第一篇：公司評估報告[精選]

云南省煙草公司昭通市公司巧家分公司

金塘煙葉工作站遷建工程

監(jiān)

理

質(zhì)

量

評

估

報

告

云南科禹建設(shè)監(jiān)理有限公司

2013年8月6日

一、工程概況

1、工程范圍及規(guī)模

本工程為獨立基礎(chǔ)，框架結(jié)構(gòu)，收購廠房建筑面積1470㎡,共 一層，總高度6m；綜合業(yè)務(wù)用房建筑面積903㎡,建筑總高度13.80m。農(nóng)藥倉庫建筑面積46.97㎡，建筑總高度3m?！敬u混結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)為條形基礎(chǔ)廁所建筑面積53.32㎡，建筑總高度2.80m。值班室建筑面積16.64㎡，建筑總高度2.80m。配電室建筑面積16.64㎡，建筑總高度3.30m?！吭O(shè)計使用年限50年，屋面防水等級為二級，耐火等級為二級，抗震為七度設(shè)防，安全等級二級。

2、工程結(jié)構(gòu)形式

框架結(jié)構(gòu)，磚混結(jié)構(gòu)。

3工程造價

5503919.1萬元。合同工期

2012年8月16日至2013年8月6日

5、總的質(zhì)量目標(biāo)

一次性驗收合格。

6、地勘單位

昆明市五華區(qū)勘測設(shè)計院

7、工程設(shè)計單位

昆明蘭德設(shè)計有限公司

8、工程監(jiān)理單位

云南科禹建設(shè)監(jiān)理有限公司。

9、工程承建單位

昭通龍達(dá)建筑有限責(zé)任公司。

10、建設(shè)單位

云南省煙草公司昭通市公司巧家縣分公司

二、評估依據(jù)

1、建設(shè)工程監(jiān)理合同。建設(shè)工程施工合同。

2、經(jīng)設(shè)計審圖機構(gòu)通過的施工圖及以往經(jīng)設(shè)計變更后重新批準(zhǔn)的有關(guān)設(shè)計文件。

3、《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB50300-2001以及相關(guān)專業(yè)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范。

4、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細(xì)則。

5、經(jīng)總監(jiān)審批通過的施工組織設(shè)計。

6、國家和地方政府發(fā)布的法律、法規(guī)文件。

三、主要監(jiān)理工作內(nèi)容和質(zhì)量控制情況

1、監(jiān)理人員對施工現(xiàn)場質(zhì)量管理進(jìn)行了檢查，質(zhì)量管理制度、質(zhì)量責(zé)任制和質(zhì)量檢驗制度基本健全，并能正常運轉(zhuǎn)和落實。主要專業(yè)工種人員能持證上崗。施工組織設(shè)計、施工方案對本工程具有針對性，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)后基本遵照執(zhí)行。施工時能嚴(yán)格執(zhí)行國家強制性標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的施工質(zhì)量驗收規(guī)范。

2、監(jiān)理對施工單位的項目經(jīng)理、質(zhì)量員、施工員等從業(yè)人員資格審查，均有相應(yīng)崗位證，職稱證和操作證。人員基本能按施工要求到位管理和操作。

水泥、砂、石、塑鋼窗、防水卷材、面磚、地磚、電線、管道等原材料均有質(zhì)量證明書、合格證，并按規(guī)范要求進(jìn)行現(xiàn)場取樣、送樣復(fù)試，其結(jié)果均達(dá)到合格要求，經(jīng)監(jiān)理書面審核批準(zhǔn)后才使用。

檢查并復(fù)核井架、經(jīng)緯儀、水平儀、磅秤等設(shè)備與計量器具，具有合格證、檢定證書均在有效期內(nèi)使用，滿足要求，并能按要求定期對設(shè)備進(jìn)行檢查，檢測滿足施工需要。

3、監(jiān)理對地基；主體結(jié)構(gòu)；門窗固定件和防水；衛(wèi)生間管道地評處防水處理；屋面天溝、泛水、變形縫、出屋面細(xì)部處理；鋼性屋面的泛水、坡度、細(xì)部節(jié)點、基層等重點部位的施工進(jìn)行了旁站、巡視和隱蔽工程驗收，均達(dá)到設(shè)計與規(guī)范要求。

4、監(jiān)理對工程質(zhì)量控制資料進(jìn)行核查，原始資料、記錄，收集及時齊全，內(nèi)容準(zhǔn)確明了，各種驗收記錄、報告中的內(nèi)容以及責(zé)任人簽字、蓋章準(zhǔn)確真實，滿足要求。

