第一篇：中石化股份公司油田企業計量管理辦法(2011)

中國石油化工股份有限公司油田企業計量管理辦法

（2011年1月21日發布）計量管理的總體要求

1.1 中國石油化工股份有限公司(以下簡稱股份公司)所屬各油田分公司、勘探南方分公司、天然氣分公司(以下簡稱油田企業)的主要任務：貫徹執行國家計量法律法規和方針政策；建立油田企業測量管理體系；強化計量監督和管理，研究、推廣應用計量新技術，提高計量檢測水平，保證計量數據的準確可靠，維護企業合法權益，為油田企業持續穩定發展提供計量保證。

1.2 油田企業計量管理工作主要包括：計量人員、計量標準、計量器具、計量糾紛的調解以及費用等內容。

1.3 股份公司科技開發部是股份公司計量管理歸口管理部門。油田企業計量工作在科技開發部統一管理下，實行事業部專業管理、事業部與企業分工負責的管理體制。職責分工

2.1 油田事業部統一管理股份公司各油田企業的計量工作，其主要職責：

2.1.1 宣傳、貫徹、執行國家計量法律、法規和規章，以及中國石化的有關規定，制定油田企業計量管理辦法、工作計劃，并組織實施。

2.1.2 負責對油田企業計量工作進行管理與監督。2.1.3 負責油田企業最高計量標準的管理與監督。2.1.4 推動油田企業完善計量檢測體系。

2.1.5 負責調解和仲裁油田企業問的計量糾紛；參與調解和仲裁油田企業與系統外企業間的計量糾紛。

2.1.6 掌握國內外計量技術發展動態，負責推廣應用計量新工藝、新技術、新產品，組織油田企業進行國內外先進計量技術的交流活動。

2.1.7 負責油田企業計量人員的培訓、考核、發證及復核、換證工作。

2.1.8 負責油田企業有關計量經費計劃的編制、申請和管理。

2.1.9 完成上級安排的其他計量工作。

2.2 各油田企業根據生產經營特點，設置相應的計量管理機構，配備專職人員。其主要職責：

2.2.1 宣傳、貫徹、執行國家計量法律法規和上級有關規定。2.2.2 根據本企業具體情況，制定相應的計量管理制度、工作計劃，并組織實施。

2.2.3 負責本企業內部各單位計量工作的監督檢查和考核。2.2.4 負責規劃建立、管理企業計量標準。

2.2.5 開展量值溯源，負責計量器具全過程動態管理和檢定/校準工作。2.2.6 負責建立并完善本企業的計量檢測體系，組織計量檢測體系確認和實驗室資質認定/認可工作。

2.2.7 負責生產經營管理全過程計量數據的監督管理，重點抓好油氣交接、儲運及銷售等環節的計量數據，保證計量數據準確、真實、可靠。

2.2.8 負責新建、擴建、改建、技術改造等項目的計量審查。2.2.9 負責處理本企業內部的計量糾紛，配合上級主管部門處理與外單位的計量糾紛。

2.2.10 負責計量人員的培訓、考核和日常監督管理工作。2.2.11 負責計量新技術、新工藝、新產品的研制，推廣和應用；組織開展計量技術交流活動。

2.2.12 完成上級主管部門交辦的其他計量工作。3 計量人員管理

3.1 計量人員包括計量上考員、計量管理和計量檢定/校準、計量操作、計量器具維修等人員。

3.1.1 計量主考員是指經考核合格，持有主考人員證件，從事對計量檢定/校準和計量操作人員進行理論和實際考核的人員。

3.1.2 計量檢定人員是指經考核合格，持有計量檢定員證件，從事計量檢定工作的人員。

3.1.3 計量校準人員是指經考核合格，持有計量校準員證件，從事校準工作的人員。

3.1.4 計量操作人員是指經考核合格，持有計量操作員證件，在油(氣)站(庫)、產品質量檢驗機構、實驗室、化驗室及經營銷售工作中從事計量操作的人員.各油田企業計量人員必須滿足計量管理、量值溯源等工作的實際需要，并保持相對穩定。

3.2 計量人員基本素質

3.2.1 計量檢定/校準人員應具有大專以上文化程度，熟悉計量法律、法規，掌握有關計量檢定規程和校準方法；熟練掌握所從事項目的計量檢定/校準技術，正確進行數據處理和出具有關檢定證書或測試報告。

3.2.2 計量操作人員應具有高中以上文化程度，掌握計量法律、法規，熟悉所從事操作項目的有關標準，規范；熟練掌握所從事項目的計量檢測設備的操作技能，正確進行數據處理和出具有關報告。

3.3 計量人員主要職責 3.3.1 計量檢定/校準人員

3.3.1.1 正確使用、維護和保養計量標準器具或計量檢定/校準裝置，負責維護保養，使其保持良好的技術狀態。

3.3.1.2執行計量技術法規或校準方法，正確進行計量器具的檢定/校準工作。

3.3.1.3保證計量檢定/校準原始數據的準確和有關資料的完整。

3.3.1.4 出具計量檢定合格證書或校準測試報告。3.3.1.5 完成上級計量管理部門交辦的其他任務。3.3.2 計量操作人員

3.3.2.1 正確使用計量測試儀器、設備，負責維護、保養，使其保持良好的計量測試性。

3.3.2.2 按照有關標準、規范，正確進行計量檢測以及油氣銷售交接計量操作工作。

3.3.2.3 保證計量檢測、油氣銷售交接計量原始數據的準確和有關資料的完整。

3.3.2.4 出具有關計量檢測報告。

3.3.2.5 完成上級計量部門交辦的其他任務。3.4 計量人員的培訓與考核

3.4.1 可采取的培訓方式：參加油田事業部組織或委托有關技術機構組織的培訓；參加經股份公司授權的油田企業組織的培訓；參加地、市級以上地方政府計量行政部門和法定計量技術機構組織的培訓。

3.4.2 計量檢定/校準人員的考核內容主要依據《全國計量檢定人員考核規則》。

3.4.3 計量操作人員考核的主要內容：

3.4.3.1 計量基礎知識包括計量概論、法定計量單位、誤差理論和數據處理。

3.4.3.2 專業知識包括專業基礎知識、計量器具的結構原理和使用維護、專業項目常用的誤差理論等。

3.4.3.3 技術法規包括國家、股份公司、企業相應的安全操作和交接計量規程、標準、管理辦法和技術法規。

3.4.3.4 法律知識包括計量法律、法規及規章制度。3.4.3.5 相應計量儀器設備操作。3.4.3.6 數據的錄取與處理。3.4.3.7 測試報告或計量交接手續。3.5 計量人員取證

3.5.1 油田事業部技術監督管理部門負責股份公司直屬油田系統質量檢驗機構和專業檢測實驗室計量操作人員的培訓、考核、發證和管理工作。

3.5.2 計量主考員、石油專用計量標準考評員在股份公司科技開發部的指導下，由油田事業部技術監督管理部門統一組織培訓、考核、發證、聘任和管理。

3.5.3 股份公司授權勝利、西北、中原、河南、江漢、江蘇油田分公司，西南、上海海洋、東北油氣分公司，華北、華東、勘探南方、天然氣分公司計量主管部門，承擔油田企業的計量檢定∕校準人員、油氣貿易交接計量操作人員、油田企業非貿易交接計量操作人員的培訓、考核、發證和管理工作。所發證件和證書編號應采用油田事業部統一格式和要求進行制作。

