第一篇：國家自然科學基金項目資助經費管理辦法2002

國家自然科學基金項目資助經費管理辦法

財教[2002] 65號

第一章 總 則

第一條 為加強國家自然科學基金項目資助經費(以下簡稱項目資助經費)的管理,根據《科學事業單位財務制度》、《國家自然科學基金財務管理辦法》和《關于國家科研計劃實施課題制管理的規定》等,結合國家自然科學基金(以下簡稱自然科學基金)管理工作的特點,制定本辦法。

第二條 項目資助經費是指用于資助自然科學基礎研究和部分應用研究,發現和培養科技人才等自然科學基金項目的專項資金。

第三條 自然科學基金項目的立項、審批和經費管理由國家自然科學基金委員會(以下簡稱自然科學基金委)負責。

第四條 自然科學基金項目包括面上項目、重點項目、重大項目、國際合作與交流項目、專項項目等。

第五條 項目資助經費的管理和使用,必須符合國家有關財政、財務制度和本辦法的規定,同時要有利于開展科學研究工作。

第二章 預算管理

第六條 根據項目類型、規模以及管理工作的實際需要,自然科學基金項目實行成本補償式和定額補助式兩種資助方式。

對于重大項目實行成本補償式資助方式。

對于除重大項目以外的其他項目實行定額補助式資助方式。

第七條 項目負責人應按照本辦法規定,本著實事求是、精打細算的原則,編制切合實際的項目資助經費預算。項目依托單位應按照有關規定嚴格審核項目資助經費預算,簽署意見后報自然科學基金委。

第八條 項目資助經費預算包括收入預算與支出預算。

收入預算包括用于項目研究的各種不同渠道的經費,具體包括從自然科學基金獲得的資助、從項目依托單位獲得的資助和從其他渠道獲得的資助。

支出預算包括研究經費、國際合作與交流經費、勞務費和管理費。具體如下:

（一）研究經費是指直接用于科學研究的費用。包括:

1.科研業務費:測試、計算、分析費,動力、能源費,差旅費,調研和學術會議費,資料、論文版面費和印刷費,文獻檢索、入網等信息通訊費,學術刊物訂閱費。

2.實驗材料費:原材料、試劑、藥品等消耗品購置費,實驗動物、植物的購置、種植、養殖費,標本、樣品的采集加工費和包裝運輸費。

3.儀器設備費:專用儀器設備購置、運輸、安裝費和修理費,自制專用儀器設備的材料、配件購置費和加工費。

4.實驗室改裝費:為改善資助項目研究的實驗條件,對實驗室進行改裝所開支的費用。不得用于實驗室擴建、土建、房屋維修等費用的開支。

5.協作費:外單位協作承擔自然科學基金項目部分研究試驗工作的費用。

（二）國際合作與交流經費是指用于與資助項目研究工作有直接關系的國際合作與交流費用,包括項目組人員出訪及外國專家來訪的部分費用,所需外匯額度由項目依托單位自行解決。其中:

1.2.面上項目國際合作與交流經費不得超過自然科學基金資助經費的15%;重點項目、重大項目國際合作與交流經費不得超過自然科學基金資助經費的10%。

（三）勞務費是指用于直接參加項目研究的研究生、博士后人員的勞務費用。1.2.面上項目勞務費不得超過自然科學基金資助經費的15%;重點項目、重大項目及各類專項的勞務費不得超過自然科學基金資助經費的10%。

(四)管理費是指項目依托單位為組織和支持項目研究而支出的費用,包括項目執行中公用儀器設備、房屋占用費等。管理費不得超過自然科學基金資助經費的5%,協作單位不得重復提取。

第九條 自然科學基金委組織專家或擇優遴選中介機構對項目資助研究經費預算進行評審或評估,資助額度依據自然科學基金各類項目經費情況和評審專家的意見,以及相關的財政、財務制度并按照規定的程序審核后確定。

第十條 項目負責人必須嚴格按照批準的項目資助經費預算核定的用途、范圍和開支標準使用項目資助經費。

第十一條 經批準的項目資助預算一般不做調整。由于項目研究目標、重大技術路線或主要研究內容調整,以及不可抗力造成意外損失等原因,對項目資助經費預算造成較大影響時,必須按程序報自然科學基金委批準。

第十二條 項目資助經費不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資等項支出,不得用于各種福利性支出,不得用于國家規定禁止列入的其他支出。

第十三條 項目依托單位應加強項目資助經費的管理。項目資助經費須專款專用,任何單位和個人不得以任何理由和方式截留、擠占和挪用。

第十四條 在研資助項目的年度結余經費,結轉下一年度繼續使用。結題項目的結余經費,仍用于項目依托單位的自然科學基礎研究或部分應用研究工作。

第三章 撥款管理

第十五條 申請單位首次申請自然科學基金項目時,應按要求如實填寫“申請單位信息表”,報自然科學基金委。項目依托單位的銀行賬戶等信息發生變更,應及時函告自然科學基金委。

第十六條 項目資助經費撥至項目依托單位,接收撥款單位與項目依托單位必須一致。

第十七條 項目資助經費的撥款,按自然科學基金項目管理辦法的規定執行;實行國庫集中支付的,按財政部有關規定執行。

第十八條 資助項目的協作費由項目依托單位依據協作合同轉撥。

第十九條 因故中止實施或撤銷的資助項目停止撥款,項目依托單位應將已撥經費余額在接到通知三個月內退回自然科學基金委,對逾期不退回的,緩撥該單位其他項目的資助經費。

第四章 經費決算與監督管理

第二十條 自然科學基金項目(除重大項目外)研究結束后,項目負責人應會同項目依托單位財務部門清理賬目,根據批準的資助項目經費預算,如實編報資助項目經費決算,由項目依托單位科研管理部門、財務部門審核簽署意見后存檔備查。

項目依托單位科研管理部門根據審核后的項目資助經費決算表,編報項目資助經費決算匯總表并簽署審核意見后,于每年3月31日前報送自然科學基金委。第二十一條 重大項目結束后,先由課題負責人編報經費決算表一式兩份,經所在單位科研管理部門、財務部門審核并簽署意見,一份存入課題結題檔案,一份送項目負責人。項目負責人及項目依托單位編報項目資助經費決算匯總表并附加說明,于六個月內報送自然科學基金委。

