第一篇：監(jiān)理技術文件資料填報要點

監(jiān)理表格填寫指導 2 通用術語

1．1 工程名稱：按監(jiān)理合同中建設單位提供的名稱或設計圖紙的名稱。

1．2 編號：按本公司編制的文件資料的編號規(guī)定填寫。1．3 承包單位：指與項目建設單位簽定建設工程施工合同，承擔本工程建設項目施工的企業(yè)。本表式中承包單位可填寫項目經(jīng)理部名稱、分公司名稱或公司名稱，并加蓋與填寫部門一致的紅章。

1．4 項目經(jīng)理：指建筑施工企業(yè)法人代表在本工程項目上的全權委托代理人。

1．5 監(jiān)理單位：指承擔監(jiān)理業(yè)務和監(jiān)理責任的一方，按監(jiān)理合同中“監(jiān)理人”的名稱填寫。

1．6 項目監(jiān)理機構：監(jiān)理單位派駐工程項目負責履行監(jiān)理委托合同的組織機構。

1．7專業(yè)監(jiān)理工程師：根據(jù)項目監(jiān)理崗位職責分工和總監(jiān)理工程師的指令，負責實施某一專業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作，具有相應監(jiān)理文件簽發(fā)權的監(jiān)理工程師。專業(yè)監(jiān)理工程師資格必須符合監(jiān)理規(guī)范要求.1．8總監(jiān)理工程師：由監(jiān)理單位法定代表人書面授權，全面負責委托監(jiān)理合同履行、主持項目監(jiān)理機構工作的監(jiān)理工程師。項目總監(jiān)理工程師資格、所承擔的監(jiān)理項目范圍及項目數(shù)量必須符合廣東省建設委員會文件規(guī)定.1．9總監(jiān)理工程師代表：經(jīng)監(jiān)理單位法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師書面授權，代表總監(jiān)理工程師行使部分職責和權力的項目監(jiān)理機構中且具備總監(jiān)資格的監(jiān)理工程師。

注：凡報城建檔案館的一份必須用蘭黑或碳素筆填寫。B1-1 工程開工報審表說明

2.1 工程滿足開工條件后，承包單位報項目監(jiān)理機構復核和批復開工時間。

2.2 整個項目一次開工，只填報一次，如工程項目中含有多個單位工程且開工時間不同，則每個單位工程都應填報一次。

2.3 工程名稱：指相應的建設項目或單位工程名稱，應與施工圖的工程名稱一致。

2.4 開工前的各項準備工作（一至八項）： 承包單位應按表列內(nèi)容逐一落實，自查符合要求后在該項“□”內(nèi)劃“√”，并需將《施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄》及其要求的有關證件；《建設工程施工許可證》；現(xiàn)場專職管理人員資格證、上崗證；現(xiàn)場管理人員、機具、施工人員進場情況；工程主要材料落實情況等資料作為附件同時報送。

2.5 審查意見：總監(jiān)理工程師應指定專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位的準備情況進行檢查，除檢查所報內(nèi)容外，還應對施工現(xiàn)場臨時設施是否滿足開工要求；地下障礙物是否清除或查明；測量控制樁、試驗室是否經(jīng)項目監(jiān)理機構審查確認等進行檢查并逐項記錄檢查結果，報項目總監(jiān)理工程師審核；總監(jiān)理工程師確認具備開工條件時簽署同意開工時間，并報告建設單位。否則，應簡要指出不符合開工條件要求之處。

2.6 總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程開工報審表》后報建設單位備案，如委托監(jiān)理合同中需建設單位批準，項目總監(jiān)審核后報建設單位，由建設單位批準。工期自批準開工之日起計算。

2.7 《工程開工報審表》除委托監(jiān)理合同中注明需建設單位批準外

均由總監(jiān)理工程師最終簽發(fā)。

2.8 工程開工報審的一般程序：

1）承包單位自查認為施工準備工作已完成，具備開工條件時，向項目監(jiān)理機構報送《工程開工報審表》、《施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄》及相關資料；

2）專業(yè)監(jiān)理工程師審核承包單位報送的《工程開工報審表》、《施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄》及相關資料，現(xiàn)場核查各項準備工作的落實情況，報項目總監(jiān)理工程師審批；

3）項目總監(jiān)理工程師根據(jù)專業(yè)監(jiān)理工程師的審核，簽署審查意見，具備開工條件時按《委托監(jiān)理合同》的授權報建設單位備案或審批。B1-2復工報審表說明

3.1 工程暫停原因消失，承包單位向項目監(jiān)理機構申請復工。3.2 對項目監(jiān)理機構不同意復工的復工報審，承包單位按要求完成后仍用該表報審。

3.3 “鑒于 工程”：填寫相應停工令所暫停的工程部位, 即需要復工的部位。

3.4 附件：工程暫停原因是由承包單位的原因引起時，承包單位應報告整改情況和預防措施；工程暫停原因是由非承包單位的原因引起時，承包單位僅提供工程暫停原因消失證明。

3.5 審查意見：總監(jiān)理工程師應指定專業(yè)監(jiān)理工程師對復工條件進行復核，在施工合同約定的時間內(nèi)完成對復工申請的審批，符合復工條件在同意復工項“□”內(nèi)劃“√”，并注明同意復工的時間；不符合復

工條件在不同意復工項“□”內(nèi)劃“√”，并注明不同意復工的原因和對承包單位的要求。

3.6 復工申請的審查程序：

1）承包單位按工程暫停令的要求，自查符合了復工條件向項目監(jiān)理機構報送《復工報審表》及其附件；

2）總監(jiān)理工程師應及時指定監(jiān)理工程師進行審查，工程暫停是由非承包單位原因引起時，簽發(fā)復工報審表時，只需要看引起暫停施工的原因是否還存在；工程暫停是由承包單位的原因引起時，復工審查時不僅要審查其停工因素是否消除，還要審查其是否查清了導致停工因素產(chǎn)生的原因和制定了針對性的整改措施、預防措施，還要復核其各項措施是否得到貫徹落實。

3）總監(jiān)理工程師根據(jù)審查情況，應當在收到《復工報審表》后48小時內(nèi)完成對復工申請的審批。項目監(jiān)理機構未在收到承包人復工申請后48小時（或施工合同規(guī)定時間）內(nèi)提出審查意見，承包單位可自行復工。B1－3 施工組織設計（方案）報審表說明

4.1 根據(jù)有關要求，須項目監(jiān)理機構審批的施工組織設計（方案）在實施前報項目監(jiān)理機構審核、簽認。

4.2 承包單位按施工合同規(guī)定時間向項目監(jiān)理機構報送自審手續(xù)完備的施工組織設計（方案），總監(jiān)理工程師在合同規(guī)定時間內(nèi)完成審核工作。

4.3 施工組織設計（方案）審核應在項目實施前完成，施工組織

設計（方案）未經(jīng)項目監(jiān)理機構審核、簽認，該項工程不得施工。總監(jiān)理工程師對施工組織設計（方案）的審查、簽認，不解除承包單位的責任。

4.4 “ 施工組織設計（方案）”：填寫相應的建設項目，單位工程，分部工程，分項工程或關鍵工序名稱。

4.5 附件：指需要審核的施工組織總設計，單位工程施工組織設計或施工方案。

4.6 專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對施工組織設計（方案）應審核其完整性、符合性、適用性、合理性、可操作性及實現(xiàn)目標的保證措施。且從以下幾方面進行審核：

1)設計（方案）中承包單位的審批手續(xù)齊全。

2)承包單位現(xiàn)場項目管理機構的質(zhì)量管理、技術管理、質(zhì)量保證體系健全，質(zhì)量保證措施切實可行且有針對性；

3)施工現(xiàn)場總體布置是否合理，是否有利于保證工程的正常順利施工，是否有利于工程保證質(zhì)量，施工總平面圖布置是否與地貌環(huán)境、建筑平面協(xié)調(diào)一致。

4)施工組織設計（方案）中工期、質(zhì)量目標應與施工合同相一致。5)施工組織設計中的施工布置和程序應符合本工程的特點及施工工藝，滿足設計文件要求；

6)施工組織設計應優(yōu)先選用成熟的、先進的施工技術，且對本工程的質(zhì)量、安全和降低造價有利；

7)進度計劃應采用流水施工方法和網(wǎng)絡計劃技術，以保證施工的連續(xù)性和均衡性，且工、料、機進場應與進度計劃保持協(xié)調(diào)性

8)施工機械設備的選擇是否考慮了對施工質(zhì)量的影響與保證；

9)安全、環(huán)保、消防和文明施工措施切實可行并符合有關規(guī)定； 10)施工組織設計（方案）的主要內(nèi)容齊全；

11)施工組織設計中若有提高工程造價的，項目監(jiān)理機構應取得建設單位同意。

根據(jù)以上審核情況，如符合要求，專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見應簽署“施工組織設計（方案）合理、可行，且審批手續(xù)齊全，擬同意承包單位按該施工組織設計（方案）組織施工，請總監(jiān)理工程師審核”。如不符合要求，專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見應簡要指出不符合要求之處，并提出修改補充意見后簽屬“暫不同意（部分或全部應指明）承包單位按該施工組織設計（方案）組織施工，待修改完善后再報，請總監(jiān)理師工程師審核”。

4.7 總監(jiān)理工程師審核意見：總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的結果進行審核，如同意專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見，應簽署“同意專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見，同意(或不同意)承包單位按該施工組織設計（方案）組織施工”；如不同意專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見，應簡要指明與專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見中的不同之處，簽署修改意見；并簽認最終結論“同意（不同意）承包單位按該施工組織設計（方案）組織施工（修改后再報）”。

4.8 施工組織設計（方案）的分類及內(nèi)容

施工組織設計（方案）根據(jù)工程實際可分為施工組織總設計，單位工程施工組織設計及施工方案。

4.8.1 施工組織總設計一般包括以下主要內(nèi)容：工程概況和施工特點分析；項目管理機構；施工部署和主要項目施工方案；施工總進度計劃；全場性的施工準備工作計劃；施工資源總需要量計劃；施工總平面圖和各

項主要技術經(jīng)濟評價指標等。

4.8.2 單位工程施工組織設計一般包括以下內(nèi)容：工程概況及施工特點；項目管理機構；施工方案選擇；施工進度計劃；施工準備工作計劃；勞動力、材料、構件、加工品、施工機械和機具等需用量計劃；施工平面圖；保證質(zhì)量、安全、降低成本和雨季施工的技術組織措施；各項技術經(jīng)濟指標等。

對于一般常見的建筑結構類型和規(guī)模不大的單位工程，其施工組織設計的編制可適當簡單一些。

4.8.3 施工方案分類為：重點部位、關鍵工序或技術復雜的分項、分部工程施工方案；采用新材料、新工藝、新技術、新設備的施工方案等。施工方案的內(nèi)容一般包括：施工程序和順序；施工起點流向；主要分項分部工程的施工方案和施工機械選擇；技術、質(zhì)量保證措施等內(nèi)容。

4.9施工組織設計（方案）報審程序：

1)在工程項目開工前約定的時間（一般為7天）內(nèi)，承包單位必須完成施工組織設計（方案）的編制及自審工作，并填寫《施工組織設計（方案）報審表》。

2)總監(jiān)理工程師應在約定的時間（一般為7天）內(nèi)，組織專業(yè)監(jiān)理工程師（應專業(yè)齊全配套）審查，提出意見后，由總監(jiān)理工程師審核、簽認。需要承包單位修改時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)書面意見，退回承包單位修改后再報，總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師重新審核、簽認。

3)審核、簽認的施工組織設計（方案）由項目監(jiān)理機構報建設單位。

4)承包單位應按審定的施工組織設計（方案）文件組織施工，如需對其內(nèi)容做較大變更，應在實施前將變更內(nèi)容仍用此表，報送項目監(jiān)

理機構審核、簽認。

5)規(guī)模大、結構復雜或屬新結構、特種結構的工程，項目監(jiān)理機構對施工組織設計審查后，還應報送監(jiān)理單位技術負責人審查，提出審查意見后，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，必要時與建設單位協(xié)商，組織有關專業(yè)部門和有關專家會審。

6)規(guī)模大、工藝復雜的工程，群體工程或分期出圖的工程，經(jīng)建設單位批準，可分階段報審施工組織設計。

7)技術復雜、重點部位、關鍵工序或采用新材料、新工藝、新技術、新設備的分項、分部工程，承包單位還應編制該分項、分部工程的施工方案，填報《施工方案報審表》報項目監(jiān)理機構審核、簽認。B1-4 分包單位資格報審表說明

