第一篇：國家自然科學基金項目知情同意書

國家自然科學基金項目知情同意書

尊敬的患者：

目前我們正在開展一項關于“******”的研究，該項目由國家自然科學基金資助，將歷時*年時間完成。

本知情同意書提供給您一些信息以幫助您決定是否參加此項研究。如果您同意加入此項研究，請仔細閱讀以下內容，如有任何疑問請您向負責該項研究的研究者提出。

一、研究項目背景和目的：（說明本項目是一個科學研究項目并說明研究目的）

標書摘要部分作背景和目的即可***************************************** *****************************************

本研究將在***醫院進行，預計要收集*例正常粘膜組織、*例腺癌組織。

二、參與試驗的內容和過程：（患者參與哪些試驗項目、參與時間、操作步驟等）

如果您同意參與這項研究，我們將對每位受試者進行編號，建立病歷檔案。在研究過程中我們需要采集一些您的術后組織標本，將由專業人員為您取樣，您的標本僅用于本項目的臨床研究。

三、研究可能的收益

通過對您的標本進行檢測將有助于對您所患疾病做出明確的診斷并能分析********的情況，為您目前的治療提供必要的建議，或為您日后的治療及隨訪提供有益的信息。

此項研究同時能為腫瘤的***治療提供重要的理論依據的新的靶點。

四、參加本項目的風險及補償措施：

本項研究不會對您的身體、心理及社會關系等造成傷害，更不會對您的疾病診斷和治療產生負面影響。整個研究過程接受**醫院倫理委員會的監督，研究過程中如遇到任何疑問可向研究醫生咨詢。

五、隱私問題:

如果您決定參加本項研究，您參加試驗及在試驗中的個人資料均屬保密。您的醫療記錄將保存在醫院，為確保研究按照規定進行，必要時，政府管理部門或倫理審查委員會的成員按規定可以被允許在研究單位查閱您的個人資料。任何有關本項研究結果的公開報告將不會披露您的個人身份。我們將在法律允許的范圍內，盡一切努力保護您個人醫療資料的隱私。在任何時候，您可以要求查閱您的個人信息，如有需要可以修改這些信息。

當您簽署了這份知情同意書，代表您同意您的個人和醫療信息被用于上述所描述的場合，您的檔案將保存在浙江大學醫學院附屬邵逸夫醫院檔案柜中，僅供研究人員查閱。

此項研究結果發表時，我們不會公開您的個人醫療資料信息。

六、您的權力：

您參與試驗是完全自愿的，您可以隨時退出試驗而無需理由，絕不會影響

您和醫務人員的關系及今后的診治；您的所有個人資料和觀察記錄均屬保密，僅供本研究使用；試驗期間，您可隨時了解有關的信息資料，如在試驗中發生問題或需要咨詢有關問題時,可與主管醫師聯系。

作為一名患者，我在了解了本項試驗的目的、方法、可能獲得的治療利益

和可能發生的不良反應后，愿意參加此項研究，并與醫生充分合------

患者簽名：___________日期：_____年__ __月__ __日

醫師簽名：___________日期：_____年__ __月__ __日

第二篇：國家自然科學基金項目申請書

國家自然科學基金申請書

報告正文部分

正文報告撰寫提綱： ．立項依據與研究內容(4000 ～ 8000 字)：(1)項目的立項依據(附主要的參考文獻目錄)

(2)項目的研究內容，研究目標，以及擬解決的關鍵問題(3)擬采取的研究方案及可行性分析(4)本項目的特色與創新之處(5)研究計劃及預期研究結果 2 ．研究基礎與工作條件(1)工作基礎(2)工作條件(3)申請人簡歷

(4)承擔科研項目情況 正文第一部分 ．項目的立項依據

立項依據與研究內容中的前 3 部分是撰寫基金申請書最關鍵的 3 個部分。這 3 個部分寫好了，其他各部分就相當于錦上添花。立項依據應包括項目的研究意義、國內外研究現狀及分析。作為基礎研究須結合科學研究發展趨勢來論述科學意義；作為應用研究須結合國民經濟和社會發展中迫切需要解決的關鍵科學和技術問題來論述其應用前景。這部分應注意以下幾方面主要問題：

(1)既要介紹國外動態，更要介紹國內研究情況

不知從何時開始，中國人寫論文時喜歡引用外國人的工作，而不注意引用國內同行的工作，基金申請書也有類似的問題。這樣，評議人會認為申請人對國內研究情況不了書解，就可能會以 “ 不了解國內情況 ” 為由，不同意資助該項目。(2)國內情況應包括申請者自己的研究工作 不少申請人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作。可能有的申請人認為在研究基礎中會介紹，立項據據中就不介紹了。這樣就顯得立項依據不太全面、充分。申請者必須在這里簡單介紹自己已有的工作基礎，以使評議人能比較全面地了解申請人。(3)必須闡明申請人要從事本項研究的理由 有些申請只談及本項目的意義和國內外動態，但沒看介紹申請者本人為什么要從事本項研究，似乎申請是給別人寫的，而不是給自己寫的。應該清晰地介紹究竟您在前期工作中發現了什么，別人的工作中存在什么問題，或者您對哪個科學問題有什么特殊想法等等。否則，評審人難以判斷申請人自己的具體想法，這樣的申請絕對屬于沒有到位。(4)堅持 “ 有所為，有所不為 ” 的基本國策，填補空白不是立項依據 不少申請人把填補空白作為立項的理由，這不符合國家實施科學基金制和成立基金會的目的。科學基金是要使我國的基礎研究在世界上占有一席之地，而不是跟蹤或填補空白。盡管國家不斷增加對基金會的投入，但研究經費依然不足，目前在基礎研究領域，只可能支持那些有研究基礎、有特色或有創新性的申請項目。有人指出，基礎研究只能爭第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不應該去填補什么空白。這就和下圍棋一樣，不管是輸是贏，必須做活兩個眼，才能在棋盤上占領一塊地盤，否則，人家下一個子，你也跟著下一個子，最后全部棋子被人吃光。如果國家經濟需要，可以填補某些空白，但做基礎研究就不一樣了，填補空白必要性不大，也許可以培養一些年輕人，但根據目前國家的經濟實力還不能夠這么做。(5)主要參考文獻，包括國內、外的關鍵性研究工作都要有所顯示，注意時間性，不必像研究生的開題報告，列出一大堆文獻，但太少了也不合適，容易讓評審人誤認為你了解情況不夠。

總之，立項目的要明確，申請理由要充分，立項依據既不要太科普，又要把關鍵問題交待清楚，能引起評審人的興趣，愿意繼續讀完你的申請。能夠讓人不愿放棄地閱讀你的申請書，那樣的申請才有競爭力。，項目的研究內容、研究目標，以及擬解決的關鍵問題 這是正文的重點闡述部分，應該注意以下問題：(1)研究目標應是解決科學問題和學術性問題 作為基金項目不是簡單地去做一件具體的事，解決一個非學術性的目標，而是要研究和解決具體事件中的科學問題或學術性問題。以材料為例，很多申請的目標只是研究一種最佳工藝或者使某種材料達到什么具體性能，這類項目屬于開發性研究，沒提出任何科學問題或學術性問題，不符合基礎研究的要求。

另外，探索規律本應該屬于基礎研究，但在目前經費還比較緊張的情況下，泛泛地探索什么規律，而不能很好地論證要了解某個規律的意義，那就缺乏競爭力，難以得到支持。(2)研究內容要突出重點

目前的面上基金項目的強度不算很高，一個基金面上項目只要求解決一兩個科學問題。希望最后的研究結果要有力度，不要泛泛的，什么都做。過去曾有評委指出，有的申請內容什么都做，好像把教科書的目錄全列上了，這種申請多半出自高校老師之手。為了把研究內容敘述得清楚些，可以在每一個研究內容下把細節描述得清楚一點，列出關鍵的細目。以免因 “ 內容過多，重點不突出 ” 而招 “ 槍斃 ”。

另外，很多申請分不清研究內容和研究方法的關系，把研究方法當作研究內容，評審人會認為申請人思路不清，這樣的申請項目是很不理想的。(3)擬解決的關鍵問題要清楚 不少項目申請中沒有填寫此項，評議人就很難知道申請人是否了解項目涉及研究的難點，以至難以判斷申請人完成本項目的可能性。如果申請中難點寫得不清楚或者根本不對，評議人也會認為申請人缺乏能力完成本項目。所以，此項必須寫，而且力求寫得準確。針對提出的難點，臺理設計研究方法、技術路線，申請項目就有較大的把握得以完成。3 ．擬采取的研究方案及可行性分析

這部分包括有關方法、技術路線、實驗手段、關鍵技術等方面的說明。過去的申請書只留半頁，很多申請沒有把具體的研究方案及思路表達清楚。(1)研究方法、技術路線要具體、清晰 多數申請這部分寫得比較含糊，每一步研究解決什么問題表述不很清楚。能逐項寫清是非常必要的。過去，我們曾見過一份申請書，這部分寫得相當清楚。用什么方法，對別人的方法進行什么樣的修改，并提供了同行完全可以照樣操作的試驗步驟。通信評議結果是 3 個特優、2 個優，學科評審組一致贊成資助。

不過，有些研究項目，喜歡把現代化分析 “ 武器 ” 全都用上，什么新，就 “ 用 ” 什么，比如： HRTEM、STM、AFM、AES 等等，但用它們干什么，用途不明確，獲取什么有用的結果也不明確。惟一可以稱作優點的是可以在經費預算中多計算一些實驗費。對于每種分析儀器的用途不明確，或者 “ 殺雞用牛刀 ”，明明可以用常規手段，卻偏用不妥當的高級儀器，同樣會遭否決。

