第一篇：資質認定擴項評審整改報告

資質認定擴項評審整改報告

編寫人：

審核人：

簽發人：

湖南天翼工程勘察有限公司 二〇一四年六月十三日

根據我實驗室的申請，湖南省計量認證長沙評審組于2014年06月08日對我單位進行了計量認證復查評審。評審組依據《實驗室資質認定評審準則》對我單位實驗室環境進行現場查看、對檢測人員進行提問、現場考核試驗和召開座談會等形式進行了考核，并對技術文件。原始記錄和管理體系的運行情況進行了全面檢查。對照《實驗室資質認定評審準則》的要求，評審組認為我實驗室建立了管理體系，編制了相應的的程序文件、作業指導書、各種記錄表格等，覆蓋了計量認證所規定的條款。組織管理、實驗室環境、儀器設備、量值溯源、人員素質、管理體系的運行，符合評審準則的規定。對照“評審準則”評審組認為我實驗室還存在以下8項基本符合項，1項不符合項和2項卻此項。

（一）問題表述

1.GB/T 50123-1999《土工試驗方法標準》未見受控標識；

2.報告編號1302109的含水率原始記錄無檢測和校準人員標識； 3.缺安全物質管理程序；

4.恒溫箱與天平共處一室；

5.現場未見HJ 537-2009《水質 氨氮的測定 蒸餾-中和滴定法》、GB/T 50269-1997《地基動力特性測試規范》；

6.YAM-2000型壓力試驗機檔案不全；

7.百分表、千分之一天平未檢定；

8.缺標準物質管理程序；

9.未見文件化的樣品標識規定；

10、報告1401060中密度未使用法定計量單位；

11．實驗室編號為01403111的水質分析報告表無報告編號、頁碼標識。

（二）整改措施

針對評審組在本次評審中發現的問題，我實驗室從領導到試驗人員都 非常重視，針對問題的整改召開了專題會議，由問題所在部門提出具體的整改措施，并經管理層討論同意，由相關部門負責整改措施的實施，具體整改措施如下；

1.對實驗室所有現行有效的文件和標準加蓋“受控”印章和現行有效標識，并編制受控文件登記表。

2.補簽報告編號1302109的含水率原始記錄檢測和校準人員標識，質量負責人不定期隨機抽取實驗報告查看原始記錄，未見記錄、記錄錯誤或未見檢測和校準人員標識的責令試驗員限時補充修改完成。

3.由實驗室主任攜技術負責人、質量負責人及試驗員討論編制安全作業管理程序，并在實驗室質量管理體系的程序文件中編制體現出來，試驗人員嚴格遵循程序文件的安全管理程序來規范操作。

4.由實驗室主任組織實驗室人員對精密儀器和區域工作相互之間有不利影響的進行區域隔離，把精密儀器天平搬離土工室。

5.水質參數標準改用《水質分析規程》 YS 5226-94，添補《地基動力特性測試規范》GB/T 50269-1997，檢查更新實驗室工作有關的指導書和標準，確保現行有效，標準無遺漏，編制現行有效受控文件登記表。

6.補充完善YAM-2000型壓力試驗機檔案，并對實驗室檢測和/校準具有重要影響的大型設備建立相應的儀器設備檔案并保存。

7.送百分表、千分之一天平到湖南省計量檢測研究院檢定，對實驗室所有儀器設備進行檢定/校準有效期標識，對不在校準有效期內且正在使用的設備進行自檢或送檢。

8..由實驗室主任攜技術負責人、質量負責人及試驗員討論編制標準物質管理程序，并在實驗室質量管理體系的程序文件中編制體現出來，規定標準物質由采購-驗收-入庫-保存-驗證-使用-標識和記錄的管理。

9.