5、本工程現(xiàn)場做了屋面淋水試驗，天溝、衛(wèi)生間蓄水試驗，建筑物垂直度、標(biāo)高，窗的三性檢測，給水管壓力試驗，排水管通球試驗，避雷接地電阻測試等均達(dá)到無積水、滲漏、倒泛水現(xiàn)象，符合設(shè)計規(guī)范規(guī)定的數(shù)值和偏差，安全和使用功能檢驗合格。

6、監(jiān)理在裝飾、屋面、水電安裝施工階段，對各項工程進(jìn)行旁站、巡視、平行檢查。

7、在施工過程中，設(shè)計簽發(fā)的設(shè)計變更通知，監(jiān)理均對其審核批準(zhǔn)。建設(shè)、監(jiān)理、施工三方責(zé)任人簽字蓋章齊全真實。均做到先變更后施工要求。本工程施工時未發(fā)生質(zhì)量事故。

四、分部、分項、檢驗批工程驗收情況

１、地基基礎(chǔ)分部：共6個分項工程；檢驗批104個，全部合格２、主體分部：共6個分項工程；檢驗批58個，全部合格；

3、建筑裝飾裝修分部：共6分項工程，檢驗批68個，全部合格；

4、建筑屋面分部；共6個分項工程；檢驗批18個，全部合格；

5、建筑給排水分部：共3個分項工程：檢驗批13個，全部合格；

6、建筑電氣分部：共 2個分項工程：檢驗批72個，全部合格；

7、樓地面分部：共 8個分項工程：檢驗批8個，全部合格；

8、門窗分部：共 2個分項工程：檢驗批12個，全部合格；

五、評估結(jié)論：

綜上所述，本工程施工符合設(shè)計和現(xiàn)行施工規(guī)范要求，施工中未發(fā)生違反強制性標(biāo)準(zhǔn)條文的情況，施工過程中未發(fā)生質(zhì)量事故，無質(zhì)量遺留問題。經(jīng)核查，單位工程各分部均驗收合格，質(zhì)量控制資料基本完整，安全和主要使用功能符合要求，觀感質(zhì)量評價一般。據(jù)此，本單位工程竣工質(zhì)量驗收合格。

云南科禹建設(shè)監(jiān)理有限公司云南省煙草公司昭通市公司巧家分公司金塘煙葉工作站擴建工程監(jiān)理部2013年 8 月6日

第二篇：公司安全現(xiàn)狀評估報告

公司安全管理現(xiàn)狀評估報告

（內(nèi)部自評）

一、目的

依據(jù)新頒布的《湖北省危險化學(xué)品安全管理辦法》，找出公司安全管理的缺陷和不足，針對缺陷和不足制定整改措施，以提升公司本質(zhì)安全。

二、評價的依據(jù)

《湖北省危險化學(xué)品安全管理辦法》

三、具體評估項

參照《湖北省危險化學(xué)品安全管理辦法》中的具體章條，結(jié)合公司現(xiàn)狀，逐條評估：

1.第八條 危險化學(xué)品單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位的危險化學(xué)品安全管理工作全面負(fù)責(zé)。危險化學(xué)品單位應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的安全條件，開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，建立、健全并落實安全管理規(guī)章制度和崗位安全責(zé)任制度;依照有關(guān)規(guī)定提取、使用安全生產(chǎn)費用，確保安全生產(chǎn)投入，繳納安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金或者投保安全生產(chǎn)責(zé)任險;對從業(yè)人員進(jìn)行安全教育、法制教育和事故應(yīng)急培訓(xùn)、崗位技術(shù)培訓(xùn)，對有資格要求的崗位，應(yīng)當(dāng)配備依法取得相應(yīng)資格的人員。

危險化學(xué)品單位應(yīng)當(dāng)配置相應(yīng)的職業(yè)危害防護(hù)設(shè)施，并為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品。

危險化學(xué)品單位生產(chǎn)或者進(jìn)口《危險化學(xué)品目錄》所列危險化學(xué)品的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記。公司現(xiàn)狀：公司依照法律法規(guī)要求于2012年3月開展標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)建工作，并于**取得“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級企業(yè)”證書，證書編號：

**，有效期至201*年7月10日；

公司現(xiàn)有安全管理制度32個，建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制，責(zé)任制涵蓋了24個崗位的安全職責(zé)；

公司依據(jù)財企（2012）16號文的精神，制定了《安全生產(chǎn)費用投入保障制度》，從3月份至10月份，公司已累計提取安全生產(chǎn)費用**元；

截止11月份，公司安環(huán)部組織新員工上崗安全培訓(xùn)65人次，200課時，培訓(xùn)合格率100%，在崗培訓(xùn)120人次，500課時，轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)4人次，40課時，培訓(xùn)合格率100%，今年現(xiàn)有安全管理人員培訓(xùn)7人次，持證率100%，公司特種作業(yè)人員17人（含一名特種設(shè)備管理人員），持證上崗率100%；

