第一篇：關于證券期貨行業開展不正當交易行為自查自糾工作的通知

關于證券期貨行業開展不正當交易行為

自查自糾工作的通知

各證券公司、基金管理公司、期貨經紀公司、上市公司、證券投資咨詢機構,從事證券期貨業務的各會計師事務所、資產評估機構、律師事務所：

按照黨中央、國務院的部署和要求，證監會決定組織證券期貨行業內各證券公司、基金管理公司、期貨經紀公司、上市公司、證券投資咨詢機構,從事證券期貨業務的各會計師事務所、資產評估機構、律師事務所（以下簡稱各單位），于2006年4月至2006年12月，對證券期貨行業中存在的不正當交易行為開展自查自糾。現將有關事項通知如下：

一、證券期貨行業開展不正當交易行為自查自糾工作的重要意義

對在經營活動中違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當交易行為開展自查自糾，是使經營者普遍受教育，糾正錯誤觀念和行為，增強依法合規經營自覺性的重要措施。不正當交易行為是證券期貨市場一些風險隱患產生的重要內在原因之一。開展不正當交易行為自查自糾，有利于促進公平競爭，有利于維護市場的穩定發展，有利于市場行為的規范化、制度化，有助于培育誠信經營、遵紀守法、公平競爭的市場文化。所以，各單位要高度重視，增強責任感和緊迫感，自覺做好自查自糾工作。

二、自查自糾工作的總體目標和指導原則

各單位要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，認真貫徹落實科學發展觀，倡導以“八榮八恥”為主要內容的社會主義榮辱觀，樹立誠信經營意識，依照統一部署，扎實有序地開展自查自糾工作。總體目標是：通過自查自糾，使廣大市場參與者普遍受到教育，形成遵紀守法、誠信經營觀念；使經營者的錯誤行為得到糾正，形成公平競爭的良好氛圍；發現商業賄賂案件線索，推動查辦案件工作深入開展；使經營者的內控制度機制得以建立健全，形成防治不正當交易行為和商業賄賂的長效機制。

在自查自糾工作中要堅持以下指導原則：

（一）自查與自糾相結合。既要開展深入細致的自我檢查，找準存在的問題，又要采取有效措施，對發現的問題切實加以糾正。

（二）自查自糾與內部監督相結合。把檢查不正當交易行為納入各單位內部稽核、審計、合規監察、督察等日常監督工作中去，充分利用內部日常監督工作的經驗和成果，全面開展自查自糾工作。

（三）自查自糾與完善法人治理結構、內控制度機制建設相結合。將防治不正當交易行為的要求作為公司內控機制、權力制衡和員工行為規范的重要內容寫入各單位的內部制度，逐步建立起防治不正當交易行為的長效機制。

（四）全面摸底與突出重點相結合。全面了解和掌握本單位 在經營活動中違反商業道德和市場規則、影響公平競爭、搞不正當交易的主要環節和表現形式，對所涉及的崗位、人員、資金等要認真理清情況，查找突出問題，重點解決損害市場投資者合法權益、破壞市場秩序等問題。

（五）自查自糾與查辦案件、建立長效機制相結合。開展不正當交易行為自查自糾、查辦商業賄賂案件、建立健全防治商業賄賂長效機制這三項工作要同步進行，整體推進，有機結合，相互促進，不能機械地劃分為不同階段。

（六）自查自糾與其他工作相結合。既要扎實開展自查自糾，又要配合有關部門依法查處商業賄賂案件，還要針對體制制度等方面存在的問題，積極研究提出建立防治不正當交易行為和商業賄賂長效機制的建議和措施。要把自查自糾與生產經營結合起來，做到“兩促進、兩不誤”。

三、自查自糾工作的時間和組織要求

（一）時間要求。從2006年4月到2006年12月，各單位要對2001年以來發生的不正當交易行為進行自查自糾。

（二）組織要求。各單位自本通知發布之日起20日內成立治理商業賄賂工作領導小組及辦事機構，法定代表人任領導小組組長，確定專人具體負責，設立舉報電話和舉報信箱，提出工作方案，按照以下分工報送證券期貨監管機構，并接受其監督檢查。本通知發布之日前凡已經設立領導小組及辦事機構，并已向轄區證監局報送工作方案的單位不再報送工作方案。1.各證券公司、期貨經紀公司、證券投資咨詢機構，從事證券期貨業務的各會計師事務所、資產評估機構、律師事務所，提出工作方案報本單位注冊地所在轄區的證監局；