3.5.4 計量檢定／校準員證書有效期初發為3年，復審合格后為5年；計量操作員證書有效期為4年。

3.5.5 各油田企業應按程序到當地辦理鋼印和原子印章各1枚，印章規格按有關規定執行，印章內容為：“中國石油化工股份

有限公司—×××計量人員考核專用章”（×××代表授權單位的名稱）。計量標準管理

4.1 根據實際需要建立股份公司計量標準裝置，其建立的原則：

4.1.1 滿足石油專用計量器具和計量檢測設備量值溯源的要求，并做到就近就地、方便生產。

4.1.2 有利于油田企業合理配置大型計量標準裝置，提高使用效率。

4.1.3 適應專用計量器具、計量檢測設備模擬使用工礦校準的要求。

4.1.4 充分利用油田企業已建立的計量標準資源，避免重復建設。

4.2 股份公司計量標準由股份公司建立或授權油田企業建立。4.3 股份公司計量標準應具備下列條件：

4.3.1 標準器及附助設備經有資質的單位檢定合格。4.3.2 保存和使用計量標準器具的實驗室需符合有關標準、規范的要求。

4.3.3 每項標準應具有2名持證的計量或校準人員。4.3.4 有質量管理手冊、程序文件。

4.3.5 經國家質量監督檢驗檢疫總局考核合格。4.4 股份公司標準的考核由油田事業部負責審查，經股份公司科技開發部核準后向國家統一申報。

4.5 各油田企業可以根據量值溯源的需要，建立本企業最高計量標準和次級計量標準。

4.6 油田企業最高計量標準必須通過地方計量行政部門考核合格，由本油田計量管理部門批準使用。若執行企業強檢任務，必須經當地計量行政部門授權。油田企業最高計量標準應向油田事業部技術監督部門備案。

4.7 各油田企業的次級計量標準由本企業計量主管部門按照JJF 1033《計量管理與考核規范》進行考核，合格后方可開展檢定工作。

4.8 計量標準的考核費用、證書有效期按照國家有關規定執行。計量器具管理 5.1 生產《中華人民共和國依法管理的計量器具目錄》所列計量器具的油田企業，應按照《中華人民共和國計量法》規定，向當地政府計量行政部門申請辦理《制造計量器具許可證》。

5.2 油田企業生產的石油專用計量器具，在其新產品定型鑒定時，須經通過國家計量認證或集團（股份）公司認可的計量檢測機構，對其定型設計和計量檢測性能進行全面審查和測試。

5.3 油田企業購置國家依法管理的計量器具，必須具有當地政府計量行政部門頒發的《制造計量器具許可證》及其標志、產品合格證書。購置的計量器具到貨后，應進行檢定／校準驗收，合格后方可入庫或交付使用。

5.4 引進國外計量器具，應按照《中華人民共和國進口計量器具監督管理辦法》的要求辦理有關手續。引進石油專用計量標準器具和批量石油專用計量器具，須報油田事業部審查。

5.5 對于列入《中華人民共和國依法管理的計量器具目錄》的在用計量器具，油田企業各級計量管理部門應按分工，制定周期檢定計劃，并組織按期進行檢定，保證計量器具準確、可靠。

5.6 對于石油專用計量器具，油田企業使用單位的計量管理部門應制定管理制度，定期進行檢定／校準或比對，對不合格的專用計量器具不得使用。

5.7 用于貿易結算、安全防護、醫療衛生和環境監測，并且列入國家強制檢定管理工作的計量器具，應按照《中華人民共和國強制檢定的工作計量器具檢定管理辦法》的規定，申請強制檢定或申請授權自行檢定。

5.8 對分析化驗和檢測實驗室中使用的各種分析、化驗、檢驗、測試的計量檢測設備，應制定嚴格的管理和檢定、校準制度。定期溯源上一級計量標準或采用國家標準物質定期進行檢定／校準或比對，保證分析化驗和實驗數據的準確一致。

5.9 計量器具的檢定工作應按照相應的計量檢定規程進行。石油專用計量器具及其他計量檢測設備的校準，應依據校準規范定期校準。對尚未制定國家或部門計量檢定規程、校準規范的計量檢測設備，各油田企業的計量管理部門或使用單位，應自行制定校準規范，作為定期校準的依據，直至國家和部門計量檢定規程發布后，自定校準規范自行廢止。

5.10 各種計量檢測設備的使用必須嚴格遵循操作規程，未經檢定或檢定不合格的，一律不準使用。使用計量器具的單位和個人，有維護、保養的責任和義務，發現問題應及時報告，由有關計量技術機構派員檢查，不得擅自拆卸、變動參數、損壞計量器具的準確度。

5.11 油田企業應建立完善計量檢測體系，采用分類管理、計算機動態管理、標志管理等先進計量管理方法，提高計量器具管理水平。

5.12 油田企業計量管理部門要加強對計量數據的監督管理，制定本企業關鍵計量檢測數據管理辦法，確保數據的真實性、準確性，提高企業測量過程控制能力。計量數據要以計量器具或計量檢測設備直接測得的數據為準，不得推算或估算。錄取、填寫計量數據的原始記錄、計量報表應統一格式，填寫要規范認真，切實保證原始數據的真實性。

5.13 產品質量檢測機構應按照《中華人民共和國計量法實施細則》的規定，分別向國家質量監督檢驗檢疫總局或省級政府計量行政部門申請計量認證考核，取得合格證書后，其提供的計量檢測數據方具有法律效力。計量糾紛的調解

6.1 計量糾紛是指在經濟活動中，曰計量器具準確度引起的糾紛。油田企業的計量糾紛包括：油氣的勘探開發、油氣交接與銷售、能源計量、大宗物料計量等方面的糾紛。

6.2 各種經濟活動須簽訂書面協議或合同，明確計量方式、計量設施和計量方法，以便客觀公正解決計量糾紛。

6.3 因計量檢測數據不一致引發的計量糾紛，處理時應遵循以下原則：

6.3.l 油田企業內部計量檢測數據不一致時，以本油田最高計量標準器具的計量數據為準。

6.3.2 油田企業間計量檢測數據不一致時，以股份公司級最高計量標準器具或社會公用計量標準器具計量數據為準。6.3.3 石油專用計量器具計量檢測數據不一致時，以股份公司工作計量標準器具或最高計量標準器具計量數據為準。

6.4 油田企業內部發生的計量糾紛，應由當事雙方協商解決，協商不一致時，任何一方均可向本企業計量主管部門申請調解。

6.5 油田企業間發生計量糾紛，應先由當事雙方或雙方企業的計量王管部門協商解決，協商不一致時，任何一方均可向油田事業部計量主管部門申請調解。

6.6 油田企業與其他單位發生的計量糾紛，應先由雙方主管部門協商解決，協商不成時，任何一方均可報請主管事業部調解。主管事業部調解不成時，由主管事業部報請股份公司科技開發部協調解決。