公司制定了《安全裝置和防護(hù)用品管理制度》，由安環(huán)部負(fù)責(zé)制度的執(zhí)行，現(xiàn)安環(huán)部建有安全裝置維護(hù)保養(yǎng)臺賬和員工勞保用品領(lǐng)用登記臺賬；

公司依照法律規(guī)定于2010年10月向省危險化學(xué)品登記中心遞交了危險化學(xué)品登記申請，于**日取得“危險化學(xué)品生產(chǎn)單位登記證”，證書編號：**，有效期至201*年12月30日。

2.第十二條 危險化學(xué)品生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)依法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請安全生產(chǎn)許可證。

公司現(xiàn)狀：已取得安全生產(chǎn)許可證，編號：（*）WH安許證字〔**〕，有效期：201*年1月1日至201*年12月31日。

3.第十三條 使用危險化學(xué)品的單位，其使用條件(包括工藝)應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并根據(jù)所使用的危險化學(xué)品的種類、危險特性以及使用量和使用方式，建立、健全使用危險化學(xué)品的安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，保證危險化學(xué)品的安全使用。

公司現(xiàn)狀：公司根據(jù)所使用的危險化學(xué)品的種類、危險特性以及使用量和使用方式，建立、健全使用危險化學(xué)品的安全管理規(guī)章制度32個和安全操作規(guī)程6個，保證了危險化學(xué)品的安全使用。

4.第十四條 危險化學(xué)品建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門進(jìn)行安全審查。安全審查包括安全條件審查、安全設(shè)施的設(shè)計審查和竣工驗收。

公司現(xiàn)狀：公司年產(chǎn)**項目已建成投產(chǎn)，該項目安全條件審查、安全設(shè)施的設(shè)計審查和竣工驗收均已通過；公司年產(chǎn)**項目已于201*年*月*日通過了建設(shè)項目安全條件審查，市安監(jiān)局下達(dá)了審查意見書，同意該建設(shè)項目安全條件審查，意見書文號：**號，由于該項目還處在建設(shè)中，暫未申請竣工驗收。

5.第十五條 危險化學(xué)品建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行試生產(chǎn)(使用)。試生產(chǎn)(使用)期間，按照安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的試生產(chǎn)(使用)備案意見書從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，試生產(chǎn)(使用)期限應(yīng)當(dāng)不少于30天，不超過1年。

公司現(xiàn)狀：公司年產(chǎn)**項目已建成投產(chǎn)，該項目于201*年3月25日取得市安監(jiān)局批復(fù)的建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案備案告知書，試生產(chǎn)時間為*日，告知書文號：**號；公司年產(chǎn)**項目還處在建設(shè)中，暫未申請試生產(chǎn)。

6.第十六條 危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存和使用單位應(yīng)當(dāng)設(shè)置具備相對獨立職能、與生產(chǎn)調(diào)度分開的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員。

專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)不少于從業(yè)單位總?cè)藬?shù)的2%，至少配備2人;專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)取得危險化學(xué)品安全管理人員資格證書。從業(yè)人員500人以上的危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存和使用單位，應(yīng)當(dāng)按照不少于安全生產(chǎn)管理人員的30%比例配備危險物品安全類注冊安全工程師或注冊助理安全工程師;從業(yè)人員500人以下的，應(yīng)當(dāng)至少配備1名危險物品安全類注冊安全工程師或注冊助理安全工程師。

公司現(xiàn)狀：我公司現(xiàn)有在冊人員117人，公司設(shè)有安環(huán)部，配有安環(huán)部部長1名、安全員1名，專職從事安全生產(chǎn)管理工作，兩人均取得了危險化學(xué)品安全管理人員資格證書，證書編號：**，***。同時我公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理均報考了注冊助理安全工程師（證書還在辦理中）。

7.第十七條 危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存和使用單位主要負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有一定的化工專業(yè)知識或者有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，其中至少1人具有化工專業(yè)本科以上學(xué)歷，并取得危險化學(xué)品安全管理人員資格證書。

危險化工工藝的操作人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)人員資格證書，持證上崗。

公司現(xiàn)狀：我公司主要負(fù)責(zé)人**、安全負(fù)責(zé)人**、技術(shù)負(fù)責(zé)人**均有過硬的化工專業(yè)知識，且化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷均在10年以上，三人均是化工專業(yè)本科學(xué)歷，同時均取得了危險化學(xué)品安全管理人員資格證書，證書編號：** 公司的氯化工藝屬危險化工工藝，操作人員**取得了危險化學(xué)品安全作業(yè)證，證號：**，**。

8.第十八條 危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存和使用單位應(yīng)當(dāng)在其作業(yè)場所和安全設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志;危險化學(xué)品重大危險源場所應(yīng)當(dāng)設(shè)置重大危險源安全警示牌和危險物質(zhì)安全周知牌。公司現(xiàn)狀：公司現(xiàn)有各類安全警示標(biāo)志56塊，安環(huán)部建有安全警示標(biāo)志管理臺賬