5.1 分包單位資格報審是總承包單位在分包工程開工前，對分包單位的資格報項目監(jiān)理機構審查確認。

5.2 未經(jīng)總監(jiān)理工程師確認，分包單位不得進場施工，總監(jiān)理工程師對分包單位資格的確認不解除總承包單位應負的責任。

5.3 施工合同中已明確或經(jīng)過招標確認的分包單位（即建設單位書面確認的分包單位），承包單位可不再對分包單位資格進行報審。

5.4 分包單位：按所報分包單位《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》全稱填寫。5.5 分包單位資質(zhì)材料：指按建設部第87號令頒布的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，經(jīng)建設行政主管部門進行資質(zhì)審查核發(fā)的，具有相應專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)等級和建筑業(yè)勞務分包企業(yè)資質(zhì)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。

5.6 分包單位業(yè)績材料：指分包單位近三年完成的與分包工程工作內(nèi)容類似工程及工程質(zhì)量的情況。

5.7 分包工程名稱（部位）：指擬分包給所報分包單位的工程項目名稱（部位）。

5.8 工程數(shù)量：指分包工程項目的工作量(工程量)。

5.9 擬分包工程合同額：指在擬簽訂的分包合同中簽訂的金額。5.10 分包工程占全部工程：指分包工程工作量占全部工程工作量的百分比。

5.11專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師應對承包單位所報材料逐一進行審核，主要審查內(nèi)容：對取得施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級證書的分包單位，審查其核準的營業(yè)范圍與擬承擔的分包工程是否相符；對取得專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)證書的分包單位，審查其核準的等級和范圍（60類）與擬承擔分包工程是否相符；對取得建筑業(yè)勞務分包企業(yè)資質(zhì)的，審查其核準的資質(zhì)（13類）與擬承擔的分包工程是否相符。在此基礎上，項目監(jiān)理機構和建設單位認為必要時，會同承包單位對分包單位進行考查，主要核實承包單位的申報材料與實際情況是否屬實。

專業(yè)監(jiān)理工程師在審查承包單位報送分包單位有關資料，考查核實的（必要時）基礎上，提出審查意見、考查報告（必要時）附報審表后，根據(jù)審查情況，如認定該分包單位具備分包條件，則批復“該分包單位具備分包條件，擬同意分包，請總監(jiān)理工程師審核”，如認為不具備分包條件應簡要指出不符合條件之處，并簽署“擬不同意分包，請總監(jiān)理工程師審查”的意見。

5.12 總監(jiān)理工程師審批意見：總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見、考查報告進行審核，如同意專業(yè)監(jiān)理工程師意見，簽署“同

意（不同意）分包”；如不同意專業(yè)監(jiān)理工程師意見，應簡要指明與專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見的不同之處，并簽認是否同意分包的意見。

5.13 分包單位資格報審程序：

1)承包單位應在工程項目開工前或擬分包的分項、分部工程開工前，填寫《分包單位資格報審表》，附上經(jīng)其自審認可的分包單位的有關資料，報項目監(jiān)理機構審核。

2)項目監(jiān)理機構應在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)完成或提出進一步補充有關資料的審批工作。

3)項目監(jiān)理機構和建設單位認為必要時，可會同承包單位對分包單位進行實地考察，以驗證分包單位有關資料的真實性。

4)分包單位的資格符合有關規(guī)定并滿足工程需要，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《分包單位資格報審表》予以確認。

5)分包合同簽訂后，承包單位將分包合同報項目監(jiān)理機構備案。5． 14分包單位資格報審內(nèi)容：

1)承包單位對部分分項、分部工程（主體結構工程除外）實行分包必須符合施工合同的規(guī)定。

2)分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級證書、特種行業(yè)施工許可證、國外（境外）企業(yè)在國內(nèi)承包工程許可證。

3)分包單位的業(yè)績。4)分包工程內(nèi)容和范圍。

5)專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。B1－5 主要施工機械設備報審表說明

6.1 主要施工機械設備進場，承包單位自檢合格后報項目監(jiān)理機構進行復核確認。

6.2 凡直接影響工程質(zhì)量的施工機械、計量設備未經(jīng)項目監(jiān)理機構確認不得用于工程施工。

6.3 所報的施工機械設備應附有關技術說明、調(diào)試結果；對計量設備還應附有法定檢測部門的鑒定證明。

6.4 設備名稱：指選用施工機械、計量設備的名稱。6.5 規(guī)格型號：指選用施工機械、計量設備的規(guī)格型號。6.6 數(shù)量：指選用施工機械、計量設備實際進場的數(shù)量。6.7 進場日期：指施工機械、計量設備的實際進場時間（需現(xiàn)場安裝調(diào)試的施工機械指其安裝調(diào)試完畢的時間）。

6.8 技術狀況：指施工機械、計量設備的技術性能、運行狀態(tài)的完好程度。

6.9 備注：對需要補充說明的事項在此說明，如對設備檢測周期的起始時間等。

6.10 專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對施工機械、計量設備及所附資料進行審查，對其是否符合批準的施工組織設計、是否能滿足施工需要和保證質(zhì)量要求簽署意見，對性能、數(shù)量滿足施工要求的設備，將其設備名稱填寫在“準予進場使用的設備”一欄上；對性能不符合施工要求的設備，將其設備名稱填寫在“需要更換后再報的設備”一欄上；對數(shù)量或性能不足的設備，將其設備名稱填寫在“需補充的設備”一欄上。當有性能不符合施工要求、數(shù)量或性能不足的設備時，還應對承包單位下步工作提出要求。

6.11專業(yè)監(jiān)理工程師對主要施工機械設備報驗審查時應實地檢查

施工設備安裝、調(diào)試情況，經(jīng)審查符合要求后方可簽認《主要施工機械設備報審表》。B1－6 施工測量放線報驗單說明

7.1 承包單位施工測量放線完畢，自檢合格后報項目監(jiān)理機構復核確認。

7.2 測量放線的專職測量人員資格及測量設備應是已經(jīng)項目監(jiān)理機構確認的。

7.3 工程或部位的名稱：工程定位測量填寫工程名稱，軸線、標高測量填寫所測量項目部位名稱。

7.4 專職測量人員崗位證書編號：指承擔這次測量放線工作的專職測量人員崗位證書編號。

7.5測量設備鑒定證書編號：指這次測量放線工作所用測量設備的法定檢測部門的鑒定證書編號。

7.6 測量放線依據(jù)材料及放線成果：依據(jù)材料是指施工測量方案、建設單位提供的紅線樁、水準點等材料；放線成果指承包單位測量放線所放出的控制線及其施工測量放線記錄表（依據(jù)材料應是已經(jīng)項目監(jiān)理機構確認的）。

7.7 放線內(nèi)容：指測量放線工作內(nèi)容的名稱。如：軸線測量，標高測量等。

7.8 備注：施工測量放線使用測量儀器的名稱、型號、編號。7.9 專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)對測量放線資料的審查和現(xiàn)場實際復測情況簽署意見，符合要求在“查驗合格”前“□”

內(nèi)劃“√”，如不符合要求在“糾正差錯后再報”前“□”內(nèi)劃“√”，并應簡要指出不符合之處。

7.10 施工測量放線報驗分為：

1)開工前的交樁復測及承包單位建立的控制網(wǎng)、水準系統(tǒng)的測量；

2)施工過程中的施工測量放線。

7.11開工前的交樁復測及承包單位建立的控制網(wǎng)，水準點系統(tǒng)測量的審查程序：

1)根據(jù)專業(yè)監(jiān)理工程師指令，承包單位應填寫“施工測量方案報審表”，采用《施工組織設計（方案）報審表》，將施工測量方案報送項目監(jiān)理機構審查確認。

2)承包單位按批準的“施工測量方案”，對建設單位交給施工的紅線樁、水準點進行校核復測，并在施工場地設置平面坐標控制網(wǎng)（或控制導線）及高程控制網(wǎng)后，填寫《施工測量放線報驗單》，并附上相應的放線依據(jù)資料及測量放線成果(工程定位測量及復測記錄)，報項目監(jiān)理機構審查。

3)專業(yè)監(jiān)理工程師審核承包單位專職測量人員崗位證書及測量設備檢定證書、測量成果及現(xiàn)場查驗樁、線的準確性及樁點、樁位保護措施的有效性，符合規(guī)定時，予以簽認，并在其《工程定位測量及復測記錄》簽字蓋章，完成交樁過程。

4)當承包單位對交樁的樁位，通過復測提出質(zhì)疑時，應通過建設單位邀請政府規(guī)定的規(guī)劃勘察部門，復核紅線樁及水準點測的成果，最終完成交樁過程，并通過工程洽商的方式予以確認。

7.12 施工過程中的施工測量放線審查程序：

1)承包單位在測量放線完畢，應進行自檢，合格后填寫《施工測量放線報驗單》，并附上放線的依據(jù)材料及放線成果表(基槽及各層放線測量及復測記錄)，報送項目監(jiān)理機構。

2)專業(yè)監(jiān)理工程師對《施工測量放線報驗單》及附件進行審核，并應實地查驗放線精度，是否符合規(guī)范及標準要求，經(jīng)審核查驗，簽認《施工測量放線報驗單》，并在其《基槽及各層放線測量及復測記錄》簽字蓋章。B1－7

工程報驗單說明

8.1 承包單位按約定的驗收單元施工完畢，自檢合格后報請項目監(jiān)理機構檢查驗收。

8.2 本表是隱蔽工程、檢驗批、分項工程、分部工程報驗通用表。報驗時按實際完成的工程名稱填寫。

8.3 任一驗收單元，未經(jīng)項目監(jiān)理機構驗收確認不得進行下一工序。

8.4 工程質(zhì)量控制資料：指相應質(zhì)量驗收規(guī)范中規(guī)定工程驗收時應檢查的文件和記錄，按規(guī)定應見證取樣送檢的，須附見證取樣送檢資料。

8.5安全和功能檢驗（檢測）報告：指相應質(zhì)量驗收規(guī)范中規(guī)定工程驗收時應對材料及其性能指標進行檢驗（檢測）或復驗項目的檢驗（檢測）報告和《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》中要求的安全和功能檢查項目的測試記錄，按規(guī)定應見證取樣送檢的，須附見證取樣送檢資料。

8.6觀感質(zhì)量驗收記錄：指分部（子分部）觀感質(zhì)量驗收記錄。8.7隱蔽工程驗收記錄：指相應質(zhì)量驗收規(guī)范中規(guī)定的隱蔽驗收項

目的隱蔽驗收記錄。

8.8 審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對所報隱蔽工程、檢驗批、分項工程資料認真核查，確認資料是否齊全、填報是否符合要求，并根據(jù)現(xiàn)場實地檢查情況按表式項目簽署審查意見，分部工程由總監(jiān)理工程師組織驗收，并簽署驗收意見。8.9工程報驗程序 8.9.1隱蔽工程驗收

1)隱蔽工程施工完畢，承包單位自檢合格，填寫《隱蔽工程報驗單》（B1-7），附《隱蔽工程驗收記錄》（C2-5）和有關分項（檢驗批）工程質(zhì)量驗收及測試資料向項目監(jiān)理機構報驗；

2)承包單位應在隱蔽驗收前48小時以書面形式通知監(jiān)理驗收內(nèi)容、驗收時間和地點。

3)專業(yè)監(jiān)理工程師應準時參加隱蔽工程驗收，審核其自檢結果和有關資料，現(xiàn)場實物檢查、檢測，符合要求的予以簽認。否則，專業(yè)監(jiān)理工程師應簽發(fā)《工程質(zhì)量整改通知》（B2-4），詳實指出不符合之處，要求承包單位整改。

8.9.2檢驗批工程質(zhì)量驗收

1)檢驗批施工完畢，承包單位自檢合格，填寫《檢驗批工程報驗單》（B1-7），附《檢驗批質(zhì)量驗收記錄》和施工操作依據(jù)、質(zhì)量檢查記錄向項目監(jiān)理機構報驗；

2)承包單位應在檢驗批驗收前48小時以書面形式通知監(jiān)理驗收內(nèi)容、驗收時間和地點。

3)專業(yè)監(jiān)理工程師應按時組織承包單位項目專業(yè)質(zhì)量檢查員等進行驗收，現(xiàn)場實物檢查、檢測，審核其有關資料，主控項目和一般項

目的質(zhì)量經(jīng)抽樣檢查合格；施工操作依據(jù)、質(zhì)量檢查記錄完整、符合要求，專業(yè)監(jiān)理工程師應予以簽認。否則，專業(yè)監(jiān)理工程師應簽發(fā)《工程質(zhì)量整改通知》（B2-4），詳實指出不符合之處，要求承包單位整改。

4)承包單位按《工程質(zhì)量整改通知》（B2-4）要求整改完畢，自檢合格后用《監(jiān)理工程師通知回復單》（B1-9）報項目監(jiān)理機構復核，符合要求后予以確認。

