第一篇：行政執法文書與案卷綜述

行政執法文書與案卷綜述

一、緒論

?某法院對行政訴訟中行政機關敗訴的原因進行分析: ? 行政機關敗訴的主要有兩方面的原因： ?一是忽視行政執法程序。

?二是消極應訴，不履行舉證責任。

忽視行政執法程序

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1、主體違法。法律規定適用一般程序調查檢查時不得少于兩個人進行，而敗訴行政個案中調查檢查時行政機關往往系獨人實施調查取證。如某縣公安局在調查處罰莫某、余某案件中，案件記錄中現場收集證據僅有一個工作人員參加。

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2、相關程序環節缺失。如在行政文書中應告知而未告知當事人有提起訴訟的權利；或是行政文書作出后，長期未送達當事人；或是行政文書雖有送達，但在送達回執上簽名的人未注明與受送達人的關系，受送達人不予認可的，很難證明行政機關已經送達。

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3、對重大的行政決定，沒有組織聽證。有的行政機關在作出責令停產停業、吊銷許可證或執照、較大數額等行政處罰決定時沒有告知行政相對人聽證的權利。

二、行政執法文書

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（一）執法文書的概念及其含義

?執法文書，是指國家行政機關、法律法規授權的組織或者委托行使行政執法職能的組織，依法制作的處理各類行政管理事務，具有法律效力或法律意義的一系列文書總稱。主要包含以下四層含義：

一是執法文書制作主體是擁有法定執法權的執法部門。

?二是執法文書適用范圍是具體行政執法活動。它和執法活動是同步進行的。

?三是執法文書制作必須遵守法律法規規定，不能脫離法律法規的規定自己創設文書種類、形式和內容。

?四是執法文書必須具有法律效力和法律意義。執法文書一旦制作完成，行政機關必須遵守，不能朝令夕改；對于當事人而言，一旦當事人簽收后，執法文書對其就有拘束力，當事人必須履行執法文書規定的法律義務。

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（二）執法文書的特點與分類

?1.執法文書的特點。

?一是制作的合法性。體現在兩個方面，即制作主體的合法性和制作文種、要求、時限的合法性。?二是體裁格式的規范性。?三是適用法律的嚴肅性。

?四是語言表述的準確性。

?五是生效執行的權威性。執法文書一旦制作完畢并送達到當事人，非經法定程序不得變更或撤銷；如需改變或撤銷，必須由執法機關依照法定程序進行。

?2.執法文書的分類。

?（1）按執法文書用途，以分為內部文書和外部文書。內部文書，指在執法活動過程中執法機關為行政管理活動需要而制作的在行政機關內部運轉的書面文件，如立案審批表、案件審批表、案件調查終結報告、結案報告等。外部文書，指執法機關在具體執法活動中制作的涉及到當事人權利、義務關系或調查取證過程中有行政機關以外的人員、組織參與的文書，如調查筆錄、勘驗筆錄、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書、責令停止違法行為通知書等。相對而言，執法機關對外部文書的重視程度要高于內部文書。

?（2）按執法文書制作主體，可分為以個人名義制作的文書和以執法機關名義制作的文書。所謂以個人名義制作，指以執法人員個人的名義制作，由執法人員對文書的真實性、準確性負責，如詢問筆錄、現場檢查記錄等。所謂以執法機關的名義制作，指執法人員以所在執法機關的名義制作的文書，由該執法機關對文書的真實性、準確性負責，如行政處罰決定書、查封扣押通知書等。在執法實踐中，大多數執法文書都是屬于以執法機關名義制作的文書。

?（3）按執法文書作用，可分為執行類、證據類和工作類文書。所謂執行類文書，指執法機關在執法過程中，依照法律規定辦理行政案件時操作的法律文書，如決定書、許可證等。所謂證據類文書，指執法機關在執法過程中，依法調查取證時形成的法律文書，如現場檢查筆錄、調查詢問筆錄等。所謂工作類文書，指執法機關在執法過程中，為決定適用某種程序、內部請示報告、研究討論等所形成的執法文書，如行政處罰審批表、重大案件集體討論記錄等。

?（4）按執法文書形式，可分為填寫式、書寫式和筆錄式文書。填寫式執法文書的格式相對固定，如當場處罰決定書等。書寫式文書是根據需要來制作的法律文書，如調查終結報告、行政處罰決定書等。筆錄式文書主要是詳細記錄當事人違法的客觀事實及執法人員的調查結果，如現場調查筆錄、詢問筆錄等。?

（三）執法文書制作應注意的問題

?（1）違法事實描述不清。主要有以下表現： ?一是描述太簡單。對違法事實的描述缺少內容，或者不能全面反映內容。?二是使用結論性語言。?三是違法事實記載不全面。

?（2）證據反映不充分。主要有以下表現： ?一是收集證據的過程是否合法沒有反映清楚。?二是對所收集到的證據本身的特性沒有反映清楚。?（3）處罰失當。

?（4）表述不規范。具體有以下表現：

?一是語言使用不規范。有的文書在描述時詞不達意，甚至引起歧義，有些文書中使用方言。?二是出現錯別字。

?三是不簽名、代簽名或少簽名。?四是漏填或少填項目。?五是字跡潦草。

?六是日期填寫混亂。如立案日期在調查取證之后，處罰決定書時間與處罰事先告知書時間同一天，送達文書回證時間在文書制作時間之前等。?（5）隨意簡化或者不按規定使用文書。

?2.幾種重要執法文書常見問題。

?（1）證據先行登記保存文書。錯誤主要表現在: ?一是超過法定期限實施證據登記保存?！缎姓幜P法》明確規定，實施證據先行登記保存，應當在七日內及時作出處理決定。也就是說，如果行政機關在七日內不能做出處理決定的，就應該將登記保存的證據發還給所有人。

