第一篇：模考3法律法規(guī)題目
模考3法律法規(guī) [單選題] 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于（）人。A.15 B.20 C.30 D.40 2 [單選題]（）原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.獨(dú)立性 B.健全性 C.相互制約 D.成本效益 3 [單選題] 基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。
A.崗前職業(yè)道德教育 B.崗位職業(yè)道德教育 C.后續(xù)職業(yè)道德教育 D.基金業(yè)協(xié)會的自律 4 [單選題]（）即貨幣資金的融通。A.融資 B.金融 C.理財(cái) D.籌資 [單選題] 基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。
A.委托關(guān)系
B.信托關(guān)系 C.代理關(guān)系
D.雇傭關(guān)系 6 [單選題] 以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（）。A.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準(zhǔn) B.QDII基金的管理人員可聘請境外投資顧問
C.QDII基金一般直接由海外托管銀行來負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù) D.QDII基金可單獨(dú)或同時以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息 7 [單選題] 基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制是指（）。A.公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系 B.公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序
C.公司為促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序
D.公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱 8 [單選題] 合規(guī)文化不要求建立（）。
A.清晰的責(zé)任制 B.清晰的問責(zé)制 C.升遷機(jī)制 D.激勵約束機(jī)制 9 [單選題] 下列屬于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。
A.企業(yè)年金 B.公募基金資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.銀行理財(cái)產(chǎn)品 D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 [單選題] 公司（）和（）獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。A.督察長；獨(dú)立董事 B.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 C.督察長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 D.理事長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 [單選題] 監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）投票通過。A.全體監(jiān)事 B.半數(shù)以上監(jiān)事 C.全體股東 D.半數(shù)以上股東 [單選題]（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債權(quán) B.股權(quán) C.證券 D.實(shí)物 [單選題] 下列對于合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán) C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑
D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)14 [單選題] 基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括（）。
A.基金運(yùn)作方式 B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則 D.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式 [單選題] 公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類。A.法律形式 B.資金募集方式 C.投資對象 D.運(yùn)作方式 [單選題] 基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。
A.與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī) B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度 C.案例警示教育 D.先進(jìn)事跡激勵教育 [單選題] 2013年6月，與天弘贈利寶貨幣基金對接的（）產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點(diǎn)。
A.淘寶網(wǎng)店 B.天天基金網(wǎng) C.支付寶 D.余額寶 [單選題] 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。A.50% B.60% C.80% D.90% [單選題] 以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素 C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)
D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項(xiàng) 20 [單選題] 投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于（）。
A.證券投資基金 B.私募股權(quán)基金 C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金 D.另類投資基金 21 [單選題] 開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日 [單選題] 私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。
A.私募證券投資基金 B.私募股權(quán)投資基金 C.集合資金信托 D.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金 23 [單選題]（）在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響。
A.投資于流動性較高的證券 B.依照投資計(jì)劃投資 C.依照基金合同的約定投資 D.過度重視基金資產(chǎn)的流動性 24 [單選題]（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.控制環(huán)境 B.風(fēng)險(xiǎn)評估 C.信息溝通 D.內(nèi)部監(jiān)控 25 [單選題] 下列說法中錯誤的是（）。A.保險(xiǎn)公司可申請從事基金代理銷售
B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案 C.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu) D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù) [單選題] 目前人們大多認(rèn)為1868年英國成立的（）是最早的證券投資基金。
A.海外及殖民地政府信托 B.蘇格蘭美國投資信托 C.馬薩諸塞投資信托基金 D.英國投資信托 27 [單選題] 不屬于基金托管人職責(zé)的內(nèi)容是（）。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)管理 B.資產(chǎn)保管和資金清算 C.投資監(jiān)督 D.會計(jì)核算 28 [單選題] 保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A.安全墊 B.最低目標(biāo)值 C.價(jià)值底線 D.投資組合現(xiàn)時凈值 29 [單選題] 基金管理公司必須以（）為基金會計(jì)核算主體。
A.基金管理公司 B.所管理的全部基金總體 C.所管理的不同基金類別 D.所管理的每只基金 30 [單選題] 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是（）。
A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文 B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文
C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
[單選題] 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括（）。
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念 B.領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范 C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育 D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范 32 [單選題] 貨幣市場基金不得投資于（）。
A.現(xiàn)金 B.期限在1年以內(nèi)的大額存單 C.可轉(zhuǎn)換債券 D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券 33 [單選題] 貨幣市場基金以（）為投資對象。A.股票 B.債券 C.貨幣市場工具 D.金融衍生工具
[單選題] 關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是（）。A.基金發(fā)行對象為社會公眾 B.基金發(fā)行對象為不特定投資人
C.基金發(fā)行對象為特定的投資人 D.基金發(fā)行對象為不確定的機(jī)構(gòu)投資者 35 [單選題] 世界上第一只ETF是在（）推出的。A.英國 B.美國 C.加拿大 D.澳大利亞
[單選題] 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格 C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
[單選題] 以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。
A.健全性原則 B.有效性原則 C.審慎性原則 D.成本效益原則
[單選題] 下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是（）。A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門 B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作 C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線 39 [單選題]（）是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。A.債券市場 B.貨幣市場 C.開放式基金市場 D.股票市場
[單選題] 安全墊放大倍數(shù)增加，基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的變化情況為（）。
A.風(fēng)險(xiǎn)降低，收益降低 B.風(fēng)險(xiǎn)降低，收益增加 C.風(fēng)險(xiǎn)增加，收益增加 D.風(fēng)險(xiǎn)增加，收益降低 41 [單選題] 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是（）。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性 B.監(jiān)管對象具有廣泛性 C.監(jiān)管時間具有間斷性 D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性 42 [單選題] 基金上市交易公告書的編制主體是（）。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金管理人與基金托管人 D.基金份額持有人
[單選題]（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。A.合規(guī)審核 B.合規(guī)檢查 C.合規(guī)培訓(xùn) D.合規(guī)投訴處理
[單選題] 當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報(bào)告。A.中國人民銀行 B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會 D.中國基金業(yè)協(xié)會 45 [單選題] 關(guān)于在岸基金的說法不正確的是（）。
A.在岸基金相對離岸基金容易受基金的監(jiān)管部門監(jiān)督 B.資金需求者在本國募集資金
C.證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額 D.將募集的資金投資于本國證券市場
[單選題] 主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報(bào)告的是（）。
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部 B.督察長 C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會 D.監(jiān)事會
[單選題] 基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，下列做法錯誤的是（）。A.為了向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)而虛構(gòu)事例
B.依照基金合同、招募說明書等對基金產(chǎn)品進(jìn)行陳述、介紹和宣傳
C.向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則 D.在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，提供業(yè)績信息的原始出處 48 [單選題] 基金信息披露義務(wù)人不包括（）。
A.基金管理人 B.基金代銷機(jī)構(gòu) C.基金托管人 D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人 49 [單選題] 下列（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。
A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料 B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額 D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會 50 [單選題] ETF具有三大特點(diǎn)，下列說法中錯誤的是（）。A.被動操作的指數(shù)基金 B.獨(dú)特的實(shí)物申購機(jī)制
C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制 D.實(shí)行一級市場與二級市場分離的交易制度 51 [單選題]（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。
A.投資者信任 B.基金職業(yè)道德觀念教育 C.基金監(jiān)管法規(guī) D.職業(yè)道德素養(yǎng)
[單選題] 下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價(jià)、費(fèi)用，說法錯誤的是（）。A.場內(nèi)申購和贖回時，申購對價(jià)和贖回對價(jià)均為現(xiàn)金 B.申購或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
C.場內(nèi)申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定 D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告 53 [單選題] 忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到（）。A.廉潔公正 B.誠實(shí)守信 C.愛崗敬業(yè) D.服務(wù)群眾
[單選題] 目前，LOF基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要（）個交易日的時間。A.1 B.2 C.3 D.4
[單選題]（）以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險(xiǎn)。A.單一國家型股票基金 B.區(qū)域型股票基金 C.國際股票基金 D.國內(nèi)股票基金 56 [單選題] QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。
A.1~2個工作日 B.3~5個工作日 C.5~10個工作日 D.7個工作日 57 [單選題] 分開募集的分級基金，以（）進(jìn)行申購和贖回。A.子代碼 B.現(xiàn)金 C.母代碼 D.份額
[單選題] 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A.重大遺漏 B.不當(dāng)競爭 C.虛假記載 D.誤導(dǎo)性陳述
[單選題] 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動時符合規(guī)定的行為有（）。
A.代銷機(jī)構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金 B.對不同申購金額投資者適用不同費(fèi)率 C.采取抽獎、回扣方式銷售基金
D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強(qiáng)調(diào)集中營銷的時間限制 60 [單選題] 內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。
A.來源可靠的信息 B.“重要”的信息 C.及時的信息 D.“非公開”的信息 61 [單選題] XBRL是（）的英文首字母縮寫。
A.可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言 B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者 C.上市開放式基金 D.交易型開放式指數(shù)基金 62 [單選題] 預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的子份額稱為（），預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的子份額稱為（）。A.A類份額；B類份額 B.B類份額；A類份額 C.C類份額；A類份額 D.D類份額；B類份額 63 [單選題] 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金托管人。A.1個月 B.2個月 C.3個月 D.6個月
[單選題] 基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。A.中國證監(jiān)會 B.中國基金業(yè)協(xié)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.證券交易所
[單選題] 目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是（）。A.基金銷售公司 B.證券公司 C.保險(xiǎn)公司 D.商業(yè)銀行
[單選題] 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。
A.投資活動所受到的限制和約束少 B.投資金額要求高 C.基金募集對象不固定 D.采取非公開方式發(fā)售 67 [單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。
A.對基金客戶進(jìn)行身份識別 B.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料 C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù) D.委托基金管理人開立基金
[單選題]（）是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。
A.獨(dú)立性原則 B.客觀性原則 C.公正性原則 D.全面性原則
[單選題] 基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.1/ 2 B.1/3 C.2/3 D.1/4 70 [單選題] 基金銷售的（）要求從投資人的需要和實(shí)際承受能力出發(fā)，向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A.規(guī)范性 B.專業(yè)性 C.服務(wù)性 D.適用性
