第一篇：最新工商局說理式案件終結(jié)報(bào)告

＊＊市＊＊縣工商行政管理局

關(guān)于＊＊虛假宣傳一案的調(diào)查終結(jié)報(bào)告 縣局案件核審委員會:

于2011年＊月＊日立案調(diào)查的＊＊＊虛假宣傳案已經(jīng)＊＊縣工商局公平交易科調(diào)查終結(jié)，現(xiàn)將當(dāng)事人基本情況、主要違法事實(shí)、擬作行政處罰的理由、依據(jù)和內(nèi)容等報(bào)告如下，請核審:

一、案件的由來和調(diào)查經(jīng)過

2011年＊月＊日，我局執(zhí)法人員在市場巡查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有發(fā)布虛假廣告的違法嫌疑，當(dāng)事人的行為涉嫌違反《中華人民共和國廣告法》關(guān)于廣告不得含有虛假內(nèi)容的相關(guān)規(guī)定，報(bào)經(jīng)局長批準(zhǔn)于2011年＊月＊日批準(zhǔn)立案調(diào)查。案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定由＊＊主辦、＊＊協(xié)辦，對此案進(jìn)行調(diào)查。此案經(jīng)由公平交易科調(diào)查，于2011年＊月＊日調(diào)查終結(jié)。

二、當(dāng)事人基本情況：

當(dāng)事人：＊＊，男，漢族，高中文化程度。出生于19＊＊年 ＊＊月＊＊日，系＊＊省＊＊縣＊＊鄉(xiāng)＊＊村人。現(xiàn)居住地：＊＊縣＊＊鎮(zhèn)＊＊

身份證號碼：＊＊＊＊＊＊＊ 電話：＊＊＊

當(dāng)事人于＊＊年＊月＊日在＊＊縣工商局辦理了個(gè)體工商戶注冊登記，經(jīng)營期限截止＊＊年＊＊月＊＊日。

字號名稱：＊＊＊＊＊

注冊號：＊＊＊＊＊＊ 組成形式：個(gè)人經(jīng)營

經(jīng)營場所：＊＊＊＊＊經(jīng)營范圍及方式：＊＊＊

三、違法事實(shí)：

經(jīng)調(diào)查查明：2011年2月，當(dāng)事人為了對其銷售的?＊＊＊＊＊?等品牌化妝品，出資＊＊元在其經(jīng)營門店的顯著位置設(shè)置了一塊電子廣告顯示屏，并將含有?央視品牌?等內(nèi)容的廣告詞植入該電子顯示屏進(jìn)行滾動(dòng)播放；同時(shí)，當(dāng)事人在推銷其部分化妝品的彩頁宣傳材料中突出使用了?＊＊＊＊＊＊＊?的廣告用語，而當(dāng)事人無法提供足以證明上述廣告內(nèi)容真實(shí)性的證明文件。2006年3月9日中央電視臺廣告部于通過央視國際網(wǎng)站發(fā)表過?關(guān)于部分企業(yè)擅自使用‘央視上榜品牌’的嚴(yán)正聲明?，稱：?中央電視臺廣告部從未向任何一家企業(yè)頒發(fā)過‘央視上榜品牌’的稱號和證書，上述企業(yè)的行為從未得到過中央電視臺的許可和承認(rèn)。?的聲明。案件調(diào)查人員進(jìn)一步查明，至案發(fā)時(shí)為止，當(dāng)事人尚未對其發(fā)布的廣告涉及的化妝品產(chǎn)品進(jìn)行銷售，故當(dāng)事人在本案中當(dāng)事人未獲取違法所得。

四、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)：

證據(jù)

一、當(dāng)事人提供的《身份證》復(fù)印件和《個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件各一份，此證據(jù)用于證明當(dāng)事人具有依法承擔(dān)法律責(zé)任的民事行為能力。

證據(jù)

二、現(xiàn)場檢查筆錄一份，此證據(jù)由于證明當(dāng)事人發(fā)布虛假廣告的違法事實(shí)的客觀存在。

證據(jù)

三、當(dāng)事人詢問筆錄一份，此證據(jù)用于證明當(dāng)事人從事經(jīng)營活動(dòng)的違法事實(shí)及細(xì)節(jié)。

證據(jù)

四、當(dāng)事人提供的印制有?＊＊＊＊?的廣告用語的彩頁廣告，此證據(jù)用于證明當(dāng)事人對其銷售的化妝品進(jìn)行虛假宣傳的違法事實(shí)。

證據(jù)

五、案件調(diào)查人員調(diào)取的中央電視臺關(guān)于?央視品牌?的聲明，此證據(jù)用于證明中央電視臺未進(jìn)行過所謂?央視品牌?評比的事實(shí)。