6.7 申請計量糾紛調解或仲裁，應提交書面申請和有關證明材料。計量主管部門接到申請后，應及時做出是否受理的答復。申請受理后，計量主管部門應及時進行調解。

6.8 在調解過程中，爭議雙方應以簽訂的協議或合同進行結算；調解成立后，糾紛雙方必須共同遵守調解結果。

6.9 調解過程中發生的費用由糾紛責任方承擔。7 費用管理

7.1 建立股份公司油田系統計量標準和量值溯源系統、重大的計量科研項目及開展重大計量活動所需經費，由油田事業部編制年度經營計劃，經股份公司財務部門審批后劃撥。

7.2 各油田企業建立計量標準、購置批量計量器具、更新改造計量檢測設備等構成固定資產的，應列入年度資金預算。檢定/校準、修理計量器具所需費用，按照有關規定納入本單位年度經費預算。

7.3 油田企業各級計量技術機構檢定修理計量器具的收費標準，按照國家質量監督檢驗檢疫總局、國家物價局、財政部制定的《計量檢定收費項目及收費標準》等規定執行。油田內部計量器具檢定、校準、修理的收費標準由各企業計量管理機構會同財務、物價定額部門制定。

7.4 油田系統計量技術交流、研討、比對實驗、計量檢測設備的抽檢等活動經費，由油田事業部編制年度經費計劃，實行專款專用。獎懲

8.1 對于嚴格執行計量法規和制度，忠于職守，堅持原則，為計量工作做出突出成績的單位和個人，各油田企業應根據貢獻大小予以表彰和獎勵。計量人員受到表彰和獎勵應作為其工作考核、晉級、晉職的依據。

8.2 計量管理和計量技術成果應納入油田企業相應的科技成果評選，按規定給予獎勵。

8.3 計量人員因失職、出具錯誤計量數據造成經濟損失的，各級計量管理機構應會同有關部門，按情節輕重，分別給予批評教育、經濟處罰或行政處分。

第二篇：中石化各油田情況簡介

中石化目前有以下14個油田企業，其中11個油田： 勝利油田 中原油田 河南油田 江漢油田 江蘇油田

西南油氣分公司上海海洋油氣分公司 西北油田 華東分公司華北分公司東北油氣分公司管道儲運分公司天然氣分公司 勘探南方分公司

各油田簡單情況介紹如下：

1.勝利油田

中國石油化工股份有限公司勝利油田分公司（以下簡稱勝利油田分公司），位于黃河下

游的山東省東營市，工作區域分布在山東省的東營、濱州、德州等8個市的28個縣（區）和新疆的準噶爾、吐哈、塔城，青海柴達木、甘肅敦煌等盆地。

勝利油田分公司經過近50年的勘探開發建設，勝利油田分公司勘探面積已達19.4萬平方公里，擁有石油資源量145億噸，天然氣資源量24185億立方米；累計探明石油地質儲量50.66億噸，探明天然氣地質儲量2383億立方米；累計生產原油9.9億噸，生產天然氣443.7億立方米；新增探明儲量連續28年保持在1億噸以上，原油產量連續15年保持在2700萬噸以上，連續14年實現儲采平衡，為中國石化“東部硬穩定，西部快發展”戰略的實施做出了重大貢獻。2010年，勝利油田分公司生產經營取得良好業績，新增探明石油地質儲量1.12億噸、控制儲量1億噸、預測儲量1.43億噸；生產原油2734萬噸，生產天然氣5.08億立方米；加工原油172.24萬噸，均完成目標任務。

地址：山東省東營市東營區濟南路258號

2.中原油田

中國石油化工股份有限公司中原油田分公司（以下簡稱中原油田分公司），主要從事石油天然氣勘探開發、煉油化工、油氣銷售等業務領域，公司本部位于河南省濮陽市。主要勘探開發區域包括東濮凹陷、川東北普光氣田和內蒙探區。2010年，新增探明油氣地質儲量1341萬噸，生產原油272.5萬噸、天然氣58.3億立方米、硫磺102.6萬噸，加工原油、輕烴87.5萬噸。

東濮凹陷橫跨豫魯兩省，面積5300平方千米，累計探明石油地質儲量5.85億噸、天然氣地質儲量1351.77億立方米，生產原油1.29億噸、天然氣333.1億立方米。近年來，油田堅持以油藏經營管理為主線，深化復雜斷塊群精細研究和構造巖性油氣藏勘探，強化油藏精細描述、開發井網分類調整和技術配套集成，連續五年每年新增探明油氣地質儲量1000萬噸以上，水驅控制和動用程度大幅提高，自然遞減得到有效控制，穩產基礎不斷增強。

普光氣田位于川東北，面積1116平方千米，探明天然氣地質儲量4121.73億立方米，是國內迄今規模最大、豐度最高的海相碳酸鹽巖高含H2S、CO2大氣田。氣田2010年6月全面投產，共投產39口開發井、16座集氣站、6套凈化聯合裝置和硫磺外輸鐵路專用線，形成年100億立方米生產能力、120億立方米凈化能力和240萬噸硫磺生產能力。

內蒙地區擁有3萬多平方千米的勘探面積，通過大打勘探進攻戰，呈現出探井有好顯示、試油有新成果、研究有新進展的良好態勢。目前已建成10萬噸原油生產能力，成為油田重要的油氣資源接替戰場。

地址：河南省濮陽市中原路277號

3.河南油田

中國石油化工股份有限公司河南油田分公司（以下簡稱河南油田），位于豫西南的南陽盆地。工礦區橫跨河南南陽、駐馬店、周口、新疆巴州和伊犁等地市。下屬15個二級單位，勘探開發30多年來，發展成為集石油勘探、油氣開發、規劃設計等為一體的綜合型石油化工企業。

河南油田始終把油氣勘探放在首位。1970年開始勘探，1971年8月在南陽凹陷東莊構造發現工業油氣流，先后在泌陽、濮陽、焉耆等多個盆地鉆探出油，1972年5月1日成立南陽石油勘探指揮部，河南油田正式誕生。2009年11月準格爾盆地西北隆起帶春光區塊劃歸河南油田，截止2010年底，探區內共探明油氣田16個，含油面積202.47平方千米，累計探明油氣地質儲量3.3億噸（油當量），為全國中小盆地勘探提供了成功經驗，先后被授予全國地質勘查功勛單位和全國地質勘探先進集體榮譽稱號。在勘探油氣的同時，先后又探明安棚堿礦、舞陽鹽田，地質儲量分別為5000多萬噸、2000多億噸。

4.江漢油田

中國石油化工股份有限公司江漢油田分公司（以下簡稱江漢油田分公司），位于美麗富饒的江漢平原，本部設在中國明星城市湖北潛江市，北臨漢水，南依長江，東距九省通衢之都武漢150千米，西距歷史文化名城荊州60千米，地理位置優越，交通條件便利。截至2010