第二篇：實驗室資質認定評審整改報告

資質認定評審整改報告

編寫人： *****

審核人： *****

簽發人： *****

************************ ***年**月****日

資質認定評審整改報告

***************4人組成認證評審組，于***年**月**至****日依據《實驗室資質認定評審準則》的要求對我公司進行現場考核評審。經過兩天的評審，評審組認為我公司基本符合實驗室資質認定評審準則各項要求，能夠承擔第三方公正性檢驗工作。

評審結論為基本符合。評審過程中，評審組對我公司的檢測工作和內部管理體系管理活動等方面的做法和成效給予充分肯定，對我公司管理體系建設、實驗室管理等方面存在的一些不足和缺陷提出了一些寶貴的意見和建議。經過努力，我公司對管理體系運行、實驗室建設等方面的不足和缺陷進行了整改，現已基本整改完成，特報告如下。

一、強化責任，任務到人。

首次評審一結束，我公司即***********日召開全體人員會議，將評審組在評審中提出的缺陷項目和整改意見，逐條深入分析原因，有針對性地制訂出整改計劃和整改要求，并分解落實到具體責任人。

二、集中精力，認真梳理，確保每一項整改都按時保質完成。

根據整改計劃和要求，組織技術力量制定具體整改措施，抓緊時間查漏補缺。質量負責人及時組織質量監督員對整改措施的實施過程和時效性進行跟蹤，對責任人提交的整改結果進行驗證和有效性評價。

根據評審組的要求，對評審中發現的*****個基本符合項、1個不符合項，已在規定時間內完成了整改，整改結果滿足《實驗室資質認定評審準則》的有關規定，并報評審組長確認。具體內容和整改結果如下： 基本符合項整改:

1、需整改章條號：4.3問題表述：文件發放記錄中缺少對***********等標準的發放記錄。原因分析：對評審準則和管理體系文件學習不到位，未能正確理解文件控制要求。

整改措施：質量負責人組織評審準則（第二篇第三章第二節）和《文件控制程序》的學習培訓，綜合辦公室負責補全對********等標準的發放記錄。整改結果：經檢查，資料員對***********等標準補全了《文件發放、收回記錄》。整改證據見附件1（《文件發放、收回記錄》、《人員培訓簽到表》《人員培訓記錄表》）。

2、需整改章條號：4.5問題表述：缺少對標準物質供應單位環保部標準樣品研究所的評價記錄。原因分析：對《服務和供應品采購程序》理解不全面，未按《服務和供應品采購程序》對標準物質供應單位環保部標準樣品研究所及時進行評價。

整改措施：質量負責人組織對《服務和供應品采購程序》培訓學習，綜合辦公室負責收集環保部標準樣品研究所的相關資質和證書，對其進行評價，確定環保部標準樣品研究所為合格供方，填寫了《供方評定記錄表》，并把該單位列入《合格供方名錄》。

整改結果：經檢查，綜合辦公室對環保部標準樣品研究所進行了評價，填寫了《供方評定記錄表》，并把該單位列入《合格供方名錄》。整改證據見附件2（《事業單位法人證書》、《中國合格評定國家認可委員會能力驗證計劃提供者認可證書》、《中國合格評定國家認可委員會標準物質/標準樣品生產者認可證書》《環境保護部辦公廳文件（環辦[2009]100號）》、《供方評定記錄表》、《合格供方名錄》、《人員培訓簽到表》《人員培訓記錄表》）

**************

*************

評審組提出的***個基本符合項和**個不符合項與評審準則對照情況、整改措施及完成情況見附表和附件。

1、附表：現場評審提出的問題、整改措施及完成情況表。

2、附件：整改完成材料。

請評審組安排予以審核，并感謝評審組對我公司工作上的指導！

***********************

****年**月****日

附表現場評審提出的問題、整改措施及完成情況表

第三篇：資質認定評審整改報告式樣

資質認定評審整改報告

編寫人：

審核人：

簽發人：

XXX有限公司試驗室

2010年5月11日

根據我單位的申請，實驗室資質認定(計量認證)評審組受海南省質量技術監督局委派，依據國家認監委國認實函[2006]141號《實驗室資質認定評審準則》，于2010年5月6日對我單位試驗室環境進行現場查看，對檢測人員進行提問、理論考試、操作考試和召開座談會等形式進行了考核，并對技術文件、原始記錄和質量管理體系的運行情況進行了全面檢查。對照《實驗室資質認定評審準則》的要求，評審組認為我單位建立了質量管理體系，編制了相應的程序文件、作業指導書、各種記錄表格等，覆蓋了計量認證所規定的條款。組織管理、實驗室環境、儀器設備、量值溯源、人員素質、質量管理體系的運行，符合實驗室資質認定(計量認證)評審準則的規定。對照“評審準則”，評審組認為我單位存在的不足有8項（基本符合項）。

