第一篇：2011年國家重點實驗室評估工作安排和要求

附件2： 2011年國家重點實驗室評估工作安排和要求

一、《實驗室評估申請書》的填報

《實驗室評估申請書》（以下簡稱《申請書》）中各項數據采集時間：2006年1月1日至2010年12月31日(共5年)。《申請書》填報時，務求嚴肅認真，實事求是。《申請書》簡表、內容及有關論證用A4復印紙（兩面印刷）并用軟紙面合訂成一冊(總共不要超過兩冊)，經依托單位和主管部門審核蓋章后，按照通知規定時間上報。

請根據《國家重點實驗室評估規則》（可在科技部網站查閱）的要

求，嚴格界定本實驗室的固定人員及其相關的研究成果。

國家重點實驗室（以下簡稱實驗室）的研究成果（5個代表性成果）一律以署名或標注國家重點實驗室為準。代表性成果是指實驗室在主要方向上，實驗室固定人員為主產生的重大科研成果，并以適當權重考慮國內外合作研究的成果。代表性成果應是針對某個具體科技問題取得的重要科研系列進展，名稱表述應明確、具體，而不是某研究方向上關聯度不高的成果的匯總和拼盤。包括論文、專著、專利和新醫藥、新農藥證書等，每個代表性成果上報時最多不要超過15項具體成果，5個代表性成果一共不要超過75項。請將75項成果按照《申請書》上研究成果佐證清單的要求填報并列出清單，附在《申請書》中一并上報。

為做好評估前的準備工作，請各實驗室將《申請書》封面信息及實驗室評估聯系人、聯系電話、Email地址和評估時實驗室希望回避的專家名單于2010年11月26日前以信函或Email形式寄至自然科學基金委實驗室工作辦公室。

Email: lab@nsfc.gov.cn

二、評估程序

2011年將對生命和醫學科學兩個領域的國家重點實驗室進行評估，實驗室評估分為現場評估和復評兩個階段：

1． 現場評估

2011年2—3月，評估專家分若干小組對全部參評實驗室進行現場考察，由專家組組長主持評估工作，每個實驗室工作不超過2天。

(1)實驗室負責人做工作報告(聯合實驗室指定在某一分室做統一工作報告)，報告50分鐘，答辯10分鐘。

(2)實驗室研究人員就5項以內的代表性研究成果做學術報告，限在2個小時之內完成，包括提問答辯時間。每項成果報告后，預留答辯時間應不少于5分鐘。

(3)現場考察：主要檢查實驗室的工作狀態、研究工作情況、儀器設備運行和共享、人才隊伍建設、對外開放和管理工作等。在此期間，實驗室應展示各類有關項目合同書、批準書、獲獎證書等原件或復印件、實驗室各類有關年報、簡報、學術著作以及實驗記錄、設備運行記錄、有關規章制度、博士后名單、研究生及其導師名單等材料以備專家審閱；專家在此期間將對實驗室各方面的工作提問質疑，并進行個人訪談。

(4)專家組完成現場考察后組織召開評議會，交流、討論對實驗室的評估意見。專家組評議會僅限專家小組成員、科技部和自然科學基金委與會人員參加，可隨時向實驗室質疑。評議會后，專家組以口頭方式向實驗室和依托單位簡要反饋評估意見，重點是指出存在問題和不足。

2．會議復評

2011年4月或5月進行。復評在現場評估的基礎上采取集中開會的形式進行，原則上按照《國家重點實驗室評估規則》有關規定執行。參評實驗室主任向專家組做30分鐘工作匯報，答辯10分鐘。參加復評的實驗室名單和復評會議的時間、地點另行通知。

三、評估日程安排及要求

各實驗室現場評估日期待具體擬定行程后及時通知，由工作人員和實驗室主任及依托單位有關人員商定具體日程安排、明確評估要求。現場評估會務工作不再委托各依托單位和參評實驗室承辦。

評估會議不舉行開幕式和閉幕式，不宴請，不安排與評估工作無關的活動。各參評實驗室不得以任何形式向專家發送酬金和禮品。

第二篇：國家重點實驗室申報要求

國家重點實驗室申報要求

一、申報條件

1．本次申報針對內地高等院校和科研院所，其他單位的申報材料不予受理。

2.已運行和對外開放2年以上的部門或地方重點實驗室，從事基礎或應用基礎研究，具有國際先進水平或特色，在國內本領域中處于領先地位，有能力承擔國家重大科研任務，有比較充足的國家縱向科研項目經費。