第二十二條 經自然科學基金委批準中止和提前結題的資助項目,項目負責人和項目依托單位應及時清理賬目,編制項目資助經費決算表,并列入項目依托單位項目資助經費決算匯總表。

第二十三條 項目資助經費的管理和使用應接受上級財政部門、國家審計機關和自然科學基金委的檢查與監督。項目負責人和項目依托單位應積極配合并提供有關資料。

第二十四條 項目依托單位應對項目資助經費進行不定期審計或專項審計。

第二十五條 自然科學基金委對項目依托單位或個人違反本辦法及自然科學基金項目管理辦法規定的,視情節輕重分別采取緩撥項目資助經費、書面警告、通報批評、停止撥款、追回已撥經費、撤銷資助項目等處理措施。項目依托單位應對情節嚴重的有關人員,追究其相應責任。

第二十六條 自然科學基金委會同財政部制定適合自然科學基金特點的績效考評辦法,對項目經費使用效益進行考評。

第二十七條 自然科學基金委建立自然科學基金項目庫,并按規定進行管理。第二十八條 項目資助經費購置的資產屬于國有資產,其使用權和經營權歸項目依托單位,必須納入項目依托單位的固定資產賬戶進行核算與管理。資產的處置按國家的有關規定執行,防止國有資產的流失。

第五章 附 則

第二十九條 本辦法自發布之日起施行。1992年12月7日頒布的《國家自然科學基金資助項目財務管理辦法》同時廢止。

第三十條 本辦法由財政部、自然科學基金委負責解釋。

第二篇：國家自然科學基金項目資助經費管理辦法

國家自然科學基金項目資助經費管理辦法

（一）研究經費是指直接用于科學研究的費用。包括:科研業務費:測試、計算、分析費,動力、能源費,差旅費,調研和學術會議費,資料、論文版面費和印刷費,文獻檢索、入網等信息通訊費,學術刊物訂閱費。實驗材料費:原材料、試劑、藥品等消耗品購置費,實驗動物、植物的購置、種植、養殖費,標本、樣品的采集加工費和包裝運輸費。

儀器設備費:專用儀器設備購置、運輸、安裝費和修理費,自制專用儀器設備的材料、配件購置費和加工費。實驗室改裝費:為改善資助項目研究的實驗條件,對實驗室進行改裝所開支的費用。不得用于實驗室擴建、土建、房屋維修等費用的開支。

協作費:外單位協作承擔自然科學基金項目部分研究試驗工作的費用。

（二）國際合作與交流經費是指用于與資助項目研究工作有直接關系的國際合作與交流費用,包括項目組人員出訪及外國專家來訪的部分費用,所需外匯額度由項目依托單位自行解決。其中:

面上項目國際合作與交流經費不得超過自然科學基金資助經費的15%;

重點項目、重大項目國際合作與交流經費不得超過自然科學基金資助經費的10%。

（三）勞務費是指用于直接參加項目研究的研究生、博士后人員的勞務費用。

面上項目勞務費不得超過自然科學基金資助經費的15%;

重點項目、重大項目及各類專項的勞務費不得超過自然科學基金資助經費的10%。

(四)管理費是指項目依托單位為組織和支持項目研究而支出的費用,包括項目執行中公用儀器設備、房屋占用費等。管理費不得超過自然科學基金資助經費的5%,協作單位不得重復提取。

第三篇：安徽省自然科學基金項目資助經費管理辦法

各市財政局、科技局，省直單位：

為規范和加強安徽省自然科學基金（以下簡稱基金）項目資助經費的管理，提高基金項目資助經費使用效益，依據《國家自然科學基金條例》，特制定《安徽省自然科學基金項目資助經費管理辦法》。現予以印發，請遵照執行。

二O一O年八月十一日

主題詞：自然科學基金資金辦法通知

信息公開類別：主動公開

安徽省財政廳辦公室印發200份2010年9月2日印發

安徽省自然科學基金項目資助經費管理辦法

第一章總則

第一條為了加強和規范安徽省自然科學基金項目經費的管理，提高資金的使用效益，根據《國家自然科學基金項目資助經費管理辦法》和《安徽省自然科學基金管理辦法》，結合省自然科學基金經費管理的特點，制定本辦法。

第二條項目資助經費是指用于資助自然科學基礎性研究，發現和培養科技人才等自然科學基金項目的專項資金。基金項目主要包括面上項目、青年科學基金項目和杰出青年科學基金項目。

第三條基金項目資助經費主要來源于省財政預算撥款，同時依法接受國內外社會團體、機構和個人的捐贈。

第四條安徽省自然科學基金委員會（以下簡稱省基金委）負責省自然科學基金項目經費的管理。

第五條自然科學基金項目依托單位負責管理、監督本單位基金項目的經費使用，保障項目的組織實施。項目經費應納入依托單位財務統一管理，單獨核算，確保專款專用。

第六條項目經費的管理和使用，必須符合財政部門有關財政、財務制度和本辦法的規定，同時要有利于開展科學研究工作。

第二章經費開支范圍

第七條省自然科學基金項目經費支出是指在項目組織實施過程中與研究活動直接相關的、由省自然科學基金項目經費支付的各項費用支出。

第八條省自然科學基金項目經費的開支范圍一般包括研究經費、國際合作與交流經費、勞務費和管理費。具體如下：

（一）研究經費：是指直接用于科學研究的費用。包括：

1、科研業務費：測試、計算、分析費，動力、能源費，差旅費，調研和學術會議費，資料、論文版面費和印刷費，文獻檢索、入網等信息通訊費，學術刊物訂閱費等。

2、實驗材料費：原材料、試劑、藥品等消耗性物品購置費，實驗動物與植物的購置、種植、養殖費，標本、樣品采集加工費和包裝運輸費等。

3、儀器設備費：專用儀器設備的購置、運輸、安裝和修理費，自制專用儀器設備的材料、配件購置和加工費等。

4、實驗室改裝費：為改善項目研究的實驗條件，對實驗室進行改裝所開支的費用等。實驗室改裝費不得用于實驗室擴建、土建、房屋維修等費用的開支。

5、協作費：外單位協作承擔自然科學基金．項目部分研究試驗工作的費用。

（二）國際合作與交流費：是指在項目研究過程中，研究人員出國及外國專家來皖工作的費用。國際合作與交流費應嚴格執行國家外事經費管理的有關規定。

（三）勞務費：是指在項目研究過程中支付給直接參加項目研究的人員中沒有工資收入的相關人員和項目組臨時聘用人員等的勞務性費用。勞務費不得超過基金項目經費總額的10%。