?二是任意擴大證據登記保存范圍。實行證據先行登記保存，必須是在特殊、緊急情況下，如證據有可能滅失、時過境遷后將難以取得等，行政執法機關才能實施。如果對沒有必要進行證據登記保存，或通過詢問筆錄、證人證言、現場筆錄等其他證據就能夠確定行政相對人違法事實的，就不能采取這項措施。?三是需要保存的證據不登記或登記不規范。

?四是實施先行登記保存的物品與被處罰行為沒有關聯性。先行登記保存的物品作為證明案件真實情況的證據，必須具有客觀性、關聯性和合法性三個基本特征，它必須與違法行為有直接必然聯系的。

?五是未經行政機關負責人的批準實施登記保存。

?（2）重大案件集體討論文書。錯誤主要表現在： ?一是討論無記錄。?二是記錄無實質內容。

?（3）案件調查終結報告。錯誤主要表現在: ?一是無制作案件調查終結報告。

?二是內容過于簡單，未對案情進行敘述、未列舉證據，填寫隨意。

?三是不寫處罰建議。

（4）行政處罰事先告知文書錯誤主要表現

?一是違法事實敘述不清楚，相關證據不列舉。?二是擬處罰的種類和幅度告知不具體。應告知當事人擬處罰的具體種類和幅度，因為:①處罰種類、罰款數額不確定，將無法確定聽證程序是否適用。②處罰種類、罰款數額不確定，將對當事人會產生截然不同的反應。③處罰種類、罰款數額不確定，將很容易孽生執法腐敗的現象。

?三是處罰事先告知書當事人陳述申辯權利時間與處

罰決定時間有沖突。

?（5）處罰決定審批文書。錯誤主要表現在： ?一是未制作報批審查文書。?二是未經法制審查。

?（6）行政處罰決定文書。錯誤主要表現： ?一是文號編寫不規范。?二是證據列舉不詳細。?三是政處種類填寫錯誤。

?四是救濟途徑、期限交待不全或錯誤。

?（7）送達文書。錯誤主要表現在： ?一是送達時間不合規定。

?二是送達回執簽收不合規定。

?3.執法文書制作過程中應注意的問題。?（1）制作筆錄式執法文書應注意的問題。?①制作《調查筆錄》應注意的問題。?《調查筆錄》一般由首部、正文、尾部三部分組成。

?首部，應包括：文書標題、頁數、案由、調查地點、被調查人姓名、性別、職務、被調查人工作單位、聯系方式、地址、調查人、記錄人、調查時間等內容。?正文，是調查活動的實質性內容。應注意，一是調查詢問時，要出示行政執法證，并記錄執法證號。二是對當事人的詢問每次要制作文書；更不能同時對多個當事人進行詢問。三是對有關違法行為的時間、地點、人員、手段、過程、結果、目的以及所涉及的違法物品的名稱、數量、來源、進銷價格等重要情節要問清楚。

?尾部，主要是調查活動參加人員對本文書的認可表示。包括被調查人員意見和有關人員簽字等內容。

?②制作《檢查筆錄》應注意的問題。要注意四個方面的問題，即時間、地點、當事人、檢查的過程。?一是時間記錄要準確。起止時間的填寫要詳實，具體、準確，要具體到年、月、日、時、分。?二是地點記錄要準確。?三是當事人記錄要準確。?四是檢查過程記錄要明確。

?（2）制作填寫式執法文書應注意的問題。?一是案由要具體明了。

?二是“當事人”欄目要填寫當事人全稱。?三是“違法行為”部分要填寫明確。違法行為部分包括時間、地點、違法行為這三個要素，缺一不可。?四是“法律依據”欄要填寫所適用法律的全稱，不能隨意縮寫。

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三、行政執法案卷 ?

（一）行政執法案卷的概念及特點

?1.行政執法案卷的概念。是指行政執法主體在行政執法過程中，按照法律規定所形成的與案件有關的法律文書和證據材料的總和。?2.行政執法案卷的特點。?一是真實性。?二是完整性。?三是規范性。?四是存儲性。

（二）行政執法案卷的組成和結構 ?1.案卷的組成。

?從案卷的實質性內容來看，案卷主要由以下幾個方面的材料組成：

?（1）行政機關做出具體行政行為所依據的事實性證據材料，如調查筆錄、詢問筆錄、現場照片、鑒定文書等。

?（2）行政機關做出具體行政行為所依據的程序性材料，比如處罰事先告知書、聽證告知書、聽證筆錄等等。

?（3）行政機關做出具體行政行為的決定性材料，比如處罰決定、許可決定、扣押通知書等。

?（4）反映行政機關具體行政行為決定的執行情況的有關材料，比如罰沒票據。

?從案卷的外在形式來看，案卷主要由以下幾個部分組成：

?（1）案卷的封面，主要顯示案件的基本信息，比如案由、處罰結果、執行情況等；

?（2）案卷目錄，反映了所有案卷材料的名稱、排列順序；

?（3）案卷的核心部分的材料，這也是案卷的實質性內容，包括證據材料、程序性材料、決定性材料等； ?（4）案卷的歸檔方面的材料。

?2.案卷的結構。是指案卷核心材料的不同組成部分之間的布局和關聯關系。案卷核心材料的各個組成部分可以以具體行政行為的決定書為界分成前后三個部分：

?一是案卷的基礎材料部分。這個部分包含了搜集證據材料、查清案件事實和履行辦案程序三個方面的內容，也是這三個方面相互滲透、共同發揮作用的過程。從案件辦理過程上看，這一部分主要包括案件立案、搜集證據、調查終結三個階段。

?二是案件的決定材料部分。這是一個案件處理過程中的核心階段，也是案卷材料的核心部分。它是對案件的事實證據、適用法律、履行程序的高度概括。這一部分材料主要包括決定意見審批、處罰案件的先行告知、形成正式處理決定三個階段。