五、執(zhí)法程序的說明：

本案于2011年＊月＊＊日根據(jù)市場監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)并立案調(diào)查，經(jīng)由＊＊縣工商局授權(quán)公平交易科全程辦理，于2011年＊月＊＊日立案調(diào)查，立案期限符合《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序》第十七條關(guān)于七日內(nèi)立案的要求，至2011年＊月＊日調(diào)查終結(jié)。本案未采取行政強(qiáng)制措施。

六、案件定性及法律適用：

根據(jù)上述事實(shí)和證據(jù)，案件調(diào)查人員認(rèn)為：當(dāng)事人在經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)布內(nèi)容不真實(shí)的虛假廣告的行為，違反了《中華人民共和國廣告法》第四條?廣告不得含有虛假的內(nèi)容，不得欺騙和誤導(dǎo)消費(fèi)者。?和《廣告管理?xiàng)l例》第三條? 廣告內(nèi)容必須真實(shí)、健康、清晰、明白，不得以任何形式欺

騙用戶和消費(fèi)者。?的規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)為此承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

七、自由裁量理由：

鑒于當(dāng)事人雖然已經(jīng)實(shí)施違法行為，但在案發(fā)后主動(dòng)停止了違法行為，客觀上減輕了其違法行為的危害后果。而且在案件調(diào)查過程中有積極配合調(diào)查、能夠提供相關(guān)證據(jù)的情節(jié)，當(dāng)事人有符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款?當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰?第（一）項(xiàng)?主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的?的規(guī)定，并參照《國家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》?關(guān)于當(dāng)事人從輕或者減輕行政處罰的相關(guān)規(guī)定，案件調(diào)查人員建議對當(dāng)事人從輕處罰。

八、處罰依據(jù)及建議：

根據(jù)《廣告管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第十七條第一款?第十七條 廣告客戶違反《條例》第三條、第八條第（五）項(xiàng)規(guī)定，利用廣告弄虛作假欺騙用戶和消費(fèi)者的，責(zé)令其在相應(yīng)的范圍內(nèi)發(fā)布更正０廣告，并視其情節(jié)予以通報(bào)批評、處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有違法所得的，處以一萬元以下的罰款；給用戶和消費(fèi)者造成損害的，承擔(dān)賠償責(zé)任。?的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人停止發(fā)布虛假廣告的行為，并建議對當(dāng)事人做如下行政處罰：

處以罰款5000元。

辦案人員：＊＊＊＊

辦案單位負(fù)責(zé)人：＊＊

二〇一一年＊月＊日

第二篇：說理式案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告

**縣工商行政管理局

案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告

2011年8月**日上午，本局執(zhí)法人員依法對**縣****農(nóng)資經(jīng)營部進(jìn)行農(nóng)資市場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該農(nóng)資經(jīng)營部的貨柜上擺放有過期農(nóng)藥，涉嫌構(gòu)成了銷售偽劣商品行為，報(bào)經(jīng)縣局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)于2011年8月**日立案調(diào)查，案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定由***、李**對此案進(jìn)行調(diào)查。此案經(jīng)由縣局經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)調(diào)查，于2011年9月18日調(diào)查終結(jié)。當(dāng)事人：李&&；性別：女；民族：漢族；出生于19**年4月23日，年齡: 32歲；高中文化程度，系云南省**縣**鄉(xiāng)**村人，現(xiàn)在住址：**縣***鄉(xiāng)**村**街25號 ；身份證號碼：533025197*******724；聯(lián)系電話：135*****177；郵政編碼：6***06；系個(gè)體工商戶；注冊號：530*****0054072；經(jīng)營場所：字號名稱：**縣****農(nóng)資經(jīng)營部；經(jīng)營范圍及方式：農(nóng)藥、化肥、農(nóng)用薄膜零售。發(fā)照機(jī)關(guān)：***縣工商行政管理局；執(zhí)照有效期：2009年1月**日至2011年3月**日。經(jīng)調(diào)查查明：當(dāng)事人于2009年1月21日在&**縣***鄉(xiāng)***街子設(shè)立了**縣***農(nóng)資經(jīng)營部，用于從事農(nóng)藥、化肥、農(nóng)用薄膜零售經(jīng)營活動(dòng)，并于2009年1月21日辦理了注冊號為：530*******054072的個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照。2011年8月*日上午我局執(zhí)法人員依法對***縣****農(nóng)資經(jīng)營部進(jìn)行農(nóng)資市場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該農(nóng)資經(jīng)營部經(jīng)營有：①展著劑（無

