第一篇：證券公司經驗交流材料

團結奮進 務實創新

尊敬的領導：

我謹代表客戶服務部將具體工作情況匯報如下：

一、工作經驗總結

隨著我國經濟飛速發展、環保理念深入人心，天然氣在我國能源消費結構中所占比例將持續攀升，其中城市天然氣的增長尤為突出。做好城市燃氣事業工作至關重要，特別是客戶服務部門，在第一線面對客戶，因此做好客服工作尤為重要。我認為在工作中，沒有標準的套路，沒有現成的模式，只有在實際中去探索、去創新。

（一）工作思路

做為客服部，服務的好壞直接關系到公司的生存與發展。因此，我們部門把服務質量放在工作的首要位置，讓所有員工充分認識到服務的重要性，扎扎實實抓好客服工作，建立健全服務制度，規范服務行為：

一是提高部門整體素質，提高思想認識，創建學習型組織，促進企業和諧發展；二是始終堅持以“用戶至上”為準則，狠抓優質服務，不斷健全服務機制，發揮黨員服務隊的先鋒模范作用，提高用戶滿意度，努力做到“人人滿意”；三是積極開展學習培訓和業務比拼，提升客服隊伍服務水平和個人綜合素質；四是狠抓文化建設，將我公司“XXXXXX”的企業文化深入人心，事事為用戶著想”的認識，把“一切讓用戶滿意”的服務宗旨貫穿于整個服務過程中，為用戶提供安全穩定和優質的供氣、維護、咨詢等服務，提高服務水平，樹立良好的企業形象。

（三）強化制度學習，樹立執行理念

客戶服務部加強學習公司的文件和制度，并制定了工作及學習計劃，從制度上為業務發展提供堅強保障。按照學習計劃，定期組織客服人員通過集中學習和自學的方式全面、系統地對相關業務進行了學習，要求從自身出發，強化風險意識，確保各項工作的全面有效開展，切實提高了我部門員工制度遵循和合規操作的自覺性。

總之，在實際工作的實踐與探索中，我們取得了一定成效，但在服務意識、科學管理等方面仍存在一些不足，還需進一步在創新工作格局、提高服務質量、增強實效等環節上加倍下功夫。相信在今后，通過客服部門全體工作人員的共同努力、共同協作及配合下，不斷提升服務品質和質量。用優質的服務鞏固客戶，用優質的服務促進經營，用優質的服務支撐公司業務多元化的發展，為公司發展做出新的貢獻。

第二篇：證券公司報告

中國證券業協會公布2008證券公司會員證券經紀、承銷業務的排名情況

中國證券業協會近日公布了2008107家證券公司會員證券經紀、承銷業務的排名情況。排名指標包括股票基金交易總金額、股票及債券承銷金額、股票主承銷家數、股票主承銷金額、債券主承銷家數、債券主承銷金額六項。具體排名情況如下：

1、2008證券公司股票基金交易總金額排名

單位：億元

序號

公司

股票基金交易總金額

銀河證券

30,066.37 國泰君安

25,584.81 國信證券

22,541.35 海通證券

20,866.98 廣發證券

20,297.04 申銀萬國

19,094.60 華泰證券

18,773.15 8 招商證券

18,161.95 光大證券

16,149.35 中信建投

15,898.73 中投證券

12,765.06 安信證券

10,776.34 中信證券

10,710.48 方正證券

10,347.15 齊魯證券

10,321.24 聯合證券

8,494.68 中信金通

7,852.55 東方證券

7,484.10 19 興業證券

6,660.10 長江證券

6,529.13 華西證券

5,957.62 宏源證券

5,857.18 中銀國際

5,280.08 浙商證券

5,227.84 信達證券

4,973.41 上海證券

4,756.68 東吳證券

4,737.61 國元證券

4,576.44 湘財證券

4,566.02 30 財達證券

4,557.17

東海證券

4,437.84

平安證券

4,313.22

財通證券

4,285.85

長城證券

4,074.03

中信萬通

3,954.46

東興證券

3,883.72

南京證券

3,867.81

西部證券

3,757.66

廣發華福

3,756.24

國海證券

3,726.73 41 民族證券

3,657.21

東北證券

3,577.33

中原證券

3,463.21

渤海證券

3,434.73

華安證券

3,297.88

中金公司

3,205.97

國聯證券

3,151.77

東莞證券

3,126.82

山西證券

2,891.99

西南證券

2,832.35

民生證券

2,448.72 52 國都證券

2,323.51

信泰證券

2,318.28

恒泰證券

2,264.69

江海證券

2,176.33

金元證券

2,172.41

萬聯證券

2,129.89

江南證券

2,101.35

國金證券

2,074.58

國盛證券

2,035.06

廣州證券

1,987.46

財富證券

1,917.10 63 華龍證券

1,822.02

大通證券

1,790.90

英大證券

1,789.12

華林證券

1,660.79

新時代證券

1,651.44

華鑫證券

1,594.31

第一創業

1,574.40

中山證券

1,518.59

華創證券

1,405.91

首創證券

1,373.72

太平洋證券

1,362.47 74 世紀證券

1,325.64

紅塔證券

1,317.53

愛建證券

1,275.92

德邦證券

1,245.30

和興證券

1,192.13

聯訊證券

1,151.93

華融證券

1,078.82

廈門證券

1,050.08

上海遠東

1,044.28

中天證券

907.01

大同證券

906.05 85 華寶證券

764.33

航空證券

732.55

長財證券

671.32

天源證券

607.05

西藏證券

587.48

銀泰證券

580.59

天風證券

497.96

眾成證券

443.57

萬和證券

402.90

沈陽誠浩

347.46

川財證券

323.74 96 華弘證券

305.85

日信證券

302.55

五礦證券

202.31

北京高華

199.28

航天證券

167.53

開源證券

152.25

瑞銀證券

23.16

注：股票基金交易總金額排名的中位數為2,386.12億元，不低于中位數的為排名前51家公司。

其中財通證券是浙江的本土券商，浙江最強，另外你對中國股市了解透徹了嗎？你平時工作忙嗎？你估計你能歸避股市中下跌趨勢嗎？你對股市操作熟悉嗎？

財通證券總部就在杭州委托速度浙江最快，實力全國十強，浙江最強。我是桂賺軍，愿為你帶來財運，送你黃金“中國股市本質”為你股海護航。

朗咸平教授（香港中文大學著名經濟學家）說：以往我們的許多企業“只要想到的都是錯的，學到的都是表面的”，那么“應該如何想才不會錯呢？”朗先生給開出的藥方是——“你的想法要符合行業本質”。

送“中國股市本質”

（中國股市有其自身的特點和評價標準）

我們“只要想到的都是錯的，學到的都是表面的”，那么“應該如何想才不會錯呢？”桂先生給開出的藥方是——“你的想法要符合股市本質”。

為什么中國股市波動大，股票基本跟大盤走? 為什么中國好公司股價未必高?

