。

5.企業應當自登記表上的任何登記事項發生變更30日內，向縣商務局辦理變更手續；縣商務局收到企業提交的書面材料后，在5個工作日內辦理變更手續；

6.《登記表》自酒類經營者注銷或被吊銷營業執照之日起自動失效；縣商務局應定期與縣工商局核實在縣級注冊企業的注銷或吊銷情況；

五、監督檢查處理

違反《酒類流通管理辦法》相關規定的，縣商務局根據管理辦法給予相應處理。

（五）單用途商業預付卡監管

單用途商業預付卡監管對象主要包括發售單用途預付卡的品牌、集團以及規模以上企業，要求對其進行備案并進行監管。為了規范全省以上三種企業的發卡行為，特制定以下制度。

一、監督檢查對象

全縣發售單用途預付卡的品牌、集團以及規模以上企業。

二、監督檢查內容

（一）品牌、集團以及規模以上發卡企業是否按照規定辦理備案手續；

（二）備案企業是否遵守發售單用途商業預付卡的相關規定；

（三）備案企業是否遵守資金管理的相關規定；

（四）品牌、集團發卡企業是否對隸屬的售卡企業疏于管理。

三、監督檢查方式及程序

（一）單用途商業預付卡備案工作檢查可以采取自查、抽查的方式進行，或者以上方式結合進行，原則上每年一到兩次，檢查不少于備案企業的10%。

（二）縣商務局根據需要組織開展執法單用途商業預付卡備案工作督查或者專項執法檢查工作。

（三）執行監督檢查的部門有權調閱相關企業數據信息和文件材料、實施現場檢查。受查企業及其有關人員應當予以協助和配合，如實反映情況，提供有關資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執法監督檢查。

（四）監督檢查工作結束后，執行監督檢查的部門應對行政執法監督檢查情況進行總結，對存在的應備案未備案等問題提出整改意見，對存在的企業違規發行單用途商業預付卡等問題提出整改意見，通報受查單位檢 查糾正，受查單位應當報告檢查糾正情況。

（五）縣商務局根據反映以及公民、法人或者其他組織的舉報，組織對屬地企業執行監督檢查。行政執法行為的調查結果應及時反饋有關舉報、建議單位或者個人。

四、監督檢查措施和處理

（一）發卡企業未按照規定辦理備案的，由縣商務局責令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（二）發卡企業違反發行和服務相關規定的，由縣商務局責令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（三）已備案發卡企業違反資金管理相關規定的，由省級商務主管部門責令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（四）已備案發卡企業疏于管理，其隸屬的售卡企業12個月內3次違反相關規定受到行政處罰的，省級商務主管部門可以對已備案發卡企業處以3萬元以下罰款。

（五）已備案發卡企業因發生重大或不可恢復的技術故障，造成重大損失的，由備案機關處以1萬元以上3萬元以下罰款。

（六）零售商供應商公平交易監管

一、監督檢查對象

全縣零售商和供應商。

二、監督檢查內容

零售商和供應商經營活動是否符合《零售商供應商公平交易管理辦法》。

三、監督檢查方式和程序

（一）零售商供應商公平交易檢查可以采取自查、抽查、督查的方式進行，或者以上幾種方式結合進行原則上每年一到兩次。

（二）縣商務局根據上級機關部署或者根據需要，組織開展所轄區域執法監督檢查工作。

（三）執行監督檢查的部門有權調閱有關企業數據信息和文件材料、實施現場檢查。受查單位及其有關人員應當予以協助和配合，如實反映情況，提供有關資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執法監督檢查。

（四）監督檢查工作結束后，執行監督檢查的部門應對行政執法監督檢查情況進行總結，對存在的普遍性、傾向性問題提出整改意見，通報受查單位檢查糾正，受查單位應當報告檢查糾正情況。

（五）縣商務局根據反映以及公民、法人或者其他組織的舉報、投訴，對有關企業零售商供應商公平交易行為組織調查。行政執法行為的調查結果應及時反饋有關舉報、投訴單位或者個人。

四、監督檢查措施和處理

（一）零售商或者供應商違反《零售商供應商公平交易管理辦法》規定的，法律法規有規定的，從其規定；沒有規定的，責令改正；有違法所得的，可處違法所得三倍以下罰款，但最高不超過三萬元；沒有違法所得的，可處一萬元以下罰款；并可向社會公告。

（二）縣級以上商務部門發現零售商涉嫌騙取供應商貨款的，將其涉嫌犯罪的線索及時移送當地公安機關。

（七）企業境外投資監管

境外投資指我國境內企業通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。按照《境外投資管理辦法》（商務部令2014年第3號），省商務廳負責全省企業境外投資的備案或核準（金融企業除外）。為了加強境外投資企業管理，做好風險應對和防范工作，特制定 如下監管制度：

一、監督檢查對象

由境內投資主體以新設、并購（含參股）方式設立的境外企業。

二、監督檢查內容

境外投資行為是否符合《境外投資管理辦法》的有關規定。主要檢查下列事項：

（一）境外企業狀況，正常經營或是破產、清算、關閉、暫停營業等。

（二）遵守我國境外投資有關規定情況。

（1）境外投資事項（含變更、終止、境外企業再投資等）是否經過縣級商務主管部門備案或核準，并在“境外投資管理系統”中及時、完整、準確填寫了相關數據和信息。

（2）是否按《對外直接投資統計制度》要求報送統計資料。

（3）境外企業是否向我駐外使（領）館經商處（室）報到登記并落實境外企業各項人員和財產安全防范措施、建立突發事件預警機制和應急預案。

（4）是否遵守縣級商務主管部門規定。

（三）遵守東道國有關規定情況。

（1）境外企業及其中方派出人員是否因違反東道國有關法律法規和政策規定而受到處罰。

（2）境外企業經營中是否出現過質量、安全、環保、勞資關系等方面的問題或糾紛。

（四）其他法律、法規規定的檢查事項。

三、監督檢查方式

（一）專項檢查：針對上級交辦事項等開展專項監督檢查，及時向省商務廳報告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業。