[單選題] 基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.董事會 B.中國證監(jiān)會 C.基金業(yè)協(xié)會 D.證券業(yè)協(xié)會 72 [單選題] 基金的營銷組合策略不包括（）。A.價(jià)格策略 B.人員策略 C.促銷策略 D.產(chǎn)品策略
[單選題] 下列關(guān)于銷售策略的說法，不正確的是（）。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品策略方面存在產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化、市場細(xì)分不到位等問題 B.在價(jià)格策略方面，我國的基金銷售機(jī)構(gòu)采取的費(fèi)率結(jié)構(gòu)還比較單一
C.在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主 D.在促銷策略上，我國基金銷售機(jī)構(gòu)往往重首發(fā)而輕持續(xù)營銷
[單選題] 基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時的注意事項(xiàng)不包括（）。A.有效識別投資者身份
B.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式等 D.了解投資者的投資目標(biāo)，但不需要了解其風(fēng)險(xiǎn)承受能力
[單選題] 下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，不正確的是（）。A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績數(shù)據(jù)時，無須經(jīng)托管銀行復(fù)核 B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金銷售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確 C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備
D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但需符合有關(guān)規(guī)定 76 [單選題] 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法錯誤的是（）。A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流
B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動 C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力 D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù) 77 [單選題] 下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是（）。A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會 B.屬于社會團(tuán)體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會 D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員 78 [單選題] 證券投資基金的主要投資方向是（）。A.農(nóng)業(yè) B.工業(yè) C.信息產(chǎn)業(yè) D.有價(jià)證券 79 [單選題] 衍生金融工具不包括（）。
A.遠(yuǎn)期合約 B.期權(quán)合約 C.金融債券 D.互換協(xié)議
[單選題] 下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說法正確的是（）。
A.緣故法是利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā) B.緣故法是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對間接客戶型群體
C.介紹法利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā) D.采用陌生拜訪法的不足之處在于營銷人員無法逐步建立屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò) 81 [單選題] 下列關(guān)于非法銷售基金的說法，錯誤的是（）。
A.非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進(jìn)行委托理財(cái) B.非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進(jìn)行股票咨詢的業(yè)務(wù)員 C.冒用國內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動多以高額回報(bào)為誘餌 D.冒用國內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動多以境內(nèi)基金為幌子
[單選題] 下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。A.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易 B.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)
C.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容
D.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令 83 [單選題] 基金監(jiān)管的高效監(jiān)管原則首先要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有（）。A.獨(dú)立性 B.合法性 C.權(quán)威性 D.公開性
[單選題] 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的（）。
A.獨(dú)立性原則 B.客觀性原則 C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則
[單選題] 較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督，政府基金監(jiān)管的特征不包括（）。A.監(jiān)管對象具有廣泛性 B.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
C.監(jiān)管活動具有自愿性 D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性 86 [單選題] 基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這樣體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.獨(dú)立性 B.相互制約 C.有效性 D.健全性 87 [單選題] 合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。
A.部門獨(dú)立性 B.機(jī)制獨(dú)立性 C.問責(zé)獨(dú)立性 D.以上都正確 88 [單選題] 基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。
A.制定合規(guī)審核機(jī)制 B.確定合規(guī)審查人員 C.合規(guī)審核調(diào)查 D.合規(guī)審核評價(jià) 89 [單選題] 下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說法中，錯誤的是（）。A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn) B.在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集 D.禁止挪用
[單選題]（）常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。A.債券基金 B.股票基金 C.混合基金 D.開放式基金
[單選題] 督察長應(yīng)當(dāng)（）向全體董事報(bào)送工作報(bào)告。A.每個月 B.每個季度 C.不定期 D.定期或不定期 92 [單選題] 中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。A.促銷策略 B.產(chǎn)品策略 C.價(jià)格策略 D.渠道策略
[單選題] 基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2/3 B.每年：1/2 C.每年；2/3 D.每半年：1/2 94 [單選題] 職業(yè)道德的作用不包括（）。
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 B.提高社會素質(zhì) C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 D.提升職業(yè)素質(zhì) 95 [單選題] 南方保本基金的保本周期為（）年。A.1 B.3 C.5 D.10 96 [單選題] 另類投資基金不可以投資于（）。A.房地產(chǎn) B.大宗商品 C.證券化資產(chǎn) D.債券 97 [單選題] 基金份額登記不包括（）。A.登記過戶 B.會計(jì)核算 C.結(jié)算 D.存管
[單選題] 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括（）。A.商業(yè)秘密 B.招募說明書 C.客戶資料 D.內(nèi)幕信息 99 [單選題] 下列基金種類中，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的是（）。A.債券基金 B.貨幣市場基金 C.股票基金 D.混合基金 100 [單選題] 基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。
A.建立并管理投資人的基金賬戶 B.基金會計(jì)核算 C.基金交易確認(rèn) D.代理發(fā)放紅利
第二篇：模考3法律法規(guī)答案
模考3法律法規(guī)答案 [單選題] 設(shè)立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于（）人。
A.15 B.20 C.30 D.40 參考答案：A
依據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。[單選題]（）原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。A.獨(dú)立性 B.健全性 C.相互制約 D.成本效益
參考答案：C
相互制約原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。3 [單選題] 基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。
A.崗前職業(yè)道德教育 B.崗位職業(yè)道德教育 C.后續(xù)職業(yè)道德教育 D.基金業(yè)協(xié)會的自律
參考答案：C
基金職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，主要有以下幾種：崗前職業(yè)道德教育、崗位職業(yè)道德教育、基金業(yè)協(xié)會的自律、樹立基金職業(yè)道德典型和社會各界持續(xù)監(jiān)督。4 [單選題]（）即貨幣資金的融通。
A.融資 B.金融 C.理財(cái) D.籌資
參考答案：B
所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。[單選題] 基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。
A.委托關(guān)系
B.信托關(guān)系 C.代理關(guān)系
D.雇傭關(guān)系
參考答案：B
基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系，基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責(zé)。[單選題] 以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（）。
A.QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準(zhǔn)
B.QDII基金的管理人員可聘請境外投資顧問
C.QDII基金一般直接由海外托管銀行來負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
D.QDII基金可單獨(dú)或同時以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息
參考答案：C
C項(xiàng)，QDII基金托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性，境內(nèi)托管銀行一般委托境外機(jī)構(gòu)擔(dān)任次托管人，由擔(dān)任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)務(wù)職責(zé)，但托管業(yè)務(wù)的責(zé)任仍由境內(nèi)托管人即主托管人承擔(dān)。[單選題] 基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制是指（）。
A.公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系
B.公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序
C.公司為促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序
D.公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱
參考答案：A
內(nèi)部控制機(jī)制，簡稱內(nèi)控機(jī)制，是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系，即一個企業(yè)組織為了實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，由全體員工共同參與，對內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過程的介入和監(jiān)控，采取權(quán)力分配、相互制衡手段，制定出系統(tǒng)的、制度保證的運(yùn)行過程。8 [單選題] 合規(guī)文化不要求建立（）。
A.清晰的責(zé)任制 B.清晰的問責(zé)制 C.升遷機(jī)制 D.激勵約束機(jī)制
參考答案：C
所有員工都要有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、具有誠信正直的個人品行以及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識和行為規(guī)范。公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵約束機(jī)制，形成所有員工理所當(dāng)然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負(fù)責(zé)任的氛圍，進(jìn)而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。[單選題] 下列屬于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。
A.企業(yè)年金 B.公募基金資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.銀行理財(cái)產(chǎn)品 D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
參考答案：A
保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括：企業(yè)年金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)賬戶管理。[單選題] 公司（）和（）獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。
A.督察長；獨(dú)立董事
B.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 C.督察長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門 D.理事長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門
參考答案：C
公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。[單選題] 監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）投票通過。
A.全體監(jiān)事 B.半數(shù)以上監(jiān)事 C.全體股東 D.半數(shù)以上股東
參考答案：B
監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。12 [單選題]（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。
A.債權(quán) B.股權(quán) C.證券 D.實(shí)物
參考答案：A
金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。債權(quán)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約性投資工具為主，股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類股票為主。[單選題] 下列對于合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。
A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑
D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù) 參考答案：A
A項(xiàng)，基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。14 [單選題] 基金合同特別約定的事項(xiàng)不包括（）。
A.基金運(yùn)作方式
B.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則 D.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
參考答案：A
基金合同特別約定的事項(xiàng)包括：基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，特別是基金份額持有人的權(quán)利；基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則；基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式。[單選題] 公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類。
A.法律形式 B.資金募集方式 C.投資對象 D.運(yùn)作方式
參考答案：B 金和私募基金兩類；按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式；按照運(yùn)作方式，可以分為開放式、封閉式基金。人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照所投資的對象的不同進(jìn)行區(qū)分的。[單選題] 基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。
A.與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī) B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度
C.案例警示教育
D.先進(jìn)事跡激勵教育
參考答案：D
有效進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)管理，通過一套完善的系統(tǒng)監(jiān)控、跟蹤和評估的流程，保證員工能夠符合公司最新的合規(guī)政策，公司的流程規(guī)范以及國家的法律和法規(guī)等，從而幫助公司全面實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，有效降低運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，并最終使合規(guī)培訓(xùn)成為基金管理人降低成本的關(guān)鍵。基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括： ①國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)； ②公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度； ③案例警示教育。[單選題] 2013年6月，與天弘贈利寶貨幣基金對接的（）產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點(diǎn)。