(2)“ 剽竊是少數 ”，應加強自我保護

作為基礎研究，原則上講，應該是不保密的，但隨著科皮發展，對某些明顯有應用前景的內容加以適當保護是必要的。作為基金項目的評審人總希望申請者把申請寫得詳翱些、清楚些；有利于判斷。但不少申請人，特別是那些 “ 小字輩 ” 申請者，認為研究方法、技術路線寫得太詳細了，會被別人剽竊。目前由于各種誤導，導致的各種科技 ***，確實影響一些人經不住誘惑，采取剽竊手段，但這類人終究是少數。我們認為多數情況下不必擔心，上面的例子就是例證。當然，你必須有較好的前期工作積累，這樣，即使別人剽竊了你的思想，用處也不會太大。但一些 “ 小字輩 ” 擔心可能會多一點，由于他們的積累比較少，?旦好的思想被別人竊取，就很難再與其他人競爭。其實，我們在綜合同行評議意見時，也盡可能采取一些保護措施，不是簡單地看評議人是否同意，統計綜合評價有幾個優、幾個良，還要看評審意見的文字中有沒有實質性意見，即使有一個人不同意資助，其他 4 位評議人都認為你的學術思想很新穎，有特色，你的申請依然可以送學科評審組，可能被批準。工程與材料科學部原金屬材料學科自 1992 年起學科評審組的評審會采用無主審制，也是為了避免一兩個專家會輕易地否定有一定創新思想的項目。另外，確實有“know how'~ 時，應設法加強自我保護。既能把問題說清楚，又不暴露你的“know how"。怎么做得更好，只有八仙過海，各顯神通了。(3)要從學術角度提出可行性分析

很多申請在可行性分析一節上僅僅簡單地介紹人力、物力情況如何，比如：研究組有幾名教授、幾名副教授，有少博士、博士后，有各種先進的工作條件，單位有國家重點實驗室等等。但更應該從學術角度對研究方案進行可行性分析，突出申請入學術思路方面的好想法，闡明你的設計方案、研究方法、技術路線能否實現預期的研究目標。研究隊伍、研究條件和學術思想方面的綜合優勢才是基金項目能否取得成果的關鍵，三者缺一不可。4 ．本項目的特色與創新之處

過去申請表的這一欄，只要求指出創新點。其實，不可能要求每項研究工作總有創新，特別對于延續的研究項目，前一個項目已有創新了，新項目還要求創新，難度就太大了。現在提特色與創新，相對比較客觀。一個申請項目能夠有特色和新穎性就相當不錯了。撰寫時，應適當關注以下問題：

(1)避免把 “ 創新 ” 擴大化

近些年，創新的概念被炒作得十分厲害。至于創新 —

詞的意思，《漢語大詞典》中的解釋是，[ 創新 ] 亦作 “ 沏新 ”，第一個意思是創立或創造新的；第二個意思是首先。但英文的解釋有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity 等等。我們認為創新、創造性、革命、革新和更新之間有程度的差別。現在很多人把 innovation 解釋為創新，事實上是把創新擴大化了。1958 年大躍進時，曾經提過的技術革新，英文是technicalinnovation，而今人們稱之為技術創新，因為創新這個名詞太時髦了。由于知識經濟(EconomicsBased on Knowledge)概念的出現(美國基金會有一位官員稱 “ 知識經濟是工業界、市場的事 ”)，又出現了知識創新的提法。有人在解釋知識創新時用了knowl—edgeinnovation一詞，事實上這里的 innovation 更接近于 renew(更新)的概念，《牛津雙解》的中文解釋為改革、革新，第三位才解釋為創新；《牛津詞典》對創新的英文解釋是 make changes，introduce new things ；Webster'NewDic—tionary解釋為bringinchanges，newthings。我們認為真

正理解創新用英文bringforthnewideas較為合適，即必須有newideas，否則，只能是革新或者更新。如果申請基金要提創新，可能難度較大。如果能按照毛澤東說的 “ 有所創造，有所前進 ”，就相當不錯了。

(2)要提出申請人的研究特色和新穎的學術思想

這里是指申請人要開展的研究項目的特色和新穎的學術思想，而不是泛指的一個新領域的特色，新研究領域的特色可能是申請人的，也可能不是申請人的，而是學科發展固有的。因此，申請人必須闡明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色并不能完全表明申請人的研究特色和學術思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當擺設。學術思想的創新是很難的，目前國家財力有限，尚難創造一個完全適合于創新的環境。另外，市場經濟或大或小地沖擊著基礎研究，只要你的學術思想有一點新穎性，或者把其他領域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請項目的競爭力。

(3)不要泛泛地談學科交叉 學科交叉是學科發展的必然，基金會鼓勵學科交叉，但不等于說你的申請項目屬多學科交叉就算有特色、有創新，就應該給予資助。我們曾經討論過學科交叉的概念，大家一致認為： “ 學科交叉必須對相關學科的發展都有促進作用 ”。如果你的申請項目屬于學科交叉項目，必須闡明交叉點在哪兒 ? 泛泛地說本項目是多學科交叉，但沒有創新、特色，那也不會因此而得到評審專家的認可。

(4)填補國內外空白不是特色與創新

盡管改革開放 20 年來，國家經濟有較大的發展，但與發達國家相比，經濟實力依然不足，雖不能說還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多，靠填補空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，基礎研究可以有所為的，首先應該關注國民經濟中急需領域的基礎研究和國內已經有一定研究基礎，有可能在世界上占領一席之地的研究領域的基礎研究等兩個方面。填補空白屬于新聞宣傳語言，立項依據一項中已經談過填補空白不能作為申請基金項目的依據，同樣，填補空白也不能算是特色與創新。(5)創新思想的產生

下面把 *** 新日鐵的參事(相當于顧問)杉田清先生在《研究與開發漫談 —— 獻給青年科技工作者》一書中對創造性思想產生的環境和創造性研究開發的條件介紹給大家，也許對撰寫申請書時如何產生創新思路有啟發作用。其中 C 的創新性最強，杉田清先生詢問了 *** 國內外的同行，都有類似感覺。我們在介紹這一點時，不少專家也稱有類似感受。當你把全部精力都關注到自己的研究工作中，有時平時苦思冥想想不出的辦法，在睡夢中會找出答案，但必須在剛醒、又未醒之時，把它記錄下來。做夢有一個特點，當完全睡醒后，夢的細節就很難回憶起來了。．研究計劃及預期研究結果

計劃中應包括擬組織的重要學術交流活動、國際合作與交流等的說明。預期研究結果的要求比過去預期成果的要求更為合理，成果是需要經過評價的。作為一個面上項目的研究結果，往往還沒有足夠的時間讓同行評價或經同行專家驗收，因此，在申請時應該預期一個有水平的研究結果，而不是僅僅追求研究結果的數量。(1)研究計劃要盡量具體一點

便于評審專家了解申請人安排的研究進度是否合理，盡可能詳細撰寫。過去，曾有人表述研究計劃僅僅用了 3 句話：第一年繼續進行文獻調研，第二年實驗研究，第三年總結并寫出研究報告。這不是編出來的，真有這樣的事。研究過程中不斷調研都是可以理解的，但申請書已經上報，還要花一年時間專門作文獻調研，難以理解，也許時間多了點，基金會不可能把項目經費的 40 ％(第一年撥款比例)讓你僅僅去作文獻調研。(2)預期進展可給出一個大致的設想

由于基礎研究不同于攻關項目，研究進度是可以根據研究進展情況進行修改的。通常，真正能出大成果的項目，可能會不斷打破原計劃，表明你在研究中有新的發現。僅僅能按原計劃完成的項目，我們稱之為保險項目，一般不會出大成果。預期進展可給出一個大致的設想，也是為了便于評審專家對申請項目能更全面地進行分析。(3)預期研究結果

面上項目總結報告中包含的成果類型有十幾類，但真正能夠衡量基金項目完成情況的只有幾種。理論成果可以包括學術論文、科技獎勵(特別是自然科學獎)和人才培養等等。應用成果應以經濟、社會效益衡量，但由于基金投入有限，大多數屬于間接成果。我們也不會把一張白紙上寫上多少經濟效益，再加一個公章認為是應用成果。撰寫中應注意： ①預期研究結果要與研究目標相吻合

不少申請的預期研究結果僅兩行字，比如：完成本項研究后，在國內外核心刊物上發表論文若干篇，申請專利若干項，但發表哪方面的論文，申請什么樣的專利交代不夠清楚，有時與研究目標的關系也不很明確。

②預期研究結果要有力度，有數量，更重質量 由于基金會成立初期宣傳上的原因，常有人說科學基金幾千元能出一篇論文，導致很多受資助者單純強調論文數。現在，我們逐漸強調論文水平及其影響，這樣的理論成果才能真正反映科學基金支持的作用。作一個比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點，峰的寬度可以窄一點，也就是說研究結果要有力度，或者說要有深度，而不要什么都做，研究結果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，沒有一篇有分量的學術論文。有一個專家曾自己感覺很滿意地說： “ 原計劃完成 6 篇論文，現在完成 12 篇，翻了一番。” 我們的回答是 “ 如果你能發表一篇高水平的論文，也承認你完成了任務。” 目前，科技界普遍追求論文數量，而忽視論文質量，在學術篇中將介紹我們對科技論文及其評價方面的一些拙見。③正確理解專利的地位

有人間專利是不是成果 ? 當然，你的基礎研究成果推廣應用了，申請了若干項專利，基金會還是給予承認的，但不能把專利作為基金的主要研究結果。我們的觀點，專利只是一種知識產權保護方法，難以判斷基金項目的研究水平，可以作為結題時的輔助結果，申請時不必過分強調。

④擬培養的研究生

科學基金有培養人才的任務，但培養多少研究生，往往與項目負責人的研究經費多少有關，而研究生的水平是培養人才的關鍵。如何表述，也尚待研究。僅僅用 “ 擬培養研究生若干名 ”，似乎意義并不大。

正文第二部分研究基礎與工作條件 1 ．工作基礎

工作基礎指與本項目有關的研究工作積累和已取得的研究工作成績。工作積累和已取得的研究工作成績應該是申請人及其合作者的，而不是所在的單位、研究集體或者導師的工作和成績。過去曾發現有些申請人把導師從事過的工作說成自己的工作；有人剛到一個新單位，就把該單位過去的工作成績作為自己的工作積累。這些做法很不妥當。對于剛畢業的研究生，作為基金會和評審專家不會強求他們在新的研究領域有很多積累，但必須詳盡地介紹他們自己過去的工作，讓評審專家能夠判斷他們的研究能力。2 ．工作條件

