第一篇：廈門市集美區(qū)審計(jì)局2007年工作總結(jié)

20076

廈門市集美區(qū)審計(jì)局2007年工作總結(jié)

區(qū)政府：

在區(qū)委、區(qū)政府和市審計(jì)局的領(lǐng)導(dǎo)下，我局認(rèn)真貫徹“三個(gè)代表”重要思想，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，嚴(yán)格依照審計(jì)署、省廳、市局工作會(huì)議精神，嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國審計(jì)法》及《中華人民共和國審計(jì)法實(shí)施條例》，繼續(xù)貫徹“落實(shí)審計(jì)、加強(qiáng)管理、不斷創(chuàng)新”的工作方針，依法履行審計(jì)職責(zé)。進(jìn)一步提升審計(jì)成果的質(zhì)量和水平，全面推進(jìn)各項(xiàng)審計(jì)工作，集中力量加大對重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門和重點(diǎn)資金的審計(jì)監(jiān)督力度和對重大違法違紀(jì)問題的查處力度，規(guī)范財(cái)政財(cái)務(wù)管理，維護(hù)財(cái)經(jīng)秩序，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，保障我區(qū)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，取得了明顯的成效。現(xiàn)將工作情況報(bào)告如下：

一、2007年工作回顧

今年我局已完成對區(qū)財(cái)政同級(jí)預(yù)算執(zhí)行情況和其他財(cái)政收支情況審計(jì)，審計(jì)共涉及區(qū)財(cái)政局等11個(gè)部門和3個(gè)街鎮(zhèn)；

任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目8個(gè)；行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)收支審計(jì)項(xiàng)目2個(gè)；專項(xiàng)審計(jì)3個(gè)，預(yù)計(jì)于12月中旬全部完成年初審計(jì)工作任務(wù)。查出違規(guī)金額2172萬元，應(yīng)上繳財(cái)政2152萬元，已上繳財(cái)政2148萬元。截至10月30日提交審計(jì)專題、綜合性報(bào)告和信息簡報(bào)25篇次。

（一）2007年的主要工作

本年度審計(jì)工作重點(diǎn)為財(cái)政“同級(jí)審”、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、征地拆遷補(bǔ)償資金審計(jì)、專項(xiàng)資金使用效益審計(jì)等。

1、抓住重點(diǎn)，突出財(cái)政預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)

“同級(jí)審”依然是我局工作的重點(diǎn)。通過加強(qiáng)對財(cái)政預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)，可以促進(jìn)被審單位增強(qiáng)法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、廉政意識(shí)。在往年的基礎(chǔ)上，今年我局進(jìn)一步加大對細(xì)化部門預(yù)算、政府采購、國庫集中支付等情況的監(jiān)督，對重點(diǎn)部門、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)資金進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)，共查出違規(guī)金額2137萬元，管理不規(guī)范資金4534萬元，應(yīng)上繳財(cái)政2137萬元。查出的主要問題有：預(yù)算外收支兩條線的管理不夠到位；專項(xiàng)資金使用的管理不夠到位；工會(huì)帳戶的管理不規(guī)范。

2、加大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的力度

本年度共對8個(gè)單位領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)，在審計(jì)過程中，我局繼續(xù)堅(jiān)持“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)”十六字方針，將審計(jì)重點(diǎn)放在：貫徹執(zhí)行上級(jí)政府有關(guān)部門制定的方針政策情況；檢查專項(xiàng)資金的使用情況；財(cái)政、財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性及效益情況；遵守廉政規(guī)定及財(cái)經(jīng)紀(jì)律情況。發(fā)現(xiàn)的主要問題有：預(yù)算外收支兩條線的管理不夠到位；專項(xiàng)資金使用的管理不夠到位；對財(cái)務(wù)長期掛賬的清理力度不夠；會(huì)計(jì)科目的歸類劃分管理不夠明確、科學(xué)等。

3、轉(zhuǎn)變思路，加大征地拆遷補(bǔ)償資金的審計(jì)力度。

今年我局第一次開展對征地拆遷及其補(bǔ)償資金項(xiàng)目的審計(jì)，主要對資金流轉(zhuǎn)程序、資金安全問題等進(jìn)行審計(jì)調(diào)查。抽查了杏林街道、僑英街道、后溪鎮(zhèn)等三個(gè)街鎮(zhèn)的征地拆遷補(bǔ)償資金的使用、管理情況。在審計(jì)過程中善于發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，敢于碰硬，不怕得罪人，對可疑項(xiàng)目一查到底，如實(shí)報(bào)告，并按規(guī)定程序移交相關(guān)部門。做到審計(jì)有記錄，過程可監(jiān)控，結(jié)果可核查，績效可考核。

4、關(guān)注民生，完成區(qū)政府交辦的審計(jì)任務(wù)

圍繞新一輪跨躍式發(fā)展，為解決人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的問題，我局認(rèn)真完成倪超區(qū)長布臵的審計(jì)任務(wù)，較好地完成了對灌口醫(yī)院，集美衛(wèi)生服務(wù)中心的審計(jì)工作，為區(qū)政府醫(yī)改決策提供依據(jù)。繼續(xù)加強(qiáng)對醫(yī)保、社保和涉農(nóng)資金的審計(jì)，幫促依法管理使用專項(xiàng)資金，充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督職能作用。在內(nèi)部經(jīng)營管理、專項(xiàng)資金使用、固定資產(chǎn)管理、資金使用效益等方面提出了建議和意見。保證了十七大提出的關(guān)注國計(jì)民生的重要決策部署得到有效實(shí)施，切實(shí)維護(hù)廣大人民群眾的切身利益。

5、好字當(dāng)先，做好專項(xiàng)資金使用效益審計(jì)

在對財(cái)政專項(xiàng)資金和政府投資項(xiàng)目的審計(jì)中，嚴(yán)肅查處損失浪費(fèi)行為，做到促進(jìn)節(jié)約資金、減少損失浪費(fèi)，提高資金效益，為發(fā)展服務(wù)；在企業(yè)審計(jì)中，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理，防止、防范國有資產(chǎn)流失；在土地出讓，征地拆遷等專項(xiàng)資金審計(jì)中，促進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)。通過審計(jì)提出合理性建議，推動(dòng)完善財(cái)政經(jīng)濟(jì)管理制度，從機(jī)制上、體制上促進(jìn)各項(xiàng)改革順利進(jìn)行，保證經(jīng)濟(jì)又好又快地發(fā)展，真正使科學(xué)發(fā)展觀落實(shí)成為全面的、協(xié)調(diào)的、可持續(xù)的發(fā)展觀。

6、加強(qiáng)黨建，提升干部隊(duì)伍素質(zhì)

經(jīng)區(qū)機(jī)關(guān)黨工委的批準(zhǔn)，我局成立了審計(jì)支部，修訂了黨支部規(guī)范化建設(shè)制度，每月組織一次學(xué)習(xí)，召開一次支委會(huì)，每月第一周指定一個(gè)黨員活動(dòng)日，每季度召開一次支部大會(huì)。開展了“慈善一日捐”，“萬人獻(xiàn)愛心”活動(dòng)，幫助非公企業(yè)——鑫亞泰公司成立黨支部。

7、創(chuàng)新組織方式，解決審計(jì)資源不足問題

我局著手解決任務(wù)重，人員少的矛盾。在區(qū)編委高度重視下，批準(zhǔn)成立了審計(jì)事務(wù)中心，事業(yè)編制為2人。通過向社會(huì)公開招聘，事業(yè)人員已于11月上旬到崗，從而解決了公務(wù)員無法滿編人員長期不足的問題，為審計(jì)局注入了新鮮的血液。為更好發(fā)揮審計(jì)干部工作積極性，我局積極向區(qū)委組織部推薦審計(jì)干部，得到區(qū)委的肯定，并于今年9月提拔及任命一名科級(jí)

干部，二名副科級(jí)干部，克服了“干好干壞一個(gè)樣”的消極心理，調(diào)動(dòng)了大家的工作熱情。

（一）存在的問題

今年審計(jì)工作雖然取得一定的成績，但也存在著一些問題。主要是：利用計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)還不夠到位，現(xiàn)場審計(jì)效率還不高；審計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)需要進(jìn)一步提高，創(chuàng)新意識(shí)需要進(jìn)一步加強(qiáng)，以提升審計(jì)人員的業(yè)務(wù)能力。

二、2008年工作目標(biāo)和思路

（一）2008年審計(jì)工作目標(biāo)

初步安排明年審計(jì)工作項(xiàng)目為：財(cái)政“同級(jí)審”、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)6個(gè)，財(cái)務(wù)收支審計(jì)2個(gè)，專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查2個(gè)，舉報(bào)件落實(shí)處理情況反饋，以及區(qū)委、區(qū)政府、審計(jì)署、審計(jì)廳、市審計(jì)局下達(dá)的審計(jì)任務(wù)。

（二）審計(jì)工作思路

1、領(lǐng)會(huì)十七大精神，嚴(yán)格履行審計(jì)職責(zé)。

把學(xué)習(xí)十七大精神、中紀(jì)委工作報(bào)告，作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要任務(wù)。深入學(xué)習(xí)、思考，全面掌握精神實(shí)質(zhì)，進(jìn)一步增強(qiáng)使命感和責(zé)任感，腳踏實(shí)地，科學(xué)安排，確保各項(xiàng)工作保質(zhì)保量完成，當(dāng)好經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“啄木鳥”，用最低的成本、最短的時(shí)間取得最佳的審計(jì)工作成效。倡導(dǎo)謙虛謹(jǐn)慎、文明審計(jì)的作風(fēng)，以理服人，用事實(shí)說話，求真務(wù)實(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。