9.第二十條 危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存和使用單位的生產(chǎn)儲存裝置設(shè)施涉及重點監(jiān)管危險化工工藝、重點監(jiān)管危險化學(xué)品、重大危險源的，應(yīng)當(dāng)實行自動控制、自動連鎖、自動報警，對溫度、壓力、液位、流量等重要參數(shù)信息實現(xiàn)不間斷的采集和遠(yuǎn)傳。在役大型化工裝置應(yīng)當(dāng)裝設(shè)緊急停車系統(tǒng)。

涉及易燃易爆、有毒有害氣體的場所應(yīng)當(dāng)裝設(shè)氣體泄漏監(jiān)測報警裝置，配備至少2套以上全封閉防化服;構(gòu)成重大危險源的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立氣體防護(hù)站(組)。

公司現(xiàn)狀：公司設(shè)有DCS控制室，**的溫度信息采集和遠(yuǎn)傳系統(tǒng)運行正常，**的液位信息采集和遠(yuǎn)傳系統(tǒng)運行正常，**的液位信息采集和遠(yuǎn)傳系統(tǒng)運行故障，**運行故障，另新裝設(shè)備暫未納入DCS監(jiān)控系統(tǒng)。

公司原料**屬易燃易爆液體，***屬有毒氣體，現(xiàn)在涉及使用**的設(shè)置了*處**泄漏報警儀。

10.第二十一條 危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存和使用單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在作業(yè)場所設(shè)置相應(yīng)的安全設(shè)施、設(shè)備，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證安全設(shè)施、設(shè)備正常使用;定期對安全設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行檢測檢驗。檢測檢驗機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對檢測檢驗結(jié)果負(fù)責(zé)。

公司現(xiàn)狀：現(xiàn)公司作業(yè)場所設(shè)置的安全設(shè)施、設(shè)備在安環(huán)部建有管理臺賬，安環(huán)部根據(jù)設(shè)備、設(shè)施所在工段及使用單位劃分了點檢、維護(hù)責(zé)任人，并要求按期點檢，同時安環(huán)部不定期抽查。對需要外送檢測檢驗的安全設(shè)施、設(shè)備都有檢測機構(gòu)出具的檢測報告，報告都在有效期內(nèi)。11.第二十二條 危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存和使用單位應(yīng)當(dāng)委托具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件的機構(gòu)，對本單位的安全生產(chǎn)條件每3年進(jìn)行一次安全評價;涉及石油化工、合成氨、硫酸、劇毒化學(xué)品的生產(chǎn)單位，應(yīng)當(dāng)委托具有甲級資質(zhì)的安全評價機構(gòu)進(jìn)行評價。

公司現(xiàn)狀：我公司于***委托**安評管理顧問有限公司（甲級資質(zhì)）對公司的安全生產(chǎn)條件進(jìn)行了安全評價。

12.第二十三條 危險化學(xué)品單位在從事吊裝、動火、動土、斷路、高處、設(shè)備檢修、盲板抽堵、受限空間等危險作業(yè)時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家規(guī)定的作業(yè)安全規(guī)范。

公司現(xiàn)狀：公司現(xiàn)動火、高處、受限空間作業(yè)時辦理了作業(yè)票證，其他幾項危險作業(yè)暫未辦理作業(yè)票證。

13.第四十九條 危險化學(xué)品單位應(yīng)當(dāng)制定本單位危險化學(xué)品事故應(yīng)急救援預(yù)案，配備應(yīng)急救援人員和必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，至少每半年組織一次應(yīng)急救援演練。

危險化學(xué)品單位應(yīng)當(dāng)將本單位的應(yīng)急救援預(yù)案，報當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)的市級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

公司現(xiàn)狀：公司制定了《危險化學(xué)品事故應(yīng)急救援預(yù)案》，配備應(yīng)急救援人員和必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，預(yù)案已報市安監(jiān)局備案，公司現(xiàn)在是每年組織一次應(yīng)急救援演練。

第三篇：公司反洗錢風(fēng)險評估報告（模版）

XX公司反洗錢風(fēng)險評估報告

為做好本次反洗錢風(fēng)險評估工作，我公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組于11月16日至19日嚴(yán)格按照《金融機構(gòu)反洗錢風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容，重點針對反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)、客戶身份識別、大額交易和可疑交易報告、客戶風(fēng)險等級劃分情況、反洗錢宣傳培訓(xùn)、反洗錢信息保密情況、反洗錢工作內(nèi)部監(jiān)督檢查等方面對公司2015反洗錢工作的開展情況進(jìn)行了檢查，根據(jù)反洗錢工作風(fēng)險評估內(nèi)容及扣分標(biāo)準(zhǔn)，對每個評估項目逐條進(jìn)行了認(rèn)真打分。