工作條件包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，以及利用國家重點實驗室和部門開放實驗室的計劃與落實情況。

到目前為止，基金會面上項目主要資助研究活動的經費，原則上不提供購置設備的費用，目前基金面上項目的資助強度不可能承擔那些大設備的費用。如果有人想利用基金的經費來購置大額的儀器設備，申請項目就會因研究條件不具備而被否決，但若添置一些小型設備或者改裝儀器還是可以的。3 ．申請人簡歷

申請人簡歷包括申請者和項目組主要成員的學歷和研究工作簡歷，近期已發表與本項目有關的主要論著和獲得學術獎勵情況，及在本項目中承擔的任務。申請者和項目組主要成員研究背景情況都要介紹，但不少申請書中只介紹申請者的情況，這不符合申請書的撰寫要求。申請人和主要成員的背景情況介紹要具體，有關論著應提供署名／幀序、論文題目、發表的刊物以及發表時間等信息，獲得學術獎勵應注明獲獎人的名次等等。現在有些學科對這一項的撰寫還有特殊要求，申請人必須認真閱讀項目指南和申請指南。比如：材料科學一處在指南中提出 “ 要求申請者本人和項目組主要成員必須提供過去曾承擔的國家自然科學基金項目所取得的具體研究成果，注明近年來在 SCI、殿收錄的和國內影響因子前 500 名學術刊物中發表論文的情況、論著被國內外同行專家引用的概況，以及申請人在國際學術會議作邀請報告的情況。所提供的基本情況，務必客觀和實事求是，否則將直接影響申請項目的批準 ”。我們曾對 3 年間的申請書進行過統計，發現有一半人沒有按項目指南要求撰寫。原因只可能有兩種，不是沒有閱讀項目指南，就是沒有相應的成績。4 ．承擔科研項目情況

承擔科研項目情況是指申請者和項目組主要成員正在承擔的科研項目情況，包括自然科學基金的項目，要注明項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等。為了使評議人能夠了解申請項目與正在承擔的其他項目的關系和區別，在此欄中應對正在承擔項目的研究任務和重點給出簡單說明。

對于申請者承擔國家自然科學基金資助項目情況，應對其進展或完成情況有稍詳細的說明。否則，評議專家無法對申請者以前完成和在研項目的執行情況進行評價。不要簡單地用 “ 已完成 ”、“ 順利進行 ” 表示。最好能注明獲得什么獎勵，發表多少論文，引用情況如何，培養了幾名研究生，研究生的現狀等等，能讓評議人一目了然。

過去的申請書中要求有前一結題項目完成情況，希望新的申請書中依然能夠提供 3 篇主要論文首頁，并必須反映是國家自然科學基金的資助項目，否則，應附上能反映基金資助的那一頁，如：致謝或英文刊物中的AcknowledSment。

正文第三部分經費預算

根據 2002 年面上項目資助情況，平均資助強度已達 20 萬元；根據資助一部分高額項目的方針，最高資助金額還要高。一般情況下，不會出現 “ 七五 ”、“ 八五 ” 期間那種因 “ 申請經費過高，無力支持 ” 的原因被否決的情況。當然，申請經費確實過高，就另當別論了。由于基金主要是資助項目研究活動的經費，而不是用于研制和購買儀器設備的，原則上，用少量經費購置小型儀器，改造設備和改裝實驗室還是可以的。購置 5 萬元以上固定資產及設備等，必須逐項說明。正文的其他附件

其他附件包括中級技術職稱、無博士學位申請者的推薦信或在職博士生申請者的導師推薦信等。

不具有高級專業技術職稱，也沒有博士學位的申請者，要有兩名高級技術職務的同行專家推薦。這一項在評議過程中似乎不十分重要，事實上通常總能找到兩名 “ 說好話 ” 的專家，當前情況下，多數專家要考慮相互問的關系，一般不會說壞話。雖然對評議影響不大，沒有推薦意見，則屬于手續不全。

簽字和蓋章頁 1 ．申請者承諾

申請者承諾不是簡單地簽上自己的名字就算完成申請任務，一旦項目獲資助，申請人必須嚴格按照承諾來執行。我們在項目總結的管理中發現，不少項目負責人提供的總結報告不符合要求，因此，在本書的管理篇(上)中專門介紹了我們對結題的看法和對 2002 年結題項目的具體要求，以便項目負責人和單位基金管理人員做好結題項目的總結工作。2 ．項目組主要成員承諾

項目組主要成員承諾也不僅僅是一個簽名的事件，在申請書上簽名具有法律依據。我們在項目組人數一節已介紹我們的觀點，這里就不再多作說明了。3 ．依托單位及合作單位承諾

依托單位及合作單位必須加蓋單位公章(至少一份為紅章)，科研處或單位下屬部門(如：科研處、系、室)的公章無效。

有人說： “ 科學基金采取自由申請的辦法，使中國的基礎研究隊伍瓦解了。” 實際上，確有個別單位的研究隊伍失去了原有的競爭力，原因是學術帶頭人不能把握住研究組的研究方向。如果能與金蔚青研究組一樣，那么，科學基金不會削弱他們的研究力量，而會推進他們的競爭力。現代科學發展如此之快，其原因就是依靠集體的力量，而不是個體生產的模式。同樣，申請基金也要發揮集體的優勢。不少人寫的基金申請書，不愿意讓人看，好像是寶貝怕人搶走似的。寫申請就是為了得到基金項目，能夠聽到別人的建議，無疑更有利于申請項目的競爭。那些通過集體討論，或者經過答辯，聽到他人建議的能夠集思廣益的項目與一個人冥思苦想相比，競爭力會高得多。

第三篇：國家自然科學基金項目申請書

申請代碼： 受理部門： 收件日期： 受理編號：

檢查保護

國家自然科學基金

申 請 書
(2009 版)

資助類別： 您現在不能檢查保護文檔或打印文檔，請根據以下三個步驟操作： 您現在不能檢查保護文檔或打印文檔，請根據以下三個步驟操作： 亞類說明： 1)如果您是 Word2000,word XP, word 2003 或以上版本用戶，如果您是 或以上版本用戶，請把 Word 附注說明： 宏的安全性設為:“中 宏的安全性設為 中” 方法: Word 菜單->工具 宏->安全性 安全級,設置為 中“ 方法 菜單 工具->宏 安全性->安全級 設置為”中 工具 安全性 安全級 設置為 項目名稱：(如果您是 Word97 用戶，繼續執行以下步驟 用戶，繼續執行以下步驟)如果您是 申 請 者： 電話：(如果您是 Office2007 用戶，點擊 word 左上角 安全警告 處“選項 用戶，左上角”安全警告 安全警告“處 選項 選項” 如果您是 依托單位： 中的“啟用該內容 啟用該內容”)中的 啟用該內容 通訊地址： 2)關閉本文檔，重新打開本文檔 單位電話： 關閉本文檔，關閉本文檔 郵政編碼： 3)點擊 啟用宏 按鈕，即可開始填寫本文檔或打印了 點擊“啟用宏 按鈕，點擊 啟用宏”按鈕 電子郵件：

申報日期：

200 年

月 日

國家自然科學基金委員會

國家自然科學基金申請書

2009 版

基本信息
申 請 者 信 息

學

國 頁

依 托 單 位 信 息 合 作 單 位 信 息

項 目 基 本 信 息

申請 基 —

00
摘

要

第2頁

版本 1.000.000

國家自然科學基金申請書

2009 版

項目組主要參與者 項目組主要參與者（注:
編號 1 2 3 4 5 6 7 8 9 姓 名
[在此錄入修改] [在此錄入修改] [在此錄入修改] [在此錄入修改] [在此錄入修改] [在此錄入修改] [在此錄入修改] [在此錄入修改] [在此錄入修改]

項目組主要參與者不包括項目申請者，國家杰出青年科學基金類項目不填寫此欄。）性別 職 稱 學 位 單位名稱 電話 電子郵件 項目分工 每年工 作時間（月）

出生年月

總人數 0

高級

中級

初級

博士后

博士生

碩士生

說明:

高級、中級、初級、博士后、博士生、碩士生人員數由申請者負責填報（含申請者），總人數自動生成。

第3頁

版本 1.000.000

國家自然科學基金申請書

2009 版

經費申請表
科目 一.研究經費 1.科研業務費（1）測試/計算/分析費（2）能源/動力費（3）會議費/差旅費（4）出版物/文獻/信息傳播費（5）其它 2.實驗材料費（1）原材料/試劑/藥品購置費（2）其它 3.儀器設備費（1）購置（2）試制 4.實驗室改裝費 5.協作費 二.國際合作與交流費 1.項目組成員出國合作交流 2.境外專家來華合作交流 三.勞務費 四.管理費 合 計

（金額單位：萬元）

申請經費
0.0

000 0.0000

備注（計算依據與說明）

0.0000

0.0000

0.0000

0.0000

國家其他計劃資助經費 與本項目相關的 其他經費來源 其他經費資助（含部門匹配）其他經費來源合計
0.0000

第4頁

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2009 版

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報告正文

第5頁

版本 1.000.000

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2009 版

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申 請 者： 項目名稱： 資助類別： 附注說明： 依托單位： 亞類說明：

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申請者承諾： 請者承諾：
我保證申請書內容的真實性。如果獲得基金資助，我將履行項目負責人職責，嚴格遵守國家自 然科學基金委員會的有關規定，切實保證研究工作時間，認真開展工作，按時報送有關材料。若填 報失實和違反規定，本人將承擔全部責任。簽字：

項目組主要參與者承諾： 項目組主要參與者承諾 參與者承諾
我保證有關申報內容的真實性。如果獲得基金資助，我將嚴格遵守國家自然科學基金委員會的 有關規定，切實保證研究工作時間，加強合作、信息資源共享，認真開展工作，及時向項目負責人 報送有關材料。若個人信息失實、執行項目中違反規定，本人將承擔相關責任。編號 1 2 3 4 5 6 7 8 9 姓 名 工作單位名稱 項目分工 每年工 作時間(月)簽 字