2.各基金管理公司提出工作方案報證監會基金監管部； 3.各上市公司對發生在資本市場業務中的不正當交易行為的自查自糾工作方案報本公司注冊地所在轄區的證監局；對發生在其他生產經營活動中的不正當交易行為自查自糾方案，按照有關部門或者地方政府要求報送。

各單位要按照上述分工，加強與監管機構的聯系和配合，及時按照要求報送自查自糾材料。同時，要負責組織各單位所屬機構（包括分支機構等）搞好自查自糾，按照要求層層抓落實，逐級上報自查材料。

四、自查自糾工作主要環節

（一）進行宣傳動員：原則上用3個半月時間，從4月-7月15日左右，4月，證監會已經統一部署和開始學習和宣傳。

1.要結合實際，制定組織自查自糾工作方案，對本轄區、本部門自查自糾工作的時間進度、工作步驟和方式方法等做出具體安排。要進一步召開動員大會，抓好思想發動。通過層層動員，使從業人員特別是經營管理者充分認識到堅決糾正不正當交易行為的重要性和必要性，澄清錯誤觀念，把思想統一到黨中央、國務院的決策部署上來，增強參與的自覺性和主動性。

2.認真組織學習，抓好深化認識。主要學習胡錦濤、溫家寶 等中央領導同志關于治理商業賄賂的重要講話精神，中央紀委第六次全會、國務院第四次廉政工作會議精神，以及中央《關于開展治理商業賄賂專項工作的意見》和相關配套文件，進一步深化認識、明確要求。

3.采取多種形式，抓好宣傳教育。通過簡報、板報、內部網等多種形式進行廣泛宣傳。通過廣泛開展宣傳，積極為自查自糾活動創造良好空間，使自查自糾過程成為加強黨風廉政建設、加強單位和從業人員誠信守法、打擊不正當競爭行為的教育過程，成為一次自我查找突出問題、糾正錯誤的過程。

（二）調查摸底環節：原則上用半個月時間，從7月16日至7月31日。

從4月開始，很多單位已經配合監管部門做了大量調查摸底工作。各單位內部還要進一步調查摸底，掌握不正當交易行為的主要手段、方法和特點，所涉及的部門、崗位、環節、人員、資金等基本情況，為下一階段有針對性地查找問題奠定基礎。

（三）查找突出問題：原則上用3個月時間，從8月1日至10月31日。

各單位要通過運用審查營銷費用、清理合同（副本）或補充協議及備忘錄、查看董事會和部門工作會議記錄等方式方法，認真查找存在的突出問題。要按照中央要求查找經營決策、資產處置、資金調度、物資采購、市場營銷中以及重點崗位人員的以下問題：

1.在商品（服務）購銷中給予或收受不正當利益的行為;

2.在各類招標投標活動中，特別是在政府投資項目招標投標中的違規違法行為;

3.在國企改制和產權轉讓中違反《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》等規定，暗箱操作，侵吞國有資產或造成國有資產流失的問題;4.經營決策機制和內部規章制度可能產生或縱容商業賄賂的問題。

結合行業實際，各單位要重點在以下方面進行查找： 證券公司要重點查找，證券公司綜合治理開展以來，在經紀業務中，為了做大交易量，增加收入，向機構客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭等問題；在資產管理業務中，為了取得受托資金，向委托單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付大額好處費問題；在投資銀行業務中，為了拉項目，違規向發行人及有關負責人或居間人賬外暗中支付大額顧問費、公關費等費用問題。

上市公司要重點查找，在上市公司并購或重組過程中，公司董事、監事或高級管理人員賬外暗中收取收購人或重組方支付的財物或者通過費用報銷等其他方式收取財物問題；發行過程中向承銷商、保薦人及保薦代表人等有關單位、個人賬外暗中支付費用或輸送其他利益或收取不正當利益問題；向發行證券所必須聘請的證券公司、律師事務所、會計師事務所、評估機構等中介機構之外的其他機構或個人支付無真實服務內容的服務費用問題。在委托證券公司進行資產管理中，公司相關人員將資產管理資金和收益存入個人賬戶或其他非本公司的賬戶、賬外暗中收取不正 當利益等問題。