（四）管理費：是指依托單位為組織和支持項目研究而支出的費用，包括項目執行中公用儀器設備，房屋占用費，日常水、電、氣、暖消耗，以及其他相關管理費用等。管理費不得超過基金項目經費總額的5%，協作單位不得重復提取。

第三章預算的編制與審批

第九條申請人在申請立項、編制項目申報材料的同時，編制基金項目經費預算。依托單位應按照省財政有關財政、財務規章制度和本辦法，嚴格審查其經費預算，簽署意見后報省基金辦，作為項目評審、立項的依據之一。

第十條省基金辦組織專家對基金項目進行評審時，須按要求對項目的經費預算進行審核。

第十一條省自然科學基金項目立項后，申請人應根據批準項目資助額度和本辦法，修訂計劃任務書中的項目經費計劃，作為預算執行、監督檢查和績效評價的依據。

第十二條預算編制的要求：

（一）應根據項目研究的合理需要，堅持目標的相關性、政策的相符性和經費的合理性原則。

（二）應同時編制收入預算與支出預算。

收入預算包括用于項目研究的、從各種不同渠道獲得的貨幣資金。即除省自然科學基金資助經費外，還包括從依托單位獲得的配套資金和從其他渠道獲得的自籌經費。

支出預算應按照經費開支范圍確定的支出科目和不同經費來源編制，并對各項支出的主要用途和測算理由等作出說明。

（三）由多個單位共同承擔的項目，各承擔單位的項目負責人應同時編報各單位承擔的主要任務和經費預算，統一交依托單位項目負責人匯總審核與編制預算。

（四）項目預算書應由項目負責人負責編制，依托單位財務部門予以協助并審核把關。

第四章撥款

第十三條項目資助經費由財政部門撥至項目依托單位，接收撥款單位與項目依托單位必須一致。第十四條項目資助經費的撥款，根據財政預算管理有關規定，按照國庫集中支付的有關規定辦理資金撥付。

第十五條資助項目的協作費由項目依托單位依據協作合同轉撥。

第五章管理與監督

第十六條項目依托單位原則上應對資助項目給予配套經費。

第十七條省自然科學基金項目經費的使用、管理，要方便科研工作，有利于發揮科研人員的積極性、主動性。項目負責人在依托單位財務和自然科學基金項目管理部門的指導下，按計劃自主支配使用資助經費，任何單位、個人無權截留、挪用。計劃內的支出，均由項目負責人審簽。

第十八條項目資助經費不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資等項支出，不得用于各種福利性支出，不得用于國家規定禁止列入的其他支出。

第十九條項目依托單位應指定專人負責省自然科學基金財務工作。對不按要求進行財務管理的單位，省基金委將視情況給予必要的處理。合作者所在單位，應按規定向項目依托單位提供財務報表。

第二十條項目一經批準，不得無故中止。承擔省自然科學基金項目負責人必須相對穩定，因特殊原因調動工作，又需把資助項目帶到省內新單位繼續開展研究的，應寫出書面報告，征得調出、調入單位同意并簽署意見，經省基金辦同意后，可將結余經費劃撥到新單位繼續使用。

第二十一條項目驗收、結題或因故中止或撤銷后，項目負責人應會同財務部門及時清理帳目與資產，如實編制項目經費決算。項目經費決算經依托單位科研管理部門、財務部門、依托單位負責人審核并簽署意見后，報省基金辦。

由多個單位共同承擔的項目，各承擔單位的項目負責人應及時編制項目經費決算。項目經費決算經依托單位科研管理部門、財務部門、依托單位負責人審核并簽署意見后，報依托單位項目負責人。依托單位項目負責人應匯總決算報省基金辦。

第二十二條依托單位應將編制的省自然科學基金項目經費收支決算，與項目進展報告一并報送省基金辦。

第二十三條在研項目的經費結余，結轉下一按規定繼續使用。項目驗收、結題后的經費結余，原則上由依托單位留用，繼續用于支持基礎研究支出。

省自然科學基金項目因故中止實施，依托單位應在接到通知后三個月內，將經費結余退回省基金辦。因故被撤銷原資助的項目，依托單位應在接到通知后三個月內，將已收到的基金項目經費全部退回省基金辦，對逾期不退回的，將給予嚴肅處理。

第二十四條省自然科學基金項目經費形成的固定資產，一般由依托單位進行管理和使用，省基金委有權調配用于相關科學研究。省自然科學基金項目形成的知識產權等無形資產的管理，按國家有關規定執行。

第二十五條省自然科學基金項目經費的管理和使用應接受財政、審計部門和省基金委的審計與監督。第二十六條對于預算執行過程中，不按規定管理和使用項目經費、不及時編報決算、不按規定進行會計核算的依托單位和項目負責人，省基金辦將予以通報批評，情節嚴重的可以終止、撤銷項目，收繳部分或全部經費。對于存在弄虛作假，截留、挪用、擠占基金項目經費等違反財經紀律的行為，按照《國家自然科學基金條例》和有關法律法規的規定予以處理，并向社會公告。

第六章附則

第二十七條本辦法自發布之日起施行。

第二十八條本辦法由省財政廳、科技廳負責解釋。

第四篇：湖南省自然科學基金項目經費管理辦法

湖南省自然科學基金項目經費管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強和規范湖南省自然科學基金（以下簡稱省自科基金）項目經費的管理，提高資金的使用效益，根據《國家自然科學基金資助項目經費管理辦法》、《湖南省自然科學基金項目管理辦法》和《湖南省省級科技計劃項目經費管理辦法》，結合省自科基金管理的特點，制定本辦法。

第二條 湖南省自然科學基金委員會（以下簡稱省基金委）負責省自科基金項目經費的管理。省基金委的日常工作機構——湖南省自然科學基金委員會辦公室（以下簡稱省基金辦）具體負責項目經費管理工作。