依托單位及合作單位承諾： 依托單位及合作單位承諾：
已按填報說明對申請人的資格和申請書內容進行了審核。申請項目如獲資助，我單位保證對研 究計劃實施所需要的人力、物力和工作時間等條件給予保障，嚴格遵守國家自然科學基金委員會有 關規定，督促項目負責人和項目組主要參與者以及本單位項目管理部門按照國家自然科學基金委員 會的規定及時報送有關材料。依托單位公章 日期： 合作單位公章 1 日期： 合作單位公章 2 日期：

第四篇：申報國家自然科學基金項目申請書樣板

申報國家自然科學基金項目申請書樣板

各位申請人：

科研處從全國成功申報國家自然科學基金項目中挑選了一份嚴格按照報告正文撰寫提綱要求撰寫，并在撰寫的整體布局、寫作方法上比較適宜的申請書作為樣板申請書，提供給其他申請人在撰寫申請書時參考。

注：考慮到本項目也將申請國家自然科學基金，從技術保密方面考慮，涉及核心技術和關鍵問題之處將以“XXXXXXX”代替。

報告正文

（一）立項依據與研究內容

1立項依據

肝纖維化是嚴重威脅人類健康的重要疾病之一，迄今沒有滿意的治療方法。目前國內外絕大多數學者認為，肝星狀細胞（hepatic stellate cell，HSC）激活是肝纖維化的關鍵，抑制HSC的激活對肝纖維化的防治有重要價值[1]。

粉防己堿（tetrandrine，又名漢防己甲素）是中藥粉防己（Stephania tetrandra S Moore）的主要有效生物堿成分，具有廣泛的藥理作用。抗肝纖維化是Tet的重要應用領域之一。我們研究室在過去的十幾年中，對Tet抗肝纖維化作用及機制進行了系統研究，證實Tet是抗肝纖維化有效藥物。然而，由于Tet的劑量安全范圍較小，以往研究發現的抗肝纖維化有效劑量與中毒劑量比較接近，故成為限制其臨床應用的重要因素。近年國內Tet抗肝纖維化研究也由此逐漸走向低谷。為減少毒副反應，拓展該藥物的臨床應用，我們近四年從降低Tet的單藥劑量、聯合用藥及改造藥物毒性基團等方面進行實驗性探索。新近，我們在國內外首次發現，低濃度Tet能上調轉化生長因子β（transforming growth factor factor β，TGF-β）抑制性信號分子Smad 7表達，調控TGF-β-Smad信號通路，抑制體外培養靜止期HSC活化，阻斷TGF-β1促靜止期HSC活化效應，Tet還誘導活化HSC活化逆轉。部分最新研究成果已經整理成文發表在本領域有一定影響力的SCI索引源期刊上，并被SCI收錄(收錄號 IDS Number: 963XN)[2]（相關文章參詳見申請人簡歷及附件二、三）。這些全新研究成果進一步增強了我們開發這一傳統中藥的信心。

TGF-β1是目前認識的最重要的促肝纖維化因子。抑制TGF-β1對HSC的作用一直以來均是抗肝纖維化重要著眼點[3]。Smad 7是HSC TGF-β信號通路的最主要負反饋調節信號分子，上調Smad 7是抑制TGF-β對HSC不良生物效應的有措施之一[4]。在肝纖維化過程中，TGF-β信號通路還與整合素信號通路存在密切聯系。這表現在三個方面：①XXXXXX。②XXXXXX。③XXXXXXXXX。

綜上所述，XXXXXXX，如能XXXXXX，可進一步實現XXXXX治療。基于以上研究結果，我們研究室在國家自然科學基金資助下，過去三年中應用化學方法合成了RGD和M6P，并將RGD與M6P結合成一新型復合分子RGD-M6P，研究比較了它們對HSC靶向性及在抑制其功能中的作用（項目名稱：RGD修飾細胞生物信息調控分子和綴合基因的功能研究，編號：30170412）。我們的研究發現，RGD和RGD-M6P均可抑制HSC活化。RGD在抑制TGF-β激活同時，還可阻止HSC與ECM結合，阻斷整合素信號轉導。研究還發現，M6P能提高RGD作用于HSC的靶向性，增加其局部濃度，使RGD-M6P顯示出較RGD更強的抑制作用[14]。我們首次證實，新型復合分子RGD-M6P用于抗肝纖維化治療，無論在對HSC靶向的特異性，還是多位點聯合作用方面，都優于單一的含RGD序列的肽段或M6P（參見基金結題摘要，相關文章參見申請人簡歷及附件四）。

RGD-M6P新型復合分子的研制成功及其對HSC靶向與抑制功能的發現，有助于我們去研究更多的HSC靶向選擇性高、局部作用強、系統毒性小的新型藥物和(或)制劑，從而提高藥物的療效、減輕毒性反應。結合我們對Tet藥理作用的分子機制的研究結果，不難發現，XXXXXXXX。基于以上系列研究基礎與設想，緊跟國內外在制劑學方面的進展，我們擬設計XXXXXXXXXXX。

當前，受體調節藥物靶向（receptor-mediated drug targeting）作為一種新型的給藥系統受到人們的重視[16]。XXXXXXXXXXXXXXXXX。

迄今為止，尚未見到XXXXXXXXXXX。

結合國內外同行的研究報道與我們的研究基礎，不難推斷，XXXXXXXXXXXXXXXXX。

綜上所述，我們擬在XXXXXXXXXX。本研究將為XXXXXXXX等提供理論與實踐基礎。XXXXXXXXXX可以設想，如能取得預期效果，經過良好設計的基礎研究后，這一XXXXXX應用于臨床的時間不會太久，前景廣闊。

參考文獻 Friedman SL.Mechanisms of disease: Mechanisms of hepatic fibrosis and therapeutic implications.Nat Clin Pract Gastroenterol Hepatol 2004;1(2):98-105.2 Chen YW, Li DG, Wu JX, et al.Tetrandrine inhibits activation of rat hepatic stellate cells stimulated by transforming growth factor-beta in vitro via up-regulation of Smad 7.J Ethnopharmacol 2005;100(3):299-305.3 Breitkopf K, Haas S, Wiercinska E, et al.Anti-TGF-beta strategies for the treatment of chronic liver disease.Alcohol Clin Exp Res 2005;29(11 Suppl):121S-131S.4 Dooley S, Hamzavi J, Breitkopf K, et al.Smad7 prevents activation of hepatic stellate cells and liver fibrosis in rats.Gastroenterology 2003;125(1):178-91.5 Ludbrook SB, Barry ST, Delves CJ, et al.The integrin alphavbeta3 is a receptor for the latency-associated peptides of transforming growth factors beta1 and beta3.Biochem J 2003;369(Pt 2):311-8.6 Annes JP, Chen Y, Munger JS, et al.Integrin alphaVbeta6-mediated activation of latent TGF-beta requires the latent TGF-beta binding protein-1.J Cell Biol 2004;165(5):723-34.7 XXXXXXXXXXXXXXXXX.項目的研究內容、研究目標，以及擬解決的關鍵問題 2.1研究內容：

2.2.1 XXXXX化學合成與鑒定，二硬脂酸磷酯酰胺XXXXXXXXXX 合成與鑒定。

2.2.2 不同類型脂質體的制備、技術參數優化、物理性質鑒定和脂質體藥物包封率、載藥量、配體結合率鑒定與提高。2.2.3 大鼠HSC分離培養，XXXXXXX 修飾脂質體與肝星狀細胞體外結合活性研究。2.2.4 XXXXX 修飾XXXXXXXXX 對肝星狀細胞活化、增殖、XXXXXXX

信號通路影響。2.2.5 究。

2.2.6 XXXXXXXX 對膽總管結扎和CCl4大鼠肝纖維化防治作用。XXXXXXXXX 的藥代動力學特征、組織分布特征和XXXXXXX 研2.2研究目標：

2.2.1 研究構建XXXXXXXX，為抗肝纖維化藥物新劑型開發提供新型靶向載體。2.2.2 研究XXXXXX 對HSC生物活性影響及機制，為中西藥結合肝纖維化雙靶向、多靶點、協同治療提供理論基礎。2.2.3 研究XXXXXXXX 體內HSC靶向性及防治實驗性肝纖維化的有效性，為開發中藥新劑型、提高藥物在靶組織濃度、降低有效劑量、減輕副作用和提高療效提供實踐基礎。

2.3 擬解決的關鍵問題：

2.3.1 2.3.2 高藥物包封率、高配體修飾率的穩定XXXXXXXX 制備。放射性計數法測定XXXXXX 與HSC結合活性，有效抑制HSC活化的劑量、時間參數等。2.3.3 XXXXXX 體內HSC靶向性、抗肝纖維化效果比較與評價。擬采取的研究方案及可行性分析 3.1 研究方案：

第一部分 XXXXX 及XXXXX 合成

(1)XXXXXX 合成及鑒定

采用我們研究室建立的方法，化學合成XXXXXX。應用XXXXXXXXXX。合成反應圖示如下。高效液相（HPLC）、質譜等方法鑒定合成產物純度及分子量。反應圖（略）

(2)XXXXXXXXXXX 采用一步法合成。XXXXXXXXXXXX。合成反應圖示如下。高效液相（HPLC）和質譜分析法進物產物純化與鑒定。反應圖（略）

第二部分 長循環脂質體制備、鑒定與技術條件優化

(1)脂質體制備

采用經我們改良的逆相蒸發法制備。具體方法如下：XXXXXXXXXX。(2)性質鑒定

XXXXXXXXXXXXXXXX。(3)均勻設計優化處方

根據實驗結果及文獻，確定影響包封率的主要因素。以包封率為評價指標，采用二項逐步回歸計算回歸方程，并進行方差分析，優化條件。

第三部分 XXXXX修飾長循環脂質體與HSC體外結合活性 采用兩步膠原酶灌注和密度梯度離心法分離大鼠HSC，選擇靜止態和激活態的HSC，接種于6孔板上(細胞密度為5.0×105/mL)。待貼壁后，1%胎牛血清DMEM培養過夜，細胞同步化。(1)配體結合的濃度-效應關系