規(guī)格）21瓶，生產(chǎn)日期為：2008年3月9日，保質(zhì)期為2年（超過保質(zhì)期1年4個(gè)月零26天）；②雙甲瞇（200ml/瓶）10瓶，生產(chǎn)日期2009年7月16日，保質(zhì)期2年（超過保質(zhì)期22天）；③氯氰.丙溴磷（100ml/瓶）9瓶，生產(chǎn)日期2009年5月20日，保質(zhì)期2年（超過期2個(gè)月零16天）；④戊唑醇（100ml/瓶）5瓶，生產(chǎn)日期2009年1月6日，保質(zhì)期2年（超過保質(zhì)期7個(gè)月）；⑤啶蟲瞇（50ml/瓶）39瓶，生產(chǎn)日期2009年3月8日，保質(zhì)期2年（超過保質(zhì)期4個(gè)月零28天）；⑥蚊蠅凈（500ml/瓶）11瓶，生產(chǎn)日期2009年3月18日，保質(zhì)期2年（超過保質(zhì)期4個(gè)月零18天）（詳見2011第124號財(cái)物清單）。至被我局執(zhí)法人員查獲時(shí)止，由于當(dāng)事人不能提供完整的進(jìn)銷貨記錄，違法所得無法計(jì)算。以上經(jīng)查明的違法事實(shí)，有下列主要證據(jù)予以證明：證據(jù)

一、現(xiàn)場檢查筆錄1份（共3頁）、財(cái)物清單1份、現(xiàn)場照片5張，證明我局執(zhí)法人員在***縣******農(nóng)資經(jīng)營部內(nèi)銷售有效期內(nèi)的農(nóng)藥貨柜上檢查出過期農(nóng)藥事實(shí)；證據(jù)

二、個(gè)體工商戶基本信息打印件1份，證明當(dāng)事人從事農(nóng)資銷售經(jīng)營活動(dòng)已辦理過《營業(yè)執(zhí)照》，已取得合法經(jīng)營資格及注冊登記的基本情況的事實(shí)；證據(jù)

三、當(dāng)事人身份證明（復(fù)印件）1份，證明當(dāng)事人的真實(shí)身份，姓名、性別、民族、年齡、家庭住址等；以上證據(jù)分別經(jīng)出證人簽名簽章予以確認(rèn)。2011年8月**日上午，本局執(zhí)法人員依法對**縣***農(nóng)資經(jīng)營部進(jìn)行現(xiàn)場檢查，制作現(xiàn)場檢查筆錄1份，共3頁。檢查結(jié)束后，我局執(zhí)法人員依法對當(dāng)事人銷售的90瓶過期農(nóng)藥實(shí)施了行政強(qiáng)制扣留措施，并由楊**代為保管。同時(shí)向當(dāng)事人下發(fā)了《權(quán)利義務(wù)告知書》。

2011年8月**日，我局辦案人員到我局企業(yè)個(gè)體注冊登記管理股進(jìn)行核查，我局企業(yè)個(gè)體注冊登記管理股出據(jù)了當(dāng)事人的個(gè)體工商戶基本信息打印件1份；2011年8月**日當(dāng)事人到**縣工商行政管理局**工商所提交了身份證復(fù)印件1份。當(dāng)事人經(jīng)營過期農(nóng)藥，其行為已違反了《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》第二十三條?超過產(chǎn)品質(zhì)量保證期限的農(nóng)藥產(chǎn)品，經(jīng)省級以上人民政府農(nóng)業(yè)行政主管部門所屬的農(nóng)藥檢定機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)，符合標(biāo)準(zhǔn)的，可以在規(guī)定期限內(nèi)銷售；但是，必須注明‘過期農(nóng)藥’字樣，并附具使用方法和用量。?的規(guī)定，構(gòu)成《云南省查處生產(chǎn)銷售偽劣商品行為條例》第六條：?下列行為均屬生產(chǎn)、銷售偽劣商品行為：第（七）項(xiàng)‘銷售過期、失效、變質(zhì)商品的’。?所指行為，根據(jù)《云南省查處生產(chǎn)銷售偽劣商品行為條例》第十七條第一款：?有本條例第六條第（六）、（七）項(xiàng)行為的，責(zé)令停止生產(chǎn)和銷售，沒收生產(chǎn)、銷售的偽劣商品和違法所得，并對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員分別處3000元以上1萬元以下的罰款；工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。?之規(guī)定，應(yīng)予以處罰。但鑒于當(dāng)事人經(jīng)營過期農(nóng)藥數(shù)量較少，并及時(shí)中止違法行為，違法行為尚未造成社會危害后果，依據(jù)《國家工商行政管理總局關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》?當(dāng)事人有下列

情形之一的可依法從輕行政處罰：

1、能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

2、違法行為社會危害較小或者尚未產(chǎn)生社會危害后果的；

3、在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

4、因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實(shí)困難的人有違法行為的。?之意見。案件承辦人認(rèn)為當(dāng)事人的情形符合從輕處罰的情形，建

