第一篇：證券公司觀后感

國信證券公司觀后感

學習了證券投資學，應老師要求去參觀了證券公司--國信證券公司武漢營業(yè)部。

據(jù)了解，國信證券源起于中國證券市場最早的三家營業(yè)部之一的深圳國投證券業(yè)務部，該營業(yè)部成立于1989年，90年代初期其股票交易量占整個市場的30%以上。1994年，深圳國投證券有限公司正式成立，注冊資本1億元。國投證券在業(yè)內(nèi)開創(chuàng)了多項第一：率先采用電腦輔助經(jīng)紀交易系統(tǒng)，率先采用證券交易電話委托系統(tǒng)，率先走出深圳在異地開設(shè)分支機構(gòu)，最早一批在國內(nèi)嘗試發(fā)行業(yè)務。

國信證券公司于2004年獲得創(chuàng)新試點資格，成為前八家創(chuàng)新類證券公司之一。2007年在中國證監(jiān)會主持的證券公司分類監(jiān)管評級中被評為AA級，成為全國最高等級的兩家證券公司之一。

國信證券作為中國做好的證券公司之一，它的各項業(yè)務都做的很不錯。通過在證券公司咨詢之后，我了解到國信證券公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀業(yè)務、代理證券的還本付息和分紅派息券保管和鑒證、代理登記開戶、證券自營買賣、證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷）、證券投資咨詢（含財務顧問）、客戶資產(chǎn)管理、直接投資、融資融券、股指期貨IB業(yè)務以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。在國信證券公司內(nèi)部去參觀了之后，我發(fā)現(xiàn)了國信證券能取得今天上午成就得力于公司的管理制度。據(jù)了解，國信證券公司對于員工業(yè)績的獎懲是非常公正的，這讓員工有工作的積極性。各個部門經(jīng)理的業(yè)務不同，獎勵制度也不一樣。經(jīng)理的收入由業(yè)務拓展費、手續(xù)費、凈收入提成和管理津貼三部分構(gòu)成，這一制度就讓員工有了更加努力完成業(yè)務的動力。

同時，我也發(fā)現(xiàn)國信在軟件方面也做的很好，它的國信金太陽網(wǎng)上交易系統(tǒng)在證券行業(yè)中評價很高。

金太陽網(wǎng)上建議系統(tǒng)的實時行情提供及時清晰地實時行情，強大的圖表分析功能及自選股個性化管理功能，提供深滬兩市A、B股、權(quán)證及基金、債券各種證券品種實時行情、個股基本財務指標、公告信息等查詢。在線交易能夠提供深滬兩市各種證券品種的交易、賬戶查詢、業(yè)務辦理等。各項證券投資業(yè)務功能，包括買入、賣出、撤單、各類基金股份、成交查詢、修改密碼等。并且支持融資融券及開放式基金。

安裝了這個軟件，我也在慢慢關(guān)注中國股市的行情。通過這個軟件，我也學會了如何在交易系統(tǒng)上買入和如何賣出股票，通過這個交易系統(tǒng)，我能很直觀的了解到大盤走勢比如上證180走勢、上證綜合走勢、深證100走勢、深證成分走勢等等。同時也能很通過每日的金融資訊了解到每天股市的行情。

通過使用國信金太陽網(wǎng)上交易系統(tǒng)，我了解到了很多關(guān)于證券投資方面的知識，這些東西是在書本上面學不到的，雖然現(xiàn)在對股票和證券投資這些東西還不太了解，但相信在慢慢的學習中會對它有更進一步的認識。

第二篇：證券公司報告

中國證券業(yè)協(xié)會公布2008證券公司會員證券經(jīng)紀、承銷業(yè)務的排名情況

中國證券業(yè)協(xié)會近日公布了2008107家證券公司會員證券經(jīng)紀、承銷業(yè)務的排名情況。排名指標包括股票基金交易總金額、股票及債券承銷金額、股票主承銷家數(shù)、股票主承銷金額、債券主承銷家數(shù)、債券主承銷金額六項。具體排名情況如下：

1、2008證券公司股票基金交易總金額排名

單位：億元

序號

公司

股票基金交易總金額

銀河證券

30,066.37 國泰君安

25,584.81 國信證券

22,541.35 海通證券

20,866.98 廣發(fā)證券

20,297.04 申銀萬國

19,094.60 華泰證券

18,773.15 8 招商證券

18,161.95 光大證券

16,149.35 中信建投

15,898.73 中投證券

12,765.06 安信證券

10,776.34 中信證券

10,710.48 方正證券

10,347.15 齊魯證券

10,321.24 聯(lián)合證券

8,494.68 中信金通

7,852.55 東方證券

7,484.10 19 興業(yè)證券

6,660.10 長江證券

6,529.13 華西證券

5,957.62 宏源證券

5,857.18 中銀國際

5,280.08 浙商證券

5,227.84 信達證券

4,973.41 上海證券

4,756.68 東吳證券

4,737.61 國元證券

4,576.44 湘財證券

4,566.02 30 財達證券

4,557.17

東海證券

4,437.84

平安證券

4,313.22

財通證券

4,285.85

長城證券

4,074.03

中信萬通

3,954.46

東興證券

3,883.72

南京證券

3,867.81

西部證券

3,757.66

廣發(fā)華福

3,756.24

國海證券

3,726.73 41 民族證券

3,657.21

東北證券

3,577.33

中原證券

3,463.21

渤海證券

3,434.73

華安證券

3,297.88

中金公司

3,205.97

國聯(lián)證券

3,151.77

東莞證券

3,126.82

山西證券

2,891.99

西南證券

2,832.35

民生證券

2,448.72 52 國都證券

2,323.51

信泰證券

2,318.28

恒泰證券

2,264.69

江海證券

2,176.33

金元證券

2,172.41

萬聯(lián)證券

2,129.89

江南證券

2,101.35

國金證券

2,074.58

國盛證券

2,035.06

廣州證券

1,987.46

財富證券

1,917.10 63 華龍證券

1,822.02

大通證券

1,790.90

英大證券

1,789.12

華林證券

1,660.79

新時代證券

1,651.44

華鑫證券

1,594.31

第一創(chuàng)業(yè)

1,574.40

中山證券

1,518.59

華創(chuàng)證券

1,405.91

首創(chuàng)證券

1,373.72

太平洋證券

1,362.47 74 世紀證券

1,325.64

紅塔證券

1,317.53

愛建證券

1,275.92

德邦證券

1,245.30

和興證券

1,192.13

聯(lián)訊證券

1,151.93

華融證券

1,078.82

廈門證券

1,050.08

上海遠東

1,044.28

中天證券

907.01

大同證券

906.05 85 華寶證券

764.33

航空證券

732.55

長財證券

671.32

天源證券

607.05

西藏證券

587.48

銀泰證券

580.59

天風證券

497.96

眾成證券

443.57

萬和證券

402.90

沈陽誠浩

347.46

川財證券

323.74 96 華弘證券

305.85

日信證券

302.55

五礦證券

202.31

北京高華

199.28

航天證券

167.53

開源證券

152.25

瑞銀證券

23.16

注：股票基金交易總金額排名的中位數(shù)為2,386.12億元，不低于中位數(shù)的為排名前51家公司。

其中財通證券是浙江的本土券商，浙江最強，另外你對中國股市了解透徹了嗎？你平時工作忙嗎？你估計你能歸避股市中下跌趨勢嗎？你對股市操作熟悉嗎？

財通證券總部就在杭州委托速度浙江最快，實力全國十強，浙江最強。我是桂賺軍，愿為你帶來財運，送你黃金“中國股市本質(zhì)”為你股海護航。

朗咸平教授（香港中文大學著名經(jīng)濟學家）說：以往我們的許多企業(yè)“只要想到的都是錯的，學到的都是表面的”，那么“應該如何想才不會錯呢？”朗先生給開出的藥方是——“你的想法要符合行業(yè)本質(zhì)”。

送“中國股市本質(zhì)”

（中國股市有其自身的特點和評價標準）

我們“只要想到的都是錯的，學到的都是表面的”，那么“應該如何想才不會錯呢？”桂先生給開出的藥方是——“你的想法要符合股市本質(zhì)”。

為什么中國股市波動大，股票基本跟大盤走? 為什么中國好公司股價未必高?