3．實驗室具備高水平的科研隊伍，年齡與知識結構合理，能夠滿足參與國際競爭和承擔國家重大科研任務的需要。

4．實驗室具有良好的學科基礎，至少依托1個二級學科建設，具有博士學位授予權。依托高等院校實驗室的主體依托學科應為國家重點學科。

5.實驗室具備良好的科研實驗條件。科研用房集中，面積在3000平方米以上。儀器設備基本滿足科研需要，總值2500萬元以上，并對外開放使用。有穩定的管理和實驗技術隊伍，管理制度比較健全。

6．實驗室依托單位和主管部門提供各方面的條件保障，并承諾建設期間投入儀器設備購置經費2000萬元以上。

二、注意事項

1.申報實驗室必須符合指南方向，具體實驗室名稱和主要研究方向應比指南方向更集中，突出優勢和特色，避免過于寬泛。申報時可對現有部門（地方）重點實驗室的研究方向、人才隊伍、管理體制等做適當調整，使實驗室成為集中依托單位精華力量、代表相關領域最高研究水平的科研基地。原則上不支持跨單位聯合申報。

申報表內容提綱

一、建設實驗室的目的、意義（包括實驗室建成后對國家和依托單位的作用、貢獻等）

二、國內外該學科（領域）最新進展，發展趨勢、應用前景

三、實驗室研究方向、主要研究內容

四、實驗室現有研究工作的基礎、水平（國內外影響和地位；近5年承擔的重大科研任務和取得的代表性科研成果；在推動學科發展、解決國家經濟和社會發展重大關鍵問題等方面的貢獻）

五、科研隊伍狀況及培養人才的能力（隊伍規模和結構的總體情況、現任實驗室主任和學術帶頭人的簡介及其代表性成果，高水平人才的吸引和穩定，研究生培養情況）

六、已具備的科研條件（科研用房、儀器設備、配套設施）

七、開放合作與運行管理情況（開放合作、日常運行管理、人員聘用及流動、儀器設備管理與使用）

八、主要工作規劃、預期目標與水平（從研究內容、科研條件、人才隊伍、開放合作與運行管理等方面闡述）

九、專家（學術委員會）意見

十、實驗室依托單位意見（包括建設經費支持額度等）

十一、主管部門意見（包括建設經費支持額度等）

附件1.實驗室現有固定人員名單（列出姓名、性別、出生年月、職稱、研究方向或專業等主要信息，研究、技術和管理人員分別排列）

附件2.現任學術委員會名單（列出姓名、性別、出生年月、職稱、單位、研究方向等主要信息）

附件3.實驗室主要科研儀器設備清單

附件4.實驗室近5年來承擔的重要科研項目清單

附件5.實驗室近5年來重要獲獎清單（標注完成單位和人員排序）

附件6.實驗室近5年來重要學術專著、論文、發明專利等科研成果清單（其中專著不超過10部，論文不超過50篇）附件7.實驗室近5年來開放課題清單

第三篇：國家重點實驗室評估指標體系說明

附2 國家重點實驗室評估指標體系說明

一、研究水平與貢獻

1.定位、研究方向及承擔國家重要任務情況。定位明確，特色鮮明，研究方向符合科學發展趨勢和國家經濟社會發展需求。主要研究方向發展良好，有較強的承擔國家重大科研任務的能力，特別是評估期內承擔了國家重大科研任務，產生了重大科研成果。集中精力承擔和組織國家重要任務，減少一般性競爭項目，有較高的科研效率。

2.代表性研究成果水平與國際學術影響、在社會經濟發展和國家重大需求中的貢獻、投入產出比。

代表性成果是指評估期內在實驗室主要研究方向上，以實驗室為基地、實驗室固定人員為主產生的重大科研成果，以及通過國內外合作研究取得的成果。代表性成果產生國際重要影響，對實驗室成為學科建設與學術發展的創造中心、培育中心和引領中心起到重要作用。代表性成果應是根據科學前沿和國家重大需求所開展的、為促進科學發展或解決關鍵科技問題以及為國家發展決策等方面所取得的重要科研系列進展，而不是某研究方向上關聯度不高的成果的匯總和拼盤。對代表性成果的評價應將投入產出比作為一個重要指標。代表性成果名稱表述應明確、具體，成果按基礎研究、應用基礎研究和基礎性工作分類，不同類型成果按不同標準評價。