議對當(dāng)事人從輕處罰。根據(jù)《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》第四十四條及《云南省查處生產(chǎn)銷售偽劣商品行為條例》第十七條第一款之規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人停止銷

售過期農(nóng)藥行為，建議對當(dāng)事人處罰如下：

一、沒收過期?戊唑醇?等農(nóng)藥90瓶；

二、罰款人民幣叁仟元整（￥3000.00元）。當(dāng)否，請審批。承辦人：年月日辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：

第三篇：工商機(jī)關(guān)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告(說理式)

濉溪縣工商行政管理局

案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告

案件來源及調(diào)查經(jīng)過。2011年5月24日，**工商局對**

市場開展流通領(lǐng)域商品質(zhì)量抽樣檢測，在此次抽檢中，**銷

售的**經(jīng)檢測，報(bào)告結(jié)果顯示不合格。于**日立案調(diào)查。派

執(zhí)法人員**二同志對當(dāng)事人經(jīng)營場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并對其

進(jìn)行了詢問。本案現(xiàn)已調(diào)查終結(jié)，報(bào)告如下：

一、當(dāng)事人基本情況。當(dāng)事人：**，執(zhí)照號碼：**、經(jīng)

營者姓名：**，經(jīng)營場所：**

二、違法事實(shí)。經(jīng)查：2010年5月份，當(dāng)事人從一

河南送貨車以每條63元的價(jià)格購進(jìn)**胎，標(biāo)以每條100元

對外銷售，截止**日，當(dāng)事人未再購進(jìn)該種批次的產(chǎn)品胎對

外銷售，獲利**元, 貨值金額**元。

三、證據(jù)及證明事項(xiàng)。上述事實(shí)，主要由以下證據(jù)證實(shí)：

證據(jù)一：詢問筆錄1份，證明當(dāng)事人涉嫌銷售不合格產(chǎn)

品的違法事實(shí)過程。證據(jù)二：現(xiàn)場檢查筆錄1份：證明當(dāng)事人經(jīng)營地址、經(jīng)

營情況、經(jīng)營事實(shí)。

證據(jù)三：**抽樣取證記錄1份，證明抽取樣品的數(shù)量、基數(shù)和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等抽樣情況。

證據(jù)四：**監(jiān)督檢測中心檢驗(yàn)報(bào)告1份，證明當(dāng)事人銷

售的輪胎經(jīng)檢驗(yàn)為不合格產(chǎn)品。

證據(jù)五：送達(dá)回證1份，證明當(dāng)事人已收到檢驗(yàn)報(bào)告。證據(jù)六：當(dāng)事人身份證復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人身份；

證據(jù)七：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份，證明當(dāng)事人主體資格。

四、案件性質(zhì)。

當(dāng)事人銷售不合格汽車內(nèi)胎，違反了《中華人民共和國

產(chǎn)品質(zhì)量法》第十二條“產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)合格，不得以不

合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品”及第三十九條“銷售者銷售產(chǎn)品，不

得摻雜、摻假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格產(chǎn)

品冒充合格產(chǎn)品”規(guī)定，已構(gòu)成經(jīng)營不合格產(chǎn)品的行為。

五、自由裁量理由。

鑒于當(dāng)事人對該案調(diào)查予以了積極的配合，且貨值

金額不足一萬元，本案對照工商機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的標(biāo)

準(zhǔn)，尚不夠移送追訴當(dāng)事人刑事責(zé)任的條件。參照《**省工

商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰罰款裁量參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第一百零

二條第一款第一項(xiàng)“貨值金額在一萬元以下的，處貨值金額

百分之五十以上一倍以下的罰款”之規(guī)定，應(yīng)依法處罰。

六、處罰依據(jù)及建議。

根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十條“在產(chǎn)品

中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒

充合格產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上

三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)

嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”

之規(guī)定，建議責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，對其處罰如下：

（一）沒收違法所得**元；

（二）罰款**元，合并執(zhí)行**元。

**工商局

辦案人：****

二Ｏ一一年八月十八日

第四篇：淺談?wù)f理式執(zhí)法

淺談“說理式”執(zhí)法

安徽省池州市文廣新局副局長姜宏年

近幾年來，說理式執(zhí)法這個(gè)熱詞在很多行政執(zhí)法領(lǐng)域被叫響。今年，在全省文化市場座談會上，安徽省文化廳市場局也明確提出，在文化市場管理的行政執(zhí)法工作中，要逐步實(shí)行說理式執(zhí)法。究竟說理式執(zhí)法是一種什么方式的執(zhí)法，與我們現(xiàn)在從事的日常行政執(zhí)法有什么樣的差別，說理式執(zhí)法究竟怎樣操作，其存在的合法性、合理性如何是大家普遍關(guān)心的問題。本文從規(guī)范工作方式的角度談?wù)務(wù)f理式執(zhí)法的涵義、功能、操作模式和說理式執(zhí)法的法律文書制作。