為什么跟莊也是虧, 股市為什么只有少部人賺錢？

為什么股市經(jīng)驗總會有不靈的時候? 為什么投資股市要看趨勢?

中國股市是一個負的游戲.因為上市公司的分紅都比股民交易費用還要少.從我們股市賺錢就是靠價格波動，所謂就是投機，中國股市特點：波動大，交易量大；各股票同步性強，隨大盤走；炒作性強。

中國股市就是一個炒作的市場，公司的炒作價值才是一個股票的價值，炒作價值主要看整個股市運作階段或趨勢，公司炒作點，盤子大小，公司基本面，各股東情況，經(jīng)濟狀況（尤其是資金與通貨膨脹情況）等。

中國股市是由主力引導的，股市的走勢主要由他們引導的，了解、利用市場，加以資金來引導市場走勢。可以概括為打壓吸籌，震蕩洗盤，拉高出貨。具體是建倉，洗盤建倉，突破建倉，在洗盤，拉升，出貨。為一個主力運作周期。主力的存在結(jié)果就是讓大部分人最終虧錢，自己賺錢（中國炒股現(xiàn)在還是0和1的游戲），說得簡單一點就是，主力低位進貨，讓大部人從高位接盤。

中國股市就是市場各方利益的博弈，也就是黨和政府、企業(yè)管理者、散戶、機構(gòu)投資者、外資之間博弈，也就是一個游戲，市場心理消息經(jīng)濟業(yè)績事件都是主力運作的籌碼，游戲中常有主導力量，由它引導著市場的趨勢，游戲就有贏家，輸家。輸了要認輸，要做的是為下一個游戲做準備，也就是等待下一個市場周期。

中國股市中只有賺錢才是最真實的，大家來都是想賺錢的，事實上，中國股市分紅遠比不上交易費用，國家也不會給你錢。股市中賺錢就是賺別人的錢；一個牛市到熊牛的周期就是大部分人虧錢時而結(jié)束，大部分真虧損（割肉）時，就是放心持有（最安全）的時候。

股市價格由市場決定，市場由各方心理博弈決定，運作者利用的就是心理。了解各方的心理（看跌、看漲、看平、觀望），再通過大盤指數(shù)、股價、走勢、成交量、業(yè)績經(jīng)濟事件消息，再利用各方的投資分析思想（技術(shù)分析、基本面分析、組合分析），引導大家（買入、賣出、持有），達到運作者建倉、洗盤、拉升、出貨的目的。

快樂炒股，只需評判是否絕大多數(shù)人都對后市充滿信心（此時賣出叫高位）。是否大多數(shù)股民都已割肉（此時買入叫低位）。這才是中國版“低買高賣”，這是由中國股市本質(zhì)決定的，簡單化是投資的最佳原則。賺錢貴在有條不紊、堅持不懈。如果以金錢來衡量，有條不紊、堅持不懈的精神通常都是價值連城的。

能夠理解股市本質(zhì)就是成功的一半了,如果還能做到一個”忍”字.你就永遠是股市贏家.總之,投資時為貴,賺錢勢為君.呵呵，我的名字就叫桂賺軍，祝賺錢有君，財運享通哦。在財通證券財富管理中心工作，手機***? QQ：88107541地址是杭州市青春坊33號樓裙樓（在中河路與慶春路的交接處向北50米）

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第三篇：證券公司調(diào)查報告

寧德證券公司的調(diào)查報告

摘要：隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業(yè)的一部分，為中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經(jīng)濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應用，證券市場與互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來越緊密，證券市場的網(wǎng)絡(luò)化已經(jīng)成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對華福證券公司做的市場調(diào)查報告。

關(guān)鍵詞：證券公司寧德調(diào)查報告

一．華福證券

（一）．公司簡介

華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是我國首批成立的證券公司之一。2003年4月，引進華福證券為控股股東，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，增資改制并更名為華福華福證券有限責任公司。2010年12月，華福證券將其所持公司股權(quán)，依法轉(zhuǎn)讓給福建省能源集團有限責任公司、福建省交通運輸集團有限責任公司和聯(lián)華國際信托有限公司（現(xiàn)更名為興業(yè)國際信托有限公司）。2011年8月，經(jīng)批準更名為華福證券有限責任公司。現(xiàn)公司注冊資本5.5億元人民幣，總部設(shè)在福建省福州市，在福建省及上海等地擁有48家證券營業(yè)部，董事長兼總裁黃金琳，員工1300多人。

華福證券一貫堅持“打造一流證券公司”的經(jīng)營愿景、“誠信專業(yè)，創(chuàng)造價值”的經(jīng)營宗旨、“規(guī)范經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營理念。2005年10月被評為全國首批七家規(guī)范類證券公司之一。2006年實施了集中交易項目，為公司的長遠發(fā)展提供了技術(shù)保障。

華福證券是福建省納稅大戶，更是誠信納稅企業(yè)，從2002年起每年均被評為福州市誠信納稅A級企業(yè)，2003年以來累計向國家繳納各類稅費近16億元。同時，積極投身于社會公益事業(yè)，近三年向臺灣“莫拉克”臺風、四川汶川地震等災區(qū)累計現(xiàn)金捐贈達640萬元。

作為海峽西岸主要的證券經(jīng)營機構(gòu)，公司正立足于海峽西岸經(jīng)濟區(qū)，集中各種優(yōu)勢資源，傾力發(fā)展成為管理科學、運作規(guī)范、資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)、抗風險能力強、獨具經(jīng)營特色的優(yōu)秀券商，為海峽西岸資本市場建設(shè)貢獻自身的一份力量。

（二）．經(jīng)營業(yè)務

１．業(yè)務簡介

自營投資業(yè)務是華福證券的核心業(yè)務之一。自營業(yè)務的投資標的可分為權(quán)益類證券、固定收益類證券、衍生證券。華福證券分別設(shè)立了投資自營部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個部門負責相關(guān)品種的投資。并根據(jù)國內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展狀況，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進行投資、風險套利等。

２．組織架構(gòu)

華福證券自營業(yè)務起初僅設(shè)立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設(shè)立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，華福證券又根據(jù)最新的市場變化（權(quán)證創(chuàng)設(shè)規(guī)則）設(shè)立了衍生產(chǎn)品部，形成了專業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構(gòu)設(shè)置。

３．自營業(yè)務流程

自營業(yè)務在華福證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內(nèi)開展業(yè)務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在華福證券各自營業(yè)務部門內(nèi)，實行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對相關(guān)報告研究、實地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時，根據(jù)交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。

（三）．預測公司未來發(fā)展

通過公司調(diào)研我們了解到公司管理層對行業(yè)未來發(fā)展趨勢判斷準確，未來發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務方面比較務實。公司認為主營業(yè)務方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對客戶采取服務創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業(yè)務范圍，提高公司產(chǎn)品服務豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業(yè)務健康快速成長