（二）按照屬地管理原則，根據群眾投訴舉報開展檢查。

（三）日常監督檢查：發證后開展監督抽查等。

四、監督檢查程序

省商務廳下發文件后，提出檢查重點和實施要求，組織縣內主體企業上報境外企業情況材料，匯總上報省商務廳。

五、監督檢查措施

縣商務局在履行職責過程中，發現違反《境外投資管理辦法》和相關境外投資規定時，應當以書面形式告知，責令有關單位及時采取措施予以改正。

六、監督檢查處理

根據具體情況，可作如下處理：

（一）企業以提供虛假材料等不正當手段辦理備案并取得《證書》的，報省級商務主管部門撤銷該企業境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。且可在一年內不受理該企業任何境外投資備案申請；企業以提供虛假材料等不正當手段取得境外投資備案的，報省商務廳撤銷相關文件，并可在三年內不受理該企業任何境外投資備案申請。

（二）違反規定的企業三年內不得享受國家和省、縣有關境外投資政策支持。

（八）對外承包工程企業監管

對外承包工程是指中國的企業或者其他單位（以下統稱單位）承包境外建設工程項目，包括咨詢、勘察、設計、監理、招標、造價、采購、施工、安裝、調試、運營、管理等活動。省商務廳負責全省對外承包工程企業的批準。為了加強對外承包工程企業管理，做好風險應對和防范工作，特制定如下監管制度：

一、監督檢查對象

依法取得對外承包工程資格，領取《中華人民共和國對外承包工程資格證書》的企業。

二、監督檢查內容

對外承包工程企業是否符合《對外承包工程管理條例》（中華人民共和國國務院令527號）、《對外承包工程資格管理辦法》（中華人民共和國商務部、住房和城鄉建設部令2009年第9號）的有關規定。主要檢查下列事項：

（一）對外承包工程企業狀況，正常經營或是破產、清算、關閉、暫停營業等。

（二）遵守我國《對外承包工程管理條例》、《對外承包工程資格管理辦法》有關規定情況。

（1）對外承包工程企業是否具備經營資格，是否建立工程質量和安全生產管理體系，是否建立、健全安全防范機制和應急突發事件的規章制度。

（2）是否按《對外承包工程業務統計制度》要求報送統計資料。

（3）對外承包工程企業在開展經營活動中是否向我駐外使（領）館經商處（室）報到登記。

（4）是否遵守省級商務主管部門有關規定。

（三）遵守東道國有關規定情況。

（1）對外承包工程企業及其中方派出人員是否因違反東道國有關法律法規和政策規定而受到處罰。

（2）對外承包工程企業經營中是否出現過質量、安全、環保、勞資關系等方面的問題或糾紛。

（四）其他法律、法規規定的檢查事項。

三、監督檢查方式

（一）監督檢查：由縣商務局制定計劃并組織實施，全縣對外承包工程企業全部參加。

（二）專項檢查：針對上級交辦事項等開展專項監督檢查，及時向省商務廳報告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業。

（三）據群眾投訴舉報開展檢查。

（四）日常監督檢查：對具備資質企業開展監督抽查等。

四、監督檢查程序

省商務廳下發文件至商務主管部門，提出監督檢查重點和實施要求，縣商務局組織轄區內對外承包工程企業上報情況材料，匯總報省商務廳。

五、監督檢查措施

縣商務局在履行職責過程中，發現違反《對外承包工程管理條例》、《對外承包工程資格管理辦法》規定時，以書面形式告知，并責令有關單位及時采取措施予以改正。

六、監督檢查處理

根據具體情況，可作如下處理：

（一）具備對外承包工程資格的單位隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，商務主管部門給予警告并通知整改。申請對外承包工程資格的單位以欺騙、賄賂等不正當手段取得《資格證書》的，由原審批的商務主管部門撤銷《資格證書》，并給予警告、處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。涂改、倒賣、出租、出借《資格證書》或者以其他形式非法轉讓對外承包工程資格的，由省級商務主管部門給予警告、處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）違反規定的企業三年內不得享受國家和省、縣有關政策支持。

（九）報廢汽車回收拆解企業監管

一、監督檢查對象

取得《報廢機動車回收（拆解）企業資格證書》的企業。

二、監督檢查內容

（一）報廢汽車回收拆解企業的條件是否符合規定；

（二）是否存在下列行為；

1.買賣或者偽造、變造《報廢汽車回收證明》； 2.不對回收車輛進行逐車登記； 3.改裝、拼裝、倒賣車輛

4.未按規定出售報廢汽車“五大總成”和其他零配件； 5.不在公安機關監督之下拆解應監拆車輛； 6.違反有關技術規范的；

7.法律、法規、規章規定的其他違法行為。

三、監督檢查方式和程序

1.日常監督、檢查；

2.對企業開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的企業，對不合格的企業責令限期整改。

四、監督檢查措施和處理

經檢查不合格的，責令限期整改。經整改仍不合格的，由縣商務局報省商務廳撤銷《報廢機動車回收（拆解）企業資格證書》。

（十）規范行政處罰裁量權

根據《河北省人民政府關于建立行政裁量權基準制度的指導意見》（冀政〔2010〕152號）要求，為促進行 政執法部門嚴格、公正、文明執法，從源頭上防止和減少濫用行政處罰裁量權的行為，預防和減少行政爭議的發生,制定規范行政處罰裁量權制度。