?三是案件的決定執行部分。這是顯示案件處理決定最終執行情況的材料。

（三）行政執法案卷的整理與入檔

?1.案卷整理的步驟。?第一步，清理資料。首先要查看辦案資料是否齊全，執法文書填寫制作規范與否，是否按行政案件辦理程序、現場處罰規定、行政案件審理規則和聽證工作規則的規定處理案件。其次按時間順序清理排列，對每份執法文書進行系統排列，固定每份執法文書的位置，排列時要注意保持文書之間的聯系，并使這種聯系條理化，便于查閱。最后整理成冊、檢查資料是否有遺漏，確認無誤后才能進入下一道程序。

?第二步，制作卷內目錄。卷內目錄制作要注意以下事項：

?（1）順序號。應將整理后已按時間順序排列的文書

按1、2、3……的順序填寫，一份文書只填一個順序號，如調查筆錄，雖是找幾個人調查幾次形成的文書，但屬同類文書，也只填一個順序號。

?（2）文件上原有字號。凡有文件編號的，一定要寫

明字號。

?（3）文件日期。寫明原文書的制作時期。

?（4）標題。寫明卷內文書的名稱，如“行政處罰決

定書”，“結案審查表”等。

?（5）文件所在頁號。寫明每個文書在案卷中的起止

頁碼，頁碼應按文書的前后順序統一編寫，并標注在有字頁的正面右上角、背面左上角。

?（6）備考。有需要說明的事項，應該在備考欄填寫。

備考表放在全卷文書的最后，用來說明卷內文書的狀況。備考表應寫明卷內文書的實有頁數，以及必要說明的情況，并填寫登記日期和立卷人姓名。

?第三步，制作案卷。應包括以下內容：

?（1）案由。案由要簡要寫明違法主體和違法行為，合符語法，標點符號正確，書寫字體可稍大些，筆畫工整，排列美觀，用簡練通順的文字、準確的一句話概括。

?（2）處理結果。要按處罰決定書或復議決定、行政訴訟確認的處罰內容，分項寫明行政處罰的方式。?（3）辦案日期。即辦理案件的起止日期。?（4）保存年限。

?（5）件、頁數。寫明本卷文書的件數和頁數，一個順序號的文書為一件。

?（6）歸檔號。寫明本卷文書歸檔時的編號。?（7）收案日期。寫明該案卷歸檔存查的日期。?（8）裝訂。

?第四步，歸檔保存。裝訂成冊的案卷要移送檔案室，交檔案保管人員歸檔存查，不能由執法人員自己保存。歸檔時間要按照規定執行，一般第一年的文件材料第二年上半年進行歸檔較為合適。已歸檔的案卷，任何人不得從由抽取、涂改、增刪卷內材料。確需增添文書材料的，應當經負責人批準后方可增添。

?2.執法案卷入檔的要求。?一是文書排列的規則。案卷內文書材料一般只保存?案卷評查制度缺失。

一份，重復的文書材料或者與案件無關的文書材料要剔除。案卷內的每份或者每組文書材料之間的排列規則一般是：①決定文書在前，依據材料在后；②正件在前，附件在后；③批復在前，請示在后；④原件在前，更正、補充在后；⑤印件在前，定稿在后。簽發稿和送達回證應當作為該文書材料的附件隨卷裝訂。

?二是頁碼編寫的規則。案件的文書材料經過系統排列后，應當逐頁編號。文書材料的頁碼應當使用阿拉伯數字，在有文字的每頁正面右上角、背面左上角編寫。卷宗封皮、卷內目錄、卷內備考表都不要編寫頁碼。

?三是書寫的要求。書寫的工具要用鋼筆或簽字筆，字跡要工整、清晰，如果有些證據用鉛筆書寫的，要將其復印后與原件一起入檔。

?四是入檔紙張要求。紙張要求用

A4紙，材料上不能有訂書針等金屬物。要達到這一基本要求，應該根據不同情況進行處理：（1）對破損或者褪色的材料，要進行修補或復制；（2）裝訂部位過窄或者有文字的材料，要用紙加襯邊；（3）紙面過小的材料，要加貼襯紙；（4）紙張大于卷面的材料，要按照卷宗大小折疊整齊；（5）需要附卷的信封，要打開放平并保留郵票（戳）。

?五是聲像材料的歸檔要求。隨卷歸檔的聲像材料等證據要放入證據袋中，并在證據袋上用文字說明證據名稱、數量、攝像或者錄音的對象、時間、地點和責任者等。隨卷歸檔的聲像材料要用文字說明主要內容。

?六是裝訂的要求。案卷裝訂一般采用“三孔一線”的裝訂方法，一三孔之間的距離為160MM，裝訂線以不妨礙卷內文書材料閱讀為原則。一宗案件的文書材料，每卷不超過2公分或者200頁，過多時應當按形成的順序分冊訂卷。案卷裝訂后要在卷底裝訂線上加貼貼封紙，并加蓋騎縫章。

（四）目前執法案卷管理中存在的 主要問題

?一是案卷歸檔不夠及時。

?二是案卷裝訂不規范。主要表現在：用金屬釘、抽桿夾；無格式化的封皮。

?三是歸檔順序顛倒。有的按照正卷、副卷裝訂，有的按照案件發展時間順序裝訂，有的按照效力等級裝訂。

?三是內容材料缺失。有的無封面、封底、目錄、備考表，有的未將現場照片、繳款票據等裝訂入卷。

（五）行政執法案卷評查

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1、行政執法案卷評查活動中存在的突出問題。?（1）執法主體 ? 案卷意識淡薄，?（2）案卷評查規范性不足。?（3）責任追究機制缺省。

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2、執法案卷評查制度化的幾點建議。?（1）科學擬定案卷評查規劃。?（2）統一、完善評查標準。

?（3）建立健全糾錯機制、責任追究機制和培訓機

制。

?（4）提高行政執法案卷的制作質量，嚴格行政執法案卷管理。

謝謝大家

第二篇：城管行政執法文書、案卷管理制度

城管行政執法文書、案卷管理制度

一、城市管理行政處罰過程中執法文書、案卷的管理均適用本制度。

二、本制度中的執法文書指蓋有“格爾木市城市管理局”印章的各類文書；本制度中的案卷是指將簡易程序案件及一般程序案件按規定制作而成的卷宗。

三、執法文書、案卷實行專人管理，統一存放。

四、執法文書領用與注銷均需登記，做到有據可查，領用的隊員應有效使用，妥善保管，不得將執法文書挪作他用，禁止擅自作廢。對于作廢的執法文書應在背面注明原因，并完整保存，以備查驗。