為什么跟莊也是虧, 股市為什么只有少部人賺錢？

為什么股市經驗總會有不靈的時候? 為什么投資股市要看趨勢?

中國股市是一個負的游戲.因為上市公司的分紅都比股民交易費用還要少.從我們股市賺錢就是靠價格波動，所謂就是投機，中國股市特點：波動大，交易量大；各股票同步性強，隨大盤走；炒作性強。

中國股市就是一個炒作的市場，公司的炒作價值才是一個股票的價值，炒作價值主要看整個股市運作階段或趨勢，公司炒作點，盤子大小，公司基本面，各股東情況，經濟狀況（尤其是資金與通貨膨脹情況）等。

中國股市是由主力引導的，股市的走勢主要由他們引導的，了解、利用市場，加以資金來引導市場走勢。可以概括為打壓吸籌，震蕩洗盤，拉高出貨。具體是建倉，洗盤建倉，突破建倉，在洗盤，拉升，出貨。為一個主力運作周期。主力的存在結果就是讓大部分人最終虧錢，自己賺錢（中國炒股現在還是0和1的游戲），說得簡單一點就是，主力低位進貨，讓大部人從高位接盤。

中國股市就是市場各方利益的博弈，也就是黨和政府、企業管理者、散戶、機構投資者、外資之間博弈，也就是一個游戲，市場心理消息經濟業績事件都是主力運作的籌碼，游戲中常有主導力量，由它引導著市場的趨勢，游戲就有贏家，輸家。輸了要認輸，要做的是為下一個游戲做準備，也就是等待下一個市場周期。

中國股市中只有賺錢才是最真實的，大家來都是想賺錢的，事實上，中國股市分紅遠比不上交易費用，國家也不會給你錢。股市中賺錢就是賺別人的錢；一個牛市到熊牛的周期就是大部分人虧錢時而結束，大部分真虧損（割肉）時，就是放心持有（最安全）的時候。

股市價格由市場決定，市場由各方心理博弈決定，運作者利用的就是心理。了解各方的心理（看跌、看漲、看平、觀望），再通過大盤指數、股價、走勢、成交量、業績經濟事件消息，再利用各方的投資分析思想（技術分析、基本面分析、組合分析），引導大家（買入、賣出、持有），達到運作者建倉、洗盤、拉升、出貨的目的。

快樂炒股，只需評判是否絕大多數人都對后市充滿信心（此時賣出叫高位）。是否大多數股民都已割肉（此時買入叫低位）。這才是中國版“低買高賣”，這是由中國股市本質決定的，簡單化是投資的最佳原則。賺錢貴在有條不紊、堅持不懈。如果以金錢來衡量，有條不紊、堅持不懈的精神通常都是價值連城的。

能夠理解股市本質就是成功的一半了,如果還能做到一個”忍”字.你就永遠是股市贏家.總之,投資時為貴,賺錢勢為君.呵呵，我的名字就叫桂賺軍，祝賺錢有君，財運享通哦。在財通證券財富管理中心工作，手機***? QQ：88107541地址是杭州市青春坊33號樓裙樓（在中河路與慶春路的交接處向北50米）

專享以下服務：

（1）96336（上海962336）理財熱線：提供準24小時的服務。

（2）免費短信套餐：新股申購策略及上市定價、重要新聞概況、新業務及新產品推薦等。

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（7）高級短信套餐：國際市場行情、重大事件提示等。

（8）綠色通道服務：在公司營業網點辦理業務時享受綠色通道優先服務。

（9）投資交流活動：行業專家授課、投資策略交流、投資產品介紹、新產品知識推廣等。

第三篇：證券公司調查報告

寧德證券公司的調查報告

摘要：隨著社會經濟的發展，金融體系逐步完善, 金融資產質量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業的一部分，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發展，信息技術的廣泛應用，證券市場與互聯網絡、信息技術與證券交易的結合也越來越緊密，證券市場的網絡化已經成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對華福證券公司做的市場調查報告。

關鍵詞：證券公司寧德調查報告

一．華福證券

（一）．公司簡介

華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是我國首批成立的證券公司之一。2003年4月，引進華福證券為控股股東，經中國證監會批準，增資改制并更名為華福華福證券有限責任公司。2010年12月，華福證券將其所持公司股權，依法轉讓給福建省能源集團有限責任公司、福建省交通運輸集團有限責任公司和聯華國際信托有限公司（現更名為興業國際信托有限公司）。2011年8月，經批準更名為華福證券有限責任公司。現公司注冊資本5.5億元人民幣，總部設在福建省福州市，在福建省及上海等地擁有48家證券營業部，董事長兼總裁黃金琳，員工1300多人。

華福證券一貫堅持“打造一流證券公司”的經營愿景、“誠信專業，創造價值”的經營宗旨、“規范經營，穩健發展”的經營理念。2005年10月被評為全國首批七家規范類證券公司之一。2006年實施了集中交易項目，為公司的長遠發展提供了技術保障。

華福證券是福建省納稅大戶，更是誠信納稅企業，從2002年起每年均被評為福州市誠信納稅A級企業，2003年以來累計向國家繳納各類稅費近16億元。同時，積極投身于社會公益事業，近三年向臺灣“莫拉克”臺風、四川汶川地震等災區累計現金捐贈達640萬元。

作為海峽西岸主要的證券經營機構，公司正立足于海峽西岸經濟區，集中各種優勢資源，傾力發展成為管理科學、運作規范、資產優質、抗風險能力強、獨具經營特色的優秀券商，為海峽西岸資本市場建設貢獻自身的一份力量。