（1）基礎研究成果。

在科學前沿的探索研究中取得系統性原創成果，并具有重要國際影響。在本領域公認的重要期刊上發表系列高水平學術論文，或出版學術專著，或在國際重要學術會議上做邀請報告，產生重要學術影響。

（2）應用基礎研究成果。

在解決國家經濟建設、社會發展和國家安全的重大需求和在國家重大工程中具有創新思想與方法，實現重要理論創新、關鍵技術突破或集成，擁有核心專利等自主知識產權，提供科學基礎和技術儲備，取得創造性成果并獲得良好的經濟和社會效益；或在實驗技術方法、專用設備研制改進方面取得突破性進展。

（3）基礎性工作成果。

基本科學數據、資料和信息具有權威性、系統性、完整性、科學性，并提供良好的公共服務和資源共享，為相關領域科學研究提供支撐，為國家宏觀決策提供科學依據。

3.合作研究與自主研究課題的組織情況與實施效果。開展合作研究情況。作為本領域國內研究中心，對學科領域發展起到了輻射帶動作用，積極組織、參與國際重大科學研究計劃，通過開展合作研究，促進協同創新與產學研相結合。共同發表論文作為重要評價指標。

注重頂層設計，設立自主研究課題，其部署體現了實驗室的發展思路。組織團隊開展對主要研究方向上的重大科學問題持續深入、系統研究，支持原始創新的研究；重視對35歲以下青年科技人員和新引進人員的支持。實驗室對歷年自主研究課題重要性與實施效果有相應總結和改進計劃措施，并產生高質量的研究成果。

二、隊伍建設與人才培養

1.實驗室主任與學術帶頭人作用。

實驗室主任是本領域高水平的學術帶頭人，具有較強的組織管理能力和寬闊的胸懷，能夠團結和凝聚隊伍，有充分的時間在實驗室工作，在實驗室的建設和發展中起到了主導作用。

實驗室在各個研究方向有高水平的學術帶頭人和學術骨干，學術帶頭人為本領域有影響的學者，對本領域的科學現狀和發展有深刻理解，學術思想活躍，研究成果顯著。

2.隊伍結構與創新團隊建設。

隊伍結構合理、穩定，并在長期合作基礎上圍繞主要研究方向形成若干活躍的創新團隊。實驗室人員在國際、國家級學術組織、學術期刊中擔任重要職務，在國家科技計劃擔任咨詢專家。實驗室學術骨干在主要研究方向上開展工作、并是代表性成果的主要完成人。

3.青年骨干人才培養。

制定了引進和培養優秀青年人才的政策措施，聚集和穩定了一批優秀青年人才。實驗室各主要方向優秀青年人才承擔科研任務情況及取得的研究成果情況，特別是40歲以下研究骨干比例及作用。研究生培養的數量和水平。

三、開放交流與運行管理

1.開放課題設置及成效、科學傳播。

訪問學者制度建設。訪問學者制度落實到位，保持一定數量的訪問學者在實驗室開展合作研究，吸引國際同領域實驗室人員到本實驗室開展訪問學者研究工作，吸引國內外優秀博士畢業生到實驗室開展博士后研究工作。

開放課題設置。圍繞主要研究方向設置開放課題，開放運行費中30％以上用于合作交流和開放課題，吸引國內外優秀人才來實驗室開展合作研究，產出高質量開放研究成果。

科學知識傳播及對公眾開放。實驗室開展科學知識傳播，向社會公眾特別是學生開放情況。

2.學術交流。

開展學術交流情況。具備寬松民主、潛心研究的學術環境，注重學風建設；開展高水平、實質性的國內外學術交流，重視吸引國際一流學者到實驗室開展學術交流；積極承辦國際性、地區性、全國性學術會議。學術委員會作用。學術委員會由國內外同領域高水平專家組成，對實驗室發展、學術方向的把握、評價考核發揮了重要作用。

