第一篇：博士論文的開題報(bào)告寫作

博士論文的開題報(bào)告寫作

今天，再談?wù)劜┦空撐牡拈_題報(bào)告寫作問題。博士生入學(xué)即可以選題，但開題報(bào)告是有要求的。其要求是我?guī)ТT士研究生、博士研究生以來的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，同時(shí)也參考其它高等院校如南開大學(xué)等博士論文的開題要求。以前我曾給大家講過，現(xiàn)在再強(qiáng)調(diào)三點(diǎn)：

一 規(guī)范操作

規(guī)范操作要講究程序，博士論文開題應(yīng)遵從以下四個(gè)步驟操作：

(一)寫開題報(bào)告的條件

可以寫開題報(bào)告其基本要求包括兩個(gè)方面，從教學(xué)方面講，要修完所學(xué)課程，學(xué)習(xí)成績要合格；從科研方面講，要有階段性研究成果，所寫問題必須是自己熟悉的，并且是深思熟慮的，對相關(guān)資料的占有是豐富的。

（二）開題報(bào)告的形式與結(jié)構(gòu)

著重注意四點(diǎn)：1明確立意。即要交代自己為什么寫這個(gè)問題？從何時(shí)開始研究此問題？研究的意義何在？等等；2國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀。即你所作的論文應(yīng)該是在此基礎(chǔ)上的提高，是對此問題的進(jìn)一步說明；3研究的新意。即你的獨(dú)創(chuàng)、貢獻(xiàn)是什么？有什么新成果？4研究計(jì)劃。即在開題報(bào)告中要講清研究計(jì)劃，并要具體翔實(shí)。

（三）開題起點(diǎn)與基礎(chǔ)

寫開題報(bào)告的起點(diǎn)問題，也就是在什么基礎(chǔ)上進(jìn)行研究。應(yīng)該是對國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀進(jìn)行評述，然后在此基礎(chǔ)上加深。確立起點(diǎn)的原則是|：是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提高。而現(xiàn)實(shí)的起點(diǎn)則應(yīng)對導(dǎo)師的有關(guān)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)加以評述，并以此做為接力點(diǎn)，踩在別人的肩膀上往前走。導(dǎo)師此問題的研究終點(diǎn)應(yīng)該是你們的起點(diǎn)。舉例來說，有的同學(xué)寫城市經(jīng)營時(shí)提出一個(gè)“指標(biāo)體系”，寫這個(gè)問題就要明確自己的起點(diǎn)在哪里？自己的平臺搭在什么基礎(chǔ)上？理論的起點(diǎn)應(yīng)該是目前已有的指標(biāo)體系，現(xiàn)實(shí)的起點(diǎn)應(yīng)該是導(dǎo)師的有關(guān)此問題的觀點(diǎn)。關(guān)于“指標(biāo)體系”我曾在我的兩部書中有所涉獵，但都從未自稱是什么“體系”，相反我強(qiáng)調(diào)是“舉例”，因?yàn)橥瓿梢粋€(gè)體系是很難的，我想留給后來者，但是我始終主張城市經(jīng)濟(jì)學(xué)里是要有指標(biāo)體系的。同時(shí)我指導(dǎo)的我的博士生畢業(yè)論文里，已初步建立了有關(guān)城市管理的指標(biāo)體系（見王延輝畢業(yè)論文），也體現(xiàn)了我的思想，你們寫城市經(jīng)營的指標(biāo)體系理應(yīng)將此視做第一手參考資料，你可在這個(gè)基礎(chǔ)上改進(jìn)，而不是避開這個(gè)基礎(chǔ)重新自搞一套，結(jié)果畫虎不成反類犬。

（四）開題報(bào)告的重點(diǎn)

一言以蔽之，就是創(chuàng)新。這是最引人入勝的地方，也應(yīng)該是你們文中最精彩的華章。有的同學(xué)的開題報(bào)告恰恰在這部分從略，是不合適的。這部分應(yīng)該是你們著筆墨最多的地方，是你超越前人，亮出自己觀點(diǎn)，最打動(dòng)人的地方。

二 革除舊習(xí)

我認(rèn)為，我們現(xiàn)在做論文的博士生仍然存在以下三種舊習(xí)需要革除：(一)抄襲型

抄襲之風(fēng)，由來以久，有道是“天下文章一大抄”，而我指導(dǎo)博士生論文的首要要求就是要革除抄襲之風(fēng)，寫出自己的觀點(diǎn)來。歐洲著名時(shí)裝博覽展示專家、瑞典勒塞克公司設(shè)計(jì)師瑪莎·柏克倫德在她的《加入WTO后的中國時(shí)裝》一文中寫道“在中國存在著仿制問題。從一件衣服到高科技產(chǎn)品在中國都可以被仿制出來，我發(fā)現(xiàn)這樣的工作方式卻被一些人或多或少地接受了”。“當(dāng)然，從其他設(shè)計(jì)師的作品中獲得靈感并沒有什么錯(cuò)誤，但重要的是必須分清尋求靈感與抄襲仿制的不同。許多公司認(rèn)為只有一模一樣才算仿制，如果采用某人設(shè)計(jì)的一部分是完全可以的，但是在世界其他國家，即使你只采用了某人設(shè)計(jì)的一部分也將被認(rèn)為是抄襲。”可見，局部的模仿也是抄襲，對此我們應(yīng)該引起高度注意。

在服裝行業(yè)里，要造新衣服需要設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)不能抄襲，否則是侵犯知識產(chǎn)權(quán)。理工科畢業(yè)生寫畢業(yè)論文也叫畢業(yè)設(shè)計(jì)，不是抄襲。在臺灣，導(dǎo)師要求學(xué)生每篇論文都要親自調(diào)查，并且要把調(diào)查方法和經(jīng)過寫出來，從制度上保證了學(xué)生抄襲之不可能。這都是值得我們很好學(xué)習(xí)的！

(二)描述性

這個(gè)問題可以說更普遍。特別是教師出身的學(xué)員寫講義寫慣了，把別人的成果拿來一編排，標(biāo)上章節(jié)符號就算自己的了。只是描述、“批發(fā)”別人的陳貨，擺的琳瑯滿目，就是沒有自己生產(chǎn)的東西。有些自然科學(xué)確實(shí)只要好好描述客觀存在就可以了，如地理學(xué)、天文學(xué)等等；歷史學(xué)一般也只需要描述歷史過程（當(dāng)然也與人的歷史觀有很大關(guān)系）。經(jīng)濟(jì)學(xué)只描述肯定是不行的。馬克思說，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)把私人資本的仇恨引到戰(zhàn)場上來。經(jīng)濟(jì)學(xué)論文一定要通過論證、論戰(zhàn)才能確立的，真理只有愈辯愈明。任何淺層次的描述文都不是論文。

（三）說教式

你們從寫碩士論文起就有一個(gè)不成文法的傳統(tǒng)習(xí)慣，先引經(jīng)據(jù)典鋪陳一堆理論，外國的打頭，中國的跟隨其后，洋洋萬言，顯得很有學(xué)問，但是這些理論是干什么的，與你的論文主體思想是什么關(guān)系，則對不起，不甚了了；后面接著就是一堆“實(shí)證研究”，一半對一半，各管各的。其實(shí)，論證過程應(yīng)該是理論與實(shí)際水乳交融的過程，水與乳是分不出來“界限”的。分出來了就是變質(zhì)了，不能飲用了。不與實(shí)際緊密結(jié)合的理論，就是說教式的理論，沒有用的煩人的理論。與實(shí)際結(jié)合不起來，就是有“矢”沒有“的”，就不能讓人接受，其作用也發(fā)揮不出來。人們常說：理論是灰色的，而生活之樹常青。就是這個(gè)道理。

所有這些舊習(xí)一定要改，要引起注意，預(yù)防舊習(xí)變惡習(xí)。

三 功夫到家

這里講三個(gè)到家

（一）資料到家

資料到家就是要有足夠供自己用作論證的古今中外的資料到手，而且重在理解，吃透吃飽，這樣才能汲取營養(yǎng)．有的作者參考書目一長串，運(yùn)用起來卻不能得心應(yīng)手，白搭．裝門面是不能解決問題的。

（二）認(rèn)識到家

認(rèn)識到家就是前面談到的“意義”，只有認(rèn)識到家才有動(dòng)力，才能提高，寫出新意。同時(shí)，可以把所寫問題拿出去，讓人理解，任世人評說。應(yīng)該到達(dá)一個(gè)境界：不達(dá)目標(biāo)不罷休。

（三）邏輯到家

邏輯到家是方法問題，我認(rèn)為這方面還要加強(qiáng)。概念清晰，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，層次分明要下功夫去研究。我看最近送給我的兩份開題報(bào)告，這三方面很不到家，還存在前面說的舊習(xí)，要快點(diǎn)改喲！

（于寧根據(jù)饒會(huì)林教授于2001年11月3日對博士生的授課講話整理）

一位在香港理工大學(xué)作研究生的同學(xué)，讀到我最近在《壹周刊》發(fā)表的關(guān)于學(xué)術(shù)研究的文章，說他和一些同學(xué)很想知道關(guān)于寫論文的事，陳辭懇切，希望我能在《壹周刊》作回應(yīng)。既為人師表，這樣的要求我是不能推卻的。

先答該同學(xué)的一個(gè)問題：博士論文與碩士論文有什么分別？嚴(yán)格來說，沒有分別。一篇好的碩士論文，勝于一篇平凡的博士論文；一篇博士劣作，碩士不如也。因此，一位大學(xué)研究生，若有進(jìn)取心，是不應(yīng)該考慮寫碩士論文的。在美國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士是不用寫論文的。大致上，該碩士是個(gè)安慰獎(jiǎng)。你攻讀博士讀了兩三年，校方認(rèn)為你拿博士沒有希望，但又不好意思要你空手而去，就給你一個(gè)碩士。在美國的名大學(xué)，如芝加哥大學(xué)，一位學(xué)生申請讀碩士，是不會(huì)被考慮的。這是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為申請者沒有進(jìn)取心，孺子不可教也。同學(xué)提出的第二個(gè)問題，是校內(nèi)的老師說博士與碩士論文的分別，是有或沒有創(chuàng)見。錯(cuò)！英諺云：太陽之下沒新事。另一方面，只要不是抄襲，是自己想出來的，要完全沒有創(chuàng)見就不容易。

舉一個(gè)例。我自己的博士論文——《佃農(nóng)理論》——推翻了經(jīng)濟(jì)學(xué)二百年的觀點(diǎn)，應(yīng)該是有創(chuàng)見了吧。但我的老師艾智仁對我說：「你的佃農(nóng)理論是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，半點(diǎn)創(chuàng)見也沒有；但傳統(tǒng)的佃農(nóng)理論，卻是因?yàn)椴幻靼捉?jīng)濟(jì)理論而搞錯(cuò)了。」這樣，你說是我創(chuàng)新，還是歷來分析佃農(nóng)的學(xué)者創(chuàng)新？同學(xué)要注意的是

絕大部分的所謂創(chuàng)新觀點(diǎn)都是廢物，一文不值的。刻意去創(chuàng)新是犯了學(xué)術(shù)上的大忌。找到了一個(gè)自己認(rèn)為需要解釋的現(xiàn)象或問題，翻閱一些有關(guān)的論著，就放膽地自己去想，想時(shí)要完全不顧有沒有新意--到最后，有就有，沒有就沒有。在經(jīng)濟(jì)學(xué)行內(nèi)我被認(rèn)為很有新意，主要原因，可能是我很少閱讀他人的論著。

六十年代初期，我大約下過三年苦功讀書，晝夜不分地在圖書館內(nèi)生活，但其后就與書隔離了。嚴(yán)格來說，我沒有讀書（或讀他人的論著）起碼三十年。我喜歡天馬行空地自己去想——就是與同事研討我也是不喜歡的。對我來說，獨(dú)自思考是一種樂趣，因此，在學(xué)術(shù)上我從來沒有與他人合作過一篇文章。要寫博士論文嗎？工欲善其事，必先利其器。要寫經(jīng)濟(jì)論文，你對經(jīng)濟(jì)理論一定要有相當(dāng)?shù)恼莆眨驗(yàn)閱栴}一定要從一個(gè)理論基礎(chǔ)去看。但這理論的操縱不需要很全面。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的全面操縱，花一生也不足夠。你要全面有點(diǎn)認(rèn)識，但在某一部分要知得很深入，掌握得很通透。

舉一個(gè)例，高斯（R.H.Coase）對一般的經(jīng)濟(jì)理論知得很少，但在「成本」的概念上卻超人幾級。他所有的重要論著都是與「成本」有關(guān)的。我自己對一般經(jīng)濟(jì)理論的認(rèn)識，比高斯多，但卻比不上港大的任何一位同事。但像高斯那樣，我有一技之長：在價(jià)格理論中，我對需求定律的認(rèn)識自成一家，所以每次出招都是需求定律，雖然我很少提及「需求」這一辭。

任何世事，可以從很多個(gè)不同的角度看。高斯以「成本」看世界，我以「需求」看世界，但大家的結(jié)論十之八、九都是相同的。所以同學(xué)要寫博士論文，或要在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有點(diǎn)建樹，對經(jīng)濟(jì)理論要簡略地全面知道，但更重要的是要集中而深入地對某部分（或某小部分）操縱自如。

沒有如上所說的理論基礎(chǔ)，你本領(lǐng)再大也不容易寫得出一篇可取的論文。這好比建造房子，你不懂得用工具，從何建起？天下的工具數(shù)之不盡，你不可能件件皆能。與其每件一知半解，倒不如選一兩件自己可以控制自如的。

有了工具，其他的就要靠自己，也要碰碰運(yùn)氣。經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)室是真實(shí)的世界，那你就要到市場走走。你要像小孩子那樣看世界，或?qū)W劉姥姥入大觀園，盡可能天真地看。沒有成見，不管他人怎樣說，你會(huì)覺得世界無奇不有。任何一「奇」，都是博士論文的大好題目。試舉一些例子吧。

為什么在有競爭的市場上，購物者會(huì)討價(jià)還價(jià)？所有經(jīng)濟(jì)學(xué)課本都不容許這個(gè)現(xiàn)象——我自己為此想了三十多年，到去年才找到答案，但因?yàn)橥诵輰⒅粒淮蛩阆鹿P了。為什么在九龍廣東道的玉器市場，玉石的原件出售時(shí)不切開來，讓買家看不清來猜測石內(nèi)的玉質(zhì)是怎樣的？為此，一九七五年我坐在廣東道的街旁賣玉，到七六年有了答案，但今天還沒有寫出來。

是的，科學(xué)上的學(xué)問，是因?yàn)椴幻靼锥囎鹘忉專瑢蝈e(cuò)不重要，有沒有文章發(fā)表也不重要。重要的是要滿足自己的好奇心。同學(xué)們?nèi)魶]有好奇心，就不應(yīng)該在什么學(xué)位名銜上打主意。你要在名片上印上什么銜頭，沒有誰管得。（我自己是從來不用名片的。）找到了認(rèn)為需要解釋的現(xiàn)象，你就以自己所知的理論作分析，有了大概的答案，就以假說（Hypothesis）的形式來處理，再到市場搜集證據(jù)，印證自己提出的假說是否被推翻了。這樣，博士論文就是一級的。達(dá)到如上所述，你還要做兩件事，其一不重要其二重要。不重要的是要追查你的論文題目有誰作過類同的研究，補(bǔ)加些注腳，充充場面，好叫論文比較容易發(fā)表。重要的是到最后你要把自己的假說一般化，希望這假說能引用到不同的現(xiàn)象去。

這最后一點(diǎn)的或大或小，或成或敗，就要靠點(diǎn)運(yùn)氣了。高斯因?yàn)檠芯侩娕_的廣播頻率而成功地把問題一般化，成立了高斯定律，拿得諾貝爾獎(jiǎng)！1999.8.19

轉(zhuǎn)自素心學(xué)苑。

第二篇：博士論文開題報(bào)告

博士論文開題報(bào)告

題目：

報(bào)告人：

導(dǎo)師：

評審專家：

時(shí)間：20年 月地點(diǎn)：

紫金山天文臺人教處 2010年3月26日日（星期五）

第三篇：博士論文開題報(bào)告

博士論文開題報(bào)告13篇

博士論文開題報(bào)告 篇1

一、論文題目。

坡耕地利用的特色農(nóng)業(yè)可拓研究——以陜北地區(qū)坡耕地為例

二、問題的提出

我國現(xiàn)有的 18 億畝耕地中，坡耕地占 3.6 億畝，占耕地總面積的 20%。由于人均耕地少，人地矛盾突出，造成土地的復(fù)種指數(shù)高，土地得不到休養(yǎng)，加上傳統(tǒng)粗放的耕作方式，坡耕地不僅產(chǎn)量低而且水土流失嚴(yán)重。坡耕地的水土流失不僅破壞耕地資源，而且威脅到國家生態(tài)與糧食安全。從新中國成立到上個(gè)世紀(jì)末，全國坡耕地因水土流失而毀壞掉的耕地 5000 多萬畝，平均每年 100 萬畝。

水土流失導(dǎo)致土地貧瘠，當(dāng)?shù)厝罕姙榱松妫坏貌淮罅块_墾坡地，造成地表植被更大程度的破壞。坡耕地在造成山丘水土流失的同時(shí)，也導(dǎo)致了群眾生活更加貧困。更嚴(yán)重的是，水土流失淤積了江、湖、河、水庫，直接威脅防洪安全，加劇了水土污染，造成對水資源的破壞。耕地中的化肥和農(nóng)藥也隨著水土流失帶進(jìn)河流和水庫，造成水污染，危害人體健康。

三、研究目的及意義

1．研究目的

在坡耕地治理基礎(chǔ)上的特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展涉及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、資源與環(huán)境等眾多因素，是一個(gè)龐大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜系統(tǒng)，單一學(xué)科的專門化研究很難取得突破性的深入進(jìn)展，需要借助各門類的學(xué)科知識系統(tǒng)研究。本文在坡耕地綜合利用的基礎(chǔ)上發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)思想下，以國內(nèi)外系統(tǒng)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論為依據(jù)，在坡耕地治理和區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合陜北地區(qū)坡耕地的實(shí)際情況，在可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的視角下，找出適合區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境和農(nóng)業(yè)技術(shù)水平的特色產(chǎn)業(yè)。實(shí)現(xiàn)坡耕地的有效合理利用，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和生產(chǎn)效率，為我國社會(huì)主義和諧社會(huì)的發(fā)展和三農(nóng)問題的順利解決提供了客觀意義上的支持。