第三條 省自科基金項目依托單位負責管理、監督本單位基金項目的經費使用，保障項目的組織實施。

省自科基金項目經費應納入依托單位財務統一管理，單獨核算，確保專款專用，并建立經費管理和使用的問責機制。

第四條 省自科基金項目經費的管理和使用，必須符合省財政有關財務規章制度和本辦法。

第二章 經費開支范圍

第五條 省自科基金項目經費支出是指在項目組織實施過程中與研究活動直接相關的、由省自科基金項目經費支付的各項費用支出。

第六條 省自科基金項目經費的開支范圍一般包括研究經費、國際合作與交流經費、勞務費和管理費。具體如下：

（一）研究經費：是指直接用于科學研究的費用。包括：

1、科研業務費：測試、計算、分析費，動力、能源費，差旅費，調研和學術會議費，資料、論文版面費和印刷費，文獻檢索、入網等信息通訊費，學術刊物訂閱費等。

2、實驗材料費：原材料、試劑、藥品等消耗性物品購臵費，實驗動物與植物的購臵、種植、養殖費，標本、樣品采集加工費和包裝運輸費等。

3、儀器設備費：專用儀器設備的購臵、運輸、安裝費和修理費，自制專用儀器設備的材料、配件購臵和加工費等。

4、實驗室改裝費：為改善項目研究的實驗條件，對實驗室進行改裝所開支的費用等。實驗室改裝費不得用于實驗室擴建、土建、房屋維修等費用的開支。

（二）國際合作與交流費：是指在項目研究過程中，研究人員出國及外國專家來湘工作的費用。國際合作與交流費應嚴格執行國家外事經費管理的有關規定。

（三）勞務費：是指在項目研究過程中支付給直接參加項目研究的人員中沒有工資收入的相關人員和項目組臨時聘用人員等的勞務性費用。

（四）管理費：是指依托單位為組織和支持項目研究而支出的費用，包括項目執行中公用儀器設備，房屋占用費，日常水、電、氣、暖消耗，以及其他相關管理費用等。管理費不得超過基金項目經費總額的5%。

第三章 預算的編制與審批

第七條 創新研究群體、杰出青年基金、重點項目和省市聯合基金重點項目的申請人應在申請立項、編制項目申報材料的同時，編制基金項目經費預算。依托單位應按照省財政有關財務規章制度和 本辦法，嚴格審查其經費預算，簽署意見后報省基金辦，作為項目評審、立項的參考。

第八條 省基金辦組織專家對基金項目進行評審時，須按要求對項目的經費預算進行審核。

第九條 省自科基金項目立項后，申請人應根據批準項目資助額度和本辦法修訂項目經費預算，經依托單位審核同意后，附在合同書后報省基金辦核準，作為預算執行、監督檢查和財務檢查的依據。

第十條 預算編制的要求：

（一）應根據項目研究的合理需要，堅持目標的相關性、政策的相符性和經費的合理性原則。

（二）應同時編制收入預算與支出預算。

收入預算包括用于項目研究的、從各種不同渠道獲得的貨幣資金。即除省自科基金資助經費外，還包括從依托單位獲得的配套資金和從其他渠道獲得的自籌經費。

支出預算應按照經費開支范圍確定的支出科目和不同經費來源編制，并對各項支出的主要用途和測算理由等作出說明。

（三）有多個單位共同承擔一個項目的，各承擔單位的項目負責人應同時編制各單位承擔的主要任務和經費預算，統一交依托單位項目負責人匯總審核與編制預算。

（四）項目預算書應由項目負責人負責編制，依托單位財務部門應予以協助并審核把關。

第四章 撥 款

第十一條 省自科基金項目的撥款，以《湖南省自然科學基金項目合同書》為憑證，按規定撥給項目依托單位：創新研究群體項目按項目一次性核定，分兩年滾動撥付；杰出青年基金項目和重點項 目按項目一次性核定，分三年滾動撥付；其他類別的項目一次性核定一次撥付。

省市聯合基金由省基金委和聯合資助方的市州科技局按比例共同撥付：重點項目按項目一次性核定，分三年滾動撥付；一般項目一次性核定一次撥付。

省基金辦會同項目依托單位將不定期檢查項目的進展情況，工作進展不正常或經費使用不當的，將減少或暫停撥款，以至撤消資助。不按規定提交項目研究進展報告的，暫不撥款。因故中止計劃實施和撤銷的資助項目，停止撥款。

第十二條 有多個合作單位的資助項目，由項目依托單位依據與項目合作單位簽訂的合作協議轉撥，合作單位不得再收取管理費。

第五章 管理與監督

第十三條 項目依托單位須指定專門帳號，按項目單獨建帳，專款專用，按照本辦法進行管理核算。

第十四條 項目依托單位原則上應按一定比例對資助項目給予配套經費。

第十五條 省自科基金項目經費的使用、管理，要方便科研，有利于發揮科研人員的積極性、主動性。項目負責人在依托單位財務和自科基金項目管理部門的指導下，按計劃自主支配使用資助經費，任何單位、個人無權截留、挪用。計劃內的支出，均由項目負責人審簽。

第十六條 項目依托單位應指定專人負責省自科基金財務工作。對不按要求進行財務管理的單位，省基金委將視情況給予必要的處理。合作者所在單位，應按規定向項目依托單位提供財務報表。

第十七條 項目一經批準，不得無故中止。承擔省自科基金項目 負責人必須相對穩定，因特殊原因調動工作，又需把資助項目帶到省內新單位繼續開展研究的，應寫出書面報告，征得調出、調入單位同意并簽署意見，經省基金辦同意后，可將結余經費劃撥到新單位繼續使用。

第十八條 項目驗收、結題或因故中止或撤銷后，項目負責人應會同財務部門及時清理帳目與資產，如實編制項目經費決算。項目經費決算經依托單位科研管理部門、財務部門、審計部門審核并簽署意見后，報省基金辦。

有多個單位共同承擔一個項目的，各承擔單位的項目負責人應及時編制項目經費決算。項目經費決算經依托單位科研管理部門、財務部門、審計部門審核并簽署意見后，報依托單位項目負責人。依托單位項目負責人應匯總決算報省基金辦。

第十九條 依托單位應將編制的省自科基金項目經費收支決算，于每年1月15日前，與項目進展報告一并報送省基金辦。

第二十條 在研項目的經費結余，結轉下一按規定繼續使用。項目驗收、結題后的經費結余，原則上由依托單位留用，繼續用于支持基礎研究支出。

省自科基金項目因故終止實施，依托單位應在接到通知后三個月內，將經費結余退回省基金委。因故被撤銷原資助的項目，依托單位應在接到通知后三個月內，將已收到的基金項目經費全部退回省基金辦。