一、主要內容

對法律、法規和規章中規定的違法行為的種類、情節、性質和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規、規章規定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據違法行為的事實、情節、性質、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規、規章規定行政處罰有自由裁量幅度的，根據上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規、規章沒有規定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。

二、標準規范

為貫徹落實《河北省人民政府關于建立行政裁量權基準制度的指導意見》（冀政〔2010〕152號）的精神，省廳于2011年制定《河北省商務行政執法自由裁量權基準制度》并根據工作需要于2013年進行了一次修改，作為全省商務系統行政處罰裁量的標準規范，在河北省商務廳官網上公布，網址www.tmdps.cn/。

三、有關措施

（一）縣商務局在省商務廳公布的標準規范內，結合本地實際，細化、量化行政處罰裁量權的具體標準，并組織實施。也可以直接使用上級商務主管部門對同一行政處罰行為制定的裁量標準。

（三）縣商務局在建立和推行行政處罰裁量標準制度的同時，建立健全公開信息、說明理由等程序規定和執法投訴、案卷評查、教育培訓、案例指導等配套制度。

第四篇：事中事后監督管理制度

事中事后監督管理制度

1、學校衛生工作監督檢查

單位：蠡縣教育局

一、監督檢查對象

全縣各中小學校、幼兒園及其食堂、超市

二、監督檢查內容 衛生防疫、食品安全

三、監督檢查方式

新學期及檢查、隨機抽查。

四、監督檢查措施

各單位自查，組織業務骨干到各學校、幼兒園抽查。

五、監督檢查程序

各單位提交自查報告，檢查組查看資料、實地查看。

六、監督檢查處理

發現問題后，能立即整改的要求立即整改，不能立即整改的下發限期整改通知書，組織進行復查，對檢查情況進行匯總通報全縣。

２、學校德育、體育、藝術教育、國防教育工作監督檢查

單位：蠡縣教育局

一、監督檢查對象 全縣各中小學、幼兒園

二、監督檢查內容

德育、體育、藝術教育、國防教育工作

三、監督檢查方式 檢查。

四、監督檢查措施

各單位自查，組織業務骨干分組到各學校抽查。

五、監督檢查程序

各單位提交自查報告，檢查組查看資料、實地檢查。

六、監督檢查處理

對檢查情況進行匯總通報全縣。

3、開辦民辦學校的監督管理 單位：蠡縣教育局

一、監督檢查對象

實施學歷教育、學前教育、自學考試助學及其它文化教育的民辦學校

二、監督檢查內容

事中監管：舉辦民辦學校的社會組織，應當具有法人資格。舉辦民辦學校的個人，應當具有政治權利和完全民事行為能力。申請設立民辦學校的，舉辦者應當首先提交申辦報告，內容應當包括：舉辦者、培養目標、辦學規模、辦學層次、辦學形式、辦學條件、內部管理機制、經費籌措與管理使用等；受理之后，再進行現場核查、審批手續。

事后監管：對正式審批的民辦學校按照《中華人民共和國民辦教育促進法》相關規定依法對其進行民辦學校檢查評估。

三、監督檢查方式

1、日常常規管理檢查。

2、依據《中華人民共和國民辦教育促進法》相關規定依法進行民辦學校檢查評估。

四、監督檢查措施

檔案資料檢查與實地查看相結合。

五、監督檢查程序

受理、審查、決定

六、監督檢查處理

對正式審批的民辦學校按照《中華人民共和國民辦教育促進法》相關規定依法對其進行民辦學校檢查評估。有下列情況之一的，確定為年檢不合格：

1、擅自分立、合并的；擅自變更辦學地址、改變民辦學校名稱、層次、類別和舉辦者的；修改章程未按規定核準備案的。

2、招生簡章（廣告）未經審批機關審核備案，發布虛假招生簡章（廣告）騙取錢財的。

3、非法頒發或者偽造學歷證書、結業證書、培訓證書、職業資格證書的。

4、違反規定亂收費、亂集資和接受使用捐贈、資助的。

5、違規使用辦學許可證、印章或者財務憑證的。

6、辦學條件明顯不足，不能滿足教學基本需要的。

7、管理混亂影響教育教學，產生不良社會影響的。

8、存在嚴重安全隱患或發生安全責任事故的。

9、檢查中隱瞞真實情況，弄虛作假的。

10、其他明顯違反法律法規和政策規定的。

對年檢不合格的民辦學校責令限期整改，并視情況給予減少招生計劃或暫停招生的處理；存在問題嚴重的，暫停招生或吊銷辦學許可證。對存在嚴重違法行為或連續兩年年檢不合格的民辦學校，依法予以撤銷。