（二）．經營業務

１．業務簡介

自營投資業務是華福證券的核心業務之一。自營業務的投資標的可分為權益類證券、固定收益類證券、衍生證券。華福證券分別設立了投資自營部、固定收益部和衍生產品部等三個部門負責相關品種的投資。并根據國內金融衍生產品的發展狀況，推出相關的金融品種或利用相關的模型進行投資、風險套利等。

２．組織架構

華福證券自營業務起初僅設立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，華福證券又根據最新的市場變化（權證創設規則）設立了衍生產品部，形成了專業分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構設置。

３．自營業務流程

自營業務在華福證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內開展業務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在華福證券各自營業務部門內，實行研究基礎上的集中決策制，由投資研究人員在對相關報告研究、實地考察的基礎上形成投資證券池，由投資經理在此范圍內，按照相關制度規定的額度權限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執行。同時，根據交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。

（三）．預測公司未來發展

通過公司調研我們了解到公司管理層對行業未來發展趨勢判斷準確，未來發展戰略比較清晰，在業務方面比較務實。公司認為主營業務方面，依靠現在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰略并不采取人海戰術，而是對客戶采取服務創新，為客戶創造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業務范圍，提高公司產品服務豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值，公司將推遲中文內貿版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業務健康快速成長

二、東興證券

（一）．公司簡介

東興證券股份有限公司是經國務院和中國證監會批準，由中國東方資產管理公司、中國鋁業股份有限公司和上海大盛資產有限公司發起設立的全國

性綜合類證券公司，注冊地為北京市，注冊資本20.04億元。

作為股份制證券公司，東興證券股東實力雄厚。大股東中國東方資產管理公司是經國務院批準成立的國有大型金融企業，注冊資本100億元人

民幣，在全國各地均設有分支機構；股東中國鋁業股份有限公司是國有大型上市公司；股東上海大盛資產有限公司是上海市政府下屬的國有獨資綜

合性投資控股公司。

作為國有證券公司，東興證券秉承“誠信、專業、創新”的經營理念，奉行以嚴格的風險控制為前提、以合理的投資收益為目標的穩健的經營策略，建立科學、嚴謹、高效的業務流程和風險管控體系，精心打造結構優化、素質精良的專業化人才隊伍，始終把客戶利益放在首位，為客戶、股東和員工創造價值最大化，努力成為品牌領先、能力突出、業績優良、特

色鮮明的現代金融服務企業。

（二）．經營業務

東興證券經紀業務形成了實體經紀業務和虛擬經紀業務雙軌發展、有效互動的模式，是公司重要的基礎業務之一。目前公司業務范圍包括

證券代理買賣、代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證、代理登記開戶、證券投資咨詢及中國證監會批準的其他業務等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武漢、杭州、成都、南京、南昌、南寧等中心城市設立了48家經營機構，形成了市場范圍與服務輻射全國的經紀業務網絡。公司為客戶提供多種安全、方便、快捷的委托方式，包括柜臺委托、磁卡委托、電話委托、自助委托、網

上交易和手機炒股等。

公司從規章制度建設、業務操作流程、信息技術系統、后臺體系監督和預警等方面全方位對經紀業務進行風險控制，已形成一套完整的風險內部控制體系，確保客戶交易安全，也為公司經紀業務在制度化、規范化、嚴格化軌道上運行提供了有力保證

東興證券以打造“精品投行”為戰略，秉承“誠信、盡責、創新、求精”的理念。“誠信”是根本，“盡責”是基礎，“創新”是手段，“求精”是作風。

投資銀行業務主要面向國內優秀的、成長性良好的企業，為他們提供高質量的全方位金融服務，包括股權和債權融資、企業重組改制、直接股權投資、兼并收購、資產證券化及財務顧問等業務。

投資銀行部負責投資銀行業務的具體管理和執行，在全國各大中心城市均設有業務代表辦事機構，并形成覆蓋全國的投行業務服務平

臺。市場化的組織架構和集約化的管理模式，使東興證券投資銀行業務形成了立足北京、上海兩地，服務全國的戰略格局。

公司組建了高質量的投資銀行工作團隊，團隊成員擁有豐富的投資銀行業務經驗，并根據客戶的需求成立專門的項目小組，項目組組

長由資深的投資銀行業務骨干擔任，小組成員由行業專家、財務專家、法律專家等具有不同專長的人員組成。

我們將依靠良好的專業技能以及各項綜合業務資源，以國際化的視野和創新思維，綜合運用各種金融工具，為客戶提供專業化、個性

化、全方位的投資銀行服務。

（三）．預測公司未來發展

東興證券股份有限公司于2009年7月獲得中國證券監督管理委員會批準的從事受托資產管理業務資格，可以從事集合資產管理業務、定向

資產管理業務和專項資產管理業務。

東興證券目前公司已構建完善的資產管理業務組織架構，形成了科學嚴密的投資決策體系和業務運作流程，資產管理部擁有一支專業的投研團隊，核心成員均具有豐富的投資實踐經驗和管理經驗，資產管理部已建設覆蓋債券市場、基金市場、股票市場的較為完整的資產

管理產品線，以滿足低、中、高不同風險收益特征的投資者的理財需求。

東興資產管理業務堅持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長”的經營理念，堅持價值投資的理念，依托歷經磨煉的投資團隊和專業化的市場管理團隊，致力于為客戶提供全方位、個性化的理財服務，以良好的投資業績和專業的理財服務回報客戶。

三．興業證券

（一）．公司簡介

興業證券股份有限公司（601377 SH）是中國證監會核準的全國創新類證券公司和A類A級1證券公司，經營范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、代辦非上市股份公司股份轉讓、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、融資融券、證券投資基金代銷和為期貨公司提供中間介紹業務等。

興業證券前身可追溯至1991年設立的興業銀行證券業務部，1994年在證券業務部基礎上改組設立福建興業證券公司，1999年根據國家關于金融業“分業經營和分業管理”的政策要求，改制增資并與興業銀行脫鉤，更名為興業證券股份有限公司。