二、東興證券

（一）．公司簡介

東興證券股份有限公司是經(jīng)國務院和中國證監(jiān)會批準，由中國東方資產(chǎn)管理公司、中國鋁業(yè)股份有限公司和上海大盛資產(chǎn)有限公司發(fā)起設(shè)立的全國

性綜合類證券公司，注冊地為北京市，注冊資本20.04億元。

作為股份制證券公司，東興證券股東實力雄厚。大股東中國東方資產(chǎn)管理公司是經(jīng)國務院批準成立的國有大型金融企業(yè)，注冊資本100億元人

民幣，在全國各地均設(shè)有分支機構(gòu)；股東中國鋁業(yè)股份有限公司是國有大型上市公司；股東上海大盛資產(chǎn)有限公司是上海市政府下屬的國有獨資綜

合性投資控股公司。

作為國有證券公司，東興證券秉承“誠信、專業(yè)、創(chuàng)新”的經(jīng)營理念，奉行以嚴格的風險控制為前提、以合理的投資收益為目標的穩(wěn)健的經(jīng)營策略，建立科學、嚴謹、高效的業(yè)務流程和風險管控體系，精心打造結(jié)構(gòu)優(yōu)化、素質(zhì)精良的專業(yè)化人才隊伍，始終把客戶利益放在首位，為客戶、股東和員工創(chuàng)造價值最大化，努力成為品牌領(lǐng)先、能力突出、業(yè)績優(yōu)良、特

色鮮明的現(xiàn)代金融服務企業(yè)。

（二）．經(jīng)營業(yè)務

東興證券經(jīng)紀業(yè)務形成了實體經(jīng)紀業(yè)務和虛擬經(jīng)紀業(yè)務雙軌發(fā)展、有效互動的模式，是公司重要的基礎(chǔ)業(yè)務之一。目前公司業(yè)務范圍包括

證券代理買賣、代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證、代理登記開戶、證券投資咨詢及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武漢、杭州、成都、南京、南昌、南寧等中心城市設(shè)立了48家經(jīng)營機構(gòu)，形成了市場范圍與服務輻射全國的經(jīng)紀業(yè)務網(wǎng)絡(luò)。公司為客戶提供多種安全、方便、快捷的委托方式，包括柜臺委托、磁卡委托、電話委托、自助委托、網(wǎng)

上交易和手機炒股等。

公司從規(guī)章制度建設(shè)、業(yè)務操作流程、信息技術(shù)系統(tǒng)、后臺體系監(jiān)督和預警等方面全方位對經(jīng)紀業(yè)務進行風險控制，已形成一套完整的風險內(nèi)部控制體系，確保客戶交易安全，也為公司經(jīng)紀業(yè)務在制度化、規(guī)范化、嚴格化軌道上運行提供了有力保證

東興證券以打造“精品投行”為戰(zhàn)略，秉承“誠信、盡責、創(chuàng)新、求精”的理念。“誠信”是根本，“盡責”是基礎(chǔ)，“創(chuàng)新”是手段，“求精”是作風。

投資銀行業(yè)務主要面向國內(nèi)優(yōu)秀的、成長性良好的企業(yè)，為他們提供高質(zhì)量的全方位金融服務，包括股權(quán)和債權(quán)融資、企業(yè)重組改制、直接股權(quán)投資、兼并收購、資產(chǎn)證券化及財務顧問等業(yè)務。

投資銀行部負責投資銀行業(yè)務的具體管理和執(zhí)行，在全國各大中心城市均設(shè)有業(yè)務代表辦事機構(gòu)，并形成覆蓋全國的投行業(yè)務服務平

臺。市場化的組織架構(gòu)和集約化的管理模式，使東興證券投資銀行業(yè)務形成了立足北京、上海兩地，服務全國的戰(zhàn)略格局。

公司組建了高質(zhì)量的投資銀行工作團隊，團隊成員擁有豐富的投資銀行業(yè)務經(jīng)驗，并根據(jù)客戶的需求成立專門的項目小組，項目組組

長由資深的投資銀行業(yè)務骨干擔任，小組成員由行業(yè)專家、財務專家、法律專家等具有不同專長的人員組成。

我們將依靠良好的專業(yè)技能以及各項綜合業(yè)務資源，以國際化的視野和創(chuàng)新思維，綜合運用各種金融工具，為客戶提供專業(yè)化、個性

化、全方位的投資銀行服務。

（三）．預測公司未來發(fā)展

東興證券股份有限公司于2009年7月獲得中國證券監(jiān)督管理委員會批準的從事受托資產(chǎn)管理業(yè)務資格，可以從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務、定向

資產(chǎn)管理業(yè)務和專項資產(chǎn)管理業(yè)務。

東興證券目前公司已構(gòu)建完善的資產(chǎn)管理業(yè)務組織架構(gòu)，形成了科學嚴密的投資決策體系和業(yè)務運作流程，資產(chǎn)管理部擁有一支專業(yè)的投研團隊，核心成員均具有豐富的投資實踐經(jīng)驗和管理經(jīng)驗，資產(chǎn)管理部已建設(shè)覆蓋債券市場、基金市場、股票市場的較為完整的資產(chǎn)

管理產(chǎn)品線，以滿足低、中、高不同風險收益特征的投資者的理財需求。

東興資產(chǎn)管理業(yè)務堅持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長”的經(jīng)營理念，堅持價值投資的理念，依托歷經(jīng)磨煉的投資團隊和專業(yè)化的市場管理團隊，致力于為客戶提供全方位、個性化的理財服務，以良好的投資業(yè)績和專業(yè)的理財服務回報客戶。

三．興業(yè)證券

（一）．公司簡介

興業(yè)證券股份有限公司（601377 SH）是中國證監(jiān)會核準的全國創(chuàng)新類證券公司和A類A級1證券公司，經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、代辦非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問、融資融券、證券投資基金代銷和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務等。

興業(yè)證券前身可追溯至1991年設(shè)立的興業(yè)銀行證券業(yè)務部，1994年在證券業(yè)務部基礎(chǔ)上改組設(shè)立福建興業(yè)證券公司，1999年根據(jù)國家關(guān)于金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營和分業(yè)管理”的政策要求，改制增資并與興業(yè)銀行脫鉤，更名為興業(yè)證券股份有限公司。

經(jīng)過20年堅持不懈的努力，興業(yè)證券今天已發(fā)展成為擁有26個總部部門、5家分公司、1家派出機構(gòu)、60家證券營業(yè)部、4家控股金融子公司的中大型證券公司，基本搭建起涵蓋證券、基金、期貨、直接投資和跨境業(yè)務等專業(yè)領(lǐng)域的證券金融控股集團模型。尤其是近年來，興業(yè)證券抓住市場機遇，取得優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績，主要業(yè)務和經(jīng)營指標進入行業(yè)20強，綜合競爭實力、抗風險能力、行業(yè)地位和市場影響力進一步提升，公司發(fā)展躍上了一個又快又好的新時期。

在長期的證券市場運作中，興業(yè)證券始終堅持“市場化、規(guī)范化、專業(yè)化”的經(jīng)營方針，逐步形成特色鮮明的穩(wěn)健經(jīng)營風格。公司堅持證券主業(yè)經(jīng)營，自覺遵守各項法律、法規(guī)和行業(yè)公約，把合規(guī)管理、加強自律、防范風險放在十分突出的位置上，依靠完善的管理體制和風險控制機制防范經(jīng)營風險，資產(chǎn)質(zhì)量良好，連續(xù)三年獲得A類A級1分類監(jiān)管評級，風險管理和市場應變能力處于證券業(yè)先進行列。