4、學校財務工作的監督管理

單位：蠡縣教育局

一、監督檢查對象 全縣各中小學校及幼兒園

二、監督檢查內容

1、預算執行情況。

2、經費的使用、管理和監督。

三、監督檢查方式

1、內部審計。

2、定期檢查。

3、不定期抽查。

4、單位自查。

四、監督檢查措施

現楊檢查與提交材料檢查相結合

五、監督檢查程序

按照上級有關要求，定期或不定期對全縣中小學財務管理情況進行檢查。

六、監督檢查處理

對檢查發現的問題，督促單位及時進行整改。對違反《財政違法行為處罰處分條例》的，按照規定進行處理。

5、學校安全管理工作的監督檢查

單位：蠡縣教育局

一、監督檢查對象 全縣中小學、幼兒園

二、監督檢查內容

門口管理、周邊秩序。安全管理、安全排查、安全教育、校車管理等

三、監督檢查方式

實行領導包片、股室長包校責任制。

四、監督檢查措施

按照《河北省學校安全管理平臺》要求，實行學校自查與教育局檢查相結合。

五、監督檢查程序

按照《蠡縣教育局安全穩定工作督導檢查表》逐項進行檢查。

六、監督檢查處理

對查出問題的學校下達安全隱患整改通知書，按期整改到位。

第五篇：事中事后監督管理制度

三、事中事后監督管理制度

（一）水工程安全運行與管理事項監管

一、監督檢查對象 全區所有水利工程

二、監督檢查內容

1、水工程安全管理責任制落實情況；

2、水工程管理機構和管理人員落實情況；

3、水工程管理人員經費和工程維修養護經費落實情況；

4、水工程安全運行管理規章制度建立和執行情況；

5、水工程設施維修養護情況；

6、水工程安全隱患處置情況；

7、法律、法規、規章和政策規定需要進行監督檢查的其他內容。

三、監督檢查方式

定期或不定期組織相關人員對上述工程實施監督檢查，每年不少于兩次，一般按以下程序進行：

1、現場檢查工程設施（設備）的管理、維護、保養及運行操作等情況；

2、聽取被檢查單位匯報；

3、查閱與水程安全運行管理相關的資料；

4、向被檢查單位反饋檢查意見，需要整改的問題，檢查人員現場出具整改通知書；

5、對于存在嚴重影響的水利工程安全運行問題的，水行政主管部門應發文予以督辦；

6、水工程管理單位整改完成后，由被檢查單位將有關整改情況報區水務局。

四、監督檢查措施

（一）聽取被查單位關于投資計劃執行、資金到位情況匯報。

（二）實施現場檢查，查閱有關投資計劃文件。

（三）對社會監督、群眾舉報、行政許可投訴等依法進行調查處理。

五、監督檢查程序

（一）制定下發投資計劃監督檢查方案，成立檢查組，檢查組不少于三人；

（二）制發通知，告知被查單位監督檢查內容和有關要求；

（三）現場聽取匯報、查閱資料、實地勘察，對水利投資計劃執行、資金到位情況進行檢查，做好檢查記錄；

（四）對監督檢查情況進行總結，提出整改意見；

（五）督促整改，并將整改結果有關材料存檔。

六、監督檢查處理

區水行政主管部門對發現問題及時出具整改通知，督促有關單位進行整改，整改情況應及時上報。對未按要求整改的，給予通報批評，必要時可調整計劃和停止安排計劃。

（二）水利統計管理事項監管

一、監督檢查對象

納入水利統計范圍的國家機關、企業事業單位、其他組織以及個體工商戶和個人。

二、監督檢查內容

區水務局對水利統計情況定期進行檢查，配合同級政府統計機構查處重大水利統計違法行為。主要檢查內容有：

（一）水利統計資料的收集、整理、匯總和上報情況；

（二）水利統計數據庫和水利統計資料管理情況；

（三）水利統計數據質量情況；

（四）水利統計人員培訓情況；

（五）水利統計資料定期公布制度落實情況；

（六）依法應當監督管理的其它內容。

三、監督檢查方式

采取自查、巡查、互查和考核等方式。

四、監督檢查措施

（一）聽取被檢查單位水利統計工作情況匯報。

（二）查閱各類統計資料檔案。

（三）對統計數據來源情況進行現場查看。

（四）法律、法規規定的其他監督檢查方式。

五、監督檢查程序

（一）成立檢查組，檢查組不少于三人；

（二）下達通知，告知被檢查單位監督檢查內容和有關要求；

（三）聽取被檢查單位匯報、查閱資料、實地勘查，做好檢查記錄；

（四）總結檢查情況，提出整改意見；

（五）督促整改，并將整改結果等有關材料存檔。

六、監督檢查處理

對水利統計數據不準確、水利統計資料不完整；不能定期組織統計人員培訓和公布水利統計資料的，提出整改意見、完成時限和整改情況上報時限。對未按要求整改或者整改不徹底的，予以通報批評。

（三）取水許可（水資源論證）的后續監管

一、監督檢查對象

區水務局核發取水許可證的取水單位和個人

二、監督檢查內容

主要內容包括：取水水量、水源及地點，取水方式、取水許可時限、退水地點和處理措施等，計量方式、計量監控安裝運行情況等，取水戶節水評估與水平衡測試、節水措施，計劃用水執行情況；

（二）實時監控落實情況、“一戶一檔”落實情況、取水計劃管理落實情況等，監督檢查執行情況，對檢查中發現問題的整改情況。

三、監督檢查方式

專項檢查和抽查相結合。專項檢查一般為1年一次，檢查范圍為各取水用水單位和個人、存在問題較突出的取水單位和個人。抽查不定期進行，檢查取水許可落實情況。

四、監督檢查措施

（一）針對取水戶的監督檢查措施

1.要求被檢查單位或者個人提供有關文件、證照、資料； 2.要求被檢查單位或者個人就執行?河北省實施<水法>辦法??河北省取水許可制度管理辦法?的有關問題作出說明；

3.進入被檢查單位或者個人的生產場所進行調查；

4.責令被檢查單位或者個人停止違法行為，履行法定義務；

5.取水工程或者設施竣工后，取水單位或個人報送試運行情況等相關材料；經驗收合格的，核發取水許可證； 6.取水單位或個人每年報送用水情況，并提出下一取水計劃。通過資料審核或現場查勘等方式，確定并下達取水計劃；