第二十一條 省自科基金項目經費形成的固定資產，一般由依托單位進行管理和使用，省基金委有權調配用于相關科學研究。省自科基金項目形成的知識產權等無形資產的管理，按國家有關規定執行。

第二十二條 省自科基金項目經費的管理和使用應接受財政、審 19 計部門和省基金委的審計與監督。項目負責人和依托單位應積極配合并提供有關資料。編報的《湖南省自然科學基金項目經費決算表》，應經項目依托單位審計部門簽署審計意見方可上報。

第二十三條 省自科基金項目經費管理建立信用承諾機制。依托單位法定代表人、項目負責人在編制預算時應共同簽署承諾書，保證提供信息的真實性，對信息虛假導致的后果承擔責任。

第二十四條 對于預算執行過程中，不按規定管理和使用項目經費、不及時編報決算、不按規定進行會計核算的依托單位和項目負責人，省基金委將予以通報批評或緩撥經費，情節嚴重的可以終止、撤銷項目，收繳部分或全部經費。對于存在弄虛作假，截留、挪用、擠占基金項目經費等違反財經紀律的行為，按照《國家自然科學基金條例》和有關法律法規的規定予以處理，并向社會公告。同時建議有關部門給予單位和個人紀律處分。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第二十五條 本辦法適用于省自科基金各類項目經費管理。第二十六條 本辦法自發布之日起30日后實行。2006年發布的《湖南省自然科學基金資助項目經費管理辦法》同時廢止。

第五篇：國家自然科學基金項目申請書

國家自然科學基金申請書

報告正文部分

正文報告撰寫提綱： ．立項依據與研究內容(4000 ～ 8000 字)：(1)項目的立項依據(附主要的參考文獻目錄)

(2)項目的研究內容，研究目標，以及擬解決的關鍵問題(3)擬采取的研究方案及可行性分析(4)本項目的特色與創新之處(5)研究計劃及預期研究結果 2 ．研究基礎與工作條件(1)工作基礎(2)工作條件(3)申請人簡歷

(4)承擔科研項目情況 正文第一部分 ．項目的立項依據

立項依據與研究內容中的前 3 部分是撰寫基金申請書最關鍵的 3 個部分。這 3 個部分寫好了，其他各部分就相當于錦上添花。立項依據應包括項目的研究意義、國內外研究現狀及分析。作為基礎研究須結合科學研究發展趨勢來論述科學意義；作為應用研究須結合國民經濟和社會發展中迫切需要解決的關鍵科學和技術問題來論述其應用前景。這部分應注意以下幾方面主要問題：

(1)既要介紹國外動態，更要介紹國內研究情況

不知從何時開始，中國人寫論文時喜歡引用外國人的工作，而不注意引用國內同行的工作，基金申請書也有類似的問題。這樣，評議人會認為申請人對國內研究情況不了書解，就可能會以 “ 不了解國內情況 ” 為由，不同意資助該項目。(2)國內情況應包括申請者自己的研究工作 不少申請人往往只介紹他人的工作，而不介紹自己的工作。可能有的申請人認為在研究基礎中會介紹，立項據據中就不介紹了。這樣就顯得立項依據不太全面、充分。申請者必須在這里簡單介紹自己已有的工作基礎，以使評議人能比較全面地了解申請人。(3)必須闡明申請人要從事本項研究的理由 有些申請只談及本項目的意義和國內外動態，但沒看介紹申請者本人為什么要從事本項研究，似乎申請是給別人寫的，而不是給自己寫的。應該清晰地介紹究竟您在前期工作中發現了什么，別人的工作中存在什么問題，或者您對哪個科學問題有什么特殊想法等等。否則，評審人難以判斷申請人自己的具體想法，這樣的申請絕對屬于沒有到位。(4)堅持 “ 有所為，有所不為 ” 的基本國策，填補空白不是立項依據 不少申請人把填補空白作為立項的理由，這不符合國家實施科學基金制和成立基金會的目的。科學基金是要使我國的基礎研究在世界上占有一席之地，而不是跟蹤或填補空白。盡管國家不斷增加對基金會的投入，但研究經費依然不足，目前在基礎研究領域，只可能支持那些有研究基礎、有特色或有創新性的申請項目。有人指出，基礎研究只能爭第一名，第二名、第三名等于白干，所以，更不應該去填補什么空白。這就和下圍棋一樣，不管是輸是贏，必須做活兩個眼，才能在棋盤上占領一塊地盤，否則，人家下一個子，你也跟著下一個子，最后全部棋子被人吃光。如果國家經濟需要，可以填補某些空白，但做基礎研究就不一樣了，填補空白必要性不大，也許可以培養一些年輕人，但根據目前國家的經濟實力還不能夠這么做。(5)主要參考文獻，包括國內、外的關鍵性研究工作都要有所顯示，注意時間性，不必像研究生的開題報告，列出一大堆文獻，但太少了也不合適，容易讓評審人誤認為你了解情況不夠。

總之，立項目的要明確，申請理由要充分，立項依據既不要太科普，又要把關鍵問題交待清楚，能引起評審人的興趣，愿意繼續讀完你的申請。能夠讓人不愿放棄地閱讀你的申請書，那樣的申請才有競爭力。，項目的研究內容、研究目標，以及擬解決的關鍵問題 這是正文的重點闡述部分，應該注意以下問題：(1)研究目標應是解決科學問題和學術性問題 作為基金項目不是簡單地去做一件具體的事，解決一個非學術性的目標，而是要研究和解決具體事件中的科學問題或學術性問題。以材料為例，很多申請的目標只是研究一種最佳工藝或者使某種材料達到什么具體性能，這類項目屬于開發性研究，沒提出任何科學問題或學術性問題，不符合基礎研究的要求。

另外，探索規律本應該屬于基礎研究，但在目前經費還比較緊張的情況下，泛泛地探索什么規律，而不能很好地論證要了解某個規律的意義，那就缺乏競爭力，難以得到支持。(2)研究內容要突出重點