8.9.3對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的、需旁站而未旁站或沒有旁站記錄、或旁站記錄簽字不全的隱蔽工程、檢驗批，監(jiān)理工程師不得簽認，承包單位嚴禁進行下一道工序的施工。

8.9.4分項工程質(zhì)量驗收

1)分項工程所含的檢驗批全部通過驗收，承包單位整理驗收資料，在自檢評定合格后填寫《分項工程報驗單》（B1-7），附《分項質(zhì)量驗收記錄》報項目監(jiān)理機構。

2)專業(yè)監(jiān)理工程師組織承包單位項目專業(yè)技術負責人等進行驗收，對承包單位所報資料和該分項工程的所有檢驗批質(zhì)量檢查記錄進行審查，構成分項工程的各檢驗批的驗收資料文件完整，并且均已驗收合格，專業(yè)監(jiān)理工程師予以簽認。

8.9.5分部（子分部）工程質(zhì)量驗收

1)分部（子分部）工程所含的分項工程全部通過驗收，承包單位整理驗收資料，在自檢評定合格后填寫《分部（子分部）工程報驗單》（B1-7），附《分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄》及工程質(zhì)量驗收規(guī)范要求的質(zhì)量控制資料、安全和功能檢驗（檢測）報告等向項目監(jiān)理機構報驗；

2)承包單位應在驗收前72小時以書面形式通知監(jiān)理驗收內(nèi)容、驗收時間和地點。總監(jiān)理工程師按時組織承包單位項目經(jīng)理（項目負責人）和技術、質(zhì)量負責人等進行驗收；地基與基礎、主體結構分部工程的勘察、設計單位工程項目負責人和承包單位技術、質(zhì)量部門負責人也應參加相關分部工程驗收；

3)分部（子分部）工程質(zhì)量驗收含報驗資料核查和實體質(zhì)量抽樣檢測(檢查)。分部（子分部）工程所含分項工程的質(zhì)量均已驗收合格；質(zhì)量控制資料完整；地基與基礎、主體結構和設備安裝等分部工程有關安全及功能的檢驗和抽樣檢測結果均符合有關規(guī)定；觀感質(zhì)量驗收符合要求。總監(jiān)理工程師應予以確認，在《分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄》簽署驗收意見，各參加驗收單位項目負責人簽字。否則，總監(jiān)理工程師應簽發(fā)《工程質(zhì)量整改通知》（B2-4），指出不符合之處，要求承包單位整改。

4)承包單位按《工程質(zhì)量整改通知》（B2-4）要求整改完畢，自檢合格后用《監(jiān)理工程師通知回復單》（B1-9）報項目監(jiān)理機構復核，符合要求后予以確認。B1－8 工程款支付申請表說明

9.1 承包單位根據(jù)施工合同中工程款支付約定，向項目監(jiān)理機構申請開具工程款支付證書。

9.2 申請支付工程款金額包括合同內(nèi)工程款、工程變更增減費用、批準的索賠費用，扣除應扣預付款、保留金及施工合同中約定的其它費用。

9.3 “我方已完成了 工作”：填寫經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師驗收

合格的工程；定期支付進度款的填寫本支付期內(nèi)經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師驗收合格工程的工作量。

9.4工程量清單（工程計量報審表）：指本次付款申請中的經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師驗收合格工程的工程量統(tǒng)計報表及專業(yè)監(jiān)理工程師簽認的相應《工程計量報審表》。

9.5計算方法：指以專業(yè)監(jiān)理工程師簽認的工程量按施工合同約定采用的有關定額（或其它計價方法的單價）的工程價款計算。

9.6 根據(jù)施工合同約定，需建設單位支付工程預付款的，也采用此表向監(jiān)理機構申請支付。

9.７工程款申請中如有其他和付款有關的證明文件和資料時，應附有相關證明資料。B1－9 監(jiān)理工程師通知回復單說明

10.1 承包單位落實《監(jiān)理通知》或《工程質(zhì)量整改通知》后，報項目監(jiān)理機構檢查復核。

10.2 承包單位完成《監(jiān)理工程師通知回復單》中要求繼續(xù)整改的工作后，仍用此表回復。

10.3 涉及應總監(jiān)理工程師審批工作內(nèi)容的回復單，應由總監(jiān)理工程師審批。

10.4 “我方收到編號為 ”: 填寫所回復的《監(jiān)理通知》或《工程質(zhì)量整改通知》的編號。

10.5 “完成了 工作”：按《監(jiān)理通知》或《工程質(zhì)量整改通知》要求完成的工作填寫。

10.6 詳細內(nèi)容：針對《監(jiān)理通知》或《工程質(zhì)量整改通知》的要求，簡要說明落實過程、結果及自檢情況，必要時附有關證明資料。

10.7 復查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師應詳細核查承包單位所報的有關資料，符合要求后針對工程質(zhì)量實體的缺陷整改進行現(xiàn)場檢查，符合要求后填寫“已按《監(jiān)理通知》/《工程質(zhì)量整改通知》整改完畢/經(jīng)檢查符合要求”的意見，如不符合要求，應具體指明不符合要求的項目或部位，簽署“不符合要求，要求承包單位繼續(xù)整改”的意見。B1－10 工程臨時延期報審表說明

11.1 工程臨時延期報審是發(fā)生了施工合同約定由建設單位承擔的延長工期事件后，承包單位提出的工期索賠，報項目監(jiān)理機構審核確認。

11.2 總監(jiān)理工程師在簽認工程延期前應與建設單位、承包單位協(xié)商，宜與費用索賠一并考慮處理。

11.3 總監(jiān)理工程師應在施工合同約定的期限內(nèi)簽發(fā)《工程臨時延期報審表》，或發(fā)出要求承包單位提交有關延期的進一步詳細資料的通知。

11.4 臨時批準延期時間不能長于工程最終延期批準的時間。11.5 “根據(jù)合同條款 條的規(guī)定”：填寫提出工期索賠所依據(jù)的施工合同條目。

11.6 “由于 原因”：填寫導致工期拖延的事件。

11.7 工期延長的依據(jù)及工期計算：指索賠所依據(jù)的施工合同條款；導致工程延期事件的事實；工程拖延的計算方式及過程。

11.8 合同竣工日期：指建設單位與承包單位簽訂的施工合同中確

定的竣工日期或已最終批準的竣工日期。

11.9 申請延長竣工日期：指合同竣工日期加上本次申請延長工期后的竣工日期。

11.10證明材料：指本期申請延長的工期所有能證明非承包單位原因導致工程延期的證明材料。

11.11 審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師針對承包單位提出的工程臨時延長工期報審表，首先審核在延期事件發(fā)生后，承包單位在合同規(guī)定的有效期內(nèi)是否以書面形式向專業(yè)監(jiān)理工程師提出延期意向通知；其次審查承包單位在合同規(guī)定有效期內(nèi)向專業(yè)監(jiān)理工程師提交的延期依據(jù)及延長工期的計算；第三，專業(yè)監(jiān)理工程師對提交的延期報告應及時進行調(diào)查核實，與監(jiān)理同期記錄進行核對、計算，并將審查情況報告總監(jiān)理工程師。總監(jiān)理工程師同意臨時延期時在暫同意延長工期前“□”內(nèi)劃“√”，延期天數(shù)按核實天數(shù)。“原竣工日期”指“合同竣工日期”；“延遲到的竣工日期”指“合同竣工日期”加上暫同意延期天數(shù)后的日期。否則，在不同意延長工期前“□”內(nèi)劃“√”。

11.12說明：指總監(jiān)理工程師同意或不同意工程臨時延期的理由和依據(jù)。

11.13總監(jiān)理工程師在做出臨時延期批準時，不應認為其具有臨時性而放松控制。

11.14可能導致工程延期的原因：

1)監(jiān)理工程師發(fā)出工程變更指令導致工程量增加；

2)施工合同中規(guī)定的任何可能造成工程延期的原因，如延期交圖、工程暫停及不利的外界條件等；

3)異常惡劣的氣候條件；

4)由建設單位造成的任何延誤、干擾或障礙等，如按施工合同未及時提供場地、未及時付款等；

5)施工合同規(guī)定，承包單位自身外的其它任何原因。11.15工程臨時延期報審程序：

1)承包單位在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)，向項目監(jiān)理機構提交對建設單位的延期（工期索賠）意向通知書。

2)總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師收集與延期有關的資料。3)承包單位在承包合同規(guī)定的期限內(nèi)向項目監(jiān)理機構提交《工程臨時延期報審表》。

4)總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師初步審查《工程臨時延期報審表》是否符合有關規(guī)定。

5)總監(jiān)理工程師進行延期核查，并在初步確定延期時間后，與承包單位及建設單位進行協(xié)商。

6）監(jiān)理工程師應在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)簽署《工程臨時延期報審表》；或在施工合同規(guī)定期限內(nèi)，發(fā)出要求承包單位提交有關延期的進一步詳細資料的通知，待收到承包單位補交的詳細資料后，按上述（4）、（5）、（6）條程序進行。B1-11 費用索賠報審表說明

12.1 費用索賠報審是承包單位向建設單位提出費用索賠，報項目監(jiān)理機構審查、確認和批復。

12.2 總監(jiān)理工程師應在施工合同約定的期限內(nèi)簽發(fā)《費用索賠報審表》，或發(fā)出要求承包單位提交有關費用索賠的進一步詳細資料的通

知。

12.3 “根據(jù)合同條款 條的規(guī)定”：填寫提出費用索賠所依據(jù)的施工合同條目。

12.4 “由于 原因”：填寫導致費用索賠的事件。

12.5 索賠的詳細理由及經(jīng)過：指索賠事件造成承包單位直接經(jīng)濟損失，索賠事件是由于非承包單位的責任發(fā)生的等情況的詳細理由及事件經(jīng)過。

12.6 索賠金額計算：指索賠金額計算書, 索賠的費用內(nèi)容一般包括：人工費、設備費、材料費、管理費等。

12.7證明材料：指上述兩項所需的各種證明材料，包括如下內(nèi)容： 1)合同文件；

2)監(jiān)理工程師批準的施工進度計劃； 3)合同履行過程中的來往函件； 4)施工現(xiàn)場記錄； 5)工地會議紀要； 6)工程照片；

7)監(jiān)理工程師發(fā)布的各種書面指令； 8)工程進度款支付憑證； 9)檢查和試驗記錄； 10)匯率變化表； 11)各類財務憑證； 12)其他有關資料

12.8審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師應首先審查索賠事件發(fā)生后，承包單位是否在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)（28天），向專業(yè)監(jiān)理工程師遞交

過索賠意向通知，如超過此期限，專業(yè)監(jiān)理工程師和建設單位有權拒絕索賠要求；其次，審核承包單位的索賠條件是否成立；第三，應審核承包單位報送的《費用索賠報審表》，包括索賠的詳細理由及經(jīng)過，索賠金額的計算及證明材料；如不滿足索賠條件，專業(yè)監(jiān)理工程師應在“不同意此項索賠”前“□”內(nèi)打“√”；如符合條件，專業(yè)監(jiān)理工程師就初定的索賠金額向總監(jiān)理工程師報告、由總監(jiān)理工程師分別與承包單位及建設單位進行協(xié)商，達成一致或監(jiān)理工程師公正地自主決定后，在“同意此項索賠”前“□”內(nèi)打“√”，并把確定金額寫明，如承包人對監(jiān)理工程師的決定不同意，則可按合同中的仲裁條款提交仲裁機構仲裁。

12.9索賠成立應同時滿足以下三個條件的要求： 1)索賠事件造成了承包單位直接經(jīng)濟損失； 2)索賠事件是由于非承包單位的責任發(fā)生的；

3)承包人按合同規(guī)定的期限和程序提交了索賠意向通知書和《費用索賠報審表》，并附有索賠憑證材料。

12.10同意/不同意索賠的理由：同意索賠的理由應簡要列明；對不同意索賠，或雖同意索賠但其中的不合理部分，如有下列情況應簡要說明：

1)索賠事項不屬于建設單位或監(jiān)理工程師的責任，而是其他第三方的責任；

2)建設單位和承包單位共同負有責任，承包單位必須劃分和證明雙方責任大小；

3)事實依據(jù)不足； 4)施工合同依據(jù)不足；

5)承包單位未遵守意向通知要求；

6)施工合同中的開脫責任條款已經(jīng)免除了建設單位的補償責任； 7)承包單位已經(jīng)放棄索賠要求；

8)承包單位沒有采取適當措施避免或減少損失； 9)承包單位必須提供進一步證據(jù)； 10)損失計算夸大等。

12.11索賠金額的計算：指專業(yè)監(jiān)理工程師對批準的費用索賠金額的計算過程及方法。

12.12費用索賠的報審程序：

1)承包單位在施工合同規(guī)定的期限(索賠事件發(fā)生后28天)內(nèi)，向項目監(jiān)理機構提交對建設單位的費用索賠意向通知。

2)總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師收集與索賠有關資料，如各項記錄、報表、文件、會議紀要等。