證券投資基金管理公司要重點查找，為使基金代銷機構擴大對基金的銷售規模，向基金代銷機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費等問題；基金直銷過程中，向有關單位、個人賬外暗中給予大額好處費問題。

期貨經紀公司要重點查找，為做大交易量，將向機構客戶返還的傭金或手續費賬外暗中支付給機構客戶負責交易的個人問題。

證券服務機構（含從事證券期貨業務的會計師事務所、律師事務所，資產評估機構）要重點查找，為爭取中介業務，向服務對象賬外暗中支付回扣或輸送其他利益；在執業過程中，會計師事務所、資產評估機構、律師事務所及其相關個人收受合同外的額外費用或其他利益問題。證券投資咨詢公司要重點查找，為投資者進行證券投資咨詢服務時，接受其他機構或個人賬外暗中支付的金額較大的現金、實物或其他利益，誘導投資者買賣證券問題。

在工作步驟上，各單位應采取業務部門或人員自查、內部審計等監督人員復查（復查面不少于1/3）、單位領導成員審查（審查面不低于1/3）等工作步驟，保證對照檢查取得實效。

（四）分類做出處理：原則上用1個月時間，從11月1日至11月30日。

對查找出的不正當交易問題，對屬于單位管理權限范圍內 的，各單位要對相關人員依紀依法、實事求是地做出相應處理；對不屬于單位管理權限范圍內的，要及時向監管機構和有關上級主管部門報告，積極配合做好處理工作；對涉嫌商業賄賂違法犯罪的，要移送或報告相關部門處理，并報告監管機構。

（五）認真搞好整改：原則上用1個月時間，從12月1日至12月31日。各單位要與監管機構密切溝通，緊密配合，積極整改。

1.制定整改措施。各單位要針對自查中發現的問題，認真查找本單位工作中的薄弱環節和漏洞，制定整改措施，落實整改責任。

2.扎實進行整改。各單位要對自查中發現的問題，認真全面的進行整改。凡是能夠馬上整改的，要很快見成效；對應當解決而沒有解決的問題，要集中力量盡快解決；對暫時解決不了的問題，要做出說明；自查自糾效果不好的，要在監管機構的監督下重新進行整改；對個別問題整改需要一個過程的，需提出時限要求。

3.鞏固成果。重點制定和完善各項內部管理制度，鞏固自查自糾成果，形成防治不正當交易行為和商業賄賂的長效機制。

（六）評估驗收：各單位自查自糾工作完成后，2007年1月5日之前，要向監管部門報告自查自糾工作開展情況，并配合監管部門做好評估驗收。

五、自查自糾工作的督促檢查和責任落實 要把監督檢查貫穿于自查自糾工作的全過程。各單位治理商業賄賂領導小組及其辦事機構要采取開展專項檢查等多種方式，對本單位開展自查自糾工作情況進行督促檢查，全面了解情況，大力配合監管部門的督促檢查工作，及時發現和解決問題。

要建立信息通報和專報制度，及時向相應的監管機構上報自查自糾工作進展情況及發生的重大事項。

要嚴格工作責任。各單位要按照監管機構的統一要求，采取措施認真開展自查自糾。自查自糾工作各環節都要出具書面報告，各單位責任人要簽字負責并報送相關監管機構。本單位的自查自糾報告由本單位的法定代表人簽署意見后，于2007年1月5日之前按要求報送相應的監管機構，記入各單位誠信檔案備案。

中國證監會將派出督查組，深入到有關單位和部門督促檢查。對自查工作開展得比較好的，將予以表揚；對問題較多、社會反響大的，必要時將派出人員現場督辦；對開展自查自糾不力的，將批評教育，限期糾正。