年底，資產總額119.4億元。

自1958年投入勘探以來，江漢油田分公司已建成4個勘探開發區域：湖北江漢油區、山東八面河油田、陜西坪北油田和鄂西渝東建南氣田，5家油氣生產單位：江漢采油廠、荊州采油廠、清河采油廠、坪北經理部、采氣廠。截至2010年底，擁有國內探礦權區塊13個，累計探明石油地質儲量35522萬噸、天然氣地質儲量159.91億立方米，累計發現油田29個、氣田1個，累計生產原油5289萬噸、天然氣20.56億立方米。

江漢盆地鹽鹵資源豐富，探明巖鹽儲量7900億噸、鹵水1000億立方米。所屬鹽化工總廠主要產品有漂粉精、離子膜燒堿、液氯、精制鹽等4個系列20多個品種。其中漂粉精年生產能力3萬噸，目前居亞洲第一、世界第三，產品98％遠銷海外。

5.江蘇油田

中國石油化工股份有限公司江蘇油田分公司（以下簡稱江蘇油田分公司），是集石油勘探開發一體化，油氣生產、加工與銷售相配套，跨地區、跨行業的綜合性大型石油企業。分公司下設9個單位，主要生產隊種有：采油隊26個，輸油（氣）隊4個。

江蘇油田分公司設在江蘇省揚州市，油區主要分布于江蘇、安徽兩省的6市12縣境內，包括江蘇揚州市的江都、邗江、高郵、儀征，泰州市的興化，淮陰市的金湖、盱眙、洪澤，鹽城市的東臺、射陽，安徽滁州市的天長等。

江蘇油田分公司勘探開發成效顯著、前景可觀。2010年，分公司生產原油171萬噸，生產天然氣0.5649億立方米。到目前為止，已先后發現了37個油氣田，累計探明石油地質儲量2.5593億噸，探明含油面積218.57平方千米，天然氣地質儲量81.83億立方米，探明含氣面積147.41平方千米。從整體發展態勢上看，油氣生產目前和今后相當長的時期內仍處于興盛期。特別是作為勘探接替領域的北部灣盆地徐聞區塊、蘇皖下揚子中古生界，目前尚處在前期評價研究和早期勘探評價突破階段，蘊藏著巨大潛力

6.西南油氣分公司

中國石油化工股份有限公司西南油氣分公司（以下簡稱西南油氣分公司）是中國石化在西南地區從事油氣勘探開發、銷售及相關業務的油田企業，總部設在四川省成都市。

西南油氣分公司油氣勘探開發區域主要分布在四川、重慶、云南、貴州、廣西等省市區。通過多年的努力，西南油氣分公司在四川盆地的致密碎屑巖領域和海相碳酸鹽巖領域的油氣勘探開發取得了一系列重大突破。在四川勘探開發了新場特大型整裝氣田和石龍場、洛帶、合興場、孝泉、馬井、新都東泰、等一批大中型油氣田；在滇黔桂地區開發了百色、赤水、曲靖、陸良、保山等油氣田。建成了覆蓋油氣勘探、開發、科研及市場營銷等各個領域的專業隊伍，培養了一大批學科技術帶頭人和科技管理專家，建立了以博士后科研工作站為平臺的人才高地，自主創新能力持續增強，針對超深、超高壓、超致密的碎屑巖領域形成了適應區域特點的配套完善、獨具特色的勘探開發技術系列，先后獲國家及省部級科技進步及勘探成果獎300余項，陸相油氣成藏理論及陸相致密碎屑巖領域天然氣勘探開發系列技術達到國內領先水平。

目前，西南油氣分公司擁有油氣勘查開發區塊38個，總面積約2.2萬平方公里，天然氣總資源量7.8萬億立方米，石油資源量8330萬噸；勘探開發技術裝備先進精良、齊全配套；現有油氣井1600多口，輸（配）氣站350余座，各類天然氣集輸管道2200多公里，形成了比較系統、完善的天然氣產、供、銷網絡。天然氣市場主要分布在成都、德陽、綿陽

等川西經濟發展核心地區，同時輻射川北、川東北和重慶、云南、貴州等地區。歷年累計生產天然氣290億立方米，原油160多萬噸。2010年生產天然氣27億立方米，原油2.5萬噸。

7.上海海洋油氣分公司

中國石油化工股份有限公司上海海洋油氣分公司（以下簡稱上海海洋油氣分公司）,是中國石化專業從事海洋油氣勘探和開發的油田企業，主要有三大主體業務，一是代表中國石化參與東海西湖和平湖兩個油氣田開發項目的管理，包括勘探評價研究、開發建設和西湖項目銷售工作，維護中國石化的股東權益；二是在東海、南海、黃海等海域開展自營勘探，爭取發現新的油氣田，盡快建立自營勘探開發基地；三是承擔海外油氣資源勘探開發項目的評價研究。

上海海洋油氣分公司在東海油氣勘探中取得了輝煌的成績，發現了平湖、天外天等8個油氣田和玉泉、龍二等一批含油氣構造，曾獲國家科委、計委、經貿委、全國礦產資源委員會、地礦部、科技部、上海市政府等頒發的重大勘探成果獎60多項，并榮膺地質找礦功勛單位光榮稱號，為國家海域油氣發展做出了突出貢獻。

上海海洋油氣分公司擁有海域勘查區塊27個，面積9.45萬平方千米。其中自營勘探區塊12個，面積5.67萬平方千米，分布在東海陸架盆地和南海瓊東南盆地及北部灣盆地；與中國海洋石油總公司共同持有勘查區塊13個，開采區塊2個，面積3.78萬平方千米，分布在東海陸架盆地西湖凹陷。截至2010年，上海海洋油氣分公司擁有探明石油地質儲量916.1萬噸、探明天然氣地質儲量316.7億立方米,已鉆探井和評價井55口,勘探成功率達60%以上。

8.西北油田分公司

中國石油化工股份有限公司西北分公司（以下簡稱“西北分公司”）位于美麗、富饒的新疆維吾爾自治區，是中國石化上游油田企業之一，主要從事油氣田勘探、開發與油氣銷售業務。總部機關設在自治區首府烏魯木齊市，并在巴音郭楞蒙古自治州輪臺縣建立了前線指揮基地。目前，西北分公司在塔里木盆地擁有37個油氣勘查區塊，勘查總面積達14.31萬平方公里；擁有油氣遠景資源量137.04億噸油當量，三級石油地質儲量34.17億噸油當量。截至2010年底，分公司共投入開發的有塔河、西達里亞、巴什托、雅克拉、大澇壩、S3-1凝析氣田6個油氣田，共有采油氣井1117口，開井903口。

西北分公司是原地質礦產部一支從事石油地質普查勘探的功勛隊伍，曾先后參與發現了大慶、遼河、勝利等油氣田，為新中國石油工業的起步和發展作出了卓越的貢獻。1978年進入新疆，先后在塔里木、準噶爾、吐哈等盆地開展石油地質普查勘探；1984年9月22日，部署在塔里木盆地沙雅隆起的沙參2井實現重大油氣突破，發現了中國第一個海相古生界碳酸鹽巖油氣田，正式拉開了塔里木盆地大規模油氣勘探的序幕；1997年針對海西早期古侵蝕面之下奧陶系碳酸鹽巖勘探領域部署的沙46井、沙48井分別獲高產、穩產工業油氣流，發現了我國第一個古生界海相大油田—塔河油田，實現了我國古生代海相碳酸鹽巖油氣勘探真正意義上的重大突破。“十一五”期間，分公司儲量產量實現快速增長，探明石油地質儲量年均增長1.1億噸，原油年產量由2005年的420萬噸增長到2010年的700萬噸，年均增油60萬噸，天然氣年產量由2005年的3.6億方增長到2010年的15.8億方，增長了3倍；科技進步取得新進展，發展完善了具有中國特色的古生界海相碳酸鹽巖油氣成藏理論，建立了縫洞型油藏開發理論，創新發展了八大配套技術。經過近年來的快速發展，塔河油田已成為中國石化第二大油田、國內陸上十大油田之一，人均產量、效益、利潤等連續多年在國內