7.符合?取水戶取水計劃管理規定?相關條件之一的指令性取水戶必須在取水計劃執行情況報告中，提交水平衡測試或節水評估報告；

8.對自查申報材料進行真實性復核，對計量設施、場所等進行現場檢查，對照?企業水平衡測試通則?（GB-T 12452-2008）要求對水平衡測報告書進行復核評估；

9.根據需要對取水單位或個人開展水資源論證后評估，全面評估取用水情況。

五、監督檢查程序

（一）制定取用水監督檢查方案，并成立檢查組，檢查組不少于兩人；

（二）通知相對人，告知監督檢查內容和有關要求；

（三）通過現場聽取匯報、查閱資料、勘查現場等方式，對取水單位和個人的取用水情況進行檢查，落實取水許可制度情況進行檢查，現場做好檢查記錄并簽字；

（四）總結專項檢查情況，根據需要向取水單位和個人下達整改通知；

（五）督促整改，并將整改結果有關材料存檔。

六、監督檢查處理

（一）未經批準擅自取水，或者未依照批準的取水許可規定條件取水的；未取得取水申請批準文件擅自建設取水工程或者設施的；隱瞞有關情況或者提供虛假材料，騙取取水申請批準文件或者取水許可證的；拒不執行審批機關作出的取水量限制決定，或者未經批準擅自轉讓取水權的；不按照規定報送取水情況的；拒絕接受監督檢查或者弄虛作假的；退水水質達不到規定要求的；計量設施不合格或者運行不正常的，按照?中華人民共和國水法?、?取水許可和水資源費征收管理條例?和?河北省實施<水法>辦法 ?的有關規定予以處罰。

（二）取水戶應在批準的取水許可范圍內取水。

（三）監督管理中發現如下問題的，向非居民取水戶提出限期整改的意見。包括取水戶不按規定要求開展節水評估或水平衡測試的；取水戶不具備水平衡測試能力（包括技術人員或計量設施）而自行測試的；不按規定要求編制節水評估或水平衡測試報告書的。

（四）防汛抗旱工作監督檢查

一、監督檢查對象

各鄉（鎮）辦防指及成員單位、防汛抗旱工程設施及管理單位、各類防汛抗旱責任人等。

二、監督檢查內容

（一）防汛抗旱責任制落實情況；

（二）防汛抗旱預案修編情況；

（三）轄區內防洪排澇準備工作情況；

（四）水利工程安全度汛準備工作情況；

（五）基層防汛抗旱體系情況；

（六）防汛搶險和抗旱服務隊伍及物資儲備情況；

（七）防汛抗旱檢查及整改落實情況；

（八）其他依法應當監督的內容。

三、監督檢查方式

聽取匯報、查閱資料、踏看現場、召開座談會、電話抽查責任人等。

四、監督檢查措施

（一）基層自查。各企事業單位、基層組織防汛抗旱工作自查自改。

（二）各鄉（鎮）辦防指及防辦報送防汛抗旱檢查報告。

（三）區級定期檢查。區防指每年組織汛前檢查1-2次，采取聽取匯報和現場抽查相結合方式。

（四）區級不定期抽查。區防指及防辦在洪澇干旱災害事前、事中、事后，對各地進行抽查。

五、監督檢查程序

（一）制定檢查計劃。確定檢查范圍、檢查內容、檢查時間和檢查工作要求，并印發給檢查組和被檢查對象；

（二）實施檢查。檢查組通過聽取被檢查單位情況匯報、查閱相關管理制度和記錄、查看現場、交流座談，了解掌握防汛抗旱工作情況，重點查找問題和薄弱環節；

（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題和薄弱環節，并將檢查情況報區防辦；

（四）匯總報告。區防辦匯總各檢查組檢查情況，形成檢查報告，報區防指領導；

（五）整改落實。區防指對檢查發現的重點問題，向各鄉（鎮）辦防指及有關單位發出整改通知，要求在規定期限內完成整改并將整改情況報區防辦。

六、監督檢查處理

對督查發現的一般問題，當場責令限期整改；對督查發現的重大問題，除當場責令限期整改外，發出書面整改通知；對造成嚴重后果，產生惡劣影響的，向上級組織匯報，并依法依紀進行處理。

（五）水利工程建設項目監督檢查

一、監督檢查對象

在建水利工程項目法人、招標代理、設計、施工、監理、質量檢測等參建單位。

二、監督檢查內容

1、前期與設計。檢查設計變更、設計單位現場服務、供圖進度與設計工作質量，施工圖審查落實情況等。

2、建設管理。檢查項目法人責任制、招標投標制、建設監理制和合同管理制的執行情況，設計、監理、施工等有關單位資質和人員資格情況。根據開工情況報告，檢查項目法人是否嚴格執行開工條件，是否存在違規開工，是否符合水利工程基本建設程序。度汛方案的報審、備案和試運行控制運用計劃的審批與落實情況。

3、計劃下達與執行。檢查投資計劃管理和投資計劃招待情況，投資控制與概預算執行情況，工程投資完成情況，工程進度、形象面貌和實物工程量完成情況等。

4、資金使用與管理。檢查資金來源、到位和使用管理情況，工程價款結算和支付情況，各項費用支出情況，全同執行情況，會計基礎工作和內控制度、財務會計制度執行情況等。

5、工程質量和安全。國家和水利行業質量管理的法律、法規和強制性標準的執行落實情況。檢查參建單位質量控制和保證體系建設情況，原材料和設備進場檢驗、中間產品驗收情況，工程質量檢測和質量評定情況，工程質量現狀和質量事故處理情況，工程驗收情況，工程檔案資料整理情況，質量監督情況等。參建單位安全生產控制和保證體系建設情況，安全生產制度執行及安全監督情況，工程安全度汛開展情況，工程安全狀況和安全事故處理情況，文明工地創建情況等。