3)承包單位在承包合同規(guī)定的期限(發(fā)出索賠意向通知后28天)內(nèi)向項目監(jiān)理機構提交對建設單位的《費用索賠報審表》。

4)總監(jiān)理工程師根據(jù)承包單位報送的《費用索賠報審表》，安排專業(yè)監(jiān)理工程師進行審查，在符合《建設工程監(jiān)理規(guī)范》第6.3.2條規(guī)定的條件時，予以受理。但是依法成立的施工合同另有規(guī)定時,按施工合同辦理。

5)專業(yè)監(jiān)理工程師在審查確定索賠批準額時，要審查以下三個方面：

①索賠事件發(fā)生的合同責任。

②由于索賠事件的發(fā)生，施工成本及其他費用的變化和分析。③索賠事件發(fā)生后，承包單位是否采取了減少損失的措施。承包單位報送的索賠額中，是否包含了讓索賠事件任意發(fā)展而造成的損失額。

專業(yè)監(jiān)理工程師將審查結果向總監(jiān)理工程師報告，由總監(jiān)理工程師與承包單位和建設單位協(xié)商。

6）總監(jiān)理工程師應在施工合同規(guī)定的期限(收到索賠報告后28天)內(nèi)簽署《費用索賠報審表》或發(fā)出要求承包單位提交有關索賠報告的進一步詳細資料的通知（采用《監(jiān)理通知》表式），待收到承包單位提交的詳細資料后，按（4）、（5）、（6）條程序進行。

12.13項目監(jiān)理機構在確定索賠批準額時，可采用實際費用法，索賠批準額等于承包單位為了某項索賠事件所支付的合理實際開支減去施工合同中的計劃開支，再加上應得的管理費等。對承包單位提出的費用索賠應注意，索賠費用只能是承包單位實際發(fā)生的費用,而且必須符合工程所在地區(qū)的有關法規(guī)和規(guī)定。另外絕大部分的費用索賠是不包括利潤的，只涉及到直接費和管理費，只有遇到工程變更時，才可以索賠到費用和利潤。

12.14承包單位向建設單位索賠的原因： 1)合同文件內(nèi)容出錯引起的索賠； 2)由于圖紙延遲交出造成索賠；

3)由于不利的實物障礙和不利的自然條件引起索賠；

4)由于建設單位提供的水準點、基線等測量資料不準確造成的失誤與索賠；

5)承包單位依據(jù)專業(yè)監(jiān)理工程師意見，進行額外鉆孔及勘探工作引起索賠；

6)由建設單位風險所造成的損害的補救和修復所引起的索賠； 7)因施工中承包單位開挖到化石、文物、礦產(chǎn)等珍貴物品，要停工處理引起的索賠；

8)由于需要加強道路與橋梁結構以承受“特殊超重荷載”而索賠； 9)由于建設單位雇傭其他承包單位的影響，并為其他承包單位提供服務提出索賠；

10)由于額外樣品與試驗而引起索賠；

11)由于對隱蔽工程的揭露或開孔檢查引起的索賠； 12)由于工程中斷引起的索賠；

13)由于建設單位延遲移交土地引起的索賠；

14)由于非承包單位原因造成了工程缺陷需要修復而引起的索賠； 15)由于要求承包單位調(diào)查和檢查缺陷而引起的索賠； 16)由于工程變更引起的索賠；

17)由于變更合同總價格超過有效合同價的15％而引起索賠； 18)由于特殊風險引起的工程被破壞和其他款項支出而提出的索賠；

19)因特殊風險使合同終止后的索賠； 20)因合同解除后的索賠；

21)建設單位違約引起工程終止等的索賠； 22)由于物價變動引起的工程成本的增減的索賠； 23)由于后繼法規(guī)的變化引起的索賠； 24)由于貨幣及匯率變化引起的索賠； B1－12 工程材料／構配件／設備報審表說明

13.1 工程材料/構配件/設備報審是承包單位對擬進場的主要工程材料、構配件、設備，在自檢合格后報項目監(jiān)理機構進行進場驗收。

13.2 對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，監(jiān)理人員應拒絕簽認，承包單位不得在工程上使用，并應限期將不合格的材料、構配件、設備撤出現(xiàn)場。

13.3 擬用于部位：指工程材料、構配件、設備擬用于工程的具體部位。

13.4 材料/構配件/設備清單：按表列括號內(nèi)容用表格形式填報。13.5 工程材料/構配件/設備質(zhì)量證明資料：指生產(chǎn)單位提供的證明工程材料/構配件/設備質(zhì)量合格的證明資料。如：合格證、性能檢測報告等。凡無國家或省正式標準的新材料、新產(chǎn)品、新設備應有省級及以上有關部門鑒定文件。凡進口的材料、產(chǎn)品、設備應有商檢的證明文件。如無出廠合格證原件，有抄件或原件復印件亦可。但抄件或原件復印件上要注明原件存放單位，抄件人和抄件、復印件單位簽名并蓋公章。

13.6自檢結果：指所購材料、構配件、設備的承包單位對所購材料、構配件、設備，按有關規(guī)定進行自檢及復試的結果。對建設單位采購的主要設備進行開箱檢查監(jiān)理人員應進行見證，并在其《主要設備進行開箱檢查記錄》簽字。復試報告一般應提供原件。

13.7專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對報驗單所附的材料、構配件、設備清單、質(zhì)量證明資料及自檢結果認真核對，在符合要求的基礎上對所進場材料、構配件、設備進行實物核對及觀感質(zhì)量驗收，查驗是否與清單、質(zhì)量證明資料合格證及自檢結果相符、有無質(zhì)量缺陷等情況，并將檢查情況記錄在監(jiān)理日記中，根據(jù)檢查結果，如符合要求，將“不符合”、“不準許”、及“不同意”用橫線劃掉，反之，將“符合”、“準許”及“同意”劃掉，并指出不符合要求之處。

13.8工程材料／構配件／設備報審程序：

1)承包單位應對擬進場的工程材料、構配件和設備（包括建設單位采購的工程材料、構配件、設備），按有關規(guī)定對工程材料進行自檢和復試，對構配件進行自檢，對設備進行開箱檢查，符合要求后填寫《工程材料／構配件／設備報審表》，并附上清單、質(zhì)量證明資料及自檢結果報項目監(jiān)理機構。

2)專業(yè)監(jiān)理工程師應對承包單位報送的《工程材料／構配件／設備報審表》及其質(zhì)量證明等資料進行審核，并應對進場的工程材料、構配件和設備實物，按照委托監(jiān)理合同的約定或有關工程質(zhì)量管理文件的規(guī)定比例，進行見證取樣送檢（見證取樣送檢情況應記錄在監(jiān)理日志中）。

3)對進口材料、構配件和設備，應按照事先約定，由建設單位、承包單位、供貨單位、項目監(jiān)理機構及其它有關單位進行聯(lián)合檢查，檢查情況及結果應整理成紀要，并有有關各方代表簽字。

4)經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審核檢查合格，簽認《工程材料／構配件／設備報審表》，對未經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構配件和設備，專業(yè)監(jiān)理工程師應拒絕簽認，并應簽發(fā)《監(jiān)理通知》，書面通知承包單位限期運出現(xiàn)場。B1－13 工程竣工預驗報驗單說明

14.1 單位（子單位）工程承包單位自檢符合竣工條件后，向項目監(jiān)理機構提出工程竣工驗收。

14.2 工程預驗收通過后，總監(jiān)理工程師應及時報告建設單位和編寫《工程質(zhì)量評估報告》文件。

14.3 工程項目：指施工合同簽訂的達到竣工要求的工程名稱。14.4 附件：指用于證明工程按合同約定完成并符合竣工驗收要求的全部竣工資料。

14.5審查意見：總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師按現(xiàn)行的單位（子單位）工程竣工驗收的有關規(guī)定逐項進行核查，并對工程質(zhì)量進行預驗收，根據(jù)核查和預驗收結果，將“未全部”、“不完整”、“不符合”或“全部”、“完整”、“符合”用橫線劃掉；全部符合要求的，將“不合格”、“不可以”用橫線劃掉；否則，將“合格”、“可以”用橫線劃掉，并向承包單位列出不符合項目的清單和要求。

14.6 單位（子單位）工程竣工應符合下列條件: 1)按承包合同已完成了設計文件的全部內(nèi)容，且單位（子單位）工程所含分部（子分部）工程的質(zhì)量均已驗收合格。

2)質(zhì)量控制材料完整。

3)單位（子單位）工程所含分部工程有關安全和功能的檢測資料完整。

4)主要使用功能項目的抽查結果符合相關專業(yè)質(zhì)量驗收規(guī)范的規(guī)定。

5)觀感質(zhì)量驗收符合要求。

6)單位工程竣工資料整理（含竣工圖）符合河北省《建筑工程技術資料管理規(guī)程》的要求。

14.7 工程竣工預驗報驗程序：

1)單位(子單位)工程完成后，承包單位要依據(jù)質(zhì)量標準、設計圖紙等組織有關人員自檢，并對檢測結果進行評定，符合要求后填寫《工程竣工預驗報驗單》并附工程驗收報告和完整的質(zhì)量資料報送項目監(jiān)理

機構，申請竣工預驗收。

2)總監(jiān)理工程師組織各專業(yè)監(jiān)理工程師對竣工資料進行核查：構成單位工程的各分部工程均已驗收,且質(zhì)量驗收合格；按《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》附錄G(表G.0.1-2)和相關專業(yè)質(zhì)量驗收規(guī)范的規(guī)定，相關資料文件完整。

3)涉及安全和使用功能的分部工程有關安全和功能檢驗資料，按《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》附錄G(表G.0.1-3)逐項復查。不僅要全面檢查其完整性（不得有漏檢缺項）。而且對分部工程驗收時補充進行的見證抽樣檢驗報告也要復查。

4)總監(jiān)理工程師應組織各專業(yè)監(jiān)理工程師會同承包單位對各專業(yè)的工程質(zhì)量進行全面檢查、檢測，按《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》附錄G(表G.0.1-4)進行觀感質(zhì)量檢查，對發(fā)現(xiàn)影響竣工驗收的問題，簽發(fā)《工程質(zhì)量整改通知》，要求承包單位整改，承包單位整改完成，填報《監(jiān)理工程師通知回復單》，由專業(yè)監(jiān)理工程師進行復查，直至符合要求。

5)對需要進行功能試驗的工程項目（包括單機試車和無負荷試車），專業(yè)監(jiān)理工程師應督促承包單位及時進行試驗，并對重要項目進行現(xiàn)場監(jiān)督、檢查，必要時請建設單位和設計單位參加。專業(yè)監(jiān)理工程師應認真審查試驗報告單。

6)專業(yè)監(jiān)理工程師應督促承包單位搞好成品保護和現(xiàn)場清理。7)經(jīng)項目監(jiān)理機構對竣工資料及實物全面檢查，驗收合格后由總監(jiān)理工程師簽署《工程竣工預驗報驗單》和竣工報告。

8)竣工報告經(jīng)總監(jiān)理工程師、監(jiān)理單位法定代表人簽字并加蓋監(jiān)理單位公章后，由施工單位向建設單位申請竣工。

9)總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編寫質(zhì)量評估報告。總監(jiān)理工程師、監(jiān)理單位技術負責人簽字并加蓋監(jiān)理單位公章后報建設單位。B1－14 試驗室資格報審表說明

15.1 試驗室資格報審是承包單位擬定在施工過程中承擔施工試驗工作的試驗室的資格報項目監(jiān)理機構審查確認。

15.2 承包單位用于施工試驗的試驗室無論是“自備”，還是“外委”，均應用該表報項目監(jiān)理機構審核確認。15.3 試驗室：指擬定試驗室的名稱。

15.4 工程：指承包單位擬定試驗室承擔施工試驗的單位工程名稱。

15.5 試驗室的資質(zhì)等級及試驗范圍：指行政主管部門頒發(fā)的試驗室的資質(zhì)等級證書及許可的試驗范圍。

15.6 法定計量部門對試驗室出具的計量檢定證明：指法定計量部門對試驗室出具的計量檢定證明或法定計量部門對用于本工程的試驗項目的試驗設備出具的定期檢定證明資料。

15.7試驗室管理制度：指試驗室內(nèi)部用于試驗管理方面的管理制度。報審時可把管理制度目錄列入附件。

15.8 試驗人員的資格證書：指對本工程進行試驗的人員崗位資格證書。

15.9 本工程的試驗項目及其要求：指擬定試驗室承擔本工程的試驗項目及其相應要求的清單。

15.10 專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位所報

試驗室的附件資料進行審核。必要時可會同承包單位對試驗室進行實地考察，以驗證試驗室有關資料的真實性。如認定試驗室具備與本工程項目相適應的試驗資質(zhì)與能力，專業(yè)監(jiān)理工程師簽署“經(jīng)審查，該試驗室具備與本工程項目相適應的試驗資質(zhì)與能力，同意委托該試驗室進行本工程項目的試（化）驗工作”。如認定試驗室不具備與本工程相適應的試驗資質(zhì)與能力，專業(yè)監(jiān)理工程師應簡要指出不具備之處，并簽署“經(jīng)審查，該試驗室不具備與本工程項目相適應的試驗資質(zhì)與能力，不同意委托該試驗室進行本工程項目的試（化）驗工作”。