一、說理式執(zhí)法的涵義

1、涵義說明。說理式執(zhí)法是行政主體在作出具體行政行為時(shí)，除有法律特別規(guī)定外必須自始至終向行政相對人說明理由的一種新型執(zhí)法方式。

說理式執(zhí)法其實(shí)是社會主義法制基本要求“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”的題中應(yīng)有之意，是“依法行政”、“文明執(zhí)法”的具體操作模式。以《行政處罰法》為例，在行政處罰所依據(jù)的事實(shí)方面，第四條第二款規(guī)定“設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)”；在行政處罰所依據(jù)的法律方面，第三條規(guī)定“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤]有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無效”；在行政處罰應(yīng)該合情入理方面，該法第六條規(guī)定“公民、法人或者其他組織對行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者行政訴訟”。

把執(zhí)法模式特定為“說理式”，反映了社會主義法制的基本要求，便于更好地進(jìn)行執(zhí)法操作，同時(shí)，對于構(gòu)建和諧的社會管理關(guān)系具有重要意義。

2、來由。早在2002年，黨的十六大就已將發(fā)展社會主義民主政治、建設(shè)社會主義政治文明作為全面建設(shè)小康社會的重要目標(biāo)之一，并明確提出“加強(qiáng)對執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督，推進(jìn)依法行政”；2004年3月，國務(wù)院發(fā)布《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，對依法行政進(jìn)一步提出了具體、明確要求：民主行政、法治行政的理念正逐步深入，民主與法制建設(shè)取得了重大成果。但近年來，一些地方政府或執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中，行政程序違法，不履行告知義務(wù)，行政處理（處罰）文書不向行政相對人說明理由，侵犯相對人知情權(quán)等現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生，甚至有以言代法，執(zhí)法根本不按法規(guī)來，更沒有記載執(zhí)法行為的案卷；而因不能說明理由或根本沒有說明理由，使行政相對人產(chǎn)生對抗情緒，進(jìn)而威脅社會穩(wěn)定的案例亦非鮮見。如何確保行政執(zhí)法行為公開化、透明化及理性化，強(qiáng)化權(quán)力自我約束，通過社會監(jiān)督制約權(quán)力濫用，增強(qiáng)行政相對人的可接受性，盡可能減少行政相對人的對抗情緒，說理式執(zhí)法不失為一種選擇。

二、說理式執(zhí)法的功能

概而言之，說理式執(zhí)法是普及法律知識，增強(qiáng)行政相對人對行政處罰的可接受性，構(gòu)建和諧管理模式的需要，是依法行政、文明執(zhí)法的需要，也是創(chuàng)新社會管理，提高社會管理效率的必須。

1．增強(qiáng)行政相對人對具體行政行為的可接受性。說理式執(zhí)法充分地體現(xiàn)了現(xiàn)代行政“以理服人”的特點(diǎn)。通過全程說明理由，行政機(jī)關(guān)可以盡可能地說服行政相對人，減少行政相對人的對抗情緒，使其自覺地接受并履行具體行政行為為其設(shè)定的義務(wù)，從而提高行政效能。“全程以理服人，減少對抗情緒，提高行政效能”。闡明了說理式執(zhí)法的意義。

2．增強(qiáng)對行政相對人合法權(quán)益的保護(hù)。“自由和人權(quán)發(fā)展的歷史，在某種意義上來說，就是尋求程序保障的歷史。通過程序法律制度尤其是通過行政程序和行政訴訟對個(gè)人實(shí)現(xiàn)法律保護(hù)，是現(xiàn)代法治國家的一個(gè)重要特征”。“行政行為法制化，行政違法要追究，正當(dāng)權(quán)益應(yīng)保護(hù)”。構(gòu)成了保護(hù)行政相對人合法權(quán)益的法治框架。現(xiàn)代法治國家必然要求對行政相對人的合法權(quán)益實(shí)行全面保護(hù)，而說理式執(zhí)法正是通過全程說理以體現(xiàn)對行政相對人合法權(quán)益的程序性保護(hù)的。近年來一些國家的《行政程序法》已將說理列為行政主體的程序性義務(wù)或職責(zé)，這既便于行政相對人通過行政機(jī)關(guān)的“說理”對具體行政行為的合法性和正當(dāng)性做出判斷，也便于其根據(jù)行政機(jī)關(guān)的“說理”考慮是否進(jìn)一步提出申訴，因此這其實(shí)就從權(quán)利救濟(jì)的程序性角度為行政相對人提供合法權(quán)益保護(hù)，并進(jìn)而減少了一些無謂的爭訟。