三、監督檢查方式

1、聽取項目法人前期工作、招標投標、合同管理、計劃執行、資金使用、工程質量與安全等情況的匯報，并可以提出質詢。

2、查閱建設項目有關的文件、資料、合同、數據、帳簿、憑證、報表；調查、核實建設項目的招標投標、合同、建設內容、建設標準、工程進度等有關情況；并可以要求有關單位和人員做出必要的說明，可以合法取得或復制有關的文件、資料。

3、查勘工程施工現場、檢查工和質量。必要時，可以要求有關方面進行質量檢測。向相關單位和人員了解情況，聽取意見，進行查驗、取證、質詢，對發現的問題進行延伸調查、取證、核實。

4、根據施工進度對重要施工節點進行現場安全制度、措施落實情況檢查，查閱工和建設資料，開展專項安全檢查等。

四、監督檢查措施

1、全面檢查在建水利工程防汛責任、隊伍、預案、物資等落實情況；

2、組織開展水利工程質量與安全生產情況的監督檢查；

3、組織專項檢查或抽查，開展工和質量第三方檢測；

4、質監機構采取現場檢查和工程資料抽查相結合的方法開展工程質量與安全監督；

5、組織開展現場檢查和資料查閱。

五、監督檢查程序

1、下發要求在建水利工程做好安全度汛工作的通知；

2、全面檢查在建水利工程防汛準備的落實情況，重點排查工程的質量和安全隱患；

3、反饋或下發整改意見，落實整改措施。

4、質監機構根據工程項目的規模和相關參數，制定質量與安全監督計劃，明確質監內容和要求，根據法人上報確認工程項目劃分，并對驗收階段質量等級進行核備核定。

5、印發誠信通知，進行現場檢查和資料查閱，提出與下發整改意見，限期整改落實，根據需要確定復查與核查項目。

六、監督檢查處理

按照?中華人民共和國防汛條例?、?水利工程質量管理規定?、?水利工程建設安全生產管理規定?、?水利工程質量監督管理規定?、?水利工程質量事故處理暫行規定?等現行國家、地方及行業有關法律、法規進行處理。

（一）根據監督檢查中發現的問題，責令當事人開展整改并報關整改結果，視情開展復查；

（二）對于檢查中發現的較為嚴重的以及具有典型性的問題，在一定范圍內予以通報；

（三）對于檢查中發現，性質惡劣，情節嚴重，構成犯罪的問題，移交公安機關偵查。

（六）水利工程建設項目質量監督

一、監督檢查對象

在建水利工程的項目法人、勘察、設計、監理、施工、質量檢測等參建單位及有關機構。

二、監督檢查內容

市級負責監督中小型水利工程建設項目質量監督工作。對水利工程建設項目的參建各方及有關機構的質量與安全體系、質量與安全行為及工程實體質量與安全防護，是否符合相關法律法規、強制性條文、技術標準及經批準的設計文件等有關規定和要求進行監督檢查。

（一）對建設、監理單位的質量與安全檢查體系，施工單位的質量與安全保證體系，設計單位現場服務體系等實施監督檢查；

（二）對參建各方及有關機構執行質量法律法規、強制性標準情況實施監督檢查；

（三）對參建各方及有關機構在建設過程中的質量行為，是否符合有關法律法規、技術標準、設計文件等要求進行監督檢查；

（四）按照有關安全生產的法律、法規、規章和技術標準，對水利工程建設項目施工現場實施監督檢查，抽查實體工程施工質量。

三、監督檢查方式

水利工程建設項目質量與安全監督檢查方式為抽查，主要針對參建單位的質量體系、質量行為和工程現場進行抽查。施工高峰期原則上每季度開展一次監督檢查，其余時間段根據工程實際進展視情開展。

四、監督檢查措施 按照?建設工程質量管理條例?和?建設工程安全管理條例?等規定，在監督檢查時，可視情采取下列措施：

（一）要求被檢查的單位提供有關工程質量和安全生產的文件和資料；

（二）進入被檢查單位的施工現場進行檢查；

（三）發現有影響工程質量的問題時，責令改正；

（四）糾正施工中違反安全生產要求的行為；

（五）對檢查中發現的安全事故隱患，責令立即排除；重大安全事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，責令從危險區域內撤出作業人員或者暫時停止施工。

五、監督檢查程序

開展水利工程建設項目質量與安全監督檢查時，須由兩名以上工作人員參加。監督檢查活動一般按照以下程序進行：

（一）聽取有關單位質量與安全情況匯報；

（二）抽查工程現場和參建單位（項目法人、勘察設計、施工、監理等）有關工程質量與安全的文件和資料，問詢有關人員；

（三）對檢查發現的主要問題由被檢查單位有關人員簽字確認；

（四）召開監督會議，反饋監督檢查情況，提出整改要求。

六、監督檢查處理

對監督檢查中發現有違反技術規程、規范、質量標準或設計文件且影響工程質量的問題，責令整改；對施工中違反安全生產要求的行為，加以糾正；對檢查中發現的安全事故隱患，責令立即排除；重大安全事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，責令從危險區域內撤出作業人員或者暫時停止施工。涉嫌違反國家法律法規有關規定的，依法予以查處，或抄送屬地水行政主管部門依法予以查處。