（一）問題表述

1、沸煮箱放置位置不合理。

2、標準養護試塊擺放位置不夠。

3、建議適時參加實驗室比對或能力驗證試驗。

4、關鍵設備操作人員未經授權。

5、有質量監督員任命文件，無質量監督記錄。

6、原始記錄有涂改現象，個別記錄檢測人員和審核人員未簽名。

7、在開展內部審核活動時，個別條款的檢查情況和檢查結

果不一致。

8、管理體系建立起來后無宣貫學習記錄。

（二）整改措施

針對評審組在本次評審中發現的問題，我單位從領導到檢測人員都非常重視，針對問題的整改召開了專題會議，由問題所在科室提出具體的整改措施，并經我單位計量認證工作組討論同意，由相關科室負責整改措施的實施，具體整改措施如下：

1、檢測組負責把沸煮箱重新擺放在正確位置。

2、檢測組負責重新擺放標準養護試塊，做到每一試塊都達到擺放要求。

3、檢測組負責編寫比對與能力驗證計劃，并做到適時參加比對或能力驗證試驗。

4、試驗室負責落實并授權相關的設備操作人員。

5、質量監督員負責填寫質量監督記錄。

6、檢測組負責杜絕原始記錄涂改現象，并保證檢測人員和審核人員簽名。

7、質量負責人負責內審個別條款檢查情況與檢查結果相一至。

8、質量負責人負責管理體系宣貫時，必須有宣貫記錄。

（三）整改完成情況

我單位由相關室(組)負責人按照制定的整改措施對本室(組)存在的問題進行整改，質量負責人負責監督驗證，并經技術負責

人確認。按照評審組的要求，對評審中發現的8個基本符合項，在規定的時間內完成了整改，整改結果已滿足“評審準則”的有關規定，并報評審組長認可。

1、檢測組已把沸煮箱擺放在正確位置。

2、檢測組已把試塊重新擺放，并達到相關擺放要求。

3、試驗室已經編制比對與能力驗證計劃，并隨時根據情況適時參加比對與能力驗證檢測。

4、試驗室已經把沒有授權的設備操作人員重新授權，并把授權文件添加到質量手冊里。

5、質量監督員已按文件要求填寫質量監督記錄。

6、檢測組已把有涂改的原始記錄按規定更正，沒有簽名的都已簽完名。

7、質量負責人已修改內審報告，個別條款的檢查情況與結果全部一致。

8、質量負責人已把質量管理體系宣貫時的宣貫學習記錄補齊。

評審組提出的8個基本符合項、與評審準則對照情況、整改措施及完成情況見附表。

附表

現場評審提出的問題、整改措施及完成情況表

附件:

第四篇：實驗室資質認定復評審整改報告

實驗室資質認定（復）評審整改報告

編制人： 審核人： 批準人：

**********公司

二0一二年五月十六日

觀察員

評審組長：

目 錄

一、評審情況…………………………………………………………………………………(1)

二、整改項描述………………………………………………………………………………(2)

三、整改情況及整改措施……………………………………………………………………(2)

四、整改完成情況……………………………………………………………………………(8)

五、整改措施及完成情況列表………………………………………………………………(11)

附件1: 4.1.5 試驗室防止商業賄賂措施 ………………………………………(14)附件2： 4.1.10 2012試驗室質量監督計劃………………………………………(17)附件3： 4.5 服務方評價表 ……………………………………………………(19)附件4： 4.7 申訴和投訴處理單 ………………………………………………(26)附件5： 4.9 設備使用記錄 ……………………………………………………(29)附件6： 5.2.3第2格 試驗室添置了急救箱 ……………………………………(34)附件7： 5.2.3第3格 水質試驗室安裝了洗眼器 ………………………………(36)附件8: 5.3.3 文件發放登記表 ………………………………………………(39)附件9： 5.4.2第1格 干燥箱貼上了停用標識 …………………………………(41)附件10： 5.7.1 2012年試驗室質控計劃 ………………………………………(43)附件11: 5.8.1 2012—010報告中的“pH”，“標準溶液有效數字已修正” ………………………………(46)附件12： 5.8.1第2格 氯化鋇“10%”已改為“100g/L” ………………………(51)附件13: 5.2.1 試驗室建立了獨立的天平室 ……………………………………(53)