五、各類案卷定期進行整理、歸檔。一般程序案件原則上一案一卷，也可一卷多案，但每卷不得超過8個案件；簡易程序案件可多案一卷，但每卷不超過50個案件。檔案材料的種類、份數、頁數均應齊全完整。

六、執法案卷應按照執法程序的順序將同一案件相關材料按類組合在一起立卷。

七、執法案卷用統一的卷皮、卷目組卷，書寫工具一律采用鋼筆、簽字筆，字跡工整、清晰。卷內不得有金屬物，對破損的材料要托裱，卷內材料應依次用阿拉伯數字在每頁右上角編寫頁號。

八、執法案卷應按照案卷排列順序制卷號，以固定案卷位置。

九、案件辦理終結，應將案件材料裝訂成卷，經審查后存檔。

十、適用簡易程序實施行政處罰所形成的案卷，保存5年；適用一般程序實施行政處罰所形成的案卷，保存10年；重大復雜的行政執法案卷，保存20年。

十一、對超過保存期限的資料，由資料保管部門申請銷毀，經批準后按規定進行銷毀。

第三篇：行政執法大隊執法文書、案卷管理等制度

宜賓縣城鎮管理辦公室

行政執法大隊執法文書、案卷管理制度

一、城市管理行政處罰過程中執法文書、案卷的管理均適用本制度。

二、本制度中的執法文書指蓋有“宜賓縣城鎮管理辦公室”印章的各類文書；本制度中的案卷是指將簡易程序案件及一般程序案件按規定制作而成的卷宗。

三、執法文書、案卷實行專人管理，統一存放。

四、執法文書領用與注銷均需登記，做到有據可查，領用的隊員應有效使用，妥善保管，不得將執法文書挪作他用，禁止擅自作廢。對于作廢的執法文書應在背面注明原因，并完整保存，以備查驗。

五、各類案卷定期進行整理、歸檔。一般程序案件一案一卷，簡易程序案件可多案一卷，但每卷不超過50個案。檔案材料的種類、份數、頁數均應齊全完整。

六、執法案卷應按照正件在前，附件在后，打印件在前，手寫件在后的順序，將同一案件相關材料按類組合在一起立卷。

七、執法案卷用統一的卷皮、卷目組卷，書寫工具一律采用鋼筆、簽字筆，字跡工整、清晰。卷內不得有金屬物，對破損的材料要托裱，卷內材料應依次用阿拉伯數字在每頁

下角編寫頁號。

八、執法案卷應按照案卷排列順序制卷號，以固定案卷位臵。

九、案件辦理終結，應將案件材料裝訂成卷，附以相對應的電子文檔資料，經審查后存檔。

十、適用簡易程序實施行政處罰所形成的案卷，保存5年；適用一般程序實施行政處罰所形成的案卷，保存10年；重大復雜的行政執法案卷，保存20年。

十一、對超過保存期限的資料，由資料保管部門申請銷毀，經批準后按規定進行銷毀。

宜賓縣城鎮管理辦公室 行政案件處罰程序規定

依據《中華人民共和國行政處罰法》，結合我縣城市管理實際情況，制定本規定。

簡易程序

一、違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。

二、執法人員當場作出行政處罰決定的，應當向當事人出示執法身份證件，并告知當事人依法享有的權利，聽取當事人的陳訴和申辯，填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書并當場交付當事人。

三、執法人員當場作出行政處罰決定的，必須將材料歸檔保存并交中隊備案。

一般程序

除《中華人民共和國行政處罰法》規定可以適用簡易程序以外的行政處罰，適用于一般程序。

一、執法檢查

（一）執法隊員上崗執法檢查時，應當二人以上，主動出示執法證件，表明身份，告知檢查項目，就檢查情況制作《現場檢查筆錄》并進行拍照等收集證據的活動?！冬F場檢

查筆錄》應當由執法人員和當事人簽名，當事人拒絕的，執法人員要注明情況，有見證人的情況下可請見證人簽名。

（二）執法人員在收集證據時，對于證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準后，可以先行登記保存，并應當在七日內及時作出處理決定。

（三）執法人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。

六、立案

（一）下列情形之一的，應當立案處理：

1、巡視檢查中發現當事人有違法行為，屬于城管辦管轄范圍，認為應當給予行政處罰的；

2、被檢舉、投訴的違法行為，屬于城管辦管轄范圍，經查明情況屬實，認為應當給予行政處罰的；

3、有關行政機關書面提請處理的，屬于城管辦管轄范圍，經審查認為應當給予行政處罰的；

違法行為輕微，經教育當場改正，可以不予立案，給予教育處理。

（二）各執法中隊負責本管轄區域內的立案工作。

（三）執法人員認為違法行為應當給予行政處罰的，應當填寫《立案審批表》，附上相關材料，報各中隊長批準立案，各中隊長必須在收到《立案審批表》之日起兩日內決定是否立案。批準立案的，中隊法制員應當對審批材料進行登記。

中隊長認為應不予立案的，報大隊部領導審核。

七、調查取證

（一）執法人員必須及時、全面、客觀、公正地調查，收集涉案的所有證據。

（二）收集的證據種類包括：書證、物證、證人證言、視聽材料、當事人陳述、鑒定經論、現場勘驗筆錄等。

（三）調查取證時，執法人員不得少于兩人，調查時應當向當事人出示執法證件，表明身份，說明調查事項，并制作相關筆錄。

（四）執法人員勘驗現場，應當拍攝現場照片，制作《現場檢查筆錄》，并繪制現場圖。《現場檢查筆錄》應由勘驗人員和當事人簽名，有見證人的情況下可請見證人簽名。拍攝的照片要注明時間、地點、所拍攝的事實及拍攝人。