（七）水利資金使用事項監管

一、監督檢查對象

區水利專項資金使用項目單位

二、監督檢查內容

（一）資金的撥付到位情況；

（二）資金是否符合規定的使用范圍；

（三）資金實施項目與下達的建設內容是否一致；

（四）實施項目與上級部門批準的建設內容是否一致；

（五）項目進度和執行情況；

（六）依法應當監督的其他內容。

三、監督檢查方式 自行組織力量檢查

四、監督檢查措施

1、審閱財務及其他有關資料

2、檢查內控制度落實情況

3、實物資產盤點，債權債務清理

4、現場踏勘

5、召開座談會等形式調查了解

五、監督檢查程序

制訂檢查實施方案——組織檢查實施——安排重點抽查——發現問題督促落實整改——完善內控管理制度

六、監督檢查處理

1、對發現的一般問題，責令限期整改。

2、對發現的重大問題，發文予以督辦及通報批評。

3、對造成嚴重后果，產生惡劣影響的，將依法依紀進行處理。

（八）實行最嚴格水資源管理制度考核

一、監督檢查對象 水資源用水單位

二、監督檢查內容

考核內容分為監督考核目標和監測評估目標、制度建設和措施落實情況、重點用水監控單位嚴格用水管理情況三部分。考核內容根據基礎監測設施的完善、實際工作需要及其他考核條件的變化情況進行合理調整和增減。

（一）監督考核和監測評估目標。監督考核目標包括：用水總量、地下水開采量、萬元工業增加值用水量、農田灌溉水有效利用系數、重要水功能區水質達標率。監測評估目標包括：城市供水管網漏損率、飲用水水源地水質達標情況；

（二）制度建設和措施落實情況。用水總量控制制度、用水效率控制制度、水功能區限制納污制度、水資源管理責任和考核制度、水資源監控能力建設等措施落實；

（三）重點用水監控單位嚴格用水管理情況。農業、工業、生活重點用水監控單位的用水總量、計量設施安裝率、節水器具安裝率、單位產品用水量、水資源費繳納、水平衡測試、入河排污口設置、用水管理組織及管理制度建設、節水型企業建設等。

三、監督檢查方式

考核和期末考核均采用自查自評、實地核查、綜合考核、結果通報的步驟和方法進行。

四、監督檢查措施和程序

（一）自查自評。用水單位于本年末或本期末的次年1月底前，將本的自查自評報告報送市水務局；

（二）實地核查。考核工作組于本年末或本期末的次年2月底前，對用水單位進行實地核查。采取聽取匯報、審驗資料、重點抽查、現場核查和答疑等方式，對自查自評報告及本辦法規定的考核內容進行全面實地核查、評估，形成考核意見；

（三）綜合考核。考核工作組于本年末或本期末的次年3月上旬前，根據自查報告、實地核查的考核意見、各種證明材料等，寫出綜合考核報告，劃定考核等級，提出獎罰建議，由考核工作組報送市政府審定；

（四）結果通報。考核工作組于本年末或本期末的次年3月底前，將經區政府同意后的考核結果，向社會予以公告。

五、監督檢查處理

（一）對期末考核結果為優秀的用水單位，予以表揚，有關部門在項目安排上優先予以考慮。對在水資源節約、保護和管理中取得顯著成績的單位和個人，按照國家有關規定給予表彰獎勵。

（二）對或期末考核結果為不合格的用水單位進行通報批評，并進行約談，限期改正。

（三）在考核結果公告后1個月內，考核結果不合格的用水單位要向市政府作出書面報告，確定整改目標和期限，制定整改措施和辦法，明確整改單位和責任，并抄送考核工作組成員單位。

（四）整改期間，暫停建設項目新增取水和入河排污口審批、新增主要水污染物排放建設項目環評審批，已批準的建設項目不再下達新的用水計劃。對整改工作敷衍塞責，整改不到位，或者在考核工作及整改工作中弄虛作假、瞞報和謊報有關情況的，由監察機關依法依紀追究有關責任人的責任。

（九）水庫移民后期扶持工作監督檢查

一、監督檢查對象

鄉辦財政所及水庫移民后期扶持項目

二、監督檢查內容

（一）資金的撥付情況。對直補到人資金，檢查是否按規定及時撥付，有無滯撥、截留問題；是否符合相關政策規定。對項目扶持資金，檢查是否按審批的項目使用后扶資金，手續報批情況和程序執行情況是否符合規范，是否按工程進度及時將資金撥付到實施單位，有無滯撥、截留、挪用項目資金問題，是否執行?項目管理辦法?；

（二）資金使用管理情況。重點檢查是否建立健全財務會計制度，并實行專款專用、專人專賬管理，是否配備專職財務會計人員。直補到人資金是否建立完整的移民個人檔案和發放記錄；是否有虛報、冒領移民資金問題；

（三）項目建設管理情況。檢查項目前期工作，審批、建設程序申請與竣工驗收、檔案管理、效益等情況，以及是否按規劃實施項目，有無串項使用或擠占挪用等問題，是否有虛報項目、騙取項目資金問題；符合政策采購條件的項目是否按政策采購程序辦理；

（四）后期扶持資金銀行存款利息和人口核減資金使用管理情況。重點檢查此項資金是否按相關規定使用。

三、監督檢查方式

采取自查和市重點檢查的方式進行。

四、監督檢查措施

對自查和重點檢查出來的問題，要認真查找原因，采取措施予以整改和糾正，確保不再發生類似問題。對檢查過程中發現的嚴重違規違紀問題，上報區紀檢等相關部門進行通報批評，并按政策規定，建議追究責任。