A.淘寶網(wǎng)店 B.天天基金網(wǎng) C.支付寶 D.余額寶
參考答案：D
2013年6月，與天弘贈利寶貨幣基金對接的余額寶產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點(diǎn)。[單選題] 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90% 參考答案：C
根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。19 [單選題] 以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中，錯誤的是（）。
A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素
C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)
D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項(xiàng)
參考答案：D
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗洠灾С滞顿Y分析、建議、行動等相關(guān)事項(xiàng)。故D項(xiàng)錯誤。[單選題] 投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于（）。
A.證券投資基金 B.私募股權(quán)基金 C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金 D.另類投資基金
參考答案：D
另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。21 [單選題] 開放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日
參考答案：D
開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個月公布變更的招募說明書。[單選題] 私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。
A.私募證券投資基金 B.私募股權(quán)投資基金 C.集合資金信托 D.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金
參考答案：C
私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括：私募債券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募風(fēng)險(xiǎn)/創(chuàng)業(yè)投資基金等。集合資金信托屬于信托公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。[單選題]（）在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響。
A.投資于流動性較高的證券 B.依照投資計(jì)劃投資 C.依照基金合同的約定投資 D.過
度重視基金資產(chǎn)的流動性
參考答案：D
由于開放式基金的份額不固定，投資操作常常會受到不可預(yù)測的資金流入、流出的影響與干擾。特別是為滿足基金贖回的需要，開放式基金必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，并高度重視基金資產(chǎn)的流動性，這在一定程度上會給基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利影響。24 [單選題]（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
A.控制環(huán)境 B.風(fēng)險(xiǎn)評估 C.信息溝通 D.內(nèi)部監(jiān)控
參考答案：A
控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。25 [單選題] 下列說法中錯誤的是（）。
A.保險(xiǎn)公司可申請從事基金代理銷售
B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案
C.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)
D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
參考答案：C
C項(xiàng)為基金估值核算機(jī)構(gòu)的概念。[單選題] 目前人們大多認(rèn)為1868年英國成立的（）是最早的證券投資基金。
A.海外及殖民地政府信托 B.蘇格蘭美國投資信托 C.馬薩諸塞投資信托基金 D.英國投資信托
參考答案：A
投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。27 [單選題] 不屬于基金托管人職責(zé)的內(nèi)容是（）。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)管理 B.資產(chǎn)保管和資金清算 C.投資監(jiān)督 D.會計(jì)核算
參考答案：A
基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計(jì)復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。[單選題] 保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
A.安全墊 B.最低目標(biāo)值 C.價(jià)值底線 D.投資組合現(xiàn)時凈值
參考答案：A
投資組合現(xiàn)時凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額，通常被稱為安全墊，是風(fēng)險(xiǎn)投資（如股票投資）可承受的最高損失限額。[單選題] 基金管理公司必須以（）為基金會計(jì)核算主體。
A.基金管理公司 B.所管理的全部基金總體 C.所管理的不同基金類別 D.所管理的每只基金
參考答案：D
基金管理公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保
證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。各基金會計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會計(jì)核算。[單選題] 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是（）。
A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報(bào)告全文
B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半報(bào)告全文
C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
參考答案：D
基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半報(bào)告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。故A、B、C項(xiàng)錯誤。31 [單選題] 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括（）。
A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念 B.領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育
D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
參考答案：D
基金職業(yè)道德教育主要包括以下兩個方面；（1）培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念。（2）灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范。
[單選題] 貨幣市場基金不得投資于（）。
A.現(xiàn)金 B.期限在1年以內(nèi)的大額存單 C.可轉(zhuǎn)換債券 D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券
參考答案：C貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：（1）股票。（2）可轉(zhuǎn)換債券。
（3）剩余期限超過397天的債券。（4）信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。
（5）國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。（6）流通受限的證券。
[單選題] 貨幣市場基金以（）為投資對象。
A.股票 B.債券 C.貨幣市場工具 D.金融衍生工具
參考答案：C
根據(jù)投資對象可以將證券投資基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。其中，貨幣市場基金以貨幣市場工具為投資對象。根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。34 [單選題] 關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說法，正確的是（）。
A.基金發(fā)行對象為社會公眾
B.基金發(fā)行對象為不特定投資人
C.基金發(fā)行對象為特定的投資人 D.基金發(fā)行對象為不確定的機(jī)構(gòu)投資者
參考答案：C
私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。35 [單選題] 世界上第一只ETF是在（）推出的。
A.英國 B.美國 C.加拿大 D.澳大利亞
參考答案：C
1990年，加拿大多倫多證券交易所（TSE）推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPS）。36 [單選題] 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。
A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格
C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
參考答案：C
C項(xiàng)是基金管理人的職責(zé)。
[單選題] 以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。
A.健全性原則 B.有效性原則 C.審慎性原則 D.成本效益原則
參考答案：C 內(nèi)部控制的五原則有：
①健全性原則；②有效性原則；③獨(dú)立性原則；④相互制約原則；⑤成本效益原則。38 [單選題] 下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是（）。
A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門
B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度
D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線
參考答案：B
B項(xiàng)，基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作。授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。
[單選題]（）是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。
A.債券市場 B.貨幣市場 C.開放式基金市場 D.股票市場
參考答案：B
金融市場按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。其中，貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。
[單選題] 安全墊放大倍數(shù)增加，基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的變化情況為（）。
A.風(fēng)險(xiǎn)降低，收益降低 B.風(fēng)險(xiǎn)降低，收益增加 C.風(fēng)險(xiǎn)增加，收益增加 D.風(fēng)險(xiǎn)增加，收益降低
參考答案：C
安全墊，即投資組合現(xiàn)時凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額。安全墊放大倍數(shù)增加，使基金的收益和投資風(fēng)險(xiǎn)趨于同步增大。
[單選題] 下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是（）。
A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性 B.監(jiān)管對象具有廣泛性 C.監(jiān)管時間具有間斷性 D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
參考答案：C
基金監(jiān)管的特征有：監(jiān)管內(nèi)容具有全面性；監(jiān)管對象具有廣泛性；監(jiān)管時間具有連續(xù)
性；監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性；監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性。
[單選題] 基金上市交易公告書的編制主體是（）。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金管理人與基金托管人 D.基金份額持有人
參考答案：A
凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請?jiān)谧C券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金（LOF）和交易型開放式指數(shù)基金（ETF）以及分級基金子份額。
[單選題]（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。
A.合規(guī)審核 B.合規(guī)檢查 C.合規(guī)培訓(xùn) D.合規(guī)投訴處理
參考答案：A
合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。合規(guī)審核能把公司可能受到的處罰降到最低。44 [單選題] 當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報(bào)告。
A.中國人民銀行 B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會 D.中國基金業(yè)協(xié)會
參考答案：C
證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報(bào)告。45 [單選題] 關(guān)于在岸基金的說法不正確的是（）。A.在岸基金相對離岸基金容易受基金的監(jiān)管部門監(jiān)督
B.資金需求者在本國募集資金
C.證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額
D.將募集的資金投資于本國證券市場
參考答案：C
在岸基金是指在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金。由于在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場均在本國境內(nèi)，所以基金的監(jiān)管部門比較容易運(yùn)用本國法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對證券投資基金的投資運(yùn)作行為進(jìn)行監(jiān)管。
[單選題] 主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報(bào)告的是（）。
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部 B.督察長 C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會 D.監(jiān)事會
參考答案：A
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報(bào)告。
[單選題] 基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，下列做法錯誤的是（）。
A.為了向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)而虛構(gòu)事例
B.依照基金合同、招募說明書等對基金產(chǎn)品進(jìn)行陳述、介紹和宣傳
C.向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則
D.在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，提供業(yè)績信息的原始出處
參考答案：A
基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
[單選題] 基金信息披露義務(wù)人不包括（）。
A.基金管理人 B.基金代銷機(jī)構(gòu) C.基金托管人 D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
參考答案：B
在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人。他們應(yīng)當(dāng)依法及時披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
[單選題] 下列（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。
A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
參考答案：A
我國基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。故A項(xiàng)錯誤。50 [單選題] ETF具有三大特點(diǎn)，下列說法中錯誤的是（）。
A.被動操作的指數(shù)基金 B.獨(dú)特的實(shí)物申購機(jī)制
C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制 D.實(shí)行一級市場與二級市場分離的交易制度 參考答案：D
ETF具有下列三大特點(diǎn)：被動操作的指數(shù)基金；獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制；實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度。
[單選題]（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。
A.投資者信任 B.基金職業(yè)道德觀念教育 C.基金監(jiān)管法規(guī) D.職業(yè)道德素養(yǎng)
參考答案：B
基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障，只有首先樹立了基金職業(yè)道德觀念，才能使得基金從業(yè)人員在職業(yè)活動中，潛移默化地提升職業(yè)道德素養(yǎng)，進(jìn)而把職業(yè)道德規(guī)范變成自發(fā)自覺的職業(yè)行為。
[單選題] 下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價(jià)、費(fèi)用，說法錯誤的是（）。
A.場內(nèi)申購和贖回時，申購對價(jià)和贖回對價(jià)均為現(xiàn)金
B.申購或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金
C.場內(nèi)申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告
參考答案：A
A項(xiàng)，場內(nèi)申購和贖回時，申購對價(jià)是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)；贖回對價(jià)是指投資者贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定。場外申購和贖回時，申購對價(jià)和贖回對價(jià)均為現(xiàn)金。
[單選題] 忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到（）。
A.廉潔公正 B.誠實(shí)守信 C.愛崗敬業(yè) D.服務(wù)群眾
參考答案：A
忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到廉潔公正、忠誠敬業(yè)。
[單選題] 目前，LOF基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需要（）個交易日的時間。
A.1
B.2
C.3
D.4 參考答案：B
LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
[單選題]（）以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.單一國家型股票基金 B.區(qū)域型股票基金 C.國際股票基金 D.國內(nèi)股票基金