2、遵照審計(jì)署“八不準(zhǔn)”規(guī)定

嚴(yán)格執(zhí)行《審計(jì)法》及審計(jì)署6號(hào)令，嚴(yán)格遵循審計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)程序、行政復(fù)議制度等制度，規(guī)范審計(jì)報(bào)告、審計(jì)日記和工作底稿，深究細(xì)查，揭露問題，提高審計(jì)人員的案件意識(shí)；健全和完善審計(jì)復(fù)核制度，進(jìn)一步完善審計(jì)報(bào)告審核、審理程序，完善審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和審計(jì)內(nèi)控制度。堅(jiān)持有所為有所不為，堅(jiān)持盡力而為。

3、依法審計(jì)講文明，為建設(shè)法治型、責(zé)任型、廉潔型政府作貢獻(xiàn)。

“廉潔從審，秉公執(zhí)法”。十七大指出，要重點(diǎn)加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部、人財(cái)物管理使用、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督，健全質(zhì)詢、問責(zé)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、引咎辭職、罷免等制度，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。因此，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)能力和綜合能力的培訓(xùn)，依托經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)聯(lián)席會(huì)的合力，加強(qiáng)與組織部門、紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)、聯(lián)系，幫助制定科學(xué)合理的領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作計(jì)劃，并建立審計(jì)檔案平臺(tái)。完善審計(jì)公示制度，堅(jiān)持政務(wù)公開，自覺接受社會(huì)和群眾監(jiān)督，塑造審計(jì)良好形象。保證人民賦予的權(quán)力用來為人民謀利益、保證權(quán)力的正確行使。

4、積極探索跟蹤審計(jì)，大膽嘗試效益審計(jì)

與傳統(tǒng)審計(jì)相比，跟蹤審計(jì)只是審計(jì)方式的改變，并為改變國家審計(jì)的本質(zhì)。這需要我們抓住審計(jì)的關(guān)鍵點(diǎn)，讓審計(jì)參與全過程。在堅(jiān)持“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)

險(xiǎn)”基礎(chǔ)上，將審計(jì)工作前移。這樣有利于提高審計(jì)質(zhì)量，在問題還處于萌芽狀態(tài)時(shí)就能及早地遏止。

5、繼續(xù)抓早抓好“同級(jí)審”工作，進(jìn)一步加大對征地拆遷補(bǔ)償資金的審計(jì)力度

要進(jìn)一步加大對重點(diǎn)單位、重點(diǎn)資金的審計(jì)力度，把同級(jí)預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)作為審計(jì)工作永恒的主題，切實(shí)抓緊抓好。2008年將擴(kuò)大對征地拆遷補(bǔ)償資金的審查范圍。

6、進(jìn)一步運(yùn)用信息化手段，提高審計(jì)效率

我局始終把信息化建設(shè)擺在重要位臵，堅(jiān)持軟、硬件建設(shè)一起抓，一是保障審計(jì)人員人手一臺(tái)計(jì)算機(jī)，保證審計(jì)工作的順利開展；二是建立與“金宏網(wǎng)”、“數(shù)字福建”和市審計(jì)局的連接；三是積極開展“現(xiàn)場審計(jì)實(shí)施系統(tǒng)（AO系統(tǒng)）”培訓(xùn)，提高審計(jì)工作效率。

7、重視審計(jì)隊(duì)伍的素質(zhì)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)干部素質(zhì)的新“塑造” 加緊對新進(jìn)人員業(yè)務(wù)能力的培訓(xùn)，讓他們盡快熟悉工作，同時(shí)選送審計(jì)業(yè)務(wù)人員參加審計(jì)署、審計(jì)廳、市審計(jì)局的各項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，增強(qiáng)審計(jì)干部綜合能力，教育全體審計(jì)人員做到廉潔從審，秉公執(zhí)法。堅(jiān)持以人為本，走內(nèi)部挖掘潛力的路子，著力培養(yǎng)復(fù)合型人才，優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮每個(gè)審計(jì)干部的主觀能動(dòng)性。

二OO七年十二月四日

第二篇：廈門市集美區(qū)教師進(jìn)修學(xué)校

廈門市集美區(qū)教師進(jìn)修學(xué)校

中學(xué)教研室物理科2004~2005學(xué)工作計(jì)劃

康智發(fā)

2005~2006學(xué)年中教室物理科工作指導(dǎo)思想是：以鄧小平理念和“三個(gè)代表”的重要思想為指南，以“增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高服務(wù)質(zhì)量”以依托，工作中努力踐行“服務(wù)教學(xué)，服務(wù)師生，創(chuàng)一流業(yè)績”。在實(shí)際工作中要把服務(wù)基層校的教學(xué)管理工作；幫助學(xué)校提高學(xué)科教學(xué)管理水平。指導(dǎo)教師開展教育教學(xué)研究工作。提高全區(qū)物理教師的業(yè)務(wù)能力和教學(xué)水平。指導(dǎo)教師全面開展課程改革的實(shí)踐，提高全區(qū)物理教師的課改意識(shí)和課改水平作為工作重點(diǎn)來抓。突出學(xué)校的工作重點(diǎn)，保障學(xué)校的工作計(jì)劃能順利完成，中教室的工作要求能得到落實(shí)前提下，充分挖掘本學(xué)科的特點(diǎn)，扎實(shí)地開展工作，積極創(chuàng)新，加強(qiáng)對基層校的課程改革研究指導(dǎo)和教學(xué)教研的指導(dǎo)，加強(qiáng)對教師的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。構(gòu)建較為完善的校本教研網(wǎng)絡(luò)，增強(qiáng)學(xué)科教研的針對性、實(shí)效性。努力提高我區(qū)物理科的整體教學(xué)水平。具體的工作如下：

一、組織教師認(rèn)真學(xué)好新的課程標(biāo)準(zhǔn)，用好新教材，做好課程改革的各項(xiàng)工作。

本學(xué)年，物理科的教材初三年首次選用司南版，初二年繼續(xù)選用司南版。對每位教師來說都是新的嘗試，如何把握好新的課程標(biāo)準(zhǔn)，使用好這兩套教材是本學(xué)年物理科的工作重點(diǎn)。我科要積極配合教育學(xué)院做好對教師上崗前的教材教訓(xùn)。暑假期間，我科已配合市教育學(xué)院于8月4日組織初三年教師進(jìn)行使用新教材進(jìn)行理論培訓(xùn)。在此基礎(chǔ)上，我科將配合新教材的使用，召開一次使用磨擦教材的知識(shí)講座，并經(jīng)常性的下校指導(dǎo)教師用好用活新教材。擬定于十二月中下旬（期中考后）召開一次學(xué)習(xí)新課標(biāo)、使用新教材的經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，加大我區(qū)的課改力度，提高我區(qū)的課改水平。

二、完善校本教研網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，積極開展教學(xué)研究工作，使教研工作更具針對性、實(shí)效性。

開展教學(xué)研究工作，提高教學(xué)研究工作的針對性、實(shí)效性，構(gòu)建區(qū)級(jí)教研與學(xué)校校本教研并生是我科本學(xué)期的工作重點(diǎn)。開學(xué)初的第一周，我科將下校模清各校教研組、備課組的建設(shè)情況，了解人員的配置和結(jié)構(gòu)，弄清各校各年段教師的配備情況。根據(jù)教學(xué)人員的配置情況及時(shí)的制定適合我區(qū)實(shí)際情況的教研方案。幫助各校完善校本教研建設(shè)。有效的指導(dǎo)教學(xué)研究工作。其次，根據(jù)我區(qū)物理教學(xué)教研水平的現(xiàn)狀，本學(xué)年，我科將把廈門十中，上塘中學(xué)作為校本教研示范教研基地校。在基地校中要建立較為合理的教研制度和教研運(yùn)行機(jī)制。待取得成功的經(jīng)驗(yàn)后再向其他學(xué)校推廣。帶動(dòng)我區(qū)的整體教研水平。第三，加強(qiáng)下校參加教研組、備課組的教研活動(dòng)，加強(qiáng)對教學(xué)工作的指導(dǎo)。本學(xué)年，力爭下校參加各種教研活動(dòng)十次以上，加強(qiáng)對學(xué) 校教研工作的過程監(jiān)控，做到問題能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)及時(shí)的加于指導(dǎo)解決。

三、強(qiáng)化教學(xué)質(zhì)量的過程監(jiān)控。教學(xué)質(zhì)量是永恒的主題，抓好教學(xué)質(zhì)量重在過程，重在落實(shí)。

本學(xué)年，我科抓教學(xué)質(zhì)量過程監(jiān)控要突出如下的幾個(gè)過程：（1）配合中教室做好下校示導(dǎo)工作。今年，下校示導(dǎo)要在“導(dǎo)”字做文章，要突出對學(xué)校管理的指導(dǎo)，加強(qiáng)對學(xué)科教研、備課組的教研指導(dǎo)，細(xì)致認(rèn)真地對教師的教學(xué)研究，教學(xué)方法，導(dǎo)優(yōu)輔差方法的指導(dǎo)。學(xué)生學(xué)習(xí)策略的方法指導(dǎo)，力求通過努力，使我區(qū)的教學(xué)管理、教學(xué)水平有長足的進(jìn)步。