目前的面上基金項目的強度不算很高，一個基金面上項目只要求解決一兩個科學問題。希望最后的研究結果要有力度，不要泛泛的，什么都做。過去曾有評委指出，有的申請內容什么都做，好像把教科書的目錄全列上了，這種申請多半出自高校老師之手。為了把研究內容敘述得清楚些，可以在每一個研究內容下把細節描述得清楚一點，列出關鍵的細目。以免因 “ 內容過多，重點不突出 ” 而招 “ 槍斃 ”。

另外，很多申請分不清研究內容和研究方法的關系，把研究方法當作研究內容，評審人會認為申請人思路不清，這樣的申請項目是很不理想的。(3)擬解決的關鍵問題要清楚 不少項目申請中沒有填寫此項，評議人就很難知道申請人是否了解項目涉及研究的難點，以至難以判斷申請人完成本項目的可能性。如果申請中難點寫得不清楚或者根本不對，評議人也會認為申請人缺乏能力完成本項目。所以，此項必須寫，而且力求寫得準確。針對提出的難點，臺理設計研究方法、技術路線，申請項目就有較大的把握得以完成。3 ．擬采取的研究方案及可行性分析

這部分包括有關方法、技術路線、實驗手段、關鍵技術等方面的說明。過去的申請書只留半頁，很多申請沒有把具體的研究方案及思路表達清楚。(1)研究方法、技術路線要具體、清晰 多數申請這部分寫得比較含糊，每一步研究解決什么問題表述不很清楚。能逐項寫清是非常必要的。過去，我們曾見過一份申請書，這部分寫得相當清楚。用什么方法，對別人的方法進行什么樣的修改，并提供了同行完全可以照樣操作的試驗步驟。通信評議結果是 3 個特優、2 個優，學科評審組一致贊成資助。

不過，有些研究項目，喜歡把現代化分析 “ 武器 ” 全都用上，什么新，就 “ 用 ” 什么，比如： HRTEM、STM、AFM、AES 等等，但用它們干什么，用途不明確，獲取什么有用的結果也不明確。惟一可以稱作優點的是可以在經費預算中多計算一些實驗費。對于每種分析儀器的用途不明確，或者 “ 殺雞用牛刀 ”，明明可以用常規手段，卻偏用不妥當的高級儀器，同樣會遭否決。

(2)“ 剽竊是少數 ”，應加強自我保護

作為基礎研究，原則上講，應該是不保密的，但隨著科皮發展，對某些明顯有應用前景的內容加以適當保護是必要的。作為基金項目的評審人總希望申請者把申請寫得詳翱些、清楚些；有利于判斷。但不少申請人，特別是那些 “ 小字輩 ” 申請者，認為研究方法、技術路線寫得太詳細了，會被別人剽竊。目前由于各種誤導，導致的各種科技 ***，確實影響一些人經不住誘惑，采取剽竊手段，但這類人終究是少數。我們認為多數情況下不必擔心，上面的例子就是例證。當然，你必須有較好的前期工作積累，這樣，即使別人剽竊了你的思想，用處也不會太大。但一些 “ 小字輩 ” 擔心可能會多一點，由于他們的積累比較少，?旦好的思想被別人竊取，就很難再與其他人競爭。其實，我們在綜合同行評議意見時，也盡可能采取一些保護措施，不是簡單地看評議人是否同意，統計綜合評價有幾個優、幾個良，還要看評審意見的文字中有沒有實質性意見，即使有一個人不同意資助，其他 4 位評議人都認為你的學術思想很新穎，有特色，你的申請依然可以送學科評審組，可能被批準。工程與材料科學部原金屬材料學科自 1992 年起學科評審組的評審會采用無主審制，也是為了避免一兩個專家會輕易地否定有一定創新思想的項目。另外，確實有“know how'~ 時，應設法加強自我保護。既能把問題說清楚，又不暴露你的“know how"。怎么做得更好，只有八仙過海，各顯神通了。(3)要從學術角度提出可行性分析

很多申請在可行性分析一節上僅僅簡單地介紹人力、物力情況如何，比如：研究組有幾名教授、幾名副教授，有少博士、博士后，有各種先進的工作條件，單位有國家重點實驗室等等。但更應該從學術角度對研究方案進行可行性分析，突出申請入學術思路方面的好想法，闡明你的設計方案、研究方法、技術路線能否實現預期的研究目標。研究隊伍、研究條件和學術思想方面的綜合優勢才是基金項目能否取得成果的關鍵，三者缺一不可。4 ．本項目的特色與創新之處

過去申請表的這一欄，只要求指出創新點。其實，不可能要求每項研究工作總有創新，特別對于延續的研究項目，前一個項目已有創新了，新項目還要求創新，難度就太大了。現在提特色與創新，相對比較客觀。一個申請項目能夠有特色和新穎性就相當不錯了。撰寫時，應適當關注以下問題：

(1)避免把 “ 創新 ” 擴大化

近些年，創新的概念被炒作得十分厲害。至于創新 —

詞的意思，《漢語大詞典》中的解釋是，[ 創新 ] 亦作 “ 沏新 ”，第一個意思是創立或創造新的；第二個意思是首先。但英文的解釋有很多，例如：bringforthnewideas，innovation，creativity 等等。我們認為創新、創造性、革命、革新和更新之間有程度的差別。現在很多人把 innovation 解釋為創新，事實上是把創新擴大化了。1958 年大躍進時，曾經提過的技術革新，英文是technicalinnovation，而今人們稱之為技術創新，因為創新這個名詞太時髦了。由于知識經濟(EconomicsBased on Knowledge)概念的出現(美國基金會有一位官員稱 “ 知識經濟是工業界、市場的事 ”)，又出現了知識創新的提法。有人在解釋知識創新時用了knowl—edgeinnovation一詞，事實上這里的 innovation 更接近于 renew(更新)的概念，《牛津雙解》的中文解釋為改革、革新，第三位才解釋為創新；《牛津詞典》對創新的英文解釋是 make changes，introduce new things ；Webster'NewDic—tionary解釋為bringinchanges，newthings。我們認為真

正理解創新用英文bringforthnewideas較為合適，即必須有newideas，否則，只能是革新或者更新。如果申請基金要提創新，可能難度較大。如果能按照毛澤東說的 “ 有所創造，有所前進 ”，就相當不錯了。