XXXXXXXXXXX。(2)配體結合的時間-效應關系

XXXXXXXXXXXX。(3)競爭抑制

XXXXXXXXXX。

(4)細胞熒光定位、配體表面結合率與內吞率測定

XXXXXXXXXX。

(5)平衡解離常數(Kd)和細胞最大結合位點數(Bmax)XXXXXXXXXXX。

第四部分 XXXXXXX對HSC生物學特性影響與機制

采用酶法分離大鼠HSC。新鮮分離的HSC，體外培養48 h后，作為靜止期HSC用于下游實驗，或培養1 w后消化傳代，繼續培養24 h后，作為活化的HSC用于下游實驗。

(1)XXXXXXX對HSC活化狀態影響

XXXXXXXXX。

(2)XXXXXX對TGF-β1效應影響 XXXXXXXXXXXX。

(3)XXXXXXXX 大鼠HSC TGF-β受體XXXXXXX 信號通路影響 XXXXXXXXXXXXXX。

第五部分 XXXXXXXXXXXX(1)XXXXXXXX 在肝纖維化大鼠體內的器官分布

XXXXXXXXXX。

(2)XXXXXXX 大鼠體內藥代動力學

采用XXXXXXXX。

(3)XXXXXXX 在肝纖維化大鼠肝臟內分布 采用XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。

第六部分 XXXXXXX防治大鼠肝纖維化

(1)造模

采用膽總管結扎和CCl4肝纖維化兩種動物模型。(2)分組及處理

XXXXXXXXXXXXXX。(3)治療效果檢測

主要比較以下指標：XXXXXXXXXXXXXXX。

3.2技術路線

技術路線圖XXXXXXXXXXXXXXX。

3.3可行性分析

3.3.1 立項依據有堅實的理論與實踐基礎。本研究是參閱大量文獻并結合自身以往深厚的肝纖維化防治研究基礎，特別是結合近四年國家自然科學基金資助研究成果，在XXXX 化學合成及功能研究、低劑量XXX抗肝纖維化作用和機制的前期工作基礎上，提出的多途徑、互補協同與靶向治療肝纖維化的新探索。掌握了國內外在受體調節藥物靶向、低毒性高效中藥新劑型開發和以HSC的靶標的肝纖維化靶向治療中的最新研究動態，借鑒“雙靶向”干預的最新研究成果，并與自身實踐相結合，在理論上、實踐上均有可靠基礎。3.3.2 相關實驗技術成熟，實驗結果可信。本研究使用的實驗方法、動物模型和生物分子化學合成等多為國內外應用多年的經典方法，并有自身實踐基礎。本課題組由掌握以上技術的成員組成，相關技術已應用于科研工作。3.3.3 人員配備合理，具有扎實的相關工作基礎和完善的實驗設備及技術支持。申請人長期從事肝纖維化防治研究，先后承擔包括國家自然基金在內的各類科研項目15項，指導或協助指導博士后、博士生及碩士生70余名。近四年主持了國家自然科學基金項目“RGD修飾細胞生物信息調控分子和綴合基因的功能研究(編號30170412）”和“人卵泡抑素防治肝纖維化的實驗研究(編號30170411)”的研究工作，項目組主要成員參與并完成以上研究工作。實驗設計指導者、熟練技術人員及輔助人員等各司其職，可保障研究有條不紊的進行。XXXXXXXXX是國家級重點學科和“211”工程重點建設學科的組成單位之一，長期從事肝纖維化防治研究，先后承擔包括國家自然科學基金在內的各級各類科研項目20余項。本項目的特色與創新之處

4.1 本課題首次嘗試利用XXXXXXX構建HSC特異性受體調節藥物靶向載體。將新型配體人工化學合成、受體調節藥物靶向技術與新型脂質體載藥技術三者結合應用于肝纖維化防治，有很強的原始創新性。

4.2 本課題首次研究XXXXX生物小分子通過XXXXX與中藥粉防己堿相聯合，多途徑、互補與協同防治肝纖維化。本課題是利用分子機制指導中西藥聯合應用、構建中藥靶向制劑提高療效降低副作用和多途徑協同作用抗肝纖維化的全新嘗試，是在總結自身工作基礎上進行的大膽設想與創新。研究計劃及預期研究結果 5.1 研究計劃：

5.2 預期研究成果

5.2.1 獲得快速、有效和大量合成XXXXXXX和高藥物包封率、高配體修飾率的穩定XXXXXXXX的技參數，并合成足量研究相關產物。5.2.2 體外研究證實XXXXXXXX。

5.2.3 在體內XXXXXXXXX，有效降低有效劑量、提高療效和降低副作用。5.2.4 研究證實XXXXXXX可成為抗肝纖維化藥物新劑型開發的有效載體。

（二）研究基礎與工作條件 1 研究基礎

1.1既往肝纖維化防治理論和技術。自1981年以來，我們研究室長期從事肝纖維化防治研究，先后對鈣拮抗劑、鈣調蛋白拮抗劑、大黃素、激活素、腎素-血管緊張素系統及卵泡抑素等在肝纖維化發生發展中的作用進行了系列的研究，積累了較豐富的理論，掌握了相關研究技術。承擔了包括國家自然科學基金在內的各類科研項目20多項，先后獲省部級以上科技進步獎10項。

1.2粉防己堿抗肝纖維化研究工作積累。項目負責人率先在我國開展鈣拮抗劑尤其是中藥粉防己堿對肝纖維化防治研究，取得豐富的粉防己堿抗肝纖維化基礎和臨床研究成果，在國內外期刊發表相關論文50余篇，獲省部級以上科技進步獎5項。近兩年，我們在上海市教委基金項目“粉防己堿影響肝星狀細胞活化信號分子研究（編號02BK14）”資助下完成了小劑量粉防己堿抗肝纖維化效果與機制的研究，在國內外首次報道小劑量粉防己堿可通過影響TGF-β-Smads信號通路抑制HSC活化，相關研究論文被SCI收錄(收錄號 IDS Number: 963XN)。該研究為指導粉防己堿在肝纖維化防治中應用有重要價值。（參見申請人簡歷及附件二、三）

1.3生物小分子化學合成及脂質體構建相關工作基礎。近四年來，申請人承擔并完成了國家自然科學基金項目“RGD修飾細胞生物信息調控分子和綴合基因的功能研究（編號 30170412）”，化學合成了RGD-M6P，分子克隆構建pCI-RGD-Smad7并成功通過脂質體進行基因轉染，通過體內外實驗觀察了RGD-M6P和pCI-RGD-Smad7的生物學效應。細胞及動物學實驗均證實pCI-RGD-Smad7和RGD-M6P可減輕ECM沉積，并影響TGF-β1和整合素表達強度和分布。主要研究工作由本項目組成員參與并完成。目前我們正在利用基金很少量結余款項進行合成RGD-M6P修飾SSL的工作。得益于此，他（她）們分別熟練掌握了生物小分子的化學合成相關技術（多肽合成、固相化反應、納米技術、高效分離技術等）、免疫組織與細胞化學技術、RT-PCR和定量PCR、蛋白印跡、高效液相分析、質譜分析、肝纖維化動物模型及生物信息學方法等與本課題相關的關鍵技術與方法（相關論文參見申請人簡歷）。由于以上的工作基礎，我們擁有豐富的生物分子合成經驗，成熟的生物分子構建技術和良好的人員與設備支持。已經構建成功的RGD-M6P及相關技術要領，可直接用于本課題。構思本課題的重要原因之一是探討解決簡單單一藥物治療中發現的諸多問題而開展的，密切相關的細胞學、動物學實驗基礎也是本實驗成功的重要保證。工作條件

2.1 XXXXXXX設有校屬的XXXXXXXXX消化系疾病第三研究室。實驗室擁有本項目研究相關的大部分生化、細胞生物學及分子生物學等方面的各種儀器設備，如倒置顯微鏡攝影設備、γ計數儀、CO2培養箱、酶聯免疫測定儀、電轉膜儀、低溫冰箱、低溫超速離心機及其它分子生物學設備等。

2.2 XXXXXXXXXXXX醫學研究所為本項目開展提供了儀器、技術支持和信息服務平臺。我們可免費使用相關設備如層流無菌室、質譜儀、高效液相色譜儀、定量PCR儀、NICOMP Particle Sizer Model 3700分析系統、流式細胞儀和Flous-S MultiImage圖像分析儀等，新華醫院和學院均有SPF級的動物飼養條件。

第五篇：如何提高國家自然科學基金項目質量

附件5：

如何提高國家自然科學基金項目質量

（填寫申請書應注意的關鍵事宜及可能出現的問題）

國家自然科學基金面上項目為支持科技工作者在基金資助范圍內自由選題，開展創新性的科學研究而設。其申請不同于其他招投標式的項目，要求申請人自己提出研究課題，然后，與來自全國各科研單位和高等院校的眾多申請競爭。

作為基礎研究和應用基礎研究，要求申請者不僅會“擺事實”，說清自己的工作性質，而且還要會“講道理”，能夠闡明自己的申請項目為什么重要，能解決什么科學問題或學術問題。這是目前多數申請者還沒有做到的。

現在，面上項目包括，A：自由申請；C：青年基金；D：地區基金。資助期限一般為3年。

A．自由申請是基金委覆蓋面最寬的一類基金項目。它和其他面上基金一樣，允許申請人的學術思想自由，選題自由，而不是有些人提出的“自由申請就是誰都可以申請”。至今在基金委內、外還有人誤解為“既然是自由申請，單位有什么權利不讓人家申請呢?”似乎申請國家自然科學基金項目就像買彩票一樣，只要出錢就有得獎的機會一樣，就有可能得到資助了，這種導向是不正確的。

C．青年科學基金的申請者限在受理申請當年1月1日未滿35周歲，并且未曾獲得該類項目的資助。項目組的主要成員以青年人為主。青年科學基金項目負責人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內的，項目負責人須報項目依托單位和對口科學部備案；超過一年的，項目依托單位應報對口科學部辦理中止手續。但自由申請項目的負責人長期出國或者因其他原因不能再執行研究項目的，可以更換負責人。