（五）關于收集證據的要求，必須嚴格按照《最高人民法院關于行政訴訟證據的若干問題的規定》所規定的要求來收集證據。

八、告知義務

予以立案的案件，應當向當事人開具《行政處罰告知書》，告知其享有的權利與義務。

九、審核

（一）案件調查終結后，各中隊法制員應協助中隊長對涉案所有文書、材料初審后提出處罰意見，填制《案件處罰

審批表》報審核人進行初步法制審核后，報領導審批；各級領導的審批權限另行規定。

（二）審批領導在各自的審批權限內作出處罰意見。

十、決定

（一）審批領導對各自審批權限內的案件應當對調查結果和處罰意見進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：

1、確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

2、違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

3、違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；

4、違法行為已構成犯罪的，移送司法機關；

（二）對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應當集體討論決定。

十一、執行

（一）除依法可以當場收繳的罰款、及當事人委托代繳外，作出行政處罰決定的行政機關及其執法人員不得自行收繳罰款。

當場作出行政處罰決定，有下列情形的，執法人員可以當場收繳罰款；

1、依法給予二十元以下的罰款的；

2、不當場收繳事后難以執行的。

（二）執法人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具財政部門統一制發的罰款收據。

（三）執法人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起二日內交至行政機關；行政機關應當在二日內將罰款繳付指定的銀行。

（四）必須嚴格執行罰、繳相分離的原則，因銀行暫停營業或當事人有其他不方便繳款的情況，必須填寫《代繳罰沒款委托書》后，執法人員才可以代收、繳罰款，應當自收繳罰款之日起二日內，交至行政機關；行政機關應當在二日內將罰款繳付指定的銀行。

（五）當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴論的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。

（六）當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施；

1、到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款；

2、申請人民法院強制執行。

十二、結案、備案

行政處罰案件執行完畢后，執法人員應當填制《案件結案審批表》報經審批領導同意后結案。

簡易程序和一般程序中處罰審批后由中隊歸檔，中隊定期移交辦法制科備案。歸檔樣式、方法按法制科的統一要求執行。

信訪案件辦理規定

為及時、客觀、公正、有效地處理信訪案件，切實為群眾解決實際困難，保障公民的合法權益，不斷提高行政執法管理水平和服務質量，遵循“分級負責，歸口管理”的原則，制定本規定。

一、對群眾來信、來訪、來電以及城管網站投訴欄反映問題的處理，均應遵守本規定。

二、城管執法大隊信訪辦理工作由辦分管領導主管，副大隊長負責協調，執法值班室和執法中隊具體實施。

三、按照熱情服務，及時辦理的原則，執法室信訪工作人員要文明接訪，做好宣傳解釋工作。對反映城市管理職能范圍內的問題，須認真填寫信訪登記表，做到件件有登記，不得遺漏和丟失。

四、對上級交辦的信訪件，經局分管領導閱批后，執法室按歸口辦理原則，分別轉給執法中隊負責人。一般信件，須在7個工作日內辦結；復雜信件15個工作日內辦結。遇有特殊情況，報領導批準，可酌情延期。

五、對于來信、來訪、來電反映的問題，執法中隊必須嚴肅認真，及時承辦，正確處理，不得推諉、敷衍，拖延和積壓。

六、對上級交辦的信訪件，執法中隊按時辦結后，書面 回復，交執法室報辦分管領導審查。其他投訴案件處理結果交執法室備案。

七、信訪工作人員嚴格執行登記、催辦、上報、歸檔等工作制度，做到事事有結果，件件有回復。

罰沒票據、罰沒款管理制度

一、罰沒票據的管理

（一）罰沒票據的領用。

1、罰沒票據設專人負責管理。

2、領用罰沒票據必須建立嚴格的領用手續，包括領用的執法部門、票據的種類、領用時間、領用人簽名等。

（二）罰沒票據的使用。

1、執法部門必須使用江蘇省統一制發的罰款收據，填寫收據內容必須齊全。

2、執法部門使用的罰沒票據必須加蓋行政執法機關公章方可生效。

3、執罰人員必須按照《行政處罰法》的規定，嚴格界定當場處罰的范圍并正確使用行政處罰定額收據。

4、對相對人的處罰不能實行當場收繳罰款的，必須實行“罰繳分離”，相對人到指定的代收機構繳納罰款后，執法部門必須出具一張“罰沒款收據”給相對人。

二、罰沒款的管理

（一）執法人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起二日內交至執法單位財務部門，財務部門在二日內將所收罰款繳入指定的代收機構。

（二）實行罰繳分離的罰款，應由相對人直接到指定的 代收機構繳納。

（三）執法部門處理和變賣罰沒財物的的變價收入一律繳入指定的代收機構實行“罰繳分離”，任何單位和個人都不得截留、支出、挪用，否則按《國務院關于反財政法處罰的暫行規定》對單位的有關責任人員進行處罰。

行政執法大隊內務管理制度

一、切實加強內務管理值班制度，明確管理人員、管理內容、管理要求，確保內務管理規范有序，責任到位。

二、堅持班前、班后打掃，經常拖地，確保地面無垃圾、積塵、墻角、天花板等處無蛛網。

三、辦公桌每天擦拭，無雜物、紙張堆放，無亂涂、亂寫；窗戶干凈明亮，玻璃完好無損。

四、電腦、電話等辦公用品和熱水瓶、茶杯、凳子、煙灰缸等日常用品統一放臵；鞋子、雨具等個人物品有序擺放；掃帚、畚箕等清潔工具統一放至門后或角落處。

五、隊員制服統一掛至衣櫥中，頭盔和帽子統一掛至墻上掛鉤處，不得隨處亂放。

六、禁止在空調下吸煙，保持室內通風，避免空氣混濁，損害健康。

七、愛護公物，節約能源，空調、電臺、飲水機等電器注意使用壽命，勿超負荷使用。隊員外出要隨手關燈、關門。

八、內務管理情況由大隊部委派專人檢查，作為中隊月度百分考核內容之一。

行政執法公示制度

為進一步貫徹執行城市管理行政執法制度和執法程序，充分體現相對集中行政處罰工作的公開、公平、公正及合法、合情、合理，確保宜賓縣城鎮管理辦公室行政執法大隊依法行政、高效廉潔，特制定本制度。