（2）加強(qiáng)對教師的落實(shí)常規(guī)情況的檢查。教學(xué)常規(guī)落實(shí)的好壞，直接關(guān)系到教學(xué)質(zhì)量的好壞，在課程改革的今天，是要加強(qiáng)教學(xué)常規(guī)的落實(shí)而不是削弱。本學(xué)年，我科計(jì)劃在05年12月份和06年的4月份集中一段時(shí)間對各校教師執(zhí)行教學(xué)常規(guī)，落實(shí)常規(guī)的檢查。同時(shí)，結(jié)合下校聽課，示導(dǎo)等活動(dòng)對單項(xiàng)教學(xué)常規(guī)的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。力求及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)解決。

（3）加強(qiáng)對學(xué)校的單元考試的跟蹤檢查。單元考試是檢查教學(xué)效果，提供下一階段的教學(xué)方法和教學(xué)難度設(shè)置的重要依據(jù)。單元考試是必不可少的重要教學(xué)環(huán)節(jié)。要幫助教師提高對單元考試的認(rèn)識(shí)，糾正課改就是要削弱單元考試或不用單元考試的誤區(qū)。要指導(dǎo)教師能充分利 用單元考試這一有校的教學(xué)環(huán)節(jié)來檢查教學(xué)成效，調(diào)節(jié)教學(xué)方法，提高上課效率，提高教學(xué)質(zhì)量。要通過經(jīng)常性的跟蹤檢查，及時(shí)的了解各校的教學(xué)進(jìn)度和教學(xué)質(zhì)量。有效地做好教學(xué)質(zhì)量的監(jiān)控工作。（4）做好導(dǎo)優(yōu)輔差指導(dǎo)，跟蹤管理工作。今年，我科將對全區(qū)初三年學(xué)生進(jìn)行一次排查，找準(zhǔn)輔差對象，根據(jù)排查的實(shí)際情況下達(dá)給各校的輔差任務(wù)。幫助學(xué)校完善輔差制度，指導(dǎo)教師做好輔差工作，提高輔差成效。達(dá)到提高教學(xué)質(zhì)量的目的。

四、加強(qiáng)對年青教師的培養(yǎng)力度，努力建設(shè)一支思想品質(zhì)好，業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的師資隊(duì)伍。

好的教學(xué)質(zhì)量必須要有一支好的師資隊(duì)伍，就目前我區(qū)的實(shí)際情況而言，青年教師占絕大多數(shù)。他們觀念新潮，思考問題活躍，知識(shí)面廣。但是，他們普遍存在經(jīng)驗(yàn)不足，思想波動(dòng)大等缺陷，業(yè)務(wù)能力也有待進(jìn)一步提高等等。要提高我區(qū)的物理教學(xué)質(zhì)量，加大對青年教師的培養(yǎng)力度是關(guān)鍵。我科將把培養(yǎng)年青教師作為一項(xiàng)重要的工作來抓。具體工作主要有：

（1）廣泛地開展創(chuàng)優(yōu)質(zhì)課活動(dòng)。本學(xué)年，我科結(jié)合各校的開放周活動(dòng)在全區(qū)開展以年青教師為主的創(chuàng)優(yōu)質(zhì)課活動(dòng)。（計(jì)劃另定）通過相互聽課評課，提高全體教師的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。并能從中發(fā)現(xiàn)苗子，為能起動(dòng)我區(qū)的名師工程，建設(shè)我區(qū)的骨干教師做好準(zhǔn)備。（2）根據(jù)新課程模擬實(shí)驗(yàn)多的特點(diǎn)，發(fā)揮多媒體在教學(xué)中的作用，本學(xué)年開展以年青教師為主的課件制作競賽，以培養(yǎng)青年教師的綜合業(yè)務(wù)能力。

（3）鼓勵(lì)青年教師積極參加市級(jí)以上的各項(xiàng)教學(xué)競賽活動(dòng)，促進(jìn)優(yōu)秀的青年教師盡快的脫穎而出。

五、突出學(xué)科特點(diǎn)，做好學(xué)科的競賽工作。

本學(xué)年，我科要結(jié)合市、省以及全國的物理競賽工作，積極做好宣傳、組織、參賽工作。為了配合05年全國初中物理競賽，我科預(yù)定于05年1月份舉行一次初中物理競賽選拔賽。（具體工作另行通知）加大我區(qū)的導(dǎo)優(yōu)力度。

總之，我科將在學(xué)校和中教室的領(lǐng)導(dǎo)下，努力工作，力求工作有新的突破。附：月份主要工作 九月份：

1、完成工作計(jì)劃。

2、召開新、舊初三年教師座談會(huì)。

3、召開新初三年質(zhì)量分析會(huì)。

4、下校聽課。

5、落實(shí)各校教師任教情況。

6、建立校本教研網(wǎng)絡(luò)。

7、視導(dǎo)工作。

8、評優(yōu)秀教組。

9、組織部份高中生參加第二十一屆全國（高中）物理競賽。

10、落實(shí)各校的輔差對象，下達(dá)輔差指標(biāo)。十月份：

1、參加04屆初中畢業(yè)工作。

2、組織開展?fàn)巹?chuàng)優(yōu)質(zhì)課活動(dòng)。

3、下校聽課。

4、籌建區(qū)級(jí)示范教研組。

5、下校參加教研活動(dòng)。

6、初二年教研。十一月份：

1、課改總結(jié)工作。

2、課改成果觀模。

3、初三年教研。

4、下校聽課。

5、下校參加教研活動(dòng)。

6、召開學(xué)習(xí)新課標(biāo)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)。十二月份：

1、期末命題工作。

2、教學(xué)常規(guī)檢查。

3、下校參加并指導(dǎo)學(xué)校開展開放周活動(dòng)。

4、初二年教研。

5、理論學(xué)習(xí)。05年1月份：

1、全國初中物理競賽預(yù)賽。

2、組織期末考試。

3、學(xué)期工作小結(jié)。

4、修改下半年工作計(jì)劃。

5、初三年教研

6、下校聽課

（下半年的月分主要工作另排）

集美區(qū)教師進(jìn)修學(xué)校中教室物理科

2004年8月31日星期二

第三篇：廈門市集美區(qū)國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行辦法

廈門市集美區(qū)國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行辦法

第一章 總則

第一條 為了健全區(qū)屬國有企業(yè)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對國有企業(yè)的監(jiān)督，根據(jù)《廈門市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廈門市國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行辦法的通知》(廈府辦[2007]252號(hào))的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條 集美區(qū)人民政府授權(quán)區(qū)財(cái)政局代表區(qū)政府履行出資人職責(zé)，依法向所出資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）派出監(jiān)事，對企業(yè)的國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。區(qū)財(cái)政局是企業(yè)監(jiān)事會(huì)（以下簡稱監(jiān)事會(huì)）工作的管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常管理工作與制定監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事管理工作的規(guī)章制度。

第三條 派出監(jiān)事的企業(yè)名單，由區(qū)財(cái)政局提出建議，報(bào)區(qū)政府決定。

第四條 監(jiān)事會(huì)以財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策、重大經(jīng)營管理活動(dòng)的監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)章程的規(guī)定，對企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及董事、高級(jí)管理人員的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。

監(jiān)事會(huì)與企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)營層是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)事會(huì)不參與、不干預(yù)企業(yè)董事會(huì)、經(jīng)營層的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動(dòng)。

第二章監(jiān)事會(huì)及其成員職責(zé)

第五條 企業(yè)監(jiān)事會(huì)一般由5名監(jiān)事組成，其中，外派監(jiān)事3人（監(jiān)事會(huì)主席1人、監(jiān)事2人），職工代表擔(dān)任監(jiān)事2人（含企業(yè) 2

紀(jì)委書記兼任監(jiān)事會(huì)副主席1人）。

監(jiān)事分為專職監(jiān)事和兼職監(jiān)事，從有關(guān)部門和單位選任的監(jiān)事，為專職；由企業(yè)職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，為兼職。

第六條 監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事分別按照有關(guān)規(guī)定和程序任免。

第七條 監(jiān)事會(huì)成員每屆任期3年，監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事可以擔(dān)任多家企業(yè)監(jiān)事會(huì)的相應(yīng)職務(wù)。

第八條 監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事實(shí)行回避原則，不得在曾經(jīng)工作過的企業(yè)或者其近親屬擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的企業(yè)監(jiān)事會(huì)中任職。

第九條 監(jiān)事會(huì)履行下列職權(quán)：

（一）檢查企業(yè)財(cái)務(wù)；

（二）檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的情況；

（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害企業(yè)的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（四）檢查企業(yè)的經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營等情況；

（五）對董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行企業(yè)職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行評價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議；

（六）國家規(guī)定的其他職責(zé)。

第十條 監(jiān)事會(huì)主席的職責(zé)：

（一）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

（二）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；

（三）審定、簽署監(jiān)事會(huì)的報(bào)告和其他文件；

（四）應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。

第十一條 專職監(jiān)事的職責(zé)：

（一）協(xié)助監(jiān)事會(huì)主席做好監(jiān)事會(huì)日常管理工作；

（二）負(fù)責(zé)收集、整理、分析各類監(jiān)督信息，起草監(jiān)事會(huì)決議、月度報(bào)告和檢查報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告；

（三）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)會(huì)務(wù)和文秘工作；

（四）完成監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)主席授權(quán)或布置的其他工作。第十二條 職工監(jiān)事的職責(zé)：