經過20年堅持不懈的努力，興業證券今天已發展成為擁有26個總部部門、5家分公司、1家派出機構、60家證券營業部、4家控股金融子公司的中大型證券公司，基本搭建起涵蓋證券、基金、期貨、直接投資和跨境業務等專業領域的證券金融控股集團模型。尤其是近年來，興業證券抓住市場機遇，取得優良的經營業績，主要業務和經營指標進入行業20強，綜合競爭實力、抗風險能力、行業地位和市場影響力進一步提升，公司發展躍上了一個又快又好的新時期。

在長期的證券市場運作中，興業證券始終堅持“市場化、規范化、專業化”的經營方針，逐步形成特色鮮明的穩健經營風格。公司堅持證券主業經營，自覺遵守各項法律、法規和行業公約，把合規管理、加強自律、防范風險放在十分突出的位置上，依靠完善的管理體制和風險控制機制防范經營風險，資產質量良好，連續三年獲得A類A級1分類監管評級，風險管理和市場應變能力處于證券業先進行列。

興業證券注冊地設在福州市，注冊資本22億元，第一大股東為福建省財政廳。公司始終把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《證券公司治理準則》等法律法規制定公司章程，設立股東大會、董事會和監事會并規范運作，發揮其職能作用，形成與經營層相互促進和相互制約的制衡機制。

興業證券十分重視隊伍建設，持續推進隊伍轉型，通過多種方式改善隊伍結構，提升隊伍專業素質，本科以上人員占比達到80％。公司認真履行企業公民對于股東、員工和社會的責任，讓員工享受企業發展的成果，激發員工工作積極性，積極支持社會公益事業，“十一五”公司及職員公益捐贈總額2800萬元，曾被評為中國金融企業慈善榜證券業突出貢獻獎；公司設有興業證券慈善基金會，用于持續開展社會公益事業。

興業證券秉承“艱苦創業、勤勉敬業、廉潔自律、勵精圖治”16字興業精神，堅持“專業化、規范化、市場化”的戰略指導思想，堅持“穩健規范、長遠發展”的經營原則，堅持“業務必須增長、管理必須領先”的內在經營要求，堅持“提升員工價值，創造客戶價值”的核心價值觀，率先在證券業內倡導產業升級和推行變革轉型，并取得明顯成效。

（二）．經營業務 服務范圍

1.證券的自營和代理買賣2.代理還本付息、分紅派息3.證券代保管、鑒證4.代理登記開戶5.證券的承銷和上市推薦6.證券投資咨詢。7委托資產管理8.發起設立證券投資基金和基金管理公司9.代理網上委托證券買賣10.代辦股份轉讓和融資融券業務

產品系列

1.融資服務產品系列2.并購與資產重組產品系列3.管理咨詢產品系列4.證券定價與銷售5.二級市場投資組合產品系列6.資訊產品系列7.多種服務手段系列8.VIP類產品系列9.代客理財產品系列10.長期客戶服務計劃

（三）．預測公司未來發展

在我國資本市場持續繁榮發展，證券行業加快產業升級的環境下，興業證券確立以提升專業投資服務為核心內容的轉型戰略，即要把以“交易通道服務”為主的業務模式，提升為以“交易通道服務”為基礎、以“專業投資服務”為核心的業務模式，爭取用10年左右的時間，建立起以客戶價值為導向的投資服務業務模式，使公司綜合實力進入行業10強，利用上市平臺進一步提升綜合實力和競爭地位，基本實現將興業證券打造為一家優質的綜合性金融服務公司的愿景與理想。

第四篇：證券公司調查報告

貴陽證券公司的調查報告

摘要：隨著社會經濟的發展，金融體系逐步完善, 金融資產質量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業的一部分，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經濟的發展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發展，信息技術的廣泛應用，證券市場與互聯網絡、信息技術與證券交易的結合也越來越緊密，證券市場的網絡化已經成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對貴陽市的證券公司做的市場調查報告。

關鍵詞：證券公司貴陽調查報告

一．廣發證券

（一）公司簡介

廣發證券公司前身是成立于1991年9月8日的廣東發展銀行證券營業部，1993年末設立公司，2001年改制為廣發證券股份有限公司，是國內首批綜合類券商之一.經過幾年的辛勤開拓，已經形成了立足廣東、深入全國、拓展海外的戰略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多個機構的會員資格并在上述機構擁有82個席位。公司經營范圍包括代理證券發行；自營、代理證券買賣；代理證券還本付息和紅利的支付；委托辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢、財務顧問；證券投資基金和資產管理；證券的代保管和鑒證；證券 抵押融資；企業重組、收購與兼并；代理發行外幣有價證券；買賣或代理買賣外幣有價證券。公司業務網點分布領域覆蓋全國，形成了既有集中又有分散，既有統一性又有靈活性，適應于復雜多變市場條件的高效率運行的公司管理與決策營運體系，成為一家以證券業務為主，集股票、債券、基金、咨詢、托管、電腦等業務于一體的綜合性跨地區的大型金融企業集團。

（二）產品銷售情況

１．業務簡介

自營投資業務是廣發證券的核心業務之一。自營業務的投資標的可分為權益類證券、固定收益類證券、衍生證券。廣發證券分別設立了投資自營部、固定收益部和衍生產品部等三個部門負責相關品種的投資。其中衍生產品部主要從事延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發證券報告書的創設和備兌權證的發行工作，并根據國內金融衍生產品的發展狀況，推出相關的金融品種或利用相關的模型進行投資、風險套

利等。

２．組織架構

廣發證券自營業務起初僅設立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，廣發證券又根據最新的市場變化（權證創設規則）設立了衍生產品部，形成了專業分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構設置。

３．自營業務流程

自營業務在廣發證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內開展業務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在廣發證券各自營業務部門內，實行研究基礎上的集中決策制，由投資研究人員在對相關報告研究、實地考察的基礎上形成投資證券池，由投資經理在此范圍內，按照相關制度規定的額度權限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執行。同時，根據交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。自營業務流程圖延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發證券報告書

（三）預測公司未來發展

通過公司調研我們了解到公司管理層對行業未來發展趨勢判斷準確，未來發展戰略比較清晰，在業務方面比較務實。公司認為主營業務方面，依靠現在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰略并不采取人海戰術，而是對客戶采取服務創新，為客戶創造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業務范圍，提高公司產品服務豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值，公司將推遲中文內貿版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業務健康快速成長