(2)要提出申請人的研究特色和新穎的學術思想

這里是指申請人要開展的研究項目的特色和新穎的學術思想，而不是泛指的一個新領域的特色，新研究領域的特色可能是申請人的，也可能不是申請人的，而是學科發展固有的。因此，申請人必須闡明自己特有的研究特色。與可行性分析一樣，研究條件的特色并不能完全表明申請人的研究特色和學術思想新穎性。同樣有了好的研究條件，有的人可以做出很漂亮的研究工作，但有的人只是把它當擺設。學術思想的創新是很難的，目前國家財力有限，尚難創造一個完全適合于創新的環境。另外，市場經濟或大或小地沖擊著基礎研究，只要你的學術思想有一點新穎性，或者把其他領域的好思想借鑒到你的研究課題里，就可以增添申請項目的競爭力。

(3)不要泛泛地談學科交叉 學科交叉是學科發展的必然，基金會鼓勵學科交叉，但不等于說你的申請項目屬多學科交叉就算有特色、有創新，就應該給予資助。我們曾經討論過學科交叉的概念，大家一致認為： “ 學科交叉必須對相關學科的發展都有促進作用 ”。如果你的申請項目屬于學科交叉項目，必須闡明交叉點在哪兒 ? 泛泛地說本項目是多學科交叉，但沒有創新、特色，那也不會因此而得到評審專家的認可。

(4)填補國內外空白不是特色與創新

盡管改革開放 20 年來，國家經濟有較大的發展，但與發達國家相比，經濟實力依然不足，雖不能說還是一張白紙，但沒有畫過的地方還很多，靠填補空白是畫不出美麗的圖畫的。目前，基礎研究可以有所為的，首先應該關注國民經濟中急需領域的基礎研究和國內已經有一定研究基礎，有可能在世界上占領一席之地的研究領域的基礎研究等兩個方面。填補空白屬于新聞宣傳語言，立項依據一項中已經談過填補空白不能作為申請基金項目的依據，同樣，填補空白也不能算是特色與創新。(5)創新思想的產生

下面把 *** 新日鐵的參事(相當于顧問)杉田清先生在《研究與開發漫談 —— 獻給青年科技工作者》一書中對創造性思想產生的環境和創造性研究開發的條件介紹給大家，也許對撰寫申請書時如何產生創新思路有啟發作用。其中 C 的創新性最強，杉田清先生詢問了 *** 國內外的同行，都有類似感覺。我們在介紹這一點時，不少專家也稱有類似感受。當你把全部精力都關注到自己的研究工作中，有時平時苦思冥想想不出的辦法，在睡夢中會找出答案，但必須在剛醒、又未醒之時，把它記錄下來。做夢有一個特點，當完全睡醒后，夢的細節就很難回憶起來了。．研究計劃及預期研究結果

計劃中應包括擬組織的重要學術交流活動、國際合作與交流等的說明。預期研究結果的要求比過去預期成果的要求更為合理，成果是需要經過評價的。作為一個面上項目的研究結果，往往還沒有足夠的時間讓同行評價或經同行專家驗收，因此，在申請時應該預期一個有水平的研究結果，而不是僅僅追求研究結果的數量。(1)研究計劃要盡量具體一點

便于評審專家了解申請人安排的研究進度是否合理，盡可能詳細撰寫。過去，曾有人表述研究計劃僅僅用了 3 句話：第一年繼續進行文獻調研，第二年實驗研究，第三年總結并寫出研究報告。這不是編出來的，真有這樣的事。研究過程中不斷調研都是可以理解的，但申請書已經上報，還要花一年時間專門作文獻調研，難以理解，也許時間多了點，基金會不可能把項目經費的 40 ％(第一年撥款比例)讓你僅僅去作文獻調研。(2)預期進展可給出一個大致的設想

由于基礎研究不同于攻關項目，研究進度是可以根據研究進展情況進行修改的。通常，真正能出大成果的項目，可能會不斷打破原計劃，表明你在研究中有新的發現。僅僅能按原計劃完成的項目，我們稱之為保險項目，一般不會出大成果。預期進展可給出一個大致的設想，也是為了便于評審專家對申請項目能更全面地進行分析。(3)預期研究結果

面上項目總結報告中包含的成果類型有十幾類，但真正能夠衡量基金項目完成情況的只有幾種。理論成果可以包括學術論文、科技獎勵(特別是自然科學獎)和人才培養等等。應用成果應以經濟、社會效益衡量，但由于基金投入有限，大多數屬于間接成果。我們也不會把一張白紙上寫上多少經濟效益，再加一個公章認為是應用成果。撰寫中應注意： ①預期研究結果要與研究目標相吻合

不少申請的預期研究結果僅兩行字，比如：完成本項研究后，在國內外核心刊物上發表論文若干篇，申請專利若干項，但發表哪方面的論文，申請什么樣的專利交代不夠清楚，有時與研究目標的關系也不很明確。

②預期研究結果要有力度，有數量，更重質量 由于基金會成立初期宣傳上的原因，常有人說科學基金幾千元能出一篇論文，導致很多受資助者單純強調論文數。現在，我們逐漸強調論文水平及其影響，這樣的理論成果才能真正反映科學基金支持的作用。作一個比方，我們用積分面積表示成果大小，我們希望同樣的積分面積下，峰值高一點，峰的寬度可以窄一點，也就是說研究結果要有力度，或者說要有深度，而不要什么都做，研究結果只是一大堆小峰，文章一大堆，但都不深入，沒有一篇有分量的學術論文。有一個專家曾自己感覺很滿意地說： “ 原計劃完成 6 篇論文，現在完成 12 篇，翻了一番。” 我們的回答是 “ 如果你能發表一篇高水平的論文，也承認你完成了任務。” 目前，科技界普遍追求論文數量，而忽視論文質量，在學術篇中將介紹我們對科技論文及其評價方面的一些拙見。③正確理解專利的地位

有人間專利是不是成果 ? 當然，你的基礎研究成果推廣應用了，申請了若干項專利，基金會還是給予承認的，但不能把專利作為基金的主要研究結果。我們的觀點，專利只是一種知識產權保護方法，難以判斷基金項目的研究水平，可以作為結題時的輔助結果，申請時不必過分強調。

④擬培養的研究生

科學基金有培養人才的任務，但培養多少研究生，往往與項目負責人的研究經費多少有關，而研究生的水平是培養人才的關鍵。如何表述，也尚待研究。僅僅用 “ 擬培養研究生若干名 ”，似乎意義并不大。