15.11 試驗室資格報審包括兩部分: 質(zhì)量檢測單位和承包單位質(zhì)量保證體系試驗部門，對涉及結構安全的試塊、試件和材料按有關技術標準中規(guī)定取樣數(shù)量不低于30%的見證取樣送檢試樣的試驗必須由質(zhì)量檢測單位承擔，其它試驗可由承包單位質(zhì)量保證體系試驗部門承擔。

15.12 質(zhì)量檢測單位是建設行政管理部門資質(zhì)認證的，對其資格報審時應提供的資料包括：試驗室的資質(zhì)等級及試驗范圍、法定計量部門對試驗室出具的計量檢定證明、本工程的試驗項目及其要求。

15.13 承包單位質(zhì)量保證體系試驗部門，其試驗人員、設備、管理制度等對試驗結果的影響至關重要，而試驗結果直接影響著工程施工質(zhì)量的判斷，因此對其試驗資格報審時應提供的資料包括：試驗范圍、法定計量部門對試驗室出具的計量檢定證明或法定計量部門對用于本工程的試驗項目的試驗設備出具的定期檢定證明資料、試驗室管理制度（報審時可把管理制度目錄列入附件）、試驗人員的資格證書、本工程

的試驗項目及其要求。

15． 14見證取樣送檢

15.14.1 總監(jiān)理工程師指定一名具備見證取樣送檢資格的監(jiān)理人員擔任見證取樣送檢工作，并書面通知施工單位、檢測單位和質(zhì)量監(jiān)督機構。

15.14.2 對涉及結構安全的試塊、試件和材料見證取樣和送檢的比例不得低于有關技術標準中規(guī)定取樣數(shù)量的30%。

15.14.3 下列試塊、試件和材料必須實施見證取樣和送檢： 1)用于承重結構的混凝土試塊； 2)用于承重墻體的砌筑砂漿試塊； 3)用于承重結構的鋼筋及連接接頭試件； 4)用于承重墻的磚和砼小型砌塊； 5)用于拌制混凝土和砌筑砂漿的水泥； 6)用于承重結構的混凝土中使用的摻加劑； 7)地下、屋面、廁浴間使用的防水材料；

8)國家規(guī)定必須實行見證取樣和送檢的其他試塊、試件和材料。15.14.4 在施工過程中，見證人員按計劃對施工現(xiàn)場的取樣和送檢進行見證，在試樣標志和封表上簽字，并在監(jiān)理日志上進行記錄。

15.14.5 見證人員應建立見證取樣和送檢記錄臺帳。B1-15 工程計量報審表說明

16.1 工程計量報審是承包單位按施工合同約定，定期將項目監(jiān)理機構驗收合格工程的工程量統(tǒng)計報項目監(jiān)理機構審核確認。

16.2 完成工程量統(tǒng)計報表：指承包單位按施工合同的要求（含項目監(jiān)理機構確認的工程變更）完成，并經(jīng)項目監(jiān)理機構驗收合格工程的工程量統(tǒng)計報表。

16.3 工程質(zhì)量合格證明資料：指項目監(jiān)理機構簽認的工程驗收合格證明資料。

16.4專業(yè)監(jiān)理工程師審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位所報《工程計量報審表》中的質(zhì)量合格證明資料與完成工程量統(tǒng)計表中的各項進行對照檢查。在完成工程量統(tǒng)計表中，凡未經(jīng)監(jiān)理機構進行質(zhì)量驗收或質(zhì)量驗收不合格的工程項目均不予計量。在對所報資料審查完成后，專業(yè)監(jiān)理工程師應會同承包單位按施工合同的規(guī)定進行現(xiàn)場計量，核定工程量清單。對不符合之處應詳實注明。最終簽署按核定工程量作為工程款支付申請的依據(jù)。當專業(yè)監(jiān)理工程師的核定量項目與承包單位的所報量的項目出入較大時，專業(yè)監(jiān)理工程師應填寫“工程計量審查記錄”作為附件。

16.5工程計量報審程序：

1)承包單位按施工合同約定的時間，填報《工程計量報審表》，向監(jiān)理機構報審。

2)專業(yè)監(jiān)理工程師在收到《工程計量報審表》后，對所報資料進行審核，并于七天內(nèi)會同承包單位進行現(xiàn)場計量（專業(yè)監(jiān)理工程師應在計量前24小時通知承包單位，承包單位為計量提供便利條件并派人參加）。

3)對經(jīng)監(jiān)理工程師驗收合格的工程項目，按施工合同的規(guī)定對工程量予以核定，簽署《工程計量報審表》。

4)未經(jīng)監(jiān)理機構質(zhì)量驗收合格的工程量或不符合施工合同規(guī)定的工程量，專業(yè)監(jiān)理工程師應拒絕計量。

5)工程變更項目，按項目監(jiān)理機構審核確認的《工程變更費用報審表》的工程量（工程價款）計量，承包單位未申報《工程變更費用報審表》的不予計量。B1－16 工程變更費用報審表說明

17.1 工程變更費用報審是承包單位收到總監(jiān)理工程師簽認的《工程變更單》后，在施工合同約定的期限（在工程變更確認后14天）內(nèi)就變更工程價款報項目監(jiān)理機構審核確認。

17.2 總監(jiān)理工程師應在施工合同規(guī)定的期限（在收到工程變更費用報審表之日起14天）內(nèi)簽發(fā)《工程變更費用報審表》，在簽認《工程變更費用報審表》前應與建設單位、承包單位協(xié)商。

17.3 工程變更概（預）算書：指按施工合同約定的標準定額（或其它計價方法的單價）對工程變更價款的計算書。

17.4審查意見：總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師首先審核該項變更的各項手續(xù)是否齊全，其變更是否經(jīng)總監(jiān)理工程師確認；其次，審核承包人是否在工程變更確認后14天內(nèi)，向專業(yè)監(jiān)理工程師提出了變更價款的報告，如超過此期限，視為該項目不涉及合同價款的變更。以上條件符合要求后，專業(yè)監(jiān)理工程師對工程變更概（預）算書進行審核，核對工程款的計算方法是否符合施工合同的規(guī)定、計算是否準確，審查

結果報總監(jiān)理工程師。總監(jiān)理工程師取得建設單位授權的，按施工合同規(guī)定與承包單位進行協(xié)商，達成一致后向建設單位通報協(xié)商結果；未取得建設單位授權的，總監(jiān)理工程師應協(xié)助建設單位和承包單位進行協(xié)商。達成一致意見的簽署協(xié)商一致的意見。如建設單位和承包單位未能達成一致意見，監(jiān)理機構應提出一個暫定價格，待工程竣工結算時，以建設單位和承包單位達成的協(xié)議為準。B1－17 工程質(zhì)量事故報告單說明

18.1 工程質(zhì)量事故報告單是施工過程中發(fā)生工程質(zhì)量事故，承包單位就工程質(zhì)量事故的有關情況及初步原因分析和處理方案向項目監(jiān)理機構報告時用表。

18.2 施工過程中發(fā)生工程質(zhì)量事故，承包單位應及時向項目監(jiān)理機構報告；當監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量事故要求承包單位報告時也用此表報告。

18.3 “ 時，在 發(fā)生 工程質(zhì)量事故”，分別填寫質(zhì)量事故發(fā)生的時間、質(zhì)量事故發(fā)生的工程部位和質(zhì)量事故的特征。

18.4 經(jīng)過情況、原因、初步分析及處理意見：指質(zhì)量事故發(fā)生的經(jīng)過、現(xiàn)行狀況和是否已穩(wěn)定，事故發(fā)生后采取的措施及事故控制的情況，事故發(fā)生原因的初步判斷及初步處理方案。B1－18 工程質(zhì)量事故處理方案報審表說明

19.1 工程質(zhì)量事故處理方案報審是承包單位在對工程質(zhì)量事故詳

細調(diào)查、研究的基礎上，提出處理方案后報項目監(jiān)理機構審查、確認和批復。

19.2 項目監(jiān)理機構應對處理方案的實施進行檢查監(jiān)督。對處理結果進行驗收。

19.3 工程質(zhì)量事故調(diào)查報告：指承包單位在對工程質(zhì)量事故詳細調(diào)查、研究的基礎上提出的詳細報告，一般應包括下列內(nèi)容：

1)

質(zhì)量事故情況：質(zhì)量事故發(fā)生的時間、地點、事故經(jīng)過、有關現(xiàn)場的記錄、發(fā)展變化趨勢、是否已穩(wěn)定等；

2)

事故性質(zhì)：一般事故還是重大事故；

3)

事故原因：詳細闡明造成質(zhì)量事故的主要原因，并應附有說服力的資料、資料說明；

4)

事故評估：應闡明質(zhì)量事故對建筑物的使用功能、安全性能等的影響，并應附有實測、演算資料和試驗數(shù)據(jù)；

5)質(zhì)量事故涉及的人員與主要責任者的情況等。

19.4工程質(zhì)量事故處理方案：處理方案針對質(zhì)量事故的狀況及原因，應本著安全可靠、不留隱患、滿足建筑物的使用功能要求、技術可行、經(jīng)濟合理。因設計造成的質(zhì)量事故，應由設計單位提出技術處理方案。

19.5設計單位意見：指建筑工程的設計單位對質(zhì)量事故調(diào)查報告和處理方案的審查意見。若與承包單位提出的質(zhì)量事故調(diào)查報告和處理方案有不同意見應一一注明，工程質(zhì)量事故技術處理方案必須經(jīng)設計單位同意。

19.6總監(jiān)理工程師批復意見：總監(jiān)理工程師應組織建設、設計、施工、監(jiān)理等有關人員對質(zhì)量事故調(diào)查報告和處理方案進行論證，以確

認報告和方案的正確合理性，如有不同意見，應責令承包單位重報。必要時應邀請有關專家參加對事故調(diào)查報告和處理方案的論證。

19.7 監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故時，應通過總監(jiān)理工程師及時下達工程暫停令，要求承包單位停工整改。凡要求承包單位提交質(zhì)量事故整改方案的，承包單位均應用該表向項目監(jiān)理機構報審質(zhì)量事故調(diào)查報告和質(zhì)量事故處理方案。B1—19 施工進度計劃（調(diào)整計劃）報審表說明

20.1 施工進度計劃（調(diào)整計劃）報審是承包單位根據(jù)已批準的施工總進度計劃，按施工合同約定或監(jiān)理工程師要求，編制的施工進度計劃（調(diào)整計劃）報項目監(jiān)理機構審查、確認和批準。

20.2 監(jiān)理機構對施工進度的審查或批準，并不解除承包單位對施工進度計劃的責任和義務。

20.3 工程施工進度計劃（調(diào)整計劃），填寫所報進度計劃的時間名稱或調(diào)整計劃的工程項目名稱。

20.4施工進度計劃表：根據(jù)監(jiān)理機構批準的施工組織設計（方案），結合工程的大小、規(guī)模等情況，承包單位應分別編制按合同工期目標制定的施工總進度計劃；按單位工程或按承包單位劃分的分目標；按不同計劃期（年、季、月）制定的施工進度計劃進行報審。

20.5對施工進度計劃，主要進行如下審核：

1)進度安排是否符合工程項目建設總進度，計劃中總目標和分目

標的要求，是否符合施工合同中開、竣工日期的規(guī)定；

2)施工總進度計劃中的項目是否有遺漏，分期施工是否滿足分批動用的需要和配套動用的要求；

3)施工順序的安排是否符合施工工藝的要求；

4)勞動力、材料、構配件、施工機具及設備、施工水、電等生產(chǎn)要素的供應計劃是否能保證進度計劃的實現(xiàn)，供應是否均衡，需求高峰期是否有足夠能力實現(xiàn)計劃供應；