整改報告

一、評審情況

按照**************的安排部署，由****************評審組長的2位專家組成的評審組，依據《實驗室資質認定評審準則》，于2012年4月12日對我試驗室進行了實驗室資質認定復查評審的現場審查。

經過兩天的評審，評審組認為我試驗室基本符合實驗室資質認定評審準則各項要求，具備申請承檢的2大類31項參數范圍內的檢測能力，評審結論為“基本符合”。

評審過程中，評審組對試驗室幾年來開展的試驗工作和內部質量體系管理活動等方面的做法和成效給予充分肯定，對試驗室質量體系建設、實驗室管理等方面存在的一些不足和缺陷提出了一些寶貴的意見和建議，最后提出12項“基本符合”，1項“不符合”項，其他條款均為“符合”或“不適用”。并提出對13個缺陷項的具體條款，試驗室應于2012年5月30日前提交評審組“整改報告”以及整改的證明材料和有關的影像等證件，經評審組長審查確認后，評審有關的材料一并報省質量技術監督局審批。

二、整改項描述

在這次評審中評審組提出12項“基本符合”，1項“不符合”項，此13個缺陷項的具體條款如下：

4.1.5 未建立預防商業賄賂措施 4.1.10 2012年質量監督有實施，無計劃 4.5 無2012年*********8 4.7 未建立申訴和投訴記錄表；

4.9 天平、固結儀使用記錄無樣品編號信息； 5.2.3第2格 無急救箱；

5.2.3第3格 水質試驗室未安裝洗眼器； 5.3.3 在用標準未受控管理；

5.4.2第1格 YHW-2A干燥箱未貼停用標識； 5.7.1 無2012年質控計劃；

5.8.1 2012-010報告中“pH”表述不正確，標準溶液有效數字不正確；

5.8.1第2格 10%氯化鋇為非法定計量單位。不符合項：

5.2.1 未建立獨立的天平室。

三、整改情況及整改措施

1、整改情況

⑴ 深入分析原因，落實責任到人。

現場復評審一結束，我試驗室即于5月2日召開實驗室 現場復評審一結束，我試驗室即于5月2日召開實驗室 全體人員會議，對評審組在評審中提出的13個缺陷項和整改意見，試驗室認真對待努力整改，逐條深入分析原因、修改、補充和完善，有針對性地制訂出整改計劃和整改要求，并分解落實到試驗室各部門和具體責任人。⑵ 認真梳理制定措施，確保按時保質完成。

試驗室各部門根據整改計劃和要求，組織技術力量制定具體整改措施，抓緊時間查漏補缺。質量負責人及時組織質量監督員對整改措施的實施過程和時效性進行跟蹤，對責任部門提交的整改結果進行驗證和有效性評價。

2、整改措施

根據評審組的要求，對評審組提出的12項“基本符合”，1個“不符合”項，已在規定時間內完成了整改，具體措施和整改結果如下： 基本符合項整改：

⑴ 需整改條款號：4.1.5 問題描述：未建立預防商業賄賂措施

原因分析：對《評審準則》和管理體系文件學習不到位，未能正確理解文件控制要求。

整改措施：質量負責人組織大家學習評審準則，領會控制要點，綜合試驗室的實際情況，詳細制定防止商業賄賂措施。⑵ 需整改條款號：4.1.10

整改完畢后，試驗室將進一步強化試驗室內部質量控制體系建設和質量體系規范運行，提高實驗室試驗工作的公正性、準確性，試驗室組織全體人員深入學習《實驗室資質認定評審準則》和試驗室制定的質量體系文件，嚴格按照《實驗室資質認定評審準則》有關規定要求進行規范運作，長效管理，推動試驗室各項工作的深入開展。

評審期間，評審組專家對我試驗室提出了許多寶貴的意見和建議，對我們質量體系的運行提供了很多幫助，在此，對評審組給我們工作上的指導表示感謝！

五、整改措施及完成情況列表

試驗室的整改項、措施及完成情況見下表：

第五篇：實驗室資質認定評審整改報告

資質認定評審整改報告

編寫人： 史陽

審核人： 楊 金 蘭

簽發人： 毛 志 丹

襄陽錦坤新型建材科技有限公司實驗室

2013年7月24日

湖北省建工評審組，于2013年7月21日依據《實驗室資質認定評審準則》的要求對我實驗室進行現場考核評審。經過兩天的評審，評審組認為我實驗室基本符合實驗室資質認定評審準則各項要求，能夠承擔第三方公正性檢驗工作。