2．研究意義

1）理論意義

“可拓學(xué)”是以蔡文教授為首的我國學(xué)者創(chuàng)立的新學(xué)科，它用形式化的模型，研究事物拓展的可能性和開拓創(chuàng)新的規(guī)律與方法，并用于處理矛盾問題。論文利用可拓理論中的基元理論和可拓集理論對區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行整體描述，研究各種影響因素基元的可拓性和變換方法以及與特色產(chǎn)業(yè)業(yè)持續(xù)發(fā)展之間的關(guān)系，得到區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基元模型。通過研究建立區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可拓決策基本理論和方法體系。

2）現(xiàn)實(shí)意義

我國現(xiàn)有的 18 億畝耕地中，坡耕地占 3.6 億畝，占耕地總量的 20%。坡耕地的合理利用，系統(tǒng)規(guī)劃和科學(xué)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，對坡耕地利用的研究具有深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義：

1 有助于提高農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，增加農(nóng)民收入

由于人均耕地少，人地矛盾突出，造成土地的復(fù)種指數(shù)高，土地得不到休養(yǎng)，坡耕地不僅水土流失嚴(yán)重而且產(chǎn)量低，經(jīng)濟(jì)效益低，農(nóng)民一年的辛勤勞動(dòng)，卻無法真正意義上的改善他們的生活。同時(shí)由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理，特色產(chǎn)業(yè)規(guī)模化程度低，加上傳統(tǒng)粗放的耕作方式影響下，坡耕地的利用水平非常低下，基本上已經(jīng)成為我國社會(huì)主義和諧社會(huì)環(huán)境下農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的主要阻礙因素之一，這種情況下，合理進(jìn)行坡耕地的利用規(guī)劃，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，充分利用區(qū)域特色資源和比較優(yōu)勢，形成特色產(chǎn)業(yè)并進(jìn)行合理布局和科學(xué)管理，本質(zhì)上有利于提高坡耕地利用的經(jīng)濟(jì)效益，增加農(nóng)民收入，促進(jìn)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

2 有助于坡耕地所在區(qū)域的生態(tài)環(huán)境的改善

多數(shù)地區(qū)的生態(tài)問題與坡耕地的大量存在密切相關(guān)，坡耕地合理利用是大面積生態(tài)建設(shè)的基礎(chǔ)。只有通過對坡耕地的改造，增加穩(wěn)產(chǎn)高產(chǎn)基本農(nóng)田的數(shù)量，轉(zhuǎn)變農(nóng)民傳統(tǒng)的生產(chǎn)經(jīng)營觀念，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增加農(nóng)民收入，為生態(tài)重建奠定良好的基礎(chǔ)。

3 有助于改變農(nóng)民的生產(chǎn)觀念

坡耕地實(shí)施退耕還林，對于傳統(tǒng)意義上的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)觀念的改善同樣有著重要的意義，對于當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)生活習(xí)慣都必將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，尤其是對農(nóng)四村經(jīng)濟(jì)發(fā)展所具有的促進(jìn)作用，有助于克服農(nóng)民發(fā)展經(jīng)濟(jì)的盲目性和短期行為。

四、研究現(xiàn)狀

1、坡耕地利用研究現(xiàn)狀

國外關(guān)于坡耕地的研究在當(dāng)前階段，國外針對這一問題進(jìn)行的研究已經(jīng)取得了初步的成果。

國內(nèi)坡耕地利用研究進(jìn)展我國針對這一問題進(jìn)行的研究同樣起步較早，并在市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中取得了一系列的理論和實(shí)踐成果。實(shí)際上，我國在坡耕地的保護(hù)和開發(fā)方面的研究主要集中在上世紀(jì)二十年代，大量的專家學(xué)者投身于這一事業(yè)中來，為我國坡耕地的改良和完善提供了相對完善的理論支持。

我國坡耕地的開發(fā)利用領(lǐng)域的研究，主要涵蓋如下幾個(gè)方面：

1 ）坡耕地利用與治理的技術(shù)措施研究坡耕地的利用和開發(fā)技術(shù)始終是對坡耕地開發(fā)利用相關(guān)研究的核心和重點(diǎn)。

2） 坡耕地利用模式研究坡耕地利用模式的探究，同樣具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

3 ）區(qū)域坡耕地利用研究林昌虎在研究過程中，重點(diǎn)收集和整理了貴州山區(qū)坡耕地的基本開發(fā)情況，提出了在我國當(dāng)前社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，坡耕地的開發(fā)必須重視林糧間作、坡地改梯田、坡耕地免耕技術(shù)的應(yīng)用。

2、特色農(nóng)業(yè)的研究現(xiàn)狀

（1）國外關(guān)于特色農(nóng)業(yè)的研究上世紀(jì)五十年代，西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)認(rèn)識到特色農(nóng)業(yè)的重要性，開始逐漸探索關(guān)于此領(lǐng)域的發(fā)展問題。

（2）國內(nèi)特色農(nóng)業(yè)研究進(jìn)展我國學(xué)者對特色產(chǎn)業(yè)的研究開始于 20 世紀(jì) 90 年代。我國開始結(jié)合自身的區(qū)域優(yōu)勢，采取新的農(nóng)業(yè)發(fā)展模式，不斷地采取新的農(nóng)業(yè)發(fā)展形式，提供具有發(fā)展力的產(chǎn)品，進(jìn)而促進(jìn)特色農(nóng)產(chǎn)品實(shí)踐與理論研究的發(fā)展。

我國關(guān)于該方面的研究中，主要集中在以下方面：

1）、特色農(nóng)業(yè)基本概念和內(nèi)涵。

伍建平、谷樹忠對特色農(nóng)業(yè)的涵義進(jìn)行了闡述：農(nóng)戶為了獲得更大的利益收入，結(jié)合區(qū)域發(fā)展特點(diǎn)形成具有規(guī)范農(nóng)業(yè)形式，具備典型的區(qū)域性，并且在市場中能夠有較強(qiáng)的生命力，形成的一種農(nóng)業(yè)形式。

2）、區(qū)域特色農(nóng)業(yè)形成與發(fā)展的理論基礎(chǔ)。

劉志民等通過對國外的相關(guān)研究成果的認(rèn)真總結(jié)，認(rèn)為當(dāng)前我國特色農(nóng)業(yè)的發(fā)展過程中，多種理論的應(yīng)用上保證特色農(nóng)業(yè)取得預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益的重要保證條件，同時(shí)，在不同的特色農(nóng)業(yè)的發(fā)展過程中，還必須有針對性的理論作為支持，只有這樣才能夠在我國當(dāng)前激烈的市場競爭環(huán)境下取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)收益。

3）、區(qū)域特色農(nóng)業(yè)發(fā)展模式研究。

4）、區(qū)域特色農(nóng)業(yè)發(fā)展對策研究。

針對特色農(nóng)業(yè)的發(fā)展從五個(gè)方面提出了自己的見解。第一是在發(fā)展目標(biāo)的確定上要結(jié)合當(dāng)?shù)厍闆r，實(shí)事求是地結(jié)合市場確定；第二是在特色農(nóng)業(yè)的發(fā)展上政府要提供大力支持；第三是將產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行充分延長，增加產(chǎn)品的附加值；第四是通過科學(xué)的手段對過程進(jìn)行管理，保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量和質(zhì)量；第五是農(nóng)戶是特色農(nóng)業(yè)的主要參與者，要提高農(nóng)民工作的積極性。

5）、區(qū)域特色農(nóng)業(yè)評價(jià)研究。

程炯分別從整體與局部，宏觀與微觀角度進(jìn)行分析了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，提出了進(jìn)行規(guī)劃和分析閩東南農(nóng)業(yè)的章程。

五、研究內(nèi)容與思路

主要研究內(nèi)容

本文針對在坡耕地綜合利用的基礎(chǔ)上發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)的問題，在國內(nèi)外相關(guān)理論綜述和坡耕地治理和區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合陜北地區(qū)坡耕地的實(shí)際情況，從可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的視角，找出適合區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、自然資源與氣候條件和農(nóng)業(yè)技術(shù)水平的特色產(chǎn)業(yè)。實(shí)現(xiàn)有效的坡耕地利用，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和生產(chǎn)效率，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。基于這一目的，本文圍繞坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展問題展開研究，研究內(nèi)容包括以下幾個(gè)部分：

第一部分（第一章）：這是論文的緒論部分。主要介紹本文選題的背景，提出所要解決的問題，說明研究的目的和意義；就論文所涉及的坡耕地治理、特色農(nóng)業(yè)發(fā)展等方面的文獻(xiàn)，進(jìn)行國內(nèi)外研究綜述；并在此基礎(chǔ)上，闡述本文的研究內(nèi)容、研究思路與方法。

第二部分（包括第二章）：這是論文的研究基礎(chǔ)部分。主要對坡耕地特色農(nóng)業(yè)的涵義與特征，組成要素，要素間的相互作用以及坡耕地特色農(nóng)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行分析。

第三部分（包括第三章至第六章）：這是論文研究的主體部分。第三章在第二章分析結(jié)論的基礎(chǔ)上，構(gòu)建坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展不相容問題的物元模型，建立特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的可拓決策模型和特色種植結(jié)構(gòu)優(yōu)化的多目標(biāo)規(guī)劃模型；第四章以陜北地區(qū)為例進(jìn)行實(shí)證研究。第五章將坡耕地特色農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)重建作為一個(gè)整體來考慮，構(gòu)建特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)仿真模型，并以陜北地區(qū)米脂縣為例進(jìn)行實(shí)證研究。第六章分析特色農(nóng)業(yè)相關(guān)利益主體的行為，構(gòu)建動(dòng)態(tài)博弈模型，探討政府、農(nóng)戶等相關(guān)利益主體的決策行為；提出坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的政策建議。

第四部分（第七章）：這是論文研究的結(jié)論部分。歸納總結(jié)論文各章的研究成果和主要結(jié)論，并給出后續(xù)研究展望。

研究思路與方法

本文在對與論文研究相關(guān)的國內(nèi)外已有研究成果進(jìn)行對比分析以及對相關(guān)理論進(jìn)行綜述的基礎(chǔ)上，采用理論與實(shí)證相結(jié)合、定量與定性相結(jié)合、統(tǒng)計(jì)與預(yù)測相結(jié)合等方法進(jìn)行研究。

首先運(yùn)用系統(tǒng)分析的方法對坡耕地特色農(nóng)業(yè)的內(nèi)涵進(jìn)行分析，研究坡耕地特色農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的組成要素及要素間的相互作用關(guān)系，得到坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展目標(biāo)。

其次，通過基元理論分析坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展中的不相容問題，運(yùn)用共軛分析和拓展分析方法對各種影響基元的拓展性和變換進(jìn)行分析，并用關(guān)聯(lián)函數(shù)確定特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的和諧度；建立了特色農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)優(yōu)化的多目標(biāo)規(guī)劃模型，確定特色農(nóng)業(yè)最有種植結(jié)構(gòu)；在此基礎(chǔ)上運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，分析坡耕地特色農(nóng)業(yè)與生態(tài)環(huán)境，宏觀政策、糧食安全、人口因素及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)因果反饋關(guān)系，構(gòu)建特色農(nóng)業(yè)的動(dòng)態(tài)仿真模型，通過實(shí)證分析，尋找坡耕地特色農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的最優(yōu)模式。

另外，利用動(dòng)態(tài)博弈的方法對坡耕地特色農(nóng)業(yè)中相關(guān)利益主體的決策行為進(jìn)行研究，最后提出坡耕地特色農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的政策建議。對特色農(nóng)業(yè)的進(jìn)一步細(xì)分，有利于其更好的把握目標(biāo)市場。

六、論文提綱。

目 錄

1 緒 論

1.1 問題的提出

1.2 研究目的及意義

1.2.1 研究目的

1.2.2 研究意義

1.3 研究現(xiàn)狀

1.3.1 坡耕地利用研究現(xiàn)狀

1.3.2 特色農(nóng)業(yè)的研究現(xiàn)狀

1.4 研究內(nèi)容與思路

1.4.1 主要研究內(nèi)容

1.4.2 研究思路與方法

2 坡耕地特色農(nóng)業(yè)的涵義及理論基礎(chǔ)

2.1 坡耕地特色農(nóng)業(yè)的涵義

2.1.1 特色農(nóng)業(yè)

2.1.2 坡耕地

2.1.3 坡耕地特色農(nóng)業(yè)

2.2 坡耕地特色農(nóng)業(yè)的系統(tǒng)分析

2.2.1 坡耕地特色農(nóng)業(yè)的要素

2.2.2 組成要素的相互作用分析

2.2.3 坡耕地特色農(nóng)業(yè)的目標(biāo)分析

本章小結(jié)

3 坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的可拓分析

3.1 可拓方法概述

3.2 坡耕地特色農(nóng)業(yè)的可拓分析

3.2.1 不相容問題的確定

3.2.2 坡耕地系統(tǒng)的共軛分析

3.2.3 坡耕地系統(tǒng)的相關(guān)分析

3.2.4 坡耕地系統(tǒng)的蘊(yùn)含分析

3.3 坡耕地特色農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型

3.3.1 模型的建立

3.3.2 模型的求解

本章小結(jié)

4 陜北地區(qū)坡耕地特色農(nóng)業(yè)實(shí)證分析

4.1 陜北坡耕地特色農(nóng)業(yè)的可拓分析

4.1.1 陜北地區(qū)坡耕地特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)狀

4.1.2 陜北坡耕地特色農(nóng)業(yè)優(yōu)勢分析

4.1.3 陜北坡耕地特色農(nóng)業(yè)劣勢分析

4.1.4 陜北坡耕地特色農(nóng)業(yè)主要產(chǎn)業(yè)分析

4.1.5 陜北地區(qū)坡耕地特色農(nóng)業(yè)可拓分析

4.1.6 陜北坡耕地特色農(nóng)業(yè)可拓決策模型的構(gòu)建

4.1.7 榆林市特色產(chǎn)品種植的可拓決策

4.2 橫山縣坡耕地種植結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析

本章小結(jié)

5 坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

5.1 坡耕地特色農(nóng)業(yè) SD 模型

5.1.1 SD 模型因果關(guān)系分析

5.1.2 SD 模型的構(gòu)建

5.1.3 模型檢驗(yàn)

5.2 米脂縣坡耕地特色農(nóng)業(yè)動(dòng)態(tài)仿真

5.2.1 米脂縣基本情況

5.2.2 米脂縣坡耕地特色農(nóng)業(yè) SD 模型

5.2.3 米脂縣坡耕地特色農(nóng)業(yè)動(dòng)態(tài)仿真

本章小結(jié)

6 坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的博弈分析

6.1 坡耕地特色農(nóng)業(yè)利益相關(guān)者及行為分析

6.1.1 坡耕地特色農(nóng)業(yè)利益相關(guān)者分析

6.1.2 坡耕地特色農(nóng)業(yè)主要利益相關(guān)者行為分析

6.2 坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的博弈分析

6.2.1 發(fā)展特色農(nóng)業(yè)的三方完全信息動(dòng)態(tài)博弈分析

6.2.2 農(nóng)戶群體發(fā)展特色農(nóng)業(yè)行為分析

6.3 坡耕地特色農(nóng)業(yè)發(fā)展的對策研究

6.3.1 構(gòu)建長效支農(nóng)投入機(jī)制

6.3.2 構(gòu)建特色農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系

6.3.3 推進(jìn)特色農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營

本章小結(jié)

7 結(jié)論與展望

7.1 主要研究結(jié)論

7.2 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)

7.3 需要進(jìn)一步研究的問題

致 謝

參考文獻(xiàn)

攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文和參加的科研項(xiàng)目

博士論文開題報(bào)告 篇2

一、選題依據(jù)(包括國內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)、選題的理論意義或應(yīng)用情景以及選題依據(jù))

1國內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)

西方學(xué)者對跨國并購的理論研究也在20世紀(jì)90年代以后慢慢熱起來，bajrr0s&cabral(1994)、collie(XX)、cowan(1 9 8 9)、head&ries、faj叮el&shapiro(1990)、hom&levinsohn(XX)、riehardson()、saggi&腸ldiz(XX)、丫idiz(XX)等都從不同的角度對跨國并購問題進(jìn)行研究。目前西方學(xué)者對跨國并購問題研究的重點(diǎn)主要集中于跨國并購的盈利可能性、東道國政府對跨國并購的規(guī)制問題以及跨國并購與貿(mào)易自由化的關(guān)系等領(lǐng)域。unctad的《XX年世界投資報(bào)告:跨國并購與發(fā)展》(冼國明譯，XX)對跨國并購問題進(jìn)行了詳盡的剖析。

對于跨國公司在我國的并購問題進(jìn)行專門研究的學(xué)者很多。劉文通(1997)、陳朝陽()周小知(1999)、殷醒民(1999，XX)、王一(XX)、蔣澤中(XX)、張秋生(XX)、呂薇(加02)、李光榮(XX)、魏江(XX)、王長征(XX)、魏成龍(XX)等學(xué)者的著作從不同的角度對并購問題的各個(gè)角度進(jìn)行分析。尤其需要提到的是:《中國并購報(bào)告》(XX)、《中國并購報(bào)告》(XX)以及《中國并購報(bào)告》(XX)的出版具有重要的指導(dǎo)意義。史建三(1999)對跨國并購、劉恒(XX)對外資并購中的法律規(guī)制問題、韓世坤(XX)對20世紀(jì)90年代的跨國并并購購浪潮等直接與跨國并購相關(guān)的問題進(jìn)行了專題研究，在研究中對跨國公司在華并購問題進(jìn)行了探討(全球并購研究中心)的資料匯集與系統(tǒng)研究對理解并購(跨國并購)具有重要的價(jià)值。

對跨國公司進(jìn)行直接投資進(jìn)行研究的成果就更加多了，如陳彪如(1987)、冼國明(i994)、陳飛翔(1995)、潘英麗(1997)、謝康(1997)、蔣殿春(1998)、張紀(jì)康(1999)、唐勇(1999)、金芳(1999)、金潤圭(1999)、楊建龍(XX)、魯明漢(20()0)、毛蘊(yùn)詩(XX)、楊大楷(XX)、李洪江(XX)、程新章(XX)、陳左(XX)、唐海燕(XX)、吳先明(XX)、王志樂(XX)等學(xué)者的研究成果就是其中的一些重要組成部分。

對并購問題和跨國公司國際直接投資問題進(jìn)行研究的文獻(xiàn)都很多，但將二者結(jié)合起來，對跨國公司在華進(jìn)行并購?fù)顿Y問題進(jìn)行研究的專題研究卻不多，但隨著我國政策的松動(dòng)，江娟、桑百力l、冼國明、陳佳貴、王巍、劉志云、蔡紅、潘愛玲、程新章等學(xué)者從不同的角度對跨國公司在華并購問題進(jìn)行研究。這些研究主要集中于跨國公司在華并購對國有企業(yè)改革的作用以及我國政府的對策這兩個(gè)方面。但這些研究角度各異，目前對跨國公司在華并購作為一個(gè)整體進(jìn)行考察的研究成果還沒有。