一、公開明示本部門行政執法的依據、職責和范圍。

二、公開執法人員的崗位、職責。

三、公開行政處罰程序、執法結果。

四、公開行政管理相對人應履行的義務和依法享有的權利。

五、公開處理違法案件的廉潔監督機制。

六、公開群眾來信、來訪接待和答復工作的監督制度。

七、行政執法公示可采取制度上墻、印發宣傳小冊子等方式。

八、自本制度公布之日起，執法大隊及其下屬各中隊（部門）按照以上規定的內容，結合自身的執法要求進行行政執法公示。

行政執法責任人制度

為促使執法人員嚴格履行職責，提高行政執法的效能，保證法律、法規、規章的正確實施，依據有關法規、規章的規定，結合本單位的實際情況和工作特點，制定本制度。

一、執法責任人指城市管理行政執法組織在執法活動中負責執法的人員。

二、在城市管理行政執法工作中，實行地段分片責任制，由執法責任人負責轄區內的行政執法工作；在案件處理的過程中，案件調查人員、案件審查人員、案件審批人員均為該案件的執法責任人。

三、案件的執法責任人有如下責任：

（一）調查人員：

1、全面詳細勘查現場和詢問案件有關人員，并如實客觀地制作筆錄；

2、向案件當事人宣傳有關法律法規，告知當事人享有的權利和應履行的義務。

3、對適用簡易程序的案件，直接進行行政處罰，并在規定時限內報所在機關備案；對應現場收繳的罰款進行收繳，并按規定及時上繳；

4、對適用一般程序的案件提出初步處理意見，并在規定期限內呈報審查和審批。

（二）審查人員。

1、審查案件是否超越權限范圍；

2、審查案件適用法律法規和程序是否正確；

3、審查案件證據是否齊全、事實認定是否清楚，必要時應進行復核；

4、審查案件處理過程中，執法工作是否符合縣執法科有關規定要求；

5、提出案件審查意見，并在規定期限內上報審批。

（三）審批人員：

1、嚴格按審批權限進行審批；

2、對情節復雜或重大違法案件進行處罰時，應提交集體討論決定；執法責任人與案件當事人有利害關系時，應主動申請回避。

四、區域執法責任人有如下責任：

（一）每天堅持對轄區進行巡查，及時發現各種違法行為，并責令立即改正、限期改正或停止違法行為；

（二）對適用簡易程序的案件，直接進行行政處罰，并在規定時限內報所在機關備案，對應現場收繳的罰款進行收繳，并按規定及時上繳；

（三）對一般程序的案件，及時進行現場勘查并制作筆錄，將調查情況及時上報立案調查處理；

（四）按規定使用統一執法文書。

宜賓縣城鎮管理行政執法人員守則

一、尊敬領導、服從指揮，統一行動，顧全大局。

二、團結協作、緊密配合，同心同德，群策群力。

三、隊容嚴整，風紀嚴明，雷厲風行，令行禁止。

四、重在教育，先禮后罰，文明執法，禮貌待人。

五、依法行政，按章辦事，以法執罰，鐵面無私。

六、勤奮學習，鉆研業務，掌握政策，提高素質。

七、愛崗敬業，忠于職守，任勞任怨，盡職盡責。

八、清正廉潔，勤政為民，辦事公開，接受監督。

行政執法大隊請示報告制度

為加強宜賓縣城鎮管理辦公室行政執法大隊（以下簡稱“執法大隊”）各項工作的集中統一領導和全面有效管理，使行政執法能取得良好的社會效果，結合執法大隊的工作實際，制定本制度。

一、凡超出執法人員職權范圍的事項，需要請示、報告的，如處理或答復一些重要問題時，均適用本制度。

二、請示報告實行逐級負責制，即：隊員向副中隊長（分隊長），副中隊長（分隊長）向大隊長，大隊長向辦分管領導請示或報告。如無特殊情況，不得越權請示和報告工作。

三、請示報告必須一事一報，一般應采用書面形式，特殊情況下可用口頭或電話形式；請示報告可采用綜合或專題，定期或不定期的方式進行。

四、請示報告要及時、準確、實事求是、簡明扼要，遵循有關規定，按照組織程序辦理。

五、行政執法人員和行政執法部門在執法中遇到或發現下列情況之一，應及時向上級部門請示或報告：

（一）在查處、糾正違法違章行為時，遇到當事人的強烈反抗，使執法工作無法繼續進行或危及執法人員人身安全的；

（二）執法時受到群眾起哄、圍攻，使執法工作無法繼

續進行或危及執法人員人身安全的；

（三）查扣當事人違章物品時遭到暴力反抗的；

（四）在查處、糾正違法違章行為時，發現當事人的行為違反《治安管理處罰條例》或觸犯刑律的；

（五）當事人不按期履行行政處罰決定的；

（六）需按照聽證程序進行處理的案件；

（七）其他重大行政執法情況。

六、上級部門應認真聽取執法人員和下級執法部門請示或報告的執法情況，并及時采取有效措施進行處理；對超出本部門處理權限的，應及時移送有管轄權的部門處理。

七、對特別重大、緊急的執法情況，各執法人員和執法部門在發現時應立即請示或報告，不得拖延，避免事態的擴大。

八、因主觀原因對應請示或報告的執法情況，未請示或隱瞞不報，導致事態進一步惡化，造成不良影響的，由宜賓縣城鎮管理辦公室行政執法大隊依照有關規定處理。

行政執法大隊過錯責任追究辦法

為促進城市管理行政執法人員恪盡職守，公開、公正、公平地行使職權，保證具體行政行為合法、規范、適當，防止和減少違法行政案件的發生，根據《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國行政監察法》等相關法律、法規，結合宜賓縣城鎮管理辦公室行政執法大隊（以下簡稱“執 法大隊”）工作實際，制定本辦法。