陸上油田中名列前茅。

9.華東分公司

中國石油化工股份有限公司華東分公司（以下簡稱華東分公司）位于江蘇省省會南京市。公司下屬8個二級單位。所屬機關分布在江蘇的南京、泰州、長春等地區。主要生產區域分布在江蘇、新疆、山西、陜西、河南、安徽、貴州、重慶、長春、海外等多個地方。

華東分公司通過不斷探索與實踐，逐步形成了針對復雜超小型斷塊油田和低孔、低滲、低豐度巖性—構造復合型油氣田的勘探開發方法技術系列。在油氣田勘探開發中廣泛采用了三維地震勘探、定向井、叢式井、水平井、小井眼開窗側鉆、側鉆水平井、油藏精細描述、剩余油研究、油氣層保護、水力加砂壓裂改造、分層注水、深度調驅、二氧化碳吞吐及注WPS三次采油技術等工藝技術，有效推動了勘探開發生產，提高了儲量動用程度和采收率，控制了老油田自然遞減率和綜合遞減率。所轄蘇北小油田已經歷了幾十年開采，依然處于良好的穩產增產狀態。從上個世紀90年代開始，華東分公司積極開拓松遼南部地區油氣勘探新領域，經過近10年的不懈努力，2003年在松南地區腰英臺實現了油氣突破，2005年在腰英臺坳陷層和斷陷層實現了重大突破、發現了億噸級大型油氣田。

10.華北分公司

中國石油化工股份有限公司華北分公司（以下簡稱：“華北分公司”）位于河南省鄭州市，是中國石化上游油田企業之一。截止2010年底，華北分公司擁有油氣勘探開發區塊15個，總面積2.8萬平方公里，擁有石油資源量11.94 億噸、天然氣資源量2.35萬立方米。擁有石油三級地質儲量25048 億噸、天然氣三級地質儲量9305億立方米。擁有鄂爾多斯盆地大牛地氣田、鎮涇油田、寧東油田三個油氣生產基地，年油氣產量超過230萬噸油當量。華北分公司大牛地氣田天然氣日生產能力超過700萬方，是中國石化向河南、山東、河北、內蒙的主要供氣單位。

11.東北油氣分公司

東北油氣分公司是中國石化在東北地區一支從事石油天然氣勘探開發一體化專業石油隊伍，按照“油公司”先進的管理模式進行運作，實施油氣田勘探開發一體化，負責實施中國石化東北地區油氣資源發展戰略。

分公司轄有油氣勘查與采礦區塊 44 個,總面積約111040平方公里，油氣勘查區塊位于松遼盆地的南北緣、遼河盆地西緣、二連盆地、三江盆地、敦化盆地等，分布在吉林、黑龍江、遼寧省和內蒙古自治區。其中油氣勘查區塊 36 個，勘查面積約110415平方公里，采礦區塊 8 個，開采面積約625.52平方公里。截止2010年底，油氣總資源量20.96億噸油當量。

截止2010年底，發現油田5個，包括秦家屯油(氣)田、太平莊油田、所圖油田、十屋油田、腰英臺油田，目前已投入開發秦家屯、腰英臺和所圖等3個油田。發現氣田(藏)10個，其中含氣構造8個，油氣田2個。已正式投入開發的氣田(藏)6個、油氣田2個。油氣田主要地處松遼盆地南部地區，分布在吉林省松原市長嶺縣、乾安縣，四平地區公主嶺市及長春市農安縣等縣區。2010年生產原油22.5138萬噸；生產天然氣3.3510億立方米。新建原油

產能2.95萬噸，天然氣產能1.353億立方米，產建任務全部落實。

第三篇：油田企業“五項勞動競賽”管理辦法

油田企業“五項勞動競賽”管理辦法 總體要求 1.1 指導思想

認真落實資源發展戰略，堅持以人為本，以經濟效益為中心，以創新創效為重點，在油田企業范圍內廣泛開展紅旗、優勝采（輸）油（氣）廠，金銀牌基層單位和星級站（所）創建活動，激勵各單位比學趕幫超，不斷夯實管理基礎，提升隊伍素質，全面提高油田企業管理水平，為建設成為世界一流能源化工公司強基固本。

1.2 主要內容

本辦法中所稱“五項勞動競賽”是指以“比貢獻、比效益、比安全、比水平、比作風”為主要內容的勞動競賽；“五項勞動競賽”管理包括過程管理、考核評比、表彰獎勵等事項。具體如下：

1.2.1 比貢獻。牢固樹立大局意識和責任意識，以隊為家，以油為業，立足崗位，干事創業，充分發揮聰明才智，為構建和諧做貢獻；積極挖掘資源潛力，深化精細管理，努力提升油藏管理水平，為增儲穩產做貢獻；持續拓展油氣勘探領域，最大限度多產油氣，為履行好企業責任做貢獻。

1.2.2 比效益。以經濟效益為中心，以市場為導向，繼續深化改革，探索建立經營管理新模式，努力實現油藏最終收益率最大化；以建設節約型企業為目標，落實全員成本目標管理，抓好成本過程控制，大力開展節能降耗、節約挖潛活動，努力實現成本經營效益最大化；依靠科技進步，創新技術工藝，探索油氣藏高效勘探開發的新路子，努力實現投資效益最大化。

1.2.3 比安全。堅持把安全生產作為實現可持續發展的“生命線”，樹立“以人為本、安全第一、全員參與、持續改進”的安全健康理念，引導員工由“要我安全”向“我要安全”、“我會安全”轉變；建立健全安全監督管理機制，全面推行HSE目標管理體系，強化清潔生產，搞好環境保護，全面提高基層健康安全環保工作水平。

1.2.4 比水平。加強基本理論、業務知識與“一專多能”培訓，大力開展崗位練兵、技術比武與職業技能競賽等系列活動，努力提升基層隊伍的文化、業務素質和技能操作水平；立足基層實踐，推動科技進步，打造技術品牌，努力提升基層處理復雜問題的能力和水平；夯實管理基礎，注重管理細節，推動管理創新，樹標桿、比進步，努力提升基層的全面管理水平。

1.2.5 比作風。繼承發揚石油“三老四嚴”、“四個一樣”、“嚴細深實恒”的優良傳統，狠反低標準、老毛病、壞習慣，狠反制度不嚴、執行不力的漂浮作風，狠反萎靡不振、被動應付的散漫作風；樹立嚴細認真、一絲不茍，令行禁止、雷厲風行，堅韌不撥、吃苦耐勞的優良作風。堅持誠信為本，強化精品意識，自覺從嚴管理，提升執行力。