參考答案：C 國外股票基金可分為單一國家型股票基金、區(qū)域型股票基金、國際股票基金三種類型。其中，國際股票基金以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險(xiǎn)。
[單選題] QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。
A.1~2個工作日 B.3~5個工作日 C.5~10個工作日 D.7個工作日
參考答案：A
QDII基金的凈值在估值日后1~2個工作日內(nèi)披露。
[單選題] 分開募集的分級基金，以（）進(jìn)行申購和贖回。
A.子代碼 B.現(xiàn)金 C.母代碼 D.份額
參考答案：A
分開募集的分級基金，以子代碼進(jìn)行申購和贖回，母基金代碼不能申購和贖回。58 [單選題] 信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。
A.重大遺漏 B.不當(dāng)競爭 C.虛假記載 D.誤導(dǎo)性陳述
參考答案：C
虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為；誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述；重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。59 [單選題] 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動時符合規(guī)定的行為有（）。
A.代銷機(jī)構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金
B.對不同申購金額投資者適用不同費(fèi)率
C.采取抽獎、回扣方式銷售基金
D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強(qiáng)調(diào)集中營銷的時間限制
參考答案：B
在具體實(shí)踐中，基金管理人會針對不同的基金類型、不同的申購金額設(shè)置不同的申購費(fèi)率。A項(xiàng)，未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售；C項(xiàng)，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動不得采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方
式銷售基金；D項(xiàng)，基金宣傳推介材料不得夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述。60 [單選題] 內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。
A.來源可靠的信息 B.“重要”的信息 C.及時的信息 D.“非公開”的信息
參考答案：C
內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三：一是來源可靠的信息；二是“重要”的信息，即該信息對于證券價(jià)格的影響明確；三是“非公開”的信息 61 [單選題] XBRL是（）的英文首字母縮寫。
A.可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.上市開放式基金
D.交易型開放式指數(shù)基金
參考答案：A
XBRL（可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言）是國際上將會計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。
[單選題] 預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的子份額稱為（），預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的子份額稱為（）。
A.A類份額；B類份額
B.B類份額；A類份額
C.C類份額；A類份額
D.D類份額；B類份額
參考答案：A
分級基金的基礎(chǔ)份額稱為母基金份額，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的子份額稱為A類份額，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的子份額稱為B類份額。
[單選題] 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)選任新基金托管人。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
參考答案：D
基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人。64 [單選題] 基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)（）認(rèn)可后公告。
A.中國證監(jiān)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
參考答案：D
基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告，修改ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，也需經(jīng)證券交易所認(rèn)可后公告。65 [單選題] 目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是（）。
A.基金銷售公司
B.證券公司
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行
參考答案：D
目前，國內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型。代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。銀行因其所擁有的覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)和成熟的資金清算體系，龐大的客戶基礎(chǔ)，以及投資者對銀行的信任而使得其渠道優(yōu)勢無可比擬，對于大部分基金公司來說，產(chǎn)品銷售主要通過銀行渠道來完成。
[單選題] 與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。
A.投資活動所受到的限制和約束少
B.投資金額要求高
C.基金募集對象不固定
D.采取非公開方式發(fā)售
參考答案：C
公募基金主要具有如下特征：
①可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定； ②投資金額要求低，適宜中小投資者參與；
③必須遵守基金法律法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。私募基金是只能采取
非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。67 [單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。
A.對基金客戶進(jìn)行身份識別
B.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料
C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù) D.委托基金管理人開立基金
參考答案：A
基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶開立基金賬戶時，應(yīng)當(dāng)按照反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別，并在此基礎(chǔ)上對客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級劃分。
[單選題]（）是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。
A.獨(dú)立性原則
B.客觀性原則
C.公正性原則
D.全面性原則
參考答案：C
公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。
[單選題] 基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4 參考答案：A
基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)。基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
[單選題] 基金銷售的（）要求從投資人的需要和實(shí)際承受能力出發(fā)，向投資人銷售合適的產(chǎn)品。
A.規(guī)范性 B.專業(yè)性 C.服務(wù)性 D.適用性
參考答案：D
據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人，是各基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售過程中運(yùn)用4Ps理論時尤其需要注意的一點(diǎn)。
[單選題] 基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得（）核準(zhǔn)的任職資格。
A.董事會 B.中國證監(jiān)會 C.基金業(yè)協(xié)會 D.證券業(yè)協(xié)會
參考答案：B
基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。72 [單選題] 基金的營銷組合策略不包括（）。
A.價(jià)格策略 B.人員策略 C.促銷策略 D.產(chǎn)品策略
參考答案：A
基金的營銷組合策略包括：產(chǎn)品策略；分銷策略；促銷策略和人員策略。73 [單選題] 下列關(guān)于銷售策略的說法，不正確的是（）。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品策略方面存在產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化、市場細(xì)分不到位等問題
B.在價(jià)格策略方面，我國的基金銷售機(jī)構(gòu)采取的費(fèi)率結(jié)構(gòu)還比較單一
C.在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主
D.在促銷策略上，我國基金銷售機(jī)構(gòu)往往重首發(fā)而輕持續(xù)營銷
參考答案：B
B項(xiàng)，在價(jià)格策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同，持有期限不同，基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。74 [單選題] 基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時的注意事項(xiàng)不包括（）。
A.有效識別投資者身份
B.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式等
D.了解投資者的投資目標(biāo)，但不需要了解其風(fēng)險(xiǎn)承受能力
參考答案：D
基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，并注意如下事項(xiàng)：（1）有效識別投資者身份，（2）向投資者提供“投資人權(quán)益須知”，（3）向投資者介紹某金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等。（4）了解投資者的投資目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動性要求。
[單選題] 下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，不正確的是（）。
A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績數(shù)據(jù)時，無須經(jīng)托管銀行復(fù)核
B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金銷售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確
C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備
D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但需符合有關(guān)規(guī)定
參考答案：A
A項(xiàng)，基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)
當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平。基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告。
[單選題] 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法錯誤的是（）。
A.投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流
B.非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動
C.電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力
D.電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)
參考答案：B
B項(xiàng)，從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式。現(xiàn)場的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的報(bào)告會、專題討論會、行業(yè)主題沙龍活動等形式；非現(xiàn)場形式主要是除現(xiàn)場形式以外的各種宣傳教育形式。77 [單選題] 下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的敘述中，錯誤的是（）。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會
B.屬于社會團(tuán)體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會
D.會員分為三類：普通會員、特別會員、高級會員
參考答案：D
會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。78 [單選題] 證券投資基金的主要投資方向是（）。
A.農(nóng)業(yè) B.工業(yè) C.信息產(chǎn)業(yè) D.有價(jià)證券
參考答案：D 基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。79 [單選題] 衍生金融工具不包括（）。
A.遠(yuǎn)期合約 B.期權(quán)合約 C.金融債券 D.互換協(xié)議
參考答案：C
衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，其種類仍在不斷的增多。
[單選題] 下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說法正確的是（）。
A.緣故法是利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)
B.緣故法是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對間接客戶型群體
C.介紹法利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)
D.采用陌生拜訪法的不足之處在于營銷人員無法逐步建立屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)
參考答案：A
B項(xiàng)，介紹法針對間接客戶型群體，是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶；C項(xiàng)，緣故法針對直接關(guān)系型群體，就是利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)；D項(xiàng)，采用陌生拜訪法可以使?fàn)I銷人員逐步建立屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)。81 [單選題] 下列關(guān)于非法銷售基金的說法，錯誤的是（）。
A.非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進(jìn)行委托理財(cái)
B.非法銷售基金的形式包括冒充擁有基金公司投資信息進(jìn)行股票咨詢的業(yè)務(wù)員
C.冒用國內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動多以高額回報(bào)為誘餌
D.冒用國內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動多以境內(nèi)基金為幌子
參考答案：D
D項(xiàng)，非法銷售基金包括冒用國內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動，這類違規(guī)營銷行為銷售非法基金（主要是私募基金），多以高額回報(bào)為誘餌，有的甚至以傳銷為手段，以境外基金為幌子，以互聯(lián)網(wǎng)為載體騙取客戶信賴進(jìn)行所謂投資，實(shí)際是一種新形式的違法犯罪活動。
[單選題] 下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。
A.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易
B.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)
C.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容
D.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令
參考答案：C
A項(xiàng)，基金公司應(yīng)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；B項(xiàng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；D項(xiàng)，基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
[單選題] 基金監(jiān)管的高效監(jiān)管原則首先要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有（）。
A.獨(dú)立性 B.合法性 C.權(quán)威性 D.公開性
參考答案：C
高效監(jiān)管原則首先要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)以合法的監(jiān)管地位和合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。
[單選題] 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的（）。A.獨(dú)立性原則 B.客觀性原則 C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則
參考答案：C
合規(guī)管理的專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。
[單選題] 較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督，政府基金監(jiān)管的特征不包括（）。
A.監(jiān)管對象具有廣泛性 B.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
C.監(jiān)管活動具有自愿性 D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
參考答案：C
政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征： ①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性； ②監(jiān)管對象具有廣泛性； ③監(jiān)管時間具有連續(xù)性； ④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性； ⑤監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性。
[單選題] 基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這樣體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。
A.獨(dú)立性 B.相互制約 C.有效性 D.健全性
參考答案：A
內(nèi)部控制的五原則包括健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則和成本效益原則，其中獨(dú)立性指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基
金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。87 [單選題] 合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。
A.部門獨(dú)立性 B.機(jī)制獨(dú)立性 C.問責(zé)獨(dú)立性 D.以上都正確
參考答案：A