（一）向企業(yè)職工了解情況，聽取并反映職工意見和建議；

（二）貫徹執(zhí)行監(jiān)事會(huì)有關(guān)決議；

（三）定期向職工代表大會(huì)（或職工大會(huì)）作述職報(bào)告；

（四）完成監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事會(huì)主席授權(quán)或布置的其他工作。

第三章監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查

第十三條 監(jiān)事會(huì)每年要對企業(yè)開展集中檢查，并通過日常監(jiān)督檢查了解企業(yè)重大事項(xiàng)，必要時(shí)可進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

第十四條 監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

（一）聽取董事、高級(jí)管理人員有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理情況的匯報(bào)，在企業(yè)召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；

（二）查閱企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營管理有關(guān)的其他資料；

（三）核查企業(yè)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時(shí)要求董事、高級(jí)管理人員和有關(guān)工作人員做出說明；

（四）向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢等有關(guān)部門和銀行

調(diào)查了解與企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理及其它有關(guān)的情況。第十五條 監(jiān)事會(huì)主席可以列席或者委派監(jiān)事會(huì)其他成員列席企業(yè)董事會(huì)會(huì)議，并對董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或建議。

第十六條 監(jiān)事會(huì)根據(jù)對企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查的需要，必要時(shí)，經(jīng)區(qū)財(cái)政局同意，可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。第十七條 監(jiān)事會(huì)每次對企業(yè)進(jìn)行檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出檢查報(bào)告。報(bào)告根據(jù)檢查的情況分為檢查報(bào)告和專項(xiàng)檢查報(bào)告。檢查報(bào)告的內(nèi)容包括：企業(yè)財(cái)務(wù)以及經(jīng)營管理情況評價(jià)；董事、高級(jí)管理人員的經(jīng)營管理業(yè)績評價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議；對企業(yè)存在問題的處理建議；區(qū)財(cái)政局要求報(bào)告或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。

專項(xiàng)檢查報(bào)告的內(nèi)容包括:專項(xiàng)檢查的具體內(nèi)容；查實(shí)的具體情況；對專項(xiàng)問題的處理建議；其它需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第十八條 檢查報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員討論，由監(jiān)事會(huì)主席簽署后上報(bào)區(qū)財(cái)政局。區(qū)財(cái)政局根據(jù)檢查報(bào)告的內(nèi)容決定是否處理，必要時(shí)轉(zhuǎn)送有關(guān)部門處理，涉及企業(yè)和董事、高級(jí)管理人員重大問題的，及時(shí)報(bào)區(qū)委、區(qū)政府。

監(jiān)事對檢查報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說明。

第十九條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會(huì)提供必要的辦公條件,協(xié)助監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)，定期、如實(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告重大經(jīng)營管理活動(dòng)情況，不得拒絕、隱匿、偽報(bào)。

第二十條 監(jiān)事會(huì)每季度至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作會(huì)議記

錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

第四章監(jiān)事會(huì)工作紀(jì)律

第二十一條 監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事不得接受企業(yè)的任何報(bào)酬、福利待遇，不得參加由企業(yè)安排、組織的宴請、娛樂、旅游、出訪等活動(dòng)，不得在企業(yè)中為自己、親友或者其他人謀取私利。第二十二條 監(jiān)事會(huì)成員必須對檢查報(bào)告內(nèi)容保密，并不得泄漏企業(yè)的商業(yè)秘密。

第二十三條 監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分，直至撤銷監(jiān)事職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）對企業(yè)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；

（二）與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的；

（三）有違反本辦法第二十一條、第二十二條所列行為的。第二十四條 企業(yè)有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他負(fù)責(zé)人員，按規(guī)定給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任：

（一）拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的；

（二）拒絕、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；

（三）隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的；

（四）有阻礙監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為。

第二十五條 企業(yè)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)成員有違反本辦法第二十一條、第二十二條所列行為時(shí)，有權(quán)向區(qū)財(cái)政局及相關(guān)部門報(bào)告。

第五章監(jiān)事會(huì)工作管理

第二十六條 區(qū)財(cái)政局應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)事會(huì)工作管理制度，對監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事定期進(jìn)行工作考核。

第二十七條 區(qū)財(cái)政局應(yīng)當(dāng)定期向區(qū)政府匯報(bào)監(jiān)事會(huì)工作情況，并加強(qiáng)同有關(guān)部門的聯(lián)系，互相通報(bào)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的有關(guān)情況。

第二十八條 區(qū)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)支持、配合監(jiān)事會(huì)的工作，向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料。

第二十九條 監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真履行職責(zé)，在監(jiān)督檢查中成績突出,為維護(hù)國家利益做出重要貢獻(xiàn)的，應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。第三十條 監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查工作所需經(jīng)費(fèi)由區(qū)財(cái)政核撥，列入?yún)^(qū)財(cái)政局的部門預(yù)算，由區(qū)財(cái)政局統(tǒng)一管理，單獨(dú)核算。

第六章附則

第三十一條 對已經(jīng)派入監(jiān)事的企業(yè)，一般不再外派財(cái)務(wù)總監(jiān)以及其他財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員。

第三十二條 鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處管理的國有企業(yè)的監(jiān)事會(huì)工作參照本辦法執(zhí)行。

第三十三條 本辦法由區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：廈門市集美區(qū)佳琳鴻藥店整改報(bào)告

廈門市集美區(qū)佳琳鴻藥店關(guān)于

藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證現(xiàn)場檢查不合格項(xiàng)目整改報(bào)告

廈門市市場監(jiān)督管理局：

2016年1月7日，貴局委派檢查組對我店進(jìn)行新版GSP現(xiàn)場檢查，共發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重缺陷0項(xiàng)，主要缺陷項(xiàng)0項(xiàng)，一般缺陷9項(xiàng)。對于檢查組提出的缺陷項(xiàng)目。我店全體員工十分重視，次日立即召開門店全體員工參加會(huì)議，查找原因，評估風(fēng)險(xiǎn)，制定整改方案和預(yù)防措施，按照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及其現(xiàn)場檢查指導(dǎo)原則的要求，分工負(fù)責(zé)逐條對照、逐項(xiàng)落實(shí)，現(xiàn)將整改情況匯總?cè)缦拢垖徍恕?/p>

一般不合格項(xiàng)目1：

1、缺陷闡述：12301 企業(yè)制訂的質(zhì)量管理制度不完善，如：《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-01規(guī)定：“5.4.6-----對藥品驗(yàn)收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗(yàn)收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”----”查看《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.6在藥品驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量可疑藥品應(yīng)立即在驗(yàn)收記錄中鎖定；應(yīng)放置待處理區(qū)，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中做質(zhì)量質(zhì)疑，上報(bào)質(zhì)管員藥品質(zhì)量復(fù)查確定......”兩者規(guī)定不一致。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)我店制訂的質(zhì)量管理制度不完善，如：《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-01規(guī)定：“5.4.6-----對藥品驗(yàn)收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗(yàn)收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”----”查看《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.6在藥品驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量可疑藥品應(yīng)立即在驗(yàn)收記錄中鎖定；應(yīng)放置待處理區(qū)，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中做質(zhì)量質(zhì)疑，上報(bào)質(zhì)管員藥品質(zhì)量復(fù)查確定......”兩者規(guī)定不一致。

3、缺陷原因分析:質(zhì)量管理文件編寫人員編寫文件時(shí)，不夠細(xì)致、認(rèn)真，部分文件沒有根據(jù)我店的實(shí)際經(jīng)營情況，造成文件編寫有誤，與實(shí)際不符。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。質(zhì)量管理文件內(nèi)容不符合要求，可能造成質(zhì)量體系文件錯(cuò)誤執(zhí)行，給我店實(shí)際經(jīng)營管理帶來困惑，給藥品質(zhì)量管理帶來安全隱患。

5、整改完成情況：2016年1月10日，質(zhì)管員許肖勇提出文件修訂申請，要求修訂《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-01規(guī)定：“5.4.6-----對藥品驗(yàn)收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗(yàn)收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”----”；《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.6在藥品驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量可疑藥品應(yīng)立即在驗(yàn)收記錄中鎖定；應(yīng)放置待處理區(qū)，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中做質(zhì)量質(zhì)疑，上報(bào)質(zhì)管員藥品質(zhì)量復(fù)查確定，如為合格品，質(zhì)管員解除鎖定；如為不合格品，移至不合格區(qū)。”經(jīng)審核、批準(zhǔn)后。

質(zhì)管員許肖勇對文件進(jìn)行修訂，文件修訂后：《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02規(guī)定：“5.4.6-----對藥品驗(yàn)收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗(yàn)收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”通知質(zhì)管員做藥品質(zhì)量復(fù)查，確認(rèn)合格的藥品，通知驗(yàn)收員驗(yàn)收復(fù)核，上架銷售；確認(rèn)不合格的藥品，質(zhì)管員在“不合格處理意見”上選擇“入不合格品區(qū)”系統(tǒng)自動(dòng)將商品保存到系統(tǒng)設(shè)定的不合格品區(qū)----”；《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-02規(guī)定：“5.6對藥品驗(yàn)收過程中出現(xiàn)的不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或疑似假、劣藥的情況，放置在待處理區(qū)，驗(yàn)收員填寫”質(zhì)疑數(shù)量”、“質(zhì)疑原因”通知質(zhì)管員做藥品質(zhì)量復(fù)查，確認(rèn)合格的藥品，通知驗(yàn)收員驗(yàn)收復(fù)核，上架銷售；確認(rèn)不合格的藥品，質(zhì)管員在“不合格處理意見”上選擇“入不合格品區(qū)”系統(tǒng)自動(dòng)將商品保存到系統(tǒng)設(shè)定的不合格品區(qū)。”