3．增強(qiáng)行政主體對行政權(quán)力的自律。“法治實(shí)踐表明，對公民權(quán)利與自由危害最大的莫過于行政自由裁量權(quán)的濫用”,而“說明理由的首要作用是行政機(jī)關(guān)的自我監(jiān)督，說明理由迫使行政機(jī)關(guān)事先充分考慮行政行為的事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)，并且確保其充分”。說理式執(zhí)法強(qiáng)調(diào)全程說理，從而使行政主體在做出具體行政行為時(shí)必須審慎，必須自我約束，必須以“說理”證明決定并非出于恣意和專斷。違法行為事實(shí)清楚，適用法規(guī)清楚明確，自由裁量合情入理，執(zhí)法全程案卷備查。構(gòu)成了對行政主體行使行政權(quán)力的約束。因此，說理式執(zhí)法既可最大限度地滿足行政相對人對程序正義的心理需求，使其相信具體行政行為的公正性，并自覺接受該行政行為，行政主體通過全程的主動(dòng)說理也實(shí)現(xiàn)了公正、準(zhǔn)確、嚴(yán)格執(zhí)法的目的。

4．增進(jìn)社會和諧、維護(hù)社會穩(wěn)定。穩(wěn)定是社會發(fā)展的前提。穩(wěn)定如何“選擇”？傳統(tǒng)的強(qiáng)制力模式正逐漸被以民眾參與為前提的妥協(xié)性機(jī)制所取代。說理式執(zhí)法中的說理機(jī)制，就是通過讓行政相對人參與，以營造行政主體與行政相對人平等對話的良好氛圍。行政主體的說理與行政相對人的抗辯，正在“以理”二字；雙方最終達(dá)成妥協(xié)，也正基于一個(gè)“理”字，因此真正降低了利益沖突，達(dá)到了促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定的行政目的。“社會管理要?jiǎng)?chuàng)新，說理執(zhí)法是需要，增進(jìn)和諧是要求，維護(hù)穩(wěn)定是目標(biāo)”。闡明了說理式執(zhí)法在創(chuàng)新社會管理，增進(jìn)社會和諧，維護(hù)社會穩(wěn)定的重要作用。

三、說理式執(zhí)法的模式

各種行政處理（處罰）決定是行政主體與行政相對人的聯(lián)結(jié)點(diǎn)，它既是行政機(jī)關(guān)具體行政行為的終結(jié)，又是行政相對人行使救濟(jì)權(quán)利的起點(diǎn)，因而說理式執(zhí)法不可小視。說理式執(zhí)法必須包括將涉及行政處理（處罰）的“事理”、“法理”、“情理”說清楚，將法律文書的“文理”理順這四個(gè)方面。

1、說清“事理”。所謂說清“事理”就是說清“案件事實(shí)”。案件事實(shí)是定案的根據(jù)。行政處理（處罰）的事實(shí)，是指與案件的結(jié)果有關(guān)聯(lián)并有相關(guān)證據(jù)佐證的那些事實(shí)。要圍繞違法行為構(gòu)成要件列舉證據(jù)，并對證據(jù)的合法性、關(guān)聯(lián)性、客觀性加以說明，從而推導(dǎo)出案件違法事實(shí)，使闡明的事實(shí)具有說服力。同時(shí)要求案件事實(shí)表述應(yīng)尊重調(diào)查結(jié)果、尊重事實(shí)，切忌主觀武斷，更忌夾雜個(gè)人好惡。

2、說明“法理”。所謂說明法理就是要準(zhǔn)確說明法律法規(guī)對該違法行為的規(guī)定。即法律適用的理由要充分表述，凡分析的角度、分析的內(nèi)容、分析的結(jié)論等都必須符合法律，要言出法隨，不能隨心所欲，要在對案情的具體分析中準(zhǔn)確地適用法律、解釋法律，同時(shí)還要詳細(xì)引用所依據(jù)法律禁則和罰則的法條原文。