2選題的理論意義

研究跨國公司在華并購的背景

(一)我國外資并購政策逐步放松，XX年11月，外經(jīng)貿(mào)部、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》:外經(jīng)貿(mào)部、國家工商總局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的決定》。

XX年2月，國務(wù)院公布《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》;3月，國家計(jì)委、國家經(jīng)貿(mào)委、外經(jīng)貿(mào)部發(fā)布新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》。

XX年6月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《外資參股證券公司的設(shè)立規(guī)則》和《外資參股基金管理公司的設(shè)立規(guī)則》。

XX年10月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司收購管理辦法》。

XX年11月，證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知》;國家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部、國家工商總局、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《利用外資改組國有企業(yè)暫行規(guī)定》。

XX年4月，《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》開始正式實(shí)施。

在此期間，另外還不斷有各種配套的規(guī)章或文件出籠。各行業(yè)主管部門也陸續(xù)發(fā)布了一些涉及具體產(chǎn)業(yè)外資并購問題的法規(guī)，如XX年11月民航總局等部門制定的《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》等。

透過越來越密集的時(shí)間間隔，大致可以看出我國政府對于外資并購由排斥轉(zhuǎn)為認(rèn)可、進(jìn)而轉(zhuǎn)為積極推動(dòng)的演變軌跡。這也直觀地反映出，經(jīng)過全球化大潮洗禮后的中國擁有了更多的冷靜和成熟。

一系列政策法規(guī)的問世，為外資以并購方式進(jìn)入中國掃清了制度障礙。在外資并購可以進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域上，基本實(shí)現(xiàn)了全方位開放，就連汽車、金融、服務(wù)等等這些以往甚為“敏感”的領(lǐng)域也已開始解禁:在外資并購的對象上，國有企業(yè)、上市公司都已相繼放開，新發(fā)布的《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》更是將允許外資并購的企業(yè)擴(kuò)展到了幾乎全部所有制形式;曾令許多外商擔(dān)憂的外資并購審批程序，也已有了較明確的說法。

2研究跨國公司在華并購的重要性

有關(guān)外資并購的政策法規(guī)盡管己比較齊全，卻仍突出存在著兩大弱點(diǎn):一是“層級低”，絕大多數(shù)法規(guī)屬于行政性規(guī)章，沒有上升到國家法律的高度;二是“散亂”，各種法規(guī)之間互不一致甚至互相沖突的現(xiàn)象尚未得到徹底解決。也就是說，我們離建立一整套權(quán)威的外資并購法律體系還有相當(dāng)?shù)牟罹唷?/p>

從發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的經(jīng)驗(yàn)看，跨國并購法律體系一般應(yīng)包括反壟斷法、跨國并購審查法、公司法、破產(chǎn)法、社會(huì)保障法等多部法律。而我國目前只有公司法以及證券法、銀行法、保險(xiǎn)法等部分行業(yè)法律有零散的相關(guān)規(guī)定，而這些法律又都受到適用范圍的限制(如公司法只適用于有限責(zé)任公司和股份公司，銀行法等只適用于特定行業(yè))，難以形成體系效率。尤其需要注意的是:跨國并購在促進(jìn)國內(nèi)市場有效競爭的同時(shí)，不可避免地會(huì)帶來一些負(fù)面影響，其中，如何防止外資通過并購形成產(chǎn)業(yè)壟斷，是各國政府最為重視的問題。

我國在開放程度越來越高的形勢下，制定一部統(tǒng)一的反壟斷法的呼聲也越來越高漲。在我國己經(jīng)加入世界貿(mào)易組織的背景下，我國政府對外資在華并購的種種限制都已經(jīng)取消，但由于種種歷史遺留的問題在短期內(nèi)還不能夠完全解決。這些必然會(huì)影響外資在華并購活動(dòng)的展開。

正是由于跨國公司在華并購會(huì)帶來這么多的不確定性，因此有必要對跨國公司在華并購問題進(jìn)行詳盡的研究。

二、研究的基本內(nèi)容，擬解決的主要問題(問題的提出、主要內(nèi)容(提要)和擬解決的關(guān)鍵問題)

主要內(nèi)容(提要)

1、對跨國并購以及外資、外商直接投資的概念進(jìn)行了界定。

2、對跨國并購與新設(shè)投資進(jìn)行了系統(tǒng)的比較。

3、最近投資日趨自由化的趨勢以及在入世背景下我國外資法律體系的重構(gòu)。

4、跨國公司在華并購中的歷程、模式以及行業(yè)選擇進(jìn)行了探討。

5、對跨國公司在華并購中的宏、微觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行的剖析。

6、探討了跨國公司在華并購中的影響因素以及目前存在的進(jìn)入壁壘。

7、研究跨國并購法律體系完善的必要性以及制度建設(shè)問題。

三、研究步驟、方法及措施(研究框架和基本思路、方法;本文的創(chuàng)新及預(yù)期成果)

本文的創(chuàng)新

1、跨國公司在華并購中對我國市場結(jié)構(gòu)、就業(yè)、資本形成、出口競爭力、國際收支等宏觀層面以及對我國本土品牌、技術(shù)外溢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和提升、資產(chǎn)價(jià)格形成、公司治理等微觀層面的效應(yīng)進(jìn)行了詳盡的剖析，這些細(xì)致的剖析對于全面理解跨國公司在華并購的后果有著重要價(jià)值，同時(shí)這些剖析也是我國政府制定相應(yīng)政策的基礎(chǔ)。

2、對目前跨國公司通過并購方式進(jìn)入我國面臨的主要壁壘進(jìn)行探析的基礎(chǔ)上，提出我國需要盡快進(jìn)一步完善我國外長在華并購的法律監(jiān)管體系，建立以《反壟斷法》為核心的規(guī)制體系。

四、主要參考文獻(xiàn)(論文：作者&8226;題目&8226;刊名&8226;卷(期)&8226;頁碼;著作：作者&8226;書名&8226;出版社&8226;年份)

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3、樊綱:《市場機(jī)制與經(jīng)濟(jì)效率》【m〕，上海:上海三聯(lián)書店，1995年版

4、阿瑟.劉易斯:《二元經(jīng)濟(jì)論》【m]，北京:北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，l989年版

5、科斯:《生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》[m]，上海:上海三聯(lián)書店，1994年版

6、呂蔽:《產(chǎn)業(yè)重組與競爭》〔m〕，北京:中國發(fā)展出版社，XX年版

7、尹翔碩:《加入場叮o后的中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略》[m〕，上海:復(fù)旦大學(xué)出版社，XX年版

8、蔡紅:(我國外資并購監(jiān)管制度的立法研究》【j]，《國際經(jīng)貿(mào)探索》XX年第2期，43一47

9、史建三:《跨國并購論》〔m]，上海:立信會(huì)計(jì)出版社，版

10、《跨國公司與當(dāng)代中國》〔m〕，上海:立信會(huì)計(jì)出版社，版

11、蔡紅:《入世與我國外資并購監(jiān)管中反壟斷規(guī)則》【j〕，《法學(xué)》XX年第3期，

12、施蒂格勒:《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》〔m〕，上海:上海三聯(lián)書店，1 9 8 9年版

13、蔡躍:《外資并購中的支付成本的思考》【j]，《上海管理科學(xué)》XX年第5期，34一36

14、茅于軾(編):《中國經(jīng)濟(jì)學(xué)XX》【c〕，上海:上海人民出版社，XX年版

15、冼國明(譯):《XX年世界投資報(bào)告:跨國并購與發(fā)展》【r」，北京:中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，XX年版

16、冼國明(譯):《XX年世界投資報(bào)告:促進(jìn)聯(lián)系》【r〕，北京:中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，XX年版

博士論文開題報(bào)告 篇3

一、論文題目

鐮刀菌和殺菌劑對平邑甜茶生理生化作用。

二、研究目的和意義

近幾年來，中國蘋果產(chǎn)業(yè)有了長足發(fā)展。20xx 年栽培面積為 189 萬公頃，產(chǎn)量達(dá)到2400 萬噸，分別占世界蘋果總量的 2/5 和 1/3，中國已經(jīng)成為世界最大的蘋果生產(chǎn)國。

蘋果是我國主栽樹種之一，栽培歷史悠久，栽培面積大，蘋果生產(chǎn)已經(jīng)成為蘋果主產(chǎn)區(qū)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)之一，為農(nóng)村穩(wěn)定、農(nóng)民增收、農(nóng)業(yè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。果業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展對于繁榮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，增加農(nóng)民收入，穩(wěn)定社會(huì)秩序都具有重要的意義。在蘋果產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展中，也存在著一些問題，諸如品種資源和土地資源的約束日益加劇，我國果樹品種新老更替加快，老果園栽植新品種時(shí)遇到幼苗生長不良等連作問題越來越突出，蘋果連作障礙已廣泛存在于世界各地主要蘋果產(chǎn)區(qū)，嚴(yán)重影響果樹產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，蘋果產(chǎn)業(yè)還要進(jìn)一步實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。由于引起果樹連作障礙是眾多因素綜合作用的結(jié)果，且即使在同一地區(qū)其病因也存在許多不確定因素，為蘋果連作障礙的綜合防治帶來諸多困難，目前國內(nèi)對大豆連作障礙的報(bào)道較多，對果樹的研究較少，不能為實(shí)際生產(chǎn)中有效防治果樹再植病提供良好的依據(jù)。

以前常采用的防治蘋果連作障礙主要方法土壤熏蒸，用的熏蒸劑都存在對人畜毒性大、高殘留污染環(huán)境、使用量大等問題，該類藥劑具有滅生性的特點(diǎn)使用后不僅殺死了土壤中的有害微生物，也把大量的有益微生物殺滅，土壤微生物的協(xié)同作用失調(diào)。與現(xiàn)在人們追求的綠色無公害理念相違背，篩選環(huán)境友好、高效、低毒、無殘留、的化學(xué)殺菌劑，并探討相應(yīng)的配套應(yīng)用技術(shù)具有重要的理論和實(shí)踐意義。本實(shí)驗(yàn)以生產(chǎn)上較常用蘋果砧木—平邑甜茶（Malus hupehensis Rehd.）為試驗(yàn)材材，研究水培條件下，鐮刀菌培養(yǎng)濾液對幼苗生物量和生理生化指標(biāo)的影響，探討其致病機(jī)制；盆栽條件下藥劑處理后對平邑甜茶生長的促進(jìn)，以期為生產(chǎn)中采取有效措施防治蘋果連作障礙提供依據(jù)。

三、課題的基本內(nèi)容

目前國內(nèi)絕大多數(shù)蘋果優(yōu)勢產(chǎn)區(qū)進(jìn)入衰老期，老果園面臨品種更換和果園更新的問題。耕地面積、經(jīng)濟(jì)利益、地域品牌限制等問題的限制使再植障礙成為果樹產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一大難題。生物因素是導(dǎo)致連作障礙產(chǎn)生的重要原因之一。平邑甜茶既是蘋果的常用砧木之一，又是果樹栽培生理研究中的常用材料，本文以其幼苗為試材，采用水培和盆栽相結(jié)合的方法，測定尖孢鐮刀菌對平邑甜茶生長過程中生理生化指標(biāo)的影響，探討化學(xué)藥劑對鐮刀菌的抑制作用，分析對連作障礙的緩解效果。為進(jìn)一步揭示鐮刀菌的致病作用機(jī)制提供新的資料和依據(jù)，從而為解決蘋果的連作問題提供一定的依據(jù)。

1. 采用水培試驗(yàn)，研究了連作土壤中分離的主要鐮刀菌尖孢鐮刀菌、串珠鐮刀菌、層出鐮刀菌、腐皮鐮刀菌培養(yǎng)濾液對平邑甜茶幼苗生長的抑制作用。研究結(jié)果表明：不同種類鐮刀菌培養(yǎng)濾液對幼苗的致病作用不同，尖孢鐮刀菌對其抑制作用更強(qiáng)，經(jīng)濾液處理后幼苗的正常生長受到抑制，根長、須根數(shù)、根系表面積、鮮重等都比對照有顯著的降低。

2. 以平邑甜茶幼苗為試材，研究水培條件下，不同濃度鐮刀菌培養(yǎng)濾液對幼苗生物量和生理生化指標(biāo)的影響。研究表明培養(yǎng)濾液處理后能夠顯著抑制植物生長，株高、根長、根尖數(shù)、根表面積的明顯降低；鐮刀菌培養(yǎng)濾液濃度為 10%時(shí)可以輕微促進(jìn)幼苗生長，培養(yǎng)濾液濃度為 25%時(shí)開始抑制幼苗的生長，隨著濃度和處理時(shí)間的增加，抑制作用加強(qiáng)。保護(hù)性酶活性在處理初期先升高，隨著培養(yǎng)濾液濃度的增加和處理時(shí)間的延長，超氧化物歧化酶（SOD）活性和丙二醛（MDA）含量一直增加，過氧化物酶（POD）和過氧化氫酶（CAT）活性出現(xiàn)不同幅度的下降。膜脂過氧化程度加劇，電導(dǎo)率加大，細(xì)胞膜透性增大。

3. 采用盆栽試驗(yàn)，研究了 6 種殺菌劑對鐮刀菌的抑制作用。結(jié)果表明：通過盆栽試驗(yàn)，研究了連作土和定量接入菌麥粒的的滅菌土藥劑處理分別為代森錳鋅 WP 2.5 a.i g/10 kg 土；多菌靈 WP 2.5 a.i g /10 kg 土；咯菌腈 WP 1.25 a.i g /10 kg 土對平邑甜茶幼樹生長量、根系活力、葉綠素含量及保護(hù)酶活性的影響。結(jié)果表明：殺菌劑處理后對平邑甜茶生長的促進(jìn)作用顯著，根系活力、葉綠素含量、保護(hù)酶活性有不同程度的提高，土壤中的鐮刀菌是引起連作障礙的因素之一。

4.通過盆栽試驗(yàn)，研究了接菌土、連作土與空白對照及各自對照之間的差異。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明。殺菌劑在接菌土上表現(xiàn)出的促進(jìn)作用比連作土更加顯著，專一性的抑制作用更強(qiáng)。

四、論文提綱

中文摘要

關(guān)鍵詞

1 引 言

1.1 鐮刀菌的生物學(xué)特性

1.2平邑甜茶

1.3 蘋果連作障礙的發(fā)病機(jī)制

1.4 植物病原菌毒素研究進(jìn)展

1.5 連作障礙的防治措施

1.6 研究目的和意義

2 材料與方法

2.2 四種鐮刀菌培養(yǎng)濾液對水培平邑甜茶生長的影響

2.3 尖孢和串珠鐮刀菌培養(yǎng)濾液對水培平邑甜茶的影響

2.4 六種殺菌劑對盆栽平邑甜茶生長生理指標(biāo)的影響

2.5 測定項(xiàng)目與方法

2.6 數(shù)據(jù)處理

3 結(jié)果與分析

3.1 四種鐮刀菌培養(yǎng)濾液生物活性測定

3.2 四種鐮刀菌培養(yǎng)濾液對平邑甜茶幼苗生物量的影響

3.3 尖孢鐮刀菌和串珠鐮刀菌培養(yǎng)濾液對平邑甜茶幼苗生物量的影響

3.4 尖孢鐮刀菌和串珠鐮刀菌培養(yǎng)濾液對幼苗根系細(xì)胞膜透性的影響

3.5 尖孢鐮刀菌和串珠鐮刀菌培養(yǎng)濾液對保護(hù)酶活性及丙二醛含量的影響

3.6 六種殺菌劑對平邑甜茶幼樹生物量影響

3.7 六種殺菌劑對根系活力的影響

3.8 六種殺菌劑對葉片葉綠素含量的影響

3.9 六種殺菌劑對根系可溶蛋白含量的影響

3.10 六種殺菌劑對根系 SOD 活性的影響

3.11 六種殺菌劑對根系 POD 活性的影響

3.12 六種殺菌劑對根系 CAT 活性的影響

3.13 六種殺菌劑對根系 MDA 含量的影響

3.14 六種殺菌劑對根系 PAL 活性的影響

3.15 六種殺菌劑對根系 PPO 活性的影響

4 討論

4.1 四種鐮刀菌產(chǎn)毒能力差異

4.2 鐮刀菌是引起連作障礙的主要生物因素之一

4.3 殺菌劑對平邑甜茶根系生長調(diào)控作用

5 結(jié)論

5.1 明確了連作土壤中四種鐮刀菌對平邑甜茶生長的抑制作用

5.2 明確了鐮刀菌培養(yǎng)濾液對平邑甜茶生理生化指標(biāo)的影響

5.3 明確了盆栽條件下殺菌劑對平邑甜茶幼苗生長的促進(jìn)作用及最適劑量

本研究的創(chuàng)新之處

參考文獻(xiàn)

致謝

博士論文開題報(bào)告 篇4

寫這篇致謝稿的時(shí)候，已經(jīng)清晨五點(diǎn)多，剛把論文稿件再校對修正了一次，這個(gè)時(shí)候最深的感覺是喜悅、也是疲憊，在哲學(xué)院學(xué)習(xí)期間，要兼顧學(xué)習(xí)與工作、家庭生活各方面，特別是近兩年多來，苦於齋推神經(jīng)受壓迫，以及視力問題，幾度思考放棄論文寫作，但是在嚴(yán)老師鼓勵(lì)乜促下，勉力完成論文，確實(shí)是非常辛苦的'，卻也是一段美好的記憶。

20xx年再到哲學(xué)院念博士課程，其實(shí)是年輕時(shí)對學(xué)習(xí)哲學(xué)興趣的延伸，年輕時(shí)在家人反對下，未能在大學(xué)本科學(xué)習(xí)哲學(xué)，在畢業(yè)工作多年之後，又念了管理、經(jīng)濟(jì)與個(gè)人工作相關(guān)課程後，深感人生再一次的學(xué)習(xí)，務(wù)必要回歸興趣而非為了工作生活，這五年學(xué)習(xí)深深感觸，哲學(xué)的學(xué)習(xí)真的浩瀚無涯，學(xué)習(xí)還應(yīng)當(dāng)是一輩子的事，最大的收獲是自己思維模式再提升，感謝我的導(dǎo)師嚴(yán)正教授，嚴(yán)老師的嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、淵博學(xué)識、品德原則、熱心教誨，以及鼓勵(lì)和督促，讓我受益良多。

特別要感謝韓強(qiáng)老師、周德豐老師、李翔海老師、喬清舉老師、吳學(xué)國老師，在論文開題過程中，給予許多寶貴的意見與照顧，都讓我的研究思路與寫作得到提升。