按規定在職研究生可申請面上項目，但須征得導師的同意。青年科學基金項目組成員應以青年人為主，當然也可以有個別年齡大的成員。但是，作為過去的導師，最好不作項目組成員(除非導師已退休，不能再作為項目負責人，對此，在申請書中要有說明)。否則，評議人難以判斷誰領導誰進行研究。有人說導師作為課題組的顧問行不行，除非導師已退休，否則不妥。你是項目負責人，主要的學術思想應該是你的，為什么還一定要有顧問呢？如果你的導師真正要培養你，他是決不會計較寫不寫上他的名字的，他還會起顧問的作用。

試圖以名人效應來提高申請項目獲準的可能性，已沒有太多的必要性。實際上，目前中青年已成為承擔自然科學基金項目的主力。35歲以下從事基金課題的青年人的比例已從1986年 的1.3％增加到2006年的51.8％，45歲以下的中青年學者的比例2006年已超過70％。

D.地區基金面向老、邊、少地區的研究單位，在同等水平的情況下，老、邊、少地區的項目有可能優先送審。獲準后，有些地區還給予經費匹配。但地區基金項目數有限，平均一個學科也就一到兩個資助項目。過去不少申請人覺得自己有競爭力，就申請其他類型的面上項目，照樣有可能獲得資助。

關于申請人的申請資格，基金委的規定是相當寬松的。雖然，申請通告上指出“資助對象以中央所屬科研機構和重點高等學校為主”，但實際上只要申請人具有高級專業技術職稱或者博士學位，或者由兩名有高級職稱的同行專家推薦、具有中級職稱的科研人員也可申請。這與科學基金要支持從事基礎研究的“國家隊”，參與國際競爭，在世界上占領一席之地的要求似乎不完全—致。因此，誰能入選“國家隊”的問題并沒有解決。所以，現狀是“少體校、省市隊、地方隊與國家隊一起參與競爭”。

要保證申請書的質量，首先要在撰寫申請書上下工夫。我們受理和管理基金項目的過程，實際上是對申請者和項目執行者了解的過程。而對于多數申請者，單位一動員申請基金，大家就“積極” 申請，申請到基金還可以顯示—下“水平”。但是，很多申請人及其所在依托單位至今對基金委的了解相當有限。

為了使申請者撰寫好申請書，下面按2007新版申請書的申請提綱逐項介紹涉及到的有關問題。作為基金管理工作者對申請書的理解和如何撰寫好申請書的看法，我們提出一些建議和應該注意的事宜，供申請者和依托單位的基金管理人員參考。

簡表部分

1．項目基本信息

(1)項目名稱要確切、醒目，主題明了

目前，科學基金申請項目中一個較普遍的現象是大題目下做小課題，使人很難從項目名稱判斷申請人究竟要做什么，這樣命題就顯得不十分理想。如果讓別人一看題目就能明了你干哪方面的具體研究，對象是什么，用什么研究方法，解決什么具體問題，在同行評議中就等于你下了一個“先手棋”。應充分發揮項目名稱的作用，沒有必要在題目中加上基礎研究或應用基礎研究等修飾字樣，因為基金委本來就是支持基礎研究的。如果申請的研究內容基礎性不強，題目上多了“基礎”兩個字也無濟于事。(2)報送學科要準確，勿將學科代碼當指南

學科代碼是為計算機管理服務的，學科代碼不等于學科指南。代碼l表示投送學科，代碼 2表示相關學科，并不像考大學有第一志愿和第二志愿。由于交叉學科的項目逐漸增多，準確填寫相關學科代碼，會便于基金管理人員為申請項目尋找合適的相關學科同行評議專家，對屬于本學科的項目，即使你把代碼填錯了，學科也會按照申請內容遴選合適的同行評議專家。但對于相關學科，如不屬本學科范疇，就要到別的學部或學科去找同行評議專家，代碼錯了，找到的專家就可能不合適。如果投送學科完全錯了。就相當于考大學時報錯了志愿，也許會白白錯失一次申請機會。

從我們的工作實踐發現，不少申請人根本不看項目指南，寫完申請后，只是從代碼本中找到看上去適合自己申請書內容的代碼，或者請科研處管理基金的教師幫助填寫，所填代碼往往與申請項目內容對應的學科不一致(只是字面上—致)。基金委的學科劃分，自基金委成立以來基本上沒有變動，有的研究內容可能會涉及到多個學科，例如半導體就涉及到至少3個學部下屬的學科，數理學部的半導體學科和光學學科。但各學科的資助重點不太一樣，物理Ⅰ學科偏重于半導體物理機制，無機非金屬材料學科偏重于半導體材料研究，半導體學科則偏重于器件研究，而半導體發光可以屬于光學學科的研究范疇。

盡管我們的指南還不十分理想，但它畢竟反映了學科的資助動向，有一定的導向作用。希望申請人在寫申請書前一定要先閱讀指南中的相關內容，再考慮怎樣寫申請。如果你的申請內容涉及多個學科，你就要比較各相關學科的項目指南，看一看你的研究重點與哪個學科更接近，決不要認為幾個學科都有關系，憑僥幸心理，第一年這個學部沒批，第二年到那個學部去試試。作為基金委資助項目的管理工作者，對那些找不到自己位置的申請者是不太歡迎的。那樣的申請往往都很難得到資助，因為它們給整個評審工作帶來了不必要的麻煩和浪費。

(3)項目屬性應明確，科學基金不支持應用開發

前面已經指出，基金委面上項目主要資助基礎研究和應用基礎研究，還有一些重要的基礎數據積累工作，純屬應用與開發研究應該由產業部門或者企業來支持。目前，基金委與一些部門簽訂了聯合資助協議，也設計一些偏應用的項目，但一般都納入專項領域。有不少人簡單地認為自己提出的項目很有意義、很重要，就該由基金委資助，那就理解錯了。如不是基礎研究，就不該由基金委支持。但在實際執行過程中，由于把握上的問題，資助了一些偏于應用與開發的研究，但這決不是基金委主流，對于少數對國民經濟有重要作用的基礎研究頂目，它的應用與開發能創造重大的社會或經濟效益，我們曾作為試點(快速反應項目)支持過，但項目必須有較強的基礎性。

這里，談談我們對基礎研究和應用基礎研究概念的看法，不一定正確。一般說來，基礎研究要解決“為什么或是什么”的問題，而應用研究主要解決“怎么樣”的問題，也就是常說的“know how”。應用基礎研究在聯合國科教文組織有關解釋中尚沒有定義，但我們認為，可以 這樣理解：應用基礎研究可以指具有明確應用背景的基礎研究或者在實際應用中提出的基礎性問題。作為應用基礎問題，往往比純基礎研究或應用研究有更大的難度，它不僅要解決“怎么樣”的問題，還要說明“為什么或是什么”的問題。例如：作為材料的制備科學，不僅要解決如何獲得優異性能的材料，而且要解釋“為什么”那樣做就好。另外，在應用中發現了一些規律，即知道了“為什么或是什么”，下一步就要弄清“怎么樣”來指導其他應用研究。因此，作為基礎研究或者應用基礎研究的目標，必須體現出解決什么科學問題和學術問題，否則，就不符合科學基金的要求了。

(4)摘要

摘要欄主要撰寫項目研究內容和意義簡介(限400字)

將來面上項目批準項目的摘要會在基金委的網上公示，可以讓其他人在網上了解已批準項目的具體研究內容和意義。應避免寫得空洞，無法讓別人了解已獲準基金項目從事哪方面的研究工作而失去摘要的意義。要認真把這一欄寫好，盡可能明了一些，讓別人可以看明白申請項目研究的對象是什么，采用什么研究方法，準備解決什么關鍵性的科學問題等等。2．項目組主要成員

(1)第一人必須是申請人，信息從基本信息自動讀入

(2)隊伍要精悍，以免出現超項申請問題

目前基金面上項目的強度雖已達35萬元左右，年平均不到6萬元，不可能負擔很多人從事科研活動（研究生出外），所以，一個面上項目有5-9人就足夠了。主要研究成員一般年工作時間應在6個月以上，應該是對項目的立項能提出自己想法，并參與具體研究工作，而不是一般僅提供數據和協助工作的人員。

限項申請是指基金委規定“作為申請者當年同期只能申請1項同類基金項目”、“每人在研面上項目和申請(含具有高級職稱的參加者)的面上項目總數不得超過兩項”。項目組人數多了，就容易出現超項問題。我們發現超項申請比較多的往往是從事檢測工作、在項目中起輔助作用的人員，因為他們不是從事項目研究的直接成員，往往記不清自己參加了幾個項目的工作，你讓他參加，他就簽名，他根本不了解超項申請是怎么—回事。另一個問題是在申請書上的簽名具有法律依據的作用，到獲得成果時，就涉及成果的分享問題。申請科技獎都限制名額，如果你沒有列上他的名字，或者無法列上他的名字，有時會影響到彼此間以后的合作關系。

如果申請時就考慮到將來可能發生的事，那就更好。希望在考慮研究組成員時要慎重—些，不要為了申請而隨便湊人數。

(3)項目組成員必須親自簽名，不得代簽

前面已經指出，簽名具有法律依據的作用，如果代簽就會出現侵權問題。特別是與外單位 合作項目，代簽就會出現—些糾紛。過去就出現過類似情況，導致合作單位的申請出現了超項申請問題。過去基金委的解決辦法是申請人給基金委寫一份檢查，并停止今后兩年的申請權利，然后，解放被侵權合作單位申請人的申請項目，重新按基金委的規定進行評審。今后，對這—類問題，基金委會制定具體的規定。

我們分析了問題產生的原因，和可能事先雙方曾有非正式口頭承諾，但為了簽名，專門出差到合作單位又不值得，就隨便找人代簽了。建議最好在投送申請書以前，給合作單位打個電話落實一下，以免出現超項申請問題。

報告正文部分

正文報告撰寫提綱：

1．立項依據與研究內容(4000～8000字)：

(1)項目的立項依據(國內外研究發展現狀及立項意義，附主要的參考文獻目錄)(2)項目的研究內容、研究目標，以及擬解決的關鍵問題(3)擬采取的研究方案及可行性分析(4)本項目的特色與創新之處(5)研究計劃及預期研究結果 2．研究基礎與工作條件(1)工作基礎(2)工作條件(3)申請人簡歷(4)承擔科研項目情況