合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最為重要。88 [單選題] 基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。
A.制定合規(guī)審核機(jī)制 B.確定合規(guī)審查人員 C.合規(guī)審核調(diào)查 D.合規(guī)審核評價(jià)
參考答案：B
合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。合規(guī)審核能把公司可能受到的處罰降到最低。一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：
①制定合規(guī)審核機(jī)制；②合規(guī)審核調(diào)查；③合規(guī)審核評價(jià)。89 [單選題] 下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金的說法中，錯誤的是（）。
A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)
B.在基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
C.由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集
D.禁止挪用
參考答案：A
相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。故A項(xiàng)錯誤。90 [單選題]（）常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。
A.債券基金 B.股票基金 C.混合基金 D.開放式基金
參考答案：A
債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。
[單選題] 督察長應(yīng)當(dāng)（）向全體董事報(bào)送工作報(bào)告。
A.每個月 B.每個季度 C.不定期 D.定期或不定期
參考答案：D
督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
[單選題] 中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。
A.促銷策略 B.產(chǎn)品策略 C.價(jià)格策略 D.渠道策略
參考答案：B
在產(chǎn)品策略方面，中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)。當(dāng)前，我國的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建起了一條包括貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)從低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好客戶的需求。
[單選題] 基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。
A.每半年；2/3
B.每年：1/2
C.每年；2/3 D.每半年：1/2
參考答案：B
監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。94 [單選題] 職業(yè)道德的作用不包括（）。
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系 B.提高社會素質(zhì) C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 D.提升職業(yè)素質(zhì)
參考答案：B
職業(yè)道德的作用包括：調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。95 [單選題] 南方保本基金的保本周期為（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10 參考答案：B
南方保本基金的保本周期為3年。
[單選題] 另類投資基金不可以投資于（）。
A.房地產(chǎn) B.大宗商品 C.證券化資產(chǎn) D.債券
參考答案：D
另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。97 [單選題] 基金份額登記不包括（）。
A.登記過戶 B.會計(jì)核算 C.結(jié)算 D.存管
參考答案：B
基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。B項(xiàng)，基金的會計(jì)核算屬于基金估值核算業(yè)務(wù)。98 [單選題] 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括（）。
A.商業(yè)秘密 B.招募說明書 C.客戶資料 D.內(nèi)幕信息
參考答案：B
基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密；二是客戶資料；三是內(nèi)幕信息。
[單選題] 下列基金種類中，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的是（）。
A.債券基金 B.貨幣市場基金 C.股票基金 D.混合基金
參考答案：C
當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。100 [單選題] 基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。
A.建立并管理投資人的基金賬戶
B.基金會計(jì)核算
C.基金交易確認(rèn)
D.代理發(fā)放紅利
參考答案：B
基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括： ①建立并管理投資人的基金賬戶； ②負(fù)責(zé)基金份額的登記； ③基金交易確認(rèn)； ④代理發(fā)放紅利；
⑤建立并保管基金份額持有人名冊；
⑥法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。B項(xiàng)是基金估值核算機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
第三篇：注冊安全工程師——安全生產(chǎn)法律法規(guī)模考知識點(diǎn)復(fù)習(xí)、擴(kuò)充
注冊安全工程師模考知識點(diǎn)補(bǔ)充
一、安全生產(chǎn)法律法規(guī)
1、受理注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格注冊的初審機(jī)構(gòu)為（省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門）。
2、依據(jù)《注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》的規(guī)定，注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格考試合格的，由（省、自治區(qū)、直轄市人力資源和社會保障廳(局)）頒發(fā)執(zhí)業(yè)資格證書。
3、依據(jù)《注冊安全工程師管理規(guī)定》的規(guī)定，辦理初始注冊的程序時，部門、省級注冊機(jī)構(gòu)在收到申請人的申請材料后，發(fā)現(xiàn)申請材料不齊全或者不符合要求，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在(5)日內(nèi)一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。
4、依據(jù)《注冊安全工程師管理規(guī)定》的規(guī)定，注冊安全工程師申請變更注冊，申請人應(yīng)提交的材料不包括（注冊有效期內(nèi)達(dá)到繼續(xù)教育要求的證明文件）。
5、依據(jù)《注冊安全工程師管理規(guī)定》，部門、省級注冊機(jī)構(gòu)自受理申請之日起（20）日內(nèi)將初步審查意見和全部申請材料報(bào)送國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局。
6、依據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》規(guī)定，不屬于班組級崗前安全培訓(xùn)內(nèi)容的是（工作環(huán)境和危險(xiǎn)因素）。
7、依據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》，生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理人員的安全培訓(xùn)的內(nèi)容不包括（典型事故和應(yīng)急救援案例的處理方法）。
8、依據(jù)《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急救援組織。生產(chǎn)規(guī)模較小，可以不建立應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定（兼職的應(yīng)急救援人員）。
9、《安全生產(chǎn)法》是我國眾多的安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)中首先設(shè)定（民事）責(zé)任的法律。
10、《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，（縣級以上地方各級人民政府負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門）應(yīng)當(dāng)定期統(tǒng)計(jì)分析本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的情況，并定期向社會公布。11、12、在我國安全生產(chǎn)法律體系中，（《安全生產(chǎn)法》）的法律地位和法律效力是最高的。依據(jù)《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)接到公民、法人和其他組織有關(guān)建設(shè)工程違反消防法律法規(guī)和國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)在（3）日內(nèi)組織人員核查，核查處理情況應(yīng)當(dāng)及時告知舉報(bào)人。
13、依據(jù)《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到消防設(shè)計(jì)、竣工驗(yàn)收備案材料之日起（30）日內(nèi)，依照消防法規(guī)和國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性要求完成圖樣檢查。
14、依據(jù)《建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理消防驗(yàn)收申請之日起（20）日內(nèi)組織消防驗(yàn)收，并出具消防驗(yàn)收意見。
15、依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝的建設(shè)工程以及特殊結(jié)構(gòu)的工程，（設(shè)計(jì)）單位應(yīng)當(dāng)提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議。
16、依據(jù)《刑法》的規(guī)定，存在（在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定）的行為，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處3年以上7年以下有期徒刑。
17、依據(jù)《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》的規(guī)定，本條例所稱煙花爆竹，是指煙花爆竹制品和用于生產(chǎn)煙花爆竹的民用（黑火藥）、煙火藥、引火線等物品。
18、依據(jù)《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》的規(guī)定，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（30）天內(nèi)對提交的有關(guān)材料和經(jīng)營場所進(jìn)行審查，符合條件的，核發(fā)煙花爆竹(批發(fā))經(jīng)營許可證。
19、依據(jù)《民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例》的規(guī)定，未經(jīng)許可生產(chǎn)、銷售民用爆炸物品的，由（國防科技工業(yè)主管部門）責(zé)令停止非法生產(chǎn)、銷售活動，處10萬元以上50萬元以下的罰款，并沒收非法生產(chǎn)、銷售的民用爆炸物品及其違法所得。
20、依據(jù)《民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例》的規(guī)定，進(jìn)出口民用爆炸物品，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（國務(wù)院國防科技工業(yè)主管部門）審批。
21、依據(jù)《民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例》的規(guī)定，爆破作業(yè)單位應(yīng)當(dāng)在辦理工商登記后（3）日內(nèi)，向所在地縣級人民政府公安機(jī)關(guān)備案。
22、依據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》的規(guī)定，安全監(jiān)管監(jiān)察部門收到生產(chǎn)經(jīng)營單位恢復(fù)生產(chǎn)的申請報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在（10）日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場審查。
23、依照《煤炭法》和《煤炭生產(chǎn)許可證管理辦法》的規(guī)定，煤礦企業(yè)必須依法申請領(lǐng)取
煤炭生產(chǎn)許可證。煤炭生產(chǎn)許可證的頒發(fā)管理機(jī)關(guān)是（設(shè)區(qū)的市級以上人民政府煤炭管理部門）。
24、依據(jù)《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》的規(guī)定，應(yīng)急預(yù)案管理遵循的原則不包括（統(tǒng)一管理）的原則。
25、《生產(chǎn)安全事故信息報(bào)告和處置辦法》規(guī)定，對發(fā)生較大涉險(xiǎn)事故的，下一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依照規(guī)定對事故信息查證核后，按照規(guī)定在（2）個月內(nèi)向上一級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告核實(shí)結(jié)果。
26、依據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定，因工外出期間，由于工作原因受到傷害或發(fā)生事故下落不明的，（應(yīng)當(dāng)認(rèn)定）為工傷。
27、依據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定，在工作時間和工作崗位，突發(fā)疾病死亡或者在48h之內(nèi)經(jīng)搶救無效死亡的，（應(yīng)當(dāng)視同）為工傷。
28、依據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定，工傷保險(xiǎn)費(fèi)根據(jù)（以支定收、收支平衡）的原則，確定費(fèi)率。
29、依據(jù)《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定，職工發(fā)生事故傷害或者按《職業(yè)病防治法》規(guī)定被診斷、鑒定為職業(yè)病，所在單位應(yīng)當(dāng)自事故傷害發(fā)生之日或者被診斷、鑒定為職業(yè)病之日起（30）日內(nèi)，向統(tǒng)籌地區(qū)勞動保障行政部門提出工傷認(rèn)定申請。30、31、關(guān)于工傷保險(xiǎn)的相關(guān)表述中，不正確的是（工傷保險(xiǎn)具有懲罰性）。《作業(yè)場所職業(yè)危害申報(bào)管理辦法》規(guī)定，因技術(shù)、工藝或者材料發(fā)生變化導(dǎo)致原申報(bào)的職業(yè)危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生重大變化的，在技術(shù)、工藝或者材料變化之日起（15）日內(nèi)進(jìn)行申報(bào)。
32、依據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，主要適用于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗(yàn)、監(jiān)測、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng)的行政許可是（核準(zhǔn)）。
33、根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，我國檢查監(jiān)督的客體不包括（具有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)）。
34、依據(jù)《行政許可法》的規(guī)定，關(guān)于行政許可特征的表述中，不正確的是（行政許可是
依據(jù)職權(quán)的行政行為）。
35、依據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書（15）日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。
36、安全生產(chǎn)（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）是指國務(wù)院有關(guān)部門和直屬機(jī)構(gòu)依照《標(biāo)準(zhǔn)化法》制定的在安全生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)適用的安全生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范。
37、依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》的規(guī)定，事故調(diào)查組組長由負(fù)責(zé)事故調(diào)查的（人民政府）指定。38、39、我國社會主義法對人的效力，采用（屬人主義與屬地主義相結(jié)合）的原則。我國憲法規(guī)定，全國人民代表大會和全國人民代表大會常務(wù)委員會監(jiān)督憲法的實(shí)施，全國人民代表大會常務(wù)委員會有權(quán)（解釋）憲法。
40、依照《勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》的規(guī)定，國家對特種勞動防護(hù)用品實(shí)行（安全標(biāo)志）管理。
41、依據(jù)《礦山安全法實(shí)施條例》的規(guī)定，不屬于礦長應(yīng)當(dāng)定期向職工代表大會或者職工大會報(bào)告情況的是（一般事故處理情況）。
42、依據(jù)《安全生產(chǎn)許可證條例》的規(guī)定，地方煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的頒發(fā)機(jī)關(guān)是（省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)）。
43、依據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的規(guī)定，氣瓶充裝單位應(yīng)當(dāng)經(jīng)（省、自治區(qū)、直轄市）的特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門許可，方可從事充裝活動。
44、《勞動合同法》規(guī)定，用人單位有（以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強(qiáng)迫勞動）的，依法給予行政處罰。
45、國家行政機(jī)關(guān)依照行政職權(quán)所制定、發(fā)布的針對某一類事件、行為或者某一類人員的行政管理的規(guī)范性文件稱為（行政規(guī)章）。
46、依照法律規(guī)定，國家標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門制定。按照現(xiàn)行國務(wù)院機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能，國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門是（國家質(zhì)檢總局）。
47、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)急預(yù)案未按照本辦法規(guī)定備案的，由縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門給予警告，并處（3萬元以下）罰款。”
48、《安全生產(chǎn)法》根據(jù)民事違法行為的（主體、內(nèi)容）不同，將民事賠償具體分為連帶賠償和事故損害賠償，并分別作出了規(guī)定。
49、依據(jù)《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，對未依法取得批準(zhǔn)或者驗(yàn)收合格的單位擅自從事有關(guān)活動的，負(fù)責(zé)行政審批的部門發(fā)現(xiàn)或者接到舉報(bào)后，應(yīng)當(dāng)立即（予以取締，并依法予以處理）。