評審過程中，評審組對我實驗室的檢測工作和內部管理體系管理活動等方面的做法和成效給予充分肯定，對我實驗室管理體系建設、實驗室管理等方面存在的一些不足和缺陷提出了一些寶貴的意見和建議。

經過努力，我實驗室對管理體系運行、實驗室建設等方面的不足和缺陷進行了整改，現已基本整改完成，特報告如下。

一、評審一結束，我實驗室即于7月22日召開全體人員會議，將評審組在評審中提出的缺陷項目和整改意見，逐條深入分析原因，有針對性地制訂出整改計劃和整改要求，并分解落實到具體責任人。

二、根據整改計劃和要求，組織技術力量制定具體整改措施，抓緊時間查漏補缺。質量負責人及時組織質量監督員對整改措施的實施過程和時效性進行跟蹤，對責任人提交的整改結果進行驗證和有效性評價。

根據評審組的要求，對評審中發現的5條需整改的款項，已在規定時間內完成了整改，整改結果滿足《實驗室資質認定評審準則》的有關規定，并報評審組長確認。具體內容和整改結果如下：

1、質量負責人對檢測管理不夠熟悉

原因分析：對評審準則和管理體系文件學習不到位，未能正確理解文件控制要求。

整改措施：質量負責人認真學習了組織評審準則和管理體系文件。

整改結果：在當天購買了《房屋建筑和市政基礎設施工程質量檢測技術管理規范》（GB50618-2011）,組織全體實驗人員認真學習了上面的內容，讓大家對檢測工作和自己的職責有了更詳細和深入的了解。

2、內審記錄不完整

原因分析：由于內審員培訓是在2011年參加，對于現在實驗室資質認定的評審準則沒有及時學習。

整改措施：組織實驗室人員重新學習了《實驗室資質認定及實驗室認可培訓教材》（2013年4月）

整改結果：對照新的實驗室資質認定教材，組織實驗室人員將第一次內審不完整項重新進行了審核。

3、設備使用記錄信息不完整

原因分析：設備管理員沒有詳細學習管理體系文件

整改措施：組織設備管理員重新學習管理體系文件和檢測技術管理規范（GB50618-2011）上的附錄B（檢測機構基本崗位職責）。

整改結果：針對評審組提出的設備標識不完整，重新購買了標簽紙，對設備標識進行了完整的填寫。

4、檢測人員試驗操作不夠熟悉

原因分析：由于檢測人員是2012年取得上崗資格，經驗不足，導致在試驗操作過程中一些細節不能把握好。

整改措施：組織實驗員認真學習作業指導書及企業試驗室檢測人員培訓教材

整改結果：通過對作業指導書和培訓教材的學習，實驗員對試驗操作過程有進一步的了解，在未來的三個月內，實驗室要組織實驗員進行操作考核，特別是一些操作細節（如開機預熱等）。

5、檢測人員對檢測標準不夠熟悉

原因分析：由于檢測人員是2012年取得上崗資格，經驗不足，對檢測標準的學習部夠。

整改措施：組織實驗員認真學習管理體系文件及企業試驗室檢測人員培訓教材

整改結果：通過對管理體系文件和培訓教材的學習，實驗員對檢測標準有進一步的了解。

我實驗室針對評審組專家提出的整改項進行認真研究，及時制定整改計劃，并對整改情況進行專項檢查，目前已全部整改到位，請評審組安排予以審核，并感謝評審組對我公司工作上的指導！

為進一步強化實驗室內部質量控制體系建設和質量體系規范運行，提高實驗室檢測工作的公正性、準確性，今后實驗室將進一步組織全體人員深入學習實驗室資質認定評審準則和中心制定的質量體系文件，嚴格按照實驗室資質認定評審準則有關規定要求進行規范運作，長效管理，推動實驗室各項工作的深入開展。

附件：整改結果證明資料

襄陽錦坤新型建材科技有限公司實驗室

2013年7月24日