5)由建設單位提供的施工條件（資金、施工圖紙、施工場地、采供的物資設備等），承包單位在施工進度計劃中所提出的供應時間和數(shù)量是否明確、合理，是否有造成建設單位違約而導致工程延期和費用索賠的可能。

6)工期是否進行了優(yōu)化，進度安排是否合理；

7)總、分包單位分別編制的各單項工程施工進度計劃之間是否相協(xié)調(diào)，專業(yè)分工與計劃銜接是否明確合理；

20.6調(diào)整計劃是在原有計劃已不適應實際情況，為確保進度控制目標的實現(xiàn)，需確定新的計劃目標時對原有進度計劃的調(diào)整，進度計劃的調(diào)整方法一般采用通過壓縮關鍵工作的持續(xù)時間來縮短工期及通過組織搭接作業(yè)、平行作業(yè)來縮短工期兩種方法，對于調(diào)整計劃，不管采取哪種調(diào)整方法，都會增加費用或涉及到工期的延長，專業(yè)監(jiān)理工程師應慎重對待，盡量減少變更計劃性的調(diào)整。

20.7通過專業(yè)監(jiān)理工程師的審核，提出審查意見報總監(jiān)理工程師，總監(jiān)理工程師審核后如同意承包單位所報計劃，在“1.同意”項后打“√”，如不同意承包單位所報計劃，在“2.不同意”項后打“√”，并就不同意的原因及理由簡要列明。

20.8施工進度計劃（調(diào)整計劃）報審程序：

1)承包單位按施工合同要求的時間編制好施工進度計劃，并填報《施工進度計劃（調(diào)整計劃）報審表》報監(jiān)理機構。

2)總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位所報的《施工進度計劃（調(diào)整計劃）報審表》，及有關資料進行審查，并向總監(jiān)理工程師報告。

3)總監(jiān)理工程師按施工合同要求的時間，對承包單位所報《施工進度計劃（調(diào)整計劃）報審表》予以確認或提出修改意見。B1—20 施工單位申請表（通用）說明

21.1 施工單位申請表是指沒有專用表格，根據(jù)施工合同或監(jiān)理要求又必須向監(jiān)理工程師提出申請、報審或報告時用表

21.2審查意見：專業(yè)監(jiān)理工程師針對承包單位提出的申請等應進行認真的核查，并按所申請內(nèi)容及時給予答復，對承包單位的申請如有不同意見時，應簡要指明。涉及結構工程質(zhì)量、進度、費用方面的申請，專業(yè)監(jiān)理工程師審查后報總監(jiān)理工程師批準。

21.3出現(xiàn)下列情況時，承包單位需采用《承包單位申請表（通用）》向監(jiān)理機構申請：

1)承包單位認為監(jiān)理工程師的指令不合理時，應在收到指令后24小時內(nèi)向監(jiān)理機構提出修改申請；

2)承包單位按照“建筑施工合同”中約定的開工日期不能按時開工時，應當不遲于合同中約定的開工日期前7天，提出延期開工的理由和要求；

3)中間驗收項目和無法按分項、分部工程進行報驗的項目，如建筑物的沉降觀測；防水工程的閉水、淋水試驗；管道、設備、焊口檢查和嚴密性試驗；排水管灌水、通水試驗；管道系統(tǒng)吹洗（脫脂）檢驗；電機試運轉；高壓開關試驗；絕緣接地電阻測試；避雷裝置檢測；電梯試運轉等；

4)可調(diào)價格合同中合同價款發(fā)生允許價款調(diào)整的原因時，應在情況發(fā)生后14天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以書面形式提出；

5)工程原材料、構配件、設備采購廠家的確定，需監(jiān)理工程師考察的；

6)費用索賠意向通知，應在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)向監(jiān)理工程師提出；

7)發(fā)現(xiàn)文物應于4小時以內(nèi)通知監(jiān)理工程師；

8)其他監(jiān)理規(guī)范要求沒有專用表格的需申請、請示、申報和報告的事項。B2-1 監(jiān)理通知

22.1 在監(jiān)理工作中，項目監(jiān)理機構按委托監(jiān)理合同授予的權限，對承包單位發(fā)出指令、提出要求，除另有規(guī)定外，均應采用此表。監(jiān)理工程師現(xiàn)場發(fā)出的口頭指令及要求，也應采用此表予以確認。

22.2 監(jiān)理通知，承包單位應簽收和執(zhí)行，并將執(zhí)行結果用《監(jiān)理工程師通知回復單》報監(jiān)理機構復核。

22.3 事由：指通知事項的主題。

22.4 內(nèi)容：在監(jiān)理工作中，項目監(jiān)理機構按委托監(jiān)理合同授予的

權限，對承包單位所發(fā)出的指令提出要求。針對承包單位在工程施工中出現(xiàn)的不符合設計要求、不符合施工技術標準、不符合合同約定的情況及偷工減料、使用不合格的材料、構配件和設備，糾正承包單位在工程質(zhì)量、進度、造價等方面的違規(guī)、違章、違程行為。

22.5承包單位對監(jiān)理工程師簽發(fā)的監(jiān)理通知中的要求有異議時，應在收到通知后24小時內(nèi)用《施工單位申請表（通用）》，向項目監(jiān)理機構提出修改申請，要求總監(jiān)理工程師予以確認，但在未得到總監(jiān)理工程師修改意見前，承包單位應執(zhí)行專業(yè)監(jiān)理工程師下發(fā)的《監(jiān)理通知》。B2—2 工程暫停令說明

23.1 施工過程中發(fā)生了需要停工處理事件，總監(jiān)理工程師簽發(fā)停工指令用表。

23.2 工程暫停指令，總監(jiān)理工程師應根據(jù)暫停工程的影響范圍和影響程度，按照施工合同和委托監(jiān)理合同的約定簽發(fā)。

23.3工程暫停原因是由承包單位的原因造成的，承包單位申請復工時，除了填報“工程復工報審表”外，還應報送針對導致停工原因所進行的整改工作報告等有關材料。

23.4 工程暫停原因是由于非承包單位的原因造成時，也就是建設單位的原因或應由建設單位承擔責任的風險或其它事件時，總監(jiān)理工程師在簽發(fā)工程暫停令之后，應盡快按施工合同的規(guī)定處理因工程暫停引起的與工期、費用等有關問題。

23.5 由于??原因：應簡明扼要的準確填寫工程暫停原因。暫停原因主要有：

23.5.1 建設單位要求暫停施工，且工程需要暫停施工； 23.5.2 為了保證工程質(zhì)量而需要進行停工處理的；

1)未經(jīng)監(jiān)理機構審查同意，擅自變更設計或修改施工方案進行施工的；

2)有特殊要求的施工人員未通過專業(yè)監(jiān)理工程師審查或經(jīng)審查不合格進入現(xiàn)場施工的。

3)擅自使用未經(jīng)監(jiān)理機構審查認可的分包單位進入現(xiàn)場施工的； 4)使用未經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師驗收或驗收不合格的材料、構配件、設備或擅自使用未經(jīng)審查認可的代用材料的；

5)工序施工完成后，未經(jīng)監(jiān)理機構驗收或驗收不合格而擅自進行下一道工序施工的；

6)隱蔽工程未經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師驗收確認合格而擅自隱蔽的； 7)施工中出現(xiàn)質(zhì)量異常情況，經(jīng)監(jiān)理機構指出后，承包單位未采取有效改正措施或措施不力、效果不好仍繼續(xù)作業(yè)的；

8)已發(fā)生質(zhì)量事故遲遲不按監(jiān)理機構要求進行處理，或已發(fā)生隱患、質(zhì)量事故，如不停工則質(zhì)量隱患、質(zhì)量事故將繼續(xù)發(fā)展，或已發(fā)生質(zhì)量事故，承包單位隱蔽不報，私自處理的；

23.5.3 施工出現(xiàn)了安全隱患，總監(jiān)理工程師認為有必要停工以消除隱患；

23.5.4 發(fā)生了必須暫時停止施工的緊急事件；

23.5.5 承包單位未經(jīng)許可擅自施工，或拒絕項目管理機構管理。23.6 “ 部位（工序）”：指根據(jù)停工原因的影響范圍和影響程度，填寫本暫停指令所停工工程的范圍。

23.7 要求做好各項工作：指工程暫停后要求承包單位所做的有

關工作，如對停工工程的保護措施，針對工程質(zhì)量問題的整改、預防措施等。

23.8引發(fā)停工的建設單位原因一般有： 1)資金不到位；

2)項目的計劃發(fā)生改變； 3)征地、拆遷未落實； 4)供應材料不及時、不到位； 5)項目施工許可證不齊備等。23.9引發(fā)停工的承包單位原因一般有： 1)沒有有效的質(zhì)量保證體系； 2)發(fā)生質(zhì)量問題或事故需停工處理； 3)存在安全隱患急需排除； 4)污染環(huán)境的違法行為等。23.10引發(fā)停工的其它原因： 1)臺風、地震等不可抗力； 2)發(fā)現(xiàn)文物進行處理；

3)地質(zhì)資料與實際不相符需等待處理方案的；

4)施工中發(fā)現(xiàn)設計缺陷、錯誤需修改或其它原因發(fā)生施工圖不能滿足施工需要的。

23.11當引起工程暫停的原因不是非常緊急（如由于建設單位的資金問題、拆遷等），同時工程暫停會影響一方（尤其是承包單位）的利益時，總監(jiān)理工程師應在簽發(fā)暫停令之前，就工程暫停引起的工期和費用補償?shù)扰c承包單位、建設單位進行協(xié)商，如果總監(jiān)理工程師認為暫停施工是妥善解決的較好辦法時，也應當簽發(fā)工程暫停令。

23.12簽發(fā)工程暫停令時，必須注明是全部停工還是局部停工，不得含混。

23.13建設單位要求停工的，但是監(jiān)理工程師經(jīng)過獨立判斷，也認為有必要暫停施工時，可簽發(fā)工程暫停指令，反之，經(jīng)過總監(jiān)理工程師的獨立判斷，認為沒有必要停工，則不應簽發(fā)工程暫停令。

23.14當發(fā)生《建設工程監(jiān)理規(guī)范》第6.1.2條中第2、3、4款的情況時，不論建設單位是否要求停工，總監(jiān)理工程師均應按程序簽發(fā)工程暫停令。B2－3工程款支付證書說明

24.1 工程款支付證書是項目監(jiān)理機構在收到承包單位的《工程款支付申請表》，根據(jù)施工合同和有關規(guī)定審查復核后簽署的應向承包單位支付工程款的證明文件。

24.2 建設單位：指建筑施工合同中的發(fā)包人。

24.3 承包單位申報款：指承包單位向監(jiān)理機構申報《工程款支付申請表》中申報的工程款額。

24.4 經(jīng)審核承包單位應得款：指經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位向監(jiān)理機構填報《工程款支付申請表》審核后，核定的工程款額。包括合同內(nèi)工程款、工程變更增減費用、經(jīng)批準的索賠費用等。

24.5 本期應扣款：指施工合同約定本期應扣除的預付款、保留金及其它應扣除的工程款的總和。

24.6 本期應付款：指經(jīng)審核承包單位應得款額減本期應扣款額的余額。

24.7 承包單位的工程付款申請表及附件：指承包單位向監(jiān)理機構申報的《工程款支付申請表》及其附件。

24.8 項目監(jiān)理機構審查記錄：指總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師，對承包單位向監(jiān)理機構申報的《工程款支付申請表》及其附件的審查記錄。

24.9 總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師對工程款支付申請中包括合同內(nèi)工作量、工程變更增減費用、經(jīng)批準的費用索賠、應扣除的預付款、保留金及施工合同約定的其它支付費用等項目應逐項審核，并填寫審查記錄，提出審查意見報總監(jiān)理工程師審核簽認。B2—4工程質(zhì)量整改通知說明

25.1 工程質(zhì)量整改通知是項目監(jiān)理機構組織工程質(zhì)量驗收，工程質(zhì)量不符合要求時的通知用表。

25.2 承包單位按《工程質(zhì)量整改通知》的要求整改完畢，用《監(jiān)理工程師通知回復單》報項目監(jiān)理機構復核。

25.3 對同一驗收項目，連續(xù)三次仍達不到工程質(zhì)量驗收規(guī)范要求，項目監(jiān)理機構可采取停工、要求撤換施工人員的措施（采取措施前應與建設單位協(xié)商）。

25.4 “ 部位”：填寫未達到工程質(zhì)量驗收規(guī)范項目所在的工程部位。

25.5 “不符合 規(guī)定”：填寫判定工程質(zhì)量未達到要求所依據(jù)的工程質(zhì)量驗收規(guī)范條目。

25.6 要求：指項目監(jiān)理機構對承包單位處理未達到工程質(zhì)量驗收

規(guī)范項目的要求。如返修、返工、檢驗鑒定等。

25.7 試驗（檢驗）證明：指未達到工程質(zhì)量驗收規(guī)范項目的驗收記錄，說明設計和工程質(zhì)量驗收規(guī)范的要求，工程質(zhì)量與其不符合的事實。B2－5工程最終延期審批表說明