興業(yè)證券注冊地設(shè)在福州市，注冊資本22億元，第一大股東為福建省財政廳。公司始終把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《證券公司治理準則》等法律法規(guī)制定公司章程，設(shè)立股東大會、董事會和監(jiān)事會并規(guī)范運作，發(fā)揮其職能作用，形成與經(jīng)營層相互促進和相互制約的制衡機制。

興業(yè)證券十分重視隊伍建設(shè)，持續(xù)推進隊伍轉(zhuǎn)型，通過多種方式改善隊伍結(jié)構(gòu)，提升隊伍專業(yè)素質(zhì)，本科以上人員占比達到80％。公司認真履行企業(yè)公民對于股東、員工和社會的責任，讓員工享受企業(yè)發(fā)展的成果，激發(fā)員工工作積極性，積極支持社會公益事業(yè)，“十一五”公司及職員公益捐贈總額2800萬元，曾被評為中國金融企業(yè)慈善榜證券業(yè)突出貢獻獎；公司設(shè)有興業(yè)證券慈善基金會，用于持續(xù)開展社會公益事業(yè)。

興業(yè)證券秉承“艱苦創(chuàng)業(yè)、勤勉敬業(yè)、廉潔自律、勵精圖治”16字興業(yè)精神，堅持“專業(yè)化、規(guī)范化、市場化”的戰(zhàn)略指導思想，堅持“穩(wěn)健規(guī)范、長遠發(fā)展”的經(jīng)營原則，堅持“業(yè)務必須增長、管理必須領(lǐng)先”的內(nèi)在經(jīng)營要求，堅持“提升員工價值，創(chuàng)造客戶價值”的核心價值觀，率先在證券業(yè)內(nèi)倡導產(chǎn)業(yè)升級和推行變革轉(zhuǎn)型，并取得明顯成效。

（二）．經(jīng)營業(yè)務 服務范圍

1.證券的自營和代理買賣2.代理還本付息、分紅派息3.證券代保管、鑒證4.代理登記開戶5.證券的承銷和上市推薦6.證券投資咨詢。7委托資產(chǎn)管理8.發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司9.代理網(wǎng)上委托證券買賣10.代辦股份轉(zhuǎn)讓和融資融券業(yè)務

產(chǎn)品系列

1.融資服務產(chǎn)品系列2.并購與資產(chǎn)重組產(chǎn)品系列3.管理咨詢產(chǎn)品系列4.證券定價與銷售5.二級市場投資組合產(chǎn)品系列6.資訊產(chǎn)品系列7.多種服務手段系列8.VIP類產(chǎn)品系列9.代客理財產(chǎn)品系列10.長期客戶服務計劃

（三）．預測公司未來發(fā)展

在我國資本市場持續(xù)繁榮發(fā)展，證券行業(yè)加快產(chǎn)業(yè)升級的環(huán)境下，興業(yè)證券確立以提升專業(yè)投資服務為核心內(nèi)容的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，即要把以“交易通道服務”為主的業(yè)務模式，提升為以“交易通道服務”為基礎(chǔ)、以“專業(yè)投資服務”為核心的業(yè)務模式，爭取用10年左右的時間，建立起以客戶價值為導向的投資服務業(yè)務模式，使公司綜合實力進入行業(yè)10強，利用上市平臺進一步提升綜合實力和競爭地位，基本實現(xiàn)將興業(yè)證券打造為一家優(yōu)質(zhì)的綜合性金融服務公司的愿景與理想。

第四篇：證券公司調(diào)查報告

貴陽證券公司的調(diào)查報告

摘要：隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場作為一個新興的金融行業(yè)的一部分，為中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步提供了有利的條件。證券市場作為中國市場經(jīng)濟的重要組成部分，在過去的近二十年中，為中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會的進步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應用，證券市場與互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來越緊密，證券市場的網(wǎng)絡(luò)化已經(jīng)成為不爭的事實以及未來的大趨勢。以下是針對貴陽市的證券公司做的市場調(diào)查報告。

關(guān)鍵詞：證券公司貴陽調(diào)查報告

一．廣發(fā)證券

（一）公司簡介

廣發(fā)證券公司前身是成立于1991年9月8日的廣東發(fā)展銀行證券營業(yè)部，1993年末設(shè)立公司，2001年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國內(nèi)首批綜合類券商之一.經(jīng)過幾年的辛勤開拓，已經(jīng)形成了立足廣東、深入全國、拓展海外的戰(zhàn)略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多個機構(gòu)的會員資格并在上述機構(gòu)擁有82個席位。公司經(jīng)營范圍包括代理證券發(fā)行；自營、代理證券買賣；代理證券還本付息和紅利的支付；委托辦理證券的登記、過戶和清算；證券投資咨詢、財務顧問；證券投資基金和資產(chǎn)管理；證券的代保管和鑒證；證券 抵押融資；企業(yè)重組、收購與兼并；代理發(fā)行外幣有價證券；買賣或代理買賣外幣有價證券。公司業(yè)務網(wǎng)點分布領(lǐng)域覆蓋全國，形成了既有集中又有分散，既有統(tǒng)一性又有靈活性，適應于復雜多變市場條件的高效率運行的公司管理與決策營運體系，成為一家以證券業(yè)務為主，集股票、債券、基金、咨詢、托管、電腦等業(yè)務于一體的綜合性跨地區(qū)的大型金融企業(yè)集團。

（二）產(chǎn)品銷售情況

１．業(yè)務簡介

自營投資業(yè)務是廣發(fā)證券的核心業(yè)務之一。自營業(yè)務的投資標的可分為權(quán)益類證券、固定收益類證券、衍生證券。廣發(fā)證券分別設(shè)立了投資自營部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個部門負責相關(guān)品種的投資。其中衍生產(chǎn)品部主要從事延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報告書的創(chuàng)設(shè)和備兌權(quán)證的發(fā)行工作，并根據(jù)國內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展狀況，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進行投資、風險套

利等。

２．組織架構(gòu)

廣發(fā)證券自營業(yè)務起初僅設(shè)立了投資自營部，負責運用自有資金對所有品種的投資。后來又增加設(shè)立了固定收益部，專門負責債券和其它固定收益類證券的投資。2006 年，廣發(fā)證券又根據(jù)最新的市場變化（權(quán)證創(chuàng)設(shè)規(guī)則）設(shè)立了衍生產(chǎn)品部，形成了專業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營機構(gòu)設(shè)置。

３．自營業(yè)務流程

自營業(yè)務在廣發(fā)證券董事會下屬的風險管理委員會核定的額度范圍內(nèi)開展業(yè)務，風險控制委員會負責分解各自營部門的投資額度、風險限額，由各自營投資部門負責具體組織實施。在廣發(fā)證券各自營業(yè)務部門內(nèi)，實行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對相關(guān)報告研究、實地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對標的品種的投資，并下達交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時，根據(jù)交易員反饋的情況，適時地修正投資策略。自營業(yè)務流程圖延邊公路定向回購股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報告書

（三）預測公司未來發(fā)展

通過公司調(diào)研我們了解到公司管理層對行業(yè)未來發(fā)展趨勢判斷準確，未來發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務方面比較務實。公司認為主營業(yè)務方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷售團隊，每年百分之五十的增長率可以保持，公司未來戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對客戶采取服務創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過拓展業(yè)務范圍，提高公司產(chǎn)品服務豐富程度，提高單用戶ＡＲＰＵ值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務平臺，保險平臺也在醞釀中，這些都對公司業(yè)務健康快速成長