3.儀器設備使用與共享。

實驗室實驗研究條件滿足科研工作需要并具有特色。儀器設備使用率高，大型儀器設備的開放和共享程度高。實驗室具備自行研制、改造儀器設備、發明實驗技術手段的能力。

4.運行管理、依托單位支持。

規章制度建設。實驗室規章制度健全，日常管理科學有序。人員崗位職責明確，研究資料完整。

激勵創新的政策措施。實驗室作為依托單位內實行人財物相對獨立管理的科研實體，儀器設備和科研用房相對集中，激勵創新的政策措施得力，有良好的創新文化氛圍，實施效果顯著。

專項經費的作用與效果。針對實驗室發展設置自主課題、培養青年人才，取得良好效果。專項經費支出等重大事項決策公開透明。

依托單位的支持情況。依托單位優先支持實驗室的發展，在人員、經費和后勤保障等方面給予大力支持，按照《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》要求每年對實驗室進行考核并針對所存在的問題，提出改進措施。

第四篇：國家重點實驗室

國家重點實驗室

清華大學 12 摩擦學國家重點實驗室

汽車安全與節能國家重點實驗室

西安交通大學 4

金屬材料強度國家重點實驗室

動力工程多相流國家重點實驗室

電力設備電氣絕緣國家重點實驗室

機械制造系統工程國家重點實驗室

機械結構強度與振動國家重點實驗室(評估為差，已摘牌)

大連理工大學 4

海岸和近海工程國家重點實驗室

工業裝備結構分析國家重點實驗室

三束材料改性聯合國家重點實驗室

精細化工國家重點實驗室(曾評估為差，經整改未摘牌)

浙江大學 10 硅材料國家重點實驗室

工業控制技術國家重點實驗室

現代光學儀器國家重點實驗室

能源清潔利用國家重點實驗室

流體傳動及控制國家重點實驗室

計算機輔助設計與圖形學國家重點實驗室

水稻生物學國家重點實驗室(浙江大學分室)化學工程國家重點聯合實驗室(聚合反應工程實驗室)植物生理學與生物化學國家重點實驗室(浙江大學分室)傳染病診治國家重點實驗室(籌)

上海交通大學 6

海洋工程國家重點實驗室

醫學基因組學國家重點實驗室

金屬基復合材料國家重點實驗室

機械系統與振動國家重點實驗室

癌基因及相關基因國家重點實驗室

區域光纖通信網與新型光通信系統國家重點實驗室(上海交通大學分室)

吉林大學 6

超硬材料國家重點實驗室

汽車動態模擬國家重點實驗室

理論化學計算國家重點實驗室

無機合成與制備化學國家重點實驗室

集成光電子學聯合國家重點實驗室(吉林大學實驗區)超分子結構與材料國家重點實驗室(籌)

華中科技大學 4

煤燃燒國家重點實驗室

激光技術國家重點實驗室

塑性成形模具技術國家重點實驗室

數字制造與裝備技術國家重點實驗室(籌)

同濟大學 3 海洋地質國家重點實驗室

土木工程防災國家重點實驗室

污染控制與資源化研究國家重點實驗室(同濟大學分室)混凝土材料研究國家重點實驗室(評估為差，已摘牌)

哈爾濱工業大學 3

現代焊接生產技術國家重點實驗室

城市水質保障與水資源可持續利用國家重點實驗室(籌)先進機器人及系統國家重點實驗室(籌)

山東大學 2

晶體材料國家重點實驗室

微生物技術國家重點實驗室

中南大學 2

粉末冶金國家重點實驗室

醫學遺傳學國家重點實驗室

華南理工大學 2

制漿造紙工程國家重點實驗室

亞熱帶建筑科學國家重點實驗室(籌)

北京航空航天大學 2

軟件開發環境國家重點實驗室

虛擬現實技術國家重點實驗室(籌)

湖南大學 2

化學生物傳感與計量學國家重點實驗室

汽車車身先進設計制造國家重點實驗室(籌)

重慶大學 2

機械傳動國家重點實驗室

輸配電裝備及系統安全與新技術國家重點實驗室(籌)

電子科技大學 1 電子薄膜與集成器件國家重點實驗室(籌)

寬帶光纖傳輸與通信系統技術國家重點實驗室(評估為差，已摘牌)

