第一篇：工商調查終結報告

關于經營一案的調查終結報告

分局：

我們在市場巡查中發現在未經工商行政管理機關核準登記經營活動。我分局向其下達了《催辦照通知書》，要求自接到通經營活動。

鑒于以上案由，我們于2011年1月8日填寫《立案審批表》并附上述《催辦照通知書》、現場檢查筆錄、當事人身份證復印件等材料報市局領導批準立案。經市局領導批準，指派以為案件主辦人，為協辦人的案件調查小組對本案予以調查，現該案已調查終結，具體情況報告如下：

當事人：

住址：

身份證號：

經查實：自2010年10月1日以來，當事人在未經工商行政管理經營活動。我們于2010年10月11對其下達了《催辦照通知書》，要求其三日內到我局辦理領取營業執照手續，合法經營，但當事人逾期未辦理并繼續從事經營活動。

以上事實有當事人的身份證復印件、現場檢查筆錄、《催辦照通知書》、詢問筆錄等證據證明。

鑒于以上事實，案件調查人認為當事人的上述行為涉嫌違反了《城鄉個體工商戶管理暫行條例》第七條第一款” 申請從事個體工商業經營的個人或者家庭，應當持所在地戶籍證明及其他有關證明，向所在地工商行政管理機關申請登記，經縣級工商行政管理機關核準領取營業執照后，方可營業。”之規定.依據《城鄉個體工商戶管理暫行條例》第二十二條第一款

（二）、（四）項“個體工商戶違反本條例第七條、第九條、第十條、第十一的情況下，擅自在從事知書后辦理登記手續合法經營，但其逾期均未辦理并繼續從事機關核準登記的情況下，擅自在從事

條、第十三條、第十九條的規定，由工商行政管理機關根據不同情況分別給予下列處罰：

（二）罰款；

（四）責令停止營業”及《城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十五條“根據《條例》第七條和第二十二條的規定，未經工商行政管理機關核準登記頒發營業執照 擅自開業的，屬非法經營，應予取締，沒收非法所得，可以并處五千元以下的罰款”之規定，鑒于當事人在我分局的依法執法中能夠積極配合，案件調查人建議分局對當事人的違法行為作出如下行政處罰：

一、責令當事人立即停止非法經營活動；

二、處以元罰款。

以上報告妥否，請分局批示！

案件調查人：

年月日

第二篇：工商商標侵權調查終結報告

**縣工商行政管理局

案件調查終結報告

2011年3月**日，我局接到“佛山市某食品有限公司”投訴位于**縣**鎮**路的“某茶飲店”的經營者侵犯“某”注冊商標專用權,對此“佛山市某食品有限公司”要求我局對“某茶飲店”經營者進行嚴歷查處、停止其侵權行為。為進一步調查核實，同日，我局予以立案，并指派陳**、崔**等同志負責承辦。本案現已調查終結，情況如下。

一、當事人基本情況：

當事人：林某，男，漢族，現年29歲

住址：廣東省**市******

身份證號碼：44************

二、違法事實：

現已查明，當事人從2011年*月**日起，在未向工商行政管理機關核準登記領取營業執照并經“某”商標注冊人盧某許可的情況下，擅自在**縣**鎮**路銷售標有“某”注冊商標外包裝的商品。至我局查處為止，當事人銷售上述商品獲得經營額4000元，獲得利潤1000元。

另又查明：“某”注冊商標是盧**在2005年*月*日經商標局注冊的注冊商標，核定使用商品第29類，注冊號是37****，并于2009年*月**日許可佛山市某食品有限公司使用。