正文第一部分

1．項目的立項依據

立項依據與研究內容中的前3部分是撰寫基金申請書最關鍵的3個部分。這3個部分寫好 了，其他各部分就相當于錦上添花。立項依據應包括項目的研究意義、國內外研究現狀及分析。作為基礎研究須結合科學研究發展趨勢來論述科學意義；作為應用研究須結合國民經濟和社會發展中迫切需要解決的關鍵科學和技術問題來論述其應用前景。這部分應注意以下幾方面問題：

(1)既要介紹國外動態，更要介紹國內研究情況

不知從何開始，中國人寫論文時喜歡引用外國人的工作，而不注意引用過內同行的工作，基金申請書也有類似的問題。這樣，評議人會認為申請人對國內研究情況不了解，就可能會以“不了解國內情況”為由，不同意資助該項目。

(2)國內情況應包括申請者自己的研究工作

不少申請人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作。可能有的申請人認為在研究基礎中會介紹，立項依據中就不介紹了。這樣就顯得立項依據不太全面、充分。申請者必須在這里簡單介紹自己已有的工作基礎，以使評議人能比較全面地了解申請人。

(3)必須闡明申請人要從事本項研究的理由

有些申請只談及本項目的意義和國內外動態，但沒有介紹申請者本人為什么要從事本項研究，似乎申請是給別人寫的，而不是給自己寫的。應該清晰地介紹究竟您在前期工作中發現了什么，別人的工作中存在什么問題，或者您對哪個科學問題有什么特殊想法等等，否則，評審人難以判斷申請人自己的具體想法，這樣的申請絕對屬于沒有到位。

(4)堅持“有所為，有所不為”的基本國策，填補空白不是立項依據

不少中請人把填補空白作為立項的理由，這不符合國家實施科學基金制和成立基金委的目的。科學基金是要使我國的基礎研究在世界上占有一席之地，而不是跟蹤或填補空白。盡管國家不斷增加對基金委的投入，但研究經費依然不足，目前在基礎研究領域，只可能支持那些有研究基礎、有特色或有創新性的申請項目。有人指出，基礎研究只能爭第—名，第二名、第三名等于白干，所以，更不應該去填補什么空白。這就和下圍棋一樣，不管是輸是贏，必須做活兩個眼，才能在棋盤上占領一塊底盤，否則人家下一個子，你也跟著下一個子，最后全部棋子被人吃光。如果國家經濟需要，可以填補某些空白，但做基礎研究就不一樣了，填補空白必要性不大，也許可以培養一些年輕人，但根據目前國家的經濟實力還不能夠這么做。

(5)主要參考文獻，包括國內、外的關鍵性研究工作都要有所顯示，注意時間性，不必像研究生的開題報告，列出一大堆文獻，但太少了也不合適，容易讓評審人誤認為你了解情況不夠，一定要有國內外最新的研究成果，例如，申報2009年的基金就一定要有2007年和2008年的參考文獻。

總之，立項目的要明確，申請理由要充分，立項依據既不要太科普，又要把關鍵問題交待 清楚，能引起評審人的興趣，愿意繼續讀完你的申請。能夠讓人不愿放棄地閱讀你的申請書，那樣的申請才有競爭力。

2.項目的研究內容、研究目標，以及擬解決的關鍵問題

這是正文的重點闡述部分，應該注意以下問題：

(1)研究目標應是解決科學問題和學術性問題

作為基金項目不是簡單地去做一件具體的事，解決一個非學術性的目標，而是要研究和解決具體事件中的科學問題或學術性問題。以材料為例，很多申請的目標只是研究一種最佳工藝或者使某種材料達到什么具體性能，這類項目屬于開發性研究，沒提出任何科學問題學術性問題，不符合基礎研究的要求。

另外，探索規律本應該屬于基礎研究，但在目前經費還比較緊張的情況下，泛泛地探索什么規律，而不能很好地論證要了解某個規律的意義，那就缺乏競爭力，難以得到支持。

(2)研究內容要突出重點

目前的面上基金項目的強度不算很高，一個基金面上項目只要求解決一兩個科學問題。希望最后的研究結果要有力度，不要泛泛的，什么都做。過去曾有評委指出，有的申請內容什么都做，好像把教科書的目錄全列上了，這種申請多半出自高校老師之手。為了把研究內容敘述得清楚些，可以在每一個研究內容下把細節描述得清楚一點，列出關鍵的細目。以免因“內容過多，重點不突出”而被“槍斃”。

另外，很多申請分不清研究內容和研究方法的關系，把研究方法當作研究內容，評審人會認為申請人思路不清，這樣的申請項目是很不理想的。

(3)擬解決的關鍵問題要清楚

不少項目申請人沒有填寫此項，評議人就很難知道申請人是否了解項目涉及研究的難點，以至難以判斷申請人完成本項目的可能性。如果申請中難點寫得不清楚或者根本不對，評議人也會認為申請人缺乏能力完成本項目。所以，此項必須寫，而且力求寫得準確。針對提出的難點，合理設計研究方法、技術路線，申請項目就有較大的把握得以完成。

3.擬采取的研究方案及可行性分析

這部分包括有關方法、技術路線、實驗手段、關鍵技術等方面的說明。過去的申請書只留半頁，很多申請沒有把具體的研究方案思路表達清楚。

(1)研究方法、技術路線要具體、清晰

多數申請這部分寫得比較含糊，每一步研究解決什么問題表述不很清楚。能逐項寫清是非 常必要的。過去，我們曾見過一份申請書，這部分寫得相當清楚。用什么方法，對別人的方法進行什么樣的修改，并提供了同行完全可以照樣操作的試驗步驟。通信評議結果是3個特優、2個優，學科評審組一致贊成資助。

不過，有些研究項目，喜歡把現代化分析“武器”全都用上，什么新，就“用”什么，比如：HRTEM、STM、AFM、AES等等，但用它們干什么，用途不明確，獲取什么有用的結果也不明確。惟一可以稱作優點的是可以在經費預算中多計算一些實驗費。對于每種分析儀器的用途不明確，或者“殺雞用牛刀”，明明可以用常規手段，卻偏用不妥當的高級儀器，同樣會遭否決。

(2)“剽竊是少數”，應加強自我保護

作為基礎研究，原則上講，應該是不保密的，但隨著科技發展，對某些明顯有應用前景的內容加以適當保護是必要的。作為基金項目的評審人總希望申請者把申請寫得詳細些、清楚些，有利于判斷。但不少申請人，特別是那些“小字輩”申請者，認為研究方法、技術路線寫得太詳細了，會被別人剽竊。目前由于各種誤導，導致的各種科技腐敗，確實影響一些人經不住誘惑，采取剽竊手段，但這類人終究是少數。我們認為多數情況下不必擔心，上面的例子就是例證。當然，你必須有較好的前期工作積累，這樣，即使別人剽竊了你的思想，用處也不會太大。但一些“小字輩”擔心可能會多一點，由于他們的積累比較少，一旦好的思想被別人竊取，就很難再與其他人競爭。其實，我們在綜合同行評議意見時，也盡可能采取一些保護措施，不是簡單地看評議人是否同意，統計綜合評價有幾個優、幾個良，還要看評審意見的文字中有沒有實質性意見，即使有一個人不同意資助，其他4位評議人都認為你的學術思想很新穎，有特色，你的申請依然可以送學科評審組，可能被批準。工程與材料科學部原金屬材料學科自1992年起學科評審組的評審會采用無主審制，也是為了避免一兩個專家會輕易地否定有一定創新思想的項目。

另外，確實有“know how”時，應設法加強自我保護。既能把問題說清楚，又不暴露你的“know how”。怎么做得更好，只有八仙過海，各顯神通了。

(3)要從學術角度提出可行性分析

很多申請在可行性分析一節上僅僅簡單地介紹人力、物力情況如何，比如：研究組有幾名教授、幾名副教授，有多少博士、博士后，有各種先進的工作條件，單位有國家重點實驗室等等。但更應該從學術角度對研究方案進行可行性分析，突出申請人學術思路方面的好想法，闡明你的設計方案、研究方法、技術路線能實現預期的研究目標。研究隊伍、研究條件和學術思想方面的綜合優勢才是基金項目能否取得成果的關鍵，三者缺一不可。

4．本項目的特色與創新之處

過去申請表的這一欄目，只要求指出創新點，其實，不可能要求每項研究工作總有創新，特別對于延續的研究項目，前—個項目已有創新了，新項目還要求創新，難度就太大了，現在提特色與創新，相對比較客觀。一個申請項目能夠有特色和新穎性就相當不錯了，撰寫時，應適當關注以下問題：

(1)避免把“創新”擴大化

近些年，創新的概念被炒作得十分厲害。至于創新一詞的意思，《漢語大詞典》中的解釋是，第一個意思是創立或創造新的；第二個意思是首先。但英文的解釋有很多，例如：bring forth new ideas，innovation，creativity等等。我們認為創新、創造性、革命、革新和更新之間有程度的差別。現在很多人把innovation解釋為創新，事實上是把創新擴大化了。1958年大躍進時，曾經提過的技術革新，英文是technical innovation，而今人們稱之為技術創新，因為創新這個名詞太時髦了。由于知識經濟(Economics Based on Knowledge)概念的出現(美國基金委有一位官員稱“知識經濟是工業界、市場的事”)，又出現了知識創新的提法。有人在解釋知識創新時用了knowledge innovation一詞，事實。上這里的innovation更接近于renew(更新)的概念，《牛津雙解》的中文解釋為改革、革新，第三位才解釋為創新；《牛津詞典》對創新的英文解釋是make changes，introduce new things；Webster’ New Dictionary解釋為bring in changes，new things。我們認為真正理解創新用英文bring forth new ideas較為合適，即必須有new ideas，否則，只能是革新或者更新。如果申請基金要提創新，可能難度較大。如果能按照毛澤東說的“有所創造，有所前進”，就相當不錯了。