1.3 奮斗目標

通過深入開展“五項勞動競賽”，努力把油田企業基層單位建設成為具有先進的安全管理理念和科學的管理模式，人、機（物）、系統、管理達到安全和諧統一，思想無懈怠、管理無空檔、設備無隱患、系統無死角、質量零缺陷、安全零事故的本質安全型團隊；以市場為導向，以精細管理為主線，經濟運行質量良好，經營管理水平一流，經濟效益不斷提升的質量效益型團隊；學習理念不斷更新，技術素質不斷提升，技能水平不斷進步，管理創新、技術創新和思想政治工作創新不斷取得新成效的學習創新型團隊；節能基礎扎實、耗能結構優化、資源利用綜合效率高、環境污染少、節能降耗成效明顯的資源節約型團隊；不斷改善工作條件，優化生活環境，營造文化氛圍，重視員工職業發展，關心員工成長成才，最大限度調動員工積極性、主動性和創造性，企業與員工共同發展的和諧發展型團隊。組織機構與職責

2.1 成立“五項勞動競賽”領導小組，組長由分管高級副總裁擔任，副組長部門的主管領導擔任，成員由各處室長組成。主要負責制定“五項勞動競賽”指導意見和實施方案并監督執行。

2.2 領導小組下設辦公室，辦公室設負責競賽的日常管理和考核評比的組織、協調、指導和聯絡工作。

2.3 各公司及所屬二、三級單位相應成立競賽領導小組，在相關部門設立辦公室，落實專人專崗，負責“五項勞動競賽”的具體組織落實。過程管理

3.1 落實目標責任體系

各公司在建立健全各級組織管理網絡的基礎上，建立從領導到部門、從機關到基層的創建目標責任體系，落實工作責任制，將競賽成效作為領導干部業績考核的重要組成部分，嚴考核，硬兌現，形成黨政工團齊抓共管的局面。

3.2 實施工作規劃

各公司要緊密結合實際，研究制定中長期規劃，確立創建目標，堅持競賽與企業中心工作同步運行，堅持依靠基層創建推動勘探開發、降本增效、安全環保、節能降耗等重點工作。并按照“調查研究、組織實施，突出重點、整體推進，檢查總結、全面提升”的思路，依據計劃（P）、實施（D）、檢查（C）、評價（A）循環運行，做到創建工作年年有新舉措，年年有新突破，推動油田企業綜合管理水平逐年提升。

3.3 構建長效運行機制

健全落實調查研究制度，定期選擇一批基層單位，進行重點調查和綜合研究，積極指導創建單位更新觀念，明確思路，落實措施；健全落實創建工作例會制度，定期召開基層創建工作例會，及時掌握基層工作動態，剖析存在的薄弱環節，明確下步主攻方向，抓好整改提升；健全落實分級檢查考核制度，基層單位每月1次自查，三級單位每季1次檢查，二級單位每半年1次考核，油田分公司每年1次驗收評比，每2年1次考核驗收，做到嚴考核硬兌現；健全落實表彰獎勵制度，堅持分層次、定期召開競賽表彰會，總結經驗、表彰先進、激勵斗志，營造比學趕幫超的濃厚氛圍；建立完善優勝劣汰的基層創建動態管理制度，通過“量化考核，警示淘汰”的動態管理，進一步激發創建單位的爭創積極性，確保競賽的持久活力。

3.4 搭建學習交流平臺 企業各級單位要注重選樹不同層次、不同類型的先進典型，及時總結宣傳生產經營、技術創新、文化建設、隊伍建設等方面的先進做法與典型經驗，積極營造崇尚先進、學習先進、爭當先進的濃厚氛圍。同時通過現場會、推進會等多種形式，積極做好跨行業、跨系統的學習交流，引導基層開闊視野，交流經驗，互補優勢，共同提高。考核評比

4.1 考評范圍、類型

納入參評范圍的單位分為2個層次：各公司所屬采油（氣）廠和輸油（氣）廠；以黨支部為基本單元，直接承擔油氣生產、集輸等項任務，且具備2個完整生產的基層組織。

4.1.1 在采油（氣）廠中評比紅旗采油（氣）廠、優勝采油（氣）廠；在輸油（氣）廠中評比紅旗輸油（氣）廠、優勝輸油（氣）廠。

4.1.2 在采油隊（區）、采氣隊（區）、地質研究所、工藝研究所、注水隊、注汽隊、注聚隊、測試隊、輸油隊、輸氣隊、井下作業隊、大修隊、試油隊、供電隊等隊種中評選金牌基層隊和銀牌基層隊；在聯合站、油庫首（末）站、污水處理站、接轉（熱泵）站、天然氣凈化站、集（壓）氣站、變電所等基層單位中評選五星級站（所）和四星級站（所）。

4.2 考評期限

各公司每年組織1次考核評比和表彰，并及時將考核評比情況連同創建指標，報 “五項勞動競賽”領導小組辦公室。總部在堅持日常檢查、指導、督促的基礎上，每2年集中組織1次考核評比表彰。4.3 考評內容和標準

按照本辦法規定的考核標準和量化內容執行。4.4 申報程序

基層單位按照標準條件進行自評并排名，各采油（氣）廠、輸油（氣）廠在自查的基礎上擇優上報油田分公司，油田分公司進行預驗收并量化排序后，將排序結果和“五項勞動競賽”開展情況一并報“五項勞動競賽”領導小組辦公室。

4.5 考核驗收

總部組成若干考評驗收小組，對擬評為紅旗采（輸）油（氣）廠、金牌基層單位和五星級站（所）進行逐一檢查，對優勝采（輸）油（氣）廠、銀牌基層單位和四星級站（所）按比例抽查。同時，考評驗收小組根據具體情況抽查達標基層單位。

4.6 審定

考評驗收小組根據考核驗收情況，結合日常抽查結果，確定初步評選結果；“五項勞動競賽”領導小組辦公室匯總后，確定評選表彰建議名單，報“五項勞動競賽”領導小組審定。表彰獎勵 5.1 表彰

總部每2年召開1次“五項勞動競賽”總結表彰大會，系統總結創建工作，安排部署下一步工作任務。對評選出的紅旗、優勝采（輸）油（氣）廠，金銀牌基層單位和五星、四星級站（所），由進行表彰，授予榮譽稱號，頒發證書和獎牌，并給予適當物質獎勵。同時表彰獎勵“五項勞動競賽”優秀組織單位和先進工作者。

5.2 獎勵

獎勵金額根據總經理獎勵資金分配計劃，由總部一次性核增獲獎單位工資總額。

第四篇：股份公司票據管理辦法定稿（定稿）

票據管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實國家財政部票據管理規定，加強公司財務票據管理和監督，建立完善的票據管理體系，規范公司財務票據的印制、發放、購領、使用、保管及核銷工作，維護公司利益，根據《中華人民共和國發票管理辦法》、《中華人民共和國票據法》、中國人民銀行《票據管理實施辦法》公司的具體情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本公司所屬各單位（以下簡稱各單位），包括控股公司、工會、技協、黨、團、學會、協會等組織的財務票據管理。