正文第二部分研究基礎與工作條件 1 ．工作基礎

工作基礎指與本項目有關的研究工作積累和已取得的研究工作成績。工作積累和已取得的研究工作成績應該是申請人及其合作者的，而不是所在的單位、研究集體或者導師的工作和成績。過去曾發現有些申請人把導師從事過的工作說成自己的工作；有人剛到一個新單位，就把該單位過去的工作成績作為自己的工作積累。這些做法很不妥當。對于剛畢業的研究生，作為基金會和評審專家不會強求他們在新的研究領域有很多積累，但必須詳盡地介紹他們自己過去的工作，讓評審專家能夠判斷他們的研究能力。2 ．工作條件

工作條件包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬解決的途徑，以及利用國家重點實驗室和部門開放實驗室的計劃與落實情況。

到目前為止，基金會面上項目主要資助研究活動的經費，原則上不提供購置設備的費用，目前基金面上項目的資助強度不可能承擔那些大設備的費用。如果有人想利用基金的經費來購置大額的儀器設備，申請項目就會因研究條件不具備而被否決，但若添置一些小型設備或者改裝儀器還是可以的。3 ．申請人簡歷

申請人簡歷包括申請者和項目組主要成員的學歷和研究工作簡歷，近期已發表與本項目有關的主要論著和獲得學術獎勵情況，及在本項目中承擔的任務。申請者和項目組主要成員研究背景情況都要介紹，但不少申請書中只介紹申請者的情況，這不符合申請書的撰寫要求。申請人和主要成員的背景情況介紹要具體，有關論著應提供署名／幀序、論文題目、發表的刊物以及發表時間等信息，獲得學術獎勵應注明獲獎人的名次等等。現在有些學科對這一項的撰寫還有特殊要求，申請人必須認真閱讀項目指南和申請指南。比如：材料科學一處在指南中提出 “ 要求申請者本人和項目組主要成員必須提供過去曾承擔的國家自然科學基金項目所取得的具體研究成果，注明近年來在 SCI、殿收錄的和國內影響因子前 500 名學術刊物中發表論文的情況、論著被國內外同行專家引用的概況，以及申請人在國際學術會議作邀請報告的情況。所提供的基本情況，務必客觀和實事求是，否則將直接影響申請項目的批準 ”。我們曾對 3 年間的申請書進行過統計，發現有一半人沒有按項目指南要求撰寫。原因只可能有兩種，不是沒有閱讀項目指南，就是沒有相應的成績。4 ．承擔科研項目情況

承擔科研項目情況是指申請者和項目組主要成員正在承擔的科研項目情況，包括自然科學基金的項目，要注明項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等。為了使評議人能夠了解申請項目與正在承擔的其他項目的關系和區別，在此欄中應對正在承擔項目的研究任務和重點給出簡單說明。

對于申請者承擔國家自然科學基金資助項目情況，應對其進展或完成情況有稍詳細的說明。否則，評議專家無法對申請者以前完成和在研項目的執行情況進行評價。不要簡單地用 “ 已完成 ”、“ 順利進行 ” 表示。最好能注明獲得什么獎勵，發表多少論文，引用情況如何，培養了幾名研究生，研究生的現狀等等，能讓評議人一目了然。

過去的申請書中要求有前一結題項目完成情況，希望新的申請書中依然能夠提供 3 篇主要論文首頁，并必須反映是國家自然科學基金的資助項目，否則，應附上能反映基金資助的那一頁，如：致謝或英文刊物中的AcknowledSment。

正文第三部分經費預算

根據 2002 年面上項目資助情況，平均資助強度已達 20 萬元；根據資助一部分高額項目的方針，最高資助金額還要高。一般情況下，不會出現 “ 七五 ”、“ 八五 ” 期間那種因 “ 申請經費過高，無力支持 ” 的原因被否決的情況。當然，申請經費確實過高，就另當別論了。由于基金主要是資助項目研究活動的經費，而不是用于研制和購買儀器設備的，原則上，用少量經費購置小型儀器，改造設備和改裝實驗室還是可以的。購置 5 萬元以上固定資產及設備等，必須逐項說明。正文的其他附件

其他附件包括中級技術職稱、無博士學位申請者的推薦信或在職博士生申請者的導師推薦信等。

不具有高級專業技術職稱，也沒有博士學位的申請者，要有兩名高級技術職務的同行專家推薦。這一項在評議過程中似乎不十分重要，事實上通常總能找到兩名 “ 說好話 ” 的專家，當前情況下，多數專家要考慮相互問的關系，一般不會說壞話。雖然對評議影響不大，沒有推薦意見，則屬于手續不全。

簽字和蓋章頁 1 ．申請者承諾

申請者承諾不是簡單地簽上自己的名字就算完成申請任務，一旦項目獲資助，申請人必須嚴格按照承諾來執行。我們在項目總結的管理中發現，不少項目負責人提供的總結報告不符合要求，因此，在本書的管理篇(上)中專門介紹了我們對結題的看法和對 2002 年結題項目的具體要求，以便項目負責人和單位基金管理人員做好結題項目的總結工作。2 ．項目組主要成員承諾

項目組主要成員承諾也不僅僅是一個簽名的事件，在申請書上簽名具有法律依據。我們在項目組人數一節已介紹我們的觀點，這里就不再多作說明了。3 ．依托單位及合作單位承諾

依托單位及合作單位必須加蓋單位公章(至少一份為紅章)，科研處或單位下屬部門(如：科研處、系、室)的公章無效。

有人說： “ 科學基金采取自由申請的辦法，使中國的基礎研究隊伍瓦解了。” 實際上，確有個別單位的研究隊伍失去了原有的競爭力，原因是學術帶頭人不能把握住研究組的研究方向。如果能與金蔚青研究組一樣，那么，科學基金不會削弱他們的研究力量，而會推進他們的競爭力。現代科學發展如此之快，其原因就是依靠集體的力量，而不是個體生產的模式。同樣，申請基金也要發揮集體的優勢。不少人寫的基金申請書，不愿意讓人看，好像是寶貝怕人搶走似的。寫申請就是為了得到基金項目，能夠聽到別人的建議，無疑更有利于申請項目的競爭。那些通過集體討論，或者經過答辯，聽到他人建議的能夠集思廣益的項目與一個人冥思苦想相比，競爭力會高得多。