(2)要提出申請人的研究特色和新穎的學術思想

這里是指申請人要開展的研究項目的特色和新穎的學術思想，而不是泛指的一個新領域的特色，新研究領域的特色可能是申請人的，也可能不是申請人的，而是學科發展固有的。因此，申請人必須闡明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色并不能完全表明申請人的研究特色和學術思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當擺設。學術思想的創新是很難的，目前國家財力有限，尚難創造一個完全適合于創新的環境。另外，市場經濟或大或小地沖擊著基礎研究，只要你的學術思想有一點新穎性，或者把其他領域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請項目的競爭力。

(3)不要泛泛地談學科交叉

學科交叉是學科發展的必然，基金委鼓勵學科交叉，但不等于說你的申請項目屬多學科交叉就算有特色、有創新，就應該給予資助。我們曾經討論過學科交叉的概念，大家一致認為： “學科交叉必須對相關學科的發展都有促進作用”。如果你的申請項目屬于學科交叉項目，必須闡明交叉點在哪兒？泛泛地說本項目是多學科交叉，但沒有創新、特色，那也不會因此而得到評審專家的認可。

(4)填補國內外空白不是特色與創新

盡管改革開放30年來，國家經濟有較大的發展，但與發達國家相比，經濟實力依然不足，雖不能說還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多，靠填補空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，基礎研究可以有所為的，首先應該關心國民經濟中急需領域的基礎研究和國內已經有一定研究基礎，有可能在世界上占領一席之地的研究領域的基礎研究等兩個方面。填補空白屬于新聞宣傳語言，立項依據一項已經談過填補空白不能作為申請基金項目的依據，同樣，填補空白也不能算是特色與創新。

5．研究計劃及預期研究結果

計劃中應包括擬組織的重要學術交流活動、國際合作與交流等的說明。預期研究結果的要求比過去預期成果的要求更為合理，成果是需要經過評價的。作為一個面上項目的研究結果，往往還沒有足夠的時間讓同行評價或經同行專家驗收，因此，在申請時應該預期—個有水平的研究結果，而不是僅僅追求研究結果的數量。

(1)研究計劃要盡量具體一點

便于評審專家了解申請人安排的研究進度是否合理，盡可能詳細撰寫。過去，曾有人表述研究計劃僅僅用了3句話：第一年繼續進行文獻調研，第二年實驗研究，第三年總結并寫出研究報告。這不是編出來的，真有這樣的事。研究過程中不斷調研都是可以理解的，但申請書已經上報，還要花一年時間專門作文獻調研，難以理解，也許時間多了點，基金委不可能把項目經費的60％(第一年撥款比例)讓你僅僅去做文獻調研。

(2)預期進展可給出一個大致的設想

由于基礎研究不同于攻關項目，研究進度是可以根據研究進展情況進行修改的。通常，真正能出大成果的項目，可能會不斷打破原計劃，表明你在研究中有新的發現。僅僅能按原計劃完成的項目，我們稱之為保險項目，一般不會出大成果。預期進展可給出一個大致的設想，也是為了便于評審專家對申請項目能更全面地進行分析。

(3)預期研究結果

面上項目總結報告中包含的成果類型有十幾類，但真正能夠衡量基金項目完成情況的只有幾種。理論成果可以包括學術論文、科技獎勵(特別是自然科學獎)和人才培養等等。應用成果應以經濟、社會效益衡量，但由于基金投入有限，大多數屬于間接成果。我們也不會把一張白 紙上寫上多少經濟效益，再加一個公章認為是應用成果。撰寫中應注意：

①預期研究結果要與研究目標相吻合

不少申請的預期研究結果僅兩行字，比如：完成本項研究后，在國內外核心刊物上發表論文若干篇，被SCI、EI檢索幾篇，申請專利若干項，但發表哪方面的論文，申請什么樣的專利交代不夠清楚，有時與研究目標的關系也不很明確。

②預期研究結果要有力度，有數量，更重質量

由于基金委成立初期宣傳上的原因，常有人說科學基金幾千元能出一篇論文，導致很多受資助者單純強調論文數。現在，我們逐漸強調論文水平及其影響，這樣的理論成果才能真正反映科學基金支持的作用。作一個比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點，峰的寬度可以窄一點，也就是說研究結果要有力度，或者說要有深度，而不要什么都做，研究結果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，沒有一篇有分量的學術論文。有一個專家曾自己感覺很滿意地說：“原計劃完成6篇論文，現在完成12篇，翻了一番。”我們的回答是“如果你能發表一篇高水平的論文，也承認你完成了任務。”目前，科技界普遍追求論文數量，而忽視論文質量，在學術篇中將介紹我們對科技論文及其評價方面的一些拙見。

③正確理解專利的地位

有專利是不是成果?當然，你的基礎研究成果推廣應用了，申請了若干項專利，基金委還是給予承認的，但不能把專利作為基金的主要研究結果。我們的觀點，專利只是一種知識產權保護方法，難以判斷基金項目的研究水平，可以作為結題時的輔助結果，申請時不必過分強調。

④擬培養的研究生

科學基金有培養人才的任務，但培養多少研究生，往往與項目負責人的研究經費多少有關，而研究生的水平是培養人才的關鍵。如何表述，也尚待研究。僅僅用“擬培養研究生若干名”，似乎意義不大。

正文第二部分 研究基礎與工作條件

1．工作基礎

工作基礎指與本項目有關的研究了作積累和已取得的研究工作成績。

工作積累和已取得的研究工作成績應該是申請人及其合作者的，而不是所在的單位、研究集體或者導師的工作和成績。過去曾發現有些申請人把導師從事過的工作說成自己的工作；有人剛到一個新單位，就把該單位過去的工作成績作為自己的工作積累。這些做法很不妥當。對 于剛畢業的研究生，作為基金委和評審專家不會強求他們在新的研究領域有很多積累，但必須詳盡地介紹他們自己過去的工作，讓評審專家能夠判斷他們的研究能力。

2．工作條件

工作條件包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，以及利用國家重點實驗室和部門開放實驗室的計劃與落實情況。

到目前為止，基金委面上項目主要資助研究活動的經費，原則上不提供購置設備的費用，目前基金面上項目的資助強度不可能承擔那些大設備的費用。如果有人想利用基金的經費來購置大額的儀器設備，申請項目就會因研究條件不具備而被否決，但若添置一些小型設備或者改裝儀器還是可以的。

3.申請人簡歷

申請人簡歷包括申請者和項目組主要成員（前三名）的學歷和研究工作簡歷，近期已發表與本項目有關的主要論著和獲得學術獎勵情況，及在本項目中承擔的任務。

申請者和項目組主要成員研究背景情況都要介紹，但不少申請書中只介紹申請者的情況，這不符合申請書的撰寫要求。申請人和主要成員的背景情況介紹要具體，有關論著應提供署名順序、論文題目、發表的刊物以及發表時間等信息，獲得學術獎勵應注明獲獎人的名次等等。現在有些學科對這一項的撰寫還有特殊要求，申請人必須認真閱讀項目指南和申請指南。比如：材料科學一處在指南中提出“要求申請者本人和項目組主要成員必須提供過去曾承擔的國家自然科學基金項目所取得的具體研究成果，注明近年來在SCI、EI收錄的和國內影響因子前500名學術刊物中發表論文的情況、論著被國內外同行專家引用的概況，以及申請人在國際學術會議作邀請報告的情況。所提供的基本情況，務必客觀和實事求是，否則將直接影響申請項目的批準”。我們曾對3年間的申請書進行過統計，發現有一半人沒有按項目指南要求撰寫。原因只可能有兩種，不是沒有閱讀項目指南，就是沒有相應的成績。

4．承擔科研項目情況

承擔科研項目情況是指申請者和項目組主要成員正在承擔的科研項目情況，包括自然科學基金的項目，要注明項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等。

為了使評議人能夠了解申清項目與正在承擔的其他項目的關系和區別，在此欄中應對正在承擔項目的研究任務和重點給出簡單說明。

對于申請者承擔國家自然科學基金資助項目情況，應對其進展或完成情況有稍詳細的說明。否則，評議專家無法對申請者以前完成和在研項目的執行情況進行評價。不要簡單地用“已完成”、“順利進行”表示。最好能注明獲得什么獎勵，發表多少論文，引用情況如何，培養了幾名研究生，研究生的現狀等等，能讓評議人一目了然。

過去的申請書中要求有前一結題項目完成情況，希望新的申請書中依然能夠提供3篇主要論文首頁，并必須反映是國家自然科學基金的資助項目，否則，應附上能反映基金資助的那一頁，如：致謝或英文刊物中的Acknowledgment。

正文第三部分 經費預算

根據2005-2008年面上項目資助情況，平均資助強度已接近35萬元；根據資助一部分高額項目的方針，最高資助金額還要高。一般情況下，不會出現過去那種因“申請經費過高，無力支持”的原因被否決的情況。當然，申請經費確實過高，就另當別論了。

由于基金主要是資助項目研究活動的經費，而不是用于研制和購買儀器設備的，原則上，用少量經費購置小型儀器，改造設備和改裝實驗室還是可以的，購置5萬元以上固定資產及設備等，必須逐項說明。

正文的其他附件

其他附件包括中級技術職稱、無博士學位申請者的推薦信或在職博士生申請者的導師推薦信等。

不具有高級專業技術職稱，也沒有博士學位的申請者，要有兩名高級技術職務的同行專家推薦。這一項在評議過程中似乎不十分重要，事實上通常總能找到兩名“說好話”的專家，當前情況下，多數專家要考慮相互間的關系，一般不會說壞話。雖然對評議影響不大，沒有推薦意見，則屬于手續不全。

簽章和蓋章頁

1．申請者承諾

申請者承諾不是簡單地簽上自己的名字就算完成申請任務，一旦項目獲資助，申請人必須嚴格按照承諾來執行。2．項目組主要成員承諾

項目組主要成員承諾也不僅僅是一個簽名的事件，在申請書上簽名具有法律依據。我們在項目組人數一節已介紹我們的觀點，這里就不再多做說明了。3．依托單位及合作單位承諾

依托單位及合作單位必須加蓋單位公章(至少一份為紅章)，科研處或單位下屬部門(如：科研處、系、室)的公章無效。