二、申銀萬國

（一）公司簡介

申銀萬國全名是申銀萬國證券股份有限公司，由原上海申銀證券公司和原上海萬國證券公司于1996年7月16日合并組建而成，是國內(nèi)最早的一家股份制證券公司，也是目前國內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營業(yè)務最齊全、營業(yè)網(wǎng)點分布最廣泛的綜合類證券公司之一。

（二）經(jīng)營業(yè)務

經(jīng)紀業(yè)務是申銀萬國的基礎(chǔ)業(yè)務和優(yōu)勢業(yè)務，長期以來在營業(yè)網(wǎng)點、客戶數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、市場份額等方面一直雄踞行業(yè)前列；在客戶服務方面具有專業(yè)化、系統(tǒng)化、精細化的突出優(yōu)勢。申銀萬國經(jīng)紀業(yè)務一貫秉持“依法、合格、規(guī)范”的經(jīng)營方針，堅持“誠信、專業(yè)、領(lǐng)先”的服務理念，倡導合規(guī)文化，堅持合規(guī)經(jīng)營，保持業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展。以維護投資者合法權(quán)益為己任，體現(xiàn)出對社會、對市場、對股東的高度責任感。申銀萬國從1986年9月26日創(chuàng)建新中國第一個股票交易柜臺至今，在經(jīng)紀業(yè)務領(lǐng)域內(nèi)不斷推陳出新,一直保持經(jīng)紀業(yè)務領(lǐng)先的優(yōu)勢。1991年，率先開通深圳市場交易和電話委托服務；1996年全面推行無形席位；1998年，圍繞“以客戶需求為中心”的指導思想，引領(lǐng)行業(yè)推動經(jīng)紀業(yè)務第一次轉(zhuǎn)型，將經(jīng)紀業(yè)務推上“智能化、咨詢化”的發(fā)展軌道；2000年，全面支持網(wǎng)上交易并開通手機委托；2001年，公司確定“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營方針； 2002年起實施“低成本經(jīng)營，跨越式發(fā)展”的經(jīng)營戰(zhàn)略；2003年起實施“集中生產(chǎn)，連鎖經(jīng)營，標準服務，專業(yè)發(fā)展”的品牌管理策略；2006年起根據(jù)市場發(fā)展趨勢，以“轉(zhuǎn)換業(yè)態(tài)、提升能級、變革布局、整合崗位”為核心，以實現(xiàn)通道業(yè)務和渠道業(yè)務并重發(fā)展為目標，推動經(jīng)紀業(yè)務第二次轉(zhuǎn)型，將營業(yè)部從交易中心模式逐步升級為營銷中心模式，實現(xiàn)服務、營銷、理財?shù)囊惑w化發(fā)展；2007年7月，公司全面完成技術(shù)系統(tǒng)大集中項目；2007年8月，公司全面實現(xiàn)客戶資金的第三方存管；2008年起實施客戶分類服務和適當性管理；同時根據(jù)公司合規(guī)文化建設(shè)的要求，經(jīng)紀業(yè)務配套確立了“規(guī)范管理，執(zhí)行制度，遵循流程，恪守權(quán)限”的合規(guī)經(jīng)營原則。申銀萬國經(jīng)紀業(yè)務擁有200多萬合格賬戶的客戶，客戶資產(chǎn)規(guī)模在高峰時超過4300億元，交易份額始終名列行業(yè)前十強。

（三）預測公司未來發(fā)展

申銀萬國資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范、穩(wěn)健、收益高，無論任何市場形勢，都保證客戶獲得了理想的收益，且從未出現(xiàn)過資產(chǎn)管理糾紛,在市場形成了良好的聲譽；公司在國內(nèi)券商中率先規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務，以國際化標準和基金模式管理客戶資產(chǎn)；公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品“金理財”已成為市場頗具知名度和美譽度的理財品牌。

三．湘財證券

（一）公司簡介 湘財證券有限責任公司創(chuàng)立于1993年2月8日，1999年第一家獲批增資擴股并成為中國首家綜合類證券公司，注冊資本42.69億元。公司總部在湖南長沙，現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點33家。

成立以來，公司經(jīng)營穩(wěn)健、管理規(guī)范，以“人本立正，承諾是金”為核心的企業(yè)文化，不僅成為中國資本市場的個性化品牌和區(qū)別性存在，并引領(lǐng)全體湘財人創(chuàng)造中國資本市場若干個“第一”：第一家獲中國證監(jiān)會批準增資擴股；第一家被核準為全國性綜合類證券公司；第一批進入全國銀行間同業(yè)拆借市場；第一家與國有商業(yè)銀行簽署股票質(zhì)押協(xié)議；第一家獲準設(shè)立中外合資證券公司；成立中國第一家國際證券博物館。

（二）經(jīng)營業(yè)務

第三方存管

“客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務”簡稱“三方存管”，它是指證券公司客湘財證券總部

戶交易結(jié)算資金由第三方（如銀行）來進行存取及管理。

“三方存管”與以往“銀證轉(zhuǎn)賬”等方式不同點是按照“證券公司管證券，銀行管資金”的原則，將客戶的交易結(jié)算資金由過去的證券公司管理，轉(zhuǎn)為現(xiàn)在銀行存管，相同點是證券交易操作上保持不變。“三方存管”客戶將享受證券公司的證券投資服務，還可以享受銀行的各種綜合理財服務。

第五篇：證券公司自查報告

證券公司自查報告的要求

證券公司須對客戶資產(chǎn)的安全性、業(yè)務經(jīng)營的合規(guī)性、法人治理、內(nèi)部控制等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎(chǔ)上向證監(jiān)會提交詳細的自查報告：

（1）是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？

（2）是否存在將客戶交易結(jié)算資金質(zhì)押給銀行的情況（如是，則須詳細披露質(zhì)押金額、發(fā)生時間、資金用途）？

（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？

（4）是否存在帳外經(jīng)營的情況（如是，則須詳細披露帳外經(jīng)營的業(yè)務內(nèi)容、所涉金額及發(fā)生時間）？

（5）公司資產(chǎn)是否被具有實際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用（如是，則須詳細說明占用方名稱、占用資產(chǎn)的方式、所占用資產(chǎn)的性質(zhì)和金額、所占用資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的比例等）？

（6）是否存在為股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個人提供擔保、融資或融資性交易的情況（如是，則須詳細說明有關(guān)

方名稱、擔保（融資或融資性交易）金額和擔保（融資或融資性交易）方式）？

（7）股東單位是否存在利用關(guān)聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是，則須詳細說明抽逃出資的方式和金額）？

（8）公司目前是否存在股權(quán)由于質(zhì)押或其他爭議而被凍結(jié)或被拍賣而發(fā)生轉(zhuǎn)移，已經(jīng)或可能導致股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情況（如是，則須作出詳細說明）？

（9）目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務（包括個人柜臺債）（如是，則須詳細說明違規(guī)債務的發(fā)生時間和具體金額）？

（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務及挪用客戶委托管理資產(chǎn)的行為？如有，則須詳細披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。

如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風險情況，同時制定切實可行的整改計劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級管理人員。篇二：證券公司消防安全自查報告(xxx)xxx證券xxxx營業(yè)部消防安全自查報告

根據(jù)司發(fā)第xx號公告《關(guān)于開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神，我部對辦公區(qū)域內(nèi)部消防安全和消防通道中的消防設(shè)備進 行了徹底的自查，現(xiàn)將我部的消防自查情況匯報如下：