對陳建洪老師、白雪老師、管曉珂老師在學(xué)習(xí)及生活的照顧，孟蕾樂、趙中國、趙志浩、劉軍等師兄，在研究資料的提供、文字的校正、學(xué)術(shù)文章的發(fā)表、校內(nèi)的聯(lián)系，都提供了很多的協(xié)助，讓我的研究與寫作過程更為順利。

整個(gè)的學(xué)習(xí)過程中，要感謝的對象實(shí)在太多了，無法一一列舉，感謝南開大學(xué)給我這個(gè)良好的學(xué)習(xí)環(huán)境與機(jī)會(huì)，感謝我在南開大學(xué)學(xué)習(xí)期間，所有幫我授業(yè)解惑、熱心指導(dǎo)的老師，感謝我在天津?qū)W習(xí)的生活過程中，所有關(guān)心及幫助我的老師、同學(xué)與朋友，大家在繁忙工作中的學(xué)習(xí)交流與協(xié)助，都讓我在學(xué)習(xí)與工作上能不斷的進(jìn)步提升。

當(dāng)然，讓我無后顧之憂，在我忙于工作，又忙于學(xué)習(xí)時(shí)，經(jīng)常晨昏顛倒，生活起居不正常，不斷需要你們提醒、關(guān)切，而又乏于對你們付出更多時(shí)間的關(guān)心，我親愛的家人們，我的母親，我的愛妻和兒女，謝謝你們、還是再說，謝謝你們、謝謝大家、博士論文的致謝五：

五年一瞬，終于要提交一篇論文了，深感惶恐與不安。五年，在人的一生中，不算短暫，然而要讓一個(gè)青澀學(xué)子從對哲學(xué)一無所知到完成博士論文，絕對太倉促，博學(xué)、審問、慎思、明辨、篤行之學(xué)本來不可速成，加之以旁鶩之心、寒號之志，焉得自安。然而，畢竟要提交一篇論文了，這完全得益于丁師五年來的悉心關(guān)懷和諄諄教誨。在生活上，如兄長般的關(guān)心和支持，常讓這個(gè)貧寒學(xué)子感激、自警；在學(xué)業(yè)上，丁師為學(xué)之勤、用心之專，雖自知難以企及，但也暗暗仿效一二，然而遺憾的是終究沒能靜心修身為學(xué)。丁師會(huì)認(rèn)真批閱我們的每一篇論文，無論文章多么粗糙，都能得到密布于字里行間的紅色批注和修改意見，修改之后再交上去，可能仍然如此。四月初，草草提交了博士論文初稿，初稿確實(shí)太粗糙，自己都不知道老師如何能耐心看完，并提出各種修改意見。靜聽師訓(xùn)，讓人愧疚不己，然而無暇自責(zé)，不再考慮找工作的事，把一切其他活動(dòng)都取消了，整個(gè)四月份都把自己關(guān)在宿舍里，重寫了論文中的四章，并刪改了其余部分。這是開始寫論文以來唯一平靜、專心的日子，緊張、充實(shí)、簡單而快樂。可想而知，在如此短的時(shí)間要把幾乎八成以上的內(nèi)容重寫，即便前面做了很多準(zhǔn)備工作，它仍然意味著思慮不周、行文不暢，當(dāng)再次把初稿交給老師時(shí)，雖然得到了些許肯定，但是拿回來時(shí)得到了更多的批注和修改意見。在嚴(yán)酷的夏日里，逐頁翻著老師的紅色批注修改論文時(shí)，內(nèi)心充滿了深深的歉疚和真誠的感激。無法想象沒有老師的嚴(yán)格要求和反復(fù)修改，這篇論文將是什么樣子。

五年來，一直為一種深深的內(nèi)疚情緒所困擾，自己的任性和固執(zhí)，讓終身為子女操勞、早已兩鬢斑白的父母仍然不能安享晚年，還要繼續(xù)為這個(gè)不孝的兒子勞心勞力，期望、等待之后，仍然只能讓他們失望，甚至不知道這種等待、失望要延續(xù)到何時(shí)，然而他們從未抱怨過。父母永遠(yuǎn)是最愛護(hù)和包容自己的人，每次回去都能享受到早己燉好的骨頭湯，他們竭盡全力為游子保留著家的溫暖和安寧，然而遺憾的是，不能把同樣的溫暖帶給他們。

教研室的老師都學(xué)為人師、德為人范，不僅教人為學(xué)，在課堂上傳道、授業(yè)、解惑，而且啟人心智，在生活中言傳身教、德化后學(xué)，五年來己經(jīng)備受啟迪，無論何時(shí)都將心存感激，希望自己也能像老師們一樣為學(xué)生營造專業(yè)、精進(jìn)、愉快的學(xué)習(xí)環(huán)境。

在武大做學(xué)生的日子即將結(jié)束，但這里的記憶將不會(huì)結(jié)束，老齋舍、櫻花、東湖，更值得留戀的是那些與自己一同漫步在洛伽山上的朋友們，他們個(gè)性各異，有人直率坦誠而又富有愛心，有人詼諧幽默而又精明強(qiáng)干，有人博聞強(qiáng)識而又特立獨(dú)行，有人性真意郁而又飄逸絕塵，有人思慮敏捷而又果敢堅(jiān)毅，有人寧靜溫婉而又平實(shí)率真，有人理性深沉而又樸實(shí)有趣，有人天真爛漫而又樂于助人，他們都樂思好學(xué)、志同道合、互諒互助，這群人不僅可以聚在一起自得其樂，而且可以相互支持共渡難關(guān)，偶爾來自不知何方的問候，常常讓人覺得愜意而溫馨，他們都給五年的武大生活和論文寫作過程帶來了樂趣和活力。

博士論文開題報(bào)告 篇5

當(dāng)前國內(nèi)外對xml的研究主要分布在應(yīng)用和技術(shù)實(shí)現(xiàn)兩個(gè)層次上，前者主要分布在技術(shù)體系、信息共享/互操作、元數(shù)據(jù)三個(gè)方向上，而后者則集中在模式、索引和查詢、存儲、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、測試基準(zhǔn)五個(gè)方向。xml在數(shù)字圖書館中的應(yīng)用十分廣泛，尤其在館藏?cái)?shù)字資源的檢索和保存中。其跨平臺的特性使得數(shù)字資源可以存儲于任何平臺上，并且可以在不同的體系中交換元數(shù)據(jù)。本文將通過對xml格式文檔的操縱（包含存儲、索引和檢索），以及xml與其它數(shù)據(jù)格式的接口等方面的研究，形成一個(gè)在有限范圍成型的、擁有自主版權(quán)的xml操作系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)其在數(shù)字圖書館方面的運(yùn)用。

論文將從以下幾個(gè)部分開展研究工作：

①xml數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，即準(zhǔn)備一大批xml數(shù)據(jù)，用以測試研究的xml引擎：

②xml存儲，主要通過比較研究得出一個(gè)xml存儲機(jī)制評價(jià)指標(biāo)，作為選擇開放源碼xml系統(tǒng)的根據(jù)：

③xml索引，作為論文主體這是較為前沿的研究內(nèi)容，論文將提出xml數(shù)據(jù)的“結(jié)構(gòu)索引”與“文本索引”相結(jié)合的方法，從信息檢索的角度出發(fā)，大幅度提高對xml數(shù)據(jù)檢索的“全”和“準(zhǔn)”；

④xml查詢，這是對xml索引的檢驗(yàn)，是xml引擎提供使用的窗口，論文將遵從w3c提出的xml查詢規(guī)范xquery和xml—ql進(jìn)行研究；

⑤基于xml引擎的數(shù)字資源自動(dòng)建設(shè)，這是xml引擎的一個(gè)具體應(yīng)用，是網(wǎng)絡(luò)信息資源自動(dòng)建設(shè)的支撐技術(shù)。

博士論文開題報(bào)告 篇6

一、論文題目

仲裁員責(zé)任制度研究——兼及我國仲裁員責(zé)任制度的反思與構(gòu)建

二、選題意義的研究

全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程中，國際經(jīng)濟(jì)交往急劇增加，仲裁因其靈活、快捷、經(jīng)濟(jì)、保密以及國際性等優(yōu)點(diǎn)倍受商人們的青睞，仲裁在解決經(jīng)濟(jì)貿(mào)易糾紛中的地位日趨重要。仲裁通常用于解決爭議，即由雙方當(dāng)事人將其爭議交付第三者（即仲裁員）居中評斷是非，并做出對雙方當(dāng)事人均具有拘束力的裁決。

仲裁的質(zhì)量主要取決于仲裁員，仲裁員關(guān)系到仲裁制度的生死存亡。所謂的仲裁員，是指接受當(dāng)事人技權(quán)，在法律和仲裁規(guī)則許可的范圍內(nèi)以其專業(yè)知識、經(jīng)驗(yàn)和判斷力獨(dú)立、公正地審理案件，其裁決可以依法執(zhí)行的人。所以，“在某種意義上，仲裁員是仲裁吸引力之所在，是活的仲裁法，是仲裁的水源”。仲裁員在仲裁過程中的某些不正當(dāng)行為或過失，必然會(huì)影響到公正裁決，使當(dāng)事人遭受不必要且無法預(yù)期的損失。在此基礎(chǔ)上，為了避免仲裁員濫用生殺大權(quán)，是否應(yīng)對仲裁員的權(quán)利作出一定的限制，從而避免損失的產(chǎn)生，以及對于仲裁員在仲裁過程中給當(dāng)事人已經(jīng)造成損失的故意或過失等不正當(dāng)行為如何承擔(dān)責(zé)任的問題便浮出水面。世界各國規(guī)定了仲裁員回避及中止、更換制度，從而盡可能避免損失的發(fā)生。但對業(yè)己產(chǎn)生損失后，仲裁員是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，各國在仲裁立法和司法實(shí)踐、仲裁實(shí)務(wù)以及仲裁法學(xué)理論上尚無定論，一直存在著很大的分歧和差異。

這主要是因?yàn)榇嬖诹⒎ɡ砟畹臎_突，即一方面存在給仲裁員施加一定責(zé)任的必要性，從而使其不致故意或不加注意地亂用職權(quán)；另一方面存在使仲裁員能夠妥善履行職責(zé)，同時(shí)不必?fù)?dān)心受到不正當(dāng)干擾和不法攻擊的必要性。許多國內(nèi)外法律專家、學(xué)者、律師和仲裁實(shí)踐者在看到仲裁員的地位和作用的同時(shí)，也意識到了仲裁員的法律責(zé)任問題。仲裁中，仲裁員不履行其所承擔(dān)的民事義務(wù)或侵犯他人的合法權(quán)益時(shí)，是否要承擔(dān)民事責(zé)任，甚至刑事責(zé)任？若是，又要承擔(dān)怎樣的法律責(zé)任？因我國法律尤其是在民事責(zé)任方面并無完善的規(guī)定，本文通過研究期望為建立和完善中國有關(guān)仲裁員法律責(zé)任的法律制度，促進(jìn)我國仲裁事業(yè)的健康發(fā)展提出建議。

三、課題的基本內(nèi)容

雖然仲裁被認(rèn)為是仲裁當(dāng)事人合意的產(chǎn)物，作為主要參與者，仲裁員在仲裁中的地位和作用同樣至關(guān)重要。尤其是作為具體行使裁決權(quán)的主體，仲裁員在仲裁過程中的權(quán)利義務(wù)，據(jù)此承擔(dān)的責(zé)任以及針對這些責(zé)任而享有的豁免一直是研究的重點(diǎn)。其中，基于仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間的法律關(guān)系而確定仲裁員在仲裁中的法律地位是仲裁員貴任制度的起點(diǎn)；仲裁員在仲裁中承擔(dān)的責(zé)任以及針對這些責(zé)任的豁免則是仲裁員責(zé)任制度的終點(diǎn)。

本文首先對作為仲裁員責(zé)任制度起點(diǎn)的仲裁員法律地位問題，特別是仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間的法律關(guān)系進(jìn)行了研究，并從中歸納出仲裁員法律地位的模型作為仲裁員責(zé)任制度的法理依據(jù)；之后對仲裁員責(zé)任制度現(xiàn)有的理論與實(shí)踐進(jìn)行了研究，并從中歸納出仲裁員責(zé)任制度模型。在此基礎(chǔ)上，本文對我國現(xiàn)有的仲裁員法律地位和仲裁員責(zé)任制度的理論與實(shí)踐分別進(jìn)行了研究，在運(yùn)用之前構(gòu)建的模型對我國現(xiàn)狀予以解釋的同時(shí)，對包括豁免和保險(xiǎn)在內(nèi)的我國仲裁員責(zé)任制度的構(gòu)建提出了建議。全文共分六章，共計(jì)約10萬字。

第一章對本文的研究意義和研究方法進(jìn)行了闡述，并對現(xiàn)有的研究成果進(jìn)行了綜述。本文的研究意義在于厘清仲裁員法律地位，并為我國構(gòu)建仲裁員責(zé)任制度提供建議；研究方法主要是定性研究方法和比較研究方法。根據(jù)文獻(xiàn)綜述，對于仲裁員責(zé)任制度問題的研究，國內(nèi)外學(xué)者雖然較為關(guān)注，但對仲裁員、仲裁當(dāng)事人和仲裁機(jī)構(gòu)之間的法律關(guān)系仍然存在較大爭議，對仲裁員的責(zé)任問題及其豁免也沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識。

第二章從仲裁的最簡單形式臨時(shí)仲裁入手，以比較研究和定性研究的方法分析仲裁員的法律地位。

本文首先研究了作為普通法系代表的英國，對英國法下與梳理仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間法律關(guān)系有關(guān)的理論和立法、司法實(shí)踐進(jìn)行了研究。在英國法普遍認(rèn)為仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間存在合同關(guān)系的甜提下，主要研究了英國債法（特別是合同法）、代理法和仲裁法，并研究了仲裁員和仲裁當(dāng)事人在仲裁中不履行各自義務(wù)時(shí)對方的救濟(jì)途徑。

本文其次研究了作為大陸法系代表的德國，同樣對德國法下與梳理仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間法律關(guān)系有關(guān)的理論和立法、司法實(shí)踐進(jìn)行了研究。在德國法承認(rèn)仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間形成“仲裁員合同”的前提下，主要研究了德國債法（特別是合同法）、代理法和仲裁法，并研究了仲裁員和仲裁當(dāng)事人在仲裁中不履行各自義務(wù)時(shí)對方的救濟(jì)途徑。

以仲裁的最簡單形式臨時(shí)仲裁為例，通過對仲裁員與仲裁當(dāng)事人在仲裁中的利益訴求的梳理，本文認(rèn)為，在仲裁中，“合法、有效的仲裁”和“恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益”是仲裁員與仲裁當(dāng)事人基本的利益訴求，也是仲裁中的基本價(jià)值判斷。基于這兩項(xiàng)基本利益訴求，仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間的法律關(guān)系具有復(fù)合性，構(gòu)成身份一合同模型，即既存在以作出裁決為標(biāo)的的身份法律關(guān)系，又存在以提供仲裁服務(wù)為標(biāo)的的服務(wù)合同關(guān)系。

由仲裁協(xié)議依法觸發(fā)的仲裁權(quán)源自國家司法權(quán)的讓渡并對應(yīng)于國家司法權(quán)，由裁決權(quán)與裁決權(quán)以外的部分組成。前者指仲裁員對案件作出裁判的權(quán)力，與司法權(quán)中的判決權(quán)對應(yīng)；后者指仲裁員在案件中所作的除了裁決以外的行為，包括在仲裁過程中閱讀仲裁當(dāng)事人提交的法律文件、組織仲裁審理和質(zhì)證、就裁決結(jié)果制作仲裁裁決書等，并為此獲得報(bào)酬，與法官在審理案件時(shí)所作行為，并以該行為的公共服務(wù)性質(zhì)為依據(jù)向納稅人收取報(bào)酬對應(yīng)。時(shí)者的核心是對爭議作出裁判的權(quán)力，即經(jīng)仲裁當(dāng)事人通過仲裁協(xié)議和指定程序依法分配并最終為伸裁員所行使的裁決權(quán)；后者則涉及仲裁中除裁決以外的所有仲裁服務(wù)，由作為一方當(dāng)事人的仲裁員和作為另一方當(dāng)事人的雙方仲裁當(dāng)事人合意而成。

第三章將仲裁員的責(zé)任區(qū)分為紀(jì)律責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任，并對這三種貴任一一進(jìn)行了研究。在最具爭議的仲裁員民事責(zé)任方面，本文對其進(jìn)行了比較研究包括歷史的縱向比較、國別的橫向比較以及將仲裁員責(zé)任與法官責(zé)任進(jìn)行比較。

通過歷史的縱向比較，本文認(rèn)為仲裁員在仲裁中的道德責(zé)任不斷減弱，而法律責(zé)任逐步增加。通過國別的橫向比較，本文認(rèn)為，傳統(tǒng)的三種仲裁員責(zé)任理論中，絕對豁免與無限責(zé)任兩個(gè)極端的理論已經(jīng)被淘汰，有限責(zé)任豁免論得到了廣泛的認(rèn)可與應(yīng)用。通過與法官責(zé)任的比較，本文認(rèn)為，仲裁員與法官的職業(yè)共性來自于他們共同的職業(yè)原型“行使裁判職責(zé)者”（Adjudicator），兩者承襲了該原型的本質(zhì)成為他們各自職業(yè)的本質(zhì)屬性。同時(shí)，仲裁員與法官的個(gè)性區(qū)別主要因?yàn)樗麄儾煌膱?zhí)業(yè)體系，在保留其作為共性的職業(yè)屬性之外，在應(yīng)用中加入了所在體系的實(shí)際要求，形成了各自的責(zé)任體系。

在第二章關(guān)于基本利益訴求和身份一合同模型的論證的基礎(chǔ)上，本文對仲裁員民事責(zé)任構(gòu)建了如下模型，即仲裁員行使裁決權(quán)的行為應(yīng)當(dāng)享受民事責(zé)任的豁免，履行仲裁服務(wù)合同應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同承擔(dān)責(zé)任，但在意思自治原則下，可以由仲裁員與仲裁當(dāng)事人約定排除上述責(zé)任，或者由法律在必要的情況下規(guī)定上述責(zé)任的豁免。