2016年1月13日，我店質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對各崗位人員進(jìn)行《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇

7、糾正預(yù)防措施：我店要加強(qiáng)對文件起草人員和審核人員進(jìn)行新版GSP的培訓(xùn)，文件起草人員和審核人員自身也要加強(qiáng)對新版GSP學(xué)習(xí)，深刻理解新版GSP的條款，避免起草質(zhì)量管理文件內(nèi)容出現(xiàn)缺陷，文件審核人員要仔細(xì)審核質(zhì)量管理文件。制定出質(zhì)量管理文件切合實(shí)際，符合我店的實(shí)際經(jīng)營運(yùn)作情況。

8、整改完成時(shí)間：2016年1月13日。

9、整改附件

附件1：整改前《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)JLH-ZD-004-2015-01 附件2：《藥品驗(yàn)收質(zhì)量管理制度》文件編號(hào)JLH-ZD-004-2015-01文件修訂申請表

附件3：整改后《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)JLH-ZD-004-2015-02 附件4：整改前《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-01 附件5：《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-01文件修訂申請表 附件6:整改后《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-02 附件7：《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)簽到表

附件8：《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)記錄表

一般不合格項(xiàng)目2：

1、缺陷闡述：13101 企業(yè)對人員培訓(xùn)不到位，如：現(xiàn)場詢問采購員：陳珍紅，不熟悉應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)首營企業(yè)哪些資料、授權(quán)委托書、陳列檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)疑似問題藥品如何處理；詢問營業(yè)員：陳秀蓮，藥品收貨流程，未提及收貨完成后，放于待驗(yàn)區(qū)，通知驗(yàn)收員驗(yàn)收、詢問哪些情況下需拒收，未提及未加印或加貼中國藥品電子監(jiān)管碼或電子監(jiān)管碼破損的和隨貨通行單上未加蓋供應(yīng)商原印章的情況。

2、現(xiàn)場檢查情況 ：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)我店對人員培訓(xùn)不到位，如：現(xiàn)場詢問采購員：陳珍紅，不熟悉應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)首營企業(yè)哪些資料、授權(quán)委托書、陳列檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)疑似問題藥品如何處理；詢問營業(yè)員：陳秀蓮，藥品收貨流程，未提及收貨完成后，放于待驗(yàn)區(qū)，通知驗(yàn)收員驗(yàn)收、詢問哪些情況下需拒收，未提及未加印或加貼中國藥品電子監(jiān)管碼或電子監(jiān)管碼破損的和隨貨通行單上未加蓋供應(yīng)商原印章的情況。

3、缺陷原因分析:我店對采購員陳珍紅、營業(yè)員陳秀蓮培訓(xùn)力度不夠，采購員陳珍紅、營業(yè)員陳秀蓮自身也沒有加強(qiáng)學(xué)習(xí)，再加上現(xiàn)場檢查，有些拘束緊張，造成回答問題不夠到位。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估： 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。?采購員不熟悉需要收集供貨商哪些材料及委托書，可能存在引入不合格、不良供貨商，從而造成購進(jìn)的藥品存在質(zhì)量問題。對陳列 檢查中質(zhì)量質(zhì)疑的產(chǎn)品不會(huì)處理，就有有質(zhì)量的藥品流入客戶手中的可能。?藥品收貨是重要的工作，收貨員要嚴(yán)格按照藥品收貨管理制度和藥品收貨操作規(guī)程的要求，做好藥品收貨。否則，可能存在有質(zhì)量問題藥品進(jìn)入銷售環(huán)節(jié)，存在危害顧客健康。

5、整改完成情況：

2016年1月13日，我店質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對采購員陳珍紅進(jìn)行《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)，并要求簽到。

2016年1月13日，我店質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對營業(yè)員陳秀蓮進(jìn)行《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇、采購員陳珍紅、營業(yè)員陳秀蓮

7、糾正預(yù)防措施：我店應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對采購員陳珍紅、營業(yè)員陳秀蓮的培訓(xùn)，要求熟練掌握各自的崗位職責(zé)內(nèi)容及相關(guān)的制度、操作規(guī)程。對于掌握的熟練程度，給予獎(jiǎng)罰，直至熟練掌握各自的工作內(nèi)容。

8、整改完成時(shí)間：2016年1月13日

9、整改附件

附件9 采購員陳珍紅《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件10 采購員陳珍紅《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

附件11營業(yè)員陳秀蓮《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表 附件12營業(yè)員陳秀蓮《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項(xiàng)目3：

1、缺陷闡述：13102 查看企業(yè)培訓(xùn)教育檔案，記錄不規(guī)范，如：《員工個(gè)人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識(shí)與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)我店培訓(xùn)教育檔案，記錄不規(guī)范，如：《員工個(gè)人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識(shí)與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容。

3、缺陷原因分析: 質(zhì)量管理員記錄培訓(xùn)教育檔案不規(guī)范、不認(rèn)真，導(dǎo)致無具體細(xì)分到各個(gè)崗位培訓(xùn)內(nèi)容。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。培訓(xùn)教育檔案不符合要求，可能造成培訓(xùn)教育檔案錯(cuò)誤執(zhí)行，不能起到給各崗位人員培訓(xùn)的需要，培訓(xùn)可能不到位，給我店實(shí)際經(jīng)營管理帶來困惑，給藥品質(zhì)量管理帶來安全隱患。4、5、整改完成情況：2016年1月8日，質(zhì)管員許肖勇對“《員工個(gè)人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識(shí)與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容。”進(jìn)行修正，增補(bǔ)培訓(xùn)內(nèi)容。

2016年1月13日，我店質(zhì)管員許肖勇進(jìn)行《記錄與憑證管理制度》自學(xué)培訓(xùn)，并進(jìn)行簽到。

6、整改責(zé)任人：質(zhì)管員許肖勇

7、糾正預(yù)防措施：我店要加強(qiáng)對質(zhì)管員進(jìn)行培訓(xùn)，自身也要加強(qiáng)對新版GSP學(xué)習(xí)，深刻理解新版GSP的條款，避免記錄培訓(xùn)教育檔案出現(xiàn)缺陷，嚴(yán)格按照《記錄與憑證管理制度》執(zhí)行，如實(shí)記錄，切合實(shí)際，符合規(guī)范。

8、整改完成時(shí)間：2016年1月13日

9、整改附件：

附件13整改前“《員工個(gè)人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識(shí)與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容。”圖表

附件14整改后“《員工個(gè)人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識(shí)與技能（各崗位培訓(xùn)），增補(bǔ)培訓(xùn)明細(xì)”圖表 附件15 許肖勇《記錄與憑證管理制度》培訓(xùn)簽到表 附件16 許肖勇《記錄與憑證管理制度》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項(xiàng)目4：

1、缺陷闡述：13901 企業(yè)制定的質(zhì)量管理制度和崗位職責(zé)不匹配，如《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.10不合格藥品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)損和銷毀。5.10.1不合格藥品的報(bào)損由質(zhì)管員負(fù)責(zé)組織.......5.10.2不合格藥品的報(bào)損由質(zhì)管員提出申請........5.10.3不合格藥品銷毀時(shí)，應(yīng)在質(zhì)管員監(jiān)督下進(jìn)行，并填寫“不合格藥品銷毀記錄”.......”查看《質(zhì)管員質(zhì)量職 5 責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-01未明確規(guī)定不合格藥品的報(bào)損、銷毀的相關(guān)工作職責(zé)。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)我店制定的質(zhì)量管理制度和崗位職責(zé)不匹配，如《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-01規(guī)定：“5.10不合格藥品應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)損和銷毀。5.10.1不合格藥品的報(bào)損由質(zhì)管員負(fù)責(zé)組織.......5.10.2不合格藥品的報(bào)損由質(zhì)管員提出申請........5.10.3不合格藥品銷毀時(shí)，應(yīng)在質(zhì)管員監(jiān)督下進(jìn)行，并填寫“不合格藥品銷毀記錄”.......”查看《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-01未明確規(guī)定不合格藥品的報(bào)損、銷毀的相關(guān)工作職責(zé)。

3、缺陷原因分析:質(zhì)量管理文件編寫人員編寫文件時(shí)，不夠細(xì)致、認(rèn)真，部分制定的制度與職責(zé)不匹配，沒有根據(jù)我店的實(shí)際經(jīng)營情況，造成文件編寫有誤，與實(shí)際不符。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。質(zhì)量管理文件內(nèi)容不符合要求，可能造成質(zhì)量體系文件錯(cuò)誤執(zhí)行，給我店實(shí)際經(jīng)營管理帶來困惑，給藥品質(zhì)量管理帶來安全隱患。

5、整改完成情況：2016年1月10日，質(zhì)管員許肖勇提出文件修訂申請，要求修訂《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-01未明確規(guī)定不合格藥品的報(bào)損、銷毀的相關(guān)工作職責(zé)。”經(jīng)審核、批準(zhǔn)后。

質(zhì)管員許肖勇對文件崗位職責(zé)進(jìn)行修訂，修訂后《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-02中增加：“（31）負(fù)責(zé)不合格藥品的報(bào)損及銷毀的申請。”