一、建立消防處理小組，明確工作職責

消防安全是金融機構(gòu)工作的重要內(nèi)容，是關(guān)系員工生命安全和單位財產(chǎn)安全的頭等大事。為此，我部成立以xx為組長，xx、xx、xx、xx為組員的突發(fā)事件處理小組，全面負責火災等突發(fā)事件的安全工作。本著對員工生命和單位財產(chǎn)負責的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

二、加強消防宣傳教育，增強安全意識

我部所有工作人員都必須堅持“以防為主”的原則，嚴格遵守公司制定的各項安全操作規(guī)程，堅決杜絕火種，防止火災的發(fā)生，并時刻牢記消防安全工作的重要性。我部高度重視消防知識的普及，全體員工通過集中學習和分散學習相結(jié)合的方式，積極學習消防安全相關(guān)知識，切實提高了全員的消防安全意識。

三、認真開展消防安全自查，排查火災隱患

（一）我部室內(nèi)部消防安全自查情況

根據(jù)公司要求，立即要求全體員工徹底對電源線路、電腦、打印機、插座和集線器等進行全面自查，均未發(fā)現(xiàn)電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設(shè)備超負荷運轉(zhuǎn)等現(xiàn)象。下班后我部

所有電器設(shè)備、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。

（二）我部消防設(shè)備自查情況

我部對消防通道內(nèi)的消火栓、滅火器、安全通道標志、濕式噴淋滅火系統(tǒng)、煙感探測器等多處消防安全設(shè)施進行了檢查，檢查結(jié)果如下：

1、消火栓：內(nèi)部設(shè)備外觀完好無損，消火栓箱蓋上印制的《消火栓使用說明》，字跡清楚；

2、滅火器：室內(nèi)共有四個新的滅火器，外觀完好無損；

3、煙感和噴淋滅火系統(tǒng)：功能測試正常；

4、安全通道標志：外觀完好無損，指示正確；

5、消防應急照明燈：外觀完好無損，功能正常，斷電后可自動啟動。

四、加強監(jiān)督檢查，強化日常管理

消防安全工作是一項長期而重要的任務，我部將繼續(xù)加強對全體員工的消防安全知識培訓，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災撲救及逃生自救常識，把消防安全工作落實到實處。

總之，我部堅持 “以防為主、防消結(jié)合”的方針，加強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患于未然。

南京xxxx營業(yè)部負責人： 二〇一〇年十一月二十二日篇三：長江證券股份有限公司治理專項自查報告

長江證券股份有限公司

關(guān)于公司治理專項活動的自查問答

一、公司基本情況、股東狀況

（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況

1、公司的發(fā)展沿革 2007年12月5日，經(jīng)中國證監(jiān)會批復，長江證券股份有限公司由石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產(chǎn)出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責任公司而設(shè)立。2007年12月19日，公司完成遷址、變更法人代表等工商登記手續(xù)，正式更名為長江證券股份有限公司，并于2007年12月27日正式在深圳證券交易所復牌，股票代碼為000783。

長江證券有限責任公司的前身為湖北證券公司，經(jīng)中國人民銀行和湖北省人民政府批準設(shè)立，于1988年6月1日成立，并于1991年3月18日經(jīng)中國人民銀行湖北省分行和湖北省人民政府批準為非銀行金融機構(gòu)。成立時實收資本金1700萬元人民幣。其中，中國人民銀行湖北省分行出資1000萬元。1996年8月，公司按照《關(guān)于中國人民銀行各級分行與其投資入股的證券公司脫鉤問題的通知》的要求與中國人民銀行湖北省分行脫鉤，并在此過程中同時申請增資擴股至1.6億元。1996年12月，中國人民銀行以銀復[1996]429號批準了公司的申請。1997年完成增資擴股至1.6億元的工作，中國葛洲壩水利水電工程集團公司等13家企業(yè) 成為新股東。1998年4月，公司股東會決定以資本公積金及1997部分未分配利潤轉(zhuǎn)增股本，使注冊資本擴充至3.02億元。中國證監(jiān)會于1998年11月12日以證監(jiān)機構(gòu)字[1998]30號文核準了申請。1999年4月6日，公司股東會通過了《同意湖北證券有限責任公司增資擴股方案的決議》，同意注冊資本從3.02億元增加到10.29億元。中國證監(jiān)會于2000年2月24日以證監(jiān)機構(gòu)字[2000]31號文核準了增資擴股方案，并同意公司更名為“長江證券有限責任公司”。2001年7月，公司股東會決定增資擴股到20億至25億元，新增出資的募集工作完成后，募集方案于2001年10月10日得到公司董事會的批準。中國證監(jiān)會2001年12月24日下發(fā)了《關(guān)于同意長江證券有限責任公司增資擴股的批復》（證監(jiān)機構(gòu)字[2001]311號），核準公司注冊資本由10.29億元增至20億元，同時核準了新增出資單位的股東資格。

經(jīng)公司董事會會議以及2004第一次臨時股東會審議通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會2004年12月29日以《關(guān)于同意長江證券有限責任公司分立方案的批復》（證監(jiān)機構(gòu)字[2004]176號）批準，公司以存續(xù)分立方式分立為兩個公司，存續(xù)公司繼續(xù)保留長江證券有限責任公司的名稱，原注冊資本及業(yè)務范圍不變，同時新設(shè)湖北長欣投資發(fā)展有限責任公司，承繼剝離的非證券類資產(chǎn)。2005年1月14日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以證監(jiān)機構(gòu)字（2005）2號文下發(fā)《關(guān)于委托長江證券有限責任公司托管大鵬證券

有限責任公司經(jīng)紀業(yè)務及所屬證券營業(yè)部的決定》批準，公司托管原大鵬證券有限責任公司經(jīng)紀業(yè)務及所屬證券營業(yè)部、服務部。2005年6月，經(jīng)公司第五屆董事會第十八次會議審議通過，公司與大鵬證券有限責任公司清算組簽訂了受讓合同，受讓了大鵬證券有限責任公司的證券類資產(chǎn)。

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產(chǎn)出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責任公司的通知》（證監(jiān)公司字【2007】196號），2007年12月27日，公司完成重組后在深交所復牌，股票簡稱“長江證券”，代碼“000783”。

2、公司目前基本情況

（1）公司名稱

法定中文名稱：長江證券股份有限公司

（2）公司法定代表人：胡運釗

公 司 總 裁： 李格平

（3）公司地址

公司注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號

郵政編碼：430015 公司辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號

郵政編碼：430015（4）公司注冊資本、凈資本和各單項業(yè)務資格

1、公司注冊資本：人民幣167,480 萬元

2、公司凈資本： 人民幣456,556.64萬元（截至2007年12月31日）

3、公司各單項業(yè)務資格

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準石家莊煉油化工股份有限公司定向回購、重大資產(chǎn)出售暨以新增股份吸收合并長江證券有限責任公司的通知》（證監(jiān)公司字【2007】196號），石家莊煉油化工股份有限公司吸收合并長江證券有限責任公司后，公司更名為長江證券股份有限公司并依法承繼長江證券有限責任公司（含分支機構(gòu)）的各項證券業(yè)務資格。公司目前的主要業(yè)務資格除營業(yè)執(zhí)照中核定的經(jīng)營范圍、以及作為創(chuàng)新試點券商可以從事的創(chuàng)新業(yè)務之外，包括但不限于以下單項業(yè)務資格：