二、申銀萬國

（一）公司簡介

申銀萬國全名是申銀萬國證券股份有限公司，由原上海申銀證券公司和原上海萬國證券公司于1996年7月16日合并組建而成，是國內最早的一家股份制證券公司，也是目前國內規模最大、經營業務最齊全、營業網點分布最廣泛的綜合類證券公司之一。

（二）經營業務

經紀業務是申銀萬國的基礎業務和優勢業務，長期以來在營業網點、客戶數量、資產規模、市場份額等方面一直雄踞行業前列；在客戶服務方面具有專業化、系統化、精細化的突出優勢。申銀萬國經紀業務一貫秉持“依法、合格、規范”的經營方針，堅持“誠信、專業、領先”的服務理念，倡導合規文化，堅持合規經營，保持業務的穩健發展。以維護投資者合法權益為己任，體現出對社會、對市場、對股東的高度責任感。申銀萬國從1986年9月26日創建新中國第一個股票交易柜臺至今，在經紀業務領域內不斷推陳出新,一直保持經紀業務領先的優勢。1991年，率先開通深圳市場交易和電話委托服務；1996年全面推行無形席位；1998年，圍繞“以客戶需求為中心”的指導思想，引領行業推動經紀業務第一次轉型，將經紀業務推上“智能化、咨詢化”的發展軌道；2000年，全面支持網上交易并開通手機委托；2001年，公司確定“依法、合規、規范”的經營方針； 2002年起實施“低成本經營，跨越式發展”的經營戰略；2003年起實施“集中生產，連鎖經營，標準服務，專業發展”的品牌管理策略；2006年起根據市場發展趨勢，以“轉換業態、提升能級、變革布局、整合崗位”為核心，以實現通道業務和渠道業務并重發展為目標，推動經紀業務第二次轉型，將營業部從交易中心模式逐步升級為營銷中心模式，實現服務、營銷、理財的一體化發展；2007年7月，公司全面完成技術系統大集中項目；2007年8月，公司全面實現客戶資金的第三方存管；2008年起實施客戶分類服務和適當性管理；同時根據公司合規文化建設的要求，經紀業務配套確立了“規范管理，執行制度，遵循流程，恪守權限”的合規經營原則。申銀萬國經紀業務擁有200多萬合格賬戶的客戶，客戶資產規模在高峰時超過4300億元，交易份額始終名列行業前十強。

（三）預測公司未來發展

申銀萬國資產管理業務規范、穩健、收益高，無論任何市場形勢，都保證客戶獲得了理想的收益，且從未出現過資產管理糾紛,在市場形成了良好的聲譽；公司在國內券商中率先規范資產管理業務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產；公司的資產管理產品“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。

三．湘財證券

（一）公司簡介 湘財證券有限責任公司創立于1993年2月8日，1999年第一家獲批增資擴股并成為中國首家綜合類證券公司，注冊資本42.69億元。公司總部在湖南長沙，現有營業網點33家。

成立以來，公司經營穩健、管理規范，以“人本立正，承諾是金”為核心的企業文化，不僅成為中國資本市場的個性化品牌和區別性存在，并引領全體湘財人創造中國資本市場若干個“第一”：第一家獲中國證監會批準增資擴股；第一家被核準為全國性綜合類證券公司；第一批進入全國銀行間同業拆借市場；第一家與國有商業銀行簽署股票質押協議；第一家獲準設立中外合資證券公司；成立中國第一家國際證券博物館。

（二）經營業務

第三方存管

“客戶交易結算資金第三方存管業務”簡稱“三方存管”，它是指證券公司客湘財證券總部

戶交易結算資金由第三方（如銀行）來進行存取及管理。

“三方存管”與以往“銀證轉賬”等方式不同點是按照“證券公司管證券，銀行管資金”的原則，將客戶的交易結算資金由過去的證券公司管理，轉為現在銀行存管，相同點是證券交易操作上保持不變。“三方存管”客戶將享受證券公司的證券投資服務，還可以享受銀行的各種綜合理財服務。

第五篇：證券公司自查報告

證券公司自查報告的要求

證券公司須對客戶資產的安全性、業務經營的合規性、法人治理、內部控制等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎上向證監會提交詳細的自查報告：

（1）是否存在挪用客戶交易結算資金的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？

（2）是否存在將客戶交易結算資金質押給銀行的情況（如是，則須詳細披露質押金額、發生時間、資金用途）？

（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？

（4）是否存在帳外經營的情況（如是，則須詳細披露帳外經營的業務內容、所涉金額及發生時間）？

（5）公司資產是否被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人占用（如是，則須詳細說明占用方名稱、占用資產的方式、所占用資產的性質和金額、所占用資產占公司總資產的比例等）？

（6）是否存在為股東、關聯方及其他單位或個人提供擔保、融資或融資性交易的情況（如是，則須詳細說明有關

方名稱、擔保（融資或融資性交易）金額和擔保（融資或融資性交易）方式）？

（7）股東單位是否存在利用關聯交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是，則須詳細說明抽逃出資的方式和金額）？

（8）公司目前是否存在股權由于質押或其他爭議而被凍結或被拍賣而發生轉移，已經或可能導致股權結構發生變化的情況（如是，則須作出詳細說明）？

（9）目前是否存在尚未清理的違規債務（包括個人柜臺債）（如是，則須詳細說明違規債務的發生時間和具體金額）？

（10）公司是否存在違規開展客戶資產管理業務及挪用客戶委托管理資產的行為？如有，則須詳細披露違規情況、挪用金額及比例、用途。

如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風險情況，同時制定切實可行的整改計劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應為公司法定代表人或其指定的公司現有高級管理人員。篇二：證券公司消防安全自查報告(xxx)xxx證券xxxx營業部消防安全自查報告

根據司發第xx號公告《關于開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神，我部對辦公區域內部消防安全和消防通道中的消防設備進 行了徹底的自查，現將我部的消防自查情況匯報如下：

一、建立消防處理小組，明確工作職責

消防安全是金融機構工作的重要內容，是關系員工生命安全和單位財產安全的頭等大事。為此，我部成立以xx為組長，xx、xx、xx、xx為組員的突發事件處理小組，全面負責火災等突發事件的安全工作。本著對員工生命和單位財產負責的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