三、相關證據及其證明事項

1、當事人提供的身份證復印件1份，證明當事人的身份情況；

2.現場檢查筆錄1份，共2頁，證明我局依法對當事人經營場

所進行現場檢查及查獲侵權商品的情況；

3、詢問筆錄1份，共3頁，證明當事人在沒有得到“某”商標

注冊人盧某許可的情況下，擅自使用“某”注冊商標和銷售標有

“某”注冊商標外包裝的商品的事實；

4、現場及商品照片4張，證明當事人使用“某”注冊商標和銷

售外包裝標有“某”注冊商標商品的事實；

5、銷售記錄1份，共2張，記錄當事人的銷售數量及違法所得；

6、“佛山市某食品有限公司”投訴書一份，證明“某”商標注冊

人沒許可當事人使用“某”注冊商標；

7、“某”商標注冊證1份，與當事人使用的商標標識相同，證明

當事人侵犯投訴人注冊商標專用權。

四、案件性質：

根據上述違法事實和證據，當事人違反了《城鄉個體工商戶

管理暫行條例》第七條和《中華人民共和國商標法》第五十二條

第（一）、（二）項的規定，構成了無照經營行為和侵犯他人注冊

商標專用權行為。

五、自由裁量理由

根據我們查明的當事人的違法事實以及當事人的陳述和申

辯，本著處罰與教育相結合的原則，當事人屬于初犯，認錯態度

較好，主動減輕危害后果。屬于《中華人民共和國行政處罰法》

第二十七條第一項的從輕處罰的法定事由。我們認為應對當事人

違法行為作出從輕處罰。

六、處罰依據及建議：

依據《城鄉個體工商戶管理暫行條例》第二十二條、《城鄉

個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十五條、《中華人民共和

國商標法》第五十三條和《中華人民共和國商標法實施條例》第五十二條的規定，建議對當事人作如下處罰：

一、責令立即停止無照經營行為和商標侵權行為；

二、沒收侵犯“某”注冊商標的茶飲杯180個、雙皮

奶6杯、封口帶1件；

三、沒收違法所得1000元；

四、罰款2000元。

以上調查及建議妥否，請審批。

辦案機構：**縣工商行政管理局

**工商所

辦案人員：

二0一一年*月***日

第三篇：如何寫調查終結報告

怎樣寫調查終結報告

在案件核審過程中,我們發現在部分案件中調查終結報告寫得過于簡單,調查終結報告內容要全面。縱的方面要從案件的來源一直寫到調查工作結束為止；橫的方面，對當事人的基本情況、案件的事實、證據、處罰的理由、法律依據和處罰意見，都應作詳細的敘述。調查終結報告是提交領導進行審批的文字依據，也是制作處罰決定書的基礎，是對整個案件的總結，反映出了辦案人員的業務理論水平和寫作能力。調查終結報告由標題、正文、落款三部分組成。

一、標題。調查終結報告的標題是特定化的。標題由當事人+案由（違法行為類型）+文種組成。如“關于***無照經營棉花一案的調查終結報告”。

二、正文。這是報告的主體部分，一般包括6個方面的內容。

1、案件的由來和調查的經過。包括發案的經過、立案時間、批準立案的機關；調查經過，包括承辦人員的組成，調查的時間、范圍、方法步驟和主要問題結果等。

2、當事人的基本情況。當事人是單位的，應寫單位的全稱，并寫明地址、法定代表人（負責人）、經濟性質、經營方式、營業場所、注冊資金、主管部門等有關情況。當事人是個人的應寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務或職業、住址等。

3、違法事實。寫明已查清的違法事實和證據。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經過、手段、情節、非法所得、非法經營額、違法行為造成的后果。特別要把重要情節、疑難問題、關鍵所在作重點的敘述。還應該寫明當事人的認識態度。敘述的事實均應有證據證明，重要的證據應注明卷宗的頁碼，以便查找和核對。一般有四種寫法：第一種：時間順序法，即按違法行為時間順序寫。具體又有兩種形式，對違法行為僅一次的，可按違法行為的起因、產生、發展及后果的順序闡述；對多次違法的案件，即按照各次作案的時間先后順序敘述。第二種：綜合歸納法，即把整個案件中的同類違法事實加以歸納敘述。這種寫法適合于違法次數較多，且違法的形式、手段、情節大致相同的案件。第三種：即先主后次法，也就是先寫主要的違法事實，后寫次要的，并突出主要的違法事實。這種寫法適用于次數較多或幾種違法行為并存的復雜案件。第四種：突出主當事人法，也就是突出主要的當事人，以主要當事人為主線進行敘述，這種寫法適用于多個當事人共同違法和集體違法案件，應充分反映出各個當事人的主次。

4、需要說明的相關問題。這部分重點寫與本案有關聯的其它違法事實。即當事人是否有過前科，是否被其他部門處理過。

5、案件性質。通過對當事人所實施的違法事實和證據的綜合分析指出當事人的違法行為違反了法律、法規、規章的規定，認定其違法的性質。對違法的行為性質不能籠統的稱為違法行為。如不正當競爭行為，應明確寫明是假冒他人注冊商標、發布虛假廣告還是實施了壟斷經營。

6、處罰依據及處罰建議。是指進行行政處罰的法律依據。它是在案件性質認定后，即依據什么法規，如何實施處罰。處罰建議是根據查明的違法事實、性質、法律規定，結合當事人造成的社會危害后果，擬作出的處罰意見，應逐條列明，并說明計算的方法等。如有意見分歧應敘述，以供領導審批參考。