2016年1月13日，質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-02進(jìn)行自學(xué)培訓(xùn)，并進(jìn)行簽到。

6、整改責(zé)任人：質(zhì)管員許肖勇

7、糾正預(yù)防措施：我店要加強(qiáng)對文件起草人員和審核人員進(jìn)行新版GSP的培訓(xùn)，文件起草人員和審核人員自身也要加強(qiáng)對新版GSP學(xué)習(xí)，深刻理解新版GSP的條款，避免起草質(zhì)量管理文件內(nèi)容出現(xiàn)缺陷，文件審核人員要仔細(xì)審核質(zhì)量管理文件。制定出質(zhì)量管理文件切合實(shí)際，符合我店的實(shí)際經(jīng)營運(yùn)作情況。

8、整改完成時(shí)間：2016年1月13日

9、整改附件：

附件17：整改前《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-01 附件18：《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-01文件修訂申請表 附件19：整改后《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-02 附件20：許肖勇《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-02培訓(xùn)簽到表 附件21：許肖勇《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-02培訓(xùn)記錄表

一般不合格項(xiàng)目5：

1、缺陷闡述：14803 現(xiàn)場檢查未見中藥飲片調(diào)配工具。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員未見中藥飲片調(diào)配工具。

3、缺陷原因分析:企業(yè)負(fù)責(zé)人對GSP第14803條“經(jīng)營中藥飲片的，有存放飲片和處方調(diào)配的設(shè)備”要求理解不深刻，以致漏置辦中藥飲片調(diào)配工具墊板或斗格。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。中藥飲片未配備中藥飲片的調(diào)配工具，可能存在中藥飲片容易受到陳列環(huán)境和條件的污染，中藥飲片出現(xiàn)質(zhì)量問題。

5、整改完成情況：2016年1月10日，企業(yè)負(fù)責(zé)人許肖勇添置了未配備中藥飲片的調(diào)配工具墊板或斗格。

6、整改責(zé)任人：企業(yè)負(fù)責(zé)人許肖勇

7、糾正預(yù)防措施：我店應(yīng)當(dāng)督促門店工作人員要經(jīng)常檢查設(shè)備設(shè)施的有無情況，防止因設(shè)備設(shè)施問題造成的藥品質(zhì)量隱患。并將此項(xiàng)工作納入質(zhì)量檢查考核，執(zhí)行不到位要給與處罰。

8、整改完成時(shí)間：016年1月10日

9、整改附件

附件22：整改后中藥飲片調(diào)配工具照片

一般不合格項(xiàng)目6：

1、缺陷闡述：15706 現(xiàn)場驗(yàn)收員：黃玉珊，模擬驗(yàn)收藥品完成后，未提及應(yīng)在隨貨通行單上簽署姓名及驗(yàn)收日期。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場驗(yàn)收員：黃玉珊，模擬驗(yàn)收藥品完成后，未提及應(yīng)在隨貨通行單上簽署姓名及驗(yàn)收日期。

3、缺陷原因分析:我店對驗(yàn)收員培訓(xùn)不到位，驗(yàn)收員黃玉珊自身也沒有加強(qiáng)對藥品驗(yàn)收的學(xué)習(xí)，驗(yàn)收藥品時(shí)未按公司質(zhì)量管理體系文件《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》對藥品進(jìn)行驗(yàn)收，未簽署姓名及驗(yàn)收日期。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。藥品驗(yàn)收是重要的工作，要嚴(yán)格按照藥品驗(yàn)收管理制度和藥品驗(yàn)收操作規(guī)程的要求，做好驗(yàn)收和記錄。否則，可能存在有質(zhì)量問題藥品進(jìn)入銷售環(huán)節(jié)，存在危害顧客健康。

5、整改完成情況：2016年1月13日，我店安排對驗(yàn)收員黃玉珊進(jìn)行《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：驗(yàn)收員黃玉珊

7、糾正預(yù)防措施：我店應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對門店驗(yàn)收員培訓(xùn)，驗(yàn)收員必須嚴(yán)格按照藥品驗(yàn)收質(zhì)量管理制度及藥品驗(yàn)收操作規(guī)程，來驗(yàn)收藥品。企業(yè)應(yīng)當(dāng)把驗(yàn)收工作納入根據(jù)質(zhì)量檢查考核，執(zhí)行不到位要給與處罰。

8、整改完成時(shí)間：2016年1月13日

9、整改附件

附件23：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件24：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項(xiàng)目7：

1、缺陷闡述：15901 現(xiàn)場驗(yàn)收員：黃玉珊，模擬驗(yàn)收藥品過程中，未提及查驗(yàn)同批號(hào)藥品檢驗(yàn)報(bào)告書。

2、現(xiàn)場檢查情況 ：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場驗(yàn)收員：黃玉珊，模擬驗(yàn)收藥品過程中，未提及查驗(yàn)同批號(hào)藥品檢驗(yàn)報(bào)告書。

3、缺陷原因分析:我店對驗(yàn)收員培訓(xùn)不到位，驗(yàn)收員黃玉珊自身也沒有加強(qiáng)對藥品驗(yàn)收的學(xué)習(xí)，驗(yàn)收藥品時(shí)未按公司質(zhì)量管理體系文件《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》對藥品進(jìn)行驗(yàn)收，未提及查驗(yàn)同批號(hào)藥品檢驗(yàn)報(bào)告書。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。藥品驗(yàn)收是重要的工作，要嚴(yán)格按照藥品驗(yàn)收管理制度和藥品驗(yàn)收操作規(guī)程的要求，做好驗(yàn)收和記錄。否則，可能存在有質(zhì)量問題藥品進(jìn)入銷售環(huán)節(jié)，存在危害顧客健康。

5、整改完成情況：2016年1月13日，我店安排對驗(yàn)收員黃玉珊進(jìn)行《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：驗(yàn)收員黃玉珊

7、糾正預(yù)防措施：我店應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對門店驗(yàn)收員培訓(xùn)，驗(yàn)收員必須嚴(yán)格按照藥品驗(yàn)收質(zhì)量管理制度及藥品驗(yàn)收操作規(guī)程，來驗(yàn)收藥品。企業(yè)應(yīng)當(dāng)把驗(yàn)收工作納入根據(jù)質(zhì)量檢查考核，執(zhí)行不到位要給與處罰。

8、整改完成時(shí)間：2016年1月13日

9、整改附件

附件23：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件24：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項(xiàng)目8：

1、缺陷闡述：17004 現(xiàn)場駐店藥師：儲(chǔ)廈平，模擬銷售頭孢拉定膠囊，未提及保留處方或復(fù)印件。2、2、現(xiàn)場檢查情況 ：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場駐店藥師：儲(chǔ)廈平，模擬銷售頭孢拉定膠囊，未提及保留處方或復(fù)印件。

3、缺陷原因分析:我店對員工培訓(xùn)不到位，不熟悉處方藥銷售，沒有熟練掌握處方藥銷售的要求。平時(shí)，各崗位人員注重處方藥銷售的實(shí)際操作，而忽略對處方藥銷售理論掌握，對處方藥銷售掌握不到位。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。不熟悉這項(xiàng)工作會(huì)造成用藥較大風(fēng)險(xiǎn)，處方藥銷售是涉及顧客用藥安全的問題，如果不了解處方藥銷售流程及記錄，可能存在誤操作，會(huì)給顧客帶來用藥不安全隱患。

5、整改完成情況：2016年1月13日，我店質(zhì)量負(fù)責(zé)人許肖勇對儲(chǔ)廈平進(jìn)行《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》的培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：儲(chǔ)廈平

7、糾正預(yù)防措施：我店加強(qiáng)對員工進(jìn)行崗位技能的考核培訓(xùn)，考核合格后方能上崗。平時(shí)，我店也要完善內(nèi)部員工繼續(xù)教育培訓(xùn)，特別針對國家要求專門培訓(xùn)的處方藥銷售管理。

8、整改完成時(shí)間：2016年1月13日

9、整改附件

附件25： 儲(chǔ)廈平《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》培訓(xùn)簽到表

附件26： 儲(chǔ)廈平《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》培訓(xùn)記錄表

一般不合格項(xiàng)目9：

1、缺陷闡述：17201 現(xiàn)場營業(yè)員：陳秀蓮，模擬銷售拆零藥品酚麻美敏片，未提及查看藥品質(zhì)量后方可拆零，未提及拆零需復(fù)核。

2、現(xiàn)場檢查情況：現(xiàn)場檢查檢查員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場營業(yè)員：陳秀蓮，模擬銷售拆零藥品酚麻美敏片，未提及查看藥品質(zhì)量后方可拆零，未提及拆零需復(fù)核。

3、缺陷原因分析:我店對員工培訓(xùn)不到位，不熟悉藥品拆零定義，沒有熟練掌握藥品拆零銷售的要求。平時(shí)，各崗位人員注重拆零藥品的實(shí)際操作，而忽略對拆零藥品拆零理論掌握，對拆零藥品銷售掌握不到位。

4、風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。不熟悉這項(xiàng)工作會(huì)造成用藥較大風(fēng)險(xiǎn)，拆零工作是涉及顧客用藥安全的問題，如果不了解拆零藥品流程及記錄，可能存在誤操作，會(huì)給顧客帶來用藥不安全隱患。

5、整改完成情況：2016年1月33日，我店許肖勇對陳秀蓮進(jìn)行《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》的培訓(xùn)，并要求簽到。