西安電子科技大學 1

綜合業務網理論國家重點實驗室

中國科學技術大學 1

火災科學研究國家重點實驗室

北京理工大學 1

爆炸科學與技術國家重點實驗室

北京郵電大學 1

網絡與交換技術國家重點實驗室

西南交通大學 1

牽引動力國家重點實驗室

第五篇：國家重點實驗室評估實施細則

國家重點實驗室評估實施細則

第一章 總則

第一條 為加強國家重點實驗室（以下簡稱實驗室）的管理，規范實驗室評估工作，根據《國家重點實驗室評估規則》，制定本評估實施細則。

第二條 評估工作的原則是“公開、公平、公正”和“依靠專家、發揚民主、實事求是、公正合理”。

第三條 評估工作本著鼓勵科技創新、引導實驗室做出重大成果的宗旨，強調對實驗室進行整體評估，突出對實驗室成果質量和學術水平的評估。

第四條 國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）接受科技部的委托，按照不同的學科領域，每年組織對實驗室評估。

第二章 部門職責

第五條 科技部于每年11月1日前下達次年參評的實驗室清單。第六條 自然科學基金委負責組織和實施評估的具體工作，在評估前20天將詳細的評估工作方案報送科技部。評估工作方案包括實驗室分組名單、各專家組成員名單、評估程序和日程安排等。第七條 自然科學基金委計劃局于每年11月10日部署次年實驗室評估工作，對參評實驗室提出評估要求和具體評估安排。第八條 自然科學基金委相關科學部負責遴選評估專家并參與組織評估。評估專家應為本學科領域學術水平高、公道正派、熟悉實驗室工作的一線科學家及少數科研管理專家。應用基礎研究比重大 的領域應當聘請部分來自產業界的專家。

第九條 參評實驗室的主管部門負責審核《實驗室評估申請書》（以下簡稱申請書）并簽署意見，于實驗室評估清單下達之日后的三個月內，向自然科學基金委計劃局正式提交。

第三章 現場評估

第十條 自然科學基金委計劃局負責審查《申請書》，于評估當年2月下旬將《申請書》及評估工作所需各種文件、表格一并送達相關科學部。現場評估一般安排在每年2月下旬-3月進行。第十一條 科學部應按學科領域相同或相近的原則提出參評實驗室劃分小組的意見，商計劃局后確定分組名單。根據分組情況和回避原則，科學部為每組選擇7-9名專家組成現場評估專家小組，確定專家組長。專家組中應含管理專家1名(管理專家可由具有管理經驗的同行專家或自然科學基金委科學部負責人兼任)，專家組名單確定前應商計劃局，實驗室分組和評估專家名單上報科技部審核。

第十二條 科學部在現場評估5個工作日前，將《申請書》提交該組評估專家審閱。

第十三條 科學部安排確定各實驗室現場評估時間(每實驗室評估2天)和路線，經商計劃局后于實驗室現場評估10個工作日前通知各參評實驗室。有關安排由計劃局負責向科技部和各主管部門通報。

第十四條 科學部負責制訂現場評估工作手冊，主要內容包括現場 評估的基本程序、詳細的日程安排以及《國家重點實驗室建設與管理辦法》、《國家重點實驗室評估規則》等評估工作有關文件和工作人員職責。

第十五條 科學部組織、安排定標評估，一般選擇1－2個運行5年以上的實驗室進行定標評估。現場評估的全部專家都應參加定標評估。定標評估的目的是規范現場評估程序和現場評估標準，使所有參評人員和評估專家統一認識、統一標準、統一做法，以保證評估工作質量及評估的公正性和科學性。

第十六條 科學部組織召開現場評估預備會，專家組成員、科技部和自然科學基金委與會工作人員、依托單位和實驗室有關負責人參加，共同商定評估工作具體議程和明確現場評估要求。科學部(或學科)負責人介紹有關情況，明確現場評估應完成的任務。第十七條 工作人員在現場評估期間審核實驗室報送的材料。第十八條 專家組長主持現場評估，在專家組中確定評估意見撰寫人。