3、說透“情理”。所謂說透情理，就是要把行政相對人申辯和陳述的發(fā)生違法事實(shí)的情由是否可以作為行政處罰考量依據(jù)的理由。要說透情理，需要注意以下幾個(gè)問題：需要說明的問題：一是“情理”的內(nèi)涵。情理一般認(rèn)為是道德層面的東西，是公序良俗的內(nèi)容。有的文章認(rèn)為：說情理主要是根據(jù)公序良俗判斷行政相對人違法行為的是非曲直，并以此佐證行政行為的適當(dāng)性。應(yīng)該說，如果這種“情理”與法規(guī)規(guī)定是一致的故然可以“說”，不一致時(shí)就不能“說”了。這里所說的“情理”，主要是行政相對人與違法行為有關(guān)的情由，是考慮違法者主觀惡意程度、裁量處罰輕重的參考依據(jù)。二是情理與法理的關(guān)系。行政執(zhí)法工作中，有時(shí)情理與法理是不一致的，甚至是相反的，這時(shí)就只能根據(jù)法理行事。比如說：未成年人到網(wǎng)吧學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)知識，查閱資料，論情理完全符合，論法理卻是完全不合規(guī)定。這種行為是網(wǎng)吧接納未成年人，是應(yīng)該受到嚴(yán)厲處罰的行為，只不過與一般故意接納未年人時(shí)比，經(jīng)營者的主觀惡性程度好一些罷了。再比如，農(nóng)村的大爺大娘從幾十里外挑著小菜到城里禁止擺攤的道路上叫賣，完全合乎情理，但卻不合乎法理，是應(yīng)該受到行政處罰的行為，這時(shí)候就只能講法理而不應(yīng)該講“情理”。至于如何執(zhí)法那是策略問題，關(guān)鍵是禁止違法違規(guī)行為。所以說，法理是處罰的依據(jù)，情理無論從廣義還是狹義的角度看，都只能是參考。三是禁則違則與罰則的關(guān)系。行政執(zhí)法過程中，有許多法律法規(guī)禁則多違則多，罰則卻不具體甚至沒有。這時(shí)候就不能根據(jù)禁則違則論處罰，而只能根據(jù)罰則進(jìn)行處罰。比如公眾場所禁止吸煙，就是一條禁則，但并沒有哪類法規(guī)規(guī)定對公眾場所吸煙進(jìn)行處罰。既沒有規(guī)定對吸煙者如何處罰，也沒有規(guī)定對場所主人進(jìn)行處罰。所以，對公眾場所吸煙的行為不能進(jìn)行處罰。至于禁止的行為該受到處罰而沒有進(jìn)行處罰，是立法范疇的問題，不是執(zhí)法考慮的范圍。四是自由裁量權(quán)問題。這是行政執(zhí)法工作中遇到的經(jīng)常的大量的問題，也是多數(shù)群眾認(rèn)為行政執(zhí)法沒有明確標(biāo)準(zhǔn)的問題。（再以網(wǎng)吧接納未成年人為例，接納未成年人上網(wǎng)和未實(shí)名登記有時(shí)候是一回事，即既是未成年人同時(shí)又是未實(shí)名登記，《互聯(lián)網(wǎng)管理?xiàng)l例》規(guī)定的處罰標(biāo)準(zhǔn)都是1.5萬以下，文化部門在處罰接納未成年人時(shí)依據(jù)統(tǒng)一條例裁量處罰標(biāo)準(zhǔn)，公安部門卻沒有統(tǒng)一的裁量標(biāo)準(zhǔn)，接納一個(gè)人和接納多個(gè)人往往是一個(gè)處罰標(biāo)準(zhǔn)）。事實(shí)上，有的部門根據(jù)法律法規(guī)制定了《條例》、《細(xì)則》，力求行政處罰的合理性和可操作性，兼顧了社會公平。但在同一類違法行為幾個(gè)部門都有管轄權(quán)進(jìn)行行政處罰時(shí)，就表現(xiàn)出了處罰額度的差異性。這里主要強(qiáng)調(diào)的是同一執(zhí)法部門對同一類行政違法行為的處罰要有統(tǒng)一的裁量標(biāo)準(zhǔn)。這也是“說透情理”的需要。

4、說通“文理”。說通文理是對說理式執(zhí)法文書的要求，是說理式執(zhí)法的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。說理式執(zhí)法文書不僅是說理式執(zhí)法整個(gè)過程的記述，更是用法言法語對案件事實(shí)、違則罰則、最后裁量的處罰額度的記載。說理式行政處理（處罰）決定書必須詳盡解釋和說明自由裁量權(quán)最終確定的行政處罰幅度，要把法律的規(guī)定同行政相對人的具體違法事實(shí)、情節(jié)及后果結(jié)合起來，針對行政相對人的陳述申辯進(jìn)行論證，是說理式執(zhí)法文書的內(nèi)在要求。論證要全面、正確：對行政相對人在行政主體執(zhí)法過程中提出的陳述申辯，要充分闡述采信與否的理由；對行政相對人在違法金額、主觀過錯(cuò)、證據(jù)等問題上提出的申辯或異議，要解釋清楚采納與否的理由。解釋和說明清楚最終確定該處罰幅度的理由，以體現(xiàn)“過罰相當(dāng)”。基本要求是：說事清，說法準(zhǔn)，說理透，說文通，邏輯嚴(yán)密，文從語順，合法依規(guī)，格式規(guī)整。