第四章對我國仲裁員現(xiàn)行的仲裁員責(zé)任制度進(jìn)行了闡述和分析，認(rèn)為仲裁員紀(jì)律責(zé)任的規(guī)范和實(shí)踐較為成熟；刑事責(zé)任方面的規(guī)定存在諸多問題。在理論爭議最大的民事責(zé)任方面，法律規(guī)范和仲裁實(shí)踐幾乎空白。本文認(rèn)為，上述現(xiàn)象的產(chǎn)生既有認(rèn)識方面的原因也有體制方面的原因，因此建議一方面應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一認(rèn)識，另一方面需要在仲裁機(jī)構(gòu)運(yùn)行方式上作出改進(jìn)，使仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間直接形成法律關(guān)系，使仲裁員在履行仲裁員職責(zé)時(shí)受到真正具有法律依據(jù)的督促，從而與仲裁當(dāng)事人合作實(shí)現(xiàn)“合法、有效的仲裁”和“恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益”這兩個(gè)仲裁中的基本利益訴求。

第五章首先厘清了我國現(xiàn)行只承認(rèn)機(jī)構(gòu)仲裁的法律環(huán)境下仲裁員、仲裁當(dāng)事人及仲裁機(jī)構(gòu)之間的法律關(guān)系，進(jìn)而分析了之前構(gòu)建的仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間法律關(guān)系和仲裁員責(zé)任制度模型在我國現(xiàn)行法律環(huán)境下的適應(yīng)性，并據(jù)此建議完善仲裁員的紀(jì)律責(zé)任，重構(gòu)仲裁員的刑事責(zé)任，并依據(jù)仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間法律關(guān)系的雙重屬性設(shè)計(jì)仲裁員民事責(zé)任及其豁免制度。最后，考慮到一旦仲裁需要向仲裁當(dāng)事人承擔(dān)民事責(zé)任，其執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)立即凸顯，因此建議建立仲裁員貴任保險(xiǎn)制度，從而為仲裁員執(zhí)業(yè)提供保障，也使仲裁員民事責(zé)任制度得以落實(shí)。

第六章對全文進(jìn)行總結(jié)。

四、課題的重點(diǎn)和難點(diǎn)

首先，本文對仲裁員與仲裁當(dāng)事人在仲裁中的基本利益訴求進(jìn)行了定性分析，認(rèn)為“合法、有效的仲裁”和“恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益”構(gòu)成了二者在仲裁中的基本利益訴求，也是構(gòu)建二者法律關(guān)系和前者責(zé)任制度模型中必須滿足的條件。

其次，本文對仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間法律關(guān)系進(jìn)行了定性分析，認(rèn)為該等法律關(guān)系的性質(zhì)存在雙重性，即既具有以仲裁員的裁判者身份為基礎(chǔ)的身份法律關(guān)系，又具有以仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間合意為基礎(chǔ)的合同法律關(guān)系。

最后，根據(jù)上述定性，本文對仲裁員責(zé)任制度及其豁免進(jìn)行了定性分析，認(rèn)為仲裁員承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。在民事責(zé)任的豁免方面，仲裁員就行使裁決權(quán)享受的豁免是法定豁免，就履行仲裁服務(wù)合同享受的豁免是約定豁免，但也不排除由立法特別規(guī)定而形成的法定豁免。

本文對仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間的法律關(guān)系和仲裁員的責(zé)任制度及其免責(zé)采取了比較研究的方法。

通過對仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間的法律關(guān)系進(jìn)行國別比較研究，本文分析了作為普通法系代表的英國和作為大陸法系代表的德國對上述問題的理論與實(shí)踐，從而歸納出適用于仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間法律關(guān)系的恰當(dāng)?shù)哪Ｐ汀?/p>

通過對仲裁員責(zé)任制度及其免責(zé)的歷史比較研究、國別比較研究以及與法官責(zé)任制及其免責(zé)的比較研究，本文分析了仲裁員承擔(dān)責(zé)任的歷史沿革和法律依據(jù)，并在本文釆取的仲裁員與仲裁當(dāng)事人之間法律關(guān)系的模型上提出了仲裁員責(zé)任制度的模型。

五、論文提綱

第一章 導(dǎo)言

一、研究意義

二、文獻(xiàn)綜述

三、研究方法

第二章仲裁員責(zé)任制度的法理基礎(chǔ)——仲裁員與仲裁當(dāng)事人法律關(guān)系比較研究

第一節(jié)本章概要

第二節(jié)英國

一、背景簡介

二、研究仲裁員、仲裁當(dāng)事人及仲哉機(jī)構(gòu)法律關(guān)系的路徑

三、英國債法綜述

四、英國法下的相關(guān)立法與司法實(shí)踐

五、小結(jié)

第三節(jié)德國

一、背景簡介

二、研究仲裁員、仲裁當(dāng)事人及仲裁機(jī)構(gòu)法律關(guān)系的路徑

三、德國債法綜述

四、德國法下的相關(guān)立法與司法實(shí)踐

五、小結(jié)

第四節(jié)仲裁員與仲裁當(dāng)事人關(guān)系模型的困境及其解決

一、仲裁員與仲裁當(dāng)事人關(guān)系模型的價(jià)值選擇

二、仲裁員與仲裁當(dāng)事人關(guān)系模型的合同迷局

三、仲裁員與仲裁當(dāng)事人關(guān)系模型的路徑選擇

四、仲裁員與仲裁庭的關(guān)系

五、小結(jié)

第五節(jié)小結(jié)

第三章仲裁員責(zé)任制度的立法與司法實(shí)踐——仲裁員責(zé)任及其豁免

比較研究

第一節(jié)本章概要

第二節(jié)仲裁員民事責(zé)任及其豁免比較研究

一、仲哉員w任的縱向比較

二、仲裁員貴任豁免的橫向比較

三、仲哉員民事貴任與法官民事責(zé)任的比較

第三節(jié)身份一合同模型下仲裁員民事責(zé)任及其豁免制度的構(gòu)建

第四節(jié)小結(jié)

第四章我國仲裁員責(zé)任制度的反思——兼及枉法裁決罪之批判

第一節(jié)本章概要

第二節(jié)我國現(xiàn)行仲裁員責(zé)任制度

第三節(jié)我國仲裁員責(zé)任制度反思——枉法裁決罪之批判

一、枉法裁決罪的積極意義

二、對枉法裁決罪內(nèi)容的置疑

三、對枉法裁決罪影響的置疑

第四節(jié)我國仲裁員責(zé)任制度再反思

一、我國仲裁員責(zé)任制度現(xiàn)狀的原因分析

二、我國仲裁員責(zé)任制度現(xiàn)狀的利弊分析

第五節(jié)小結(jié)

第五章我國仲裁員責(zé)任制度的設(shè)計(jì)一兼及仲裁員責(zé)任保險(xiǎn)制度

第一節(jié)本章概要

第二節(jié)機(jī)構(gòu)仲裁語境下我國仲裁員的法律地位及責(zé)任制度設(shè)計(jì)

一、商事仲裁相關(guān)法律關(guān)系的法理分析

二、我國商事仲裁相關(guān)法律關(guān)系與法律環(huán)境協(xié)調(diào)性分析

第三節(jié)仲裁員責(zé)任制度及其豁免

一、仲裁員責(zé)任制度

二、仲裁機(jī)構(gòu)責(zé)任制度

第四節(jié)仲裁員職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)制度

一、對商事仲裁員實(shí)行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的制度思考

二、對商事仲裁員實(shí)行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的方式選擇

三、對商事仲裁員實(shí)行職業(yè)貴任保險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)困境

四、小結(jié)

第五節(jié)小結(jié)

參考文獻(xiàn)

博士論文開題報(bào)告 篇7

(一)選題

1、選題一般應(yīng)在課程學(xué)習(xí)基本結(jié)束之前開始準(zhǔn)備，要在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上提出。

2、選題要考慮到理論意義和實(shí)用價(jià)值，應(yīng)是國家急需解決的實(shí)際問題或重要科研項(xiàng)目。

3、所選課題在理論上應(yīng)居于學(xué)科前沿，在專門技術(shù)上做出創(chuàng)造性成果，具有較高的科學(xué)價(jià)值。

4、導(dǎo)師及指導(dǎo)小組有能力指導(dǎo)所選的課題。

(二)開題查新

為了加強(qiáng)學(xué)位論文選題的科學(xué)性和前沿性，要求博士生開題前應(yīng)結(jié)合選題進(jìn)行查新。開題報(bào)告應(yīng)附有“查新報(bào)告”。

(三)開題報(bào)告

1、博士生開題工作須在第三學(xué)期進(jìn)行。

2、開題報(bào)告須填寫《西北民族大學(xué)博士生學(xué)位論文開題報(bào)告和論文工作實(shí)施計(jì)劃》。

3、博士生在選題、調(diào)研、查新和充分了解本學(xué)科研究前沿動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上寫出開題報(bào)告，由導(dǎo)師邀請有關(guān)學(xué)科、專業(yè)的專家(博導(dǎo))組成審議小組(一般不少于5人，其中校外專家不少于2人)，審議小組組長原則上由校外專家擔(dān)任。經(jīng)參加人員認(rèn)真討論并作出決議。決議采取無記名投票的方式，經(jīng)全體成員三分之二(含三分之二)以上同意，方得通過。由導(dǎo)師寫出綜合意見并簽名，并報(bào)所在院(部)和研究生處備查。

4、開題報(bào)告主要內(nèi)容：

(1)課題來源(國家、教育部、國家民委、盛自選等)和選題依據(jù);本課題在國內(nèi)外的研究動(dòng)態(tài);課題進(jìn)行的途徑、手段和最終目標(biāo)。

(2)調(diào)研中有否發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的新現(xiàn)象、新規(guī)律、新觀點(diǎn)、新假設(shè)等，進(jìn)行下一步工作的打算。

(3)課題研究擬采用的方法和手段、完成論文的實(shí)驗(yàn)條件等。

(4)研究過程中預(yù)計(jì)可能遇到的困難或問題，并提出解決的方法和措施。

5、開題報(bào)告通過后，方可進(jìn)入論文工作階段。未通過者，可在1-2個(gè)月內(nèi)按專家意見修改或重新選題，再經(jīng)審議小組通過后方可開題。

6、開題報(bào)告通過后，原則上不再隨意改題。如確有特殊原因需改題者，須由研究生寫出書面報(bào)告，經(jīng)指導(dǎo)教師簽署意見后報(bào)研究生備案，并應(yīng)及時(shí)補(bǔ)作開題報(bào)告。

博士論文開題報(bào)告 篇8

博士論文工作計(jì)劃及開題報(bào)告有關(guān)說明 博士研究生應(yīng)在文獻(xiàn)閱讀、調(diào)研、選題的基礎(chǔ)上寫出論文工作計(jì)劃并做開題報(bào)告。

論文工作計(jì)劃及開題報(bào)告考核以報(bào)告會(huì)的形式在所屬學(xué)科、專業(yè)范圍內(nèi)公開進(jìn)行,由導(dǎo)師主持并邀請有關(guān)專家組成考核小組,考核小組成員一般應(yīng)由本學(xué)科的教授或具有博士學(xué)位的副教授組成,人數(shù)不少于五人。

考核報(bào)告會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)須提前三天向研究生院報(bào)告,并張貼海報(bào)公布,歡迎師生參加。

論文工作計(jì)劃及開題報(bào)告最遲應(yīng)在入學(xué)后的第四學(xué)期初完成.論文工作計(jì)劃及開題報(bào)告書面材料應(yīng)在考核通

過后的一個(gè)月內(nèi)交研究生院審核存檔.根據(jù)考核意見需要修改的論文計(jì)劃及開題報(bào)告正式稿應(yīng)經(jīng)導(dǎo)師、考核小組成員簽字,并、經(jīng)學(xué)院負(fù)責(zé)人、學(xué)位評定分委員會(huì)、研究生院審核存檔。

論文工作計(jì)劃及開題報(bào)告如考核沒有通過,則應(yīng)重新修訂,并再需進(jìn)行考核。

河海大學(xué)博士研究生學(xué)位論文工作計(jì)劃及開題報(bào)告 姓名學(xué)號學(xué)科 、專業(yè) 研究方向指導(dǎo)教師(姓名、職稱) 培養(yǎng)單位(學(xué)院 年月日1論文工作計(jì)劃及開題報(bào)告參照下列內(nèi)容闡述:

課題來源 本課題的特點(diǎn),理論意義及實(shí)用價(jià)值 國內(nèi)外已有研究成果及目前研究動(dòng)態(tài) 本課題研究所依據(jù)的基本理論 本論文擬研究的主要內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)及預(yù)期創(chuàng)新點(diǎn) 擬采用的主要研究方法、研究手段及技術(shù)路線 進(jìn)度計(jì)劃及其它需說明的問題 內(nèi)容:

(不夠可另附頁) 論文論文計(jì)劃及開題報(bào)告考核會(huì)議記錄 考核時(shí)間:

年月日時(shí)~時(shí)地點(diǎn):

參加人數(shù):

約人考核小組成員姓名 職稱 工作單位 備注 3 考核結(jié)果(參照下列幾方面闡述):

一、選題的理論意義和實(shí)用價(jià)值。

二、所選課題是否具有先進(jìn)性、創(chuàng)造性,作為博士學(xué)位論文是否合適(是否過淺、過易,或過難)。

三、對基本理論掌握的水平,及對當(dāng)前研究水平的了解程度。

四、擬建立的數(shù)學(xué)模型、擬采用的分析方法、科研調(diào)查、實(shí)驗(yàn)方案、計(jì)劃進(jìn)度及所需經(jīng)費(fèi)等是否切實(shí)可行。

五、結(jié)論(通過或不通過),以及修改意見。

考核意見:

(不夠可另附頁) 導(dǎo)師簽名:

考核小組成員簽名:

記錄人:年月日學(xué)院院長審核意見:

院長簽名:年月日學(xué)位評定分委員會(huì)審核意見:

學(xué)位評定分委員會(huì)主席(或副主席)簽名:年月日研究生院審核意見:

研究生院負(fù)責(zé)人簽名:

年月日

博士論文開題報(bào)告 篇9

根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》和《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)位授予工作細(xì)則》的精神，為了加強(qiáng)我校博士學(xué)位論文寫作過程管理，保證學(xué)位論文質(zhì)量，做好研究生學(xué)位論文的開題報(bào)告，特作如下規(guī)定：

一、開題報(bào)告的完成時(shí)間

學(xué)位論文開題是研究生寫作論文的必經(jīng)過程，寫作學(xué)位論文之前都必須參加開題報(bào)告會(huì)。博士生應(yīng)在入學(xué)后第三學(xué)期第五周至第四學(xué)期第十周期間完成學(xué)位論文開題報(bào)告并參加博士論文開題報(bào)告會(huì);有特殊情況的，經(jīng)學(xué)院批準(zhǔn)、報(bào)研究生部備案后可延期一年。

二、開題報(bào)告的主要內(nèi)容

開題報(bào)告主要檢驗(yàn)博士生對專業(yè)知識的獨(dú)立駕馭能力和研究能力，考察寫作論文準(zhǔn)備工作是否深入細(xì)致，包括選題是否恰當(dāng)，資料占有是否翔實(shí)、全面，對國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀是否了解，本人的研究是否具有開拓性、創(chuàng)新性等。

開題報(bào)告應(yīng)涉及以下主要內(nèi)容：論文選題的意義;論文的主體框架、主要內(nèi)容和主要觀點(diǎn);論文有哪些創(chuàng)新或突破;資料收集情況及所參閱的重要文獻(xiàn);論文寫作過程中將面臨的主要問題和困難。

三、開題報(bào)告會(huì)的組織形式

1.各學(xué)院由博士生導(dǎo)師組組織本學(xué)科和相關(guān)學(xué)科專家3-5人組成博士學(xué)位論文開題報(bào)告指導(dǎo)小組，設(shè)組長一位(導(dǎo)師不得擔(dān)任)。

2.博士生在開題報(bào)告會(huì)召開之前，至少提前兩周將《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士學(xué)位論文開題報(bào)告書》送交各培養(yǎng)學(xué)院和各指導(dǎo)小組。

四、開題報(bào)告會(huì)的程序

1.開題報(bào)告指導(dǎo)小組組長宣布開題報(bào)告會(huì)開始。

2.博士生陳述開題報(bào)告內(nèi)容(時(shí)間約20分鐘)。

3.開題報(bào)告指導(dǎo)小組就博士生所做的開題報(bào)告陳述，提出問題或建設(shè)性意見，與博士生進(jìn)行討論。博士生應(yīng)充分考慮評審小組形成的意見。

4.博士生退場后，開題報(bào)告小組對博士生開題報(bào)告進(jìn)行評議。評議后如通過，填寫《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士學(xué)位論文開題報(bào)告書》指導(dǎo)小組意見。

開題報(bào)告如未通過，評審小組提出修改意見，學(xué)生在導(dǎo)師指導(dǎo)下根據(jù)評審小組意見進(jìn)行修改，擇期重新開題。

5.開題報(bào)告通過后，研究生應(yīng)將《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士學(xué)位論文開題報(bào)告書》交所在培養(yǎng)學(xué)院存檔

五、其它事項(xiàng)

1.《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士學(xué)位論文開題報(bào)告書》的下載路徑：研究生部網(wǎng)站→“學(xué)位”→“下載專區(qū)”。

2.本規(guī)定自公布之日起實(shí)施。

博士論文開題報(bào)告 篇10

一 研究目標(biāo)

本研究試圖在GIS和遙感軟件支持下，綜合野外調(diào)查、遙感及定位數(shù)據(jù)，結(jié)合專家系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、多媒體和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，引入可視化技術(shù)、交互技術(shù)和虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)，建立多維的熱帶亞熱帶植被信息系統(tǒng)，探討3S技術(shù)在不同組織層次植被研究中的應(yīng)用如森林群落的水平和垂直分析、植被的時(shí)空動(dòng)態(tài)模擬和預(yù)測、以及森林景觀的格局研究等。

二 研究內(nèi)容和研究方法

GIS平臺為ESRI ARCVIEW 3.x及其擴(kuò)展模塊，遙感軟件為PCI GEOMATICA (?), 編程語言為C ，圖形處理用OPENGL。主要的研究方法參見表1。

1 種群 Population：以距離為基礎(chǔ)的種群分布格局、種間聯(lián)結(jié)、鄰體效應(yīng)、種間競爭、母樹-幼苗空間關(guān)系等。