通過對轄內(nèi)各經(jīng)營機構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點2015年全年的大額承保和理賠賬薄原始記錄及業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行逐筆審查，未發(fā)現(xiàn)有虛假承保、虛假理賠以及為身份不明確的客戶提供服務(wù)等現(xiàn)象；未發(fā)現(xiàn)相關(guān)的企事業(yè)單位及個人客戶有可疑支付承保、理賠的行為。

一、評估概述

（一）、控制環(huán)境方面

1、公司各營業(yè)機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對反洗錢工作和面臨的洗錢風(fēng)險都有正確的認(rèn)識,討論反洗錢事項的會議次數(shù)年均達(dá)到3次，研究和解決反洗錢工作存在的主要問題，機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人能對反洗錢工作進(jìn)行有效管控，能對反洗錢重要工作進(jìn)行最終審核確認(rèn)，切實履行起反洗錢“一把手負(fù)責(zé)制”。

2、公司建立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員涵蓋了各相關(guān)業(yè)務(wù)部門。作為反洗錢牽頭部門，能夠?qū)ο嚓P(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)反洗錢工作實施有效的管理控制。

3、公司目前人力資源緊缺，依據(jù)現(xiàn)有條件僅設(shè)立了兼職反洗錢崗位，配備兼職反洗錢工作人員一名。

4、公司建立了較為完善的反洗錢內(nèi)控制度（如客戶身份識別、客戶風(fēng)險等級劃分、大額和可疑交易報告、客戶身份資料和交易記錄保存、反恐怖融資、協(xié)助反洗錢調(diào)查等制度）；制度能根據(jù)政策法規(guī)和監(jiān)管要求的變化而及時更新。5、2015年10月公司開展了反洗錢集中宣傳活動，并及時向上級分公司報送宣傳信息、資料等。反洗錢宣傳一是采用海報宣傳；二是發(fā)放宣傳手冊和折頁，向客戶發(fā)放人民銀行制定的反洗錢宣傳折頁或?qū)⑿麄髻Y料放置在營業(yè)場所供客戶取閱。

（二）、政策法規(guī)執(zhí)行方面：

1、公司各營業(yè)機構(gòu)對前來辦理業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行身份核查及客戶身份信息系統(tǒng)錄入，按上級分公司的要求對所有達(dá)到客戶身份識別金額標(biāo)準(zhǔn)的承保、批退及理賠客戶數(shù)據(jù)和身份證有效期數(shù)據(jù)，進(jìn)行全面風(fēng)險排查和重新識別，開展客戶身份持續(xù)性識別工作。

2、公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)是在中國人民銀行總行的指導(dǎo)下設(shè)置，對客戶風(fēng)險等級劃分及客戶身份識別設(shè)置已達(dá)到反洗錢履職標(biāo)準(zhǔn)，會定期對客戶風(fēng)險等級進(jìn)行審核和調(diào)整。3、2015我公司沒有一例可疑交易報告，沒有存在遲報、錯報、漏報、報告不及時、不準(zhǔn)確等問題。

4、我公司各營業(yè)機構(gòu)的客戶身份資料及交易記錄保存基本是真實、完整的，客戶身份資料和交易記錄保存完全符合規(guī)定的期限。

（三）、風(fēng)險管理方面：

1、公司在推出新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品之前充分識別和評估其中包含的洗錢風(fēng)險，總公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)并根據(jù)存在風(fēng)險可能建立設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險防范措施。

2、公司各營業(yè)機構(gòu)對于系統(tǒng)提示的可疑交易、可疑身份客戶及時上報上級分公司，上級公司采取相應(yīng)的風(fēng)險處理和防控措施，即對可疑交易、可疑身份客戶進(jìn)行全面審查、風(fēng)險排查，并對客戶風(fēng)險等級予以調(diào)整，涉及的賬戶和交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。

3、公司系統(tǒng)設(shè)有反洗錢監(jiān)控及報送系統(tǒng)，實時對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控。

（四）、監(jiān)督評價與糾正方面：

2015年開展了對轄區(qū)各機構(gòu)反洗錢工作的內(nèi)部自查，覆蓋面達(dá)到20%。

二、評估結(jié)論：

經(jīng)過我公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組對公司2015年反洗錢風(fēng)險客觀、詳實、準(zhǔn)確、全面的評估，綜合評分為77.6分。

三、評估發(fā)現(xiàn)的問題：

（一）反洗錢組織機構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)督檢查

1、公司未制定明確、具體的反洗錢風(fēng)控政策與風(fēng)控目標(biāo)，造成各項反洗錢合規(guī)及風(fēng)控要求難以真正在業(yè)務(wù)條線落實，整體反洗錢工作有效性需進(jìn)一步提升。同時，未將反洗錢工作列入相關(guān)的綜合考評辦法中。