第四篇：法律法規(guī)考查題目
網(wǎng)絡(luò)信息法律法規(guī)期末考查
區(qū)隊(duì)： 姓名： 學(xué)號：
一、單選題：（每題2分）
1.一般認(rèn)為電子計(jì)算機(jī)的發(fā)展歷史已經(jīng)經(jīng)歷了四代，這是根據(jù)__ C ____劃分的。
A.計(jì)算機(jī)本身的不可或缺性和不可替代性 B.在某種意義上作為犯罪對象出現(xiàn)的特性 C.行兇所使用的兇器 D.明確了計(jì)算機(jī)犯罪侵犯的客體 2.在新刑法中，下列哪條犯罪不是計(jì)算機(jī)犯罪 B。A.利用計(jì)算機(jī)犯罪 B.故意傷害罪
C.破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪 D.非法侵入國家計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪 3.對犯有新刑法第285條規(guī)定的非法侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪可處 A。A.三年以下有期徒刑或者拘役 B.1000元罰款 C.三年以上五年以下有期徒刑 D.10000元罰款 4.行為人通過計(jì)算機(jī)操作所實(shí)施的危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)（包括內(nèi)存數(shù)據(jù)及程序）安全以及其他嚴(yán)重危害社會的并應(yīng)當(dāng)處以刑罰的行為是 C。A.破壞公共財(cái)物 B.破壞他人 C.計(jì)算機(jī)犯罪 D.故意傷害他人 5.計(jì)算機(jī)犯罪主要涉及刑事問題、民事問題和 A。A.隱私問題 B.民生問題 C.人際關(guān)系問題 D.上述所有問題
6.立法權(quán)是一定的國家機(jī)關(guān)依法享有的 D 法律等規(guī)范性文件的權(quán)力。A.規(guī)定 B.修改 C.廢止 D.規(guī)定、修改、廢止
7.立法機(jī)關(guān)對已經(jīng)列入議事日程的法律草案正式進(jìn)行審查和討論是 B。A.法律草案的提出 B.法律議案的審議 C.法律草案的通過 D.法律的公布 8.在我國立法權(quán)等級由高到低依次是 A。
A.國家立法權(quán)、地方立法權(quán)、行政立法權(quán) B.行政立法權(quán)、地方立法權(quán)、國家立法權(quán) C.地方立法權(quán)、國家立法權(quán)、行政立法權(quán) D.地方立法權(quán)、行政立法權(quán)、國家立法權(quán) 9.美國采取總統(tǒng)制，總統(tǒng)為國家元首和政府首腦。實(shí)行分權(quán)與制衡的原則，立法、行政、司法三種權(quán)力分別由 B 掌管，三個部門行使權(quán)力時，彼此互相牽制，以達(dá)到權(quán)力平衡。A.總統(tǒng)、國會、法院 B.國會、總統(tǒng)、法院 C.總統(tǒng)、法院、國會 D.法院、總統(tǒng)、國會 10.對刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預(yù)審是由 A 執(zhí)行。A.公安機(jī)關(guān) B.國家安全機(jī)關(guān) C.工商管理部門 D.稅務(wù)局 11.美國司法部成立了一支專門打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪的反黑小組，用以追蹤日益猖獗的 D。A.黑客活動 B.網(wǎng)絡(luò)恐怖
C.軟件盜版 D.黑客活動、網(wǎng)絡(luò)恐怖以及軟件盜版 12.依照法律規(guī)定由 B 辦理危害國家安全的刑事案件。A.公安機(jī)關(guān) B.國家安全機(jī)關(guān) C.工商管理部門 D.稅務(wù)局 13.黑客攻擊造成網(wǎng)絡(luò)癱瘓，這種行為是 A。
A.違法犯罪行為 B.正常行為 C.報(bào)復(fù)行為 D.沒有影響
14.檢查、批準(zhǔn)逮捕、檢察機(jī)關(guān)直接受理的案件的偵查、提起公訴是由 D 負(fù)責(zé)。A.公安機(jī)關(guān) B.國家安全機(jī)關(guān) C.工商管理部門 D.人民檢察院
15.在美國 A 還擁有司法審查權(quán)，審查聯(lián)邦或州的立法或行政行為是否違憲。A.聯(lián)邦最高法院 B.一審法院 C.巡回法院 D.上述法院
16.法律規(guī)范是以規(guī)定法律權(quán)利和法律義務(wù)為內(nèi)容，是具有完整邏輯結(jié)構(gòu)的 C。A.行動指南 B.倡導(dǎo)性文件 C.特殊行為規(guī)范 D.一般性文件 17.信息系統(tǒng)安全保護(hù)法律規(guī)范的基本原則是 A。
A.誰主管誰負(fù)責(zé)的原則、突出重點(diǎn)的原則、預(yù)防為主的原則、安全審計(jì)的原則和風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
B.突出重點(diǎn)的原則、預(yù)防為主的原則、安全審計(jì)的原則和風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
C.誰主管誰負(fù)責(zé)的原則、預(yù)防為主的原則、安全審計(jì)的原則和風(fēng)險(xiǎn)管理的原則 D.誰主管誰負(fù)責(zé)的原則、突出重點(diǎn)的原則、安全審計(jì)的原則和風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
18.計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)可信計(jì)算基能創(chuàng)建和維護(hù)受保護(hù)客體的訪問審計(jì)跟蹤記錄，并能阻止非授權(quán)的用戶對它的訪問或破壞，這種做法是 A。
A.審計(jì) B.檢查 C.統(tǒng)計(jì) D.技術(shù)管理
19.C 負(fù)責(zé)核發(fā)互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所的營業(yè)執(zhí)照和對無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營等違法行為的查處。
A.公安部門 B.稅務(wù)部門 C.工商管理部門 D.文化部門 20.D 負(fù)責(zé)對互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所中含有色情、賭博、暴力、愚昧迷信等不健康電腦游戲的查處。
A.公安部門 B.稅務(wù)部門 C.工商管理部門 D.文化部門
21.A 負(fù)責(zé)對互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所安全審核和對違反網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定行為的查處。
A.公安部門 B.稅務(wù)部門 C.工商管理部門 D.文化部門
22.計(jì)算機(jī)信息媒體進(jìn)出境申報(bào)制、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理負(fù)責(zé)制、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)發(fā)生案件時的報(bào)告及有害數(shù)據(jù)的防治研究歸口管理體現(xiàn)《條例》的 C。A.“計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)”界定 B.安全保護(hù)工作的性質(zhì) C.安全保護(hù)的制度 D.安全監(jiān)督的職權(quán)
23.由計(jì)算機(jī)及其相關(guān)的配套設(shè)備、設(shè)施（含網(wǎng)絡(luò)）構(gòu)成的，按照一定的應(yīng)用目標(biāo)和規(guī)則對信息進(jìn)行采集加工、存儲、傳輸、檢索等處理的人機(jī)系統(tǒng)是 A。A.計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng) B.計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng) C.計(jì)算機(jī)工作系統(tǒng) D.計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)
24.監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作是 B 對計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作形式監(jiān)督職權(quán)之一。
A.電信管理機(jī)構(gòu) B.公安機(jī)關(guān) C.工商管理部門 D.任何個人
25.查處危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的違法犯罪案件 C 對計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作形式監(jiān)督職權(quán)之一。
A.電信管理機(jī)構(gòu) B.工商管理部門 C.公安機(jī)關(guān) D.任何個人
26.故意輸入計(jì)算機(jī)病毒以及其他有害數(shù)據(jù)危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的個人，由公安機(jī)關(guān) A。
A.處以警告或者處以5000元以下的罰款 B.三年以下有期徒刑或拘役 C.處以警告或者處以15000元以下的罰款 D.三年以上五年以下有期徒刑
27.故意輸入計(jì)算機(jī)病毒以及其他有害數(shù)據(jù)危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的單位，由公安機(jī)關(guān) C。
A.處以警告或者處以5000元以下的罰款 B.三年以下有期徒刑或拘役 C.處以警告或者處以15000元以下的罰款 D.三年以上五年以下有期徒刑
28.編制或者在計(jì)算機(jī)程序中插入的破壞計(jì)算機(jī)功能或者毀壞數(shù)據(jù)，影響計(jì)算機(jī)使用，并能自我復(fù)制的一組計(jì)算機(jī)指令或者程序代碼是 B。A.計(jì)算機(jī)程序 B.計(jì)算機(jī)病毒 C.計(jì)算機(jī)游戲 D.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)
29.對違反法律、行政法規(guī)的個人或單位給予六個月以內(nèi)停止聯(lián)網(wǎng)、停機(jī)整頓的處罰，必要時可以建議原發(fā)證、審批機(jī)構(gòu)吊銷經(jīng)營許可證或者取消聯(lián)網(wǎng)資格是 C。A.電信管理機(jī)構(gòu)的職權(quán) B.工商管理部門的職權(quán) C.公安機(jī)關(guān)的職權(quán) D.任何個人的職權(quán) 30.《垃圾郵件處理辦法》是 A。
A.中國電信出臺的行業(yè)法規(guī) B.地方政府公布地方法規(guī) C.國務(wù)院頒布國家法規(guī) D.任何個人的職權(quán)
31.協(xié)助公安機(jī)關(guān)查處國際聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)的違法犯罪行為是 B。
A.公民應(yīng)盡的義務(wù) B.從事國際聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的單位和個人的義務(wù) C.公民應(yīng)盡的權(quán)利 D.從事國際聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)的單位和個人的職權(quán) 32.根據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)暫行規(guī)定》在我國境內(nèi)的計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行國際聯(lián)網(wǎng)可以使用 A。
A.郵電部國家公用點(diǎn)校內(nèi)網(wǎng)提供的國籍出入口信道 B.其他信道
C.單位自行建立信道 D.個人自行建立信道
33.根據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)暫行規(guī)定》對要從事且具備經(jīng)營介入服務(wù)條件的單位需要想互聯(lián)單位主管部門或者主管單位提交 B。
A.銀行的資金證明 B.接入單位申請書和接入網(wǎng)絡(luò)可行性報(bào)告 C.采購設(shè)備的清單 D.組成人的名單
34.根據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)暫行規(guī)定》國籍出入口信道提供單位、互連單位 B 向國務(wù)院信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交一有關(guān)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行、業(yè)務(wù)發(fā)展、組織管理的報(bào)告。
A.每年一月份 B.每年二月份 C.每年六月份 D.每年九月份
35.根據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)暫行規(guī)定》的規(guī)定對經(jīng)營國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)的專業(yè)計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)，公安機(jī)關(guān)給予警告，并可以罰款 D ；有違法所得的，沒收違法所得。A.5000元以下 B.100000元以上 C.50000元以上 D.15000元以下
36.申請開辦互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向縣級以上地方人民政府公安、文化部門提交本辦法第六條規(guī)定的相應(yīng)證明材料；縣級以上地方人民政府公安、文化部門應(yīng)當(dāng)自收到證明材料之日起 B 日內(nèi)按照各自的職責(zé)審核完畢，經(jīng)審核同意的，頒發(fā)批準(zhǔn)文件。A.60 B.3 C.15 D.5 37.第一次被發(fā)現(xiàn)對上網(wǎng)用戶實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全和信息安全行為不予制止、疏于管理的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所的經(jīng)營者，公安機(jī)關(guān)依據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理辦法》給予處罰，并由有關(guān)主管部門責(zé)令 A。
A.停業(yè)整頓 B.吊銷營業(yè)執(zhí)照 C.撤銷批準(zhǔn)文件 D.吊銷經(jīng)營許可證
38.根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理辦法》規(guī)定，國家對經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實(shí)行 C。
A.國家經(jīng)營 B.地方經(jīng)營 C.許可制度 D.備案制度
39.對未按規(guī)定保存?zhèn)浞莸摹熬W(wǎng)吧”公安機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，并罰款 B。A.5000元以下 B.5000元以上3萬元以下 C.3萬元以上 D.5萬元
40.對違反《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理辦法》經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的，由省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，有違法所得的，沒收違法所得，罰款違法所得的 A。
A.2倍以上5倍以下 B.2倍 C.10萬 D.100萬
二、案例分析（20分）
案情:姜某,男,43歲,某機(jī)械廠職工.呂某,男,18歲,某校高一學(xué)生.某年某月至某年某月期間,姜某多次要求呂某在公共汽車上為他偷竊,每次所偷錢物均交給姜某,姜某會從中拿出一小部分給呂某作“零用錢”,作為對呂某的獎勵.而如果呂某稍有不滿或者不愿偷竊,姜某便會拳腳相加,并威脅他如果不繼續(xù)為其偷竊,就剁去其雙手.截止案發(fā)被公安機(jī)關(guān)抓獲時止,呂某共為姜某偷得人民幣463元.問題:(1)姜某的行為是否違反治安管理規(guī)定 應(yīng)如何處理？(2)呂某的行為是否違反治安管理的行為 對他又該如何處理？
（）姜某雖未親自實(shí)施偷竊行為，但其指使呂某偷竊，且采取打罵相逼的方
人違反治安管理“，依照《治安管理處人違反治安管理的，按照其教唆、脅迫、人違反治式，以剁其雙手相威脅，已構(gòu)成”脅迫罰法》第十七條“教唆、脅迫、誘騙誘騙的行為處罰”和第十條第（）項(xiàng)“教唆、脅迫、誘騙安管理的，從重處罰”的規(guī)定，對姜某應(yīng)按偷竊從重處罰。
（）呂某的行為構(gòu)成偷竊，但其屬于被脅迫違反治安管理，根據(jù)《治安管理處罰法》第十九條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)減輕處罰或者不予處罰。
第五篇：水利法律法規(guī)題目習(xí)題
水法規(guī)與行政執(zhí)法綜合練習(xí)題
判斷題(正確畫√,錯誤打×)1.我國的基本水情是人多水少,水資源時空分布不均,水土資源與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展布局不相匹配.()2.《水法》)規(guī)定的水資源只包括地表水,不包括地下水.()3.法是以權(quán)利和義務(wù)為主要內(nèi)容的,首先和主要體現(xiàn)執(zhí)政階級意志并最終決定于社會物質(zhì)生活條件的各種社會規(guī)范的總稱.()4.開發(fā),利用水資源,應(yīng)當(dāng)首先滿足農(nóng)業(yè),工業(yè)用水,并兼顧城鄉(xiāng)居民生活用水,生態(tài)環(huán)境用水以及航運(yùn)等需要.()5.國家對用水實(shí)行總量控制和定額管理相結(jié)合的制度.()6.水行政監(jiān)督檢查依檢查對象是否特定可分事先水行政監(jiān)督檢查與事后水行政監(jiān)督檢查.()7.水行政執(zhí)法是指各級水行政主管部門依照水法規(guī)的規(guī)定,在社會水事管理活動中對水行政管理相對人采取的直接影響其權(quán)利義務(wù),或者對其權(quán)利的行使或義務(wù)履行情況進(jìn)行直接監(jiān)督檢查的具體行政行為.()8.跨流域調(diào)水,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面規(guī)劃和科學(xué)論證,統(tǒng)籌兼顧調(diào)出和調(diào)入流域的用水需要,防止對生態(tài)環(huán)境造成破壞.()二,單項(xiàng)選擇題
1.實(shí)體法一般是以規(guī)定主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系為主要內(nèi)容的法,如我國的().A《水法》B《民事訴訟法》 C 《刑事訴訟法》
2.以行政相對人是否特定為標(biāo)準(zhǔn),行政行為可分為().A內(nèi)部行政行為和外部行政行為 B抽象行政行為和具體行政行為 C 實(shí)體行政行為和程序行政行為
3.()是指行為人由于違法行為,違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的某種不利的法律后果.A道義責(zé)任 B社會責(zé)任 C法律責(zé)任
4.取水許可證有效期限一般為()年,最長不超過10年.A 5 B 2 C 4 5.(B)是水閘工程進(jìn)行管理考核,改建,擴(kuò)建,除險(xiǎn)加固等的主要依據(jù)之一.A水閘工程的調(diào)度運(yùn)用 B水閘注冊登記 C水閘檢修
6.水行政監(jiān)督檢查的方法有實(shí)地檢查,書面檢查,專項(xiàng)檢查和(A).A 自查 B實(shí)驗(yàn)檢查 C抽查
一、判斷題（每題2分）
1、自備水源戶不用安裝取水計(jì)量設(shè)施。()
2、制定水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵循與國家水資源條件和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平相適應(yīng)。()
3、4、節(jié)約用水規(guī)劃應(yīng)當(dāng)包括節(jié)水目標(biāo)、節(jié)水措施、節(jié)水設(shè)施建設(shè)等內(nèi)容。()
5、用水戶可根據(jù)用水量的大小申請包費(fèi)制。()
6、使用公共供水的非居民用水戶不按照規(guī)定安裝計(jì)量設(shè)施的，責(zé)令限期改正，逾期不改正的，處3000元以上3萬元以下的罰款。()
7、經(jīng)貿(mào)行政主管部門有權(quán)負(fù)責(zé)水資源費(fèi)的征收、使用、管理和監(jiān)督。()
8、各級財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將水資源費(fèi)繳入上級國庫。()
9、水資源費(fèi)的緩繳期限最長不得超過60日。()
10、《中國21世紀(jì)議程》是中國制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中長期指導(dǎo)性文件。()
11、對直接從地下取水的單位，征收水資源費(fèi)，其它直接從地下或江河、湖泊取水的，可以由省、自治區(qū)、直轄市人民政府決定征收水資源費(fèi)。()