三、落款。由案件承辦人

第四篇：調查終結報告

案件調查終結報告

2010年11月18日，我所巡查人員巡查至XXX街上常春路20號時，發現當事人XXX涉嫌無照從事水泥彩瓦加工經營，執法人員隨即制作了現場筆錄，對現場進行了照相作證據提取，并同時電話報分管局領導批準，指定由XXX（執法證號：）、XXX（執法證號：）負責對此案進行立案調查。目前，當事人的基本違法事實已查清，現將本案的調查情況及處理意見報告如下：

一、當事人基本情況

當事人：XXX，男，現年47歲，漢族，初中文化，身份證號：XXXXXXX，住址：XXXX街上常春路20號，電話：XXXXXX

二、調查經過及證據

2010年11月24日，當事人到我所辦公室接受了調查人員的詢問，主要向其調查了解從事水泥彩瓦加工經營的一些情況，制作了詢問筆錄1份，同時還獲取了當事人身份證復印件1份。

2010年11月26日，根據當事人交待的違法事實，我所執法人員對其雇用的工人XXXX進行了調查，主要調查核實水泥彩瓦加工場所的負責人及其做工的一些情況，并獲取了調查筆錄1份。

調查人員調取的主要證據如下：

證據

（一）：2010年11月18日對當事人水泥彩瓦加工經營場所進行檢查時制作的現場檢查筆錄1份和現場攝制的照片4張（附于證據提取單），證明當事人從事水泥彩瓦加工經營且不能提供《個

體工商戶營業執照》的事實。

證據

（二）：2010年11月24日對當事人進行調查時制作的《詢問筆錄》1份，證明當事人自2009年11月份以來，未依法取得營業執照，擅自從事水泥彩瓦加工經營的事實及其以1.40元/塊的價格銷售出水泥彩瓦2萬塊，除去加工成本及其它相關合理支出費用后，共獲取非法所得2000元的違法事實。

證據

（三）：2010年11月24日當事人提供的身份證復印件1份，證明當事人身份。

證據

（四）：2010年11月26日對工人XXX進行調查時制作的《調查筆錄》1份，證明當事人雇用工人加工水泥彩瓦的事實。

以上證據和筆錄分別有提供人簽名蓋章認可。

三、主要違法事實

經查實：當事人未依法取得營業執照，于2009年11月份開始，在XXXX街上常春路20號利用自己場地擅自加工30公分×40公分規格的水泥彩瓦進行銷售，至案發時止，當事人以1.40元/塊的價格銷售出水泥彩瓦2萬塊，除去加工成本和其它相關合理支出費用后，共獲取非法所得2000元。

本案調查過程中，當事人能夠認識其違法行為，積極主動配和調查人員的調查工作，如實交待違法事實，有侮改表現，致使取證順利。這可從當事人能及時提供相應的證據材料得到證明。

本案沒有采用行政強制措施，對照工商機關移送涉嫌犯罪案件的標準，也不夠移送追訴當事人刑事責任的條件。

四、定性分析

隨著我國行政審批的不斷簡化、規范和完善，辦理營業執照已經不是一件很復雜的事情，任何經營主體都應該依法申請登記，取得營業執照后方可從事經營活動。而當事人在無須取得前臵許可審批手續的情況下，從2009年11月份以來一直未到工商行政管理機關辦理營業執照，至使涉嫌無照經營行為達11個月。至案發時止，當事人以1.40元/塊的價格銷售出水泥彩瓦2萬塊，除去加工成本和其它相關合理支出費用后，獲取非法所得2000元，調查人員認定其違法行為已經發生和存在。

根據以上事實和證據，調查人員認定當事人的行為違反了《無

照經營查處取締辦法》第二條：“任何單位和個人不得違反法律、法規的規定，從事無照經營”之規定，屬于《無照經營查處取締辦法》

第四條第一款第(二)項：“無須取得許可證或者其他批準文件即可取得營業執照而未依法取得營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為”之規定，已構成無照經營行為。

五、處罰依據及建議

根據《無照經營查處取締辦法》第十四條：“對于無照經營行為，由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法關于非法經營罪、重大責任事故罪、重大勞動安全事故罪、危險物品肇事罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款；無照經營行為規模較大，社會危害嚴重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的，沒收專門用于從事無照經營的工具、設備、原材料、產品（商品）