附件：證券期貨行業自查提綱

附件

證券期貨行業自查提綱

一、證券公司

自查并說明以下事項：

（一）公司內部防治不正當交易行為和商業賄賂的內控制度 9 機制及其落實情況。

（二）證券經紀業務

1.向投資者收取的傭金是否在合同或協議中明示？是否在協議之外賬外暗中給予投資者金額較大的現金、實物或其他利益？如有，請說明給予方式、給予標準或金額。

2.是否將機構投資者繳納的證券交易傭金，賬外暗中直接或間接返還給個人？如有，請說明給予方式、給予標準或金額。

（三）客戶資產管理業務

資產管理協議的條款是否合法合規？是否在賬外暗中向委托單位、其他單位或者個人直接或間接支付金額較大的現金、實物或其他利益？如有，請說明支付方式、支付金額以及補充協議的履行情況。

（四）投資銀行業務

1.證券公司或證券公司有關人員從事投行業務時，是否在協議中明示有關收費金額？是否在合同之外賬外暗中向發行人收取金額較大的現金、實物或其他利益？如有，請說明具體情況及金額。

2.證券公司是否賬外暗中向發行人、中介機構及有關人員支付金額較大的現金、實物或其他利益（特別是支付無真實服務內容的服務費用）？如有，請說明具體情況及金額。

（五）其他需要自查并說明的事項，如是否以”老鼠倉”等形式,通過二級市場進行利益輸送等。

二、期貨經紀公司

自查并說明以下事項：

（一）公司內部防治不正當交易行為和商業賄賂的內控制度機制及其落實情況。

（二）經紀業務

1.是否存在未經協議向本公司以外的機構或個人支付傭金？如有，請說明具體的方式和金額。

2.是否將機構客戶的傭金賬外暗中直接或間接返還給個人？如有，請說明方式和金額。

（三）其他需要自查并說明的事項

三、證券投資基金管理公司

自查并說明以下事項：

（一）公司內部防治不正當交易行為和商業賄賂的內控制度機制及其落實情況。

（二）基金銷售業務

1.基金管理公司支付給代銷機構的所有現金費用是否在代銷協議中明示。

2.代銷機構收取的基金管理公司支付的各項現金費用是否依據代銷協議如實開具合法的商業憑證。

3.基金管理公司是否向代銷機構的有關人員支付現金或現金等價物。

4.以直銷形式銷售基金產品的，基金管理公司給予投資機構 的費用優惠是否在銷售協議中明示。

5.以直銷形式銷售基金產品的，基金管理公司是否向投資機構的有關人員支付現金或現金等價物。

6.基金管理公司對于銷售費用的收取方式、費率水平以及各項銷售費用的列支是否有明確、清晰的授權制度。

7.基金管理公司所有的銷售費用（包括支付的傭金、回扣）列支是如何入賬的，是否納入公司內部稽核范圍。

（三）其他需要自查并說明的事項

四、上市公司

自查并說明以下事項：

（一）公司內部防治不正當交易行為和商業賄賂的內控制度機制及其落實情況。

（二）證券發行

1.向承銷機構、保薦機構及有關人員支付的財物是否在保薦協議、承銷協議等合同中明示？是否在合同之外向承銷機構、保薦機構及有關人員支付財物？如有，請說明具體情況和金額。

2.發行人及有關人員是否賬外暗中收取承銷機構、保薦機構、有關中介機構向其支付的財物？如有，請說明具體情況和金額。

3.是否向發行證券所必須聘請的證券公司、律師事務所、會計師事務所、評估機構等中介機構之外的其他機構或個人支付無真實服務內容的服務費用？如有，請說明具體情況及金額。

（三）委托證券公司進行資產管理

1.資產管理協議的條款是否合法合規？是否存在公司及其相關人員與證券公司簽署補充協議收取利益的情形？如有，請說明具體情況和金額。

2.是否將資產管理資金和收益存入個人賬戶或其他非本公司的賬戶？上市公司有關人員是否賬外暗中收取了財物？如是，請說明具體情況和金額。

（四）上市公司重組并購業務活動

在上市公司收購或資產重組中，公司以及相關人員是否收取收購人或重組方支付的財物？公司是否向收購人或重組方支付財物？如有，請說明具體情況和金額。

（五）委托中介機構提供審計等服務時，公司以及相關人員是否賬外暗中收受或給予財物？

（六）其他需要自查并說明的事項

五、證券服務機構（會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、投資咨詢機構等）

自查并說明以下事項：

（一）證券服務機構及其從業人員在為上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨經紀公司等機構和有關客戶提供服務時，收取上述機構和有關客戶支付的財物是否在業務合同中明示？是否在合同之外收取上述機構和客戶的財物？如有，請說明具體情況和金額。