第三條 本辦法所稱“財務票據”僅指由財務部門負責管理的相關票據。包括匯票、本票、支票、各類專用收據、各類發票及可用于收費的其他票據。財務票據是單位財務收支的一種法定憑證和會計核算的原始憑證，是財政、稅務、審計、監察等部門監督檢查的重要依據。

除公司另有規定外，相關票據的印制、發放、購領、使用、保管、核銷和稽查均適用本辦法。

第四條

公司財務部是公司財務票據管理的主管部門,負責制定公司財務票據的管理辦法并監督實施，負責自制票據 的審批。各單位由財務部門指定相關人員負責本單位的財務票據日常管理工作，包括本單位票據的印制、發放、購領、使用、保管及核銷等具體實施工作。未經公司財務部批準，任何單位和個人不得自行印制和購買收據。

第五條

公司財務票據的購領對象必須是符合票據使用規定的具有獨立核算、會計制度健全和配備專職財會人員的單位（部門），其所屬非獨立核算的單位或部門一律由其主管單位財務部門統一購領、保管、分發和核銷。

第二章 財務票據的種類及適用范圍

第六條 財務票據的種類大致可分為：發票、銀行票據、行政事業性收費收據、公司自制各種收款收據。

第七條

發票必須是國家統一格式，印有稅務機關的監制章，行政事業性收費必須使用當地財政部門核發的統一收據。各單位開出的發票和收據，必須加蓋本單位財務專用章或發票專用章。

第八條

發票、銀行票據、收據按印發單位規定用途使用;經稅務部門批準的自制發票，按申請經濟業務范圍使用；其他自制收據只能作為收款證明，適用于非應稅項目的收款。

第三章

財務票據的購領、印制和保管

第九條

各單位應建立健全財務票據管理制度，指定專人負責財務票據管理工作，設置票據登記薄，做好印制、發放、購領、使用、保管及核銷的登記工作。

第十條

各單位因業務需要，需印制專用收費票據，應向公司財務部提出書面申請，并附有關收費文件，擬制票樣等資料，經公司財務部批準后，由申請單位財務部門統一到印刷廠印制、登記、保管、分發。各單位自制的財務票據內容應當載明票據單位名稱、用票單位名稱、票據名稱、種類、聯次、起止號碼、日期等內容。

第十一條

財務票據管理員和使用人，必須定期檢查票據的安全情況，防止票據被盜、潮濕、蟲蛀、鼠咬和丟失。為確保票據有效安全，避免票據、票款的損失，必須配備具有安全條件的票據專用庫房或票據保險專用箱柜。

第十二條

開具票據的單位發生注銷和更名后，已領未用票據應編制票據移交清冊,全部交回本單位財務部門。發票在注銷稅務登記前，應到稅務機關辦理繳銷發票領購簿和發票的手續；其他未用票據則向公司財務部辦理銷毀申請，經批準后方可銷毀。

第十三條

票據管理員、票據使用人工作變動時，必須將所管理的財務票據、賬簿等移交清楚，并編制會計檔案移交清冊，交接雙方共同蓋章，將票款全部結清后才能離崗，各單 位財務部門要做好監交工作。

第四章

票據的使用及核銷

第十四條

凡各單位從銀行及鐵道結算所(室)領用的財務票據，其有關票據的各項行為，包括出票、背書、承兌、保證、付款、追索權等，必須按照《中華人民共和國票據法》和有關規定執行。

第十五條

各類收據及發票的填制。一式幾聯的發票和收據，必須用雙面復寫紙（發票和收據本身具備復寫紙功能的除外）套寫，使用票據必須做到按號碼順序填開，填寫項目齊全，內容真實，印章齊全，字跡清楚并且各聯填寫內容必須一致。如填寫錯誤應加蓋作廢戳記，保存其各聯備查。

第十六條

收據、發票的領用，原則上是用完一本，再領一本，上一本結清了，再領下一本。財務部門在審核收據、發票時，既要審核號碼、金額是否相符，又要審核使用項目是否正確，是否經會計(制票人)、出納(收款人)在收據或發票上蓋章簽名，否則不得作為核銷的依據。

第十七條

各單位須將已核銷的收款票據存根聯、作廢(保留各聯)及過期報廢的票據妥善保管，必須整理、裝訂成冊，加具封面，登記造冊，連同票據登記簿和票據報表按規定的保管要求歸檔、保存。第十八條

已核銷后的發票或收據存根要求上應交回財務部門保管，收據保管期為五年。開具發票的單位應當按照稅務機關的規定存放和保管，不得擅自損毀。已經開具的發票存根聯和發票登記簿，應當保存5年，保存期滿，報經稅務機關查驗后銷毀。到規定期限后需銷毀收據或發票存根，由保管單位編制“票據銷毀清冊”，經本單位主管領導簽署意見后上交公司財務部審核，方可銷毀，并由公司財務部負責監銷。

第十九條

使用財務票據的單位和個人應當妥善保管發票，不得丟失。若收據丟失，應于丟失當日報告主管財務部門，若發票丟失，應于丟失當日書面報告主管稅務機關，并在報刊和電視等傳播媒介上公告聲明作廢。

第五章 違反財務票據管理規定的處罰

第二十條

違反收據、發票管理規定的行為包括：

1、未按照規定私自印制、購買發票、收據；

2、未按照規定領購、開具、取得、保管發票或收據的；

3、向他人提供發票或借用他人發票或收據；

4、擅自購買非法收據、發票的；

5、不按規定銷毀收據、發票的；

6、管理不善，丟失、損毀收據、發票的；

7、規定應使用收據、發票的收費項目而不使用收據、發票 收費的；

8、未按規定設置財務票據登記簿的；

第二十一條 對有以上行為的單位和個人，一經發現，追究該單位負責人、財務負責人和經辦人的責任，并通報批評及給予一定的經濟處罰。對違反發票管理法規造成偷稅、漏稅的，按照《中華人民共和國稅收征收管理法》進行處理，情節嚴重構成犯罪的，依法移交司法機關追究有關人員的法律責任。

第六章 附 則

第二十二條 各單位可根據本辦法結合自身實際情況制定實施細則。

第二十三條

本辦法由公司財務部負責解釋。第二十四條

本辦法自發布之日起執行。

第五篇：股份公司審計工作管理辦法

股份公司審計工作管理辦法

第一章總則

第一條為了加強內部審計工作，保障內部審計機構和內部審計人員充分行使職權，發揮內部審計在改善經營管理、糾錯防弊、提高經濟效益、加強廉政建設、維護自身合法權益、防范風險方面的作用，根據《中華人民共和國審計法》、《中華人民共和國和公司法》、《公司章程》及其他有關規定，結合公司實際，制定本辦法。

第二條公司的內部審計，是獨立監督和評價本單位及所屬單位、托管單位、部門財務收支、經濟活動的真實、合法和效益的行為，其目的是促進企業加強經營管理和實現經營目標。

第三條公司審計處在公司董事長(或權力機構)的領導下具體依法獨立開展內部審計工作。

第二章審計機構和人員

第四條公司在資金流量較大的經濟實體單位設立審計站，隸屬審計處，實行垂直管理。審計站參加所駐單位涉及經營管理相關的會議，負責所駐單位的日常審計業務，包括物資采購、工程管理、廢舊物資出售等。