（1）經(jīng)營證券業(yè)務資格；

（2）經(jīng)營股票承銷業(yè)務資格；

（3）證券業(yè)務外匯經(jīng)營資格；

（4）證券投資咨詢業(yè)務資格；

（5）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格；

（6）國債承銷團成員；

（7）國債承購包銷團成員；（8）開放式證券投資基金代銷業(yè)務資格；（9）代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格；

（10）網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格；

（11）進入銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場資格；

（12）電信與信息服務業(yè)務經(jīng)營許可證（icp證）；

（14）保險兼業(yè)代理資格（中國保險監(jiān)督管理委員會2006年12月-2009年12月）；

（15）短期融資券承銷業(yè)務（中國人民銀行銀發(fā)[2005]177號）

（16）上證基金、lof業(yè)務資格；

（17）權(quán)證的一級交易商資格；

（18）上證50etf的一級交易商資格；

（19）華安上證180etf的一級交易商資格；

（20）易方達深證100etf的一級交易商資格；（21）開放式基金場內(nèi)申購業(yè)務資格；

（22）上交所固定收益證券綜合電子平臺協(xié)議交易資格；

（23）上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺一級交易商資格；（24）中國證券登記結(jié)算公司甲類結(jié)算參與人資格。

（二）公司控制關(guān)系和控制鏈條

根據(jù)《公司法》第二百一十七條關(guān)于控股股東以及實際控制人的定義，公司沒有控股股東，也不存在實際控制人。公司自查報告和整改計劃中已有論述。

（三）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對公司篇四：2012年證券營業(yè)部綜治自查報告 2012年證券證券公司營業(yè)部

社會治安綜合治理工作自查報告 2012年，在**市金融系統(tǒng)綜合治理工作領(lǐng)導小組的正確領(lǐng)導和具體部署下，我部運用科學發(fā)展觀理論統(tǒng)領(lǐng)平安建設(shè)和綜治工作，按照《目標責任書》的要求，狠抓綜合治理常規(guī)工作，認真貫徹各項工作任務，確保了全年無治安責任事故發(fā)生，為我部的健康發(fā)展創(chuàng)造了和諧環(huán)境。對照《社會治安綜合治理責任制考評細則表》，我部自評得分98分。現(xiàn)將我部2012年社會治安綜合治理工作自查如下：

一、認真落實綜合治理工作責任制，做到機構(gòu)健全、職責明確、責任落實。

1、領(lǐng)導重視，責任到人。為切實抓好綜治工作，我部領(lǐng)導班子高度重視此項工作，總經(jīng)理親自抓，營運總監(jiān)具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關(guān)會議文件精神，取得了實效。

2、機構(gòu)健全，人員落實。堅持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責任人的原則，成立綜治領(lǐng)導小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長、營運總監(jiān)、下屬各營業(yè)部負責人為副組長，各部門負責人為組員的社會治安綜合治理領(lǐng)導小組，做到層層有人抓，有人管。

3、層層簽訂責任書，任務落實。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎(chǔ)上，按照各自職責承擔分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責任、實行目標責任管理。下屬各營業(yè)部、各部門負責人分別與營業(yè)部總經(jīng)理簽訂社會治安綜合治理目標責任書，全面貫徹落實“誰主管，誰負責”的原則，切實抓好各項綜治工作落實。

二、切實做好綜治工作落實，確保一方平安。

1、積極開展綜治宣傳工作。結(jié)合“六五”普法和其他普法宣傳和業(yè)務工作學習，積極開展綜治維穩(wěn)宣傳工作。有針對性地對領(lǐng)導干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩(wěn)定的法制意識。并堅持學法用法，通過各種形式大力倡導求真務實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發(fā)職工同違法違紀、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。

2、認真開展專項整治工作。進一步加強對涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、消防安全隱患排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發(fā)生。明確責任，完善工作機構(gòu)。綜合部安排專人負責日常的安全排查，切實維護好員工及場內(nèi)客戶的生命財產(chǎn)安全，保障各項工作正常、穩(wěn)定進行。

3、加強內(nèi)部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強化了營業(yè)部管理，制訂《營業(yè)部安全保衛(wèi)守則》，加強安全保衛(wèi)工作，安裝“重點單位來訪登記系統(tǒng)”，切實做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進入我部，提高我部安全防范水平。

4、嚴格落實金融業(yè)反洗錢各項規(guī)定，建立了12項反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績效考評細則》要求，逐條做好反洗錢內(nèi)部檢查、工作動態(tài)等各類工作，認真履行反洗錢義務，全年無客戶投訴事件發(fā)生。5、2011年12月，我部***等5名已離職營銷人員向市勞動局仲裁院提出勞動人事仲裁請求：申請賠償非全日制勞動合同期間的社保金、支付經(jīng)濟補償金的訴訟請求，經(jīng)**市勞動仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請求，我部勝訴。

6、積極參與轄區(qū)整體聯(lián)動防范工作。積極配合，繼續(xù)做好我部社會治安綜合治理工作，一是強化對部我辦公樓的管理，聘請了專門的保衛(wèi)人員進行管理，沒有出現(xiàn)安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發(fā)生；三是營業(yè)部無“法輪功”練習者和參與者；四是積極支持參與轄區(qū)社會治安綜治工作的各項宣傳活動；五是全年無重大治安案件和刑事案件發(fā)生，無火災和交通安全責任事故。

通過努力，我部沒有出現(xiàn)不安全事故和不穩(wěn)定因素，平安創(chuàng)建工作和社會綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預防，扎實工作，自覺消除不穩(wěn)定因素，將不遺余力為維護我市的社會穩(wěn)定貢獻力量。證券股份有限公司

證券公司證券營業(yè)部

二〇一二年十二月三十一日篇五：金融與證券專業(yè)的自查報告

金融與證券專業(yè)的自查報告

一、人才需求情況

圖-1：2008—2010年金融業(yè)網(wǎng)上發(fā)布職位數(shù)走勢圖（注：2010年12月的金融業(yè)數(shù)據(jù)未統(tǒng)計）

圖-1 據(jù)網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，與2009年相比，金融行業(yè)的人才需求數(shù)有明顯上漲。其中會計/審計業(yè)的月均人才需求漲幅最大，達到85%；其次是金融/投資/證券業(yè)，比例為50%；再者是銀行業(yè)的漲幅，為23%；保險業(yè)的月均人才需求漲幅最低，為10%（見圖-2）。

圖-2：2009—2010年四大金融行業(yè)月均發(fā)布職位數(shù)對比圖

圖-2 2008年在全球金融危機的大背景下，廣東省金融業(yè)不降反升。據(jù)省金融辦的數(shù)據(jù)顯示，2008年廣東省主要金融產(chǎn)業(yè)和金融市場發(fā)展指標均取得了突破性的發(fā)展，成為金融危機下廣東經(jīng)濟發(fā)展最大的亮點之一。2009年，全省金融業(yè)繼續(xù)保持快速增長態(tài)勢，金融業(yè)增加值占gdp的比重再度提高。數(shù)據(jù)顯示，2010年全省金融產(chǎn)業(yè)增加值完成524.21億元，同比增長17%，金融業(yè)增加值占gdp的比重為6.8%，占第三產(chǎn)業(yè)增加值的比重為14.2%，與2008年底相比，分別提高了0.9和0.4個百分點。據(jù)了解，從2008年開始，廣東省提出了用5年時間將金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為廣東國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標。目前金融產(chǎn)業(yè)是發(fā)展最快的產(chǎn)業(yè)之一。而作為廣東的省會,廣州金融業(yè)不只是廣東經(jīng)濟的支柱，在全國也是名列前茅。在未來，廣州金融行業(yè)將需要大量具有實操性強的金融專業(yè)知識人才，四大金融行業(yè)也將提供大量的職位。由此可見，未來廣州金融專業(yè)教育市場的需求將會非常大。