2 群落 Community：以面積為基礎(chǔ)的重取樣技術(shù)、各種面積曲線、冠層分析等。

3 生態(tài)系統(tǒng) Ecosystem：以地圖為基礎(chǔ)的植被分類、生產(chǎn)力或生物量估算、植被水平或垂直分布等。

4 景觀 Landscape: 以DEM為基礎(chǔ)的景觀格局結(jié)構(gòu)、綴塊分析、生境評價(jià)、虛擬3D森林等。

5 植被信息系統(tǒng)：構(gòu)建多維熱帶亞熱帶植被信息系統(tǒng)(圖1)。

三 擬解決的關(guān)鍵問題

1遙感生物信息提取

遙感影象的光譜特征、空間特征、極化特征和時(shí)間特性是我們鑒別各種物體和現(xiàn)象的依據(jù)。如何從遙感圖象中識別植被、昆蟲種群、大型動(dòng)物等生物信息，則是建立多維生物地理信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)。通常是用植被不同波段的反射率及其它因子的組合來獲得植被指數(shù)(VI)，并采用非監(jiān)督分類或監(jiān)督分類的方法，區(qū)分不同地物和不同植被類型，但只能用于較大的植被分類階元;較小的植被單位如群叢必須結(jié)合實(shí)地調(diào)查和其它環(huán)境因子，能否直接利用遙感判斷還有待于進(jìn)一步研究。昆蟲種群和大型動(dòng)物的判定一般是根據(jù)這種昆蟲的生境，也可以考慮標(biāo)記和電子反射器的辦法來定位。引入專家系統(tǒng)或者決策支持系統(tǒng)，模糊數(shù)學(xué)、遺傳算法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論，可以更加有效地和精確地進(jìn)行識別。

2 時(shí)空數(shù)據(jù)模型和時(shí)空分析

傳統(tǒng)的GIS面向的是只含空間維度和屬性維度的SGIS(Static GIS)，而能夠處理時(shí)間維度的GIS則稱為TGIS(Temporal GIS)。時(shí)間維度具有和空間維度不一樣的特點(diǎn)，如何將空間數(shù)據(jù)模型的概念和方法引申到時(shí)空數(shù)據(jù)模型，是當(dāng)前GIS研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)之一。時(shí)空一體化的數(shù)據(jù)模型必須具有時(shí)空二維的拓?fù)涮卣鳎拍苡行У靥岣邤?shù)據(jù)質(zhì)量和分析效率，減少數(shù)據(jù)存貯的冗余(陳晉等，1995)。生物學(xué)中涉及了許多時(shí)空分析問題，也發(fā)展了時(shí)序分析和生物地理統(tǒng)計(jì)的方法，但這些方法的理論和應(yīng)用都有待完善。而且,現(xiàn)有的GIS軟件均不能很好地完成這些分析。

3 專業(yè)組件設(shè)計(jì)

現(xiàn)有的許多GIS軟件并不包含生物學(xué)專業(yè)模塊;建立獨(dú)立的完全面向生物學(xué)的GIS費(fèi)時(shí)費(fèi)力，而且也不必要。因此，組件GIS是不錯(cuò)的選擇。我們可以用各種計(jì)算機(jī)語言或GIS軟件附帶的語言，編寫出適用于生物學(xué)的控件或模塊，組合到現(xiàn)有的GIS軟件中。

4 其它

不同數(shù)據(jù)類型、不同維度數(shù)據(jù)的操作和管理，真三維GIS和虛擬景觀的構(gòu)建等，也是急待解決的問題。

四 可行性分析

1 實(shí)驗(yàn)室具備必須的軟硬件;

2 實(shí)驗(yàn)組具備相關(guān)的軟件操作和編程能力;

3 導(dǎo)師組具備相當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)水平;

4 實(shí)驗(yàn)組具備一定的野外調(diào)查和室內(nèi)分析能力。

五 創(chuàng)新之處

1可能填補(bǔ)GIS在種群/種間空間分析方面的空白。

2 首次進(jìn)行GIS應(yīng)用于生態(tài)學(xué)不同組織水平的綜合研究。

3 國內(nèi)首次建立多維熱帶亞熱帶綜合植被信息系統(tǒng)。

博士論文開題報(bào)告 篇11

效率論研究綜述

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效率理論的構(gòu)成繁雜，體系龐大，這里從幾個(gè)側(cè)面對相關(guān)的基本觀點(diǎn)（因?yàn)檫@些觀點(diǎn)相對比較成熟，因此不一一羅列相關(guān)著作）進(jìn)行概括：

效率的經(jīng)濟(jì)定義及其演繹

這里的歸納并不完全，但是有代表性。效率（efficiency）一般是指投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上指的就是現(xiàn)有生產(chǎn)資源與它們所提供的人類滿足之間的對比關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)上講“有效率”是指用一定技術(shù)和生產(chǎn)資源為人們提供了最大可能的滿足。同樣，當(dāng)講一個(gè)人花錢“很值”時(shí)，即花費(fèi)較少的成本，取得了較大效用，也可以講這種經(jīng)濟(jì)行為很有“效率”。依據(jù)考察主體的不同，效率分析具有一定的層次性。

經(jīng)濟(jì)學(xué)中運(yùn)用最為廣泛的、同時(shí)也是較少爭議的效率定義就是帕累托效率。這是一種（資源）配置效率，是指市場機(jī)制形成的效率。這一概念的使用主要是就整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)而言的。“配置效率”（allocative efficiency）揭示的是全部生產(chǎn)資源與所有人的總經(jīng)濟(jì)福利之間的對比關(guān)系，主要研究的問題在于資源是否在不同生產(chǎn)目的之間得到了合理的配置，使其最大限度地滿足了最大部分人們的各種需要。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家法瑞爾(Farrell，M.J.）把一般意義上的經(jīng)濟(jì)效率分解為技術(shù)效率和配置效率兩部分。從 1957 年技術(shù)效率一詞被正式提出，學(xué)者們分別從投入、產(chǎn)出等各種角度詮釋這一概念，并集中進(jìn)行以下兩個(gè)方面的研究：理論方面主要是對技術(shù)效率的測算方法進(jìn)行研究；經(jīng)驗(yàn)研究則集中于用不同的方法對企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域進(jìn)行微觀和中觀層面上的技術(shù)效率測算、進(jìn)而分析差異并提出政策建議。所以對技術(shù)效率的研究是伴隨著對生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步的研究和測算出現(xiàn)的。

1966 年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈維·萊賓斯坦(Roberstain, H.)提出 X 效率的定義。這一理論把組織效率同配置效率分割開來，以個(gè)人工作(努力)選擇的心理和行為為基礎(chǔ)來研究企業(yè)組織的低效率，認(rèn)為由于人有選擇的理性，個(gè)人行為很大程度上會(huì)受情感的支配，其進(jìn)行理性選擇和不斷調(diào)整的結(jié)果是努力水平最終將停落在“惰性區(qū)域”。

如果沒有來自企業(yè)內(nèi)、外的壓力，或者特別有誘惑力的補(bǔ)償收益，個(gè)人就會(huì)停留在常規(guī)努力水平，其與可達(dá)到努力水平之間的距離，就是產(chǎn)生 X 效率的源泉。

諾思提出了“制度效率”（Institutional Efficiency）。諾思論述的制度效率，是指在一種約束機(jī)制下，參與者的最大化行為將導(dǎo)致產(chǎn)出的增加；而無效率則是指參與者的最大化行為將不能導(dǎo)致產(chǎn)出的增長。制度效率的最根本特征在于，制度能夠提供一組有關(guān)權(quán)利、責(zé)任和利益的規(guī)則，為人們制定一套行為的規(guī)范，以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出，并讓生產(chǎn)與消費(fèi)獲得帕累托原則下的最優(yōu)交換比率。制度效率也可定義為由于采取某項(xiàng)制度而增加的收益與該制度運(yùn)行所花費(fèi)的成本之間的比較。

制度效率分為某項(xiàng)制度安排的效率和制度結(jié)構(gòu)的效率兩方面。

實(shí)際上，各種效率定義其實(shí)都是強(qiáng)調(diào)了效率本質(zhì)含義中的一個(gè)側(cè)面，而有了特定研究對象（本文中即微觀經(jīng)濟(jì)組織）的效率研究，則需要回歸效率的本質(zhì)意義，似乎每個(gè)側(cè)面都不可偏廢，否則研究的目的就難以達(dá)成。

博士論文開題報(bào)告 篇12

學(xué)位論文的寫作與答辯，是博士研究生獲得學(xué)位的重要依據(jù)，是研究生修業(yè)三到六年的一個(gè)總結(jié)性文本。不能如期完成論文是博士生超年限培養(yǎng)的主要原因之一，如何提高博士論文質(zhì)量是亟待解決的課題。開題報(bào)告階段作為博士學(xué)習(xí)階段的一個(gè)重要組成部分，起著承上啟下的作用。開題報(bào)告的寫作與提交，在學(xué)位論文寫作中有著非常重要意義。

一、博士論文開題報(bào)告的重要性。

較之學(xué)士論文與碩士論文，博士論文的論題更開闊、更重大、更深刻，能夠體現(xiàn)作者達(dá)到的學(xué)術(shù)深度與精神境界。一部博士論文的完成、答辯與出版，對于它所涉及到的學(xué)科之建設(shè)與發(fā)展，往往具有十分重要的意義與重大的作用。

撰寫博士學(xué)位論文開題報(bào)告，是博士生基礎(chǔ)理論與基本技能訓(xùn)練的必要環(huán)節(jié)之一，對于博士生的成長具有三個(gè)方面的意義：

第一，博士教育是一種高學(xué)歷的教育，博士論文是一種高規(guī)格的學(xué)術(shù)論文。第二，博士學(xué)位論文寫作的先導(dǎo)；第三，為博士生的長遠(yuǎn)發(fā)展提供方向。由此看來，博士論文開題報(bào)告的寫作，實(shí)質(zhì)上就是博士生對自己論文的選題之價(jià)值性與可行性進(jìn)行初步的論證，并以豐富的材料作為自己的辯護(hù)文本進(jìn)行論證。另外，開題報(bào)告和我們?nèi)蘸蟮牟┦空撐年P(guān)系密切。首先，開題報(bào)告明確了我們博士論文研究的方向，把我們要研究的對象和要解決的問題提了出來。其次，開題報(bào)告的主體內(nèi)容也就是我們博士論文研究的主要內(nèi)容。開題報(bào)告就是要圍繞課題研究的主要內(nèi)容、擬解決的主要問題或闡述的主要觀點(diǎn)，進(jìn)行全方位的、全息相的、全系統(tǒng)的論證。第三，開題報(bào)告的觀念、方法和提綱式?jīng)Q定博士論文質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。開題報(bào)告和論文的關(guān)系是互相牽制，互相發(fā)展的。由此可見，開題報(bào)告會(huì)對于博士論文的寫作，具有獨(dú)立存在的價(jià)值與至關(guān)重要的意義，而開題報(bào)告本身是不是具有合理性、邏輯性與科學(xué)性，則是博士學(xué)位論文寫作成與敗的關(guān)鍵中的關(guān)鍵，核心中的核心。

二、博士論文開題報(bào)告的特點(diǎn)。

在華中師范大學(xué)文學(xué)院比較文學(xué)與世界文學(xué)專業(yè) 20xx 級博士論文開題報(bào)告會(huì)上，有 9 位博士生進(jìn)行了開題報(bào)告，此次九位博士生所提交的開題報(bào)告，從總體看，選題廣泛，論題新穎，問題突出，觀點(diǎn)鮮明，研究方法有所創(chuàng)新，形成了以下鮮明特點(diǎn)：

第一，選題的合理性。博士論文的選題要具有一定的挑戰(zhàn)性，對現(xiàn)成的判斷、眾人的解釋、前人的研究成果提出挑戰(zhàn)，并且要有理論上的創(chuàng)見。前人已經(jīng)研究很充分并且得出結(jié)論的，就沒有必要再作為自己的博士論文選題。第二，選題的可行性。

一個(gè)不恰當(dāng)、不可行的選題，足以影響學(xué)位論文寫作的成敗。此次開題的九位博士生所研究的對象，涉及長篇小說、短篇小說、詩歌等文體，涉及英國、美國和日本等國別文學(xué)。他們研究的對象在文化身份上具有多樣性，有日裔英國作家、印裔英國作家，作家與他們的作品都具有一種跨文化的背景，因此它們多半存在重要的特點(diǎn)與重要的問題，經(jīng)過導(dǎo)師們的論證，認(rèn)為這些選題都是具有重要性的。第三，批評方法的多樣性。九位博士論文的論題在研究方法上都比較明確，他們分別使用文學(xué)倫理學(xué)批評方法、文學(xué)地理學(xué)批評方法和文本審美批評方法等來研究具體的作家與作品。第四，問題的尖銳性。在此次開題報(bào)告會(huì)上，導(dǎo)師們在討論每一位同學(xué)博士論文提綱的時(shí)候，往往提出一些很尖銳的問題，讓當(dāng)事者有所警醒、有所反思。有的論文研究問題涉及多個(gè)層面，最終沒有回到文學(xué)而迷失了自己，有的涉及面太廣而沒有個(gè)性與深度，有的涉及問題太多而沒有突出自己的問題。特別有的論文沒有把文學(xué)當(dāng)文學(xué)、沒有把文學(xué)當(dāng)藝術(shù)，認(rèn)為這樣的研究對于文學(xué)與美學(xué)研究沒有很大的意義。第五，學(xué)術(shù)探討氣氛濃厚。以上五個(gè)方面，可以說明華中師大文學(xué)院比較文學(xué)與世界文學(xué)專業(yè)，具有良好的學(xué)術(shù)環(huán)境與優(yōu)秀的學(xué)術(shù)品質(zhì)，足以讓我們受到強(qiáng)烈的感染、諸多的獲得教益與深厚的啟示。

三、博士論文開題報(bào)告反思。

此次開題報(bào)告存在一些問題，值得我們反思：

第一，提綱結(jié)構(gòu)不夠合理。從此次開題報(bào)告的提綱中可以看出，有的論文結(jié)構(gòu)不太合理：研究莫爾詩歌關(guān)于“形式”與“倫理”對話，就表現(xiàn)出某種非邏輯性，因?yàn)樾问脚c倫理之間是一種非對等的結(jié)構(gòu)關(guān)系。論文應(yīng)該以倫理為中軸和邏輯主線，將詩人不同時(shí)期所采取的詩歌形式來進(jìn)行闡釋，要說明的是一個(gè)藝術(shù)審美特點(diǎn)的問題；可是，作者不僅只提出了概念而沒有提出自己的問題，因此其結(jié)構(gòu)及其相互之間的邏輯關(guān)系，有待商榷。研究哈代小說地理景觀的論文，也存在某種“人與景觀的對視”內(nèi)容，于是就存在一種不對等與不統(tǒng)一的問題。谷崎潤一郎早期 20 篇短篇小說模仿痕跡較重，為何只研究早期小說而不研究后期小說，只研究小說而不研究他其他的作品，也缺少必要的邏輯說明，同時(shí)，此位作家一生迷戀于中國文化，中國元素在其小說作品中一直存在，只是關(guān)注其早期短篇小說，不足以說明中國元素的形態(tài)與成因。

第二，問題意識不夠強(qiáng)烈。年鑒學(xué)大師費(fèi)弗爾說，“提出問題是所有史學(xué)研究的開端和終結(jié)，沒有問題就沒有史學(xué)。”[2]那么到底什么問題意識呢？有學(xué)者認(rèn)為問題意識就是“主體在進(jìn)行認(rèn)識活動(dòng)時(shí)，通過主體對認(rèn)識對象的深刻洞察、懷疑、批判等多種方式，產(chǎn)生了認(rèn)知沖突，經(jīng)過深入思考后仍困惑不解時(shí)，出現(xiàn)了一種具有強(qiáng)烈的探索情景的真實(shí)問題或想做出返現(xiàn)式創(chuàng)新的一種心理狀態(tài)。這種心理狀態(tài)又驅(qū)使學(xué)生不斷地積極地思維，直至問題解決”。[3]對于某一個(gè)問題要勇于挑戰(zhàn)成見，才會(huì)有創(chuàng)造性的見解。在學(xué)術(shù)研究中，問題意識往往是創(chuàng)新意識的前提，是創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。問題意識的培養(yǎng)，首先需完善自身的知識結(jié)構(gòu)，改善自己的學(xué)習(xí)方法，改進(jìn)自己的思維方式。從景觀視角研究哈代小說是一種創(chuàng)新，然而如果研究沒有回到文學(xué)本身，并且以此說明哈代的審美情趣與審美意識，就可能會(huì)讓我們的研究不是很到位。當(dāng)然，也有問題意識比較強(qiáng)的提綱，如陳富瑞與張一鳴等。提出問題要具有研究價(jià)值和意義，“從偶然的想法到形成概念并具體確定一個(gè)值得探索的問題，這一過程對科學(xué)研究是至關(guān)重要的”[4]51。如陳富瑞提出的家、家園、家國等問題，張一鳴提出的天體學(xué)、景觀學(xué)和地理學(xué)的關(guān)系等問題。這些問題的提出，無疑為曾經(jīng)被廣大研究者認(rèn)為某些作家或某些領(lǐng)域的研究已經(jīng)是陷入死胡同的局面，開創(chuàng)了一個(gè)新的天地，讓人感覺是柳暗花明又一村。

第三，研究綜述比較空泛。在開題報(bào)告里，博士研究生一定要考慮到搜集的資料是否全面、權(quán)威，綜述研究是對研究背景的準(zhǔn)確界定的依據(jù)，也是博士論文研究的第一步。研究綜述并不僅僅是為了陳述信息，其主要目的是為了說明你的研究是有意義與有價(jià)值的，同時(shí)也是為了說明你采用的研究方法具有科學(xué)性，更是為了說明是什么支配你關(guān)注那些問題，又是什么使你放過了另外一些問題？有研究者指出，“針對某個(gè)問題所作的相關(guān)的文獻(xiàn)綜述可能會(huì)發(fā)現(xiàn)這個(gè)問題尚未被解答。當(dāng)發(fā)現(xiàn)這個(gè)空白之后，文獻(xiàn)綜述通過分析該問題和相關(guān)假想是如何被討論的，以及發(fā)現(xiàn)過去所用的抽樣、選址和其他重要背景，可以幫助提出各種不同的答案及研究的設(shè)計(jì)和執(zhí)行方案”。所以，研究綜述最后要?dú)w結(jié)到前人的研究盲點(diǎn)上，那樣一些盲點(diǎn)以及你所發(fā)現(xiàn)的種種空白、缺失和疏忽，正是需要你大展身手的地方。前人的研究是我們的起點(diǎn)，也是我們研究的基礎(chǔ)。知識的形成過程也就是知識互相詮釋的過程，一種知識的形成總是“通過另一個(gè)既是次要的又是重要的、既是隱蔽的又是基本的意義的話語之明確意義重新整理”

博士論文開題報(bào)告 篇13

寫這篇致謝稿的時(shí)候，已經(jīng)清晨五點(diǎn)多，剛把論文稿件再校對修正了一次，這個(gè)時(shí)候最深的感覺是喜悅、也是疲憊，在哲學(xué)院學(xué)習(xí)期間，要兼顧學(xué)習(xí)與工作、家庭生活各方面，特別是近兩年多來，苦於齋推神經(jīng)受壓迫，以及視力問題，幾度思考放棄論文寫作，但是在嚴(yán)老師鼓勵(lì)乜促下，勉力完成論文，確實(shí)是非常辛苦的，卻也是一段美好的記憶。