6、整改責(zé)任人：陳秀蓮

7、糾正預(yù)防措施：我店加強(qiáng)對員工進(jìn)行崗位技能的考核培訓(xùn)，考核合格后方能上崗。平時(shí)，我店也要完善內(nèi)部員工繼續(xù)教育培訓(xùn)，特別針對國家要求專門培訓(xùn)的拆零藥品銷售管理。

8、整改完成時(shí)間：2016年1月33日

9、整改附件

附件27 陳秀蓮《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》培訓(xùn)簽到表 附件28陳秀蓮《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》培訓(xùn)記錄表 附件29：整改的個(gè)人培訓(xùn)教育檔案記錄

綜上分析，本店此次GSP認(rèn)證檢查存在的缺陷給藥品經(jīng)營帶來的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)存在，也說明公司管理工作狀況和質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控存在一定問題，全體員工必須高度重視。經(jīng)此次整改后，門店質(zhì)量管理工作又上了一個(gè)新的臺(tái)階，全店員工的質(zhì)量意識(shí)、服務(wù)意識(shí)也有了很大的提高。我店目前已基本符合新版GSP要求，現(xiàn)提出GSP認(rèn)證復(fù)查申請，懇請廈門市食品藥品監(jiān)督管理局安排檢查小組現(xiàn)場檢查。

整改附件目錄：

附件1：整改前《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)JLH-ZD-004-2015-01 附件2：《藥品驗(yàn)收質(zhì)量管理制度》文件編號(hào)JLH-ZD-004-2015-01文件修訂申請表

附件3：整改后《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)JLH-ZD-004-2015-02 附件4：整改前《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-01 附件5：《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-01文件修訂申請表 附件6:整改后《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-02 附件7：《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)簽到表

附件8：《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02、《不合格藥品管理制度》編號(hào)：JLH-ZD-017-2015-02培訓(xùn)記錄表

附件9 采購員陳珍紅《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件10 采購員陳珍紅《首營企業(yè)審核管理制度》、《首營企業(yè)審核操作規(guī)程》、《藥品陳列管理制度》、《藥品陳列及檢查操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

附件11營業(yè)員陳秀蓮《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表 附件12營業(yè)員陳秀蓮《藥品收貨管理制度》《藥品收貨操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表 附件13整改前“《員工個(gè)人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識(shí)與技能（各崗位培訓(xùn)），無具體培訓(xùn)內(nèi)容。”圖表 附件14整改后“《員工個(gè)人培訓(xùn)教育檔案》，培訓(xùn)日期：2015.11.09，培訓(xùn)題目：專業(yè)知識(shí)與技能（各崗位培訓(xùn)），增補(bǔ)培訓(xùn)明細(xì)”圖表 附件15 許肖勇《記錄與憑證管理制度》培訓(xùn)簽到表 附件16 許肖勇《記錄與憑證管理制度》培訓(xùn)記錄表

附件17：整改前《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-01 附件18：《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-01文件修訂申請表 附件19：整改后《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-02 附件20：許肖勇《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-02培訓(xùn)簽到表 附件21：許肖勇《質(zhì)管員質(zhì)量職責(zé)》編號(hào)：JLH-ZZ-003-2015-02培訓(xùn)記錄表 附件22：整改后中藥飲片調(diào)配工具照片

附件23：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》培訓(xùn)簽到表

附件24：黃玉珊《藥品質(zhì)量驗(yàn)收管理制度》文件編號(hào)：JLH-ZD-004-2015-02和《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》培訓(xùn)記錄表

附件25： 儲(chǔ)廈平《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》培訓(xùn)簽到表

附件26： 儲(chǔ)廈平《處方審核、調(diào)配、復(fù)核操作規(guī)程》和《處方藥品調(diào)配管理制度》培訓(xùn)記錄表

附件27 陳秀蓮《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》培訓(xùn)簽到表 附件28陳秀蓮《藥品拆零銷售操作規(guī)程》和《藥品拆零管理制度》培訓(xùn)記錄表 附件29：整改的個(gè)人培訓(xùn)教育檔案記錄

廈門市集美區(qū)佳琳鴻藥店

2016年1月21日

第五篇：廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法

廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）的設(shè)立和運(yùn)作，推進(jìn)集美產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，逐步構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集聚化的“4+1”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，參照廈門市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金設(shè)立有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由區(qū)政府設(shè)立并按照市場化方式運(yùn)作、專業(yè)化管理的政府性基金。引導(dǎo)基金主要是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本投向我區(qū) “4+1”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，重點(diǎn)發(fā)展軟件信息服務(wù)、機(jī)械裝備制造、商務(wù)商貿(mào)物流、文化演藝傳媒“4”大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，扶持發(fā)展“1”個(gè)特色產(chǎn)業(yè)，包括新材料、水暖衛(wèi)浴、紡織服裝及現(xiàn)代都市觀光休閑農(nóng)業(yè)等，發(fā)揮特色產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的補(bǔ)充作用，打造海西硅谷、海西文化演藝中心、海西商務(wù)商貿(mào)物流中心、海西先進(jìn)制造業(yè)基地。引導(dǎo)基金將充分利用資本市場的平臺(tái)，通過產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的結(jié)合，對相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行涵養(yǎng)、培育，并將具備基礎(chǔ)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)做大作強(qiáng)，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)和人才向集美聚集。

第三條 本辦法適用于我區(qū)引導(dǎo)基金、引導(dǎo)基金投資的

各參股子基金以及引導(dǎo)基金直接投資的集美區(qū)擬重點(diǎn)扶持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)企業(yè)。

第四條 引導(dǎo)基金采取決策、評審和日常管理相分離的管理體制；設(shè)立引導(dǎo)基金理事會(huì)（以下簡稱“理事會(huì)”）為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，行使決策管理職責(zé)；理事會(huì)下設(shè)辦公室于區(qū)財(cái)政局，負(fù)責(zé)日常事務(wù)；成立獨(dú)立的引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)，對引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審；引導(dǎo)基金由廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)投資公司”）作為區(qū)財(cái)政的出資代表，并由產(chǎn)業(yè)投資公司根據(jù)理事會(huì)的決定擇優(yōu)委托有資質(zhì)的管理公司作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，具體實(shí)施經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的投資方案并負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)營管理。

第二章 引導(dǎo)基金的規(guī)模和資金來源

第五條 引導(dǎo)基金資金規(guī)模可根據(jù)我區(qū)每年產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)的需求及市場的容量安排逐年分期到資。

第六條 引導(dǎo)基金主要資金來源：

（一）統(tǒng)籌現(xiàn)有各類財(cái)政涉企專項(xiàng)資金；

（二）區(qū)財(cái)政公共預(yù)算安排；

（三）區(qū)國有資本經(jīng)營收益；

（四）上級(jí)補(bǔ)助資金；

（五）產(chǎn)業(yè)投資公司籌集的資金；

（六）區(qū)國有企業(yè)混合所有制退出產(chǎn)生的資金；

（七）引導(dǎo)基金的運(yùn)行收益；

（八）其他資金來源。

第三章 引導(dǎo)基金的運(yùn)作原則與方式

第七條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極吸引和集聚國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)或基金管理團(tuán)隊(duì)來集美發(fā)展，大力培育我區(qū)重點(diǎn)扶持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。

第八條 引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作可采用以下模式：

（一）甄選具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及產(chǎn)業(yè)基金管理經(jīng)驗(yàn)的國內(nèi)外優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)基金管理團(tuán)隊(duì)，合作設(shè)立投資于與我區(qū)擬重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)子基金；

（二）直接投資于我區(qū)擬重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)企業(yè)，或?qū)由鐣?huì)優(yōu)先級(jí)資金設(shè)立專項(xiàng)子基金進(jìn)行投資。

第九條 引導(dǎo)基金吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金，操作程序如下：

（一）公開征集。按照經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃，由理事會(huì)辦公室向社會(huì)公開發(fā)布基金申報(bào)指南，擬申請引導(dǎo)基金投資的產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報(bào)；

（二）盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對經(jīng)初步篩選的申請人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議并上報(bào)理事會(huì)辦公室；

（三）專家評審。理事會(huì)辦公室組織引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)對產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)提出的申請資料和方案，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評審，提出評審意見，并上報(bào)理事會(huì)辦公室；

（四）媒體公示。經(jīng)理事會(huì)辦公室審核，對評審?fù)ㄟ^的擬投資的產(chǎn)業(yè)子基金方案在有關(guān)媒體予以公示10天，如無異議的，將有關(guān)材料上報(bào)理事會(huì)；

（五）最終決策。理事會(huì)根據(jù)專家評審委員會(huì)評審結(jié)果和實(shí)際情況，對引導(dǎo)基金擬投資的產(chǎn)業(yè)子基金方案進(jìn)行最終決策；

（六）在產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)完成產(chǎn)業(yè)子基金的社會(huì)資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成到資工作后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)將在收到管理團(tuán)隊(duì)書面通知和其他社會(huì)資本足額繳款憑證后，向理事會(huì)辦公室申請拔付出資資金。

第四章 引導(dǎo)基金的投資對象

第十條 申請引導(dǎo)基金投資的產(chǎn)業(yè)子基金及其管理團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)在集美區(qū)注冊，組織形式為公司制或有限合伙制，募集資金總額不低于1億元人民幣，且全部出資在2年內(nèi)到位，其中首期到位資金不低于認(rèn)繳出資總額的40％，且所有投資者均以貨幣形式出資；