二、加強消防宣傳教育，增強安全意識

我部所有工作人員都必須堅持“以防為主”的原則，嚴格遵守公司制定的各項安全操作規程，堅決杜絕火種，防止火災的發生，并時刻牢記消防安全工作的重要性。我部高度重視消防知識的普及，全體員工通過集中學習和分散學習相結合的方式，積極學習消防安全相關知識，切實提高了全員的消防安全意識。

三、認真開展消防安全自查，排查火災隱患

（一）我部室內部消防安全自查情況

根據公司要求，立即要求全體員工徹底對電源線路、電腦、打印機、插座和集線器等進行全面自查，均未發現電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設備超負荷運轉等現象。下班后我部

所有電器設備、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。

（二）我部消防設備自查情況

我部對消防通道內的消火栓、滅火器、安全通道標志、濕式噴淋滅火系統、煙感探測器等多處消防安全設施進行了檢查，檢查結果如下：

1、消火栓：內部設備外觀完好無損，消火栓箱蓋上印制的《消火栓使用說明》，字跡清楚；

2、滅火器：室內共有四個新的滅火器，外觀完好無損；

3、煙感和噴淋滅火系統：功能測試正常；

4、安全通道標志：外觀完好無損，指示正確；

5、消防應急照明燈：外觀完好無損，功能正常，斷電后可自動啟動。

四、加強監督檢查，強化日常管理

消防安全工作是一項長期而重要的任務，我部將繼續加強對全體員工的消防安全知識培訓，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災撲救及逃生自救常識，把消防安全工作落實到實處。

總之，我部堅持 “以防為主、防消結合”的方針，加強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患于未然。

南京xxxx營業部負責人： 二〇一〇年十一月二十二日篇三：長江證券股份有限公司治理專項自查報告

長江證券股份有限公司

關于公司治理專項活動的自查問答

一、公司基本情況、股東狀況

（一）公司的發展沿革、目前基本情況

1、公司的發展沿革 2007年12月5日，經中國證監會批復，長江證券股份有限公司由石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責任公司而設立。2007年12月19日，公司完成遷址、變更法人代表等工商登記手續，正式更名為長江證券股份有限公司，并于2007年12月27日正式在深圳證券交易所復牌，股票代碼為000783。

長江證券有限責任公司的前身為湖北證券公司，經中國人民銀行和湖北省人民政府批準設立，于1988年6月1日成立，并于1991年3月18日經中國人民銀行湖北省分行和湖北省人民政府批準為非銀行金融機構。成立時實收資本金1700萬元人民幣。其中，中國人民銀行湖北省分行出資1000萬元。1996年8月，公司按照《關于中國人民銀行各級分行與其投資入股的證券公司脫鉤問題的通知》的要求與中國人民銀行湖北省分行脫鉤，并在此過程中同時申請增資擴股至1.6億元。1996年12月，中國人民銀行以銀復[1996]429號批準了公司的申請。1997年完成增資擴股至1.6億元的工作，中國葛洲壩水利水電工程集團公司等13家企業 成為新股東。1998年4月，公司股東會決定以資本公積金及1997部分未分配利潤轉增股本，使注冊資本擴充至3.02億元。中國證監會于1998年11月12日以證監機構字[1998]30號文核準了申請。1999年4月6日，公司股東會通過了《同意湖北證券有限責任公司增資擴股方案的決議》，同意注冊資本從3.02億元增加到10.29億元。中國證監會于2000年2月24日以證監機構字[2000]31號文核準了增資擴股方案，并同意公司更名為“長江證券有限責任公司”。2001年7月，公司股東會決定增資擴股到20億至25億元，新增出資的募集工作完成后，募集方案于2001年10月10日得到公司董事會的批準。中國證監會2001年12月24日下發了《關于同意長江證券有限責任公司增資擴股的批復》（證監機構字[2001]311號），核準公司注冊資本由10.29億元增至20億元，同時核準了新增出資單位的股東資格。

經公司董事會會議以及2004第一次臨時股東會審議通過，并經中國證監會2004年12月29日以《關于同意長江證券有限責任公司分立方案的批復》（證監機構字[2004]176號）批準，公司以存續分立方式分立為兩個公司，存續公司繼續保留長江證券有限責任公司的名稱，原注冊資本及業務范圍不變，同時新設湖北長欣投資發展有限責任公司，承繼剝離的非證券類資產。2005年1月14日，經中國證券監督管理委員會以證監機構字（2005）2號文下發《關于委托長江證券有限責任公司托管大鵬證券

有限責任公司經紀業務及所屬證券營業部的決定》批準，公司托管原大鵬證券有限責任公司經紀業務及所屬證券營業部、服務部。2005年6月，經公司第五屆董事會第十八次會議審議通過，公司與大鵬證券有限責任公司清算組簽訂了受讓合同，受讓了大鵬證券有限責任公司的證券類資產。

根據中國證監會《關于核準石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責任公司的通知》（證監公司字【2007】196號），2007年12月27日，公司完成重組后在深交所復牌，股票簡稱“長江證券”，代碼“000783”。

2、公司目前基本情況

（1）公司名稱

法定中文名稱：長江證券股份有限公司

（2）公司法定代表人：胡運釗

公 司 總 裁： 李格平

（3）公司地址

公司注冊地址：湖北省武漢市江漢區新華路特8號

郵政編碼：430015 公司辦公地址：湖北省武漢市江漢區新華路特8號

郵政編碼：430015（4）公司注冊資本、凈資本和各單項業務資格

1、公司注冊資本：人民幣167,480 萬元

2、公司凈資本： 人民幣456,556.64萬元（截至2007年12月31日）

3、公司各單項業務資格

根據中國證監會《關于核準石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責任公司的通知》（證監公司字【2007】196號），石家莊煉油化工股份有限公司吸收合并長江證券有限責任公司后，公司更名為長江證券股份有限公司并依法承繼長江證券有限責任公司（含分支機構）的各項證券業務資格。公司目前的主要業務資格除營業執照中核定的經營范圍、以及作為創新試點券商可以從事的創新業務之外，包括但不限于以下單項業務資格：