20xx年再到哲學(xué)院念博士課程，其實(shí)是年輕時(shí)對學(xué)習(xí)哲學(xué)興趣的延伸，年輕時(shí)在家人反對下，未能在大學(xué)本科學(xué)習(xí)哲學(xué)，在畢業(yè)工作多年之後，又念了管理、經(jīng)濟(jì)與個(gè)人工作相關(guān)課程後，深感人生再一次的學(xué)習(xí)，務(wù)必要回歸興趣而非為了工作生活，這五年學(xué)習(xí)深深感觸，哲學(xué)的學(xué)習(xí)真的浩瀚無涯，學(xué)習(xí)還應(yīng)當(dāng)是一輩子的事，最大的收獲是自己思維模式再提升，感謝我的導(dǎo)師嚴(yán)正教授，嚴(yán)老師的嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、淵博學(xué)識、品德原則、熱心教誨，以及鼓勵(lì)和督促，讓我受益良多。

特別要感謝韓強(qiáng)老師、周德豐老師、李翔海老師、喬清舉老師、吳學(xué)國老師，在論文開題過程中，給予許多寶貴的意見與照顧，都讓我的研究思路與寫作得到提升。

對陳建洪老師、白雪老師、管曉珂老師在學(xué)習(xí)及生活的照顧，孟蕾樂、趙中國、趙志浩、劉軍等師兄，在研究資料的提供、文字的校正、學(xué)術(shù)文章的發(fā)表、校內(nèi)的聯(lián)系，都提供了很多的協(xié)助，讓我的研究與寫作過程更為順利。

整個(gè)的學(xué)習(xí)過程中，要感謝的對象實(shí)在太多了，無法一一列舉，感謝南開大學(xué)給我這個(gè)良好的學(xué)習(xí)環(huán)境與機(jī)會(huì)，感謝我在南開大學(xué)學(xué)習(xí)期間，所有幫我授業(yè)解惑、熱心指導(dǎo)的老師，感謝我在天津?qū)W習(xí)的生活過程中，所有關(guān)心及幫助我的老師、同學(xué)與朋友，大家在繁忙工作中的學(xué)習(xí)交流與協(xié)助，都讓我在學(xué)習(xí)與工作上能不斷的進(jìn)步提升。

當(dāng)然，讓我無后顧之憂，在我忙于工作，又忙于學(xué)習(xí)時(shí)，經(jīng)常晨昏顛倒，生活起居不正常，不斷需要你們提醒、關(guān)切，而又乏于對你們付出更多時(shí)間的關(guān)心，我親愛的家人們，我的母親，我的愛妻和兒女，謝謝你們、還是再說，謝謝你們、謝謝大家、博士論文的致謝五：

五年一瞬，終于要提交一篇論文了，深感惶恐與不安。五年，在人的一生中，不算短暫，然而要讓一個(gè)青澀學(xué)子從對哲學(xué)一無所知到完成博士論文，絕對太倉促，博學(xué)、審問、慎思、明辨、篤行之學(xué)本來不可速成，加之以旁鶩之心、寒號之志，焉得自安。然而，畢竟要提交一篇論文了，這完全得益于丁師五年來的悉心關(guān)懷和諄諄教誨。在生活上，如兄長般的關(guān)心和支持，常讓這個(gè)貧寒學(xué)子感激、自警；在學(xué)業(yè)上，丁師為學(xué)之勤、用心之專，雖自知難以企及，但也暗暗仿效一二，然而遺憾的是終究沒能靜心修身為學(xué)。丁師會(huì)認(rèn)真批閱我們的每一篇論文，無論文章多么粗糙，都能得到密布于字里行間的紅色批注和修改意見，修改之后再交上去，可能仍然如此。四月初，草草提交了博士論文初稿，初稿確實(shí)太粗糙，自己都不知道老師如何能耐心看完，并提出各種修改意見。靜聽師訓(xùn)，讓人愧疚不己，然而無暇自責(zé)，不再考慮找工作的事，把一切其他活動(dòng)都取消了，整個(gè)四月份都把自己關(guān)在宿舍里，重寫了論文中的四章，并刪改了其余部分。這是開始寫論文以來唯一平靜、專心的日子，緊張、充實(shí)、簡單而快樂。可想而知，在如此短的時(shí)間要把幾乎八成以上的內(nèi)容重寫，即便前面做了很多準(zhǔn)備工作，它仍然意味著思慮不周、行文不暢，當(dāng)再次把初稿交給老師時(shí)，雖然得到了些許肯定，但是拿回來時(shí)得到了更多的批注和修改意見。在嚴(yán)酷的夏日里，逐頁翻著老師的紅色批注修改論文時(shí)，內(nèi)心充滿了深深的歉疚和真誠的感激。無法想象沒有老師的嚴(yán)格要求和反復(fù)修改，這篇論文將是什么樣子。

五年來，一直為一種深深的內(nèi)疚情緒所困擾，自己的任性和固執(zhí)，讓終身為子女操勞、早已兩鬢斑白的父母仍然不能安享晚年，還要繼續(xù)為這個(gè)不孝的兒子勞心勞力，期望、等待之后，仍然只能讓他們失望，甚至不知道這種等待、失望要延續(xù)到何時(shí)，然而他們從未抱怨過。父母永遠(yuǎn)是最愛護(hù)和包容自己的人，每次回去都能享受到早己燉好的骨頭湯，他們竭盡全力為游子保留著家的溫暖和安寧，然而遺憾的是，不能把同樣的溫暖帶給他們。

教研室的老師都學(xué)為人師、德為人范，不僅教人為學(xué)，在課堂上傳道、授業(yè)、解惑，而且啟人心智，在生活中言傳身教、德化后學(xué)，五年來己經(jīng)備受啟迪，無論何時(shí)都將心存感激，希望自己也能像老師們一樣為學(xué)生營造專業(yè)、精進(jìn)、愉快的學(xué)習(xí)環(huán)境。

在武大做學(xué)生的日子即將結(jié)束，但這里的記憶將不會(huì)結(jié)束，老齋舍、櫻花、東湖，更值得留戀的是那些與自己一同漫步在洛伽山上的朋友們，他們個(gè)性各異，有人直率坦誠而又富有愛心，有人詼諧幽默而又精明強(qiáng)干，有人博聞強(qiáng)識而又特立獨(dú)行，有人性真意郁而又飄逸絕塵，有人思慮敏捷而又果敢堅(jiān)毅，有人寧靜溫婉而又平實(shí)率真，有人理性深沉而又樸實(shí)有趣，有人天真爛漫而又樂于助人，他們都樂思好學(xué)、志同道合、互諒互助，這群人不僅可以聚在一起自得其樂，而且可以相互支持共渡難關(guān)，偶爾來自不知何方的問候，常常讓人覺得愜意而溫馨，他們都給五年的武大生活和論文寫作過程帶來了樂趣和活力。

第四篇：博士論文寫作

博士論文寫作

時(shí)間：12月5日開始，到2月28日結(jié)束。

任務(wù)：博士論文

論文基本要求：（1）字?jǐn)?shù)：10萬字 ；（2）理論和實(shí)證相結(jié)合，以計(jì)量經(jīng)驗(yàn)研究為主；（3）做成有延展性的論文；（4）精讀30外文文獻(xiàn)，10篇中文文獻(xiàn)；加上泛讀100篇文獻(xiàn)；（5）通過訓(xùn)練，培養(yǎng)做科研的興趣和信心。（6）學(xué)會(huì)運(yùn)用新的計(jì)量軟件和方法，得出有啟示意義的結(jié)論和政策含義。

現(xiàn)完成程度：

1、提綱部分完成，論文框架還存在較大缺陷。

2、材料收集了80%，數(shù)據(jù)還沒開始收集。

預(yù)期：

1、12月把論文第一、二章寫完（主要是開題報(bào)告和文獻(xiàn)評述）

2、1－2月把論文下編寫完（主要是實(shí)證部分內(nèi)容）

工作流程：

1、閱讀原始文獻(xiàn)

2、撰寫讀書筆記，用模版來做（寫作動(dòng)機(jī)、假設(shè)、數(shù)據(jù)、方法、結(jié)論）

3、找出主要論點(diǎn)和假設(shè)，提出新的核心變量

4、收集數(shù)據(jù)，編寫程序。

5、根據(jù)實(shí)證結(jié)果，寫論文

每天預(yù)期利用時(shí)間：12-14小時(shí)

時(shí)間配比：

閱讀：整理：寫作＝2:1:1

此外每天保證有1個(gè)小時(shí)什么都不做，就是坐在沙發(fā)上思考——因?yàn)閷τ谡撐亩裕钇D難的事情就是去思考它的整個(gè)邏輯體系。而如果我看起來每天忙得四腳朝天，可能目的恰恰是為了回避思考。可能遇到的意外及應(yīng)對方法：

1、重要文獻(xiàn)查不到——查作者發(fā)表的其它論文的觀點(diǎn)或者相同論點(diǎn)的文章。

2、數(shù)據(jù)難以獲得——用錢購買；二手?jǐn)?shù)據(jù)；改變變量的定義和設(shè)置；

3、計(jì)量方法難以弄懂——請同學(xué)幫忙；網(wǎng)上發(fā)帖求助；重啃計(jì)量書本。

4、原先設(shè)想被證偽——盡量少改提綱，多跑程序，對數(shù)據(jù)進(jìn)行加工和處理。

5、寫作期間有他人同題論文發(fā)表——認(rèn)真對待；盡量修改。

6、電腦崩潰——每天存文檔。

7、精力不集中，分神——打一次羽毛球。

8、堅(jiān)持跑步，推掉社交和娛樂活動(dòng)。

宗旨：每天都對自己今天成果進(jìn)行評價(jià)，不管情況好壞，重要的是培養(yǎng)了一種習(xí)慣和態(tài)度，決不能放松要求，力求可持續(xù)發(fā)展。

需要警惕的隨機(jī)沖擊：

1、你還有很多文獻(xiàn)沒有看——就算給我十年，我也不可能把所有文獻(xiàn)看完。

2、你的基礎(chǔ)不是很好，能完成任務(wù)？—同學(xué)有1個(gè)月完成博士論文，我為什么不可以啊。

3、你應(yīng)該把論文寫的完美些？——我不需要完美，只要通過畢業(yè)就好了。

4、時(shí)間越來越少了，你真的來不及了——我可以稍微降低一點(diǎn)論文的質(zhì)量，而且要相信我最后時(shí)間的爆發(fā)力。

5、要是你早點(diǎn)開始就好了——我為什么要把責(zé)任推給過去的日子而不是現(xiàn)在呢？

6、如果論文寫不好，確實(shí)可能會(huì)產(chǎn)生一系列的壞結(jié)果，可能會(huì)破壞家庭和諧，但還是相信老婆對自己的感情。所以不要背負(fù)巨大的壓力前進(jìn)，畢竟不是還有個(gè)工作？

座右銘：

1、世上沒有絕望的處境，只有對處境絕望的人。

2、人之所以能，是相信能。

3、行動(dòng)是治愈恐懼的良藥，而猶豫、拖延將不斷滋養(yǎng)恐懼。

希望得到大家的激勵(lì)。

做了三年的博士生，終于可以畢業(yè)了。四月份將盲審的論文交上去，一直等待消息，今天終于有回復(fù)了，兩個(gè)盲審成績都是良好，都同意答辯，高興啊。從入學(xué)開始到拿到博士學(xué)位在復(fù)旦大學(xué)一般都要過資格考試、開題報(bào)告盲審和論文盲審三個(gè)有殺傷力的關(guān)口，前兩個(gè)關(guān)是由校內(nèi)老師把關(guān)的，難免有人情味，而論文盲審是在校外進(jìn)行的，也是最有殺傷力的。“求名求利莫求人需求己”對讀博而言真是金玉良言，論文盲審能否通過其實(shí)自己心里有數(shù)。盲審老師的評價(jià)一般不會(huì)將論文質(zhì)量往下壓，通常都是實(shí)事求是地評價(jià)或略放松尺度往上提一級，因此保證論文質(zhì)量的底線大概是保證盲審?fù)ㄟ^的根本，寄希望于老師筆下留情也是有尺度的。

總結(jié)一下寫博士論文的經(jīng)驗(yàn)：

1）選擇研究對象不僅要針對自身的興趣，也要兼顧獲得實(shí)證數(shù)據(jù)的可能性。一篇標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文一般都要有實(shí)證檢驗(yàn)，這是唯一可以證明你的觀點(diǎn)正確性的依據(jù)，如果沒有實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)論只能是猜想。

2）重視開題。開題報(bào)告的質(zhì)量在一定程度上預(yù)言了論文質(zhì)量。開題報(bào)告的文獻(xiàn)綜述將在論文中出現(xiàn)，論文的展開是以文獻(xiàn)綜述為起點(diǎn)的。沒有一個(gè)好的起點(diǎn)，研究工作要取得進(jìn)展將很難。

3）保證一年左右的寫作時(shí)間。寫作過程中一定會(huì)遇到困難，一時(shí)無法逾越時(shí)可以選擇短暫休息一下，因?yàn)檫@些困難很可能是思維疲勞造成的，休息幾天后再回頭看看，問題經(jīng)常會(huì)迎刃而解。由于論文規(guī)模要超過10萬字，不要想通過突擊完成，即使能夠完成質(zhì)量則無法保證。一定要留足休息的時(shí)間，這正是磨刀不誤砍柴功。

4）將論文寫作與發(fā)表文章結(jié)合起來。一篇博士論文可以分解為幾篇小文章，兩者結(jié)合進(jìn)行不僅節(jié)約時(shí)間和精力，同時(shí)可以保證博士論文的每一章節(jié)都不空泛。我是采用化整為零的策略，先完成小文章，然后將小文章整合成論文。

5）重視老師們的評價(jià)和建議。開題和預(yù)答辯時(shí)除導(dǎo)師外還會(huì)有其他老師參加，他們的評價(jià)和建議一定要充分考慮，因?yàn)槔蠋焸兊囊娊饩哂泄残裕@些問題不解決一般會(huì)影響到盲審的成績。

一、關(guān)于閱讀文獻(xiàn)

通過看一些網(wǎng)上關(guān)于讀文獻(xiàn)的重要性和方法的文章我對這件事從態(tài)度上已經(jīng)有了一個(gè)比較深刻的認(rèn)識，但是從他口中說出來在讓我在加深了以往認(rèn)識的同時(shí)又多了些設(shè)身處地的感覺。

1.文獻(xiàn)量要大，雖然我也知道，但是沒有實(shí)際的感覺，按照他的說法就是要讀研究領(lǐng)域內(nèi)的幾乎全部文章，至少也有幾百篇。他舉H師兄的例子，他花了一年半的時(shí)間讀了上千篇文獻(xiàn)，使他對這個(gè)領(lǐng)域非常了解，因此他成為了一個(gè)優(yōu)秀的博士，寫文章非常厲害，現(xiàn)在是優(yōu)秀的教師。可以說讀文獻(xiàn)階段是非常辛苦和枯燥的，但又是無法跨越的，這里面恐怕蘊(yùn)含著量變導(dǎo)致質(zhì)變的原理了。

2.對待文獻(xiàn)的態(tài)度，為什么我總覺得我想研究的問題都有人研究過了？要想有所創(chuàng)新，在讀文獻(xiàn)的時(shí)候就一定要以批判的眼光去分析它的目的、方法、過程和結(jié)論，要時(shí)刻在想“是這樣么”或是“這樣對么”或是“能否用其他方法來解決”，所謂“不破不立”就是這個(gè)道理。盡信書不如無書，如果認(rèn)為文獻(xiàn)都是完美的，那么沒有繼續(xù)研究的必要了。雖然愛因斯坦說世界上99.9%的論文都是垃圾，他本人也只寫過10篇論文，但是仍然要而且不得不采取漸進(jìn)式創(chuàng)新的方法，就是在他人研究成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行自己的研究。

3.讀文獻(xiàn)要有技巧，由于人的思維是有限的，無法把握太多的事物，因此就要學(xué)會(huì)略讀和分類。所謂略讀就是對于大部分文獻(xiàn)，只讀摘要和結(jié)論部分，對于特別相關(guān)或者特別重要的文獻(xiàn)再去詳讀，學(xué)習(xí)其用的方法，寫作技巧等等，否則那么大量的文獻(xiàn)豈不是幾年都讀不完？所謂分類就是按照自己讀文獻(xiàn)的視角去給所讀的文件歸類，比如說可以按照某個(gè)研究領(lǐng)域的發(fā)展過程分類，可以按照使用的研究方法分類等等，他強(qiáng)烈推薦前種分類方法，因?yàn)檫@是以歷史的視角來看到研究領(lǐng)域，可以更好的把握學(xué)科發(fā)展的脈絡(luò)，讀的時(shí)候要特別注意歸納每個(gè)階段的特點(diǎn)，和在發(fā)展轉(zhuǎn)折和遇到瓶頸的時(shí)候取得突破的主要人物。

4.注意文件的時(shí)效性，由于出版延時(shí)的存在，很多現(xiàn)在讀到的文獻(xiàn)都是一兩年前投稿的，而情況已經(jīng)又發(fā)生了很大的變化，這就需要去收集和閱讀最新的文獻(xiàn)，時(shí)刻跟蹤研究前沿。曾有一次師妹去向H師兄請教一篇?jiǎng)倓偘l(fā)表不到一周的文章，沒想到H師兄已經(jīng)讀過這篇文章了。多年來H師兄一直保持一個(gè)好習(xí)慣就是每周用一天的時(shí)間讀最新的文章，這樣他永遠(yuǎn)是處于前沿的。也許有人會(huì)有疑問，每天都會(huì)出來那么多的文獻(xiàn)，為了更好的研究也許還要涉獵其他領(lǐng)域的文獻(xiàn)，那怎么可能讀過來呢？這里就要用到前面一條的技巧了，在對學(xué)科有所了解和把握的時(shí)候，再略讀和分類一篇文章所用的時(shí)間就會(huì)越來越少，也許一篇文章只需要幾分鐘就看完了，同時(shí)又能立刻對他的成果做出評價(jià)。按照愛因斯坦說的，有價(jià)值的文獻(xiàn)其實(shí)不多，從這些新找的文獻(xiàn)選出幾篇真正值得讀的再看一看也就行了。

如果按照上面的原則去下苦功讀文獻(xiàn)的話，最后將會(huì)有一種一覽眾山小的感覺，對所要研究的方向有了一個(gè)全面深刻的認(rèn)識，對自己要走的研究路線了然于胸，這時(shí)候再去有的放矢的做自己的課題就不會(huì)再感到盲目了。我曾問他是不是每做一次課題都要重新找所有文獻(xiàn)，他說新找一些是必要的，但是如果換一個(gè)視角去看原來已經(jīng)學(xué)習(xí)過的文獻(xiàn)又會(huì)有不同的心得，人對事物的認(rèn)識總