四、說理式執(zhí)法的要求

1．改變行政機(jī)關(guān)“管理者”為“官”的理念，樹立雙方法律地位平等的服務(wù)理念。傳統(tǒng)行政法以“管理”為核心，管理者為“官”的理念和官說人聽而不是法定人從的理念已不適應(yīng)現(xiàn)代行政法治之要求。管理者執(zhí)行的是法而不是個(gè)人權(quán)勢。現(xiàn)代社會發(fā)展要求改變過去人們之間的人身隸屬關(guān)系而向契約化方向發(fā)展，要求‘人民至上’原則代替‘國王至上’原則，宣布‘法律面前人人平等’，提出‘法律至上’，樹立非人格化的法律至高無上地位和政府守法的觀念，從而要求改變過去政府與人民之間的關(guān)系。政府處于某種優(yōu)越地位，這種優(yōu)越地位和享有的特殊權(quán)利是法律賦予的，惟其如此，還應(yīng)賦予它特殊的義務(wù)，受到法律特別的限制。

2．說理式執(zhí)法的核心在執(zhí)法，要求在說理。執(zhí)法的剛性要求是執(zhí)法的本質(zhì)屬性，有違則必須說明，有罰則必須到位。要求說理不是講情面、講交情、講照顧，更不是商量著執(zhí)法，而是通過講清“三理”的方法加強(qiáng)行政主體與行政相對人的溝通，目的在于更好地執(zhí)法。說理式執(zhí)法的可接受性功能及其以理服人的特點(diǎn)，適應(yīng)了現(xiàn)代公共服務(wù)型政府的特點(diǎn)，必然要求行政機(jī)關(guān)改變“管理者”之“官”念，樹立契約政府下的服務(wù)理念及雙方法律地位平等的理念，以充分尊重和保護(hù)行政相對人的合法權(quán)益。3．推行行政執(zhí)法責(zé)任制，3.說理式執(zhí)法更加強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任。責(zé)任政府是現(xiàn)代政府的核心內(nèi)涵。行政機(jī)關(guān)作為政府職能的組成部門，應(yīng)當(dāng)推行行政執(zhí)法責(zé)任制，加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督檢查。追究侵害行政相對人合法權(quán)益的行政主體及個(gè)人的責(zé)任。通過執(zhí)法檢查、案卷評審、重大行政處罰案件備案等制度來加強(qiáng)對全程說理式執(zhí)法的監(jiān)督，并對未按要求進(jìn)行全程說理而侵害行政相對人合法權(quán)益的行政主體和當(dāng)事人嚴(yán)格追究其行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任，以體現(xiàn)行政主體對行政相對人合法權(quán)益的尊重和保護(hù)。

說理式執(zhí)法作為一種新的執(zhí)法方式，正被越來越多的行政機(jī)關(guān)采用，也易于被社會接受。但如何更好地實(shí)行，還有待廣泛實(shí)踐，更好地發(fā)揮說理式執(zhí)法的社會效益。

第五篇：案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告

質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督

案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告 共 2 頁 第 1 頁

案由：永修縣新發(fā)食品廠生產(chǎn)的食品未經(jīng)出廠檢驗(yàn)案當(dāng)事人基本情況：該廠為獲得食品生產(chǎn)許可證企業(yè)，QS號為QS3600

1301 0061證件有效期至2014年8月31日

案情及違法事實(shí)： 2013年03月02日-03月09日，本局執(zhí)法人

員鄒薪、劉亮等3人組成執(zhí)法小組，分別兩次對永修縣新發(fā)食品廠監(jiān)

督檢查，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)該廠正在組織生產(chǎn)，執(zhí)法人員兩次對該廠檢驗(yàn)

室檢查時(shí)，該公司均未能提供產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄。證明對象及證據(jù)材料：有現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查筆錄、生產(chǎn)加工現(xiàn)

場攝像及照片簽字認(rèn)可材料。

定性及處罰依據(jù)：上述行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》八十

七條之規(guī)定處二千元以上，及二萬元以下罰款，本局考慮到該廠的一

些實(shí)際情況并采納該廠的部分陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全

國法》第八十七條之規(guī)定、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七

條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第二十四條之規(guī)定。本局決定給予下列行政處罰：

擬處理意見（含自由裁量理由)上行為《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規(guī)定，按《中華人民共和國食品安全法》

八十七條之規(guī)定。本局考慮到該廠的一些實(shí)際情況并采納該廠的部分

陳述見。依據(jù)《中華人民共和食品安全國法》第八十七條之規(guī)定、《中

華人民共和國行政處罰法》第二十七條之規(guī)定、《江西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)

督行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第二十四條之規(guī)定。本局決定

給予下列行政處罰：

1、責(zé)令限期改正。

2、處伍仟元罰款。（以下空白）

案件承辦人（簽字）：承辦部門負(fù)責(zé)人（簽字）：

年月日

共 2 頁 第 2 頁