一、本辦法所稱行政執法過錯責任是指城市管理行政執法人員在行政執法過程中，有超越法定職權、濫施行政處罰或違反程序，故意或有重大過失侵犯了國家、集體利益或行政相對人合法權益的行為，依法應承擔的責任。

二、執法過錯責任追究應當堅持實事求是，有錯必糾，教育與懲戒相結合，自律與嚴格管理相結合的原則。

三、執法過錯責任追究機關是縣城鎮管理行政執法辦公室。辦法制科具體負責過錯責任的相關認定、追究工作。

四、城市管理行政執法人員有下列行為之一的，應追究其責任：

（一）違反法定的行政處罰程序，超越法定職權，擅自改變行政處罰種類、幅度的；

（二）違法實施檢查或執行措施，經司法部門確認屬實，給行政相對人人身或財產造成損害的；

（三）不依法告知當事人享有陳述、申辯等法定權利，非法剝奪當事人的合法權益，或者應當事人申辯而加重處罰的；

（四）違反法律、法規罰款、扣留作業工具的；

（五）截留和私分罰款、扣留物品的；

（六）有貪污受賄及以權謀私、徇私、舞弊、玩忽職守等瀆職行為的；

（七）有應當作為而不履行法定義務、職責行為的；

（八）其他應予追究執法過錯責任的行為。

五、執法過錯責任一般由直接責任人承擔責任，但有下列情況的，應視具體情況追究有關過錯責任人的責任：

（一）案件審批人員未認真核實情況，審批、指示、許可發生錯誤的，應追究審批人員責任；

（二）因案件事實、證據認定錯誤而造成執法過錯的，同時追究案件承辦人員和案件審核人員的責任；

（三）下級提供案件不真實、證據不清或者隱瞞事實、證據造成執法過錯的，由下級呈報人員承擔責任。

六、有以下情形之一的，城市管理行政執法人員可以從輕追究責任，但應作出書面檢查：

（一）過錯行為情節輕微，經過批評教育后立即改正，未造成嚴重后果的；

（二）及時發現其執法過錯，并能主動糾正，采取切實有效的補救措施，及時消除或減輕危害結果的。

七、屬于下列情形之一的，城市管理行政執法人員可免于追究責任：

（一）依法定案后，出現新的證據，使原認定事實的性質發生變化而導致執法過錯的；

（二）因不可抗力造成事實認定出現偏差而致使執法過錯的；

（三）行政相對人做偽證或虛假陳述，導致執法發生過錯的；

（四）其他不應追究的行為。

八、執法過錯責任追究程序：

（一）受理。執法過錯案件由法制科受理，任何人（公民、法人或其他組織）均有權向其舉報或投訴，法制科均應予以受理，并為投訴舉報人保密。

（二）調查。對于反映的執法過錯案件，追究機關應及時予以調查：

1、對屬于執法過錯范圍的案件應在三個工作日內予以立案并展開調查。

2、立案后，應告知具體執法責任人，并詳細聽取具體執法責任人的陳述和申辯。

被調查人員、單位應積極配合，支持調查工作，如實提供有關情況，不得提供虛假證據或阻撓調查工作。

（三）認定與追究。受理機關根據調查結果和產生過錯責任的主客觀因素，對案件的性質予以認定并提出處理意見。

九、追究責任最終確定前，應認真聽取過錯人的陳述、申辯，在充分聽取意見和調查核實的基礎上，報局分管領導審批后，可作出如下處理決定：

1、執法行為確實無過錯的或屬于免于追究責任的，不

予追究，并詳細回復舉報人或投訴人；

2、執法過錯經查屬實的，應當依法追究相關責任人相應行政責任；因執法過錯給行政相對人造成損害賠償的，由執法大隊依法向相關責任人追償全部或部分賠償費用；

3、執法過錯嚴重，違反相關法律、法規，應予追究刑事責任的，應當及時移交司法機關依法追究。

十、被追究人對處理決定不服的，可以在法定期限內（自接到處理決定后15日內）向法制科提出書面申訴，法制科受理申請后，應認真審查，報上級批準后，在15日內作出維持、變更或撤銷原處理決定的決定。

十一、追究過錯責任的方式有：通報、警告、嚴重警告、調離崗位、記過、記大過、降級、撤職、開除；構成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

十二、本辦法自公布之日起施行。

行政執法大隊培訓制度

一、為進一步提高城市管理行政執法人員（以下簡稱執法人員）的行政執法水平、政治思想覺悟和個人身體素質，特制定本制度。

二、城市管理行政執法人員包括所有持我辦行政執法證件進行城市管理行政執法工作的人員。宜賓縣城鎮管理辦公室行政執法人員的政治思想和法制業務培訓，適用本制度。

三、培訓的主要內容包括三方面：法制培訓、政治思想學習、體能培訓。

（一）法制培訓包括以下方面：

1、民法學、刑法學、行政法學等基本法律知識；

2、行政處罰法、行政訴訟法、國家賠償法、行政復議法等行政法律法規；

3、城市管理方面的專業法律、法規、規章；

4、其他與城市管理工作相關的業務知識；

5、新頒布或者修改的法律、法規、規章，應及時組織學習、培訓。

（二）政治思想學習包括以下方面：

1、先進思想、先進理論等。

2、紀律作風類；

3、職業道德類；

（三）體能培訓包括以下方面：

1、隊列隊形；

2、各類基本步伐；

3、項目測試（1000米，立定跳遠、仰臥起坐、俯臥撐等）。

四、培訓工作應針對市城辦管理工作的特點和執法人員的現狀，按照長抓不懈、講究實效、統一安排、分級管理的原則，切實提高執法人員的整體素質、職業道德和依法行政水平。

（一）新隊員上崗前培訓

1、培訓內容主要包括三方面：法制培訓、政治思想學習、體能培訓。其中法制培訓除學習有關法律法規（國家行政處罰法、賠償法、行政訴訟、復議法、市容環境、園林等法律法規）外，還應對城管執法過程中執法程序、執法文書、專業知識等進行學習；政治思想學習主要對政治思想工作理論、反腐倡廉、職業道德方面進行學習；體能培訓主要從學習軍事基礎科目中得以體現。