第五條 設立審計站的單位應為內部審計人員提供辦公場所、設施、交通等必要的工作條件。

第六條 實行內部審計專業技術資格制度。內部審計專業技術資格的取得、認定和聘任，按照國家有關規定辦理。

第七條 內部審計人員應當按照國家有關規定參加崗位資格培訓和后續教育，保證每名審計人員每年不少于10天的業務學習，由審計處統一組織安排。

第八條內部審計人員辦理審計事項，應當嚴格遵守職業道德，忠于職守，堅持原則，做到獨立、客觀、公正、保密。

第九條審計處每年應當向公司提出內部審計工作報告。

第十條審計處實施經費包干制，設立審計專戶，列入公司財務預算。

第十一條 內部審計人員辦理審計事項，與被審計單位或者審計事項有利害關系的，應執行回避制度。

第三章審計范圍及內容

第十二條 審計范圍是：公司所屬各分公司、子公司及具有實際控制權的投資企業、公司托管單位及經費包干單位。

第十三條 對財務收支進行審計。審計部門年初擬定計劃，報經批準后組織實施。財務收支審計項目審計面應達到30%，并將審計結果報公司審議，對違紀違規問題，按《恒源煤電股份公司審計處理處罰辦法》等規定處理。

第十四條 對企業內部經濟政策執行情況實施日常監督，重點：

1、對年初下達各單位工資總額計提、使用、結余情況進行專項審計；

2、對中層干部收入及員工工資分配進行專項審計；

3、對煤炭產品集中銷售與管理實施監督檢查；

4、對貨幣資金統一管理實施專項審計。

第十五條 開展任期經濟責任審計。納入審計范圍內的單位負責人任期屆滿或調離前，經上級領導批準或組織部門委托，由審計部門會同有關部門對其任期經濟責任的履行情況進行審計，并將審計結果報公司審定，對違紀違規行為予以處理或處罰。原則上應先審計后離任。

第十六條 對建設工程進行審計。

1、對工程投資、設備招標實施全過程監督；

2、對建設工程預算、工程合同和結算審計;

3、對建設項目(單位工程)竣工決算進行審計。未經審計不得決算，建設單位的財務部門累計支付的工程款額最高不得超過決算數的80%。

第十七條 對經濟效益進行審計。重點抓好購銷比價、征遷費用、修理費用項目的審計工作，揭露經濟活動中的不正之風和違規違紀行為，促進單位部門管理的規范、有序。

第十八條 對專項資金進行審計。為確保各項專項資金充分發揮作用，審計部門應有重點地抓好安全措施、科技開發、扶貧、職工福利方面資金的審計工作，杜絕擠占、挪用、中飽私囊的行為。

第十九條 對內部控制制度進行審計。檢查和評價被審計單位內部控制制度的建立和執行情況，揭示企業管理中存在的薄弱環節和失控點，提出完善內部控制制度的建議。

第二十條 開展審計調查。針對群眾關心的熱點、工作中存在的難點問題，審計部門應積極開展審計專項調查，發現問題，提出意見，為管理決策提供支持。

第二十一條 公司董事會選聘會計師事務所，抓好內部有關單位會計報表審計和其他專項審計工作。審計處與專業部門和其他部門協調、配合，保證外部審計機構對公司實施的各項審計工作，維護企業合法權益。

第二十二條 完成公司領導和上級審計部門交辦的其他審計工作。

第四章審計權限

第二十三條 根據工作需要，要求計劃財務、資金、人力資源、工程管理、經營管理等業務部門和下屬單位報送生產、經營、財務收支計劃、預算、決算報表和有關文件、資料；對審計中涉及的有關事項進行調查，并索取有關文件、資料，有關部門和單位不得拒絕。

第二十四條 參加本單位財經管理方面的有關會議，參與制定有關的規章制度，對重大經營決策和投資方案提出建議。

第二十五條 在審計過程中行使下列權限：

1、召開與審計事項有關的會議；

2、審核會計憑證、會計帳簿、會計報表，檢查資金與財產，檢測財務會計軟件，查閱其他有關文件、資料；

3、對審計涉及的有關事項，向有關單位和人員進行調查并索取證明材料；

4、對發現的正在進行的嚴重違反財經法規，嚴重浪費行為，經單位負責人批準，作出臨時制止決定；

5、提出糾正、處理違反財經法規行為的意見以及改進經營管理、提高經濟效益的建議；

6、對嚴重違反財經法規和造成嚴重損失的單位和人員，給予通報批評并提出追究責任的建議。

第二十六條 開展評比活動，激勵先進。

1、對公司所屬單位和部門嚴格遵守財經法規，經濟效益顯著、貢獻突出的集體和個人，向單位主要負責人或者權力機構提出表揚和獎勵的建議；

2、每年在內部審計系統中定期開展評比活動，對在審計工作中認真履行職責、忠于職守、堅持原則、成績突出的集體和個人給予表揚和獎勵。

第五章審計程序

第二十七條 內部審計項目按下列程序進行：

1、編制審計項目計劃，經公司批準后實施；

2、成立審計組，并在實施審計3日前通知被審計單位；

3、制定審計方案；

4、組織實施審計，審計人員應對審計和調查情況隨時做好記錄，寫好審計工作底稿。審計證據需經被審計單位有關部門或人員簽字蓋章；

5、審計終結，擬定審計報告，報公司審核，形成審計意見；

6、向被審計單位送達審計意見書或審計決定；

7、對主要審計項目進行后續審計，檢查審計決定和審計意見書的執行情況。

第二十八條 被審計單位應當執行內部審計意見和審計決定，對審計意見和審計決定有異議的，可以在受到審計意見和審計決定之日起15日內向公司審計部門提出復議申請，公司審計部門應當在30日內處理并作出答復。

第二十九條 內部審計部門對辦理完畢的審計事項應當建立審計檔案，規范管理。按照上級審計機關的要求，做好審計統計工作和信息披露工作。

第六章保障措施

第三十條 被審計單位不配合內部審計工作，拒絕提供與審計事項有關的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、妨礙檢查的，內部審計機構應當責令其改正；情節嚴重的，報請公司領導給予警告或者其他行政處分。

第三十一條 被審計單位無正當理由拒不執行審計結論的，內部

審計機構應當責令其改正，并視情節輕重報請批準給予通報批評、警告或者其他行政處分。

第三十二條 報復陷害內部審計人員的，內部審計機構報請公司主要負責人處理；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第三十三條 被審計單位有違反財經法規和造成嚴重損失浪費行為的，對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，內部審計機構應當建議本單位負責人給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第三十四條 內部審計人員濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密，給國家和單位造成損失的，由內部審計人員所在單位或者檢查機關依照有關規定予以處理，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第七章附則

第三十五條 本辦法如有與國家法律法規相抵觸的，以國家法律法規為準。

第三十六條 本辦法解釋權屬公司審計處。

第三十七條 本辦法自2010年1月1日起施行。