二、專業(yè)建設(shè)情況

（一）、專業(yè)教學團隊

本專業(yè)金融老師具有多年的金融的工作經(jīng)驗并具有較為豐富的實訓教學經(jīng)驗。本專業(yè)金融老師現(xiàn)有5名，其中兩名教師為外聘教師，他們具有多年的金融的工作經(jīng)驗并具有較為豐富的實訓教學經(jīng)驗。

（二）、豐富的校園活動

為了普及學生個人理財意識、對金融工具的廣泛認識、增強資金增值和風險意識，本專業(yè)每個學期都會舉辦各種有意義的投資理財活動，比如華夏學院炒股模擬大賽，銀行技能操作大賽，期貨投資大賽，全國高校金融投資模擬大賽等。讓學生感受金融的魅力，并能夠?qū)⒗碚撆c實踐相結(jié)合，做到學以致用。

（三）、優(yōu)越的教學設(shè)施 擁有多媒體教學設(shè)施，先進的金融實驗室。根據(jù)學院的安排，實訓樓203、408、502為金融實訓課的模擬實訓室。

三、基本辦學條件 1.專業(yè)教學團隊

（1）、師資力量

理論上要引進“雙師型”教師，并且應達到教師總數(shù)的50%以上。這樣才能盡可能將最新的市場資訊與行業(yè)經(jīng)驗分享給學生。理論上教學要和實踐相結(jié)合、走出和引進相結(jié)合、校內(nèi)和校外相結(jié)合，所有專業(yè)教師必須從事一門以上專業(yè)實訓課的教學，加強對其實踐技能的鍛煉；聘請社會上有經(jīng)驗的金融從業(yè)人員擔任學校的兼職教師，以加強對專職金融教師的指導；鼓勵教師參加證券分析師資格考試與理財規(guī)劃師考試。

（2）、師資結(jié)構(gòu)

建立、健全專業(yè)帶頭人與骨干教師培養(yǎng)制度與激勵機制，科學制定專業(yè)帶頭人與骨干教師考核標準，強化師資隊伍的內(nèi)涵建設(shè)，全面提升師資隊伍的品質(zhì)。

首先，培養(yǎng)1名基礎(chǔ)理論扎實、人文素養(yǎng)厚實、實踐教學能力突出的專業(yè)帶頭人。專業(yè)帶頭人每年培養(yǎng)青年教師2名；通過到考察交流、企業(yè)實踐等措施，使專業(yè)帶頭人具有較強的組織教學、培訓、科研及實訓基地建設(shè)的能力，成為引領(lǐng)專業(yè)發(fā)展方向的領(lǐng)軍人物。

其次，培養(yǎng)4名基礎(chǔ)理論扎實、教學實踐能力突出的骨干教師，開展教學研究、教材修訂、教學示范等工作，形成教師隊伍可持續(xù)發(fā)展力量，帶動專業(yè)整體發(fā)展。

最后，培養(yǎng)2名愛崗敬業(yè)，謙虛好學，為人師表，教學工作成績突出青年教學能手。2.教學設(shè)施

擁有多媒體教學設(shè)施，并建立的實驗實訓室。實訓室應該有以下的特色：

（1）、實訓內(nèi)容綜合化。建設(shè)成功后的金融綜合實訓室教學應包含多媒體教學系統(tǒng)，金融投資模擬實訓教學系統(tǒng)、銀行柜臺實務教學系統(tǒng)、期貨投資實訓教學系統(tǒng)、黃金外匯教學系統(tǒng)等等各個方面，綜合性強，為學生今后走向社會奠定良好的基礎(chǔ)。

（2）、實訓環(huán)境仿真化。在對環(huán)境設(shè)計和各個實驗流程設(shè)計時，要為學生提供綜合性、設(shè)計性、創(chuàng)造性比較強的實踐環(huán)境，給實驗者一個置身于企業(yè)實際環(huán)境的感覺，這種感覺可使學生自覺調(diào)整狀態(tài)，促使學生主動思考、規(guī)劃其實驗過程和實驗步驟，主動加入群體活動中去完成實驗。

（3）、實訓崗位企業(yè)化。直到現(xiàn)在，許多院校的模擬實訓就是讓每個學生以企業(yè)實際業(yè)

務流程為線索，針對某個特定系統(tǒng)的業(yè)務，由學生模擬企業(yè)不同部門、不同的工作崗位，獨立完成業(yè)務處理。例如：“證券投資分析”的實驗，首先讓學生扮演證券公司的證券分析師角色，對宏觀經(jīng)濟，行業(yè)經(jīng)濟，公司財務狀況進行分析，做出對標的證券的實操方案。因此，金融綜合實訓室要實現(xiàn)實驗崗位企業(yè)化，就是讓實驗者模擬真實企業(yè)中的不同崗位，讓每個學生都找到自己的“職業(yè)角色”。3.教材及圖書、數(shù)字化（網(wǎng)絡(luò)）資料等學習資源

將職業(yè)資格證書考試主要課程納入教學計劃，并充分利用類似“考試大”等資源網(wǎng)站進行模擬考試，積極做好職業(yè)資格考試的準備。4.教學方法、手段與教學組織形式建議

“以學生為主導”并做到理論與實踐相結(jié)合。比如說投資的實操課程，引導學生學會獨立思考，獨立操作，驗證投資理論并分享經(jīng)驗的形式，讓學生展示自己的機會。此外，鼓勵實施工學交替的人才培養(yǎng)模式，根據(jù)各專業(yè)特點，除了在第六學期安排學生在企業(yè)頂崗實習半年，在第四學期、第五學期均可以安排學生下企業(yè)見習，讓學生學習更有目的性。5.教學管理

無論是理論界還是實踐領(lǐng)域，都未把教學管理上升到“制度”的層面。大多數(shù)的《教育學》、《教育原理》書上講“教育制度”、“教學組織形式”、“教學管理”，而不提教學制度，甚至在《學校管理學》著作里也很少有專章論及“教學管理制度”。實踐上以“教學常規(guī)”論之。但教學管理制度確實存在，它具體表現(xiàn)為一種教學組織結(jié)構(gòu)，比如班級授課制；一套關(guān)于教學程序與教學行為的規(guī)范體系，比如教學常規(guī)；同時它還是一套分類系統(tǒng)與激勵機制，如教師的職稱晉升等。教學管理制度是教學系統(tǒng)高效運行的基本保障。教學系統(tǒng)是由有形的教學人員、教學設(shè)施設(shè)備和教學時空等物質(zhì)和無形的課程理念、教學思想等意識組成。正是通過教學管理制度，如同計算機程序一樣，把教學系統(tǒng)的各種因素連接成一個整體，保證教學活動有序、規(guī)范、高效地運行。一方面，課程理念、教學思想總是借助一定的制度才能轉(zhuǎn)化為人們自覺的行動，變成現(xiàn)實；另一方面，人員設(shè)施等又總要不得借助于制度才得以合理地開發(fā)與利用。

四、人才培養(yǎng)方案制定和實施 金融與證券專業(yè)的人才培養(yǎng)方案是以《教育部關(guān)于制訂高職高專專業(yè)教學計劃的原則意見》 》(2003.8.26)為基本依據(jù)，結(jié)合學院各專業(yè)實際制定學院高職高專各專業(yè)教學計劃。并嚴格按照人才培養(yǎng)方案開展教學管理工作。