五、監督檢查程序

（一）聽取被查單位匯報，并提供相關資料；

（二）看項目實施現場、建設地點、規模等；

（三）查相關財務資料、檔案及有關記錄等；

（四）訪談有關戶或項目單位進行調查核實。

六、監督檢查處理

按照河北省監察廳、河北省財政廳、河北省審計廳、河北省水利廳?關于印發?河北省大中型水庫移民后期扶持工作監督檢查和責任追究辦法?的通知?（冀監?2006?6號）的有關規定進行追責。

（十）規范案件查處

一、立案標準

（一）違法行為有明確的嫌行為人，屬于區級水行政主管部門管轄，并有下列情形之一的，應當立案查處。

1、違法行為符合?河北省水行政處罰裁量權實施辦法?、?邢臺市行政處罰自由裁量權量化標準?中違法行為量罰程度起點標準的；

2、違法行為情節雖不符合行政處罰裁量標準，但有拒不改正、屢教不改、造成重大經濟損失或者社會影響等嚴重情節之一的；

3、因當事人不配合執法檢查、案情調查等原因，無法適用簡易程序但能適用一般程序完成查處工作的；

4、其他依法應當立案查處的。

（二）因階段性專項整治工作需要制定規范性文件的，可以不受本辦法立案查處條件的限制；水行政執法機關因階段性專項整治工作磚雕要突破立案查處條件的，應當報經局領導批準，并報局辦公室備案。

二、報告程序

一般案件的查處，按本制度的第三條查處流程依法查處。經審查確定為重大行政處罰案件的，由本局制作重大行政處罰決定備案報告，并于每年一月底，七月底前將每半年做出的重大行政處罰決定目錄報區政府法制辦備案。

三、查處流程

（一）發現違法行為

指派2名或者2名以上執法人員對違法行為發生現場進行檢查或者勘驗，制作?詢問筆錄?及?現場檢查（勘驗）筆錄?，并交當事人簽名。向當事人送達?責令改正違法行為通知書?，執法人員簽名，并交當事人簽名。不及時實施證據先行登記保存或者依法實話查封、扣押可能影響公眾利益或案件查處的，經水行政執法機關負責人同意，可以實施證據先行登記保存或者依法實施查封、扣押措施，但應當在24小時內補辦法定手續。

（二）立案階段

1、立案。執法人員于案發之日起七日內制作?立案審批表?，并將已制作完畢的文書及掌握的案件來源相關材料一并上報承辦機構負責人審核。

2、審核。由承辦科室認真審核?立案審批表?中填寫的內容，核對相關文書材料，填寫意見，報承辦機構負責人審核。

3、審批。由承辦機構負責人認真審核?立案審批表?中填寫的內容，核對相關文書及材料，填寫意見，報局領導批準。

4、批準。水行政機關負責人認真審核?立案審批表?中填寫的內容，核對相關文書及材料，作出是否立案的決定。作出立案決定的，并指定2名以上執法人員為案件承辦人員。

（二）調查取證階段

案件承辦人員完成相關證據的收集，確認真實性、合法性、有效性，經集體討論，制作?案件調查終結報告?并送達?水行政處罰（處理）事先告知書?。

（三）陳述申辯或者聽證階段

充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由及依據進行復核。附合當證條件，當事人要求聽證的，組織召開聽證。

（四）處罰決定審批階段

1、集體討論。符合重大案件的情形的，進行集體討論。集體討論由水行政機關主要負責人主撫州，有關人員參加。制作?案件集體討論筆錄?，列明違法事實，處罰的理由和依據，以及參加討論人員的主要觀點和意見，最終作出結論意見。

2、提出行政處罰建議。案件承辦人員制作?水行政處罰（處理）法律文書簽發單?及?水行政處罰（處理）決定書?中的內容，核對上報的相關文書及證據資料，并填寫意見，報局領導審批。

5、批準。水行政機關負責人認真審核?行政處罰決定審批表?和?案件調查終結報告?中的內容，核對上報（上傳）的相關廣收及證據資料，作出是否給予行政處罰的決定。

（五）告知送達階段

告知當事人給予行政處罰決定的事實、理由及依據，以及當事人依法享有的權利，并送達?水行政處罰（處理）決定書?交當事人簽收。當事人據絕確認或者簽名的，由2名以上案件承辦人員注明情況。

（六）執行。

（七）結案。

四、考核辦法

將案件承辦情況列入橋東區水務局行政執法責任書內容，考核結果作為所在執法機構目標責任考核主要內容和執法人員考核的重要依據；對水行政執法情況進行事中檢查，每半年對行政處罰案卷質量進行評查；存在瞞報、失查、辦理不力、包庇縱容等情況，造成惡劣影響的，由局辦公室對承辦機構負責人予以通報、下發督查通知書；存在過錯的，給予責任人員警告或者通報批評，情節嚴重的上報紀檢或司法部門，追究相關人員的法律責任。

（十一）行政處罰裁量權規范

一、依據

?河北省水行政處罰裁量權實施辦法?、?邢臺市行政處罰自由裁量權化標準?等相關規定，制定行政處罰自由裁量權規范制度。

二、主要內容

對法律、法規和規章中規定的違法行為的種類、情節、性質和社會危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進行細化，并歸納、分類；對法律、法規、規章可以選擇或并用行政處罰種類的，根據違法行為的事實、情節、性質、社會危害程度和違法當事人主觀過錯、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標準及單處、并處的行政處罰的標準；對法律、法規、規章規定行政處罰有自由裁量幅度的，根據上述因素，細化具體的行政處罰幅度；對法律、法規、規章沒有規定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對科學、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。