12、我國法律規(guī)定，水資源等自然資源歸國家或集體所有。()
13、我國水資源實(shí)行流域管理與行政區(qū)域管理相結(jié)合的管理體制。()
14、市水行政主管部門征收的水資源費(fèi)，30%解繳省級財(cái)政專戶。()
15、取水由國家流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批的，其水資源費(fèi)由省財(cái)政部門代為征收。()
二、選擇題（每題2分）
16、日洗機(jī)動車規(guī)模（）輛以上的單位應(yīng)當(dāng)安裝和使用循環(huán)用水設(shè)施。A、30 B、40C、50
17、中國水周是哪段時間？（）
A、3月21日-27日 B、3月22日-28日 C、3月23日-29日
18、征收水資源費(fèi)票據(jù)的領(lǐng)取、管理和結(jié)報(bào)核銷等按照（）票據(jù)管理規(guī)定執(zhí)行。A、省財(cái)政 B、國家財(cái)政 C、省政府
19、工業(yè)用水重復(fù)利用率不得低于（）規(guī)定的要求。A、國家 B、省C、國家或省
20、縣級以上人民政府水行政主管部門和城市節(jié)水、經(jīng)貿(mào)行政主管部門分別按其職能，建立節(jié)約用水（），加強(qiáng)對用水戶的節(jié)水指導(dǎo)和非居民用水戶的節(jié)水稽核。A、監(jiān)察制度 B、考核制度 C、稽核制度
21、（）水行政主管部門按照規(guī)定的管理權(quán)限，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水資源的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。A、縣級以上地方人民政府 B、市級以上人民政府 C、省級人民政府
22、世界水資源中淡水占總水量的多少？（）A、7.47%B、5.74%C、2.53%
23、大耗水工業(yè)和服務(wù)業(yè)的用水戶經(jīng)定期評估或測試不符合節(jié)水要求的，應(yīng)當(dāng)及時（）。A、拆除 B、停業(yè) C、整改
24、我國用水實(shí)行計(jì)量收費(fèi)和（）制度。
A、超定額累進(jìn)加價(jià) B、超計(jì)劃累進(jìn)加價(jià) C、階梯式水價(jià) 25、1996年5月，在（）召開的第三屆自然資源委員會上，聯(lián)合國開發(fā)支持和管理服務(wù)部對153個國家的水資源占有量進(jìn)行了分類。
A、紐約 B、巴黎 C、里約熱內(nèi)盧
26、在開發(fā)利用、節(jié)約、保護(hù)、管理水資源和防治水害等方面成績顯著的單位和個人由（）給予獎勵。A、水利行政部門 B、財(cái)政部門 C、人民政府
27、國定制定全國水資源戰(zhàn)略規(guī)劃，流域規(guī)劃包括流域綜合規(guī)劃和（）？ A、流域總體規(guī)劃 B、流域?qū)I(yè)規(guī)劃 C、流域個別規(guī)劃
28、縣級以上人民政府水行政主管部門和()應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)水資源的動態(tài)監(jiān)測。A、經(jīng)貿(mào)行政主管部門 B、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政主管部門 C、流域管理機(jī)構(gòu)
29、園林綠化、環(huán)境衛(wèi)生、建筑施工等用水，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先利用()、再生水。A、江河湖泊水 B、工業(yè)中處理后的廢水 C、清潔飲用水
30、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織及其成員使用本集體經(jīng)濟(jì)組織的水塘、水庫中的水，（）繳納水資源費(fèi)。A、按省標(biāo)準(zhǔn)B、適當(dāng)C、不需要
31、從江河、湖泊、地下或者供水工程中取水從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，取水量在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水限額內(nèi)的，不繳納水資源費(fèi)；取水量超過水農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水限額的，（）的取水由取水者繳納水資源費(fèi)。A、超過部分B、全部 C、在限額內(nèi)
32、（）的水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有利于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)約用水相結(jié)合的要求制定。A、農(nóng)業(yè)生活用水 B、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水 C、農(nóng)業(yè)灌溉用水
33、取水由縣（含市、區(qū)）水行政主管部門負(fù)責(zé)審批的，其水資源由審批的()負(fù)責(zé)征收。A、人民政府 B、同級財(cái)政部門 C、水行政主管部門
34、超過批準(zhǔn)水量（）的，對超過部分加收2倍的水資源費(fèi)。A、不滿20% B、20%至40% C、40%以上
35、市、縣解繳的水資源費(fèi)，應(yīng)當(dāng)按（）解繳省級或者市級財(cái)政專戶。A、月B、季C、年
36、（）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對水資源費(fèi)征收，使用和管理的審計(jì)監(jiān)督。A、行政監(jiān)察機(jī)關(guān) B、檢察機(jī)關(guān) C、審計(jì)機(jī)關(guān)
37、征收的水資源費(fèi)應(yīng)當(dāng)（）納入財(cái)政預(yù)算，實(shí)行收支兩條線管理。A、全額B、部分C、不需要
38、發(fā)出繳納通知單的水行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到緩繳申請之日起（）內(nèi)作出書面決定并通知申請人。A、5日B、7日C、15日
39、裝機(jī)容量在10萬千瓦以上的水力發(fā)電取水，由（）負(fù)責(zé)征收。A、縣水行政主管部門B、市水行政主管部門C、省水行政主管部門
42、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)取水的水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)（）其他取水的水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，糧食作物的水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)（）經(jīng)濟(jì)作物的水資源費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)。
A、低于、高于 B、低于、低于 C、高于、高于
43、（）內(nèi)需要依法申請取水許可證的用水單位（以鄉(xiāng)鎮(zhèn)、農(nóng)場為申請主體）應(yīng)當(dāng)于每年11月15日前提出下一用水計(jì)劃申請，經(jīng)灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)審核后，按照管理權(quán)限報(bào)水行政主管部門核定。A、中小型農(nóng)業(yè)灌區(qū) B、中型農(nóng)業(yè)灌區(qū) C、大中型農(nóng)業(yè)灌區(qū)
44、縣級以上人民政府或其授權(quán)的部門在處理水事糾紛時，有權(quán)臨時采取（），有關(guān)各方或者當(dāng)事人必須服從。A、處置措施 B、解決措施 C、救濟(jì)措施
48、省級有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)制訂本行業(yè)用水定額，報(bào)省水行政管理部門和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政主管部門審核同意后，由（）公布，并報(bào)（）水行政主管部門和標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門備案。A、省人民政府，省 B、省人民政府、國務(wù)院 C、國務(wù)院財(cái)政部、國務(wù)院
49、“三同時”制度是指新建、改建、擴(kuò)建的基本建設(shè)項(xiàng)目，技術(shù)改造項(xiàng)目，區(qū)域或自然資源開發(fā)項(xiàng)目，其防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞的設(shè)施，必須與主體工程（），同時施工，同時投產(chǎn)使用的制度。A、同時規(guī)劃 B、同時設(shè)計(jì) C、同時預(yù)備
1、×
2、×
3、×
4、√
5、×
6、√
7、×
8、×
9、×
10、√
11、√
12、√
13、√
14、×
15、×
16、C17、B18、A19、C20、C21、A22、C23、C24、B
25、A26、C
27、B28、C
29、A30、C
31、A32、B33、C
34、B35、B36、C
37、A
38、A
39、C40、B41、C42、B43、C
44、A45、B
46、A47、C48、B49、B50、A 中華人民共和國水法試題
1．制定《中華人民共和國水法》是為了合理開發(fā)、利用、節(jié)約和保護(hù)水資源，防治水害，實(shí)現(xiàn)水資源的（）利用，適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的需要。A．有效B．可持續(xù)C．綜合
2．在中華人民共和國（）內(nèi)開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)、管理水資源，防治水害，適用水法。A．范圍B．領(lǐng)土C．領(lǐng)域
3．水資源屬于國家所有。水資源的所有權(quán)由（）代表國家行使。A．國務(wù)院B．水利部C．全國人大
4．開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)水資源和防治水害，應(yīng)當(dāng)全面規(guī)劃、統(tǒng)籌兼顧、標(biāo)本兼治、綜合利用、講求效益，發(fā)揮水資源的（）功能，協(xié)調(diào)好生活、生產(chǎn)經(jīng)營和生態(tài)環(huán)境用水。A．多種B．特殊C．有效
5．縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并將其納入本級（）。A．水利建設(shè)規(guī)劃B．工程建設(shè)計(jì)劃C．國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃 6．國家鼓勵單位和個人依法開發(fā)、利用水資源，并保護(hù)其合法（）。A．權(quán)益B．利益C．權(quán)利
7．國家對水資源依法實(shí)行取水許可制度和有償使用制度。（）負(fù)責(zé)全國取水許可制度和水資源有償使用制度的組織實(shí)施。
A．各級人民政府水行政主管部門B．國務(wù)院有關(guān)部門C．國務(wù)院水行政主管部門
8．國家厲行節(jié)約用水，大力推行節(jié)約用水措施，推廣節(jié)約用水新技術(shù)、新工藝，發(fā)展節(jié)水型工業(yè)、農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)，建立（）社會。
A．節(jié)水型B．生態(tài)型C．可持續(xù)發(fā)展型
9．各級人民政府應(yīng)當(dāng)采取措施，加強(qiáng)對節(jié)約用水的管理，建立節(jié)約用水技術(shù)開發(fā)（），培育和發(fā)展節(jié)約用水產(chǎn)業(yè)。A．推廣體系B．管理制度C．推廣模式
10．國家保護(hù)水資源，采取有效措施，保護(hù)植被，植樹種草，（），防治水土流失和水體污染，改善生態(tài)環(huán)境。A．綜合治理B．涵養(yǎng)水源C．加大投入
11．國家鼓勵和支持開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)、管理水資源和防治水害的（）技術(shù)的研究、推廣和應(yīng)用。A．先進(jìn)科學(xué)B．綜合C．有關(guān)科學(xué)
12．在開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)、管理水資源和防治水害等方面成績顯著的單位和個人，由（）給予獎勵。A．水行政主管部門B．有關(guān)部門C．人民政府 13．國家對水資源實(shí)行（）相結(jié)合的管理體制。
A．統(tǒng)一管理與分級分部門管理B．分級管理與分部門管理C．流域管理與行政區(qū)域管理 14．國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)全國水資源的（）和監(jiān)督工作。A．管理B．領(lǐng)導(dǎo)C．統(tǒng)一管理
15．國務(wù)院水行政主管部門在國家確定的重要江河、湖泊設(shè)立的流域管理機(jī)構(gòu)，在所管轄的范圍內(nèi)行使（）水資源管理和監(jiān)督職責(zé)。
A．國務(wù)院水行政主管部門授予的B．法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務(wù)院水行政主管部門授予的 C．法律、行政法規(guī)規(guī)定的
16．縣級以上地方人民政府水行政主管部門按照規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水資源的（）工作。A．開發(fā)、利用B治水和管水C．統(tǒng)一管理和監(jiān)督
17．開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)水資源和防治水害，應(yīng)當(dāng)按照流域、區(qū)域（）規(guī)劃。A．統(tǒng)一制定B．統(tǒng)籌考慮C．統(tǒng)籌布局
18．綜合規(guī)劃，是指根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要和水資源開發(fā)利用現(xiàn)狀編制的開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)水資源和防治水害的（）。
A．總體規(guī)劃B．總體部署C．總體方案
19．專業(yè)規(guī)劃，是指防洪、治澇、灌溉、航運(yùn)、供水、水力發(fā)電、竹木流放、漁業(yè)、（）、水土保持、防沙治沙、節(jié)約用水等規(guī)劃。
A．水資源保護(hù)B．水體保護(hù)C．水域保護(hù) 20．流域范圍內(nèi)的區(qū)域規(guī)劃應(yīng)當(dāng)服從（），專業(yè)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)服從綜合規(guī)劃。A．整體規(guī)劃B．流域規(guī)劃C．地方規(guī)劃
21．流域綜合規(guī)劃和區(qū)域綜合規(guī)劃以及與土地利用關(guān)系密切的專業(yè)規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)與國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃以及土地利用總體規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護(hù)規(guī)劃（），兼顧各地區(qū)、各行業(yè)的需要。A．相協(xié)調(diào)B．相統(tǒng)一C．相一致
22．制定規(guī)劃，必須進(jìn)行水資源（）考察和調(diào)查評價(jià)。A．實(shí)地B．綜合C．綜合科學(xué)
23．縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)水文、水資源（）建設(shè)。A．信息化B．信息平臺C．信息系統(tǒng)
24．國家確定的重要江河、湖泊的（）規(guī)劃，由國務(wù)院水行政主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門和有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府編制，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。A．流域B．綜合C．流域綜合
25．經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)劃需要修改時，必須按照規(guī)劃編制程序經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)B．水行政主管部門C．上級部門
26．在國家確定的重要江河、湖泊和跨省、自治區(qū)、直轄市的江河、湖泊上建設(shè)水工程，其工程可行性研究報(bào)告報(bào)請批準(zhǔn)前，有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對水工程的建設(shè)是否符合流域綜合規(guī)劃進(jìn)行審查并（）意見。A．簽署B(yǎng)．提出C．會簽
27．水工程建設(shè)涉及防洪的，依照（）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；涉及其他地區(qū)和行業(yè)的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)事先征求有關(guān)地區(qū)和部門的意見。
A．防汛B．防洪法C．防洪
28．開發(fā)、利用水資源，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持興利與除害（），兼顧上下游、左右岸和有關(guān)地區(qū)之間的利益，充分發(fā)揮水資源的綜合效益，并服從防洪的總體安排。A．相結(jié)合B．并舉C．相統(tǒng)一
29．開發(fā)、利用水資源，應(yīng)當(dāng)首先滿足城鄉(xiāng)居民（）用水，并兼顧農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生態(tài)環(huán)境用水以及航運(yùn)等需要。A．生活B．日常C．必需
30．跨流域調(diào)水，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面規(guī)劃和（），統(tǒng)籌兼顧調(diào)出和調(diào)入流域的用水需要，防止對生態(tài)環(huán)境造成破壞。A．科學(xué)論證B．精心組織C．反復(fù)論證
31．地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地區(qū)水資源的實(shí)際情況，按照地表水與地下水統(tǒng)一調(diào)度開發(fā)、（）相結(jié)合、節(jié)流優(yōu)先和污水處理再利用的原則，合理組織開發(fā)、綜合利用水資源。A．開發(fā)與利用B．開源與節(jié)流C．開發(fā)與保護(hù)
32．國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃以及城市總體規(guī)劃的編制、重大建設(shè)項(xiàng)目的布局，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)?shù)厮Y源條件和防洪要求（），并進(jìn)行科學(xué)論證；在水資源不足的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)對城市規(guī)模和建設(shè)耗水量大的工業(yè)、農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)項(xiàng)目加以限制。A．相協(xié)調(diào)B．相適應(yīng)C．相統(tǒng)一
33．在水資源（）的地區(qū)，國家鼓勵對雨水和微咸水的收集、開發(fā)、利用和對海水的利用、淡化。A．短缺B．緊張C．較少
34．地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對灌溉、排澇、水土保持工作的領(lǐng)導(dǎo)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展；在容易發(fā)生鹽堿化和漬害的地區(qū)，應(yīng)當(dāng)采取措施，（）地下水的水位。A．控制好B．控制和降低C．降低
35．農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織或者其成員依法在本集體經(jīng)濟(jì)組織所有的集體土地或者承包土地上投資興建水工程設(shè)施的，按照誰投資建設(shè)誰管理和誰受益的原則，對水工程設(shè)施及其蓄水進(jìn)行（）使用。A．管理和合理B．管理和妥善C．管理和適當(dāng)
36．國家鼓勵開發(fā)、利用水能資源。在水能豐富的河流，應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃地進(jìn)行（）開發(fā)。A．梯級B．多目標(biāo)梯級C．綜合 37．建設(shè)水力發(fā)電站，應(yīng)當(dāng)保護(hù)（），兼顧防洪、供水、灌溉、航運(yùn)、竹木流放和漁業(yè)等方面的需要。A．水源B．資源C．生態(tài)環(huán)境
38．任何單位和個人引水、截（蓄）水、排水，不得（）公共利益和他人的合法權(quán)益。A．損害B．侵占C．妨礙
39．國家對水工程建設(shè)移民實(shí)行（）的方針，按照前期補(bǔ)償、補(bǔ)助與后期扶持相結(jié)合的原則，妥善安排移民的生產(chǎn)和生活，保護(hù)移民的合法權(quán)益。