（1）經營證券業務資格；

（2）經營股票承銷業務資格；

（3）證券業務外匯經營資格；

（4）證券投資咨詢業務資格；

（5）客戶資產管理業務資格；

（6）國債承銷團成員；

（7）國債承購包銷團成員；（8）開放式證券投資基金代銷業務資格；（9）代辦股份轉讓主辦券商業務資格；

（10）網上證券委托業務資格；

（11）進入銀行間同業拆借市場和債券市場資格；

（12）電信與信息服務業務經營許可證（icp證）；

（14）保險兼業代理資格（中國保險監督管理委員會2006年12月-2009年12月）；

（15）短期融資券承銷業務（中國人民銀行銀發[2005]177號）

（16）上證基金、lof業務資格；

（17）權證的一級交易商資格；

（18）上證50etf的一級交易商資格；

（19）華安上證180etf的一級交易商資格；

（20）易方達深證100etf的一級交易商資格；（21）開放式基金場內申購業務資格；

（22）上交所固定收益證券綜合電子平臺協議交易資格；

（23）上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺一級交易商資格；（24）中國證券登記結算公司甲類結算參與人資格。

（二）公司控制關系和控制鏈條

根據《公司法》第二百一十七條關于控股股東以及實際控制人的定義，公司沒有控股股東，也不存在實際控制人。公司自查報告和整改計劃中已有論述。

（三）公司的股權結構情況，控股股東或實際控制人的情況及對公司篇四：2012年證券營業部綜治自查報告 2012年證券證券公司營業部

社會治安綜合治理工作自查報告 2012年，在**市金融系統綜合治理工作領導小組的正確領導和具體部署下，我部運用科學發展觀理論統領平安建設和綜治工作，按照《目標責任書》的要求，狠抓綜合治理常規工作，認真貫徹各項工作任務，確保了全年無治安責任事故發生，為我部的健康發展創造了和諧環境。對照《社會治安綜合治理責任制考評細則表》，我部自評得分98分。現將我部2012年社會治安綜合治理工作自查如下：

一、認真落實綜合治理工作責任制，做到機構健全、職責明確、責任落實。

1、領導重視，責任到人。為切實抓好綜治工作，我部領導班子高度重視此項工作，總經理親自抓，營運總監具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關會議文件精神，取得了實效。

2、機構健全，人員落實。堅持我部總經理作為綜治維穩第一責任人的原則，成立綜治領導小組，以總經理胡孝春同志為組長、營運總監、下屬各營業部負責人為副組長，各部門負責人為組員的社會治安綜合治理領導小組，做到層層有人抓，有人管。

3、層層簽訂責任書，任務落實。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎上，按照各自職責承擔分管范圍內的綜治維穩責任、實行目標責任管理。下屬各營業部、各部門負責人分別與營業部總經理簽訂社會治安綜合治理目標責任書，全面貫徹落實“誰主管，誰負責”的原則，切實抓好各項綜治工作落實。

二、切實做好綜治工作落實，確保一方平安。

1、積極開展綜治宣傳工作。結合“六五”普法和其他普法宣傳和業務工作學習，積極開展綜治維穩宣傳工作。有針對性地對領導干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩定的法制意識。并堅持學法用法，通過各種形式大力倡導求真務實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發職工同違法違紀、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。

2、認真開展專項整治工作。進一步加強對涉及基礎設施建設、消防安全隱患排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發生。明確責任，完善工作機構。綜合部安排專人負責日常的安全排查，切實維護好員工及場內客戶的生命財產安全，保障各項工作正常、穩定進行。

3、加強內部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強化了營業部管理，制訂《營業部安全保衛守則》，加強安全保衛工作，安裝“重點單位來訪登記系統”，切實做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進入我部，提高我部安全防范水平。

4、嚴格落實金融業反洗錢各項規定，建立了12項反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績效考評細則》要求，逐條做好反洗錢內部檢查、工作動態等各類工作，認真履行反洗錢義務，全年無客戶投訴事件發生。5、2011年12月，我部***等5名已離職營銷人員向市勞動局仲裁院提出勞動人事仲裁請求：申請賠償非全日制勞動合同期間的社保金、支付經濟補償金的訴訟請求，經**市勞動仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請求，我部勝訴。

6、積極參與轄區整體聯動防范工作。積極配合，繼續做好我部社會治安綜合治理工作，一是強化對部我辦公樓的管理，聘請了專門的保衛人員進行管理，沒有出現安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發生；三是營業部無“法輪功”練習者和參與者；四是積極支持參與轄區社會治安綜治工作的各項宣傳活動；五是全年無重大治安案件和刑事案件發生，無火災和交通安全責任事故。

通過努力，我部沒有出現不安全事故和不穩定因素，平安創建工作和社會綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預防，扎實工作，自覺消除不穩定因素，將不遺余力為維護我市的社會穩定貢獻力量。證券股份有限公司

證券公司證券營業部

二〇一二年十二月三十一日篇五：金融與證券專業的自查報告

金融與證券專業的自查報告

一、人才需求情況

圖-1：2008—2010年金融業網上發布職位數走勢圖（注：2010年12月的金融業數據未統計）

圖-1 據網絡統計數據顯示，與2009年相比，金融行業的人才需求數有明顯上漲。其中會計/審計業的月均人才需求漲幅最大，達到85%；其次是金融/投資/證券業，比例為50%；再者是銀行業的漲幅，為23%；保險業的月均人才需求漲幅最低，為10%（見圖-2）。

圖-2：2009—2010年四大金融行業月均發布職位數對比圖

圖-2 2008年在全球金融危機的大背景下，廣東省金融業不降反升。據省金融辦的數據顯示，2008年廣東省主要金融產業和金融市場發展指標均取得了突破性的發展，成為金融危機下廣東經濟發展最大的亮點之一。2009年，全省金融業繼續保持快速增長態勢，金融業增加值占gdp的比重再度提高。數據顯示，2010年全省金融產業增加值完成524.21億元，同比增長17%，金融業增加值占gdp的比重為6.8%，占第三產業增加值的比重為14.2%，與2008年底相比，分別提高了0.9和0.4個百分點。據了解，從2008年開始，廣東省提出了用5年時間將金融產業發展成為廣東國民經濟支柱產業的發展目標。目前金融產業是發展最快的產業之一。而作為廣東的省會,廣州金融業不只是廣東經濟的支柱，在全國也是名列前茅。在未來，廣州金融行業將需要大量具有實操性強的金融專業知識人才，四大金融行業也將提供大量的職位。由此可見，未來廣州金融專業教育市場的需求將會非常大。