是螺旋上升的么，需要實(shí)踐和認(rèn)識交替進(jìn)行。科研做到一定水平就可以找到別人沒有做過的問題，再高的水平可以看到別人沒有做過的方向，最高的水平就是可以找到新的學(xué)科。

二、開題報(bào)告

開題報(bào)告是非常重要的，開題報(bào)告做好后，大論文就非常容易了。其中要在對文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上提出幾個(gè)要研究的點(diǎn)，每個(gè)點(diǎn)寫一個(gè)小論文，再把這幾個(gè)小論文串成有機(jī)的整體。這里面有幾個(gè)問題要注意：

1.博士論文與做基金項(xiàng)目的區(qū)別，做博士論文的時(shí)候找到幾個(gè)點(diǎn)，做一個(gè)較深入的研究，最后總結(jié)出一個(gè)結(jié)論即可，相對來說面更廣一些，而做基金課題的時(shí)候要就一個(gè)問題進(jìn)行最深入的研究，并對科研產(chǎn)出（論文等）有硬性的要求，是否能得到滿意的結(jié)論倒是在其次，曾看見過基金總結(jié)模版中提到即使沒有得到理想的結(jié)果也沒關(guān)系，至少讓后來人少走彎路。

2.大論文與小論文的關(guān)系，每個(gè)小論文都是針對博士課題的一個(gè)研究點(diǎn)，對應(yīng)大論文中的一章，大論文要在小論文的基礎(chǔ)上進(jìn)行有機(jī)的整合、提煉，使其更成體系，不只是簡單羅列小論文。因此在做開題報(bào)告的時(shí)候一定要把研究點(diǎn)找好，使之有內(nèi)在的聯(lián)系，這樣小論文之間才能好串聯(lián)，否則大論文會(huì)顯得非常突兀。

三、關(guān)于做學(xué)問中要注意的幾個(gè)問題

1.找問題要比解決問題重要。如果能發(fā)現(xiàn)一個(gè)有價(jià)值的問題，那么一定會(huì)有解決這個(gè)問題的方法，數(shù)學(xué)和軟件高人有的是，只要你能提出問題，總會(huì)有一種甚至多種解決的方法。極端的例子是哥德巴赫及其他各類猜想，他們看到了問題，但是可以幾百年都沒有人解決，結(jié)果大家都記住了他們，對于真正解決了這些猜想的人卻不那么崇拜了。

2.要有目的的學(xué)習(xí)，比如說我論文中要用到微分方程的內(nèi)容，那么我就沒有必要從極限開始學(xué)起，這樣效率低也不可行，這個(gè)時(shí)候要有拿來主義。這就像好多同學(xué)被單詞一樣，每次都從A開始背，發(fā)現(xiàn)背了幾天就堅(jiān)持不下去了，過段時(shí)間心血來潮又開始從A背，發(fā)現(xiàn)原來學(xué)的都忘了，于是開始從z背，其實(shí)道理是一樣的，只背單詞而不用最終都要忘了的。

第五篇：金融學(xué)博士論文開題報(bào)告(0615)

博士學(xué)位論文開題報(bào)告

我國金融監(jiān)管制度研究

唐金龍

一、選題的意義及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 國內(nèi)外的學(xué)者對金融監(jiān)管制度或金融監(jiān)管的理論研究涉及的經(jīng)濟(jì)學(xué)等方面的理論十分廣泛，如制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、控制論、博弈論、系統(tǒng)論宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等。但是，理論界對金融監(jiān)管制度的系統(tǒng)性研究卻相對滯后，突出表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1、實(shí)務(wù)性和描述性研究較多，理論研究不足。近幾年國內(nèi)陸續(xù)出版的一些金融監(jiān)管方面的著作，如國際清算銀行編的《巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)文件匯編》（1998）《美國銀行監(jiān)管》（1998）等，都是實(shí)務(wù)性研究較多。李早航1999年6月著的《現(xiàn)代金融監(jiān)管》一書中，只有第二章講了監(jiān)管理論。梁寶柱寫的《金融監(jiān)管論》有較強(qiáng)的理論性，在表述方向和體系安排上側(cè)重于金融監(jiān)管與一些金融概念的關(guān)系和一些實(shí)務(wù)問題的討論。

2、局部性研究較多，整體研究不足。近幾年金融監(jiān)管制度理論研究成果中，對金融風(fēng)險(xiǎn)的研究很多，如《金融風(fēng)險(xiǎn)防范與控制》、《金融風(fēng)險(xiǎn)管理》等。其他如對資本市場、貨幣市場的局部研究也很多。但是，很少書籍對金融監(jiān)管制度理論進(jìn)行系統(tǒng)的研究。

3、學(xué)科外研究逐步深化，學(xué)科內(nèi)研究相對較弱。在金融監(jiān)管制度還沒有成為一門學(xué)科的情況下，金融監(jiān)管制度系統(tǒng)性研究的迫切性加強(qiáng)，使得學(xué)科外系統(tǒng)向?qū)W科內(nèi)延伸，有的研究水平超出了學(xué)科內(nèi)的研究水平。《微觀銀行學(xué)》一書從對銀行監(jiān)管理論有比較系統(tǒng)的論述，但它不是一本金融監(jiān)管著作，而且重點(diǎn)在于微觀銀行方面的研究。余暉等譯、丹尼爾.F.史普博著的《管制與市場》一書，深刻闡述了管制的理論，對于研究金融監(jiān)管有十分重要的意義。

4、國內(nèi)研究滯后于國外研究。近幾年來，我國己經(jīng)在逐步引入國外關(guān)于金融監(jiān)管制度方面的著作。如中國人民銀行智力引進(jìn)辦公室編的《國外金融體系和金融監(jiān)管學(xué)習(xí)借鑒》一書介紹了一些國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和理論。美國國家研究局網(wǎng)上也有不少關(guān)于金融監(jiān)管制度的論述，這些文章運(yùn)用博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法分析金融監(jiān)管，取得了很多成果。但是我國學(xué)界對金融監(jiān)管制度研究工作仍停在局部性和實(shí)務(wù)性研究上，沒有具有系統(tǒng)性的、前瞻性的金融監(jiān)管制度理論系統(tǒng)。

綜上所述，國內(nèi)外理論界對金融監(jiān)管制度的局部研究不少，但沒有把金融監(jiān)管制度作為一門學(xué)科來研究，而且對金融監(jiān)管制度中的傳導(dǎo)機(jī)制、金融監(jiān)管制度中的控制機(jī)制等方面缺少研究，也沒有考慮金融監(jiān)管制度的宏觀、中觀和微觀的作用機(jī)理。金融監(jiān)管制度作為重要的宏觀經(jīng)濟(jì)管理學(xué)內(nèi)容，在理論研究上明顯滯后。特別是經(jīng)濟(jì)金融全球化、信息化、一體化不斷加深，金融自由化、金融深化、金融證券化不斷推進(jìn)，金融創(chuàng)新日益活躍，國際資本流動(dòng)日益加劇，金融風(fēng)險(xiǎn)和金融危機(jī)頻繁發(fā)生的情況下，加強(qiáng)對金融監(jiān)管制度的研究已經(jīng)成為十分重要的課題。金融監(jiān)管制度的研究也應(yīng)當(dāng)從其它學(xué)科中獨(dú)立出來，建立金融監(jiān)管制度學(xué)體系，設(shè)置金融監(jiān)管制度學(xué)專業(yè)，以此來指導(dǎo)金融監(jiān)管的實(shí)踐，達(dá)到維護(hù)金融安全、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、提高金融效率的目標(biāo)。

三.論文結(jié)構(gòu)

論文共分6章及導(dǎo)論。導(dǎo)論，對金融監(jiān)管制度研究的背景及意義、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究方法和內(nèi)容進(jìn)行簡單的介紹；第一章對金融監(jiān)管制度的概念進(jìn)行定義，同時(shí)提出金融監(jiān)管制度的目標(biāo)：提高金融效率、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和保障金融安全；第三章介紹了金融監(jiān)管制度的有關(guān)研究理論；第四章討論金融監(jiān)管的評價(jià)與反饋理論；第五章討論金融監(jiān)管與金融服務(wù)；第六章討論金融與法治；第七章討論金融監(jiān)管全球化；第八章討論我國金融監(jiān)管法律體系；第九章研究我國金融監(jiān)管的現(xiàn)狀；第十章比較研究西方國家金融監(jiān)管制度及其對我國的啟示；第十一章研究世界金融監(jiān)管趨勢，從而導(dǎo)出中國在金融監(jiān)管制度方面的理性選擇。

題 目 我國金融監(jiān)管制度研究 摘 要

關(guān)鍵詞 金融監(jiān)管；法治；監(jiān)管體系；全球化；模式；

導(dǎo)論

一 金融監(jiān)管制度研究的背景及意義 二 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 三 研究方法和內(nèi)容

第一章 金融監(jiān)管制度的概念和目標(biāo)

第一節(jié) 金融監(jiān)管制度的概念

第二節(jié) 金融監(jiān)管制度的目標(biāo)

第三節(jié) 金融監(jiān)管制度：安全、穩(wěn)定、效率

第二章 金融監(jiān)管制度研究有關(guān)理論介紹

第一節(jié) 華盛頓共識對金融監(jiān)管的認(rèn)識 第二節(jié) 功能觀的監(jiān)管理論

第三節(jié) 監(jiān)管激勵(lì)理論

第四節(jié) 政府管制理論

第五節(jié) 對現(xiàn)代金融監(jiān)管理論發(fā)展的總結(jié)評述

第三章 金融監(jiān)管模式

第一節(jié)

統(tǒng)一監(jiān)管模式 第二節(jié)

分業(yè)監(jiān)管模式 第三節(jié)

不完全統(tǒng)一監(jiān)管模式

第四章 對我國金融監(jiān)管效率的評價(jià)

第一節(jié) 我國金融監(jiān)管的效率

第二節(jié) 金融監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)—市場失靈 第三節(jié) 金融監(jiān)管效率的經(jīng)濟(jì)分析

第四節(jié) 監(jiān)管效率分析的理論基礎(chǔ)—“政府作用有限性”原理 第五節(jié)

當(dāng)前我國金融監(jiān)管效率的評價(jià)

第五章 金融監(jiān)管與金融服務(wù)

第一節(jié) 金融監(jiān)管與金融服務(wù)的歷史由來 第二節(jié)

金融監(jiān)管與金融服務(wù)的辯證關(guān)系 第三節(jié)

我國金融監(jiān)管當(dāng)局所能提供的金融服務(wù)

第六章 金融與法治

第一節(jié) 金融立法 第二節(jié) 金融司法 第三節(jié) 金融守法 第四節(jié) 金融執(zhí)法 第五節(jié) 依法監(jiān)管

第七章 金融監(jiān)管全球化

第八章 我國金融監(jiān)管法律體系

第一節(jié) 我國金融監(jiān)管法律

第二節(jié) 我國金融監(jiān)管行政法規(guī)及法規(guī)性文件 第三節(jié) 我國金融監(jiān)管部門規(guī)章

第九章 我國金融監(jiān)管的現(xiàn)狀

第一節(jié) 我國銀行業(yè)監(jiān)管制度 第二節(jié) 我國證券業(yè)監(jiān)管制度 第三節(jié) 我國非銀行業(yè)監(jiān)管制度 第四節(jié) 我國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管制度

第十章 比較研究西方國家金融監(jiān)管制度及對中國的借鑒

第一節(jié) 美國金融監(jiān)管法律制度研究 第二節(jié) 英國國金融監(jiān)管法律制度研究 第三節(jié) 德國金融監(jiān)管法律制度研究 第四節(jié) 法國金融監(jiān)管法律制度研究 第五節(jié) 日本金融監(jiān)管法律制度研究 第六節(jié) 第七節(jié) 歐盟其他國家金融監(jiān)管法律制度研究 借鑒與啟示

第十一章 金融監(jiān)管：世界趨勢與中國的選擇

第一節(jié) 金融混業(yè)經(jīng)營的趨勢對中國金融監(jiān)管的挑戰(zhàn) 第二節(jié) 金融全球化對中國金融監(jiān)管的挑戰(zhàn)

第三節(jié) 金融創(chuàng)新對中國金融監(jiān)管的挑戰(zhàn)

第四節(jié) 分業(yè)經(jīng)營與分業(yè)監(jiān)管，混業(yè)經(jīng)營與統(tǒng)一監(jiān)管: 中國金融業(yè)經(jīng)營和金融監(jiān)管的輪回

四、論文創(chuàng)新之處

1、論文將金融監(jiān)管的豐富內(nèi)容歸入金融監(jiān)管制度來研究，有一定創(chuàng)新意義；

2、論文擬對我國金融監(jiān)管法律體系進(jìn)行系統(tǒng)性論述，能夠較好地將法律和金融結(jié)合起來，通過具體論述和寫作，其中定有真知灼見；

3、“金融法治”概念的提出，為依法實(shí)施金融監(jiān)管提出了很好的治理通道，有助于提高監(jiān)管水平，保證金融穩(wěn)定；

4、通過上述章節(jié)的介紹，本人完全能夠?qū)鹑诒O(jiān)管制度的一系列問題作出完整的闡述。

5、從理論與實(shí)踐兩個(gè)角度出發(fā)研究金融監(jiān)管法律制度,避免了學(xué)界已有的僅從理論研究即理論研究或僅從實(shí)務(wù)出發(fā)研究金融監(jiān)管的通病,首次從實(shí)體理論與實(shí)務(wù)結(jié)合的角度全面研究金融監(jiān)管制度。揭示了其顯而易見的功能價(jià)值,又客觀評估了其存在的局限性，五、資料收集與階段性研究成果

（一）研究現(xiàn)狀

我關(guān)注我國金融監(jiān)管制度研究并將其作為論文選題的考慮由來已久,為了掌握更多的實(shí)證材料,我在長期的工作及實(shí)務(wù)中多方接觸了不少金融專家、學(xué)者、教授以及金融監(jiān)管部門“一行三會(huì)”的領(lǐng)導(dǎo)，得到過他們無私的賜教，本人受益匪淺。而且，本人現(xiàn)擔(dān)任數(shù)十家銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司的常年法律顧問或?qū)＜翌檰枺绫救爽F(xiàn)任國家開發(fā)銀行貸款委員會(huì)獨(dú)立委員、英國皇家仲裁員協(xié)會(huì)金融仲裁員、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員金融仲裁員、中國證監(jiān)會(huì)第六屆股票發(fā)行審核委員會(huì)專職委員、中華全國律師協(xié)會(huì)金融證券專業(yè)委員會(huì)副主任等一系列與金融專業(yè)和金融監(jiān)管有關(guān)的專業(yè)職務(wù)。這樣的工作經(jīng)歷使得本人對金融監(jiān)管有著充分的感性認(rèn)識,也能夠?qū)鹑诒O(jiān)管理論進(jìn)行系統(tǒng)深入的研究。這些也是促使我立意寫作本文的一個(gè)重要因素。

對金融監(jiān)管制度的研究，國內(nèi)已有一些學(xué)者，并且他們已取得一些成果。但金融全球化、金融創(chuàng)新及金融混業(yè)經(jīng)營的趨勢對金融業(yè)的沖擊是如此猛烈，以至于學(xué)者們大多只注意到這些表面金融現(xiàn)象，而沒有或者說很少旁及其他學(xué)科或者其他部門，使得金融與法治、金融與社會(huì)、金融與政治這些深刻和重大的課題始終得不到學(xué)界同仁和大家的關(guān)注。

（二）資料收集情況

基于上述現(xiàn)狀,我先后閱讀并收集了一些涉及金融監(jiān)管的論文與著作。在國內(nèi)論著方面,主要收集近年來我國金融學(xué)界的專家、學(xué)者和監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于金融監(jiān)管、金融體制改革、金融學(xué)前沿問題等方面的研究成果,并在此基礎(chǔ)上對其進(jìn)行了分門別 類的整理。在外文資料方面,主要收集了美國、英國、德國、日本、法國有關(guān)金融監(jiān)管方面的研究專著、評著與譯著,以及近幾年美國等大學(xué)金融專業(yè)雜志及期刊評論中的一些論文。（詳見本人寫作本文擬參考的文獻(xiàn)資料目錄）

（三）階段性研究成果

圍繞本文選題,在收集資料的基礎(chǔ)上,我也對其中的部分內(nèi)容進(jìn)行了階段性研究,并形成一定的成果,如：本人作為副主編參與由中國保監(jiān)會(huì)主席吳定富先生擔(dān)任主編的《保險(xiǎn)職業(yè)道德教育讀本》（人民出版社2004年4月出版）；近期內(nèi)即將由中國人民大學(xué)出版社出版的《以案說法：金融篇》；即將脫稿的《金融風(fēng)險(xiǎn)案例評析》；經(jīng)常參與一些全國性的金融學(xué)術(shù)會(huì)議，并發(fā)表了一些文章。在這些已有研究成果的基礎(chǔ)上,對我國金融監(jiān)管制度作了階段性的集中研究,形成了本開題報(bào)告。

六、論文研究方法

1、比較的方法。通過分析中外金融監(jiān)管制度,尤其是比較中外金融監(jiān)管的模式、金融監(jiān)管的價(jià)值取向、制度保障等方面,嘗試鑒別歸納出合理的理論構(gòu)架與運(yùn)作機(jī)制。

2、系統(tǒng)論的方法。運(yùn)用系統(tǒng)論方法探析金融監(jiān)管制度,即既從理論角度分析金融監(jiān)管制度,又從實(shí)際運(yùn)作角度分析金融監(jiān)管制度,從而可以完整理解金融監(jiān)管制度,使整個(gè)金融監(jiān)管制度理論與實(shí)際整合成一個(gè)有機(jī)整體,并明晰了金融監(jiān)管制度與金融體制改革的關(guān)系。

3、實(shí)證方法。通過具體調(diào)查研究,特別是通過對若干個(gè)國家的金融監(jiān)管制度的實(shí)證分析和比較研究,理論聯(lián)系實(shí)際,從而使對金融監(jiān)管制度研究不再顯得空泛，而是富有實(shí)踐性.七、尚需進(jìn)行的工作

1、外文資料的收集尚不夠；

2、對已收集資料的研究和分析有待進(jìn)一步深入；

3、文章整體框架結(jié)構(gòu)尚有待進(jìn)一步推敲；

4、一些重要概念的關(guān)系如何協(xié)調(diào)還需進(jìn)一步研究；

5、第一手的實(shí)證材料需要加強(qiáng)補(bǔ)充和整理。

二00五年六月十五日