A．統(tǒng)籌兼顧B．開發(fā)性移民C．統(tǒng)籌開發(fā)性 40．移民安置應(yīng)當(dāng)與工程建設(shè)（）進(jìn)行。A．同步B．同時C．結(jié)合
41．縣級以上人民政府水行政主管部門、流域管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門在制定水資源開發(fā)、利用規(guī)劃和調(diào)度水資源時，應(yīng)當(dāng)注意維持江河的（）和湖泊、水庫以及地下水的合理水位，維護(hù)水體的自然凈化能力。A．自然流量B．合理流量C．正常流量
42．從事水資源開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)和防治水害等水事活動，應(yīng)當(dāng)遵守經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)劃；因違反規(guī)劃造成江河和湖泊水域使用功能降低、地下水超采、地面沉降、水體污染的，應(yīng)當(dāng)（）。A．給予行政處罰B．承擔(dān)賠償責(zé)任C．承擔(dān)治理責(zé)任
43．開采礦藏或者建設(shè)地下工程，因疏干排水導(dǎo)致地下水水位下降、水源枯竭或者地面塌陷，采礦單位或者建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)采取（）；對他人生活和生產(chǎn)造成損失的，依法給予補(bǔ)償。A．治理措施B．補(bǔ)救措施C．保護(hù)措施
44．國務(wù)院水行政主管部門會同國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門、有關(guān)部門和有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府，按照流域綜合規(guī)劃、水資源保護(hù)規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展要求，擬定國家確定的重要江河、湖泊的（），報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。A．水功能規(guī)劃B．水資源區(qū)劃C．水功能區(qū)劃
45．縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照水功能區(qū)對水質(zhì)的要求和水體的自然凈化能力，核定該水域的納污能力，向環(huán)境保護(hù)行政主管部門提出該水域的（）意見。A．治污措施B．水質(zhì)達(dá)標(biāo)C．限制排污總量
46．縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對水功能區(qū)的水質(zhì)狀況進(jìn)行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)污染物排放總量超過控制指標(biāo)的，或者水功能區(qū)的水質(zhì)未達(dá)到（）對水質(zhì)的要求的，應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告有關(guān)人民政府采取治理措施，并向環(huán)境保護(hù)行政主管部門通報(bào)。
A．水源使用功能B．水域使用功能C．水量使用功能
47．國家建立（）制度。省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)當(dāng)劃定飲用水水源保護(hù)區(qū)，并采取措施，防止水源枯竭和水體污染，保證城鄉(xiāng)居民飲用水安全。
A．水源保護(hù)區(qū)B．飲用水水源保護(hù)區(qū)C．飲用水保護(hù)區(qū) 48．禁止在（）內(nèi)設(shè)置排污口。
A．一級飲用水水源保護(hù)區(qū)B．飲用水水源保護(hù)區(qū)C．水庫、湖泊
49．在江河、湖泊新建、改建或者擴(kuò)大排污口，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過有管轄權(quán)的（）部門或者流域管理機(jī)構(gòu)同意，由環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)對該建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書進(jìn)行審批。A．行政主管B．水行政主管C．有關(guān)主管 50．從事工程建設(shè)，占用（）、灌排工程設(shè)施，或者對原有灌溉用水、供水水源有不利影響的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施；造成損失的，依法給予補(bǔ)償。A．農(nóng)業(yè)灌溉水源B．水源C．灌溉水源
51．在地下水超采地區(qū)，縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取措施，（）開采地下水。在地下水嚴(yán)重超采地區(qū)，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，可以劃定地下水禁止開采或者限制開采區(qū)。A．嚴(yán)禁B．嚴(yán)格限制C．嚴(yán)格控制
52．在沿海地區(qū)開采地下水，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過科學(xué)論證，并采取措施，防止（）和海水入侵。A．地面塌陷B．出現(xiàn)漏斗C．地面沉降
53．禁止在江河、湖泊、水庫、運(yùn)河、渠道內(nèi)棄置、堆放（）的物體和種植阻礙行洪的林木及高稈作物。A．妨礙行洪B．阻礙行洪C．影響行洪
54．禁止在河道管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物以及從事影響（）、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動。
A．河勢穩(wěn)定B．河流走向C．河流穩(wěn)定
55．在河道管理范圍內(nèi)建設(shè)橋梁、碼頭和其他攔河、跨河、臨河建筑物、構(gòu)筑物，鋪設(shè)跨河管道、電纜，應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的（）和其他有關(guān)的技術(shù)要求，工程建設(shè)方案應(yīng)當(dāng)依照防洪法的有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)有關(guān)水行政主管部門審查同意。A．防洪標(biāo)準(zhǔn)B．防汛標(biāo)準(zhǔn)C．防汛指標(biāo)
56．國家實(shí)行（）制度。河道采砂許可制度實(shí)施辦法，由國務(wù)院規(guī)定。A．河道采砂許可B．河道采砂準(zhǔn)入C．河道采砂批準(zhǔn)
57．在河道管理范圍內(nèi)采砂，影響河勢穩(wěn)定或者危及堤防安全的，有關(guān)縣級以上人民政府水行政主管部門應(yīng)當(dāng)劃定（）和規(guī)定禁采期，并予以公告。A．限采區(qū)B．禁采區(qū)C．禁采范圍
58．禁止圍湖造地。已經(jīng)圍墾的，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的防洪標(biāo)準(zhǔn)有計(jì)劃地（）。A．退墾還湖B．恢復(fù)原貌C．退地還湖
59．禁止圍墾河道。確需圍墾的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過科學(xué)論證，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門或者（）同意后，報(bào)本級人民政府批準(zhǔn)。
A．流域管理機(jī)構(gòu)B．國務(wù)院水行政主管部門C．國土資源主管部門
60．縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取措施，保障本行政區(qū)域內(nèi)水工程，特別是水壩和堤防的安全，限期（）。水行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對水工程安全的監(jiān)督管理。A．采取措施B．消除險(xiǎn)情C．排除隱患
61．國家對水工程實(shí)施保護(hù)。國家所有的水工程應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定劃定工程（）范圍。A．保護(hù)B．管理和保護(hù)C．管理和監(jiān)督
62．國務(wù)院水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)管理的水工程，由（）或者流域管理機(jī)構(gòu)商有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府劃定工程管理和保護(hù)范圍。
A．主管部門B．行政主管部門C．地方水行政主管部門
63．在水工程保護(hù)范圍內(nèi)，禁止從事（）運(yùn)行和危害水工程安全的爆破、打井、采石、取土等活動。A．阻礙水工程B．妨礙水工程C．影響水工程
64．國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃主管部門和國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)全國水資源的（）。全國的和跨省、自治區(qū)、直轄市的水中長期供求規(guī)劃，由國務(wù)院水行政主管部門會同有關(guān)部門制訂，經(jīng)國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃主管部門審查批準(zhǔn)后執(zhí)行。A．宏觀控制B．宏觀調(diào)配C．宏觀調(diào)劑
65．地方的水中長期供求規(guī)劃，由縣級以上地方人民政府水行政主管部門會同同級有關(guān)部門依據(jù)（）水中長期供求規(guī)劃和本地區(qū)的實(shí)際情況制訂，經(jīng)本級人民政府發(fā)展計(jì)劃主管部門審查批準(zhǔn)后執(zhí)行。A．上一級B．國家C．省、自治區(qū)、直轄市
66．水中長期供求規(guī)劃應(yīng)當(dāng)依據(jù)水的供求現(xiàn)狀、國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、流域規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃，按照水資源供需協(xié)調(diào)、（）、保護(hù)生態(tài)、厲行節(jié)約、合理開源的原則制定。A．總量控制B．綜合平衡C．動態(tài)管理
67．調(diào)蓄徑流和分配水量，應(yīng)當(dāng)依據(jù)流域規(guī)劃和水中長期供求規(guī)劃，以（）制定水量分配方案。A．流域?yàn)閱卧狟．區(qū)域?yàn)閱卧狢．流量為單元
68．跨省、自治區(qū)、直轄市的（）方案和旱情緊急情況下的水量調(diào)度預(yù)案，由流域管理機(jī)構(gòu)商有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府制訂，報(bào)國務(wù)院或者其授權(quán)的部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。A．水量調(diào)劑B．水量分配C．水量控制
69．在不同行政區(qū)域之間的（）建設(shè)水資源開發(fā)、利用項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)符合該流域經(jīng)批準(zhǔn)的水量分配方案，由有關(guān)縣級以上地方人民政府報(bào)共同的上一級人民政府水行政主管部門或者有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．河流上B．邊界上C．邊界河流上
70．縣級以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)批準(zhǔn)的水量分配方案和預(yù)測來水量，制定水量分配方案和調(diào)度計(jì)劃，實(shí)施（）；有關(guān)地方人民政府必須服從。A．統(tǒng)一調(diào)度B．水量統(tǒng)一調(diào)度C．水量宏觀調(diào)控
71．國家確定的重要江河、湖泊的水量分配方案，應(yīng)當(dāng)納入國家的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展（）。A．計(jì)劃B．目標(biāo)C．計(jì)劃72．國家對用水實(shí)行總量控制和（）相結(jié)合的制度。A．定額管理B．定量管理C．分級管理
73．省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)制訂本行政區(qū)域內(nèi)行業(yè)用水定額，報(bào)（）部門和質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)行政主管部門審核同意后，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府公布，并報(bào)國務(wù)院水行政主管部門和國務(wù)院質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)行政主管部門備案。
A．水行政主管B．同級水行政主管C．同級主管
74．直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個人，應(yīng)當(dāng)按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)申請（）許可證，并繳納水資源費(fèi)，取得取水權(quán)。A．領(lǐng)取取水B．領(lǐng)取用水C．取水 75．用水實(shí)行（）制度。
A．取水許可和有償使用B．計(jì)量收費(fèi)和超定額累進(jìn)加價(jià)C．水資源論證和行政審批
76．各級人民政府應(yīng)當(dāng)推行（）方式和節(jié)水技術(shù)，對農(nóng)業(yè)蓄水、輸水工程采取必要的防滲漏措施，提高農(nóng)業(yè)用水效率。A．農(nóng)業(yè)節(jié)水B．節(jié)水C．節(jié)水灌溉
77．工業(yè)用水應(yīng)當(dāng)采用先進(jìn)技術(shù)、工藝和設(shè)備，增加循環(huán)用水次數(shù)，提高水的（）率。A．重復(fù)利用B．多次利用C．有效利用 78．國家逐步淘汰落后的、（）的工藝、設(shè)備和產(chǎn)品，具體名錄由國務(wù)院經(jīng)濟(jì)綜合主管部門會同國務(wù)院水行政主管部門和有關(guān)部門制定并公布。
A．用水量大B．耗水量高C．浪費(fèi)水
79．城市人民政府應(yīng)當(dāng)（）采取有效措施，推廣節(jié)水型生活用水器具，降低城市供水管網(wǎng)漏失率，提高生活用水效率；加強(qiáng)城市污水集中處理，鼓勵使用再生水，提高污水再生利用率。A．千方百計(jì)B．因地制宜C．結(jié)合實(shí)際
80．新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)制訂節(jié)水措施方案，（）節(jié)水設(shè)施。A．同步建設(shè)B．配套建設(shè)C．同時安排
81．供水企業(yè)和自建供水設(shè)施的單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)供水設(shè)施的維護(hù)管理，減少（）。A．水的漏失B．水的流失C．水的浪費(fèi)
82．各級人民政府應(yīng)當(dāng)積極采取措施，改善城鄉(xiāng)居民的（）。A．飲用水條件B．生活用水條件C．用水條件
83．使用水工程供應(yīng)的水，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定向供水單位繳納水費(fèi)。供水價(jià)格應(yīng)當(dāng)按照（）、合理收益、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、公平負(fù)擔(dān)的原則確定。
A．完全成本B．補(bǔ)償成本C．低于成本
84．不同行政區(qū)域之間發(fā)生水事糾紛的，應(yīng)當(dāng)（）；協(xié)商不成的，由上一級人民政府裁決，有關(guān)各方必須遵照執(zhí)行。A．協(xié)商處理B．協(xié)商解決C．協(xié)商調(diào)解
85．單位之間、個人之間、單位與個人之間發(fā)生的水事糾紛，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；當(dāng)事人不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，可以申請縣級以上地方人民政府或者（）調(diào)解，也可以直接向人民法院提起民事訴訟。A．有關(guān)部門B．其授權(quán)的部門C．水行政主管部門
86．縣級以上人民政府或者其授權(quán)的部門在處理水事糾紛時，有權(quán)采取（）措施，有關(guān)各方或者當(dāng)事人必須服從。A．臨時處置B．處置C．相宜
87．縣級以上人民政府水行政主管部門和流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對違反本法的行為加強(qiáng)監(jiān)督檢查并（）查處。A．嚴(yán)格進(jìn)行B．依法進(jìn)行C．依法組織 88．水政監(jiān)督檢查人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，（）。A．嚴(yán)格執(zhí)法B．從嚴(yán)執(zhí)法C．秉公執(zhí)法
89．有關(guān)單位或者個人對水政監(jiān)督檢查人員的監(jiān)督檢查工作應(yīng)當(dāng)給予配合，不得拒絕或者（）水政監(jiān)督檢查人員依法執(zhí)行職務(wù)。
A．阻礙B．妨礙C．影響
90．縣級以上人民政府或者上級水行政主管部門發(fā)現(xiàn)本級或者下級水行政主管部門在監(jiān)督檢查工作中有違法或者（）的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。
A．失職行為B．瀆職行為C．濫用權(quán)力行為
91．在河道管理范圍內(nèi)建設(shè)妨礙行洪的建筑物、構(gòu)筑物，或者從事影響河勢穩(wěn)定、危害河岸堤防安全和其他妨礙河道行洪的活動的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)（），責(zé)令停止違法行為，限期拆除違法建筑物、構(gòu)筑物，恢復(fù)原狀。
A．依據(jù)防洪法B．依據(jù)水法C．依據(jù)職權(quán)
92．未經(jīng)水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)同意，擅自修建水工程，或者建設(shè)橋梁、碼頭和其他攔河、跨河、臨河建筑物、構(gòu)筑物，鋪設(shè)跨河管道、電纜，且防洪法未作規(guī)定的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止違法行為，限期（）。A．補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)B．改正C．拆除
93．拒不繳納、拖延繳納或者拖欠（）的，由縣級以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令限期繳納。
A．水費(fèi)B．水資源費(fèi)C．用水費(fèi)
94．建設(shè)項(xiàng)目的節(jié)水設(shè)施沒有建成或者沒有達(dá)到（）的要求，擅自投入使用的，由縣級以上人民政府有關(guān)部門或者流域管理機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，責(zé)令停止使用，限期改正。A．有關(guān)部門規(guī)定B．國家規(guī)定C．規(guī)定
95．侵占、盜竊或者搶奪防汛物資，防洪排澇、農(nóng)田水利、水文監(jiān)測和測量以及其他水工程設(shè)備和器材，貪污或者挪用國家救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、移民安置和補(bǔ)償及其他水利建設(shè)款物，構(gòu)成犯罪的，依照刑法的有關(guān)規(guī)定追究（）。A．法律責(zé)任B．刑事責(zé)任C．當(dāng)事人責(zé)任
96．在水事糾紛發(fā)生及其處理過程中煽動鬧事、結(jié)伙斗毆、搶奪或者損壞公私財(cái)物、非法限制他人人身自由，構(gòu)成犯罪的，依照（）的有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。A．刑法B．法律C．水法
97．引水、截（蓄）水、排水，損害公共利益或者他人合法權(quán)益的，依法（）責(zé)任。A．承擔(dān)民事B．承擔(dān)行政C．承擔(dān)賠償
98．水法所稱水工程，是指在江河、湖泊和地下水源上開發(fā)、利用、控制、調(diào)配和保護(hù)水資源的（）工程。
A．相關(guān)B．各類C．各種
99．水法規(guī)定，單位和個人有（）的義務(wù)，（）的義務(wù)，并規(guī)定開發(fā)、利用水資源的單位和個人有依法（）的義務(wù)。A．保護(hù)水資源，節(jié)約水資源，保護(hù)水工程B．節(jié)約水資源，防治水災(zāi)害，保護(hù)水資源C．節(jié)約用水，保護(hù)水工程，保護(hù)水資源 100．《水法》規(guī)定，（）不按取水許可制度和有償使用制度申請領(lǐng)取取水許可證、繳納水資源費(fèi)。
A．農(nóng)業(yè)灌溉用水B．農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織修建水庫取水C．農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織及其成員使用本集體經(jīng)濟(jì)組織的水塘、水庫中的水，家庭生活和零星散養(yǎng)、圈養(yǎng)畜禽飲用等少量取水.
點(diǎn)擊咨詢 