二、專業建設情況

（一）、專業教學團隊

本專業金融老師具有多年的金融的工作經驗并具有較為豐富的實訓教學經驗。本專業金融老師現有5名，其中兩名教師為外聘教師，他們具有多年的金融的工作經驗并具有較為豐富的實訓教學經驗。

（二）、豐富的校園活動

為了普及學生個人理財意識、對金融工具的廣泛認識、增強資金增值和風險意識，本專業每個學期都會舉辦各種有意義的投資理財活動，比如華夏學院炒股模擬大賽，銀行技能操作大賽，期貨投資大賽，全國高校金融投資模擬大賽等。讓學生感受金融的魅力，并能夠將理論與實踐相結合，做到學以致用。

（三）、優越的教學設施 擁有多媒體教學設施，先進的金融實驗室。根據學院的安排，實訓樓203、408、502為金融實訓課的模擬實訓室。

三、基本辦學條件 1.專業教學團隊

（1）、師資力量

理論上要引進“雙師型”教師，并且應達到教師總數的50%以上。這樣才能盡可能將最新的市場資訊與行業經驗分享給學生。理論上教學要和實踐相結合、走出和引進相結合、校內和校外相結合，所有專業教師必須從事一門以上專業實訓課的教學，加強對其實踐技能的鍛煉；聘請社會上有經驗的金融從業人員擔任學校的兼職教師，以加強對專職金融教師的指導；鼓勵教師參加證券分析師資格考試與理財規劃師考試。

（2）、師資結構

建立、健全專業帶頭人與骨干教師培養制度與激勵機制，科學制定專業帶頭人與骨干教師考核標準，強化師資隊伍的內涵建設，全面提升師資隊伍的品質。

首先，培養1名基礎理論扎實、人文素養厚實、實踐教學能力突出的專業帶頭人。專業帶頭人每年培養青年教師2名；通過到考察交流、企業實踐等措施，使專業帶頭人具有較強的組織教學、培訓、科研及實訓基地建設的能力，成為引領專業發展方向的領軍人物。

其次，培養4名基礎理論扎實、教學實踐能力突出的骨干教師，開展教學研究、教材修訂、教學示范等工作，形成教師隊伍可持續發展力量，帶動專業整體發展。

最后，培養2名愛崗敬業，謙虛好學，為人師表，教學工作成績突出青年教學能手。2.教學設施

擁有多媒體教學設施，并建立的實驗實訓室。實訓室應該有以下的特色：

（1）、實訓內容綜合化。建設成功后的金融綜合實訓室教學應包含多媒體教學系統，金融投資模擬實訓教學系統、銀行柜臺實務教學系統、期貨投資實訓教學系統、黃金外匯教學系統等等各個方面，綜合性強，為學生今后走向社會奠定良好的基礎。

（2）、實訓環境仿真化。在對環境設計和各個實驗流程設計時，要為學生提供綜合性、設計性、創造性比較強的實踐環境，給實驗者一個置身于企業實際環境的感覺，這種感覺可使學生自覺調整狀態，促使學生主動思考、規劃其實驗過程和實驗步驟，主動加入群體活動中去完成實驗。

（3）、實訓崗位企業化。直到現在，許多院校的模擬實訓就是讓每個學生以企業實際業

務流程為線索，針對某個特定系統的業務，由學生模擬企業不同部門、不同的工作崗位，獨立完成業務處理。例如：“證券投資分析”的實驗，首先讓學生扮演證券公司的證券分析師角色，對宏觀經濟，行業經濟，公司財務狀況進行分析，做出對標的證券的實操方案。因此，金融綜合實訓室要實現實驗崗位企業化，就是讓實驗者模擬真實企業中的不同崗位，讓每個學生都找到自己的“職業角色”。3.教材及圖書、數字化（網絡）資料等學習資源

將職業資格證書考試主要課程納入教學計劃，并充分利用類似“考試大”等資源網站進行模擬考試，積極做好職業資格考試的準備。4.教學方法、手段與教學組織形式建議

“以學生為主導”并做到理論與實踐相結合。比如說投資的實操課程，引導學生學會獨立思考，獨立操作，驗證投資理論并分享經驗的形式，讓學生展示自己的機會。此外，鼓勵實施工學交替的人才培養模式，根據各專業特點，除了在第六學期安排學生在企業頂崗實習半年，在第四學期、第五學期均可以安排學生下企業見習，讓學生學習更有目的性。5.教學管理

無論是理論界還是實踐領域，都未把教學管理上升到“制度”的層面。大多數的《教育學》、《教育原理》書上講“教育制度”、“教學組織形式”、“教學管理”，而不提教學制度，甚至在《學校管理學》著作里也很少有專章論及“教學管理制度”。實踐上以“教學常規”論之。但教學管理制度確實存在，它具體表現為一種教學組織結構，比如班級授課制；一套關于教學程序與教學行為的規范體系，比如教學常規；同時它還是一套分類系統與激勵機制，如教師的職稱晉升等。教學管理制度是教學系統高效運行的基本保障。教學系統是由有形的教學人員、教學設施設備和教學時空等物質和無形的課程理念、教學思想等意識組成。正是通過教學管理制度，如同計算機程序一樣，把教學系統的各種因素連接成一個整體，保證教學活動有序、規范、高效地運行。一方面，課程理念、教學思想總是借助一定的制度才能轉化為人們自覺的行動，變成現實；另一方面，人員設施等又總要不得借助于制度才得以合理地開發與利用。

四、人才培養方案制定和實施 金融與證券專業的人才培養方案是以《教育部關于制訂高職高專專業教學計劃的原則意見》 》(2003.8.26)為基本依據，結合學院各專業實際制定學院高職高專各專業教學計劃。并嚴格按照人才培養方案開展教學管理工作。