2、管理層反洗錢風(fēng)險及合規(guī)管理工作缺位。黨委班子沒有專門制定反洗錢職責(zé)，未明確、完整地規(guī)定黨委班子成員對于反洗錢重大事項或敏感事項處理的責(zé)任，沒有實質(zhì)性的報告機制確保及時獲得重要洗錢風(fēng)險和合規(guī)管理信息，沒有恰當(dāng)運用公司治理機制有效督促管理層切實履行反洗錢職責(zé)。

3、反洗錢崗位工作人員屬于兼崗，也沒有明確其反洗錢職責(zé)，未能根據(jù)洗錢風(fēng)險狀況變動、業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)新和新的監(jiān)管要求及時調(diào)整完善反洗錢工作制度和措施。

4、反洗錢主管部門反洗錢履職存在缺陷。反洗錢合規(guī)管理部門設(shè)在辦公室，難以將反洗錢工作納入公司層面的合規(guī)管理架構(gòu)中并依照整體的合規(guī)管理策略實施有效管理。

（二）反洗錢培訓(xùn)方面

1、未按照《中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司新疆分公司反洗錢培訓(xùn)與宣傳制度》規(guī)定，制定2015反洗錢培訓(xùn)、宣傳計劃。

2、反洗錢培訓(xùn)有效性不足，公司員工的反洗錢知識水平較低，現(xiàn)場測試平均得分57.57分。2015年全年開展反洗錢培訓(xùn)一次，只有培訓(xùn)圖片資料一份，未見培訓(xùn)課件及其它相關(guān)培訓(xùn)資料。

五、自我改進(jìn)及優(yōu)化措施：

1、重新修訂并出臺了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組文件，補充完善了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組各部門崗位職責(zé)。

2、建立反洗錢相關(guān)規(guī)章制度報送登記薄，反洗錢規(guī)章制度務(wù)必在出臺后的10日之內(nèi)報備人行反洗錢部門。

3、依照新疆分公司的反洗錢考核指標(biāo)，對所轄各機構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點已建立考核評估指標(biāo)，并以正式文件形式印發(fā)。

4、加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，制定《XX公司2016年反洗錢培訓(xùn)、宣傳計劃》，加強對反洗錢相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，然后按計劃逐步落實對管理人員、機關(guān)部門、理賠人員、承包人員開展有針對性的反洗錢培訓(xùn)工作。

5、加強客戶身份識別工作，做好客戶風(fēng)險排查管理，對高風(fēng)險客戶及黑名單客戶采取強化的盡職調(diào)查措施。

XX公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組2016年11月20日

第四篇：評估公司后評價報告

附件2：

2013年XX分行外部評估機構(gòu)使用后評價報告

省行：

現(xiàn)將我行外部評估機構(gòu)使用情況報告如下：

一、推進(jìn)機構(gòu)使用總體情況，經(jīng)我行推薦入選省行評估庫機構(gòu)家，其中

資產(chǎn)評估類機構(gòu)家、房地產(chǎn)類家、土地類家，其他類家，分別占我行推薦機構(gòu)的%、%、%和%。當(dāng)年使用外聘評估機構(gòu)家，占入選機構(gòu)的%，累計需做項目個，其中

授信項目個，授信金額億元，押品估值億元，其他項 目個，資產(chǎn)評估價值億元。

二、外聘機構(gòu)評估質(zhì)量

根據(jù)業(yè)務(wù)部門使用結(jié)果反饋，項目評估結(jié)果被評為A類個、B類個、C類個，分別占評估項目的%、%和%。被評為C類項目的原因是：（評估結(jié)果虛假、惡意提高收費、評估方法使用不當(dāng)、價值偏離嚴(yán)重）。對評估為C類的項目我行采取的措施是：。經(jīng)過匯總，本入選機構(gòu)被評為A類個、B類個、C類個，分別占評估項目的%、%和%。對C類公司采取的措施是：。

三、外聘機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量與合作關(guān)系

本，外聘機構(gòu)除完成項目評估外，對我行提供了以下服務(wù)：公司對我行進(jìn)行了（協(xié)助開展評估實務(wù)培訓(xùn)、對行內(nèi)部評估提供參考案例等資料、帶動我行其他業(yè)務(wù)發(fā)展、為我行業(yè)務(wù)開展提供咨詢服務(wù)）。

四、，1

第五篇：公司突發(fā)事件應(yīng)對工作總結(jié)評估報告

縣政府應(yīng)急辦公室：

根據(jù)《**市人民政府辦公室關(guān)于做好2009突發(fā)事件應(yīng)對工作總結(jié)評估的通知》要求，***公司將涉及本單位事項的有關(guān)情況進(jìn)行了全面分析，對2009突發(fā)事件應(yīng)對工作總結(jié)評估如下：