（二）證券服務機構及其從業人員是否賬外暗中向上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨經紀公司及其相關人員給予財物？如有，請說明具體情況和金額。

（三）證券投資咨詢公司為投資者進行證券投資咨詢服務時，是否接受其他機構或個人賬外暗中支付的金額較大的現金、實物或其他利益，誘導投資者買賣證券？如有，請說明具體情況和金額。

（四）其他需要自查并說明的事項

說明：

根據國家工商局《關于禁止商業賄賂行為的暫行規定》，賬外暗中，是指未在依法設立的反映其生產經營活動或者行政事業經費收支的財務賬上按照財務會計制度規定明確如實記載，包括不記入財務賬、轉入其他財務賬或者做假賬等。

根據自查提綱自查形成的自查報告須經公司或者單位法定代表人簽字確認，保證所回復的調查內容屬實、不存在虛假陳述，也不存在其他的不正當交易行為，否則應承擔相應的責任。如果存在調查表中未列明的其他不正當交易行為，應說明具體情況。

第二篇：開展不正當交易行為自查自糾工作

開展不正當交易行為自查自糾工作

實施意見及工作安排

（財務部分）

為切實做好對不正到交易行為的自查自糾，確保公司治理商業賄賂專項工作取得實效，按照公司《開展不正當交易行為自查自糾工作實施意見》的安排，我處成立了工作小組，根據財務資產管理工作的重點，作出以下工作安排并組織財務資產處和二級單位具體實施：

一、認真領會文件精神，提高認識，進一步熟悉有關法律法規，集團公司和烏江公司的有關規章制度；

二、對近幾年公司范圍內產權和資產重組、資產處置、資金調度等方面的情況，在摸底調查的基礎上，進行認真細致的清理檢查，分項形成工作底稿，匯總清查情況。

三、有關財務自查情況，各單位在自查工作基礎上形成自查報告，內容嚴格按照《貴州烏江水電開發有限責任公司開展不正當交易行為自查自糾工作實施意見》（黔烏司

[2006]39號）規定撰寫，并作為本單位開展不正當交易行為自查自糾工作的組成部分。

四、自查報表作為自查報告組成部分應認真填寫：

1、產權轉讓自查明細表

一、產權轉讓自查情況明細表二可同時填寫，互相對照；

2、轉讓產權的企業企業有關情況調查表涉及債權債務及職工安置情況，有此情況的單位應著重詳細填寫，并報送相關完整的轉讓文件和資料；

3、各單位還應將銀行賬戶信息登記簿和企業“四亂一小“清理整改情況報表填列報出。

4、各單位將相關情況匯總后，填寫黔烏司[2006]39號文件附表

5、附表7。

五、自查報告及報表報送時間需在7月30日前報送公司治理商業賄賂專項工作領導小組辦公室，一式二份。執行過程中有何問題，請及時與財資處、監察處聯系溝通。

六、根據各單位部門的自查情況，針對突出問題、重要事項，組織人員進行重點復查。

七、對清查和復查中發現的不正當交易問題，按照有關規定分類作出相應處理，并認真落實整改，提出整改措施，完善內控制度。

八、對自查自糾工作進行評估驗收，形成書面報告，上報公司專項工作領導小組。

財務資產處2006.6.21

附表：

1、產權轉讓自查明細表一；

2、產權轉讓自查明細表二；

3、轉讓產權標的企業有關情況調查表；

4、銀行帳戶信息登記簿；

5、企業“四亂一小”清理整改情況報表（含填報說明；投資清理整改情況表；借款清理整改情況表；擔保清理整改情況表；存款清理整改情況表；“小金庫”及賬外賬清理整改情況表）

第三篇：開展不正當交易行為自查自糾工作實施方案

XX縣行政服務中心管委會

XX縣優化發展環境辦公室

開展不正當交易行為自查自糾工作實施方案

為深入貫徹落實省委“三自”、“六不”要求，開展執行力亮劍行動，切實做好招投標活動中違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當交易行為的自查自糾工作，推動公共資源交易順利開展，特制定如下實施方案。