（二）引導(dǎo)基金對產(chǎn)業(yè)子基金的參股比例原則上不超過產(chǎn)業(yè)子基金總額的30％，引導(dǎo)基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任，且不能成為第一大股東或最大出資人；產(chǎn)業(yè)子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定；

（三）產(chǎn)業(yè)子基金存續(xù)期一般不超過7年。在產(chǎn)業(yè)子基金權(quán)投資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長2年；

（四）產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)優(yōu)先投資于我區(qū)范圍內(nèi)的企業(yè)，原則上產(chǎn)業(yè)子基金投資于我區(qū)企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金對該產(chǎn)業(yè)子基金出資額的2倍。產(chǎn)業(yè)子基金投資于我區(qū)企業(yè)的投資額計(jì)算包括：

1、產(chǎn)業(yè)子基金投資于注冊地為我區(qū)的企業(yè)；

2、產(chǎn)業(yè)子基金投資且從外地招商引入注冊地遷移至我區(qū)的企業(yè)；

3、產(chǎn)業(yè)子基金投資的注冊地為外地的企業(yè)，如其對我區(qū)有實(shí)際投資行為并在我區(qū)注冊經(jīng)營實(shí)體的，可將該基金對該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以該外地企業(yè)在我區(qū)所投資項(xiàng)目所占股比，計(jì)算所得的金額納入該基金對我區(qū)企業(yè)的投資金額。

（五）管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守，無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

（六）管理團(tuán)隊(duì)具有較強(qiáng)的資金募集能力，可以在規(guī)定期限內(nèi)完成社會(huì)資金的募集，并有意愿及能力履行資金募集 的兜底義務(wù)；

（七）管理團(tuán)隊(duì)具備較強(qiáng)的專業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的招商能力，即將政府?dāng)M扶持和鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)企業(yè)項(xiàng)目招商引入我區(qū)落地的能力；

（八）管理團(tuán)隊(duì)管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（九）管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；在擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個(gè)投資成功案例；

（十）管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)參股產(chǎn)業(yè)子基金或認(rèn)繳產(chǎn)業(yè)子基金份額，且實(shí)繳出資額不得低于產(chǎn)業(yè)子基金總額的1％。

第五章 引導(dǎo)基金的決策與管理

第十一條 理事會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，由分管財(cái)政的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任理事長，由區(qū)財(cái)政局分管領(lǐng)導(dǎo)任秘書長，區(qū)發(fā)改局、區(qū)財(cái)政局、區(qū)經(jīng)貿(mào)局、區(qū)科技局、區(qū)投促局、產(chǎn)業(yè)投資公司為理事會(huì)成員單位。理事會(huì)履行以下職責(zé)：

（一）審議《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法》、《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)章程》、《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金財(cái)政出資資金管理暫行辦法》等重要規(guī)章制度；

（二）審議引導(dǎo)基金的資金安排計(jì)劃及申報(bào)指南；

（三）根據(jù)專家評審委員會(huì)的評審結(jié)果，對引導(dǎo)基金擬投資方案和有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

第十二條 理事會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常事務(wù)。辦公室設(shè)在區(qū)財(cái)政局，履行以下職責(zé)：

（一）提請召開理事會(huì)會(huì)議；

（二）組織召開引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)會(huì)議；

（三）制定《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法》、《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金理事會(huì)章程》、《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金財(cái)政出資資金管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)章制度，并提交理事會(huì)審議；

（四）制定引導(dǎo)基金的資金安排計(jì)劃及申報(bào)指南，并提交理事會(huì)審議；

（五）向社會(huì)公開發(fā)布經(jīng)理事會(huì)審議通過的引導(dǎo)基金申報(bào)指南；

（六）定期向理事會(huì)及區(qū)政府報(bào)告引導(dǎo)基金管理運(yùn)行情況和重大投資、決策等事項(xiàng)；

（七）對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其投資情況進(jìn)行績效評估，對受托管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作狀況進(jìn)行考核，向理事會(huì)報(bào)告；

（八）執(zhí)行理事會(huì)決議；

（九）承辦理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第十三條 引導(dǎo)基金專家評審委員會(huì)負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金擬

投資方案進(jìn)行獨(dú)立評審，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性；專家評審委員會(huì)由政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家共同組成；其中，行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)專家不少于半數(shù)；項(xiàng)目申請單位人員不得作為專家評審委員會(huì)成員，參與對本單位項(xiàng)目的評審。

第十四條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)具體實(shí)施經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，并受責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)營管理，其主要職責(zé)如下：

（一）執(zhí)行理事會(huì)的決議；

（二）在理事會(huì)辦公室的指導(dǎo)下，針對我區(qū)擬重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)調(diào)研工作；

（三）對接基石投資人，針對我區(qū)擬重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)儲(chǔ)備優(yōu)秀基金管理機(jī)構(gòu)；

（四）在理事會(huì)辦公室的指導(dǎo)下，建立、健全引導(dǎo)基金評審專家?guī)欤?/p>

（五）建設(shè)并維護(hù)引導(dǎo)基金網(wǎng)站，通過網(wǎng)上申報(bào)及其他方式受理申請人提交的申請材料；

（六）對產(chǎn)業(yè)子基金及產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)提交的申請資料及方案進(jìn)行初步篩選，進(jìn)行盡職調(diào)查，并擬定具體投資方案，提交理事會(huì)辦公室；

（七）具體實(shí)施經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議的約定，對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行投后管

理；

（八）根據(jù)需要，向引導(dǎo)基金投資的各參股基金管理機(jī)構(gòu)及引導(dǎo)基金直接投資的產(chǎn)業(yè)企業(yè)派駐代表；

（九）監(jiān)督托管銀行的托管工作，并進(jìn)行評價(jià)；

（十）每末向理事會(huì)辦公室報(bào)送引導(dǎo)基金運(yùn)作情況報(bào)告；

（十一）其他承辦事項(xiàng)。

第十五條 引導(dǎo)基金按照《廈門市集美區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金財(cái)政資金出資管理暫行辦法》確定的標(biāo)準(zhǔn)，每年向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)支付運(yùn)營管理費(fèi)用，并結(jié)合引導(dǎo)基金考核情況，適時(shí)建立受托管理機(jī)構(gòu)激勵(lì)辦法。具體辦法由理事會(huì)辦公室另行制定。

第六章 引導(dǎo)基金的退出

第十六條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額可采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購等方式退出，退出價(jià)格按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定。

第十七條 引導(dǎo)基金參股產(chǎn)業(yè)子基金形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額，可根據(jù)各參股產(chǎn)業(yè)子基金投資協(xié)議約定的退出方式實(shí)現(xiàn)退出。

第十八條 引導(dǎo)基金向引導(dǎo)基金參股的各產(chǎn)業(yè)子基金以外的投資人轉(zhuǎn)讓股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額的，按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作要求，確定退出方式和退出價(jià)格，具體退出方

案由理事會(huì)決策。

第十九條 引導(dǎo)基金投資退出的本金和收益，進(jìn)入引導(dǎo)基金專戶，循環(huán)投資于我區(qū)新一輪的產(chǎn)業(yè)升級(jí)及結(jié)構(gòu)調(diào)整。

第七章 引導(dǎo)基金的激勵(lì)機(jī)制

第二十條 引導(dǎo)基金參股的產(chǎn)業(yè)子基金在基金清算時(shí)，達(dá)到投資協(xié)議中關(guān)于投資于我區(qū)企業(yè)的約定目標(biāo)時(shí)，產(chǎn)業(yè)子基金投資于我區(qū)企業(yè)的總退出收益中，原則上引導(dǎo)基金參股形成的部分收益可讓利于產(chǎn)業(yè)子基金的其他出資人或產(chǎn)業(yè)子基金管理團(tuán)隊(duì)，讓利總額不超過引導(dǎo)基金在產(chǎn)業(yè)子基金清算時(shí)獲得的總收益。產(chǎn)業(yè)子基金投資于我區(qū)企業(yè)的約定目標(biāo)及投資金額計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)參照第十條第（四）點(diǎn)。

第二十一條 引導(dǎo)基金參照產(chǎn)業(yè)子基金形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)人民銀行公布同期的存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；超過4年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場化方式協(xié)商確定。

第二十二條 上述第二十及第二十一條激勵(lì)條款不可同時(shí)申請，具體的激勵(lì)機(jī)制在相關(guān)產(chǎn)業(yè)子基金的投資協(xié)議文件中約定，并由理事會(huì)決策。

第八章 引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十三條 引導(dǎo)基金應(yīng)建立、健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。

第二十四條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控；托管銀行應(yīng)當(dāng)定期報(bào)告資金情況。

第二十五條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，閑臵資金只能用于存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第二十六條 引導(dǎo)基金委托受托管理機(jī)構(gòu)管理，政府部門及其受托管理機(jī)構(gòu)不得干預(yù)所參股子基金所投資項(xiàng)目的市場化決策，但在所參股子基金及產(chǎn)業(yè)企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。

第九章 引導(dǎo)基金的監(jiān)督和績效考核

第二十七條 理事會(huì)負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，對引導(dǎo)基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督和績效考核，并由審計(jì)部門對引導(dǎo)基金進(jìn)行審計(jì)。

第二十八條 理事會(huì)辦公室對引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行考核，并定期向理事會(huì)及區(qū)政府報(bào)告引導(dǎo)基金管理運(yùn)行情況和重大投資、決策等事項(xiàng)。

第十章 附則

第二十九條 本辦法由理事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。第三十條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)行，有效期兩年。