一、基本情況

**公司是關(guān)系區(qū)域能源安全和全縣經(jīng)濟發(fā)展的國有重要骨干企業(yè)，承擔(dān)規(guī)劃、建設(shè)、運營**電網(wǎng)，為全縣經(jīng)濟和社會發(fā)展提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)電力供應(yīng)，優(yōu)化全縣電力資源配置的重要責(zé)任。公司直接服務(wù)客戶*****戶，覆蓋全縣**個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、**個行政村。公司現(xiàn)有員工**人，農(nóng)電工**人，下設(shè)**個職能部室、**個供電所、**個電工組，資產(chǎn)總額**億元，屬國有中

（一）型企業(yè)。

2009年以來，在縣委、縣政府正確領(lǐng)導(dǎo)下，在縣安監(jiān)局等有關(guān)部門的指導(dǎo)幫助下，**公司認(rèn)真按照“超前預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全生產(chǎn)工作思路，認(rèn)真落實時間、人員、精力和“三個百分百”的要求，嚴(yán)格落實各級安全生產(chǎn)責(zé)任制，狠抓事故預(yù)案設(shè)想和應(yīng)急預(yù)案演練工作，安全生產(chǎn)保持了良好穩(wěn)定的局面。截至 2009年*月*日，實現(xiàn)安全運行****天，全年未發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難等突發(fā)性事件。

二、應(yīng)對工作情況

公司于xx年10月成立了危機管理領(lǐng)導(dǎo)小組，下發(fā)了《***公司安全事故應(yīng)急預(yù)案》、《***公司大面積停電應(yīng)急預(yù)案》等八類突發(fā)性事件應(yīng)急預(yù)案，并針對不同時期季節(jié)性特點，組織了部分預(yù)案的演練工作。2009年以來，公司進(jìn)一步加強應(yīng)急預(yù)案管理，于 6月24日 發(fā)布了《**公司防暴風(fēng)雪應(yīng)急預(yù)案》《**公司地震應(yīng)急預(yù)案》、等21種應(yīng)急預(yù)案，并全部進(jìn)行了演練，較好的提高了全員的危機管理意識和突發(fā)性事件應(yīng)急能力。特別是在安全生產(chǎn)管理中，公司深入開展了“排查調(diào)出矛盾糾紛、排查安全生產(chǎn)隱患”的“兩個排查”、“安全生產(chǎn)月”、“反違章、除隱患，百日安全整治”、“安全日及安全隱患集中治理專項整治行動”等活動。認(rèn)真組織電網(wǎng)設(shè)備春、秋季檢修和大修技改，全力做好電網(wǎng)迎峰度夏、迎峰度冬工作。在做好有序用電工作中，公司積極開展危機管理理論性研究，取得了較好的成績。

三、典型案例分析

在因全省電力供應(yīng)緊張而采取的有序供電工作中，公司認(rèn)真落實上級有關(guān)布置，及時啟動《社會穩(wěn)定突發(fā)性事件應(yīng)急預(yù)案》和經(jīng)縣政府批準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)的《有序用電方案》。面對因限額用電帶來的種種不利影響，公司從信息發(fā)布速度、溝通主動性、信息一致性、有效承諾、善用“第三方”、借勢模式、價值引導(dǎo)七個方面積極做好危機傳播管理工作。

一是積極反應(yīng)，全方位宣傳溝通，取得廣泛理解和支持。公司接到實施有序供電的通知后，立即行動，在24小時內(nèi)即與縣委縣政府、相關(guān)部門、人大代表及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委政府展開溝通，第一時間獲得了他們的理解和支持。當(dāng)日下午，縣電視臺便播出了《全省電力供應(yīng)緊張，我縣實施電力有序供應(yīng)》的新聞，并在數(shù)日內(nèi)連續(xù)重播了多次。與此同時，縣廣播電臺、《**通訊》也以最快速度、統(tǒng)一的口徑進(jìn)行了宣傳報道，從而在最短的時間內(nèi)填補了信息真空，防止各種無端的猜忌，使各部門、電力用戶有所適從。由于溝通及時、宣傳到位，取得社會各界的廣泛理解支持。