26.1 工程最終延期審批是在影響工期事件結束，承包單位提出最后一個《工程臨時延期申請表》批準后，經(jīng)項目監(jiān)理機構詳細的研究評審影響工期事件全過程對工程總工期的影響后，批準承包單位有效延期時間。

26.2 總監(jiān)理工程師在簽認工程延期前應與建設單位、承包單位協(xié)商，宜與費用索賠一并考慮處理。

26.3 “根據(jù)施工合同條款 條的規(guī)定，我方對你方提出的 工程延期申請??”：分別填寫處理本次延長工期所依據(jù)的施工合同條目和承包單位申請延長工期的原因。

26.4 “（第 號）”：填寫承包單位提出的最后一個《工程臨時延期申請表》編號。

26.5審批意見：在影響工期事件結束，承包單位提出最后一個《工程臨時延期申請表》批準后，總監(jiān)理工程師應指定專業(yè)監(jiān)理工程師復查工程延期及臨時延期審批的全部情況,詳細的研究評審影響工期事件對工程總工期的影響程度,應由建設單位承擔的責任和承包單位采取縮小延期事件影響的措施等。根據(jù)復查結果，提出同意工期延長的日歷天數(shù)，或不同意延長工期的意見，報總監(jiān)理工程師最終審批，若不符合施工合

同約定的工程延期條款或經(jīng)計算不影響最終工期，項目監(jiān)理機構總監(jiān)理工程師在不同意延長工期前“□”內(nèi)劃“√”，需延長工期時在同意延長工期前“□”內(nèi)劃“√”。

26.6 同意工期延長的日歷天數(shù)為：由影響工期事件原因使最終工期延長的總天數(shù)。

26.7 原竣工日期：指施工合同簽訂的工程竣工日期或已批準的竣工日期。

26.8 延遲到的竣工日期：原竣工日期加上同意工期延長的日歷天數(shù)后的日期。

26.9 說明：詳實說明本次影響工期事件和工期拖延的事實和程度，處理本次延長工期所依據(jù)的施工合同條款，工期延長計算所采用的方法及計算過程等。

26.10工程延期的最終延期時間應是承包單位的最后一個延期批準后的累計時間，但并不是每一項延期時間的累加，如果后面批準的延期內(nèi)包含有前一個批準延期的內(nèi)容，則前一項延期的時間不能予以累計。

26.11工程延期審批的依據(jù)：承包單位延期申請能夠成立并獲得總監(jiān)理工程師批準的依據(jù)如下：

1)工期拖延事件是否屬實，強調(diào)實事求是； 2)是否符合本工程施工合同規(guī)定；

3)延期事件是否發(fā)生在工期網(wǎng)絡計劃圖的關鍵線路上，即延期是否有效合理；

4)延期天數(shù)的計算是否正確，證據(jù)資料是否充足。

上述4條中，只有同時滿足前三條，延期申請才能成立。至于時間

的計算，監(jiān)理工程師可根據(jù)自己的記錄，做出公正合理的計算。

上述前三條中，最關鍵的一條就是第三條，即：延期事件是否發(fā)生在工期網(wǎng)絡計劃圖的關鍵線路上。因為在承包單位所報的延期申請中，有些雖然滿足前兩個條件，但并不一定是有效和合理的，只有有效和合理的延期申請才能被批準。也就是說，所發(fā)生工期拖延的工程項目必須是會影響到整個工程工期的工程項目，如果發(fā)生工期拖延的工程項目并不影響整個工程完工期，那么，延期就不會被批準。

項目是否在關鍵線路上的確定，一般常用方法是：監(jiān)理工程師根據(jù)最新批準的進度計劃來確定關鍵線路上的工程項目。利用網(wǎng)絡圖來確定關鍵線路，是最直觀的方法。

26.12延期審批應注意的問題：

1)關鍵線路并不是固定的，隨著工程進展，關鍵線路也在變化，而且是動態(tài)變化。隨著工程進展的實際情況，有時在計劃調(diào)整后，原來的非關鍵線路有可能變?yōu)殛P鍵線路，專業(yè)監(jiān)理工程師要隨時記錄并注意。

2)關鍵線路的確定，必須是依據(jù)最新批準的工程進度計劃。26.13工程延期時間的確定：計算工程延期批準值的直接方法就是通過網(wǎng)絡分析計算，但是對于一些工程變更或明顯處于關鍵線路上的工程延誤，也可以通過比例分析法或實測法得出結果。B2—6砌體∕混凝土檢驗批認可通知說明

27.1 砌體/混凝土檢驗批驗收認可通知是砂漿/混凝土強度試驗報告補報后，監(jiān)理工程師經(jīng)審核對檢驗批簽發(fā)的質(zhì)量證明文件。

第二篇：監(jiān)理文件資料主要包括范文

監(jiān)理文件資料主要包括：

1、勘察設計文件、建設工程監(jiān)理合同及其他合同文件；

2、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則；

3、設計交底和圖紙會審會議紀要；

4、施工組織設計、（專項）施工方案、應急救援預案、施工進度計劃報審文件資料；

5、分包單位資格報審文件資料；

6、施工控制測量成果報驗文件資料；

7、總監(jiān)理工程師任命書、開工令、工程暫停令、復工令、開工/復工報審文件資料；

8、工程材料、設備、構配件報驗文件資料；

9、見證取樣和平行檢驗文件資料；

10、工程質(zhì)量檢查報驗資料及工程有關驗收資料； 11、工程變更、費用索賠及工程延期文件資料；

12、工程計量、工程款支付文件資料；

13、監(jiān)理通知、工作聯(lián)系單與監(jiān)理報告；

14、第一次工地會議、監(jiān)理例會、專題會議等會議紀要；

15、監(jiān)理月報、監(jiān)理日志、旁站記錄；

16、工程質(zhì)量/生產(chǎn)安全事故處理文件資料；

17、工程質(zhì)量評估報告及竣工驗收監(jiān)理文件資料；

18、監(jiān)理工作總結。

第三篇：技術文件和資料管理制度

技術文件和資料管理制度

1、目的對于質(zhì)量體系要求相關的文件和資料進行控制，確保使用的文件和資料為有效版本。

2、范圍

適用于公司與質(zhì)量體系有關的文件和資料的控制，包括外來文件和資料。

3、職責

3.1辦公室和技術部負責文件和資料的統(tǒng)一發(fā)放、更改、作廢、回收和歸檔的管理與控制工作，是文件和資料的主管部門。

3.2各有關部門積極配合辦公室做好文件和資料的編制、發(fā)放、修改、作廢、回收和歸檔的管理控制工作。

3.3總經(jīng)理負責批準質(zhì)量手冊，生產(chǎn)廠長負責批準程序文件。

4、程序概要

4.1文件和資料的分類和編碼

4.1.1公司文件和資料分為三層

A層：質(zhì)量手冊

B層：程序文件

C層：其它質(zhì)量文件

4.1.2辦公室和技術部負責。

4.2對文件和資料的編寫、審核、批準。

4.2.1A層B層文件由公司總經(jīng)理辦公室組織編寫、質(zhì)量手冊由生

產(chǎn)廠長審核，總經(jīng)理批準；程序文件由生產(chǎn)廠長批準。

4.2.2C層文件和資料由相關部門編寫，總經(jīng)理審核，生產(chǎn)廠長批準。

4.2.3各類質(zhì)量記錄、表格由質(zhì)檢部審核，生產(chǎn)廠長批準。

4.3文件和資料的發(fā)放要求和控制

4.3.1確保質(zhì)量體系運行的各個場所都使用加蓋紅色“受控”印章的相關文件的有效版本。

4.3.2從使用場所及時撤出失效或作廢的文件和資料，并作出標識，防止誤用。

4.4文件的修改、換版和作廢

4.4.1文件經(jīng)多次（5次以上）修改后，已影響使用，必須重新?lián)Q版和發(fā)布。

4.4.2因工作所需保留的作廢文件，責任部門應進行標識歸檔。

4.4.3A層和B層文件的修改由總經(jīng)理辦公室組織修改，C層文件由相關部門組織修改，審批按4.2.1、4.2.2執(zhí)行。若指定其他部門審批時該部門應取得原審批部門的背景資料。

4.4.4外來文件和資料也必須由技術部進行整理、編目和歸檔，使用和發(fā)放要經(jīng)過登記和批準。

4.4.5文件和資料應保存在適宜的環(huán)境中。

山西科興禾木佳礦山設備開發(fā)有限公司

第四篇：公司技術文件及資料管理制度（定稿）

公司技術文件及資料管理制度

第一章 總

則

第一條 為建立、健全公司技術文件及資料管理工作，完整地保存和科學地管理公司的技術文件及資料，充分發(fā)揮技術文件及資料在公司建設和發(fā)展中的作用，更好地為公司各生產(chǎn)技術部門服務。制訂本管理制度。

第二條 技術文件及資料是指各技術部門（包括制造部）在生產(chǎn)技術、科研成果、質(zhì)量、設備、基建等技術活動中形成的應當歸檔保存的圖紙、圖表、文字材料、照片等技術資料以及外來、外購的圖紙、資料、圖書等。

第三條 技術資料的主管部門要把技術文件及資料工作納入本單位的技術業(yè)務管理工作中，保證其技術文件材料的積累，達到收集齊全、整理系統(tǒng)，并按制度及時歸檔。以保證全公司技術檔案工作的順利開展。

第四條 按照集中統(tǒng)一管理技術文件及資料的基本原則，公司技術研發(fā)中心設立綜合資料室，并配備專職人員管理。綜合資料室集中統(tǒng)一管理全公司的生產(chǎn)、開發(fā)、質(zhì)量、設備、基建等技術文件及資料。建立、健全技術檔案工作，達到全公司技術文件及資料的完整、準確、系統(tǒng)、安全和有效利用。

第二章 技術文件資料的歸檔

第五條 每一個技術項目完成或告一段落后，都要有完整、準確、系統(tǒng)的技術文件資料，并按公司《圖樣和技術資料管理程 序》的要求將所形成的技術文件資料加以系統(tǒng)的整理，組成保管單位（卷、袋、冊、盒），由技術主管審查后及時向公司綜合資料室移交歸檔。

第六條 各部門或技術人員在移交技術文件資料時，交接雙方應按《圖樣和技術資料管理程序》的規(guī)定辦理交接手續(xù)，簽字歸檔備查。凡不符合組卷要求或技術文件資料不全的，管理人員有權拒絕接收。

第七條 凡需歸檔的技術文件資料，應盡量符合國標、部標和企業(yè)標準的規(guī)定。做到書寫材料優(yōu)良，字跡工整，圖紙按規(guī)格繪制，圖樣清晰。嚴禁用鉛筆、圓珠筆和復寫紙打印。

第八條 凡各部門形成的圖紙類文件，應描制底圖一份，并經(jīng)技術負責人簽字后，向資料室移交歸檔。

第九條 凡外來、外購回公司的圖紙資料，隨儀器、設備入廠的圖紙、使用說明書、電氣線路圖等在開封前，有關單位必須通知資料管理人員參加清點，如數(shù)歸檔。

第三章 綜合資料室的任務和管理人員的職責 第十條 綜合資料室的任務：

一、集中、統(tǒng)一、科學地管理好技術文件資料，維護技術文件資料的完整、系統(tǒng)、準確和安全，并及時、準確地提供利用。

二、協(xié)助各部門和有關技術人員做好技術文件資料的正確整理、立卷歸檔工作。

三、負責設備檔案資料（設備圖紙、使用說明書、機械或電 器原理圖、驗收文件等）的保管、借閱與管理工作；

四、負責技術檔案資料（產(chǎn)品設計圖紙、工藝規(guī)程、控制計劃、技術通知、更改單、公司級技術論文及國家或行業(yè)技術標準等）的保管與收發(fā)管理工作。