2、培訓要求：充分認識城市管理綜合執法的重要性、必要性及其地位、作用；熱愛城市管理工作，明確職責、任務；熟悉掌握相關法律、法規、規定的內容；學會執法基本程序，做到依法行政、規范執法、文明執勤，提高專業水平及實際操作能力；熟悉掌握和正確運用所學的業務知識，促 進執法工作的開展；同時增強體質，促進隊員綜合素質的提高。

3、培訓形式：軍事化封閉培訓。

4、培訓時間：十五天。

5、考核類別：考試。

（二）在崗執法人員培訓與復訓

1、培訓、復訓內容主要包括三方面：法制培訓、政治思想學習、體能培訓。法制培訓包括對新出臺的法律、法規、規定的學習，案例分析、工作交流，以及對已學的法律、法規、規章、執法程序、文書的強化。政治思想學習包括新思想、新方法、先進事跡的交流；體能培訓包括隊列隊形、基礎步伐、測試項目的訓練。

2、培訓要求：吸取新的知識，提高業務能力，熟悉掌握新法律、法規、規章的內容，提高實際操作和處事應變能力，并通過體能培訓進一步增強自身身體素質以適應綜合執法要求。

3、培訓時間：每月2個學時。

4、考核類別：考查、考試。

五、各執法中隊應加強對執法人員的培訓，根據工作需要制定工作計劃并貫徹實施，在人員、時間、經費上統籌安排。

六、執法人員每年須進行以法制教育、政治學習、體能

訓練等為主要內容的培訓，經考核合格后，方可上崗。

七、執法人員應加強自學、注重自身素質的培養，按規定參加各類培訓學習，在行政執法工作中，不斷總結經驗，逐步提高行政執法水平。

八、法制培訓以面授為主，采取集中授課與自學相結合的方法；政治思想學習以各隊內部學習、交流為主；體能培訓采取大隊集中培訓、中隊內部培訓等方式。參加培訓的人員應按規定學時、課程和教材學習。

九、縣城市管理行政執法大隊組織管理執法人員學習法律、法規知識。新隊員上崗前不少于半個月教育培訓。執法大隊、中隊負責人的崗位培訓每年不少于30學時。執法隊員的培訓，每年不少于48學時。培訓期滿，由大隊組織考試，考試不合格的，進行補考，并參照《宜賓縣城鎮管理辦公室考核制度》的有關規定執行。

第四篇：執法案卷文書管理規定

（五）執法案卷文書管理規定

一、路政執法人員必須使用統一印制的案卷文書。

二、法律文書實行專人領管，不得任意借用，不得遺失，作廢文書須保存完整，文書使用完后，將存根及作廢文書交回內勤管理人員處，完善相關手續。

三、執法案卷文書應按規定的格式制作。

1、用墨水筆或簽字筆填寫，書寫工整、清晰。

2、各項內容填寫完整、準確;存根與送達聯應一致。

3、案卷文書裝訂整齊。

四、執法案卷文書實行集中管理，分別立卷，一案一卷的原則，任何人不得私存案卷，結案前，案卷可由承辦人保管，結案后，承辦人應在規定的時間內將案卷整理完備，移交專人保管，歸檔時，保管人要逐卷認真檢查，嚴格驗收，進行交接，不得接受制作不符合規定的案卷文書。

五、執法案卷文書非經批準不得調閱、借閱，對確需調閱的，應按規定辦理手續。

1、調閱、借閱一般不得少于二人，并持有單位介紹信和身份證明。

2、調閱僅限于司法機關，其他單位不得調閱。

3、借閱指當場閱讀，閱后一律不準私自復印。

六、執法案卷文書歸檔后要及時存入檔案柜有序地保存，不得隨意亂放，保管人員要定期檢查檔案，對保管期限已滿的案卷太 湖及時鑒定，造冊登記，報請批準后現再行銷毀。

第五篇：行政執法案卷管理制度

食品藥品監督管理局行政執法案卷管理制度

第一條 為加強行政執法案卷管理，保障依法行政，根據有關法律、法規、規章的規定，結合實際，制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執法案卷是指在行政處罰、行政許可、行政復議、政府信息依申請公開等執法過程中形成的與案件有關的按照一定順序匯集成卷的案件材料。

第三條 行政處罰、行政許可、政府信息依申請公開、移送其他部門案卷由案件承辦人負責立卷。行政復議、行政應訴、行政賠償案卷由法規科承辦人負責立卷。已經辦結的行政執法案件，案件承辦人應在10個工作日內立卷。

行政執法案件應當一案一卷，簡易程序的行政處罰案件可按時間順序集中匯集成卷。

第四條 正在辦理中的行政執法案件，案件材料由案件承辦人保管；已歸檔案卷由法規科人員負責保管。

第五條 行政執法案件立卷后應報送法規科審核整理歸檔。

第六條 案卷查閱實行登記審批制度。正在辦理中的行政執法案件，除案件承辦機構負責人、法規科核審人、主管局領導、局主要負責人查閱外，其他人員一般不得查閱或借閱。已歸檔案卷，本局工作人員因工作需要查閱案卷的，應嚴格遵守檔案查閱管理規定。本部門以外單位、人員需要查閱或借閱案卷的，案卷保管人應書面登記相關信息，在報請局主要負責人批準后方可提供案卷。

第七條 違反本制度案卷管理規定造成后果的，按照《行政執法責任追究辦法》相關規定對有關人員進行責任追究。

第八條 本制度自印發之日起施行。