二是積極應(yīng)對，穩(wěn)定電力負(fù)荷，最大程度保障電力用戶利益。為有效化解危機，公司先后兩次報請縣委、縣政府組織召開了有關(guān)有序供電工作會議，并由縣政府辦公室下發(fā)了《轉(zhuǎn)發(fā)縣經(jīng)濟貿(mào)易局縣**公司關(guān)于搞好電力需求側(cè)管理開展節(jié)約用電有序用電的工作方案的通知》，組織了“科學(xué)用電、節(jié)約用電，從我做起”的簽名儀式，引導(dǎo)電力用戶節(jié)約用電，避峰、錯峰用電，積極穩(wěn)定負(fù)荷。在此基礎(chǔ)上，通過聯(lián)合人大代表、行業(yè)協(xié)會及上級電力部門等“第三方”力量，廣造聲勢，大力宣傳，積極落實照明燈具節(jié)電、辦公場所節(jié)電和控制生活用電等措施，最大限度地挖潛節(jié)能，進(jìn)一步動員全社會力量形成有序用電、節(jié)約用電的濃厚氛圍。同時，通過行業(yè)協(xié)會的力量，與橡膠、磚瓦等9個行業(yè)制定了“輪流供電方案”，最大程度保障企業(yè)不因停電而怠工，促進(jìn)了社會穩(wěn)定，得到了政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)等各方的支持和廣泛好評。

三是正確引導(dǎo)，科學(xué)運用議題管理模式，借勢加快節(jié)能減排步伐和全縣電網(wǎng)發(fā)展。針對電力供應(yīng)不足而采取限額用電的原因，以國家災(zāi)難共同擔(dān)當(dāng)、奧運共同支持兩個全社會普遍關(guān)注的議題為訴求點，明確提出科學(xué)用電、節(jié)約用電的倡議和加快電網(wǎng)發(fā)展的重大決策，較好的把全縣電力緊張議題引導(dǎo)到節(jié)能減排、電網(wǎng)建設(shè)和“抗震救災(zāi)”、“奧運保電”的社會重大議題上來，有效化解了危機，并在危機中實現(xiàn)了節(jié)能減排計劃和全縣電網(wǎng)建設(shè)的加快推進(jìn)。自實施限額用電以來，全縣先后有**個高耗能企業(yè)實施關(guān)停，有**個企業(yè)實施了投資過千萬元以上的技改項目，超前完成了2009年節(jié)能降耗、節(jié)能減排計劃；先后完成電網(wǎng)建設(shè)工程項目**個，共計投運**千伏、110千伏輸電線路**千米，新增35千伏、110千伏主變?nèi)萘?*兆伏安。

四是扎實工作，高效服務(wù)，確保重要客戶、農(nóng)業(yè)季節(jié)性生產(chǎn)、迎峰度夏等電力供應(yīng)，保證了全縣經(jīng)濟又好又快發(fā)展。限額用電期間，先后經(jīng)歷了防汛、迎峰度夏、奧運會穩(wěn)定等諸多考驗，為確保全縣電網(wǎng)的安全運行和社會穩(wěn)定，公司本著“保證重點、兼顧一般、讓電于民、確保穩(wěn)定”原則，多措并舉努力維護(hù)全縣電力供需平衡。加強供用電雙方的聯(lián)系和協(xié)調(diào)，優(yōu)先保障居民生活、醫(yī)院、學(xué)校、金融機構(gòu)等涉及公眾利益和重大安全的單位用電需求。嚴(yán)格按照有序用電方案進(jìn)行限電，做到限電到戶，對不按規(guī)定時段、容量生產(chǎn)的，違反**政辦[2009]號文件規(guī)定的，按違約用電嚴(yán)厲查處。加強隱患排查工作，積極開展農(nóng)村電網(wǎng)水泥電桿隱患排查專項治理活動，加大對農(nóng)業(yè)供電線路、設(shè)備的巡視檢查密度、頻次。同時，根據(jù)電網(wǎng)供應(yīng)形勢變化，及時修訂《大面積停電應(yīng)急預(yù)案》和《防汛應(yīng)急預(yù)案》，認(rèn)真開展防汛大檢查，充實防汛隊伍，備好防汛物資，隨時做好防汛搶險和應(yīng)急供電工作。

下步工作中，公司將不斷完善各類應(yīng)急預(yù)案，針對每種應(yīng)急預(yù)案，充實應(yīng)急隊伍，明確責(zé)任分工和工作要求，進(jìn)一步提高防范處置突發(fā)性事件的能力和應(yīng)急管理水平。同時，有計劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作，加大應(yīng)急法律法規(guī)的學(xué)習(xí)力度，廣泛宣傳預(yù)防、避險、自救、互救、減災(zāi)等常識，積極參加或組織開展各種應(yīng)急演練，增強應(yīng)急意識，提高應(yīng)急處置能力。一旦出現(xiàn)政府宣布進(jìn)入緊急狀態(tài)的重大突發(fā)事件，能夠及時采取有效措施，控制事態(tài)發(fā)展。積極穩(wěn)妥、深入細(xì)致地做好應(yīng)急突發(fā)事件的各項善后處理工作，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，對事態(tài)進(jìn)行調(diào)查評估，并提出預(yù)防和控制建議。