一、自查自糾的基本要求

按照省、市關于加強公共資源交易和招投標監管的要求，以深入開展執行力亮劍行動為契機，以宣傳貫徹落實《招標投標法實施條例》和推進標準化、規范化建設為重點，以立足源頭防腐、建立健全權力運行監控機制建設和完善懲防體系建設為目的，堅持全面查糾與重點查糾相結合，堅持服務對象查糾與中心工作人員查糾相統一，堅持自查自糾與教育、制度、監督、懲處并重，真抓實干，務求實效，推進公共資源交易和招投標管理中心建設向標準化、規范化發展。

二、自查自糾的工作目標

1、群眾反映招投標中心管理等方面突出的問題得到治理；

2、單位干部職工普遍受到教育，自覺抵制商業賄賂的意識進一步增強；

3、針對招投標中心管理中的漏洞，采取措施改進和完善監督機制，加強制度建設，建立防治商業賄賂的長效機制。

三、自查自糾的主要工作

1、制定實施方案。召開中心工作會議，確定自查自糾的基本要求、工作目標和主要工作，成立自查自糾工作領導小組，制定自查自糾工作實施方案，對中心自查自糾工作的工作步驟和方式方法等作出具體安排。

2、進行宣傳發動。召開中心全體工作人員會議，廣泛宣傳發動，增強開展自查自糾的自覺性，加強對反對商業賄賂的宣傳教育力度，大力營造自查自糾良好輿論氛圍。

3、開展調查摸底。召開民主生活會，深入開展調查摸底。結合實際情況分析確定自查自糾的重點環節、重點崗位、重點人員和重點問題，有針對性地開展自查自糾。

4、制定整改措施。針對容易發生商業賄賂和其它不正之風問題，制定出相應的整改措施，分別落實具體的科室和個人的整改責任，切實加以整改。

5、建立長效機制。要把防治商業賄賂和其他不正之風作為中心懲防體系建設的重要內容，實行防治責任制，建立健全各項制度，落實具體防治措施，不斷創新監管方式，提高監管效率。

四、相關要求

1、加強組織領導。開展自查自糾工作，任務重、涉及面廣、政策性強，必須加強組織領導，要進一步增強政治意識、大局意

識、責任意識，切實增強責任感和緊迫感，確保自查自糾工作取得實效。

2、強化工作責任。中心主要領導負總責，分管領導直接抓，專門力量具體抓，切實抓好專項治理工作的組織領導，加強與相關部門的配合，形成專項治理的整體力量。對排查出的問題要認真分析，同意梳理，建立臺賬，明確責任人，制定整改方案，限期整改。

3、加強責任追究。針對不同情況，分類作出處理。對查找出的不正當交易問題，依紀依法、實事求是地作出處理。對情節輕微的，以批評教育和自我糾正為主；對情節嚴重，但在自查自糾期間能主動說清問題并認識和糾正錯誤的，依據有關規定從輕、減輕或免予處分；對拒不自查自糾、弄虛作假或掩蓋違規違紀違法問題的，一經發現，從嚴處理；對行業中普遍存在的問題，要結合糾風工作進行治理；對涉嫌違法犯罪的，要移送有關行政執法部門和司法機關處理。

XX縣招投標管理中心

二0一二年四月十二日

第四篇：關于開展不正當交易行為自查自糾報告

關于開展不正當交易行為自查自糾報告

關于開展不正當交易行為自查自糾情況匯報

按照場治理商業賄賂領導小組的布置要求，我們單位組織全體干部認真傳達貫徹執行《依法查處商業賄賂案件的實施意見》和《組織開展不正當交易行為自查自糾的實施意見》，并結合本單位實際制定工作方案，做到再查自糾工作中有步驟的進行。通過開展對不正當交易行為進行自查自糾，查找在商業活動中是否存在不正當的交易行為，使本單位全體干部從思想上普遍受到教育，增強反腐倡廉意識和廉潔勤政意識。同時也能從中發現工作中存在的薄弱環節和漏洞，以便采取有效措施加強制度建設，提高經濟效益。現就本單位組織開展不正當交易行為自查自糾情況匯報如下：