第十九條 專家組審閱《申請書》和報告主要內容，聽取實驗室主任工作報告和代表性成果學術報告，提問質疑。

第二十條 現場主要考察實驗室的工作狀態、研究工作情況、儀器設備運行管理和共享、人才隊伍建設和對外開放以及管理工作等；核實科研成果和專項經費使用效果、抽查實驗記錄；召開座談會或進行個別訪談等。

第二十一條 專家組完成現場考察后組織召開評議會，交流、討論 3 對實驗室的評估意見。專家組評議會議僅限專家小組成員、科技部和自然科學基金委與會人員參加，并可隨時向實驗室質疑。評議會后，專家組以口頭方式向實驗室和依托單位簡要反饋評估意見，重點是指出存在問題和不足。

第二十二條 專家組在小組現場考察結束后，根據評估指標體系對實驗室記名打分，研究提出本組實驗室專家組書面評估意見，完成實驗室評估專家綜合意見書(見附件)。專家組對實驗室的評價要堅持高標準、嚴要求，在充分肯定成績的同時，更要明確指出實驗室的不足。

第二十三條 實驗室主任做工作報告(聯合實驗室指定在某一分室做統一工作報告)，主要對評估期限內實驗室運行狀況進行全面、系統總結。報告50分鐘，答辯10分鐘。

第二十四條 實驗室研究人員就5項以內的代表性研究成果做學術報告，限在2個小時之內完成，包括提問答辯時間。每項成果報告后，預留答辯時間應不少于5分鐘。現場考察時間和個別訪談分別控制在1.5小時以內完成。

第二十五條 實驗室應展示各類有關項目合同書、項目批準書、獲獎證書、完成的各類研究成果、會議相關文（信）件、實驗室報告、規章制度等以備專家或工作人員查閱。

第二十六條 現場評估結束后，召開綜合評定會議，由各組專家正、副組長和部分專家集中開會，交流各組實驗室現場評估情況，經充分討論、遴選確定參加復評的實驗室名單。

第二十七條 現場評估結束后，科學部向計劃局提交專家現場評估 4 的專家打分表、排序意見表、綜合意見書、個案分析報告、小組總結等材料。

第二十八條 自然科學基金委計劃局和科學部負責選定參評實驗室依托單位以外的其它單位承擔現場評估的會務工作。

第四章 會議復評

第二十九條 自然科學基金委計劃局組織實施實驗室復評工作。復評在現場評估的基礎上進行，復評會議一般安排在每年5月份，采取集中開會的形式對現場評估排序前30%和后20%的實驗室進行評議。

第三十條 復評專家組在現場評估結束后確定。專家組不少于12人，其中參加了現場評估的專家不少于50%。科學部在現場評估后提出復評專家名單商計劃局確定后盡早通知到專家。

第三十一條 復評會議各參評實驗室主任到會做工作報告并對專家提問進行答辯。報告時間30分鐘，答辯10分鐘。主管部門、依托單位及有關人員可以旁聽實驗室主任報告。

第三十二條 復評專家在會議期間應審閱各參評實驗室提供的《申請書》等材料，在聽取實驗室主任工作報告后，進行交流討論，結合現場評估意見，根據評估指標體系對實驗室打分，確定本學科領域實驗室的初步評估結果。

第三十三條 復評會議期間，科技部基礎研究司工作人員召開專家組座談會，聽取專家對實驗室評估工作、相關學科實驗室的布局、建設和發展等提出建議和意見。

第三十四條 復評工作結束后一個月內，自然科學基金委計劃局向 科技部提交當評估工作總結報告和其他相關材料；并向實驗室、依托單位和主管部門反饋現場評估專家組評估綜合意見。

第五章 回避、保密和注意事項

第三十五條 參評實驗室正、副主任、固定人員，學術委員會正主任，依托單位學術委員，實驗室主管部門或其他直接相關者不得作為評估專家。

第三十六條 實驗室提交的材料必須反映評估期限內的真實情況，如發現數據或材料不實，將按有關規定酌情處理。

第三十七條 評估專家是受科技部和自然科學基金委委托進行實驗室的評估工作，不代表某一部門或單位，在評估過程中的言行應堅持實事求是、客觀公正、保守秘密。自然科學基金委將對評估工作中的有關情況嚴格保密。

第三十八條 參評實驗室的依托單位和主管部門應積極支持、配合做好評估工作，評估期間不得安排與評估工作無關的活動。