第十一條 技術文件資料管理人員的職責：

一、認真貫徹公司技術文件資料管理工作的方針政策。鉆研業(yè)務，提高管理水平，保證工作任務的完成。積極主動地為生產(chǎn)、開發(fā)提供技術資料。

二、科學地管理全公司技術文件資料，承辦技術資料和技術檔案的接收、分類、編目、登記、保管、復制、借閱、發(fā)放、鑒定、統(tǒng)計以及繪制檢索工具等工作。

三、遵守公司保密制度，做好安全保衛(wèi)工作。

四、嚴格執(zhí)行技術文件資料的保管、借閱、發(fā)放制度。

五、保持資料室內(nèi)整潔、衛(wèi)生，對破損或變質(zhì)的文件資料，要及時修補和提出復制。

第四章 技術文件資料的鑒定和銷毀

第十二條 資料室應認真做好技術文件資料的內(nèi)容、保管期限的鑒定工作。因破損或變質(zhì)的而無法繼續(xù)使用文件資料，需及時更新或復制，并將原文件資料報廢，報廢后的資料應繼續(xù)保存半年備查。因修改內(nèi)容而更換的資料，原資料報廢，報廢后的資料應繼續(xù)保存一年備查。

第十三條 凡要銷毀的技術文件資料，必須造具清冊，經(jīng)主 管領導審批后，在保密室監(jiān)管人員的監(jiān)督下進行銷毀，防止失密。有關鑒定報告和銷毀清冊必須及時歸檔。

第五章 技術文件資料的保管和借閱

第十四條 資料室應對接收來的技術文件資料進行分類、編目、登記、統(tǒng)計和必要的加工管理，編制《技術文件資料查閱目錄》，做到定位存放，妥善保管，方便利用。

第十五條 資料室應認真執(zhí)行技術文件資料的保管檢查制度，每年年底全面檢查、清理一次，做到帳檔一致。并于12月30日以前整理出檢查報告，交技術資料的主管部門審查。主管部門根據(jù)檢查報告的結果，對出現(xiàn)的問題指導資料員進行整改，并對檢查報告的真實性進行復查。

第十六條 資料室應做好技術文件資料的安全、保密工作，并履行批準和借閱手續(xù)。經(jīng)常保持室內(nèi)清潔通風，注意防塵、防火、防水、防潮、防曬和防盜。防止檔案被蟲蛀、鼠咬、霉爛等。

第十七條 技術文件資料的保密制度：

一、技術文件資料的借閱者及管理者須妥善保管資料，不得轉借他人、不得遺失。

二、非涉密人員嚴禁翻閱、查看機密技術文件資料。

三、機密技術文件資料的借閱者及管理者必須嚴守機密，維護技術文件資料的安全，所借資料必須當日返還，不得過夜。不準在非保密本上摘錄機密事項或私抄機密技術性文件和資料內(nèi)容。

四、技術文件資料如有丟失、被盜、泄密等情況，應立即上報并采取措施作妥善處理。

五、非工作人員未經(jīng)允許，不得隨意翻閱技術文件資料。

六、將離崗人員需在離崗前辦理交接單，歸還資料、工具等物品，沒有交接單不準離崗。

第十八條 技術文件資料的借閱：

一、凡本公司技術人員、工作人員，因生產(chǎn)需要都可借閱技術文件資料。由管理人員填寫《技術文件資料借閱登記表》，借閱人員簽字后，方可使用。用后按期歸還，經(jīng)管理人員檢查后，方可辦理注銷手續(xù)。

二、技術文件資料和各種設備說明書等，均在公司內(nèi)控制使用，檔案原件不得借出資料室，僅供在室內(nèi)查閱。若需借出室，應辦理手續(xù)，借出副本。如無副本時，需經(jīng)技術資料主管部門批準方能借出。

三、經(jīng)同意借出之技術文件資料檔案，每次最長時間為十五天。如工作需要，到期后需繼續(xù)使用的，應辦理續(xù)借手續(xù)。到期未歸還或未辦理續(xù)借手續(xù)者，由資料員負責催收，并要求其限期歸還。到期還未歸還的按丟失處理，由資料員根據(jù)所借資料的價值（各類書籍按標價的2倍，零件圖及工藝規(guī)程等資料按每張A4紙20元折算）報主管部門審查、批準后，送公司財務部，對檔案借閱人進行處罰。對于已丟失資料日后再次出現(xiàn)在生產(chǎn)現(xiàn)場而被誤用所造成的一切后果均由原丟失人承擔。

四、借閱者應保持技術文件資料的完整、安全、整潔，不得轉借、拆散、涂改、抽換和丟失。借、還雙方應共同清點份數(shù)、頁數(shù)，并檢查完整情況，做到認真負責，如發(fā)現(xiàn)有問題或損壞而不能繼續(xù)使用時按報廢處理，由資料員根據(jù)所借資料的價值（各類書籍按標價，零件圖及工藝規(guī)程等資料按每張A4紙10元折算）報主管部門審查、批準后，送公司財務部，對檔案借閱人進行處罰。

第六章 技術檔案的復制和技術資料的發(fā)放

第十九條 凡歸檔的技術文件資料，一般應存檔一份。重要的和使用頻繁的應復制備份一份，供日常借閱或發(fā)放使用，備份文件發(fā)放后，應及時復制補充完整。

第二十條 需加工制作的工裝類圖紙文件，應曬制兩套。一套發(fā)放生產(chǎn)部或采購部，用于加工訂貨；一套用于檔案室存檔，供日常借閱使用。

第二十一條 用于指導生產(chǎn)及作為驗收依據(jù)的鑄件圖、加工圖等應曬制四份，發(fā)放制造部、質(zhì)量部、分管技術員及資料室存檔。經(jīng)會簽后的鑄件圖還應至少發(fā)放一份至供應商處。

第二十二條 用作指導生產(chǎn)的工藝卡片、工序卡片、生產(chǎn)作業(yè)指導書等，應曬制三份，發(fā)放制造部、分管技術員及資料室存檔。第二十三條 作為驗收依據(jù)的檢驗卡片，應曬制三份，發(fā)放質(zhì)量部、分管技術員及資料室存檔。

第二十四條 因工作原因，需要發(fā)放各使用場所的技術資料，應 在技術檔案交接后次日內(nèi)發(fā)放至各使用場所。未規(guī)定發(fā)放場所的文件應編制《文件發(fā)放清單》（參見《文件資料控制程序》附表），發(fā)放清單由文件編制部門填寫，部門主管批準后交資料室。資料室按清單的要求發(fā)放至各使用場所，發(fā)放時注明發(fā)放場所、發(fā)放號、發(fā)放日期、是否受控等，并有接收人員簽字。其它需要文件的單位或個人，應提出申請，填寫《文件領用申請單》（參見《文件控制程序》附表），經(jīng)主管領導審查、文件編制部門主管批準后，可簽名領取。

第二十五條 發(fā)放各使用場所的文件資料，使用者應妥善保管，不得損壞或丟失。因受條件限制，破壞或污損至無法使用時，可到資料室換取新文件，原破壞或污損文件資料由資料室回收后報廢處理。凡使用者無法提供原文件資料的按丟失處理。

第七章 技術檔案和受控技術文件的更改

第二十六條 當文件編制部門需對技術文件資料實施更改或補充時，應有更改通知單。對用戶提供的文件資料進行更改時，還應有用戶同意更改的書面證明，并存檔備查。更改人員根據(jù)通知單的內(nèi)容對技術文件資料實施更改。修改時統(tǒng)一做好修改標記，由技術責任簽字，標明日期。同時修改清單中的更改級別，并將修改通知保留備查。

第二十七條 技術文件資料更改后，資料員應及時將更改通知單發(fā)放各相應的文件受控場所，以保證文件的使用得到有效控制。第二十八條 為防止各使用場所的受控文件失控，各類受控技術 文件自發(fā)放之日起，其使用期限為一年。需重復使用時，經(jīng)文件歸口管理部門審查后，蓋上“確認”印章，審查人員簽字認可后方可再次使用。

第八章 附 則

第二十九條 本制度由技術研發(fā)中心制定，其解釋權與修改權歸技術研發(fā)中心所有。

第三十條 本本制度經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準，自頒布之日起實施。

山東中都機器有限公司 二〇一〇年三月二十二日

第五篇：技術文件、圖紙資料管理制度

技術文件、圖紙資料管理制度

1、目的：

明確技術圖樣與文件的簽署、更改及標準化等內(nèi)容，對技術圖樣與文件進行有效的控制。技術文件是公司的核心秘密，是公司能夠持續(xù)發(fā)展并在市場上保持強勢競 爭力的有力保障，公司的技術文件屬于公司所有；公司的每一位員工都有義務和責任保證技術文件的完整性、正確性、系統(tǒng)性以及保密性，為了加強管理并規(guī)范員工的行為，特制定本制度，要求本公司員工互相監(jiān)督、自覺遵守。

2、定義：

技術文件是指公司的產(chǎn)品設計圖紙，各種技術標準、技術檔案和技術資料以及商務合同、客戶資源、財務報表等等；技術文件還包括未打印出圖的尚在計算機里的圖紙資料、技術文檔等。

3、范圍：

適用于產(chǎn)品圖樣、工藝圖樣、設計文件和工藝文件的管理。

4、職責：

技質(zhì)部門負責技術圖樣與文件的統(tǒng)籌管理。

5、內(nèi)容：

5.1技術文件的形成與發(fā)放

5.1.1任何一份技術文件的形成都是公司員工辛勤勞動的成果和員工智慧的結晶，但其中還飽含了公司巨大的前期投入、過程控制和后期經(jīng)營等因素，顯而易見是公司投入了巨大的財力、物力，為每位員工提供了展示自己能力的平臺，員工與公司在這個平臺上共同進步和發(fā)展的過程中形成了種種技術文件。

5.1.2技術文件、技術標準及圖紙資料的形成應嚴格執(zhí)行設計（編制）、校對、審核三級把關制度；明確各級的責、權、利。

5.1.3技術文件標題欄中的編號、名稱、日期，設計、校對、審核、批準等欄中應簽署齊全，簽署不全的技術文件不得投放到相關部門，更不得使用。

5.1.4圖紙投入使用，即投放到各使用單位（部門）之前，必須加蓋“文件副本”、“受控文件”章，由技質(zhì)部門發(fā)放到各使用單位并進行登記，或由使用單位提出申請，技質(zhì)部負責圖紙的發(fā)放。5.1.5紙質(zhì)技術文件或電子檔技術文件等由技質(zhì)部收存并負責保管。員工借閱技術文件應憑部門經(jīng)理批準的借閱申請單向技質(zhì)部借閱，用完后及時歸還，并保證資料的完整性。5.1.6技術文件的修改必須按級、按各職能部門的業(yè)務分管范圍執(zhí)行；技術文件修改前，負責修改部門要提出修改理由及具體內(nèi)容，交有關領導審批。

5.1.7修改后的技術文件必須重新履行會審、會簽及批準手續(xù)，填發(fā)更改通知書。5.2技術文件的管理與存檔

5.2.1技術文件是公司進行生產(chǎn)和各項管理工作共同的技術依據(jù)，必須加強管理，各部門應指定一名專職或者兼職資料員負責各種技術文件的登記、保管、復制、收發(fā)、注銷、歸檔和保密工作，保證技術文件的完整，準確清晰、統(tǒng)一等。若暫時未指定資料員，則由部門經(jīng)理暫行代理。部門經(jīng)理和資料員負責本部門技術文件的保密、發(fā)放與歸檔。5.2.2技術文件、圖紙由技質(zhì)部備份、存檔，技質(zhì)部定期對技術資料進行整理。

5.3技術文件的保密

5.3.1技術文件任何部門、個人不得擅自打印、復制，不得以電子文檔等形式在網(wǎng)上傳遞或者用移動硬盤、U盤、軟盤等拷貝出。因工作需要必須打印或復制時，經(jīng)辦人提出書面申請單，部門經(jīng)理簽字批準后方可通過技質(zhì)部資料員打印、復印、拷貝。

5.3.2為了保證技術資料的保密性，除按正常程序（員工填寫申請單，部門經(jīng)理批準）辦理外，任何人不得私自向外人轉讓和借出技術資料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)要報公司給予嚴肅處理。5.3.3若不負責任的遺失技術文件或者因為種種原因泄漏公司的技術文件，公司將根據(jù)有關保密規(guī)定給予罰金處罰和公司內(nèi)部記過處罰,情節(jié)嚴重者公司將保留追究法律責任的權利。5.4技術文件的銷毀

5.4.1 由于新技術的日新月異，越積越多的技術文件會占據(jù)不必要的資源，故有的技術文件需要銷毀和清除。

5.4.2 需要銷毀的技術文件由資料員提出，部門經(jīng)理會同有關技術人員一起仔細校對核實，然后將銷毀理由與銷毀文件清單上報總經(jīng)理室，由總經(jīng)理簽署“同意”后，方可銷毀。5.4.3銷毀的紙質(zhì)文件必須經(jīng)過碎紙機或者燒掉，光盤等文件必須錘擊粉碎。

6、常用表單

6.1《技術文件、圖紙資料發(fā)放記錄表》 6.2《技術文件、圖紙資料申請領用表》 6.3《技術文件、圖紙資料銷毀申請表》