等財物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款”之規定，鑒于當事人能主動停止違法行為，未給社會造成大的危害后果，案發后也能積極主動配合調查且有悔改表現，并符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條和《國家工商行政管理總局關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》之中的從輕行政處罰規定。為此，辦案人員建議責令當事人停止違法行為并對其從輕處罰，具體處罰如下：

1、沒收違法所得2000元；

2、罰款人民幣500元。

以上報告，請局領導審查決定！

承辦人：

年月日

第五篇：調查終結報告

ⅹⅹⅹ 工 商 行 政 管 理 局

案 件 調 查 終 結 報 告

ⅹⅹⅹ無照加工豬肉制品一案的調查

終結報告

當事人：ⅹⅹⅹ

性別： 男

年齡：34歲

家庭住址：ⅹⅹⅹ縣ⅹⅹⅹ鄉ⅹⅹⅹ村

身份證號碼：41072ⅹⅹⅹ

調查時間：2010年9月2日至2010年9月14日

案件的由來和調查經過：2010年9月2日，我局接群眾舉報，ⅹⅹⅹ在ⅹⅹⅹ鄉ⅹⅹⅹ村涉嫌無照加工豬肉制品。執法人員遂于當日登記，在核查屬實后，報主管領導批準后立案調查，并指定由ⅹⅹⅹ主辦，ⅹⅹⅹ協辦。在調查過程中，依法于2010年9月2日11時10分由ⅹⅹⅹ、ⅹⅹⅹ等執法人員對現場進行檢查，制作了現場檢查筆錄，由ⅹⅹⅹ簽字確認。并于2010年9月2日17時由ⅹⅹⅹ、ⅹⅹⅹ對ⅹⅹⅹ進行了詢問，制作了詢問筆錄，由ⅹⅹⅹ簽字確認。

違法事實：2010年8月中旬開始，ⅹⅹⅹ在未辦理營業執照的情況下，在ⅹⅹⅹ村，租用該村村民ⅹⅹⅹ的場地，從河南水產大世界購進豬皮和豬肉（凍肉），從鄭州調味品市場購進佐料，從新

鄉一個菜市場購進工業鹽，將上述材料加工成肘花，共加工生產肘花500斤，賣到新鄉菜市場200斤，獲利200元。

相關證據及其證明事項：

1、2010年9月2日制作的現場筆錄一份，證明了當事人無照加工豬肉制品的違法事實。

2、2010年9月2日對當事人的詢問筆錄，證明其未辦理營業執照于2010年8月中旬開始從事豬肉制品加工及銷售情況。

3、2010年9月14日當事人的自述材料一份，證明當事人認識到未辦理營業執照，擅自從事豬肉制品加工的行為是違法的，并愿接受工商部門的處罰。

4、當事人的身份證復印件一份，證明了當事人的身份。

違反法律情況：

根據所取得的證據，我們認為，ⅹⅹⅹ無照經營的行為違反了《無照經營查處取締辦法》第二條?任何單位和個人不得違反法律、法規的規定，從事無照經營。?之規定。構成了《無照經營查處取締辦法》第四條第一款第（一）項的無照經營行為。即：?下列違法行為，由工商行政管理部門依照本辦法的規定予以查處：(一)?應當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為；?。

行政處罰依據：

依據《無照經營查處取締辦法》第十四條：?對于無照經營行為，由工商行政管理部門依法予以取締，沒收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法

關于非法經營罪、重大責任事故罪、重大勞動安全事故罪、危險物品肇事罪或者其他罪的規定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款；無照經營行為規模較大、社會危害嚴重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的，沒收專門用于從事無照經營的工具、設備、原材料、產品（商品）等財物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。?之規定。

自由裁量依據及確認違法行為等次：

根據ⅹⅹⅹ違法的事實、性質、情節和社會危害程度及《河南省工商行政管理機關行政處罰自由裁量權適用規則和執行標準（試行）》第五十五條第二款第一項‘對于無照經營行為，尚不夠刑事處罰的，依法予以取締，沒收違法所得：經營額5千元以下或違法所得2千元以下的，處以3千元以下罰款’的規定。我們認為ⅹⅹⅹ的違法行為屬于一般違法行為。

行政處罰建議：

建議對ⅹⅹⅹ的違法行為依法予以取締，并作出如下行政處罰：

1、沒收違法所得200元。

2、罰款人民幣2800元。

調查人員簽名：

2010年9月14日

辦案機構負責人簽名：

年月日