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一、認真組織學習，提高思想認識

在整個開展不正當交易行為自查自糾工作中，我們首先抓好兩個《實施建議》的學習，我們利用半天時間組織全體干部認真學習兩個《實施意見》，通過學習使全體干部從思想上對依法查處商業賄賂案件和開展不正當交易行為自查自糾工作意義的認識，了解和掌握什么是商業賄賂和為什么要開展不正當行為的自查自糾，使大家明確對開展自查自糾工作的目的要求。在學習中，我們要求全體干部要從思想上 提高認識，結合各自工作的特點，查找在商業活動中是否存在不正當交易的行為，要克服與己無關的思想。通過開展對不正當交易行為進行自查自糾，使全體干部普遍受到教育，增強依法經營的意識，樹立依法依紀辦事，樹立以守法誠信、優質服務為核心的經營理念。全體干部一致表示，要按照文件要求認真落實自查自糾工作。

二、結合實際，開展自查

為把自查自糾工作落實到實處，我們成立了自查自糾領導小組，小組成員由×××、×××、××組成。領導小組首先是對本單位的情況開展調查摸底，針對本單位對外業務多，涉及面廣的特點，我們采取了分類調查，第一、是對大宗原材料采購入庫手續是否完備，如氨水、液氨、硫酸、重油化工原料等，這些材料的購進主要是從網上采購，購買行為是合規的。第二、是對辦公用品、車間常用品的購買手續進行審核，我們通過審核報銷費用，財務會計賬，倉庫保管員的入庫手續。在這些物資的購買過程中，基本做到了按規定要求操作，場內小的物資購買，首先由車間根據需要列出清單交給分管干部，分管干部核實后呈報總經理審批方可購買；場外物資的購買除正常手續外，在購買中須要2－3個干部同行購買，做到了物資購買交易行為按規章制度落實。在整個自查自糾工作中，我們做到了嚴格審核，認真查實各種物資購買行為嚴格按規定運作，財務記賬、單據報銷手續 完備，沒有發現不正當交易行為。

通過組織開展不正交易行為自查自糾，全體干部普遍受到教育，依法經營的意識進一步得到增強，交易行為將進一步規范化，各種不正當交易行為將得到有效遏制。我們要以開展不正當交易行為自查自糾活動作為動力，促進公司的經營沿著健康軌道發展。

×××××公司

XX年×月×日

第五篇：關于組織開展不正當交易行為自查自糾

漢壽縣自來水公司

關于組織開展不正當交易行為自查自糾

自評報告

縣建設局治賄領導小組：

根據縣治賄小組和建設局治賄小組的要求，我公司認真開展了對不正當交易行為的自查自糾工作。

一、高度重視、廣泛宣傳、深入發動

成立了專門領導組織機構，進行了明確分工，結合我公司實際情況，拿出了本公司治理商業賄賂工作方案和對不正當交易行為自查自糾檢查評估方案，制定了評估的標準，安排周密部置時間，擬定了自評方法和步驟，提出了要達到的目的，效果和具體工作要求，同時，廣泛宣傳，深入發動，召開中層骨干參加的專門會議，統一部署，宣傳發動政策，學習縣治賄小組有關政策文件，并要求骨干認真貫徹落實會議精神，發放自查自糾調查模底表，使該專項整治工作深入廣大干部職工心中，在廣大干群思想中筑起堅固的思想防線，起到了很好警示作用。

二、深入調查、查找問題

深入到公司相關重點部門，開展調查，查找問題，利用考核契機，對重點部門業務程序審批，開戶立戶、設備采購、工程建設等工作都調了資料，查了表冊，同時，對公司有關的工作職責，工作程序及制度進行了完善，杜絕了一些隱患。

三、加強整改

進一步進行整改，完善了如《財務制度》、《物資設備采購制度》、《工程建設審批、預決算制度》等六項制度，以防止不正當竟爭行為的發生，利于治理商業賄賂工作的開展。

2007年5月30日

申請檢查的報告

縣建設局：

根據局黨組要求，我司認真開展了治理商業賄賂工作，對不正當交易行為進行了自查自糾和自評，現特申請局黨組對我司治理商業賄賂工作進行檢查。

特此報告

二OO七年五月